Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

Обновленный

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 15 августа 2007 года № 4873

      Сноска. Заголовок в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).
      2. Признать утратившими силу:
      1) постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 34 "Об утверждении Правил создания, лицензирования, прекращения деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4176);
      2) постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года N 118 "О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 34 "Об утверждении Правил создания, лицензирования, регулирования, прекращения деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4252).
      3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 127 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      5. Организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, в течение шести месяцев со дня введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Правил.
      6. Управлению лицензирования (Нажимеденова А.Ж.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения Национального Банка Республики Казахстан, заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
      7. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

      Председатель

      Согласовано
      с Национальным Банком
      Республики Казахстан
      Председатель
      6 июля 2007 года

Утверждены            
постановлением Правления    
Агентства Республики Казахстан 
по регулированию и надзору   
финансового рынка и      
финансовых организаций     
от 25 июня 2007 года N 168  

Правила
лицензирования банковских операций, осуществляемых
организациями, осуществляющими отдельные виды
банковских операций

      Сноска. Заголовок в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).

      Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества» (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).

Глава 1. Лицензирование организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций

      1. Лицензия организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций (далее - небанковская организация), на проведение банковских операций, предусмотренных пунктом 2 статьи 30 Закона о банках, выдается уполномоченным органом, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 7 статьи 30 Закона о банках.
      2. Ни одна небанковская организация, не может проводить банковские операции, предусмотренные подпунктами 1), 2) пункта 2 статьи 30 Закона о банках, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и пункта 10 настоящих Правил.
      Сноска. Пункт 2 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24.12.2007 N 272 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации в МЮ РК); от 28.08.2009 № 197 (порядок введения в действие см. п. 2).

      3. Лицензия небанковской организации выдается на проведение одной или нескольких банковских операций, предусмотренных Законом о банках, за исключением банковских операций, которые могут осуществлять только банки.
      Банковская заемная операция, проводимая небанковской организацией, не совмещается с другими видами банковских операций.
      Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 123 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      4. Для получения лицензии заявитель представляет в уполномоченный орган следующие документы:
      1) заявление согласно приложению 1 к Правилам;
      2) нотариально засвидетельствованную копию устава;
      3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
      4) бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что заявитель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;
      5) правила об общих условиях проведения банковских операций небанковской организации в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан;
      6) сведения о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере небанковской организации на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к Правилам;
      7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;
      8) список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
      9) документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества).
      Минимальный размер уставного капитала по каждому виду небанковской организации устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и в пределах этих сумм должен быть оплачен только деньгами (за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, а также отдельных случаев, когда решением национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса может быть предусмотрен иной размер и порядок формирования уставного капитала небанковской организации).
      Требования по оплате минимального размера уставного капитала не распространяются на некоммерческие организации, формирование уставного капитала которых не предусмотрено законодательными актами Республики Казахстан.
      Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 № 235 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).
      5. Ипотечные организации для получения лицензии, помимо документов, указанных в пункте 4 настоящих Правил, дополнительно представляют:
      1) сведения о первом руководителе и членах совета директоров, членах исполнительного органа на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к настоящим Правилам;
      2) правила о внутренней кредитной политике, разработанные в соответствии со статьей 34 Закона о банках;
      3) положение о внутреннем аудите.

      6. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 123 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      7. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 123 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      8. Фондовая биржа, центральный депозитарий для получения лицензии представляют документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 5) пункта 4 Правил.
      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 № 235 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      9. Дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса помимо документов, указанных в пункте 4 настоящих Правил, дополнительно представляет:
      1) правила о внутренней кредитной политике, разработанные в соответствии со статьей 34 Закона о банках;
      2) положение о внутреннем аудите (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества).
      Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.08.2009 № 197 (порядок введения в действие см. п. 2).

      10. Лицензия на проведение банковской операции, предусмотренной подпунктом 6) пункта 2 статьи 30 Закона о банках, выдается фондовой бирже, центральному депозитарию, оператору межбанковской системы переводов денег.
      Банковская операция, предусмотренная подпунктом 6) пункта 2 статьи 30 Закона о банках, осуществляется фондовой биржей, центральным депозитарием при наличии у указанных юридических лиц лицензии уполномоченного органа на проведение банковских операций, предусмотренных подпунктами 1) и (или) 3) пункта 2 статьи 30 Закона о банках.
      Сноска. Пункт 10 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 123 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      10-1. Иные юридические лица проводят банковские операции, предусмотренные подпунктами 1) и 6) пункта 2 статьи 30 Закона о банках в пределах полномочий, установленных законодательными актами Республики Казахстан.
      Сноска. Правила дополнены пунктом 10-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.08.2009 № 197 (порядок введения в действие см. п. 2).

      11. Исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года N 272 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК).

      12. Исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года N 272 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК).

      13. Документы, перечисленные в пунктах 4, 5, 9 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.
      Сноска. Пункт 13 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года N 272 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК).

      14. Исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года N 272 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК).

      15. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в сроки, установленные законодательными актами Республики Казахстан.

      16. При соответствии заявителя и документов, представленных им для получения лицензии, требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе настоящих Правил, заявителю выдается лицензия согласно приложению 4 или приложению 5 к настоящим Правилам.
      Сноска. Пункт 16 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).

      17. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 123 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      18. Юридическое лицо, обладающее лицензией на проведение отдельных видов банковских операций, в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные подпунктах 2), 6), 7) пункта 4 Правил, представляет измененные и дополненные документы в уполномоченный орган в течение четырнадцати дней со дня внесения таких изменений и дополнений.
      Сноска. Пункт 18 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 № 235 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      19. При открытии (перерегистрации, прекращении деятельности) небанковской организацией филиалов или представительств в течение тридцати рабочих дней с даты учетной регистрации (перерегистрации, снятии с учета) филиала (представительства) в органах юстиции небанковская организация представляет в уполномоченный орган уведомление об открытии (перерегистрации, прекращении деятельности) филиала или представительства с приложением нотариально засвидетельствованной копии справки или свидетельства об учетной регистрации филиала или представительства (приказа о снятии с учета, справки об учетной перерегистрации, аннулировании справки или свидетельства об учетной регистрации филиала (представительства).
      Сноска. Пункт 19 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      20. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным статьей 27 Закона о банках, статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.
      Сноска. Пункт 20 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).

      21. Переоформление лицензии небанковской организации производится по основаниям и в порядке, установленном Законом о разрешениях и уведомлениях.
      При переоформлении лицензии небанковская организация обращается в уполномоченный орган с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам.
      Сноска. Пункт 20 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).
      22. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью «Дубликат» в правом верхнем углу и указанием даты первичной выдачи лицензии и (или) даты ее переоформления.
      Сноска. Пункт 22 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).
      23. Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченный орган может применить к небанковской организации ограниченные меры воздействия и (или) санкции, по основаниям, предусмотренным статьей 46, подпунктами а), б) пункта 2 статьи 47 Закона о банках, статьей 5-4 Закона об ипотеке недвижимого имущества и статьей 3-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».
      Сноска. Пункт 23 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 № 235 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      24. Решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о приостановлении либо лишении лицензии направляется для исполнения небанковской организации и публикуется в официальных изданиях уполномоченного органа.
      Сноска. Пункт 24 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 № 235 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      25. Небанковская организация, лицензия у которой приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления лицензии) уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных небанковской организацией по устранению выявленных нарушений.
      Небанковская организация, в отношении которой принято решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о лишении лицензии:
      1) в течение десяти рабочих дней с даты принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии возвращает лицензию в уполномоченный орган;
      2) в двухмесячный срок с даты принятия решения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии представляет в уполномоченный орган документы, подтверждающие перерегистрацию в органах юстиции в связи с изменением наименования (для ипотечных организаций), а также регистрацию изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы по основаниям изменения вида деятельности, не влекущих перерегистрацию небанковской организации), и копию уведомления небанковской организацией органов налоговой службы о лишении лицензии.
      Сноска. Пункт 25 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 № 235 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      26. Добровольное обращение небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на проведение отдельных банковских операций (в том числе исключение из лицензии отдельных видов операций) на основании заявления небанковской организации производится только после исполнения небанковской организацией всех обязательств по данным операциям.
      Информация о добровольном обращении небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии публикуется небанковской организацией в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан на казахском и русском языках не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Небанковская организация при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.
      Сноска. Пункт 26 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).

Глава 2. Заключительные положения

      27. Информация о выдаче, лишении, приостановлении, прекращении и возобновлении лицензий уполномоченным органом раскрывается путем ее размещения на о интернет–ресурсе уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.
      Сноска. Пункт 27 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 № 235 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      28. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1              
к Правилам лицензирования       
организаций, осуществляющих      
отдельные виды банковских операций 

      Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года N 272 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК).

           В _____________________________________________________________
                 (полное наименование уполномоченного органа)
      от ____________________________________________________________
                         (полное наименование заявителя)

                                ЗАЯВЛЕНИЕ
      Прошу выдать лицензию на осуществление следующих банковских
операций:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
         (указать вид валюты (в национальной и (или) иностранной)).

      Сведения о заявителе:
      1. Место нахождения заявителя
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
            (индекс, город, район, область, улица, номер дома)
_____________________________________________________________________
                           (телефон, факс)

      3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации
выпуска объявленных акций и минимальный размер уставного капитала,
установленный уполномоченным органом.
_____________________________________________________________________

      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и
листов по каждому из них:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

      Заявитель полностью несет ответственность за достоверность при-
лагаемых к заявлению документов (информации).

      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномо-
ченного на подачу заявления
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                  (подпись)
      "______" _____________ 200__года
      Место печати

Приложение 2              
к Правилам лицензирования       
организаций, осуществляющих      
отдельные виды банковских операций  

                                 Сведения о
         ___________________________________________________________
          (указывается должность работника небанковской организации
                  и наименование небанковской организации)

1. Общие сведения:

Фамилия, имя,
при наличии -
отчество

________________________________________________
________________________________________________
(в полном соответствии с документом,
удостоверяющим личность, в случае изменения
фамилии, имени, отчества - указать, когда и
по какой причине они были изменены)

Дата и место
рождения

________________________________________________
________________________________________________

Постоянное
место
жительства,
номера
телефонов

________________________________________________
________________________________________________
(указать подробный адрес, номера служебного,
домашнего, контактного телефонов, включая код
населенного пункта)

Гражданство

________________________________________________

Полные
реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность

________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________

      Сведения о близких родственниках (родители, супруг, брат, сестра,
дети), а также свойственниках (брат, сестра, родители, дети супруга
(супруги)):

N

Фамилия,
имя, при
наличии -
отчество

Год рождения

Родственные
отношения

Место работы
и должность

1





2





N





        Сведения об участии заявителя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера:

N

Наименование и
место нахождения
юридического лица

Уставные виды
деятельности
юридического лица

Доля участия заявителя
в уставном капитале
юридического лица,
количество акций и
процентное соотношение
акций, принадлежащих
заявителю, к общему
количеству голосующих
акций юридического лица





       2. Профессиональные данные:

Образование,
в том числе
профессиональное
образование,
соответствующее
профилю работы

______________________________________________
______________________________________________
(указать наименование и место нахождения
учебного заведения, факультета или отделения,
период обучения, присвоенную квалификацию,
реквизиты диплома об образовании)

Дополнительное
образование, в
том числе курсы
повышения
квалификации в
сфере, в которой
работает, ученые
степени

______________________________________________
______________________________________________
(указать наименование и место нахождения
учебного заведения, период обучения, реквизиты
диплома об образовании, сертификат,
свидетельства)

Опыт работы в
сфере финансовых
услуг

______________________________________________
______________________________________________
(указать количество лет работы в финансовых
организациях, занятие должности аудитора,
бухгалтера по видам деятельности)

Опыт работы на
руководящей
должности

______________________________________________
______________________________________________
(описать имеющийся опыт работы: должностные
обязанности, профессиональные навыки)

Имеющиеся
достижения

_______________________________________________
_______________________________________________
(указать информацию по данному вопросу,
например, название научных публикаций, участие
в научных разработках, законопроектах и так
далее)

Другая
информация,
имеющая
отношение к
данному вопросу

_______________________________________________
_______________________________________________
(указывается информация, характеризующая
профессиональную компетентность кандидата)

      Сведения о трудовой деятельности:

N

Период работы
(месяц/год)

Наименование организации, занимаемые
должности и должностные обязанности,
координаты организации







       3. Другие сведения:

Наличие не погашенной или не снятой в
установленном законом порядке судимости
за преступления, совершенные в сфере
экономической деятельности, за
коррупционные и иные преступления против
интересов государственной службы и
государственного управления

Да/нет (если Да, то
указать дату и номер
приговора о
привлечении к
уголовной
ответственности,
статью Уголовного
Кодекса Республики
Казахстан от 16 июля
1997 года)

Наличие данных об отстранении органами
надзора от выполнения служебных
обязанностей за нарушение
законодательства Республики Казахстан

Да/нет (если Да, то
указать дату и
наименование органа,
применившего данную
меру)

Ранее являлся руководящим работником
финансовой организации, признанной
банкротом либо в отношении которой
принято решение о лишении лицензии, о
принудительной ликвидации, консервации,
принудительном выкупе акций

Наименование
организации,
должность, период
работы

Привлекался ли в качестве ответчика как
руководитель финансовой организации, в
судебные разбирательства по вопросам
оказания финансовых услуг

(указать дату,
наименование
организации-ответчика
в судебном
разбирательстве,
рассматриваемый
вопрос и решение
суда)

Другая информация, имеющая отношение к
данному вопросу

(указывается
произвольно)

Я (фамилия, имя, при наличии - отчество), _________________________, подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и является достоверной и полной, _____________________ (подпись, дата).

Приложение 3              
к Правилам лицензирования       
организаций, осуществляющих      
отдельные виды банковских операций  

                  Сведения об акционере (участнике) заявителя
                            (для юридического лица)
          ___________________________________________________________
                         (полное наименование заявителя)

      1. Акционер (участник) заявителя ______________________________
_____________________________________________________________________
                          (полное наименование)

      Место нахождения ______________________________________________
_____________________________________________________________________
                        (почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи _____________________________________________________
_____________________________________________________________________
   (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ____________
_____________________________________________________________________
     (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

Резидент/нерезидент Республики Казахстан ____________________________
Основной вид деятельности ___________________________________________
_____________________________________________________________________

2. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, при-
надлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя
или доля участия в уставном капитале заявителя.
_____________________________________________________________________

3. Размер собственного капитала акционера (участника) заявителя перед
внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном
капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акции заявителя (в
долю участия в уставном капитале заявителя)__________________________

4. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с
указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах,
концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер
(участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения
организаций _________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

6. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя:
_____________________________________________________________________
              (фамилия, имя, при наличии - отчество)

"___"_____________ 20__ года.

      Подпись руководителя акционера
      (участника) заявителя ________________
      место для печати

               Сведения об акционере (участнике) заявителя
                        (для физического лица)
          _______________________________________________________
                    (полное наименование заявителя)

      1. Акционер                (участник)                 заявителя
_____________________________________________________________________
             (фамилия, имя, при наличии - отчество)
Дата и год рождения _________________________________________________
Гражданство _________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность __________________________
_____________________________________________________________________
    (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства ____________________________________________________
_____________________________________________________________________
                   (почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи _____________________________________________________
_____________________________________________________________________
            (номер телефона, адрес электронной почты)

Место работы (с указанием адреса), должность ________________________
_____________________________________________________________________

2. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, при-
надлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя
или доля участия в уставном капитале заявителя
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с
указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

"___"_____________ 20__ года.

Подпись акционера (участника) заявителя ________________________

Приложение 4              
к Правилам лицензирования       
организаций, осуществляющих      
отдельные виды банковских операций  

                                      Герб
                              Республики Казахстан

                    Полное наименование уполномоченного органа

                                    Лицензия
                         на проведение банковских операций
_____________________________________________________________________
(указывается, в какой валюте (национальной и/или иностранной) выдана
лицензия)

Номер лицензии _____ Дата выдачи "___" _________ _____ года
_____________________________________________________________________
          полное наименование небанковской организации

Настоящая лицензия дает право на проведение следующих банковских
операций:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Данные о лицензии на проведение банковских операций, полученной
впервые:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      Председатель (заместитель Председателя)

      Место печати

      город Алматы

Приложение 5              
к Правилам лицензирования       
организаций, осуществляющих      
отдельные виды банковских операций  

                           Республики Казахстан

                  Полное наименование уполномоченного органа

                                 Лицензия
               на проведение банковских операций и осуществление
                      деятельности на рынке ценных бумаг

Номер лицензии _______             Дата выдачи "____"_______ ____года

_____________________________________________________________________
             полное наименование небанковской организации

Настоящая лицензия дает право на проведение:
      1. ____________________________________________________________
        (указывается, в какой валюте (национальной и/или иностранной)
                                 выдана лицензия)

      банковских операций:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

      2. Осуществление деятельности на рынке ценных бумаг:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

      Данные о лицензии, полученной впервые:
на проведение банковских операций____________________________________
_____________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг: __________
_____________________________________________________________________
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      Председатель (заместитель Председателя)

      Место печати

      город Алматы

Приложение 6    
к Правилам лицензирования
банковских операций,
осуществляемые организациями,
осуществляющими отдельные
виды банковских операций

Форма

      Сноска. Правила дополнены приложением 6 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 № 109 (порядок введения в действие см. п. 2).

      В ________________________________________________________________________
      (полное наименование уполномоченного органа)
      От _______________________________________________________________________
      (полное наименование заявителя)
 

Заявление

      Прошу переоформить лицензию ______________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      (указать наименование лицензии и вид валюты (в национальной
      и (или) иностранной) в связи
      ________________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      (указать причину переоформления лицензии)
      Сведения о заявителе _______________________________________________________
      1. Место нахождения заявителя ______________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      (индекс, город, район, область, улица, номер дома)
      ________________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      (телефон, факс)
      3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
      акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным
      органом ________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
      из них __________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к
      заявлению документов (информации).
      Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу
      заявления _______________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________________
      (подпись)
      «___» _____________ 20__ года
      Место печати

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.