Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 января 2005 года № 3346. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

      В соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и пунктом 1 статьи 49 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
     1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом.
     2. Настоящее постановление вводится в действие с 01 февраля 2005 года.
     3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
     1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;
     2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
     4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
     5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

     Председатель

Утверждены             
постановлением Правления     
Агентства Республики Казахстан  
по регулированию и надзору   
финансового рынка и      
финансовых организаций    
от 27 ноября 2004 года № 331  

Правила представления
отчетности накопительным пенсионным фондом

Глава 1. Общие положения 

     1. Настоящие Правила устанавливают порядок представления отчетности накопительным пенсионным фондом (далее - фонд) в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

Глава 2. Представление отчетности

     2. Отчетность фонда включает в себя:
     1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
     2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
     3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
     4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
     5) отчет о пенсионных выплатах - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
     6) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
     7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
     8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
     9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
     10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
     11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
     12) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
     Отчеты в соответствии с подпунктами 1)2)3)4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».
     Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).
     3. Фонд представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
     Сноска. В пункт 3 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
     3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
     Сноска. Правила дополнены пунктом 3-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2 пост. N 310); в редакции постановления Правления АФН РК от 30.03.2007 N 64 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
     Сноска. Глава дополнена пунктом 3-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
     3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
     Сноска. Правила дополнены пунктом 3-3 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2 пост. N 310); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     3-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, фонд в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
     При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
     Сноска. Правила дополнены пунктом 3-4 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     4. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
     5. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге в отчетности округляется до нуля, а сумма равная пятьсот тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
     6 - 10. Исключены постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
     11. Исключен постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     12. Исключен постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310).

Глава 3. Заключительные положения

     13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

                                 Приложение 1
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

     Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                        Отчет
             об объемах пенсионных накоплений и количестве
                   индивидуальных пенсионных счетов
        вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов
             ______________________________________________
         (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

                 по состоянию на "__" "_______" ____ года

Возраст вклад-
чиков
(полу- чате-
лей)

Символ

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном обеспечении

Индивидуаль-
ные пенсион-
ные счета
вкладчиков
(получате-
лей), не имеющих договоров о пенсионном обеспечении

Мужчины

Женщины

Коли-
чество

Сумма
нако-
плений
(в тыся-
чах
тенге)

Коли-
чество

Сумма
нако-
плений (в тыся-
чах тенге)

Коли-
чество

Сумма
нако-
плений
(в тыся-
чах
тенге)

до 20 лет

101







21 год

102







22 года

103







23 года

104







24 года

105







25 лет

106







26 лет

107







27 лет

108







28 лет

109







29 лет

110







30 лет

111







31 год

112







32 года

113







33 года

114







34 года

115







35 лет

116







36 лет

117







37 лет

118







38 лет

119







39 лет

120







40 лет

121







41 год

122







42 года

123







43 года

124







44 года

125







45 лет

126







46 лет

127







47 лет

128







48 лет

129







49 лет

130







50 лет

131







51 год

132







52 года

133







53 года

134







54 года

135







55 лет

136







56 лет

137







57 лет

138







58 лет

139







59 лет

140







60 лет

141







61 год

142







62 года

143







63 года

144







64 года

145







65 лет

146







66 лет

147







67 лет

148







68 лет

149







69 лет

150







70 лет

151







71 год

152







72 года

153







73 года

154







74 года

155







75 лет

156







76 лет

157







77 лет

158







78 лет

159







79 лет

160







80 лет

161







81 год и более

162







Итого

100







Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                  Приложение 2
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

                         Отчет
  об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
       (получателей) добровольных пенсионных взносов
     __________________________________________________
   (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

      по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

      Сноска. Приложение 2 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
 
                                  (в тысячах тенге)        

Возраст вкладчиков (получателей)

Символ

Мужчины

Женщины

Количество (человек)

Сумма

Количество
(человек)

Сумма

до 20 лет

101





21 год

102





22 года

103





23 года

104





24 года

105





25 лет

106





26 лет

107





27 лет

108





28 лет

109





29 лет

110





30 лет

111





31 год

112





32 года

113





33 года

114





34 года

115





35 лет

116





36 лет

117





37 лет

118





38 лет

119





39 лет

120





40 лет

121





41 год

122





42 года

123





43 года

124





44 года

125





45 лет

126





46 лет

127





47 лет

128





48 лет

129





49 лет

130





50 лет

131





51 год

132





52 года

133





53 года

134





54 года

135





55 лет

136





56 лет

137





57 лет

138





58 лет

139





59 лет

140





60 лет

141





61 год

142





62 года

143





63 года

144





64 года

145





65 лет

146





66 лет

147





67 лет

148





68 лет

149





69 лет

150





70 лет

151





71 год

152





72 года

153





73 года

154





74 года

155





75 лет

156





76 лет

157





77 лет

158





78 лет

159





79 лет

160





80 лет

161





81 год и более

162





Итого

100





Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                       Приложение 3
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

                            Отчет
    об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
  (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов
     _______________________________________________________
     (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

      Сноска. Приложение 3 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                          (в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков (получателей)

Символ

Мужчины

Женщины

Количество (человек)

Сумма

Количество
(человек)

Сумма

до 20 лет

101





21 год

102





22 года

103





23 года

104





24 года

105





25 лет

106





26 лет

107





27 лет

108





28 лет

109





29 лет

110





30 лет

111





31 год

112





32 года

113





33 года

114





34 года

115





35 лет

116





36 лет

117





37 лет

118





38 лет

119





39 лет

120





40 лет

121





41 год

122





42 года

123





43 года

124





44 года

125





45 лет

126





46 лет

127





47 лет

128





48 лет

129





49 лет

130





50 лет

131





51 год

132





52 года

133





53 года

134





54 года

135





55 лет

136





56 лет

137





57 лет

138





58 лет

139





59 лет

140





60 лет

141





61 год

142





62 года

143





63 года

144





64 года

145





65 лет

146





66 лет

147





67 лет

148





68 лет

149





69 лет

150





70 лет

151





71 год

152





72 года

153





73 года

154





74 года

155





75 лет

156





76 лет

157





77 лет

158





78 лет

159





79 лет

160





80 лет

161





81 год и более

162





Итого

100





Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                  Приложение 4
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

     Сноска. Приложение 4 в редакции постановления Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                          Отчет
               об объемах пенсионных накоплений и количестве
          индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей)
      обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан          
               (по месту жительства вкладчика/получателя)

           ____________________________________________________
          (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

           по состоянию на "___ " " _______ " ____________ года

Наименование области/
города

Символ

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей),  заключивших договор о пенсионном
обеспечении

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), не
имеющих договоров о пенсионном обеспечении

Коли-
чество

Сумма на-
коплений
(в тыся-
чах тенге)

Коли-
чество

Сумма на-
коплений (в тыся-
чах тенге)

1

2

3

4

5

6

Акмолинская

101





Актюбинская

102





Алматинская

103





Атырауская

104





Восточно-
Казахстанская

105





Жамбылская

106





Западно-
Казахстанская

107





Карагандин-
ская

108





Кызылордин-
ская

109





Костанайская

110





Мангистауская

111





Павлодарская

112





Северо-
Казахстанская

113





Южно-
Казахстанская

114





город Астана

115





город Алматы

116





Не указан регион

117





Итого

100





Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                  Приложение 5
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

                            Отчет
                    о пенсионных выплатах
     _______________________________________________________
     (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

      Сноска. Приложение 5 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                          (в тысячах тенге)

Наименование статей

Символ

На начало отчетного
периода

На конец
отчетного
периода

1

2

3

4

Пенсионные выплаты по графику:




Пенсионные выплаты за счет обязательных пенсионных взносов:

100



при достижении пенсионного возраста

101



     количество (человек)

102



          Сумма

103



другим лицам

104



     количество (человек)

105



          Сумма

106



Пенсионные выплаты за счет добровольных пенсионных взносов:

200



при достижении пятидесятипятилетнего возраста

201



      количество (человек)

202



          Сумма

203



по инвалидности

204



      количество (человек)

205



          Сумма

206



другим лицам

207



      количество (человек)

208



          Сумма

209



Пенсионные выплаты за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов:

300



при достижении пенсионного возраста

301



      количество (человек)

302



          Сумма

303



Единовременные пенсионные выплаты:

400



За счет обязательных пенсионных взносов:

401



в связи с выездом за пределы Республики Казахстан

402



      количество (человек)

403



          Сумма

404



Наследникам

405



      количество (человек)

406



          Сумма

407



другие единовременные  выплаты

408



      количество (человек)

409



          Сумма

410



За счет добровольных пенсионных взносов:

500



в связи с выездом за пределы Республики Казахстан

501



      количество (человек)

502



          Сумма

503



другие единовременные  выплаты

504



      количество (человек)

505



          Сумма

506



За счет добровольных профессиональных Пенсионных взносов:

600



в связи с выездом за пределы
Республики Казахстан

601



     количество (человек)

602



          Сумма

603



другие единовременные выплаты

604



     количество (человек)

605



          Сумма  

606



Переведено пенсионных накоплений в страховую организацию:

700



обязательных пенсионных взносов:

701



при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет)

702



     количество (человек)

703



          Сумма

704



при достижении пятидесятипятилетнего возраста и достаточности пенсионных накоплений для обеспечения выплат не ниже размера минимальной пенсии

705



     количество (человек)

706



          Сумма

707



инвалидам I и II группы (инвалидность бессрочно)

708



     количество (человек)

709



          Сумма

710



добровольных пенсионных взносов:

800



     количество (человек)

801



          Сумма

802



добровольных профессиональных
пенсионных взносов:

900



при достижении пятидесятилетнего возраста

901



      количество (человек)

902



          Сумма

903



при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет)

904



      количество (человек)

905



          Сумма

906



Всего пенсионные выплаты

1000



Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 6     
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом   

Форма            

      Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).

Отчет об условных требованиях (обязательствах)
за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)           

Наименование статьи

Базовый
актив

Националь-
ный
иденти-
фикацион-
ный номер

Текущая
стоимость
на дату
заклю-
чения
сделки

Текущая
стоимость
на
отчетную
дату

1

2

3

4

5

6

1

Условные требования





1.1

Условные требования по покупке
финансовых фьючерсов





1.1.1






1.1.n






1.2

Условные требования по покупке
финансовых форвардов





1.2.1






1.2.n






1.3

Приобретенные опционные контракты
«колл»





1.3.1






1.3.n






1.4

Приобретенные опционные контракты
«пут»





1.4.1






1.4.n






1.5

Фиксированный процентный своп





1.5.1






1.5.n






1.6

Плавающий процентный своп





1.6.1






1.6.n






1.7

Условные требования по продаже
финансовых фьючерсов





1.7.1






1.7.n






1.8

Условные требования по продаже
финансовых форвардов





1.8.1






1.8.n






1.9

Проданные опционные контракты
«пут» - контрсчет





1.9.1






1.9.n






1.10

Проданные опционные контракты «колл»
- контрсчет





1.10.1






1.10.n






1.11

Прочие условные требования





1.11.1






1.11.n






2

Условные обязательства





2.1

Условные обязательства по покупке
финансовых фьючерсов





2.1.1






2.1.n






2.2

Условные обязательства по покупке
финансовых форвардов





2.2.1






2.2.n






2.3

Приобретенные опционные контракты
«колл» - контрсчет





2.3.1






2.3.n






2.4

Приобретенные опционные контракты
«пут» - контрсчет





2.4.1






2.4.n






2.5

Плавающий процентный своп





2.5.1






2.5.n






2.6

Фиксированный процентный своп





2.6.1






2.6.n






2.7

Условные обязательства по продаже
финансовых фьючерсов





2.7.1






2.7.n






2.8

Условные обязательства по продаже
финансовых форвардов





2.8.1






2.8.n






2.9

Проданные опционные контракты – «пут»





2.9.1






2.9.n






2.10

Проданные опционные контракты «колл»





2.10.1






2.10.n






2.11

Прочие условные обязательства





2.11.1






2.11.n






Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
________________________________________________ ____________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ___________________________  _________ __________________
              (должность, фамилия и имя,  (подпись)   (номер телефона)
                при наличии - отчество)

Дата подписания отчета «_____» _________ 20__ года.

Место для печати.

                                  Приложение 7
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

     Сноска. Приложение 7 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2); от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                     Отчет о ценных бумагах,
             приобретенных за счет собственных активов
                  по состоянию на конец последнего
                календарного дня отчетного периода
     _______________________________________________________
     (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

                                          (в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование
эмитента

Вид
ценной
бумаги

Нацио-
нальный
иденти-
фикаци-
онный
номер

Количество
ценных
бумаг
(в штуках)

Номи-
нальная
стоимость

Валюта
номиналь-
ной
стоимости

1

2

3

4

5

6

7

1

Государствен-
ные ценные
бумаги
Республики
Казахстан






1.1.







1.2.







2

Негосудар-
ственные
эмиссионные
ценные бумаги
организаций
Республики
Казахстан






2.1.

Ценные бумаги
банков второ-
го уровня






2.1.1.







2.1.2.







2.2.

Ценные бумаги
юридических
лиц, за
исключением
банков второ-
го уровня






2.2.1.







2.2.2.







3.

Ценные бумаги
иностранных
государств






3.1.







3.2







4.

Негосударст-
венные ценные
бумаги
эмитентов -
нерезидентов
Республики
Казахстан






4.1.







4.2.







5.

Ценные бумаги
международных
финансовых
организаций






5.1.







5.2.







6

Паи инвести-
ционных фондов






6.1.







6.2.







7

Всего






  Продолжение таблицы

Суммарная текущая стоимость

Ценные бумаги,
имеющиеся в
наличии для
продажи (за
вычетом
резервов на
обесценение),
в том числе:

начис-
ленное
вознаг-
раждение

Ценные бумаги,
оцениваемые по
справедливой
стоимости,
изменения
которых
отражаются в
составе при-
были или
убытка, в том
числе

начис-
ленное
вознаг-
раждение

Ценные бу-
маги, удер-
живаемые до
погашения
(за вычетом
резервов на
обесцене-
ние), в
том числе

начис-
ленное
вознаг-
раждение

8

9

10

11

12

13

Продолжение таблицы

Дата

Листинг/
рейтинг

Примечание*

Приобре-
тения

Погашения

14

15

16

17

* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то
  следует проставлять слово "да"
 
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                  Приложение 8
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

             Отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО",
               совершенных за счет собственных активов
           по состоянию на конец последнего календарного
                        дня отчетного месяца
      _______________________________________________________
      (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

      Сноска. Приложение 8 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                          (в тысячах тенге)

№ п/п

Содержание
операции

Наименование эмитента и вид ценной бумаги

Национальный идентификационный номер

Валюта номинальной
стоимости

1

2

3

4

5

1

Операции "обратное РЕПО"




1.1.

Прямой способ




1.1.1.





1.2.

Автоматический способ




1.2.2.





2

Операции "РЕПО"




2.1.

Прямой способ




2.1.2.





2.2.

Автоматический способ




2.2.1.





  Продолжение таблицы

Дата

Срок операции   в
днях

Ставка
вознаграждения

Количество
ценных
бумаг

Сумма  операции
в тенге

Листинг/
рейтинг

открытия
операции

закрытия
операции

6

7

8

9

10

11

12

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

                                     Приложение 9
                                 к Правилам представления отчетности
                                 накопительным пенсионным фондом

     Сноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлениями Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

              Отчет о вкладах в банках второго уровня,
              размещенных за счет собственных активов
           по состоянию на конец последнего календарного
                     дня отчетного периода
      _______________________________________________________
      (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

       по состоянию на  "___"  "___________"  _____года

                                          (в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование
статей  в разрезе
банков/банка

Код
банка

Валюта
вклада

Рейтинг/
Листинг

Срок
вклада
в днях

Ставка
вознаграждения
по вкладу
(в процентах
годовых)

1

2

3

4

5

6

8

1

Вклады до востребования






1.1.







1.2.







2

Срочные вклады






2.1.







2.2.







3

Условные вклады






3.1.







3.2.







4

Всего






  Продолжение таблицы

Сумма основного долга
по вкладу

Вознаграждение
по вкладу

Итого
текущая стоимость  вклада

Резервы на  возможные
потери

Примеча-ние*

в тенге

в иностранной
валюте

в тенге

в иностранной
валюте

9

10

11

12

13

14

15

* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует
  проставлять слово "да"
 
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 10                         
к Правилам представления отчетности   
      накопительным пенсионным фондом       

     Сноска. Правила дополнены приложением 10 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлениями Правления АФН РК от 22.08.2008 N 127 (вводится в действие 01.10.2008); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

    Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
    ___________________________________________________
   (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

      по состоянию на "___" " _____ " _____________ года

N

Наименование
юридического лица

Покупная
стои-
мость
(в тыся-
чах
тен-
ге)

Балансо-
вая стои-
мость (в тысячах
тенге)

Коли-
чест-
во
акций

шту-
ках)

Соотношение
количества
акций, при-
надлежащих
накопитель-
ному пенси-
онному фон-
ду, к общему
количеству
голосующих
акций эми-
тента (в
процентах)

Да-
та
при-
об-
ре-
те-
ния

В
с
е
г
о

в том числе сум-
мар-
ное
на-
чис-
лен-
ное воз-
наг-
раж-
дение

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Финансовые организации- резиденты Республики Казахстан







1. 1.

Банки второго уровня







1.1.1.

простые
акции







1.1.1.1.








1.1.1.n.








1.1.2.

привилегиро- ванные акции







1.1.2.1.








1.1.2.n








1.3.

Страховые (перестрахо- вочные) орга-
низации







1.3.1.

простые акции







1.3.1.1.








1.3.1.n.








1.3.2.

привилегиро- ванные акции







1.3.2.1.








1.3.
2.n.








1.4.

Иные финансовые организации







1.4.1.

простые
акций







1.4.1.1.








1.4.1.n.








1.4.2.

привилегиро- ванные акции







1.4.2.1.








1.4.2.n.








1.4.3.

доли участия в уставном капитале







1.4.3.1.








1.4.3.n.








2.

Юридические лица, не являющиеся финансовыми организациями







2.1.

простые
акций







2.1.1.








2.1.n.








2.2.

привилегиро- ванные акции







2.2.1.








2.2.n.








3.

Юридические лица, осуществляющие
автоматизацию
накопительных
пенсионных
фондов







3.1.1.








3.1.n.








3.2.

привилегиро- ванные акции







3.2.1.








3.2.n.








3.3.

доли участия в уставном капитале







3.3.1.








3.3.n.








4.

Всего







Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 11            
к Правилам представления отчетности 
накопительным пенсионным фондом  

              Отчет об остатках собственных денежных
             средств и эквивалентов денежных средств
                за период с __________ по ________
       ________________________________________________________
        (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

      Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                                  (в тысячах тенге)

Наименование

Дата, месяц, год

...

...

Дата, месяц, год

сумма

в % к
активам
по балансу

...

...

сумма

в % к
активам
по балансу

1

2

3

4

...

...

...

...

1.

Денежные
средства и
эквиваленты
денежных
средств, в том
числе:







1.1.

Наличные деньги
в кассе







1.2.

Деньги на счетах
в банках и
организациях,
осуществляющих
отдельные виды
банковских
операций







1.2.1.








1.2.n.








2.

Сумма активов по
балансу







Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 12     
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом   

Форма            

      Сноска. Правила дополнены приложением 12 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).

Отчет об аффинированных драгоценных металлах,
приобретенных за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(тысяч тенге)           

Наименование
аффиниро-
ванного
драгоценного
металла

Коли-
чество
тройских
унций

Валюта
платежа

Цена покупки
за одну
тройскую
унцию

Суммарная
покупная
стоимость

Суммарная
текущая
стоимость

Итого в
процентах
от
текущей
стоимости
пенсион-
ных
активов

в валюте

в тенге

в валюте

в тенге

в валюте

в тенге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11













Всего по
части 5:










Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество)           (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
              (должность, фамилия и имя, (подпись)  (номер телефона)
                при наличии - отчество)

Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года.

Место для печати.

Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 11 қарашадағы N 331 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2005 жылғы 12 қаңтарда тіркелді. Тіркеу N 3346. Күші жойылды - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы 196 қаулысымен

      Ескерту. Қаулының күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 № 196 (қабылданған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 49-бабының 1-тармағына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
     1. Қоса беріліп отырған Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі бекітілсін.
     2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.
     3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
     1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;
     2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, жинақтаушы зейнетақы қорларына және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
     4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
     5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

     Төраға

Қазақстан Республикасының   
Қаржы нарығын және қаржы   
ұйымдарын реттеу мен     
қадағалау жөніндегі     
агенттігі Басқармасының   
2004 жылғы 27 қарашадағы  
N 331 қаулысымен бекітілген

Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі 1-тарау. Жалпы ережелер

     1. Осы Ереже жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі - қор) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) есеп беру тәртібін белгілейді.

2-тарау. Есеп беру

     2. Қордың есебіне мыналар жатады:
      1) осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
      2) осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
      3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
      4) осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары (салымшыларының (алушыларының) тұрғылықты жері бойынша) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
      5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - зейнетақы төлемдері туралы есеп;
      6) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп;
      7) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
      8) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;
      9) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдары туралы есеп;
      10) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп;
      11) осы Ереженiң 11-қосымшасына сәйкес есепті кезеңдегі әрбір күнтізбелік күн соңындағы жағдай бойынша меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдығы туралы есеп;
      12) осы Ереженiң 12-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп.
      Осы Ереженің 2-тармағының 1), 2), 3), 4) және 5) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.
     Ескерту. 2-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

     3. Қор есепті электрондық тасымалдағышта ай сайын, бірақ есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.
     Ескерту: 3-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз).

      3-1. Ай сайын қағаз тасымалдағышта жасалатын есеп беруге бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер қол қояды, ол мөрмен расталады және Қорда сақталады. Қор уәкілетті органның талап етуі бойынша сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы есеп беруді ұсынады.
      Ескерту: 3-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 64 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), өзгерту енгізілді- 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

      3-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
      Ескерту: 3-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

      3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың бiрiншi басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам) және бас бухгалтер қамтамасыз етедi.
      Ескерту: 3-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ), өзгерту енгізілді- 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

      3-4. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігіне байланысты, қор есептілікті ұсынған күннен бастап үш жұмыс күн ішінде уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.
      Қор ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында брокер мен дилерге хабарлайды. Қор уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.
      Ескерту. 3-4-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

     4. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен - теңгемен көрсетіледі.

     5. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

     6-10. <*>
     Ескерту: 6-10-тармақтар алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).           

     11. Алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

     12. <*>
     Ескерту: 12-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

3-тарау. Қорытынды ережелер

     13. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                     есеп беру ережесiне 1-қосымша

      Ескерту: 1-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен , өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен. 

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

      Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және мiндеттi
     зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) жеке
              зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Салымшы-
лардың
(алушы-
лардың
жасы)

Сим-
волы

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын
(алушылардың) жеке
зейнетақы шоттары

Ерлер

Әйелдер

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың
теңгемен)

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың теңгемен)

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың теңгемен)

20 жасқа
дейін

101







21 жас

102







22 жас

103







23 жас

104







24 жас

105







25 жас

106







26 жас

107







27 жас

108







28 жас

109







29 жас

110







30 жас

111







31 жас

112







32 жас

113







33 жас

114







34 жас

115







35 жас

116







36 жас

117







37 жас

118







38 жас

119







39 жас

120







40 жас

121







41 жас

122







42 жас

123







43 жас

124







44 жас

125







45 жас

126







46 жас

127







47 жас

128







48 жас

129







49 жас

130







50 жас

131







51 жас

132







52 жас

133







53 жас

134







54 жас

135







55 жас

136







56 жас

137







57 жас

138







58 жас

139







59 жас

140







60 жас

141







61 жас

142







62 жас

143







63 жас

144







64 жас

145







65 жас

146







66 жас

147







67 жас

148







68 жас

149







69 жас

150







70 жас

151







71 жас

152







72 жас

153







73 жас

154







74 жас

155







75 жас

156







76 жас

157







77 жас

158







78 жас

159







79 жас

160







80 жас

161







81 жас
және
одан
жоғары

162







Жиынтығы

100







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 2-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

         Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
         ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының
             (алушыларының) саны туралы есеп

      Ескерту. 2-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың
(алушылардың) жасы

Символы

Ерлер

Әйелдер

Саны
(адам)

Сомасы

Саны
(адам)

Сомасы

20 жасқа дейін

101





21 жас

102





22 жас

103





23 жас

104





24 жас

105





25 жас

106





26 жас

107





27 жас

108





28 жас

109





29 жас

110





30 жас

111





31 жас

112





32 жас

113





33 жас

114





34 жас

115





35 жас

116





36 жас

117





37 жас

118





38 жас

119





39 жас

120





40 жас

121





41 жас

122





42 жас

123





43 жас

124





44 жас

125





45 жас

126





46 жас

127





47 жас

128





48 жас

129





49 жас

130





50 жас

131





51 жас

132





52 жас

133





53 жас

134





54 жас

135





55 жас

136





56 жас

137





57 жас

138





58 жас

139





59 жас

140





60 жас

141





61 жас

142





62 жас

143





63 жас

144





64 жас

145





65 жас

146





66 жас

147





67 жас

148





68 жас

149





69 жас

150





70 жас

151





71 жас

152





72 жас

153





73 жас

154





74 жас

155





75 жас

156





76 жас

157





77 жас

158





78 жас

159





79 жас

160





80 жас

161





81 жас және одан
жоғары

162





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 3-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

         Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
      ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының
               (алушыларының) саны туралы есеп

      Ескерту. 3-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың
(алушылардың) жасы

Символы

Ерлер

Әйелдер

Саны
(адам)

Сомасы

Саны
(адам)

Сомасы

20 жасқа дейін

101





21 жас

102





22 жас

103





23 жас

104





24 жас

105





25 жас

106





26 жас

107





27 жас

108





28 жас

109





29 жас

110





30 жас

111





31 жас

112





32 жас

113





33 жас

114





34 жас

115





35 жас

116





36 жас

117





37 жас

118





38 жас

119





39 жас

120





40 жас

121





41 жас

122





42 жас

123





43 жас

124





44 жас

125





45 жас

126





46 жас

127





47 жас

128





48 жас

129





49 жас

130





50 жас

131





51 жас

132





52 жас

133





53 жас

134





54 жас

135





55 жас

136





56 жас

137





57 жас

138





58 жас

139





59 жас

140





60 жас

141





61 жас

142





62 жас

143





63 жас

144





64 жас

145





65 жас

146





66 жас

147





67 жас

148





68 жас

149





69 жас

150





70 жас

151





71 жас

152





72 жас

153





73 жас

154





74 жас

155





75 жас

156





76 жас

157





77 жас

158





78 жас

159





79 жас

160





80 жас

161





81 жас және одан
жоғары

162





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 4-қосымша

      Ескерту: 4-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен , өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

   Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және Қазақстан
Республикасының облыстары бойынша мiндеттi зейнетақы жарналары
салымшыларының (алушыларының) (салымшының/алушының тұрғылықты
   жерi бойынша) жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Облыс/
қала
атауы

Сим-
волы

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын жасасқан салымшылардың
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын жасамаған салымшылардың
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Саны

Жинақталған сомасы (мың
теңгемен)

Саны

Жинақталған сомасы (мың теңгемен)

1

2

3

4

5

6

Ақмола

101





Ақтөбе

102





Алматы

103





Атырау

104





Шығыс
Қазақстан

105





Жамбыл

106





Батыс
Қазақстан

107





Қарағанды

108





Қызылорда

109





Қостанай

110





Маңғыстау

111





Павлодар

112





Солтүстік
Қазақстан

113





Оңтүстік
Қазақстан

114





Астана
қаласы

115





Алматы
қаласы

116





Аймағы
көрсетіл-
меген

117





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 5-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

               Зейнетақы төлемдері туралы есеп
          ___________________________________________

      Ескерту. 5-қосымша өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                (мың теңгемен)

Бап атаулары

Символы

Есепті
кезең
басына

Есепті
кезең
аяғына

1

2

3

4

Кесте бойынша зейнетақы төлемдері:




Міндетті зейнетақы жарналары есебінен
зейнетақы төлемдері:

100



Зейнеткерлік жасқа жеткенде

101



Саны (адам)

102



Сомасы

103



Басқа адамдарға

104



Саны (адам)

105



Сомасы

106



Ерікті зейнетақы жарналары есебінен
зейнетақы төлемдері:

200



Елу бес жасқа толған кезде

201



Саны (адам)

202



Сомасы

203



Мүгедектігі бойынша

204



Саны (адам)

205



Сомасы

206



Басқа адамдарға

207



Саны (адам)

208



Сомасы

209



Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары
есебінен зейнетақы төлемдері:

300



Зейнеткерлік жасқа келген кезде

301



Саны (адам)

302



Сомасы

303



Бір жолғы зейнетақы төлемдері:

400



Міндетті зейнетақы жарналары есебінен:

401



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

402



Саны (адам)

403



Сомасы

404



Мұрагерлерге

405



Саны (адам)

406



Сомасы

407



Басқа да бір жолғы төлемдер

408



Саны (адам)

409



Сомасы

410



Ерікті зейнетақы жарналары есебінен:

500



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

501



Саны (адам)

502



Сомасы

503



Басқа да бір жолғы төлемдер

504



Саны (адам)

505



Сомасы

506



Ерікті кәсіби зейнетақы төлемдері
есебінен:

600



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

601



Саны (адам)

602



Сомасы

603



Басқа да бір жолғы төлемдер

604



Саны (адам)

605



Сомасы

606



Сақтандыру ұйымына аударылған
жинақталған зейнетақы қаражаты:

700



Міндетті зейнетақы жарналары:

701



Зейнеткерлік жасқа келген кезде
(ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)

702



Саны (адам)

703



Сомасы

704



Елу бес жасқа жеткен кезде және ең аз
зейнетақы мөлшерінен төмен емес
төлемдерді қамтамасыз ету үшін
жинақталған зейнетақы қаражатының
жеткілікті болуы

705



Саны (адам)

706



Сомасы

707



І және ІІ топтағы мүгедектерге
(мерзімсіз мүгедектік)

708



Саны (адам)

709



Сомасы

710



Ерікті зейнетақы жарналары:

800



Саны (адам)

801



Сомасы

802



Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары:

900



Елу бес жасқа келген кезде

901



Саны (адам)

902



Сомасы

903



Зейнеткерлік жасқа келген кезде
(ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)

904



Саны (адам)

905



Сомасы

906



Зейнетақы төлемдері барлығы

1000



        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 6-қосымша

      Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

          Нысан

_______________________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен шартты талаптар (міндеттемелер)
туралы есептер

(мың теңге)

Баптың атауы

Базалық актив

Ұлттық сәйкестендіру нөмірі

Мәміле жасалған күнгі ағымдағы құны

Есепті күнгі ағымдағы құны

1

2

3

4

5

6

1

Шартты талаптар





1.1

Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар





1.1.1






1.1.n






1.2

Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар





1.2.1






1.2.n






1.3

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл"





1.3.1






1.3.n






1.4

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут"





1.4.1






1.4.n






1.5

Белгiленген пайыздық своп





1.5.1






1.5.n






1.6

Құбылмалы пайыздық своп





1.6.1






1.6.n






1.7

Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты талаптар





1.7.1






1.7.n






1.8

Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар





1.8.1






1.8.n






1.9

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут" - қарсы шот





1.9.1






1.9.n






1.10

Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот





1.10.1






1.10.n






1.11

Басқа шартты талаптар





1.11.1






1.11.n






2

Шартты міндеттемелер





2.1

Қаржы фьючерстерiн сату алу бойынша шартты міндеттемелер





2.1.1






2.1.n






2.2

Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер





2.2.1






2.2.n






2.3

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот





2.3.1






2.3.n






2.4

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут" - қарсы шот





2.4.1






2.4.n






2.5

Құбылмалы пайыздық своп





2.5.1






2.5.n






2.6

Белгiленген пайыздық своп





2.6.1






2.6.n






2.7

Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты міндеттемелер





2.7.1






2.7.n






2.8

Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер





2.8.1






2.8.n






2.9

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут"





2.9.1






2.9.n






2.10

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "колл"





2.10.1






2.10.n






2.11

Басқа шартты міндеттемелер





2.11.1






2.11.n






      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)                                                           

      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

      Мөр орны.

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 7-қосымша

      Ескерту: 7-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005.08.27 N 310 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.06.25 N 89, 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
   бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы
                     қағаздар туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

N р/с

Эмитенттің атауы

Бағалы
қағаз-
дың
түрі

Ұлттық
біре-
гей-
лен-
діру
нөмірі

Бағалы
қағаз-
дардың
саны
(дана-
мен)

Номи-
нал-
дық
құны

Номи-
нал-
дық
құны
валю-
тасы

1

2

3

4

5

6

7

1

Қазақстан Республи-
касының мемлекеттік
бағалы қағаздары






1.1.







1.2.







2

Қазақстан Республикасы
ұйымдарының мемлекет-
тік емес эмиссиялық
бағалы қағаздары






2.1.

Екінші деңгейдегі
банктердің бағалы
қағаздары






2.1.1







2.1.2







2.2.

Екінші деңгейдегі
банктерді қоспағанда,
заңды тұлғалардың
бағалы қағаздары






2.2.1







2.2.2







3.

Шетел мемлекеттерінің
бағалы қағаздары






3.1







3.2.







4.

Қазақстан Республика-
сының резидент емес-
эмитенттерінің
мемлекеттік бағалы
қағаздары






4.1.







4.2.







5.

Халықаралық қаржы
ұйымдарының бағалы
қағаздары






5.1.







5.2.







6

Инвестициялық
қорлардың пайлары






6.1







7

Барлығы






кестенің жалғасы

Жиынтық ағымдағы құны

Күні

Лис-
тинг/
рей-
тинг

Ескерту*

Сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздар (құнсыздануға резервтер шегерілгенде),
оның ішінде

Есептелгенсыйақы

Өзгерістері пайданың немесе шығынның құрамында көрсетілетін, әділ құны бойынша бағаланатын бағалы қағаздар, оның ішінде

Есептелген сыйақы

Өтеуге дейін ұсталатын бағалы қағаздар (құнсыздануға резервтер шегерілген), оның ішінде

Есептелген сыйақы

Сатып алу

Өтеу

8

9

10

11

12

13

14

15

16

  17











        * егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек

        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 8-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
     бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО"
      және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп

      Ескерту. 8-қосымша өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                  (мың теңгемен)

N р/с

Операцияның мазмұны

Эмит-
енттің
атауы
және
бағалы
қағаз-
дардың
түрі

Ұлттық
біре-
гейле-
ндіру
нөмірі

Номи-
налды
құны-
ның
валю-
тасы

Күні

Опера-
цияның
ашылуы

Опера-
цияның
жабы-
луы

1

2

3

4

5

6

7

1

"кері РЕПО"
операциялары






1.1.

Тікелей тәсіл






1.1.1







1.2.

Автоматты тәсіл






1.2.1







2

"РЕПО" операциялары






2.1.

Тікелей тәсіл






2.1.2







2.2.

Автоматты тәсіл






2.2.1







кестенің жалғасы

Операцияның
күнмен мерзімі

Сыйақы
ставкасы

Бағалы қа-
ғаздар саны

Операция со-
масы теңгемен

Листинг/
рейтинг

8

9

10

11

12






        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 9-қосымша

      Ескерту: 9-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ), 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
    бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші
        деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы
                          туралы есеп

                                                  (мың теңгемен)

N
р/с

Банктер/банк
бөлігінде бап атауы

Банк
коды

Салым
валю-
тасы

Рей-
тинг/
Лис-
тинг

Салым
мерзімі
күнмен

Салым
бойынша
сыйақы
ставкасы
(жылдық
процен-
тпен)

1

2

3

4

5

6

7

1

Талап етуге дейінгі
салымдар






1.1.







1.2.







2

Мерзімді салымдар






2.1.







2.2.







3

Шартты салымдар






3.1.







3.2.







4

Барлығы






кестенің жалғасы

Салым бойынша
негізгі борыш сомасы

Салым бойынша сыйақы

Салымның
ағымдағы
құны
жиынтығы

Ықтимал
шығын
резер-
втері

Ескер-
ту*

теңгемен

шетел
валютасында

теңгемен

Шетел
валютасында

9

10

11

12

13

14

  15









         * егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген
сөз қойылуы керек

        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                         есеп беру ережесiне
                                               10-қосымша

      Ескерту. 10-қосымшамен толықтырылды, өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.01.09 N 17, 2008.08.22 N 127 Қаулыларымен, 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

                 Басқа заңды тұлғалардың капиталына
                   инвестициялар туралы есеп
             ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

N

Заңды
тұлғаның
атауы

Сатып
алу
құны
(мың
теңге-мен)

Баланстық
құны (мың
теңгемен)

Акция-лар
саны
(дана-
мен)

Жинақтаушы
зейнетақы
қорына тиесі-
лі акциялар
санының эми-
тенттің дауыс
беретін
акцияларының
жалпы санына
ара қатынасы
(процентпен)

Сатып
алын-
ған
күні

Бар-
лығы

оның
ішінде
жиынтық
есеп-
телген
сыйақы

1.

Қазақстан
Республика-
сының рези-
денттері -
қаржы
ұйымдары







1.1.

Екінші
деңгейдегі
банктер







1.1.
1.

жай
акциялар







1.1.
1.1.








1.1.
1.n.








1.1.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.1.
2.1.








1.1.
2.n.








1.3.

Сақтандыру
(қайта
сақтандыру)
ұйымдары







1.3.
1.

жай
акциялар







1.3.
1.1.








1.3.
1.n.








1.3.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.3.
2.1.








1.3.
2.n.








1.4.

Өзге қаржы
ұйымдары







1.4.
1.

жай
акциялар







1.4.
1.1.








1.4.
1.n.








1.4.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.4.2.1








1.4.
2.n.








1.4.3.

жарғылық
капиталға
қатысу
үлестері







1.4.
3.1.








1.4.
3.n.








2.

Қаржы ұйым-
дары болып
табылмайтын
заңды
тұлғалар







2.1.

жай
акциялар







2.1.
1.








2.1.
n.








2.2.

артықшылық-
ты акциялар







2.2.
1.








2.2.
n.








3.

Жинақтаушы
зейнетақы
қорларының
қызметін
автоматтан-
дыруды
жүзеге асы-
ратын заңды
тұлғалар







3.1.

жай акциялар







3.1.
1.








3.1.
n.








3.2.

артықшылық-
ты акциялар







3.2.
1.








3.2.
n.








3.3.

жарғылық
капиталға
қатысу
үлестері







3.3.
1.








3.3.
n.








4.

Барлығы







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                              Жинақтаушы зейнетақы
                                                 қорының есеп беру
                                              ережесіне 11-қосымшасы

      Ескерту: 11-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.06.25 N 89 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), өзгерту енгізілді - , 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

________________________________________________
   (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
_______ жылғы «_____» _________________ жағдай бойынша

Меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп

(мың теңгемен)

Атауы

Күні, айы, жылы

...

...

Күні, айы, жылы



сомасы

%-бен баланс бойынша активтерге

...

...

сомасы

%-бен баланс бойынша активтерге

1

2

3

4

...

...

...

...

1

Ақша қаражаты және ақша қаражатының баламалары, оның ішінде:







1.1.

Кассадағы қолма-қол ақша







1.2.

Банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың шоттарындағы ақша







1.2.1.








1.2.n.








2.

Баланс бойынша активтер сомасы







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорының
есеп беру ережесіне 12-қосымша

      Ескерту. 12-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Нысан

_______________________________________________________
(жианақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар
жөніндегі есеп

(мың теңге)

Тазартылған қымбат металдың атауы

Троя унцияларының саны

Төлем валютасы

Бір троя унциясын сатып алу бағасы

Жиынтық сатып алу құны

Жиынтық ағымдағы құны

Жиынтығы зейнетақы активтердің ағымдағы құны

валютамен

теңгемен

валютамен

теңгемен

валютамен

теңгемен

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11













Барлығы 5-бөлім бойынша:










      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)                                                          

      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

      Мөр орны.