Форма для обращений

Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 января 2005 года № 3346. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

      В соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и пунктом 1 статьи 49 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
     1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом.
     2. Настоящее постановление вводится в действие с 01 февраля 2005 года.
     3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
     1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;
     2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
     4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
     5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

     Председатель

Утверждены             
постановлением Правления     
Агентства Республики Казахстан  
по регулированию и надзору   
финансового рынка и      
финансовых организаций    
от 27 ноября 2004 года № 331  

Правила представления
отчетности накопительным пенсионным фондом

Глава 1. Общие положения 

     1. Настоящие Правила устанавливают порядок представления отчетности накопительным пенсионным фондом (далее - фонд) в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

Глава 2. Представление отчетности

     2. Отчетность фонда включает в себя:
     1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
     2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
     3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
     4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
     5) отчет о пенсионных выплатах - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
     6) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
     7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
     8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
     9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
     10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
     11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
     12) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
     Отчеты в соответствии с подпунктами 1)2)3)4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».
     Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).
     3. Фонд представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
     Сноска. В пункт 3 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
     3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
     Сноска. Правила дополнены пунктом 3-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2 пост. N 310); в редакции постановления Правления АФН РК от 30.03.2007 N 64 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
     Сноска. Глава дополнена пунктом 3-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
     3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
     Сноска. Правила дополнены пунктом 3-3 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2 пост. N 310); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     3-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, фонд в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
     При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
     Сноска. Правила дополнены пунктом 3-4 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     4. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
     5. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге в отчетности округляется до нуля, а сумма равная пятьсот тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
     6 - 10. Исключены постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
     11. Исключен постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     12. Исключен постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310).

Глава 3. Заключительные положения

     13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

                                 Приложение 1
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

     Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                        Отчет
             об объемах пенсионных накоплений и количестве
                   индивидуальных пенсионных счетов
        вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов
             ______________________________________________
         (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

                 по состоянию на "__" "_______" ____ года

Возраст вклад-
чиков
(полу- чате-
лей)

Символ

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном обеспечении

Индивидуаль-
ные пенсион-
ные счета
вкладчиков
(получате-
лей), не имеющих договоров о пенсионном обеспечении

Мужчины

Женщины

Коли-
чество

Сумма
нако-
плений
(в тыся-
чах
тенге)

Коли-
чество

Сумма
нако-
плений (в тыся-
чах тенге)

Коли-
чество

Сумма
нако-
плений
(в тыся-
чах
тенге)

до 20 лет

101







21 год

102







22 года

103







23 года

104







24 года

105







25 лет

106







26 лет

107







27 лет

108







28 лет

109







29 лет

110







30 лет

111







31 год

112







32 года

113







33 года

114







34 года

115







35 лет

116







36 лет

117







37 лет

118







38 лет

119







39 лет

120







40 лет

121







41 год

122







42 года

123







43 года

124







44 года

125







45 лет

126







46 лет

127







47 лет

128







48 лет

129







49 лет

130







50 лет

131







51 год

132







52 года

133







53 года

134







54 года

135







55 лет

136







56 лет

137







57 лет

138







58 лет

139







59 лет

140







60 лет

141







61 год

142







62 года

143







63 года

144







64 года

145







65 лет

146







66 лет

147







67 лет

148







68 лет

149







69 лет

150







70 лет

151







71 год

152







72 года

153







73 года

154







74 года

155







75 лет

156







76 лет

157







77 лет

158







78 лет

159







79 лет

160







80 лет

161







81 год и более

162







Итого

100







Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                  Приложение 2
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

                         Отчет
  об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
       (получателей) добровольных пенсионных взносов
     __________________________________________________
   (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

      по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

      Сноска. Приложение 2 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
 
                                  (в тысячах тенге)        

Возраст вкладчиков (получателей)

Символ

Мужчины

Женщины

Количество (человек)

Сумма

Количество
(человек)

Сумма

до 20 лет

101





21 год

102





22 года

103





23 года

104





24 года

105





25 лет

106





26 лет

107





27 лет

108





28 лет

109





29 лет

110





30 лет

111





31 год

112





32 года

113





33 года

114





34 года

115





35 лет

116





36 лет

117





37 лет

118





38 лет

119





39 лет

120





40 лет

121





41 год

122





42 года

123





43 года

124





44 года

125





45 лет

126





46 лет

127





47 лет

128





48 лет

129





49 лет

130





50 лет

131





51 год

132





52 года

133





53 года

134





54 года

135





55 лет

136





56 лет

137





57 лет

138





58 лет

139





59 лет

140





60 лет

141





61 год

142





62 года

143





63 года

144





64 года

145





65 лет

146





66 лет

147





67 лет

148





68 лет

149





69 лет

150





70 лет

151





71 год

152





72 года

153





73 года

154





74 года

155





75 лет

156





76 лет

157





77 лет

158





78 лет

159





79 лет

160





80 лет

161





81 год и более

162





Итого

100





Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                       Приложение 3
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

                            Отчет
    об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
  (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов
     _______________________________________________________
     (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

      Сноска. Приложение 3 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                          (в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков (получателей)

Символ

Мужчины

Женщины

Количество (человек)

Сумма

Количество
(человек)

Сумма

до 20 лет

101





21 год

102





22 года

103





23 года

104





24 года

105





25 лет

106





26 лет

107





27 лет

108





28 лет

109





29 лет

110





30 лет

111





31 год

112





32 года

113





33 года

114





34 года

115





35 лет

116





36 лет

117





37 лет

118





38 лет

119





39 лет

120





40 лет

121





41 год

122





42 года

123





43 года

124





44 года

125





45 лет

126





46 лет

127





47 лет

128





48 лет

129





49 лет

130





50 лет

131





51 год

132





52 года

133





53 года

134





54 года

135





55 лет

136





56 лет

137





57 лет

138





58 лет

139





59 лет

140





60 лет

141





61 год

142





62 года

143





63 года

144





64 года

145





65 лет

146





66 лет

147





67 лет

148





68 лет

149





69 лет

150





70 лет

151





71 год

152





72 года

153





73 года

154





74 года

155





75 лет

156





76 лет

157





77 лет

158





78 лет

159





79 лет

160





80 лет

161





81 год и более

162





Итого

100





Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                  Приложение 4
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

     Сноска. Приложение 4 в редакции постановления Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                          Отчет
               об объемах пенсионных накоплений и количестве
          индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей)
      обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан          
               (по месту жительства вкладчика/получателя)

           ____________________________________________________
          (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

           по состоянию на "___ " " _______ " ____________ года

Наименование области/
города

Символ

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей),  заключивших договор о пенсионном
обеспечении

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), не
имеющих договоров о пенсионном обеспечении

Коли-
чество

Сумма на-
коплений
(в тыся-
чах тенге)

Коли-
чество

Сумма на-
коплений (в тыся-
чах тенге)

1

2

3

4

5

6

Акмолинская

101





Актюбинская

102





Алматинская

103





Атырауская

104





Восточно-
Казахстанская

105





Жамбылская

106





Западно-
Казахстанская

107





Карагандин-
ская

108





Кызылордин-
ская

109





Костанайская

110





Мангистауская

111





Павлодарская

112





Северо-
Казахстанская

113





Южно-
Казахстанская

114





город Астана

115





город Алматы

116





Не указан регион

117





Итого

100





Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                  Приложение 5
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

                            Отчет
                    о пенсионных выплатах
     _______________________________________________________
     (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

      Сноска. Приложение 5 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                          (в тысячах тенге)

Наименование статей

Символ

На начало отчетного
периода

На конец
отчетного
периода

1

2

3

4

Пенсионные выплаты по графику:




Пенсионные выплаты за счет обязательных пенсионных взносов:

100



при достижении пенсионного возраста

101



     количество (человек)

102



          Сумма

103



другим лицам

104



     количество (человек)

105



          Сумма

106



Пенсионные выплаты за счет добровольных пенсионных взносов:

200



при достижении пятидесятипятилетнего возраста

201



      количество (человек)

202



          Сумма

203



по инвалидности

204



      количество (человек)

205



          Сумма

206



другим лицам

207



      количество (человек)

208



          Сумма

209



Пенсионные выплаты за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов:

300



при достижении пенсионного возраста

301



      количество (человек)

302



          Сумма

303



Единовременные пенсионные выплаты:

400



За счет обязательных пенсионных взносов:

401



в связи с выездом за пределы Республики Казахстан

402



      количество (человек)

403



          Сумма

404



Наследникам

405



      количество (человек)

406



          Сумма

407



другие единовременные  выплаты

408



      количество (человек)

409



          Сумма

410



За счет добровольных пенсионных взносов:

500



в связи с выездом за пределы Республики Казахстан

501



      количество (человек)

502



          Сумма

503



другие единовременные  выплаты

504



      количество (человек)

505



          Сумма

506



За счет добровольных профессиональных Пенсионных взносов:

600



в связи с выездом за пределы
Республики Казахстан

601



     количество (человек)

602



          Сумма

603



другие единовременные выплаты

604



     количество (человек)

605



          Сумма  

606



Переведено пенсионных накоплений в страховую организацию:

700



обязательных пенсионных взносов:

701



при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет)

702



     количество (человек)

703



          Сумма

704



при достижении пятидесятипятилетнего возраста и достаточности пенсионных накоплений для обеспечения выплат не ниже размера минимальной пенсии

705



     количество (человек)

706



          Сумма

707



инвалидам I и II группы (инвалидность бессрочно)

708



     количество (человек)

709



          Сумма

710



добровольных пенсионных взносов:

800



     количество (человек)

801



          Сумма

802



добровольных профессиональных
пенсионных взносов:

900



при достижении пятидесятилетнего возраста

901



      количество (человек)

902



          Сумма

903



при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет)

904



      количество (человек)

905



          Сумма

906



Всего пенсионные выплаты

1000



Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 6     
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом   

Форма            

      Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).

Отчет об условных требованиях (обязательствах)
за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)           

Наименование статьи

Базовый
актив

Националь-
ный
иденти-
фикацион-
ный номер

Текущая
стоимость
на дату
заклю-
чения
сделки

Текущая
стоимость
на
отчетную
дату

1

2

3

4

5

6

1

Условные требования





1.1

Условные требования по покупке
финансовых фьючерсов





1.1.1






1.1.n






1.2

Условные требования по покупке
финансовых форвардов





1.2.1






1.2.n






1.3

Приобретенные опционные контракты
«колл»





1.3.1






1.3.n






1.4

Приобретенные опционные контракты
«пут»





1.4.1






1.4.n






1.5

Фиксированный процентный своп





1.5.1






1.5.n






1.6

Плавающий процентный своп





1.6.1






1.6.n






1.7

Условные требования по продаже
финансовых фьючерсов





1.7.1






1.7.n






1.8

Условные требования по продаже
финансовых форвардов





1.8.1






1.8.n






1.9

Проданные опционные контракты
«пут» - контрсчет





1.9.1






1.9.n






1.10

Проданные опционные контракты «колл»
- контрсчет





1.10.1






1.10.n






1.11

Прочие условные требования





1.11.1






1.11.n






2

Условные обязательства





2.1

Условные обязательства по покупке
финансовых фьючерсов





2.1.1






2.1.n






2.2

Условные обязательства по покупке
финансовых форвардов





2.2.1






2.2.n






2.3

Приобретенные опционные контракты
«колл» - контрсчет





2.3.1






2.3.n






2.4

Приобретенные опционные контракты
«пут» - контрсчет





2.4.1






2.4.n






2.5

Плавающий процентный своп





2.5.1






2.5.n






2.6

Фиксированный процентный своп





2.6.1






2.6.n






2.7

Условные обязательства по продаже
финансовых фьючерсов





2.7.1






2.7.n






2.8

Условные обязательства по продаже
финансовых форвардов





2.8.1






2.8.n






2.9

Проданные опционные контракты – «пут»





2.9.1






2.9.n






2.10

Проданные опционные контракты «колл»





2.10.1






2.10.n






2.11

Прочие условные обязательства





2.11.1






2.11.n






Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
________________________________________________ ____________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ___________________________  _________ __________________
              (должность, фамилия и имя,  (подпись)   (номер телефона)
                при наличии - отчество)

Дата подписания отчета «_____» _________ 20__ года.

Место для печати.

                                  Приложение 7
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

     Сноска. Приложение 7 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2); от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                     Отчет о ценных бумагах,
             приобретенных за счет собственных активов
                  по состоянию на конец последнего
                календарного дня отчетного периода
     _______________________________________________________
     (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

                                          (в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование
эмитента

Вид
ценной
бумаги

Нацио-
нальный
иденти-
фикаци-
онный
номер

Количество
ценных
бумаг
(в штуках)

Номи-
нальная
стоимость

Валюта
номиналь-
ной
стоимости

1

2

3

4

5

6

7

1

Государствен-
ные ценные
бумаги
Республики
Казахстан






1.1.







1.2.







2

Негосудар-
ственные
эмиссионные
ценные бумаги
организаций
Республики
Казахстан






2.1.

Ценные бумаги
банков второ-
го уровня






2.1.1.







2.1.2.







2.2.

Ценные бумаги
юридических
лиц, за
исключением
банков второ-
го уровня






2.2.1.







2.2.2.







3.

Ценные бумаги
иностранных
государств






3.1.







3.2







4.

Негосударст-
венные ценные
бумаги
эмитентов -
нерезидентов
Республики
Казахстан






4.1.







4.2.







5.

Ценные бумаги
международных
финансовых
организаций






5.1.







5.2.







6

Паи инвести-
ционных фондов






6.1.







6.2.







7

Всего






  Продолжение таблицы

Суммарная текущая стоимость

Ценные бумаги,
имеющиеся в
наличии для
продажи (за
вычетом
резервов на
обесценение),
в том числе:

начис-
ленное
вознаг-
раждение

Ценные бумаги,
оцениваемые по
справедливой
стоимости,
изменения
которых
отражаются в
составе при-
были или
убытка, в том
числе

начис-
ленное
вознаг-
раждение

Ценные бу-
маги, удер-
живаемые до
погашения
(за вычетом
резервов на
обесцене-
ние), в
том числе

начис-
ленное
вознаг-
раждение

8

9

10

11

12

13

Продолжение таблицы

Дата

Листинг/
рейтинг

Примечание*

Приобре-
тения

Погашения

14

15

16

17

* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то
  следует проставлять слово "да"
 
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                  Приложение 8
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

             Отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО",
               совершенных за счет собственных активов
           по состоянию на конец последнего календарного
                        дня отчетного месяца
      _______________________________________________________
      (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

      Сноска. Приложение 8 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                          (в тысячах тенге)

№ п/п

Содержание
операции

Наименование эмитента и вид ценной бумаги

Национальный идентификационный номер

Валюта номинальной
стоимости

1

2

3

4

5

1

Операции "обратное РЕПО"




1.1.

Прямой способ




1.1.1.





1.2.

Автоматический способ




1.2.2.





2

Операции "РЕПО"




2.1.

Прямой способ




2.1.2.





2.2.

Автоматический способ




2.2.1.





  Продолжение таблицы

Дата

Срок операции   в
днях

Ставка
вознаграждения

Количество
ценных
бумаг

Сумма  операции
в тенге

Листинг/
рейтинг

открытия
операции

закрытия
операции

6

7

8

9

10

11

12

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                     Приложение 9
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

     Сноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлениями Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

              Отчет о вкладах в банках второго уровня,
              размещенных за счет собственных активов
           по состоянию на конец последнего календарного
                     дня отчетного периода
      _______________________________________________________
      (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

                                          (в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование
статей  в разрезе
банков/банка

Код
банка

Валюта
вклада

Рейтинг/
Листинг

Срок
вклада
в днях

Ставка
вознаграждения
по вкладу
(в процентах
годовых)

1

2

3

4

5

6

8

1

Вклады до востребования






1.1.







1.2.







2

Срочные вклады






2.1.







2.2.







3

Условные вклады






3.1.







3.2.







4

Всего






  Продолжение таблицы

Сумма основного долга
по вкладу

Вознаграждение
по вкладу

Итого
текущая стоимость  вклада

Резервы на  возможные
потери

Примеча-ние*

в тенге

в иностранной
валюте

в тенге

в иностранной
валюте

9

10

11

12

13

14

15

* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует
  проставлять слово "да"
 
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 10                         
к Правилам представления отчетности   
      накопительным пенсионным фондом       

     Сноска. Правила дополнены приложением 10 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлениями Правления АФН РК от 22.08.2008 N 127 (вводится в действие 01.10.2008); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

    Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
    ___________________________________________________
   (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

      по состоянию на "___" " _____ " _____________ года

N

Наименование
юридического лица

Покупная
стои-
мость
(в тыся-
чах
тен-
ге)

Балансо-
вая стои-
мость (в тысячах
тенге)

Коли-
чест-
во
акций

шту-
ках)

Соотношение
количества
акций, при-
надлежащих
накопитель-
ному пенси-
онному фон-
ду, к общему
количеству
голосующих
акций эми-
тента (в
процентах)

Да-
та
при-
об-
ре-
те-
ния

В
с
е
г
о

в том числе сум-
мар-
ное
на-
чис-
лен-
ное воз-
наг-
раж-
дение

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Финансовые организации- резиденты Республики Казахстан







1. 1.

Банки второго уровня







1.1.1.

простые
акции







1.1.1.1.








1.1.1.n.








1.1.2.

привилегиро- ванные акции







1.1.2.1.








1.1.2.n








1.3.

Страховые (перестрахо- вочные) орга-
низации







1.3.1.

простые акции







1.3.1.1.








1.3.1.n.








1.3.2.

привилегиро- ванные акции







1.3.2.1.








1.3.
2.n.








1.4.

Иные финансовые организации







1.4.1.

простые
акций







1.4.1.1.








1.4.1.n.








1.4.2.

привилегиро- ванные акции







1.4.2.1.








1.4.2.n.








1.4.3.

доли участия в уставном капитале







1.4.3.1.








1.4.3.n.








2.

Юридические лица, не являющиеся финансовыми организациями







2.1.

простые
акций







2.1.1.








2.1.n.








2.2.

привилегиро- ванные акции







2.2.1.








2.2.n.








3.

Юридические лица, осуществляющие
автоматизацию
накопительных
пенсионных
фондов







3.1.1.








3.1.n.








3.2.

привилегиро- ванные акции







3.2.1.








3.2.n.








3.3.

доли участия в уставном капитале







3.3.1.








3.3.n.








4.

Всего







Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 11            
к Правилам представления отчетности 
накопительным пенсионным фондом  

              Отчет об остатках собственных денежных
             средств и эквивалентов денежных средств
                за период с __________ по ________
       ________________________________________________________
        (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

      Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                                  (в тысячах тенге)

Наименование

Дата, месяц, год

...

...

Дата, месяц, год

сумма

в % к
активам
по балансу

...

...

сумма

в % к
активам
по балансу

1

2

3

4

...

...

...

...

1.

Денежные
средства и
эквиваленты
денежных
средств, в том
числе:







1.1.

Наличные деньги
в кассе







1.2.

Деньги на счетах
в банках и
организациях,
осуществляющих
отдельные виды
банковских
операций







1.2.1.








1.2.n.








2.

Сумма активов по
балансу







Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 12     
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом   

Форма            

      Сноска. Правила дополнены приложением 12 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).

Отчет об аффинированных драгоценных металлах,
приобретенных за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(тысяч тенге)           

Наименование
аффиниро-
ванного
драгоценного
металла

Коли-
чество
тройских
унций

Валюта
платежа

Цена покупки
за одну
тройскую
унцию

Суммарная
покупная
стоимость

Суммарная
текущая
стоимость

Итого в
процентах
от
текущей
стоимости
пенсион-
ных
активов

в валюте

в тенге

в валюте

в тенге

в валюте

в тенге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11













Всего по
части 5:










Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество)           (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
              (должность, фамилия и имя, (подпись)  (номер телефона)
                при наличии - отчество)

Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года.

Место для печати.

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.