Тарату комиссияларының Қазақстан Республикасында таратылатын банктердің есептері мен қосымша ақпаратын ұсыну нысандарын, мерзімдерін және кезеңділігін және оларды толтыру жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы

Күшін жойған

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 375 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2013 жылы 8 ақпанда № 8327 тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 227 қаулысымен

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.12.2015 № 227 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

       Қазақстан Республикасында таратылатын банктердің тарату комиссияларының қызметін бақылауды жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Мыналар:
      1) Қазақстан Республикасында таратылатын банктердің тарату комиссиялары ұсынатын есептер мен қосымша ақпараттың нысандары осы қаулының 1234567891011121314151617181920212223242526272829-қосымшаларына сәйкес;
      2) Тарату комиссияларының Қазақстан Республикасында таратылатын банктердің есептері мен қосымша ақпаратының нысандарын толтыруы, оларды ұсыну мерзімдері және кезеңділігі жөніндегі нұсқаулық бекітілсін.
      2. Осы қаулының 30-қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын.
      3. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      Ұлттық Банк
      Төрағасы                                            Г. Марченко

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына     
1-қосымша          

Нысан

20__ жылғы «___»___________ жағдай бойынша
(есепті күн)
________________________ баланстан тыс шоттары бойынша есеп
таратылатын банктің атауы                                   

мың теңгемен

Шоттың нөмірі

Шоттың атауы

Сомасы

Өзгерістер (4-баған - 3-баған)

Алдыңғы есепті күні

Есепті күні

1

2

3

4

5


Шартты және ықтимал талаптар




6000

Аккредитивтер бойынша шоттар




6005

Шығарылған орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша ықтимал талаптар




6010

Расталған орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша ықтимал талаптар




6020

Шығарылған орны толтырылған аккредитивтер бойынша ықтимал талаптар




6025

Расталған орны толтырылған аккредитивтер бойынша ықтимал талаптар




6030

Орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша бенефициар-банктің ықтимал талаптары




6040

Рамбурстаушы банктің эмитент-банкке ықтимал талаптары




6050

Кепілдіктер бойынша шоттар




6055

Берілген немесе расталған кепілдіктер бойынша ықтимал талаптар




6075

Қабылданған кепілдіктер бойынша ықтимал талаптар




6080

Борышкерге форфейтинг операциялары бойынша талаптар




6100

Болашақта қарыздар салымдарын орналастыру бойынша шоттар




6105

Орналастырылаты н салымдар бойынша болашақ талаптар




6125

Болашақта берілетін қайтарып алынбайтын қарыздар бойынша шартты талаптар




6126

Болашақта берілетін қайтарып алынатын қарыздар бойынша шартты талаптар




6130

Клиенттердің жылжымайтын салымдары




6150

Болашақта салымдар мен қарыздарды алу бойынша шоттар




6155

Болашақта салымдарды алу бойынша шартты талаптар




6175

Болашақта қарыздарды алу бойынша шартты талаптар




6177

Берілген қарыздар бойынша шартты талаптар




6180

Вексельдер бойынша ықтимал талаптар




6200

Бағалы қағаздарды сатып алу бойынша және өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шоттар




6205

Бағалы қағаздарды сатып алу бойынша шартты талаптар




6210

Фьючерс операциялары бойынша шартты талаптар




6225

Сатып алынған опциондық операциялар бойынша шартты талаптар - «колл/пут»




6230

Болашақ сыйақы туралы сатып алынған келісім - қарсы шот




6240

Пайыздық своп




6300

Бағалы қағаздарды сату бойынша және өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шоттар




6305

Бағалы қағаздарды сату бойынша шартты талаптар




6325

Сатылған опциондық операциялар бойынша шартты талаптар - «колл/пут» - қарсы шот»




6330

Болашақ сыйақы туралы сатылған келісім




6350

Өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шартты талаптар




6400

Валюталық құндылықтарды сатып алу-сату бойынша шоттар




6405

Шетел валютасын сатып алу-сату бойынша шартты талаптар




6415

Тазартылған қымбат металдарды сатып алу-сату бойынша шартты талаптар





Шартты және ықтимал міндеттемелер




6500

Аккредитивтер бойынша шоттар




6505

Шығарылған орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша ықтимал міндеттемелер




6510

Расталған орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша ықтимал міндеттемелер




6520

Шығарылған орны толтырылған аккредитивтер бойынша ықтимал міндеттемелер




6525

Расталған орны толтырылған аккредитивтер бойынша ықтимал міндеттемелер




6530

Орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша бенефициар-банктің ықтимал міндеттемелері




6540

Рамбурстау бойынша ықтимал міндеттемелер




6550

Кепілдіктер бойынша шоттар




6555

Берілген немесе расталған кепілдіктер бойынша ықтимал міндеттемелер




6575

Қабылданған кепілдіктер бойынша талаптардың ықтимал азаюы




6580

Форфейтинг операциялары бойынша міндеттемелер




6600

Болашақта салымдар мен қарыздарды орналастыру бойынша шоттар




6605

Болашақта салымдарды орналастыру бойынша шартты міндеттемелер




6625

Болашақта берілетін қайтарып алынбайтын қарыздар бойынша шартты міндеттемелер




6626

Болашақта берілетін қайтарып алынатын қарыздар бойынша шартты міндеттемелер




6630

Клиенттердің жылжымайтын салымдары бойынша міндеттемелер




6650

Болашақта салымдар мен қарыздарды алу бойынша шоттар




6655

Алынатын салымдар бойынша болашақ міндеттемелер




6675

Алынатын қарыздар бойынша болашақ міндеттемелер




6677

Берілген қарыздар бойынша шартты міндеттемелер




6680

Вексельдер бойынша ықтимал міндеттемелер




6700

Бағалы қағаздарды сатып алу бойынша және өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шоттар




6705

Бағалы қағаздарды сатып алу бойынша шартты міндеттемелер




6710

Фьючерс операциялары бойынша шартты міндеттемелер




6725

Сатып алынған фьючерс опциондық операциялар бойынша шартты міндеттемелер «колл/пут» - қарсы шот»




6730

Болашақ сыйақы туралы сатып алынған келісім




6740

Пайыздық своп




6800

Бағалы қағаздарды сату бойынша және өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шоттар




6805

Бағалы қағаздарды сату бойынша шартты міндеттемелер




6825

Сатылған опциондық операциялар бойынша шартты міндеттемелер - «колл/пут»




6830

Болашақ сыйақы туралы сатылған келісім - қарсы шот




6850

Өзге де туынды құралдар бойынша шартты міндеттемелер




6900

Валюталық құндылықтарды сатып алу-сату бойынша шоттар




6905

Шетел валютасын сатып алу-сату бойынша шартты міндеттемелер




6915

Тазартылған қымбат металдарды сатып алу-сату бойынша шартты міндеттемелер




6996

Өзге де активтермен мәмілелер бойынша позиция




6997

Бағалы қағаздармен мәмілелер бойынша позиция




6998

Тазартылған қымбат металдармен мәмілелер бойынша позиция




6999

Шетел валютасымен мәмілелер бойынша позиция





Банктің балансына меморандум шоттары




7100

Мемориал шоттары - активтер




7110

Жалға берілген үйлер, машиналар, жабдықтар, көлік және басқа да құралдар




7115

Төлем мерзімін ұзарта отырып сатылатын негізгі құрал-жабдықтар




7130

Шығын есебіне шығарылған борыштар




7150

Инкассоға шетел операциялары бойынша жолданған құжаттар мен құндылықтар




7160

Қамтамасыз етуге (кепілге) берілген мүлік




7200

Мемориал шоттары - пассивтер




7220

Жалға алынған үйлер, машиналар, жабдықтар, көлік және басқа да құралдар




7240

Инкассоға қабылданған құжаттар мен құндылықтар




7250

Қамтамасыз етуге (кепілге) қабылданған мүлік




7300

Мемориал шоттары - басқалар




7303

Мерзімінде төленбеген төлем құжаттары




7320

Секьюритилендірілетін активтер




7321

Шет мемлекеттер мен шетелдік банктер Қазақстан Республикасының ұйымдарына ашқан кредиттік желілер




7330

Агенттік келісімдер негізінде қызмет көрсетілетін қарыздар




7331

Агенттік қарыздар бойынша есептелген сыйақы




7339

Түрлі құндылықтармен құжаттар




7342

Жолданған және есеппен берілген түрлі құндылықтар мен құжаттар




7345

Сақтаудағы қымбат металдар




7360

Акциялар және клиенттердің басқа да бағалы қағаздары




7363

Клиенттердің кастодиандық қызмет көрсетудегі активтері




7400

Жинақтаушы зейнетақы қорларының сақтауға қабылданған зейнетақы активтері




7401

Қазақстан Республикасының қысқа мерзімді мемлекеттік бағалы қағаздары




7403

Қазақстан Республикасының ұзақ мерзімді мемлекеттік бағалы қағаздары




7404

Қазақстан қор биржасының ресми тізіміне енгізілген мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздар




7405

Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары




7406

Басқа банктердегі салымдар




7407

Өзге зейнетақы активтері




7408

Зейнетақы активтері орналастырылған Қазақстан Республикасының қысқа мерзімді мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша есептелген сыйақы (дисконт)




7409

Зейнетақы активтері орналастырылған Қазақстан Республикасының ұзақ мерзімді мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша есептелген сыйақы (дисконт)




7410

Зейнетақы активтері орналастырылған, Қазақстан қор биржасының ресми тізіміне енгізілген мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша есептелген сыйақы (дисконт)




7411

Зейнетақы активтері орналастырылған, халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары бойынша есептелген сыйақы (дисконт)




7412

Зейнетақы активтері орналастырылған басқа банктердегі салымдар бойынша есептелген сыйақы




7413

Зейнетақы активтері орналастырылған өзге қаржы активтері бойынша есептелген сыйақы




7414

Зейнетақы активтері орналастырылған бағалы қағаздармен операциялар бойынша жинақтаушы зейнетақы қорларының міндеттемелері




7416

Зейнетақы активтері орналастырылған бағалы қағаздармен «кері РЕПО» операциялары




7500

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар




7535

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар




7536

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған мерзімі өткен ипотекалық қарыздар




7542

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар бойынша есептелген сыйақы




7543

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар бойынша тұрақсыздық айыбы (айыппұл, өсімппұл)




7544

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар бойынша мерзімі өткен сыйақы




7600

Клиенттердің сенімгерлік (инвестициялық) басқарудағы активтері




7601

Ақша




7602

Тазартылған қымбат металдар




7604

Орналастырылған салымдар




7610

Сыйақы




7611

Өзге талаптар




7630

Сенімгерлік (инвестициялық) басқару операциялары бойынша міндеттемелер




7631

Ақы төлеуге шоттар




7632

Өзге міндеттемелер




7650

Капитал




7651

Капитал




7660

Сенімгерлік (инвестициялық) басқару операциялары бойынша кірістер




7661

Клиенттен активтердің түсуі




7662

Сыйақы түріндегі кірістер




7663

Активтерді сатып алу-сатудан түскен кірістер




7664

Активтерді әділ құны бойынша қайта бағалаудан іске асырылған кірістер




7665

Бағамдық айырма бойынша іске асырылған кірістер




7666

Активтерді әділ құны бойынша қайта бағалаудан іске асырылмаған кірістер




7667

Бағамдық айырма бойынша іске асырылмаған кірістер




7668

Өзге кірістер




7680

Сенімгерлік (инвестициялық) басқару операциялары бойынша шығыстар




7681

Клиенттің активтерін алу




7682

Комиссиялық сыйақы төлеу шығыстары




7683

Активтерді сатып алу-сатудан болған шығыстар




7684

Активтерді әділ құны бойынша қайта бағалаудан іске асырылған шығыстар




7685

Бағамдық айырма бойынша іске асырылған шығыстар




7686

Активтерді әділ құны бойынша қайта бағалаудан іске асырылмаған шығыстар




7687

Бағамдық айырма бойынша іске асырылмаған шығыстар




7688

Өзге шығыстар




Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
2-қосымша        

Нысан

20__ жылғы «___»_______ жағдай бойынша
(есепті күн)
_______________________ активтерінің жағдайы туралы есеп
таратылатын банктің атауы                                  

мың теңгемен

Көрсеткіштер

Баланстық шот нөмірі

Тарату процесінің басында

Алдыңғы есепті күні

Есепті күні

Өзгерістер

тарату процесінің басындағы деректермен салыстырғанда

алдыңғы есеп күніндегі деректермен салыстырғанда

1

2

3

4

5

6

7 (6-баған  – 4-баған)

8 (6-баған  - 5-баған)

1

Ақша







1.1.

ағымдағы шотта







1.2.

кассада







2

Тазартылған қымбат металдар







3

Корреспонденттік шоттар







4

Бағалы қағаздар







5

Бағалы қағаздар бойынша есептелген сыйақы







6

Салымдар, оның ішінде:







6.1

Есептелген сыйақы







7

Берілген қарыздар, оның ішінде:







7.1

заңды тұлғаларға:







7.1.1

Негізгі борыш







7.1.2

Есептелген сыйақы







7.1.3

Кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілген







7.1.4

Кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілмеген







7.1.5

Шығынды







7.2

Жеке тұлғаларға







7.2.1

Негізгі борыш







7.2.2

Есептелген сыйақы







7.2.3

Кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілген







7.2.4

Кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілмеген







7.2.5

Шығынды







8

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне қойылатын талаптар







9

Клиенттерге қойылатын талаптар, оның ішінде:







9.1

заңды тұлғаларға







9.2

жеке тұлғаларға







10

Капиталға инвестициялар және реттелген борыш







11

Тауарлық-материалдық қорлар







12

Негізгі қаражат және материалдық емес активтер, оның ішінде:







12.1

Салынып жатқан (орнатылатын) негізгі құрал-жабдық тар







12.2

Жер, үйлер және ғимараттар







12.3

Компьютерлік жабдық







12.4

Көлік құралдары







12.5

Өзге негізгі құрал-жабдық тар







12.6

Материалдық емес активтер







13

Өзге активтер







Актив бойынша жиынтығы, оның ішінде:







Резервтер (провизиялар)







Теріс түзету шоты







Есептелген
амортизация







Ескерту: Кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілген қарыздарға іс жүзінде бар кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілген және (немесе) кепілгерден борышты өндіріп алу мүмкіндігі бар қарыздар жатады. Шығындыларға кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілмеген, олардың өтеу бойынша мерзімі өткен берешегі бар қарыздар жатады.

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына     
3-қосымша         

Нысан

20__ жылғы «___»______________ жағдай бойынша
(есепті күн)
_______________________міндеттемелерінің жағдайы туралы есеп
таратылатын банктің атауы                                        

мың теңгемен

Міндеттеме түрі

Тарату процесінің басында (кредиторлар талаптарының тізілімі бойынша)

Алдыңғы есепті күні

Есепті күні

Өзгерістер

Есепті кезеңде өтелген (ай, жыл), оның ішінде

Ескерту

тарату процесінің басындағы деректермен салыстырғанда (кредиторлар талаптарының тізілімі бойынша)

алдыңғы есеп күніндегі деректермен салыстырғанда

ақшамен

мүлікпен

қарсы талаптарды есепке жазумен

нотариус депозитіне аударым жасаумен

1

2

3

4

5

6 (5-баған – 3-баған)

7 (5-баған – 4-баған)

8

9

10

11

12

1

Кредиторлар талаптарының тізілімі бойынша міндеттемелер:











1.1

Таратылатын банк өміріне немесе денсаулығына зиян келтіргені үшін тиісті мерзімдік төлемдерді капиталдандыру жолымен жауап беретін жеке тұлғалардың талаптары











1.2

Еңбек шарты бойынша жұмыс істеген адамдарға еңбекақы төлеу және өтемақылар, Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударымдар бойынша берешектерді төлеу бойынша,
жалақыдан ұсталған алиментті және міндетті зейнетақы жарналарын, сондай-ақ авторлық шарттар бойынша сыйақылар төлеу бойынша











1.3

Депозиттерге міндетті кепілдік беруді жүзеге асыратын ұйымның мәжбүрлеп таратылатын банк ұсынған есептеуге сәйкес кепілдік берілген депозиттер бойынша төленген (төленетін) өтемақы сомасы жөніндегі талаптары











1.4

Жеке тұлғалардың депозиттер, оның ішінде ислам банкінде орналастырылған талап етуге дейінгі пайызсыз депозиттер және ақша аударымдары бойынша талаптары, сондай-ақ жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтері есебінен жүзеге асырылған депозиттер бойынша талаптары; «өмірді сақтандыру» саласы бойынша тартылған қаражат есебінен жүзеге асырылған сақтандыру ұйымдарының депозиттері бойынша











1.5

Тек қана қайырымдылық қызметімен айналысатын коммерциялық емес ұйымдармен, Ұлы Отан соғысы ардагерлерінің ұйымдарымен және оған теңестірілген адамдардың ұйымдарымен, Қазақстан Республикасы Мүгедектерінің ерікті қоғамымен, Қазақ зағиптар қоғамымен, Қазақ саңыраулар қоғамымен және осы заңды тұлғалардың меншігі болып табылатын және олардың қаржысы есебінен құрылған өндірістік ұйымдармен, олардың банк шоттарындағы және депозитке орналастырылған қаржысы бойынша басқа да мүгедектер ұйымдарымен есеп айырысулар











1.6

Таратылатын банктің мүлкін кепілге алумен қамтамасыз етілген міндеттемелер бойынша заңды тұлғалардың талаптары











1.7

Салық, алым және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер бойынша, сондай-ақ республикалық бюджеттен берілген кредиттерді қайтару бойынша берешек











1.8

Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес басқа кредиторлармен есеп айырысулар











2

Кредиторлар талаптарының тізіліміне енгізілмеген басқа кредиторлар алдындағы міндеттемелер











3

Тарату ісінің ағымдағы берешегі, оның ішінде:











3.1

тарату комиссиясы қызметкерлерінің алдында еңбекақы төлеу бойынша











3.2

ағымдағы салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер бойынша банктің тарату комиссиясының берешегі











3.3

басқа берешек











4

Басқа кредиторлық берешек, оның ішінде талап етілмеген кредиторлық берешек












Міндеттемелер жиынтығы











Ескерту: 2, 3, 3.1., 3.2., 3.3., 4-жолдар толтырылған кезде 3, 6-бағандар толтырылмайды

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
4-қосымша          

Нысан

____________________________________ есепті кезеңдегі (ай, жыл)
таратылатын банктің атауы                      
теңгедегі ағымдағы шоты бойынша ақша қозғалысы туралы есеп

теңгемен

р/с

Алдыңғы есепті күндегі сальдо

Операция жасалған күн

Төлем негізі

Кіріс

Шығыс

Есепті күндегі сальдо

1

2

3

4

5

6

7















Бір айдың жиынтығы







Барлығы жыл ішінде







Ескерту: «Барлығы жыл ішінде» жолы толтырылған кезде 3, 4-бағандар толтырылмайды

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
5-қосымша        

Нысан

____________________________________ есепті кезеңдегі (ай, жыл)
таратылатын банктің атауы                     
шетел валютасындағы ағымдағы шоты бойынша ақша қозғалысы туралы есеп

валюта бағамдары

Алдыңғы есепті күндегі сальдо

Операция жасалған күн

Төлем негізі

шетел валютасында

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы

1

2

3

4

5

6

7















Бір айдың жиынтығы







Барлығы жыл ішінде







кестенің жалғасы

Кіріс

Шығыс

Есепті күндегі сальдо

шетел валютасында

шетел валютасында

шетел валютасында

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валюта сы

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

















































Ескерту: «Барлығы жыл ішінде» жолы толтырылған кезде 6, 7-бағандар толтырылмайды

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
6-қосымша        

Нысан

____________________________________ есепті кезеңдегі (ай, жыл) касса бойынша теңгемен ақша қозғалысы туралы есеп таратылатын банктің атауы теңгемен

р/с №

Алдыңғы есепті күндегі сальдо

Операция жасалған күн

Төлем негізі

Кіріс

Шығыс

Есепті күндегі сальдо

1

2

3

4

5

6

7















Бір айдың жиынтығы







Барлығы жыл ішінде







Ескерту: «Барлығы жыл ішінде» жолы толтырылған кезде 3, 4-бағандар толтырылмайды

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
7-қосымша        

Нысан

____________________________________ есепті кезеңдегі (ай, жыл)
таратылатын банктің атауы                      
касса бойынша шетел валютасымен ақша қозғалысы туралы есеп

валюта бағамдары

Алдыңғы есепті күндегі сальдо

Операция жасалған күн

Төлем негізі

шетел валютасында

АҚШ
доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютас ы

1

2

3

4

5

6

7















Бір айдың жиынтығы







Барлығы жыл ішінде







кестенің жалғасы

Кіріс

Шығыс

Есепті күндегі сальдо

шетел валютасында

шетел валютасында

шетел валютасында

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы

АҚШ доллары

еуро

ресей
рублі

өзге шетел валют асы

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

















































Ескерту: «Барлығы жыл ішінде» жолы толтырылған кезде 6, 7-бағандар толтырылмайды

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына     
8-қосымша         

Нысан

20__ жылғы «___»____________ жағдай бойынша
(есепті күн)
_________________________ дебиторлық берешегінің жағдайы туралы
таратылатын банктің атауы                                       
есеп

мың теңгемен

р/с №

Мәліметтер тізбесі

Заңды тұлғалар

Жеке тұлғалар

Барлығы

Ескерту

Саны

Сомасы

Саны

Сомасы

Саны

Сомасы


1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Есепті күндегі дебиторлық берешек








1.1

Берілген қарыздар








1.2

Басқа дебиторлық берешек








2

Сотқа берілген талап арыздар








3

Сотқа берілмеген талап арыздар (ескертуде талап арыздардың берілмеу себептерін көрсете отырып)








4

Толық көлемде қанағаттандырылған талап арыздар








5

Ішінара қанағаттандырылған талап арыздар








6

Қабылдаудан бас тартылған талап арыздар








7

Қайтарылған талап арыздар








8

Қозғаусыз қалдырылған талап арыздар








9

Соттан тыс тәртіппен өтелген








10

Сот шешімдерін орындау:








10.1

орындалған








10.2

орындалмаған, оның ішінде:









өндіріп алуға мүмкіндіктің болмауы туралы шығарылған актілер








банкрот деп танылған









өзге себептермен орындалмаған








Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
9-қосымша       

Нысан

20__ жылғы «___»_________ ___________________________________
(есепті күн)      таратылатын банктің атауы
кепіл мүлкінің жағдайы туралы есеп

мың теңгемен

р/с №

Тарату басталғандағы дебиторлық берешек сомасы

Тарату басталғандағы кепіл мүлкі

Алдыңғы есепті күндегі дебиторлық берешек сомасы

Алдыңғы есепті күндегі кепіл мүлкі

Саны (бірліктермен)

құны

Саны (бірліктермен)

құны

1

2

3

4

5

6

7








кестенің жалғасы

Кепіл мүлкін сату

Кепіл мүлкін сату құны мен дебиторлық берешек сомасының арасындағы айырма

Есепті күндегі дебиторлық берешек сомасы

Есепті күндегі кепіл мүлкі

Тарату басталғаннан бастап

Есепті кезеңде

Тарату басталғаннан бастап

Есепті кезеңде

Саны (бірліктермен)

құны

Саны (бірліктермен)

құны

Саны (бірліктермен)

құны

8

9

10

11

12 (2-баған – 9-баған )

13 (5-баған – 11-баған )

14

15

16










Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
10-қосымша        

Нысан

20__ жылғы «___»____________ жағдай бойынша
(есепті күн)
______________________ меншікті мүлкінің жағдайы туралы есеп
таратылатын банктің атауы                                      

мың теңгемен

р/с №

Көрсеткіштер

Тарату басталғанда

Алдыңғы есепті күні

Есепті кезеңде сатылған

Бірліктер саны

Баланстық құны

Бағалау құны

Бірліктер саны

Баланстық құны

Бағалау құны

Бірліктер саны

Баланстық құны

Бағалау құны

Сату құны

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

Жер











2

Үйлер және ғимараттар











3

Компьютерлік жабдықтар











4

Көлік құралдары











5

Аяқталмаған құрылыс











6

Басқа негізгі құрал-жабдықтар











7

Материалдық емес активтер











8

Басқа мүлік












Барлығы











кестенің жалғасы

Есепті кезеңде есептен шығарылды

Есепті кезеңде кіріске алынды

Есепті күндегі кем шығу

Есепті күні

Ескерту

Бірліктер саны

Баланстық құны

Бағалау құны

Есептен шығару негізі

Бірліктер саны

Кіріске алу негізі

Бірліктер саны

Баланстық құны

Бірліктер саны

Баланстық құны

Бағалау құны

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24













































































































Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)
Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
11-қосымша       

Нысан

________________________________________ тарату комиссиясының
таратылатын банктің атауы               
есепті кезеңде (ай, жыл) тарату ісіне жұмсаған
шығыстары туралы есеп

мың теңгемен

Шығыстардың атауы

Кредиторлар комитеті бекіткен (Комитетпен келісілген) тарату шығыстары сметасына сәйкес шығыстар сомасы

Нақты жұмсалған шығыстар сомасы

Өзгерістер (4-баған – 3-баған)

1

2

3

4

5

Ай




1

Қызметкерлерге еңбекақы төлеу




1.1

Тарату комиссиясының төрағасына және мүшелеріне сыйақы, оның ішінде:




1.1.1

Сыйақы




1.1.2

Жеке табыс салығы




1.1.3

Зейнетақы жарналары




1.2

Еңбек шарттары негізінде жұмыс істейтін тарату комиссиясына тартылған қызметкерлерге еңбекақы төлеу, оның ішінде:




1.2.1

Лауазымдық еңбекақы




1.2.2

Жеке табыс салығы




1.2.3

Міндетті зейнетақы жарналары




1.3

Ақысы төленетін қызмет көрсету шарттары бойынша қызмет көрсетуге тартылған қызметкерлерге еңбекақы төлеу, оның ішінде:




1.3.1

Көрсетілген қызметтерге ақы төлеу




1.3.2

Жеке табыс салығы




1.3.3

Зейнетақы жарналары




2

Бюджетке аударымдар




2.1

Әлеуметтік салық




2.2

Әлеуметтік аударымдар




2.3

Мүлік салығы




2.4

Көлік құралына салық




2.5

Жер салығы




2.6

Қосымша құн салығы




2.7

Жер телімдерін пайдалану үшін төлем, қоршаған ортаға эмиссиялар үшін төлем




2.8

Өзге салықтар және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер




3

Әкімшілік шығыстар




3.1

Қызметтік және шаруашылық мұқтаждар үшін көлік жалдау қызметтері




3.2

Байланыс қызметтері




3.3

Үйлер мен ғимараттарды күзету және сигнализация қызметтері




3.4

Көлікті күзету қызметтері




3.5

Көлік тұрағын ұсыну қызметтері




3.6

Көлікті тіркеу қызметтері




3.7

Көлікті техникалық тексеру қызметтері




3.8

Көлікті сақтандыру қызметтері




3.9

Қызметкерді жазатайым жағдайлардан мiндеттi сақтандыру бойынша сақтандыру сыйлықақысын төлеу қызметтері




3.10

Коммуналдық қызметтер




3.11

Негізгі құрал-жабдықтарды ағымдағы жөндеу, оларға техникалық, сервистік қызмет көрсету (тексеру) жұмыстары




3.12

Үй-жайды жалдау




3.13

Жылжымайтын мүлікті және тиісті құжаттаманы тіркеуші органдарда тіркеу қызметтері




3.14

Мүлікті бағалау қызметтері




3.15

Бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау қызметтері




3.16

Жылыту жүйесін іске қосуға дайындау қызметтері




3.17

Сантехникалық жұмыстар




3.18

Мүлікті сақтау қызметтері




3.19

Мемлекеттік бажды төлеу




3.20

Нотариалдық куәландыру қызметтері




3.21

Мүлікті тасымалдау, тиеу, түсіру қызметтері




3.22

Терезелерге темір тор, есіктер дайындау және орнату қызметтері




3.23

Аукциондар өткізу қызметтері




3.24

Инкассация қызметтері




3.25

Сараптама жүргізу қызметтері




3.26

Аудит жүргізу қызметтері




3.27

Құжаттарды аудару қызметтері




3.28

Телефон нөмірлерін орнату, ауыстыру немесе басқа жерге орнату




3.29

Акционерлер тізілімін актуалды жай-күйде ұстау үшін тіркеуші қызметтері




3.30

Банк шотына қызмет көрсету, банк шотын ашусыз жүзеге асырылған ақша аударымдары мен төлемдері бойынша қызметтер




3.31

Құжаттарды ғылыми-техникалық өңдеу және оларды мұрағатқа тапсыру қызметтері




3.32

Таратуды тіркеу үшін алым төлеу




3.33

Коллекторлық қызметтер




4

Тауарлық-материалдық құндылықтарды сатып алу шығыстары




4.1

Офис жабдықтарын жұмыс бабында ұстау шығыстары




4.2

Көлік құралдарын ұстау шығыстары




4.3

Үй-жайларды ұстау шығыстары




4.4

Қағаз және бланк өнімдерін сатып алу шығыстары




4.5.

Кеңсе тауарларын сатып алу шығыстары




4.6

Жанар-жағар май материалдарын сатып алу шығыстары




5

Іссапар шығыстары




6

Өзге шығыстар




7

Болжанбаған шығыстар




Бір айдың жиынтығы




Барлығы жыл ішінде




Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)        (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
12-қосымша         

Нысан

______________________ тарату комиссиясының 20 __ жылғы « ___»
таратылатын банктің атауы                                           
_________________________ жалға мүлкі туралы есеп
(есепті күн)                      

      мың теңгемен

р/с №

Жалға берілетін мүліктің атауы

Жалға берілетін мүліктің нақты орналасуы

Мүлікке құқық белгілеуші құжаттарды ң болуы туралы ақпарат

Ауыртпалық туралы мәліметтер

Жалдаушының атауы

1

2

3

4

5

6

1

Жылжымайтын мүлік








Жиынтығы





2

Жылжымалы мүлік








Жиынтығы






Барлығы





кестенің жалғасы

Жалдау шарты

Жалдау төлемдері бойынша нақты түсімдер сомасы

Ескерту

Нөмірі, жасалу күні

Қолданылу мерзімі

Ай сайынғы жалдау ақысының мөлшері

Мүлікті ұстау шығыстарын көтеретін тарап туралы мәліметтер

Мүлікті ұстауға арналған ай сайынғы шығыстар

Мүлік бойынша сандық көрсетк іштер


7

8

9

10

11

12

13

14













































Ескерту:
1) 2-бағанда сондай-ақ жылжымайтын мүліктің жалпы ауданы, ал көлік құралын жалға беру кезінде - жалға берілетін көлік құралының маркасы, шығарылған жылы көрсетіледі;
2) 5-бағанда ауыртпалық салу күні мен негіздемесі, ауыртпалық салған орган көрсетіледі;
3) 11-бағанда коммуналдық және жылжымайтын мүлікті ұстау бойынша өзге де қызметтерге шығындар, сондай-ақ жылжымайтын мүлікке техникалық қызмет көрсетуге, оны сақтандыруға шығыстар сомасы көрсетіледі;
4) 12-бағанда жылжымайтын мүліктің жалданатын ауданы, ал көлік құралын жалға беру кезінде – оны жалға беру күніндегі жүрген жол көрсеткіштері көрсетіледі;
5) 14-бағанда жалға берілетін мүлік бойынша өзге де қосымша ақпарат көрсетіледі;
6) «Жиынтығы», «Барлығы» жолдарында 9, 11-бағандар толтырылады.

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                  (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)         (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
13-қосымша      

Нысан

____________________________________________ тарату комиссиясы
таратылатын банктің атауы
қызметкерлерінің 20 __ жылғы « _» ___ саны туралы есеп

мың теңгемен

р/с №

Лауазымының атауы

Штат кестесін бекіту (қайта бекіту) күні

Штат кестесіне сәйкес еңбекақы төлеу қоры

Штат кестесіне сәйкес қызметкерлер саны

Қызметкерлердің іс жүзіндегі саны

Жалақы мөлшері (сыйақы)

Ескерту

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Тарату комиссиясының төрағасы мен мүшелері








Бас офис
















Бас офис бойынша жиынтығы








Тарату комиссиясының бөлімшесі
















Бөлімше бойынша жиынтығы








Тарату комиссиясының бөлімшесі
















Бөлімше бойынша жиынтығы
















Барлығы







2

Еңбек шарттары бойынша қызметкерлер








Бас офис
















Бас офис бойынша жиынтығы








Тарату комиссиясының бөлімшесі
















Бөлімше бойынша жиынтығы








Тарату комиссиясының бөлімшесі
















Бөлімше бойынша жиынтығы








Барлығы







3

Ақысы төленетін қызмет көрсету шарттары бойынша тартылған қызметкерлер








Бас офис
















Бас офис бойынша жиынтығы








Тарату комиссиясының бөлімшесі
















Бөлімше бойынша жиынтығы








Барлығы







4

Тарату комиссиясының қызметкерлері бойынша барлығы







Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы              (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)  (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                 (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
14-қосымша        

Нысан

_________________________ кредиторлар талаптарының тізіліміне таратылатын банктің атауы енгізілмеген кредиторларының шағымдарды (өтініштерді) білдіру үшін белгіленген мерзім өткен соң мәлімделген талаптарын есепке алу журналы

шағымдарды білдіру үшін белгіленген мерзім 20___ж. «___» _______ бастап 20___ж. «___» __________ дейін

р/с нөмірі

Кредиторлардың атауы

Өтініш жасау күні

Тарату комиссиясы таныған талаптар

Кредитор талаптарын тануға негіз болған құжаттардың атаулары

Кредиторға оның талабының танылғаны туралы жіберілген жауап

Ескерту

Тарату комиссиясы хаттамасының нөмірі мен күні

Танылған сома

Баланстық шот нөмірі


ұлттық валютада(теңгемен)

шетел валютасында

күні

нөмірі

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

















































































































Ескерту: таратылатын банктің филиалдары бөлігінде толтырылады.

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы              (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)  (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)  (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)  (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
15-қосымша       

Нысан

_________________________ 20__ жылғы «___»__________
таратылатын банктің атауы                     (есепті күн)
дебиторлық берешегін өндіріп алу
туралы есеп

мың теңгемен

р/с №

Дебитордың атауы

Есепті күндегі дебиторлық берешек

Шағым білдіру

Соттан тыс тәртіппен өтелген (сомасы)

Борышты өндіріп алу талап-арызым ен сотқа жүгіну

Негізгі борыш

Есептелген сыйақы

Баланстық, баланстан тыс шоттың нөмірі

Сомасы

Күні

Сомасы

Күні

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Берілген қарыздар, оның ішінде:









Заңды тұлғаларға



















Жиынтығы









Жеке тұлғаларға



















Жиынтығы









Барлығы









Басқа да дебиторлар, оның ішінде:









Заңды тұлғалар



















Жиынтығы









Жеке тұлғалар



















Жиынтығы









Барлығы









кестенің жалғасы

Тарату комиссиясының пайдасына сот шешімі

Сот шешімінің орындалуы (сомасы)

Өндіріп алудың мүмкін болмайтыны туралы қаулы

Дебиторлық берешекті өндіріп алуға бөгет жасайтын себептер

Ескерту

Сомасы

Күні

Орындалған

Орындалмаған

Сомасы

Күні

11

12

13

14

15

16

17

18

































































































































Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефон

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
16-қосымша        

Нысан

_____________________________ 20__ жылғы «___»_________ кепіл
таратылатын банктің атауы                   (есепті күн)   
мүлкінің жағдайы туралы есеп

мың теңгемен

р/с №

Дебитордың атауы

Банктік қарыз шартының нөмірі мен күні

Дебиторлық берешек

Кепіл мүлкінің атауы

Тарату ісінің басында

Кепіл мүлкін бағалау/қайта бағалау

Сомасы

Баланстық (баланстан тыс) шоттың нөмірі

Саны (бірлік)

Кепіл мүлкінің құны

Бағалау/қайта бағалау жүргізілген күн

Бағалаушының атауы, бағалаушының бағалау қызметін жүзеге асыру лицензиясының деректері

Мүліктің құны

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11
























Жиынтығы










кестенің жалғасы

Кепіл мүлкін тіркеу

Кепіл мүлкін түгендеу

Кепіл мүлкін сату

Тіркеуші органның атауы

Тіркелу күні мен нөмірі

Күні

Актінің нөмірі

Түгендеу тізімдемесіне сәйкес мүліктің болуы

Түгендеу тізімдемесі деректерінің есепке алу деректерімен алшақтығы

Тарату комиссиясы қабылдаған шаралар

Сауда-саттық өткізілген күн және сауда-саттық нәтижелері туралы хаттаманың нөмірі

Сатып алу-сату шартының нөмірі мен күні

Ақшаның түсуін растайтын құжаттың атауы мен күні

Сату құны

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22


































кестенің жалғасы

Дебиторлық берешек сомасы мен кепіл мүлкін сату құнының арасындағы айырма

Есепті күндегі кепіл мүлкі

Ескерту

Саны (бірлік)

Кепіл мүлкінің құны

23
(4-баған – 22-баған)

24

25

26













Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы              (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефон
Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
17-қосымша        

Нысан

_________________________________________ дебиторларының
таратылатын банктің атауы
жоғалған құжаттары бойынша 20__ жылғы
«____»________________ есеп
(есепті күн)

р/с №

Дебитордың атауы

Құжаттың түрі

Дебиторлық берешек сомасы (мың теңгемен), оның ішінде:

Құжаттар жоғалтқан органның (тұлғаның) атауы

Құжаттар жоғалған кезең (тарату процесі басталғанға дейін/ кезеңінде)

Материалдарды құқық қорғау органдарына жіберу және қабылданған шешімдер туралы мәліметтер

Ескерту

негізгі борыш

есептелген сыйақы

Материалда рды құқық қорғау органдарын а жіберу күні

Құқық қорғау органының атауы

Құқық қорғау органы шешімінің қабылдану күні мен нөмірі

Қабылданған шешім

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Заңды тұлғалар
























Жиынтығы























Жеке тұлғалар
























Жиынтығы












Барлығы











Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы              (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)   (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                  (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                  (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)       (қолы)

Телефон
Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына     
18-қосымша       

Нысан

20__ жылғы «___»_______ жағдай бойынша ________________________
            (есепті күн)                 таратылатын банктің атауы
басшы қызметкерлеріне, борышкерлеріне, тарату комиссиясының төрағасына, мүшелеріне немесе қызметкерлеріне қатысты қозғалған қылмыстық істер туралы есеп

р/с №

Қылмыстық іс қозғалған тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)

Қылмыстық іс қозғалған күн, нөмірі

Қылмыстық іс қозғаған органның атауы

Келтірілген зиянның сомасы (мың теңгемен)

Зиянның сипаты

Тарату комиссиясының қылмыстық іс шеңберінде азаматтық талап-арыз беруі (хаттың нөмірі мен күні)

Тарату комиссиясының азаматтық талапкер болып танылуы

Қылмыстық істі қарау нәтижелері, оның ішінде азаматтық талап-арызды қарау нәтижелері

Ескерту

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10











Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы              (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)  (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефон
Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына     
19-қосымша        

Нысан

«Бекітілді»
___________________________
___________________________
(қолы)
20 __ жылғы «___»__________
Мөр орны

________________________________ аралық тарату балансы
таратылатын банктің атауы                   

мың теңгемен

Активтер

Баланстық шоттардың нөмірлері

Тарату процесінің басында

Аралық тарату балансын жасау күніне

Өзгерістер (5-баған - 4-баған)

1

2

3

4

5

6

1

Ақша





2

Тазартылған қымбат металдар





3

Корреспонден ттік шоттар





4

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне қойылатын талаптар





5

Бағалы қағаздар





6

Басқа банктерде орналастырылған салымдар





7

Басқа банктерге берілген қарыздар





8

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға берілген қарыздар және қаржы лизингі





9

Филиалдармен есеп айырысулар





10

Клиенттерге қойылатын талаптар





11

Басқа бағалы қағаздар





12

Бағалы қағаздармен «кері РЕПО» операциялары





13

Капиталға инвестицияла р және реттелген борыш





14

Төлемдер бойынша есеп айырысулар





15

Тауарлық-мат ериалдық қорлар





16

Негізгі қаражат және материалдық емес активтер





17

Сыйақы алумен байланысты есептелген кірістер





18

Сыйақы мен шығыстардың алдын-ала төлемі





19

Есептелген комиссиялық кірістер





20

Мерзімі өткен комиссиялық кірістер





21

Басқа дебиторлар





22

Туынды қаржы құралдарымен операциялар бойынша талаптар





23

Секьюритилен дірілетін активтер






Актив бойынша жиынтығы:





Міндеттемелер

Баланстық шоттардың нөмірлері

Тарату процесінің басында

Аралық тарату балансын жасау күніне

Өзгерістер (5-баған - 4-баған)

1

Корреспонденттік шоттар





2

Басқа банктердің талап етуге дейінгі салымдары





3

Қазақстан Республикасының Үкіметінен алынған қарыздар





4

Халықаралық қаржы ұйымдарынан алынған қарыздар





5

Басқа банктерден және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардан алынған қарыздар





6

Овернайт қарыздары





7

Мерзімді салымдар





8

Филиалдармен есеп айырысулар





9

Клиенттер алдындағы міндеттемелер





10

Бағалық қағаздармен «РЕПО» операциялары





11

Айналысқа шығарылған бағалы қағаздар





12

Реттелген борыштар





13

Төлемдер бойынша есеп айырысулар





14

Банктің сыйақы төлеуге байланысты есептелген шығыстары





15

Әкімшілік-шаруашылық қызмет бойынша есептелген шығыстар





16

Сыйақы мен кірістердің алдын ала төлемі





17

Есептелген комиссиялық шығыстар





18

Мерзімі өткен комиссиялық шығыстар





19

Басқа кредиторлық берешек, оның ішінде талап етілмеген кредиторлық берешек





20

Туынды қаржы құралдарымен операциялар бойынша міндеттемелер





21

Секьюритилендірілетін активтер бойынша міндеттемелер






Міндеттемелер бойынша жиынтығы







Меншікті капитал:

1

Жарғылық капитал





2

Қосымша капитал





3

Жалпы банктік тәуекелдерге резервтер (провизиялар)





4

Резервтік капитал және қайта бағалау резервтері





5

Резервтерді түзету шоты





6

Бөлінбеген таза пайда (жабылмаған шығын):





6.1

Өткен жылдардағы бөлінбеген таза пайда (жабылмаған шығын)





6.2

Есепті кезеңдегі бөлінбеген таза пайда (жабылмаған шығын)






Меншікті капитал бойынша жиынтығы





/Таратылатын банктің аралық тарату балансының соңғы парағы/
Осы аралық тарату балансында _______ парақ нөмірленген және тігілген.

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы              (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)  (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)  (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)  (қолы)

Телефоны
Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
20-қосымша        

Нысан

________________________________ тарату процесінің басындағы
таратылатын банктің атауы                             
кредиторлар тізімі

р/с №

Балансты шоттың нөмірі

Кредиторд ың атауы

Кредитордың мекенжайы (заңды, нақты)

Тарату процесінің басындағы
кредиторлық берешек сомасы

ұлттық валютада (мың теңгемен)

шетел валютасында

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы

1

2

3

4

5




















Шот бойынша жиынтығы



























Шот бойынша жиынтығы



























Шот бойынша жиынтығы



























Барлығы








Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы              (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны
Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
21-қосымша       

Нысан

_______________________________________ кредиторлары мәлімдеген
таратылатын банктің атауы               
шағымдарды (өтініштерді) есепке алу журналы

р/с №

Кредитордың атау ы

Өтініш жасау күні

Сомасы

Тарату комиссиясы таныған талаптар

ұлттық валютада(мың теңгемен)

шетел валютасында

АҚШ доллары

еуро

ресейрублі

өзге шетел валютасы

Тарату комиссиясы хаттамасының нөмірі мен күні

Сомасы

Баланстық шоттардың нөмірлері

ұлттық валютада
(мың теңгемен)

шетел валютасында

АҚШ доллары

еуро

ресейрублі

өзге шетел валютасы

1

2

3

4

5

6

7























кестенің жалғасы

Тарату комиссиясы танымаған талаптар

Тарату комиссиясының кредитор талаптарын тануы (танымауы) үшін негіз болған құжаттардың атауы

Тарату комиссияс ының кредиторға оның талабының танылғаны (танылмағ аны) туралы жіберген жауабының нөмірі мен күні

Ескерту

Тарату комиссиясы хаттамасының нөмір і мен күні

Сомасы

Баланстық шоттардың нөмірл ері

ұлттық валютада
(мың теңгемен)

шетел валютасында





АҚШ долл  ары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валют асы





8

9

10

11

12

13











/Банк кредиторлары мәлімдеген шағымдарды (өтініштерді) есепке алу журналының соңғы парағы/
Осы журналда ______ парақ нөмірленген және тігілген

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны
Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына     
22-қосымша        

Нысан

____________________ талап етілмеген кредиторлық берешегін
таратылатын банктің атауы                                      
есепке алу журналы

р/с №

Кредитордың атауы

Кредитор талап етпеген берешек

Сомасы

Баланстық шоттың нөмірі

ұлттық валютада (мың теңгемен)

шетел валютасында

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы


1

2

3

4

















/Банктің талап етілмеген кредиттік берешегін есепке алу журналының соңғы парағы/

Осы журналда ______ парақ нөмірленген және тігілген

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                        (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                        (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына     
23-қосымша        

Нысан

_______________________________ меншікті мүлкін есепке алу журналы
таратылатын банктің атауы                                     

мың теңгемен

р/с №

Мүліктің атауы

Тарату проце сінің басын дағы мүлік тің балан стық құны

Мүлікті түгендеу

Мүлікті бағалау

Түгендеу акті (нөмірі мен күні)

Мүліктің іс жүзінде болуы (түгендеу тізімдемесіне сәйкес)

Түгендеу тізімдемесі деректерінің есепке алу деректерімен алшақтықтары

Тарату комиссиясы қабылдаған шаралар

Бағалау жүргізілген күн

Бағалаушының атауы, бағалаушының бағалау қызметін жүзеге асыру лицензиясының деректері

Мүліктің бағалау құны

кем шығуы

артылуы

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11














Шот бойынша жиынтығы

































Шот бойынша жиынтығы











Барлығы










кестенің жалғасы

Мүлікті сату

Мүлікті есептен шығару

Аралық тарату балансын жасау күніндегі баланстық құны

Ескерту

Сату құны

Сатып алу- сату шартының нөмірі мен күні

Ақшаның түсуін растайтын құжаттың атауы мен күні

Сомасы

Мүлікті есептен шығаруды растайтын құжаттың негіздемесі, атауы мен нөмірі


12

13

14

15

16

17

18











































Осы журналда ______ парақ нөмірленген және тігілген

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
24-қосымша       

Нысан

______________________________ дебиторлық берешегін есепке алу
таратылатын банктің атауы                              
журналы

мың теңгемен

р/с

Дебитордың атауы

Дебитордың мекен-жайы (заңды, нақты)

Тарату процесінің басындағы дебиторлық берешек

Негізгі борыш

Есептелген сыйақы

Басқа да есептеулер

Сомасы

Баланстық (баланстан тыс) шоттың нөмірі

Сомасы

Баланстық (баланстан тыс) шоттың нөмірі

Сомасы

Баланстық (баланстан тыс) шоттың нөмірі

1

2

3

4

5

6

7

8

9


Берілген қарыздар, оның ішінде:








Заңды тұлғаларға

















Жиынтығы








Жеке тұлғаларға

















Жиынтығы








Барлығы








Басқа да дебиторлар, оның ішінде:








Заңды тұлғалар
















Жиынтығы








Жеке тұлғалар
















Жиынтығы








Барлығы







кестенің жалғасы

Аралық тарату балансын жасау күніндегі дебиторлық берешек

Берешектің жалпы сомасы

Негізгі борыш

Есептелген сыйақы

Басқа да есептеулер

Берешектің жалпы сомасы

Сомасы

Сомасы

Баланстық (баланстан тыс) шоттың нөмірі

Сомасы

Баланстық (баланстан тыс) шоттың нөмірі

Сомасы

Баланстық (баланстан тыс) шоттың нөмірі

Сомасы

10

11

12

13

14

15

16

17

































































































































кестенің жалғасы

Өзгерістер (17-баған -  10-баған)

Өзгерістер себептері

Ескерту

Өтеу

Есептен шығару

Есептеулер

Өзге де себептер

18

19

20

21

22

23







































































































/Банктің дебиторлық берешегін есепке алу журналының соңғы парағы/
Осы журналда ______ парақ нөмірленген және тігілген

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
25-қосымша      

Нысан

_______________________________ баланстан тыс шоттары бойынша
таратылатын банктің атауы                              
есеп

мың теңгемен

Шоттың нөмірі

Шоттың атауы

Сомасы

Өзгерістер (4-баған - 3-баған)

Тарату процесінің басында

Аралық тарату балансын жасау күніне

1

2

3

4

5


Шартты және ықтимал талаптар




6000

Аккредитивтер бойынша шоттар




6005

Шығарылған орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша ықтимал талаптар




6010

Расталған орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша ықтимал талаптар




6020

Шығарылған орны толтырылған аккредитивтер бойынша ықтимал талаптар




6025

Расталған орны толтырылған аккредитивтер бойынша ықтимал талаптар




6030

Орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша бенефициар-банктің ықтимал талаптары




6040

Рамбурстаушы банктің эмитент-банкке ықтимал талаптары




6050

Кепілдіктер бойынша шоттар




6055

Берілген немесе расталған кепілдіктер бойынша ықтимал талаптар




6075

Қабылданған кепілдіктер бойынша ықтимал талаптар




6080

Борышкерге форфейтинг операциялары бойынша талаптар




6100

Болашақта қарыздар салымдарын орналастыру бойынша шоттар




6105

Орналастырылатын салымдар бойынша болашақ талаптар




6125

Болашақта берілетін қайтарып алынбайтын қарыздар бойынша шартты талаптар




6126

Болашақта берілетін қайтарып алынатын қарыздар бойынша шартты талаптар




6130

Клиенттердің жылжымайтын салымдары




6150

Болашақта салымдар мен қарыздарды алу бойынша шоттар




6155

Болашақта салымдарды алу бойынша шартты талаптар




6175

Болашақта қарыздарды алу бойынша шартты талаптар




6177

Берілген қарыздар бойынша шартты талаптар




6180

Вексельдер бойынша ықтимал талаптар




6200

Бағалы қағаздарды сатып алу бойынша және өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шоттар




6205

Бағалы қағаздарды сатып алу бойынша шартты талаптар




6210

Фьючерс операциялары бойынша шартты талаптар




6225

Сатып алынған опциондық операциялар бойынша шартты талаптар - «колл/пут»




6230

Болашақ сыйақы туралы сатып алынған келісім - қарсы шот




6240

Пайыздық своп




6300

Бағалы қағаздарды сату бойынша және өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шоттар




6305

Бағалы қағаздарды сату бойынша шартты талаптар




6325

Сатылған опциондық операциялар бойынша шартты талаптар - «колл/пут» - қарсы шот»




6330

Болашақ сыйақы туралы сатылған келісім




6350

Өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шартты талаптар




6400

Валюталық құндылықтарды сатып алу-сату бойынша шоттар




6405

Шетел валютасын сатып алу-сату бойынша шартты талаптар




6415

Тазартылған қымбат металдарды сатып алу-сату бойынша шартты талаптар





Шартты және ықтимал міндеттемелер




6500

Аккредитивтер бойынша шоттар




6505

Шығарылған орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша ықтимал міндеттемелер




6510

Расталған орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша ықтимал міндеттемелер




6520

Шығарылған орны толтырылған аккредитивтер бойынша ықтимал міндеттемелер




6525

Расталған орны толтырылған аккредитивтер бойынша ықтимал міндеттемелер




6530

Орны толтырылмаған аккредитивтер бойынша бенефициар-банктің ықтимал міндеттемелері




6540

Рамбурстау бойынша ықтимал міндеттемелер




6550

Кепілдіктер бойынша шоттар




6555

Берілген немесе расталған кепілдіктер бойынша ықтимал міндеттемелер




6575

Қабылданған кепілдіктер бойынша талаптардың ықтимал азаюы




6580

Форфейтинг операциялары бойынша міндеттемелер




6600

Болашақта салымдар мен қарыздарды орналастыру бойынша шоттар




6605

Болашақта салымдарды орналастыру бойынша шартты міндеттемелер




6625

Болашақта берілетін қайтарып алынбайтын қарыздар бойынша шартты міндеттемелер




6626

Болашақта берілетін қайтарып алынатын қарыздар бойынша шартты міндеттемелер




6630

Клиенттердің жылжымайтын салымдары бойынша міндеттемелер




6650

Болашақта салымдар мен қарыздарды алу бойынша шоттар




6655

Алынатын салымдар бойынша болашақ міндеттемелер




6675

Алынатын қарыздар бойынша болашақ міндеттемелер




6677

Берілген қарыздар бойынша шартты міндеттемелер




6680

Вексельдер бойынша ықтимал міндеттемелер




6700

Бағалы қағаздарды сатып алу бойынша және өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шоттар




6705

Бағалы қағаздарды сатып алу бойынша шартты міндеттемелер




6710

Фьючерс операциялары бойынша шартты міндеттемелер




6725

Сатып алынған фьючерс опциондық операциялар бойынша шартты міндеттемелер «колл/пут» - қарсы шот»




6730

Болашақ сыйақы туралы сатып алынған келісім




6740

Пайыздық своп




6800

Бағалы қағаздарды сату бойынша және өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шоттар




6805

Бағалы қағаздарды сату бойынша шартты міндеттемелер




6825

Сатылған опциондық операциялар бойынша шартты міндеттемелер - «колл/пут»




6830

Болашақ сыйақы туралы сатылған келісім - қарсы шот




6850

Өзге де туынды қаржы құралдары бойынша шартты міндеттемелер




6900

Валюталық құндылықтарды сатып алу-сату бойынша шоттар




6905

Шетел валютасын сатып алу-сату бойынша шартты міндеттемелер




6915

Тазартылған қымбат металдарды сатып алу-сату бойынша шартты міндеттемелер




6996

Өзге де активтермен мәмілелер бойынша позиция




6997

Бағалы қағаздармен мәмілелер бойынша позиция




6998

Тазартылған қымбат металдармен мәмілелер бойынша позиция




6999

Шетел валютасымен мәмілелер бойынша позиция





Банктің балансына меморандум шоттары




7100

Мемориал шоттары - активтер




7110

Жалға берілген үйлер, машиналар, жабдықтар, көлік және басқа да құралдар




7115

Төлем мерзімін ұзарта отырып сатылатын негізгі құрал-жабдықтар




7130

Шығын есебіне шығарылған борыштар




7150

Инкассоға шетел операциялары бойынша жолданған құжаттар мен құндылықтар




7160

Міндеттемелерді қамтамасыз етуге (кепілге) берілген мүлік




7200

Мемориал шоттары - пассивтер




7220

Жалға алынған үйлер, машиналар, жабдықтар, көлік және басқа да құралдар




7240

Инкассоға қабылданған құжаттар мен құндылықтар




7250

Клиенттің міндеттемелерін қамтамасыз етуге (кепілге) қабылданған мүлік




7300

Мемориал шоттары - басқалар




7303

Мерзімінде төленбеген төлем құжаттары




7320

Секьюритилендірілетін активтер




7321

Шет мемлекеттер мен шетелдік банктер Қазақстан Республикасыны ң ұйымдарына ашқан кредиттік желілер




7330

Агенттік келісімдер негізінде қызмет көрсетілетін қарыздар




7331

Агенттік қарыздар бойынша есептелген сыйақы




7339

Түрлі құндылықтармен құжаттар




7342

Жолданған және есеппен берілген түрлі құндылықтар мен құжаттар




7345

Сақтаудағы қымбат металдар




7360

Акциялар және клиенттердің басқа да бағалы қағаздары




7363

Клиенттердің кастодиандық қызмет көрсетудегі активтері




7400

Жинақтаушы зейнетақы қорларының сақтауға қабылданған зейнетақы активтері




7401

Қазақстан Республикасының қысқа мерзімді мемлекеттік бағалы қағаздары




7403

Қазақстан Республикасының ұзақ мерзімді мемлекеттік бағалы қағаздары




7404

Қазақстан қор биржасының ресми тізіміне енгізілген мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздар




7405

Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары




7406

Басқа банктердегі салымдар




7407

Өзге зейнетақы активтері




7408

Зейнетақы активтері орналастырылға н Қазақстан Республикасыны ң қысқа мерзімді мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша есептелген сыйақы (купон, дисконт/сыйлық ақы)




7409

Зейнетақы активтері орналастырылған Қазақстан Республикасының ұзақ мерзімді мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша есептелген сыйақы (купон, дисконт/сыйлықақы)




7410

Зейнетақы активтері орналастырылған, Қазақстан қор биржасының ресми тізіміне енгізілген мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша есептелген сыйақы (купон, дисконт/сыйлықақы)




7411

Зейнетақы активтері орналастырылған, халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары бойынша есептелген сыйақы (купон, дисконт/сыйлықақы)




7412

Зейнетақы активтері орналастырылған басқа банктердегі салымдар бойынша есептелген сыйақы




7413

Зейнетақы активтері орналастырылған өзге қаржы активтері бойынша есептелген сыйақы




7414

Зейнетақы активтері орналастырылған бағалы қағаздармен операциялар бойынша жинақтаушы зейнетақы қорларының міндеттемелері




7416

Зейнетақы активтері орналастырылған бағалы қағаздармен «кері РЕПО» операциялары




7500

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар




7535

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар




7536

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған мерзімі өткен ипотекалық қарыздар




7542

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар бойынша есептелген сыйақы




7543

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар бойынша тұрақсыздық айыбы (айыппұл, өсімппұл)




7544

Талап ету құқықтары сенімгерлік басқаруға қабылданған ипотекалық қарыздар бойынша мерзімі өткен сыйақы




7600

Клиенттердің сенімгерлік (инвестициялық) басқарудағы активтері




7601

Ақша




7602

Тазартылған қымбат металдар




7604

Орналастырылған салымдар




7610

Сыйақы




7611

Өзге талаптар




7630

Сенімгерлік (инвестициялық) басқару операциялары бойынша міндеттемелер




7631

Ақы төлеуге шоттар




7632

Өзге міндеттемелер




7650

Капитал




7651

Капитал




7660

Сенімгерлік (инвестициялық) басқару операциялары бойынша кірістер




7661

Клиенттен активтердің түсуі




7662

Сыйақы түріндегі кірістер




7663

Активтерді сатып алу-сатудан түскен кірістер




7664

Активтерді әділ құны бойынша қайта бағалаудан іске асырылған кірістер




7665

Бағамдық айырма бойынша іске асырылған кірістер




7666

Активтерді әділ құны бойынша қайта бағалаудан іске асырылмаған кірістер




7667

Бағамдық айырма бойынша іске асырылмаған кірістер




7668

Өзге кірістер




7680

Сенімгерлік (инвестициялық) басқару операциялары бойынша шығыстар




7681

Клиенттің активтерін алу




7682

Комиссиялық сыйақы төлеу шығыстары




7683

Активтерді сатып алу-сатудан болған шығыстар




7684

Активтерді әділ құны бойынша қайта бағалаудан іске асырылған шығыстар




7685

Бағамдық айырма бойынша іске асырылған шығыстар




7686

Активтерді әділ құны бойынша қайта бағалаудан іске асырылмаған шығыстар




7687

Бағамдық айырма бойынша іске асырылмаған шығыстар




7688

Өзге шығыстар




Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
26-қосымша      

Нысан

«Бекітілді»
___________________________
___________________________
(қолы)
20 __ жылғы «___»___________
Мөр орны

____________________________ аралық тарату балансына енгізілген
таратылатын банктің атауы                                   
кредиторлар талаптарының тізілімі

р/с нөмірі

Кредиторлардың атауы (кезектілік тәртібімен)

Тарату комиссиясы таныған талаптар

Кредитор талаптарын тануға негіз болған құжаттарды ң атаулары

Кредиторға оның талабының танылғаны туралы жіберілген жауап

Ескерту

Тарату комисс иясы хаттам асының нөмірі мен күні

Танылған сома

Баланстық шот нөмірі

ұлттық валют ада (теңг емен)

шетел валютасында

күні

нөмірі

АҚШ долла ры

еуро

ресейрублі

өзге шетелвалютасы

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10


1-кезек:













1.













2.













.....












1

1-кезек бойынша жиынтығы













2-кезек, оның ішінде:













1. Еңбекақы төлеу бойынша













Еңбекақы төлеу бойынша жиынтығы













2. Міндетті зейнетақы жарналары бойынша













Міндетті зейнетақы жарналары бойынша жиынтығы













3. Әлеуметтік аударымдар бойынша













Әлеуметтік аударымдар бойынша жиынтығы













4. Жалақыдан ұсталған алиментті төлеу бойынша













Жалақыдан ұсталған алиментті төлеу бойынша жиынтығы













5. Авторлық шарттар бойынша сыйақылар













Авторлық шарттар бойынша сыйақылар жиынтығы












2

2-кезек бойынша жиынтығы













3-кезек:













1.













2.













.....












3

3-кезек бойынша жиынтығы













4-кезек:













1.













2.













.....












4

4-кезек бойынша жиынтығы













5-кезек:













1.













2.












5

5-кезек бойынша жиынтығы













6-кезек:













1.













2.













.....












6

6-кезек бойынша жиынтығы













7-кезек:













1.













2.













.....












7

7-кезек бойынша жиынтығы













8-кезек:













1.













2.













.....












8

8-кезек бойынша жиынтығы












Барлығы:

1+2+3+4+5+6+ 7+8












/Аралық тарату балансына енгізілген кредиторлар талаптары тізілімінің соңғы парағы/

Осы кредиторлар талаптарының тізілімінде _____ парақ нөмірленген және тігілген

Ескерту: таратылатын банктің филиалдары бөлігінде толтырылады.

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                       (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына    
27-қосымша        

Нысан

Тарату процесінің басындағы баланспен салыстырғанда ______________________________ аралық тарату балансы
таратылатын банктің атауы                      
деректерінің ауытқушылықтары туралы мәліметтер

мың теңгемен

р/с

Баланс бабаның атауы

Баланстық шот нөмірі

Тарату басталғандағы сома

Аралық тарату балансының сомасы

Аралық тарату балансымен салыстырғанда Тарату басталғандағы баланс сомасының ауытқуы

Ауытқуды растайтын бастапқы құжаттар

Ауытқу себептері

баланс бойынша

айналым- сальдо ведомосі бойынша

баланс бойынша

айналым- сальдо ведомосі бойынша

1

2

3

4

5

6

7

8
(6-баған - 4-баған)

9

10





















Барлығы









Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы              (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
28-қосымша        

Нысан

«Бекітілді»
___________________________
___________________________
(қолы)
20 __ жылғы «___»___________
Мөр орны

______________________________ аралық тарату балансына енгізілген
таратылатын банктің атауы                                   
кредиторлар талаптарының тізіліміне өзгерістер және (немесе) толықтырулар (құжатты бекіткен органның атауы және оны бекіту күні)

р/с №

Кредиторлардың атауы (кезектілік тәртібімен)

Алдыңғы бекітілген кредиторлар талаптарының тізіліміне сәйкес сома

Өзгертуге не толықтыруға жататын талаптар

Тарату комиссиясы хаттамасының нөмірі мен күні

өзгерістер не толықтырулар ескерілген сома

баланстық шот нөмірі

ұлттық валютада (теңгемен)

шетел валютасында

ұлттық валют ада (теңг емен)

шетел валютасында

АҚШ долл ары

еуро

ресейрублі

өзге шетел валютасы







АҚШ доллары

еуро

ресей
рублі

өзге шетел валютасы











1

2

3

4

5

6

7

8


1-кезек:



























1

1-кезек бойынша жиынтығы














2-кезек, оның ішінде:














1. Еңбекақы төлеу бойынша














Еңбекақы төлеу бойынша жиынтығы














2. Міндетті зейнетақы жарналары бойынша














Міндетті зейнетақы жарналары бойынша жиынтығы














3. Әлеуметтік аударымдар бойынша















Әлеуметтік аударымдар бойынша жиынтығы















4. Жалақыдан ұсталған алиментті төлеу бойынша















Жалақыдан ұсталған алиментті төлеу бойынша жиынтығы














5. Авторлық шарттар бойынша сыйақылар














Авторлық шарттар бойынша сыйақылар жиынтығы













2

2-кезек бойынша жиынтығы














3-кезек:



























3

3-кезек бойынша жиынтығы














4-кезек:



























4

4-кезек бойынша жиынтығы














 5-кезек:



























5

5-кезек бойынша жиынтығы













6

6-кезек:














6-кезек бойынша жиынтығы














7-кезек:



























7

7-кезек бойынша жиынтығы














8-кезек:



























8

8-кезек бойынша жиынтығы













Барлығы:

1+2+3+4+5+6+7+8













кестенің жалғасы

Пайда болған айырма (6 немесе 7-баған - 3 немесе 4-баған)

өзгерістер/ толықтырулар енгізу негіздемесі (оның ішінде құжаттардың атаулары)

Кредиторға оның талабының танылғаны туралы жіберілген жауаптың күні мен нөмірі

Ескерту

ұлттық валютада (теңгемен)

шетел валютасында

АҚШ доллары

еуро

ресей рублі

өзге шетел валютасы




9

10

11

12

13

































































/Аралық тарату балансына енгізілген кредиторлар талаптарының тізіліміне өзгерістер мен толықтырулардың соңғы парағы/

Осы кредиторлар талаптарының тізіліміне өзгеріс пен толықтыруда _____ парақ нөмірленген және тігілген

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                        (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                        (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефоны

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына   
29-қосымша       

Нысан

«Келісілді»
____________________
____________________

20 __ жылғы «____»___________
№_______

Мөр орны

«Бекітілді»
________________________
________________________

20 __ жылғы «____»__________
№_______

__________20__ жылғы «___»____________ жағдай бойынша тарату таратылатын банктің толық атауы
балансы

теңгемен     

р/с №

Жол атауы

Сомасы

1

Жарғылық капитал, оның ішінде:


1.1

жай акциялар


1.2

артықшылық берілген акциялар


2

Өткен жылдардың бөлінбеген пайдасы (өтелмеген шығыны)


3

Бөлінбеген пайда (өтелмеген шығын)


Ескерту: Ерікті түрде таратылатын банктің тарату балансы толтырылған кезде «келісілді» бағаны толтырылмайды.

Тарату комиссиясының ______________________________________ _________
Төрағасы                (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Бас бухгалтер _____________________________________________ _________
                        (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Орындаушы _________________________________________________ _________
                        (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

Телефон
 
Мөр орны

Қазақстан Республикасының 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысына     
30-қосымша        

Қазақстан Республикасының күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

      1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулықты бекiту жөнiнде» 2001 жылғы 28 қазандағы № 419 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 1698 тіркелген).
      2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде № 1698 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердің аралық тарату балансының, басқа да есептерінің, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзімдері мен тәртібі туралы нұсқаулықты бекіту туралы» 2001 жылғы 28 қазандағы № 419 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2004 жылғы 16 ақпандағы № 40 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2777 тіркелген).
      3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердің аралық тарату балансының, басқа да есептерінің, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзімдері мен тәртібі туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде» 2001 жылғы 28 қазандағы № 419 қаулысына толықтыру мен өзгерістер енгізу туралы» 2006 жылғы 25 ақпандағы № 39 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4137 тіркелген).
      4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердің аралық тарату балансының, басқа да есептерінің, балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзімдері мен тәртібі туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде» 2001 жылғы 28 қазандағы № 419 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2007 жылғы 28 мамырдағы № 147 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4774 тіркелген).
      5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердің аралық тарату балансының, басқа да есептерінің, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзімдері мен тәртібі туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде» 2001 жылы 28 қазандағы № 419 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2007 жылғы 30 қарашадағы № 251 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5074 тіркелген).
      6. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулықты бекiту жөнiнде» 2001 жылғы 28 қазандағы № 419 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2008 жылғы 29 қазандағы № 156 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5399 тіркелген).

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 375 қаулысымен  
бекітілген       

Тарату комиссияларының Қазақстан Республикасында таратылатын
банктердің есептері мен қосымша ақпаратының нысандарын толтыруы, оларды ұсыну мерзімдері және кезеңділігі жөніндегі нұсқаулық

      Осы Тарату комиссияларының Қазақстан Республикасында таратылатын банктердің есептері мен қосымша ақпаратының нысандарын толтыруы, оларды ұсыну мерзімдері және кезеңділігі жөніндегі нұсқаулық (бұдан әрі – Нұсқаулық) «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және тарату комиссияларының сот шешімі бойынша, оның ішінде банкроттық негізде және ерікті тәртіппен Қазақстан Республикасында таратылатын банктердің есептері мен қосымша ақпаратының нысандарын толтыру рәсімін, оларды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – Комитет) ұсыну мерзімдерін және кезеңділігін белгілейді.
      Таратылатын банктердің есептері болып мынадай есептер түсініледі:
      1) бір күнде орындалған жұмыс туралы есеп (күн сайынғы есеп);
      2) бір айда орындалған жұмыс туралы есеп (ай сайынғы есеп);
      3) бірінші жарты жылдықта орындалған жұмыс туралы есеп (бірінші жарты жылдық үшін есеп);
      4) бір жылда орындалған жұмыс туралы есеп (жылдық есеп);
      5) аралық тарату балансы;
      6) тарату туралы есеп;
      7) тарату балансы.

1. Банктiң тарату комиссиясының бір күнде (күн сайынғы есеп) және бір айда (ай сайынғы есеп) орындаған жұмысы туралы есебі

      1. Банктiң тарату комиссиясының орындаған жұмысы туралы күн сайынғы есебі мынадай мәліметтер қамтылатын банктегі тарату процесінің жағдайы туралы ақпарат түрінде ұсынылады:
      1) дауларды алдын ала сотқа дейін шешу және (немесе) талап қою бойынша іс жүргізу шеңберіндегі жұмыс;
      2) банктің мүлкін сату;
      3) тарату комиссиясы қызметінің негізгі бағыттары бойынша оның қызметіне байланысты қосымша ақпарат.
      2. Күн сайынғы есеп Комитетке ағымдағы жұмыс күні Астана қаласының уақытымен сағат 18.00-ден кешіктірмей факсимильдік не электрондық байланыс арқылы ұсынылады.
      3. Банктiң тарату комиссиясының орындаған жұмысы туралы ай сайынғы есебінде мыналар қамтылады:
      1) таратылатын банктiң есептi күнгi балансы;
      2) осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi күнгi жағдай бойынша баланстан тыс шоттары бойынша есеп;
      3) осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi күнгi активтерінiң жағдайы туралы есеп;
      4) осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi күнгi міндеттемелерінiң жағдайы туралы есеп;
      5) осы қаулының 4-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi кезеңдегі теңгедегі ағымдағы шоты бойынша ақша қозғалысы туралы есеп;
      6) осы қаулының 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi кезеңдегі шетел валютасындағы ағымдағы шоты бойынша ақша қозғалысы туралы есеп;
      7) осы қаулының 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi кезеңдегі касса бойынша теңгемен ақша қозғалысы туралы есеп;
      8) осы қаулының 7-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi кезеңдегі касса бойынша шетел валютасымен ақша қозғалысы туралы есеп;
      9) осы қаулының 8-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi күнгi жағдай бойынша дебиторлық берешегінің жағдайы туралы есеп;
      10) осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi күнгi кепіл мүлкінің жағдайы туралы есеп;
      11) осы қаулының 10-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi күнгi меншікті мүлкінің жағдайы туралы есеп;
      12) осы қаулының 11-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған банктің тарату комиссиясы есепті кезеңде тарату ісіне жұмсаған шығыстары туралы есеп;
      13) осы қаулының 12-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған банктің тарату комиссиясы жалға беретін мүлкі туралы есеп;
      14) осы қаулының 13-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған тарату комиссиясы қызметкерлерінің саны туралы есеп;
      15) осы қаулының 14-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің кредиторлар талаптарының тізіліміне енгізілмеген кредиторларының шағымдарды (өтініштерді) білдіру үшін белгіленген мерзім өткен соң мәлімделген талаптарын есепке алу журналы.
      4. Ай сайынғы есепке мынадай ақпарат қамтылатын есептi кезеңде банктегі тарату барысының жағдайы туралы түсіндірме жазба қоса беріледі:
      1) өзгеріс себептері көрсетіле отырып, банктің активтері мен міндеттемелері бойынша өзгерістер туралы;
      2) дауларды алдын ала сотқа дейін шешу және (немесе) талап қою ісі шеңберіндегі жұмыс сипаты;
      3) тарату комиссиясының банк мүлкімен жұмысы туралы;
      4) тарату комиссиясының кредиторлармен және банктің ағымдағы берешегі бойынша жұмысының сипаты;
      5) тарату ісіне шығыстар туралы;
      6) банктің тарату ісін аяқтаудың негізгі проблемалары мен перспективалары туралы.
      5. Есепті айдан кейiнгi айдың 1-күні (бірінші) ай сайынғы есеп үшiн есепті күн болып табылады.
      6. Алдыңғы айлық есептің есептi күні ай сайынғы есеп үшiн алдыңғы есептi күн болып табылады.
      7. Комитетке қаңтар, ақпан, наурыз, сәуiр, мамыр, шiлде, тамыз, қыркүйек, қазан, қараша айлары үшiн ай сайынғы есеп мынадай мерзiмдерде:
      1) таратылатын банктiң филиалдары болмаған жағдайда – есептi айдан кейiнгi айдың 6-күнінен (алтыншы) кешiктiрiлмей;
      2) таратылатын банктiң оқшауланған бөлімшелері (филиалдары, өкілдіктері) болған жағдайда – есептi айдан кейiнгi айдың 8-күнінен (сегізінші) кешiктiрiлмей ұсынылады.
      8. Банктiң тарату комиссиясының бөлімшелері болған жағдайда осы қаулының 456713-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша жасалған ай сайынғы есептер тарату комиссиясының бас офисі мен оның бөлімшелері бойынша деректер ескеріле отырып ұсынылады.

2. Банктiң тарату комиссиясының бірінші жарты жылдықта
орындаған жұмысы туралы есебі

      9. Бірінші жарты жылдық есебінде (бұдан әрі – жарты жылдық есеп) мыналар қамтылады:
      1) Нұсқаулықтың 3-тармағында көзделген құжаттар (маусым айындағы деректерді көрсете отырып);
      2) осы қаулының 15-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi күнгi жағдай бойынша дебиторлық берешегін өндіріп алу туралы есеп;
      3) осы қаулының 16-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің есептi күнгi кепіл мүлкінің жағдайы туралы есеп;
      4) осы қаулының 17-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есептi күнгi жағдай бойынша таратылатын банк дебиторларының жоғалған құжаттары бойынша есеп;
      5) осы қаулының 18-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есептi күнгi жағдай бойынша таратылатын банктің басшы қызметкерлеріне, борышкерлеріне, тарату комиссиясының төрағасына, мүшелеріне немесе қызметкерлеріне қатысты қозғалған қылмыстық істер туралы есеп.
      10. Жарты жылдық есепке Нұсқаулықтың 4-тармағында көрсетілген, сондай-ақ таратылатын банк дебиторлары құжаттарының жоғалуына байланысты жүргізілген іс-шаралар және таратылатын банктің кепіл мүлкімен жұмыс туралы ақпарат қамтылатын түсіндірме жазба қоса беріледі.
      11. Жарты жылдық есептің есепті күні жылдың 1 (бірінші) шілдесі болып табылады.
      12. Жарты жылдық есеп Комитетке мынадай мерзiмдерде:
      1) таратылатын банктiң оқшауланған бөлімшелері (филиалдары, өкілдіктері) болмаған жағдайда – 6 (алтыншы) шілдеден кешiктiрiлмей;
      2) таратылатын банктiң оқшауланған бөлімшелері (филиалдары, өкілдіктері) болған жағдайда – 8 (сегізінші) шілдеден кешiктiрiлмей ұсынылады.
      Банктiң тарату комиссиясының екінші жарты жылдықта орындаған жұмысы туралы есебі Комитетке ұсынылмайды.
      13. Банктiң тарату комиссиясының бөлімшелері болған жағдайда осы қаулының 45671315161718-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша жасалған бірінші жарты жылдықтағы есептер тарату комиссиясының бас офисі мен оның бөлімшелері бойынша деректер ескеріле отырып ұсынылады.

3. Банктiң тарату комиссиясының бір жылда
орындаған жұмысы туралы есебі (жылдық есеп)

      14. Банктiң тарату комиссиясының орындаған жұмысы туралы жылдық есебінде мыналар қамтылады:
      1) Нұсқаулықтың 3-тармағында көзделген құжаттар, олардың ішінде:
      Осы қаулының 2310-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша жасалған есептер желтоқсан айына бөлек және күнтізбелік жылға бөлек жасалады;
      осы қаулының 456711-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша жасалған есептер желтоқсан айына және бір жылғы қорытынды деректер қорытыла отырып жасалады;
      осы қаулының 1891213-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша жасалған есептер бір жылғы қорытынды деректер қорытылмай-ақ желтоқсан айына жасалады;
      2) осы қаулының 1415161718-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша жасалған есептер.
      15. Жылдық есепке Нұсқаулықтың 410-тармақтарында көзделген ақпарат қамтылатын есептi кезеңде банктегі тарату барысының жағдайы туралы түсіндірме жазба қоса беріледі.
      16. Есепті жылдан кейінгі жылдың 1 (бірінші) қаңтары жылдық есеп үшін есепті күн болып табылады.
      17. Алдыңғы жылдық есептің есепті күні жылдық есеп үшін алдыңғы есепті күн болып табылады.
      18. Жылдық есеп Комитетке мынадай мерзiмдерде:
      1) таратылатын банктiң оқшауланған бөлімшелері (филиалдары, өкілдіктері) болмаған жағдайда – есепті жылдан кейінгі жылдың 25 (жиырма бесінші) қаңтарынан кешiктiрiлмей;
      2) таратылатын банктiң оқшауланған бөлімшелері (филиалдары, өкілдіктері) болған жағдайда – есепті жылдан кейінгі жылдың 30 (отызыншы) қаңтарынан кешiктiрiлмей ұсынылады.
      19. Банктiң тарату комиссиясының бөлімшелері болған жағдайда осы қаулының 45671315161718-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша жасалған жылдық есептер тарату комиссиясының бас офисі мен оның бөлімшелері бойынша деректер ескеріле отырып ұсынылады.

4. Аралық тарату балансы

      20. Банк кредиторлары шағым-талаптар (өтiнiштер) беру үшiн белгiленген мерзiм аяқталғаннан кейiн тарату комиссиясы бiр айлық мерзiмде аралық тарату балансын жасау үшiн белгiленген мерзiмнің аяқталу күніне таратылатын банктің аралық тарату балансын жасайды. Тарату комиссиясы таратылатын банктің аралық тарату балансын жасау мерзiмі өткен күннен бастап бес жұмыс күні ішінде оны Комитетке ұсынады.
      21. Тарату комиссиясы таратылатын банктің аралық тарату балансын осы қаулының 19-қосымшасына сәйкес нысан бойынша екі данада жасайды.
      Таратылатын банктің аралық тарату балансы нөмiрленедi, тігіледі және таратылатын банктің мөрiмен бекітіледі.
      22. Таратылатын банктің аралық тарату балансы мынадай құжаттар негiзiнде жасалады:
      1) баланс шоттарына жеке шоттар, банктiң талдау және синтетикалық есебінің тіркелімдері;
      2) банктiң бухгалтерлік және заң құжаттарын, активтері мен міндеттемелерін түгендеу актілері;
      3) тарату процесiнiң басындағы банктiң балансы;
      4) тарату процесiнiң басындағы барлық баланс шоттарының талдамалары;
      5) тарату процесiнiң басындағы банктiң баланстан тыс шоттары бойынша деректер;
      6) осы қаулының 20-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған тарату процесiнiң басындағы таратылатын банк кредиторларының тiзiмi;
      7) осы қаулының 21-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған, нөмірленген, тігілген және таратылатын банктің мөрімен бекітілген таратылатын банктің кредиторлары мәлімдеген шағымдарды (өтініштерді) есепке алу журналы;
      8) осы қаулының 22-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған, нөмірленген, тігілген және таратылатын банктің мөрімен бекітілген таратылатын банктің талап етілмеген кредиторлық берешегін есепке алу журналы;
      9) осы қаулының 23-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған, нөмірленген, тігілген және таратылатын банктің мөрімен бекітілген таратылатын банктің меншікті мүлкін есепке алу журналы;
      10) осы қаулының 24-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған, нөмірленген, тігілген және таратылатын банктің мөрімен бекітілген таратылатын банктің дебиторлық берешегін есепке алу журналы.
      23. Таратылатын банктің аралық тарату балансына мынадай есептер мен құжаттар қоса берiледi:
      1) банктің бухгалтерлік және заңдық құжаттарын, активтері мен міндеттемелерін түгендеу актілерінің көшірмелері бір данада;
      2) тарату процесі басталғандағы банк балансының түпнұсқасы;
      3) тарату процесі басталғандағы барлық баланстық шоттар талдамаларының түпнұсқалары;
      4) банкті тарату процесі басталғандағы баланстан тыс шоттар бойынша деректердің түпнұсқалары;
      5) тарату процесі басталғандағы таратылатын банк кредиторларының тізімі түпнұсқада және көшірмеде бір данада;
      6) таратылатын банктің кредиторлары мәлімдеген шағымдарды (өтініштерді) есепке алу журналы түпнұсқада және көшірмеде бір данада;
      7) таратылатын банктің талап етілмеген кредиторлық берешегін есепке алу журналы түпнұсқада және көшірмеде бір данада;
      8) таратылатын банктің меншікті мүлкін есепке алу журналы түпнұсқада және көшірмеде бір данада;
      9) таратылатын банктің дебиторлық берешегін есепке алу журналы түпнұсқада және көшірмеде бір данада.
      10) тарату басталғаннан бастап аралық тарату балансын жасау күніне дейін қоса алған кезеңдегі банктің аралық тарату балансына айналым-сальдо ведомосі;
      11) осы қаулының 25-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің баланстан тыс шоттары бойынша есеп;
      12) осы қаулының 26-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктің аралық тарату балансына енгізілген кредиторлар талаптарының тізілімі, екі данада, нөмірленген, тігілген, таратылатын банктің мөрімен бекітілген;
      13) осы қаулының 27-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған тарату процесінің басындағы баланспен салыстырғанда таратылатын банктің аралық тарату балансы деректерінің ауытқушылықтары туралы мәліметтер;
      14) мынадай ақпарат қамтылатын түсіндірме жазба:
      мәжбүрлеп тарату кезінде – Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 ақпандағы № 40 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4181 тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасында банктерді мәжбүрлеп тарату ережесінің 19-тармағының 1)2)3)4)5)6)7)8)9)10)11)12)13)15)16)17)18)19)20) тармақшаларында көзделген іс-шаралардың жүргізілгені туралы немесе ерікті түрде тарату кезінде – Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4688 тіркелген Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы № 60 қаулысымен бекітілген Банктерді ерікті тарату ережесінің 12-тармағының 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 14), 15), 16), 17) тармақшаларында көзделген іс-шаралардың (бұдан әрі – бірінші кезектегі іс-шаралар) жүргізілгені туралы;
      өзгерістер себептері көрсетіле отырып, тарату басталғаннан бастап аралық тарату балансын жасау күніне активтер мен міндеттемелер бойынша өзгерістер туралы;
      дебиторлық және кредиторлық берешектің жағдайы туралы;
      таратылатын банктің кепіл және меншікті мүлкі туралы;
      тарату ісін жүргізуге кедергі келтіретін негізгі проблемалар туралы.
      Құжаттардың түпнұсқалары бес жұмыс күні ішінде банктің тарату комиссиясына мәжбүрлеп тарату кезінде – бекітілгеннен кейін, ал ерікті түрде тарату кезінде – Комитет аралық тарату балансын қарағаннан кейін қайтарылуға тиіс.
      24. Таратылатын банктің аралық тарату балансы жасалғаннан кейін мәжбүрлеп таратылатын банктің тарату комиссиясы оны Нұсқаулықтың 23-тармағында көрсетілген есептіліктің нысандарымен және құжаттармен бірге Комитетке бекіту үшін ұсынады.
      25. Таратылатын банктің аралық тарату балансы жасалғаннан кейін ерікті түрде таратылатын банктің тарату комиссиясы оны акционерлердің жалпы жиналысы бекіткенге дейін Нұсқаулықтың 23-тармағында көрсетілген есептіліктің нысандарымен және құжаттармен бірге Комитетке қарау үшін ұсынады.
      26. Комитет күнтізбелік отыз күн ішінде таратылатын банктің аралық тарату балансын және банк кредиторлары талаптарының тiзiлiмiн бекітеді (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қарайды (ерікті түрде тарату кезінде).
      Таратылатын банктің аралық тарату балансы және банк кредиторлары талаптарының тiзiлiмi бекітілгеннен кейін (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қаралғаннан кейін (ерікті түрде тарату кезінде) құжаттардың бір данасы тарату комиссиясына қайтарылуға тиіс, ал екінші данасы Комитетте қалады.
      27. Аралық тарату балансы мынадай жағдайларда Комитетпен (банкті мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе банк акционерлерінің жалпы жиналысымен (банкті ерікті түрде тарату кезінде) бекітілуге жатпайды:
      1) Нұсқаулықтың 23-тармағында көзделген құжаттар ұсынылмағанда;
      2) аралық тарату балансының деректері Нұсқаулықтың 2223-тармақтарында көрсетілген құжаттардың деректерімен сәйкес келмегенде.
      Аралық тарату балансы бекітілмеген жағдайда Комитет (банкті мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе банк акционерлерінің жалпы жиналысы (банкті ерікті түрде тарату кезінде) анықталған бұзушылықтардың, кемшіліктердің себептерін және оларды жоюдың және Комитетке (банкті мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе банк акционерлерінің жалпы жиналысына (банкті ерікті түрде тарату кезінде) бекіту үшін аралық тарату балансын қайталап ұсынудың мерзімін көрсете отырып, тарату комиссиясын бұл туралы жазбаша хабардар етеді.
      Аралық тарату балансын Комитетке (банкті мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе банк акционерлерінің жалпы жиналысына (банкті ерікті түрде тарату кезінде) қайталап ұсыну банктің тарату комиссиясы аралық тарату балансының бекітілмегені туралы жазбаша хабарламаны алған күннен бастап бір айдан аспайды.
      28. Ерікті түрде таратылатын банктің тарату комиссиясы банк акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен таратылатын банктің аралық тарату балансының көшірмесін есептілік нысандары мен құжаттардың көшірмелерімен бірге оларды алған күннен кейін екі жұмыс күні ішінде Комитетке ұсынады.
      29. Мәжбүрлеп немесе ерікті түрде таратылатын банктердің аралық тарату балансына енгізілген банк кредиторлары талаптарының тізіліміне өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу тарату комиссиясы шешім қабылдаған күннен бастап он жұмыс күні ішінде осы қаулының 28-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ресімделеді.
      Егер кредиторлар талаптарының тізіліміндегі өзгерістер және (немесе) толықтырулар бекітілген аралық тарату балансында көрсетілген банктің кредиторлары алдындағы міндеттемелерінің өзгеруіне әкеп соқтыратын болса, тарату комиссиясы банктің кредиторлары талаптарының тізіліміне өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу күніне таратылатын банктің бухгалтерлік балансын жасайды.
      30. Тарату комиссиясы Комитетке мынадай құжаттармен бірге бекіту (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қарау үшін – банк акционерлерінің жалпы жиналысы (ерікті түрде тарату кезінде) бекіткенге дейін екі данада жасалатын банк кредиторлары талаптарының тізіліміне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды және Нұсқаулықтың 29-тармағына сәйкес жасалған бухгалтерлік балансты ұсынады:
      1) олардың негізділігін куәландыратын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, кредиторлар талаптарының тізіліміне өзгерістердің және (немесе) толықтырулардың енгізілу себептері туралы түсіндірме жазба;
      2) таратылатын банктің бухгалтерлік балансы шоттарының талдамасы.
      Комитет күнтізбелік он бес күн ішінде банк кредиторлары талаптарының тiзiлiмiне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды бекітеді (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қарайды (ерікті түрде тарату кезінде).
      Кредиторлар талаптарының тізіліміне өзгерістер және (немесе) толықтырулар бекітілгеннен кейін (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қаралғаннан кейін (ерікті түрде тарату кезінде) осы құжаттың бір данасы тарату комиссиясына қайтарылуға тиіс, ал екінші данасы Комитетте қалады.
      31. Ерікті түрде таратылатын банктің кредиторлары талаптарының тізіліміне бекітілген өзгерістердің және (немесе) толықтырулардың көшірмесі банк акционерлерінің жалпы жиналысы оларды бекіткен күннен кейін екі жұмыс күні ішінде Комитетке назарда ұстау үшін ұсынылады.

5. Тарату туралы есеп

      32. Тарату iсi аяқталғаннан кейiн:
      1) мәжбүрлеп таратылатын банктiң тарату комиссиясы Комитетпен келісілгеннен кейін бес жұмыс күні ішінде сотқа бекiту үшiн тарату туралы есепті ұсынады;
      2) ерiктi түрде таратылатын банктiң тарату комиссиясы Комитет қарағаннан кейін он жұмыс күні ішінде акционерлердiң жалпы жиналысына бекiту үшiн тарату туралы есеп бередi.
      Комитет тарату туралы есеп келіп түскен күннен бастап күнтізбелік отыз күн ішінде таратылатын банкті тарату туралы есептi келіседі (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қарайды (ерікті түрде тарату кезінде).
      33. Мәжбүрлеп таратылатын банктiң тарату комиссиясы сотқа тарату туралы есепті ұсынғаннан кейін Комитетке ай сайын оның сотта қаралу барысы туралы ақпарат ұсынады.
      34. Банктi тарату туралы есеп бір данада Комитетке келiсу (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қарау үшін – банк акционерлерінің жалпы жиналысы (ерікті түрде тарату кезінде) бекіткенге дейін ұсынылады және онда мынадай ақпарат қамтылады:
      1) банктi тарату туралы шешiм қабылданған күн және оны қабылдаған орган туралы;
      2) уақытша әкімшілік тағайындалғаны (банкті мәжбүрлеп тарату кезінде) және тарату комиссиясы құрылғаны, тарату комиссиясы құрамының өзгергені туралы;
      3) бірінші кезектегі іс-шаралардың орындалуы, оның ішінде орталық әділет органының баспасөз басылымдарында банктi тарату туралы хабарландырулардың жариялануы, аралық тарату балансы мен банк кредиторлары тiзiлiмiнің жасалуы және бекiтілуі туралы;
      4) банк кредиторлары комитетiнің құрылуы, бекiтілуі және жұмыс iстеуi туралы;
      5) банктiң тарату процесi басталған кездегi активтерiнiң жағдайы туралы;
      6) банктiң борышкерлерiнен дебиторлық берешектi өндiрiп алу бойынша жүргiзiлген iс-шаралар туралы;
      7) банктiң мүлкiн сату бойынша жүргiзiлген iс-шаралар туралы;
      8) ағымдағы шот және касса бойынша ақша қозғалысы, таратылатын банктің ағымдағы шотында ақшаның болмауы туралы;
      9) тарату процесi басталған күндегi банктiң мiндеттемелерi туралы;
      10) банк кредиторларының алдындағы мiндеттемелердiң орындалуы туралы.
      35. Банктi тарату туралы есепке банктiң iсiн аяқтау iс-шараларын тарату комиссиясының жүргiзгенiн растайтын құжаттардың көшiрмелерi бір данада қоса берiледі.
      36. Тарату туралы есеп келісілгеннен кейін (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қаралғаннан кейін (ерікті түрде тарату кезінде) бес жұмыс күні ішінде тарату комиссиясы ұсынған данасы тарату комиссиясына қайтарылады, Комитетте оның көшiрмесi қалады.

6. Тарату балансы

      37. Таратылатын банктің тарату балансы тарату комиссиясы банктiң iсiн аяқтау iс-шараларын толық көлемде жүргiзгеннен кейiн жасалады.
      38. Осы қаулының 29-қосымшасына сәйкес нысан бойынша бір данада жасалған таратылатын банктің тарату балансы Комитетке келiсу (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қарау үшін – банк акционерлерінің жалпы жиналысы (ерікті түрде тарату кезінде) бекіткенге дейін ұсынылады.
      Комитет күнтізбелік отыз күн ішінде таратылатын банктің тарату балансын келіседі (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қарайды (ерікті түрде тарату кезінде).
      Тарату балансы келісілгеннен кейін (мәжбүрлеп тарату кезінде) немесе қаралғаннан кейін (ерікті түрде тарату кезінде) бес жұмыс күні ішінде тарату комиссиясы ұсынған данасы тарату комиссиясына қайтарылады, Комитетте оның көшiрмесi қалады.
      39. Тарату комиссиясы мәжбүрлеп таратылатын банктің тарату балансын Комитетпен келісілгенінен кейін бес жұмыс күні ішінде сотқа бекiту үшiн ұсынады.
      40. Тарату комиссиясы ерікті түрде таратылатын банктің тарату балансын Комитет қарағаннан кейін он жұмыс күні ішінде банк акционерлерінің жалпы жиналысына бекiту үшiн ұсынады.
      41. Мәжбүрлеп және ерікті түрде таратылатын банктің тарату комиссиясы бекітілген тарату туралы есептің және тарату балансының көшірмелерін Комитетке Банктер туралы заңда белгіленген мерзімдерде ұсынады.

Егер Сіз беттен қате тапсаңыз, тінтуірмен сөзді немесе фразаны белгілеңіз және Ctrl+Enter пернелер тіркесін басыңыз

 

бет бойынша іздеу

Іздеу үшін жолды енгізіңіз

Кеңес: браузерде бет бойынша енгізілген іздеу бар, ол жылдамырақ жұмыс істейді. Көбінесе, ctrl-F пернелері қолданылады