Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан

Обновленный

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.

      В соответствии с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить:

      1) стандарт государственной услуги "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке" согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      2) стандарт государственной услуги "Регистрация валютной операции" согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      3) стандарт государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      4) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      5) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      6) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

      7) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      8) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      9) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга" согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

      10) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

      11) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем" согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

      12) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

      13) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

      14) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

      15) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения акций" согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

      16) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения облигаций" согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

      17) стандарт государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев" согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

      18) стандарт государственной услуги "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро" согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

      19) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда" согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

      20) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      21) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      22) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      23) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      24) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей" согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

      25) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на открытие банка" согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

      26) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции" согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

      27) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

      28) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

      29) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)" согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

      30) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности" согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

      31) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

      32) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

      33) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования, или право осуществления исламской страховой деятельности по видам обязательного страхования, установленным законами Республики Казахстан и являющимся отдельными классами страхования" согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

      34) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию" согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

      35) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера" согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

      36) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

      37) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

      38) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга" согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

      39) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

      40) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 11.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования);

      41) стандарт государственной услуги "Признание общества публичной компанией или отзыв у него статуса публичной компании в установленном им порядке на основании заявления общества" согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

      42) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      43) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      44) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций" согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

      45) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом, значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций" согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

      46) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 46 к настоящему постановлению;

      47) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 47 к настоящему постановлению;

      48) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений" согласно приложению 48 к настоящему постановлению;

      49) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      50) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка" согласно приложению 50 к настоящему постановлению;

      51) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 51 к настоящему постановлению;

      52) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 52 к настоящему постановлению;

      53) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям" согласно приложению 53 к настоящему постановлению;

      54) стандарт государственной услуги "Выдача информации о состоянии пенсионных накоплений (с учетом инвестиционного дохода) вкладчика (получателя) единого накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 54 к настоящему постановлению;

      55) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      56) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      57) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      58) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      59) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      60) стандарт государственной услуги "Выдача акта о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования (за исключением субъекта кредитной истории)" согласно приложению 60 к настоящему постановлению.

      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (порядок введения в действие см. п. 5); от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 11.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      2. Управлению контроля качества государственных услуг

      (Бадырленова Ж.Р.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном

      интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпунктов 3), 4), 5), 8), 9), 10), 11), 17), 18), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38), 39), 40), 42), 43), 44), 45), 48), 49), 50), 51), 52), 53) и 55) пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель


Национального Банка

К. Келимбетов

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министерство по инвестициям и развитию

      Республики Казахстан

      1 июня 2015 года

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министерство национальной экономики

      Республики Казахстан

      29 мая 2015 года



  Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"

      (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с даты представления информации о валютном договоре, документов услугодателю – по истечении 7 (семи) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство об уведомлении на бумажном носителе.

      В случае если валютная операция не подпадает под режим уведомления согласно Закону Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7701, услугополучателю направляется письмо разъяснительного характера.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

      Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до истечения срока, установленного подпунктом 1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги, путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины отзыва документов.

      Допускается оформление нескольких свидетельств об уведомлении на одно заявление услугополучателя.

      Сноска. Пункт 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

      График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны.

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания по месту нахождения услугополучателя.

      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Для оказания государственной услуги при обращении к услугодателю услугополучатель представляет уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги.

      Документы, составленные на иностранном языке, представляются с переводом на государственный или русский язык.

      Допускается в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций услугодателю требовать от услугополучателя валютный договор, на основании которого услугополучателем осуществляются валютные операции.

      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:

      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21;

      на имя руководителя территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным на официальном

      интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

      12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      13. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      14. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение
к стандарту государственной услуги
"Подтверждение уведомления о
валютной операции или об открытии
банковского счета в иностранном банке"

      Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Заявление на получение регистрационного свидетельства/
Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета
                  в иностранном банке

      от ________________________________________________________________________
      (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
                                    физического лица)

      __________________________________________________________________________
(индивидуальный идентификационный номер/бизнес-идентификационный номер)
1. Валютный договор №_____________________ от "____" __________ ________года
__________________________________________________________________________
                        (наименование документа)
__________________________________________________________________________
                              (цель и назначение)

      2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства):
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер, дата оформления)
________________________________________________________________________________

      3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
адрес ___________________________________________________________________________
                                    телефон ____________________________________

      4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица________
________________________________________________________________________________

      5. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств/свидетельств об
уведомлении Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору
________________________________________________________________________________

      6. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

      ___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

      ___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными
финансовыми инструментами;
___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;
___ раздел 4. Другие операции движения капитала.
Уполномоченное лицо услугополучателя:
_______________________ ________________________________________________
      (должность)                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_________________
      (подпись)
"____" ___________ 20___ года

                                                            Место печати
                                                            (при ее наличии)

      Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

      1. Тип операции (отметить):

      ___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

      ___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

      2. Сумма валютного договора________________________________________________
                                    (в валюте валютного договора)

      Валюта договора___________________________________________________________

      3. Рамочное соглашение (при наличии) №______ от "____" ___________________года
________________________________________________________________________________
                              (наименование документа)

      4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

      1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников резидента;

      2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников резидента;

      3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников нерезидента;

      4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников нерезидента;

      5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на
друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо
или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников
резидента;

      6) _____ иное.

      5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом __________% годовых
________________________________________________________________________________
            (в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и
                                    размер маржи)

      6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

      за каждый день просрочки___________________________________________________;

      иное (расшифровать)_______________________________________________________.

      7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и
другое) _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

      8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств
и другое) _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

      наименование юридического лица ____________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________

      Телефон________________________код ОКПО_________________________________

      ИИН/БИН_________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации      _________________________________

      10. Наличие особых условий (отметить):

      ____ право заемщика на пролонгацию;

      ____ право заемщика на досрочное погашение;

      ____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

      ____ прочее (расшифровать)________________________________________________.

      11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора
(указываются при наличии банками и иными финансовыми институтами):

      11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института,
запрашивающего финансирование):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________

      телефон____________________код ОКПО______________________________________

      ИИН/БИН_________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица _____________________________________________________
________________________________________________________________________________

      11.2. сведения о финансируемых контрактах:

      номер контракта ____________________________________ дата __________________

      цель и назначение контракта_________________________________________________
________________________________________________________________________________

      сумма контракта

      валюта ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (тысяч единиц валюты)
учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт,
по которым требуется получение учетного номера контракта ___________________________
________________________________________________________________________________

      11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического
лица ___________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________
____________________телефон____________________________________________код ОКПО
_____________________________________________________________ИИН/БИН__________
________________________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица _____________________________________________________

      11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором
(отметить):

      ___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

      ___ оплата кредитором бенефициару;

      ___ иное (расшифровать)____________________________________________________.

      12. График поступления средств и погашения задолженности

                                                      тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику

Платежи по обслуживанию кредита заемщиком

дата

сумма

дата

погашение
основного долга

оплата вознаграждения

А

1

Б

2

3











ИТОГО


ИТОГО



из них на дату подачи заявления


из них на дату подачи заявления



      13. Примечание____________________________________________________________

      Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

      1. Тип операции (отметить):

      1) ___ приобретение резидентами долей участия в уставном капитале нерезидентов, внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов;

      2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-нерезидентов;

      3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

      4) ___ приобретение нерезидентами долей участия в уставном капитале резидентов, внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов;

      5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-резидентов;

      6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

      7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

      1.1. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

      1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

      2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

      3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

      4)_____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

      5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

      6) _____ иное.

      2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):

      резидент _______            нерезидент _______ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес_______________________________________________

      телефон __________________________________________________________________

      код ОКПО ____________________ ИИН/БИН___________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица _____________________________________________________

      3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):

      резидент _______             нерезидент _______ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес_______________________________________________

      телефон___________________________________________________________________

      код ОКПО ________________________________________________________________

      ИИН/БИН_________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица______________________________________________________

      4. Сведения о валютном договоре:

      сумма валютного договора___________________________________________________
                              (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
валюта валютного договора _______________________________________________________
ставка за просроченные платежи_____________________________за каждый день просрочки
сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и
другое)_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                    (расшифровать)

      предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель

Бенефициар

Дата

Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора









      краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если услугополучатель
является объектом инвестирования):

      резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

      наименование______________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) ________________________________
код ОКПО __________________________ ИИН/БИН_____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

      6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с
акциями, долями участия, паями):



До проведения операции по валютному договору

После проведения операции по валютному договору

Сумма

валюта

Сумма

валюта

1.


Уставный капитал объекта инвестирования, тысяч единиц валюты по учредительным документам





1.1

в том числе по инвесторам























2.

Капитал объекта инвестирования (иной, чем уставный), паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты





2.1

в том числе по инвесторам























3.

Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в %



3.1

в том числе по инвесторам















      7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае
осуществления операций с акциями):



До проведения операции по валютному договору

После проведения операции по валютному договору

простые

привилегированные

простые

привилегированные

1.

Количество акций, принадлежащее инвестору(ам), штук





1.1

в том числе по инвесторам























      8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором
(инвесторами) по валютному договору:

Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса)

Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)

Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)

Валюта выпуска (размещения)













      9. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов, приобретаемых
инвестором (инвесторами):
ISIN/НИН_______________________________________________________________________
количество ценных бумаг_____________________________________________________штук
номинальная стоимость одной ценной бумаги _________________________________ единиц
валюты валюта выпуска ___________________________________________________________

      Для паев инвестиционного фонда:

      вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))
________________________________________________________________________________
управляющая компания ___________________________________________________________
                                    (наименование, страна)

      10. Сведения о депозитарных расписках:

      ISIN/НИН депозитарной расписки ____________________________________________
дата выпуска_____________________________________________________________________
количество депозитарных расписок: __________________штук до проведения операции,
___________________ штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:

      _________________ штук депозитарной расписки _________________ штук базового
актива

      10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

      вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)
количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки:
_______________штук до проведения операции, ____________ штук после проведения
операции.

      10.2. Эмитент депозитарной расписки:
резидент _______             нерезидент _______ (отметить)
наименование юридического лица __________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

      Cектор экономики нерезидента_______________________________________________

      11. Сведения о производных финансовых инструментах:
вид производного финансового инструмента (указать):
___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)
________________________________________________________________________________
наименование базового актива производного финансового инструмента__________________
ISIN/НИН ценной бумаги__________________________________________________________

      12. Примечание ____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

            Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного)
                              счета в иностранном банке

      1. Иностранный банк _______________________________________________________
                        (наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
________________________________________________________________________________

      2. Валюта банковского счета_________________________________________________

      3. Номер банковского счета__________________________________________________

      4. Тип банковского счета (отметить):

      ____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с
местонахождением в Республике Казахстан;

      ____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за
пределами Республики Казахстан;

      ____ вклад резидента;

      ____ прочее (расшифровать) _________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

      5. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых) ___________
________________________________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

      6. Местонахождение филиала (представительства) резидента _____________________
__________________________________________________________________________
                              (страна, адрес)

      7. Примечание_____________________________________________________________
__________________________________________________________________________

                  Раздел 4. Другие операции движения капитала

      1. Тип операции (отметить):

      ____ приобретение права собственности на недвижимость;

      ____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной
собственности;

      ____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

      ____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

      2. Сведения о валютном договоре:

      сумма валютного договора ___________________________________________________
                                    (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
валюта валютного договора________________________________________________________
ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):_______________
_______________________________________________________________________% годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
сопутствующие платежи (при наличии)______________________________________________

                                                      (расшифровать)
________________________________________________________________________________

      Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и
другое)_________________________________________________________________________

      3. Сведения об объекте:

      3.1. недвижимость__________________________________________________________
                                          (страна, адрес)

      3.2. объект интеллектуальной собственности ___________________________________
________________________________________________________________________________
                              (краткое описание объекта)

      3.3. совместная деятельность_________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (краткое описание проекта)

      3.4. доверительное управление _______________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (краткое описание цели)

      4. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель

Бенефициар

Дата

Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора














      5. Примечание _____________________________________________________________
________________________________________________________________________________

            Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного
            свидетельства/Уведомления о валютной операции или об открытии
                        банковского счета в иностранном банке

      Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностраном банке. Незаполненные разделы не представляются.

      В поле "Примечание" отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении), включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае, если она не зафиксирована.

      В Разделе 1 "Коммерческие кредиты и финансовые займы":

      в пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

      В пункте 12 отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в тысяч единиц валюты договора.

      В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.

      Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б – фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.

      В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указываются соответствующая дата проведения платежа и сумма в графах Б и 2.

      Итоговые суммы в графах 1 и 2 равны между собой и сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.

      Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки "из них на дату подачи заявления".

      При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

      Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то в пункте 12 график поступления средств и погашения задолженности составляется по каждой валюте договора отдельно.

      В Разделе 2 "Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами":

      в случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников – пункты 2-6.

      В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.

      В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага – пункты 5-10.

  Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги "Регистрация валютной операции"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Регистрация валютной операции"

      (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 10 (десяти) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время ожидания для сдачи пакета документов услугополучателем – не более 20 (двадцати) минут;

      3) максимально допустимое время ожидания обслуживания услугополучателя – не более 20 (двадцати) минут.

      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – регистрационное свидетельство на бумажном носителе.

      В случае если валютная операция не подпадает под режим регистрации согласно Закону Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7701, услугополучателю направляется письмо разъяснительного характера.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

      Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до истечения срока, установленного подпунктом 1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины отзыва документов.

      Допускается оформление нескольких регистрационных свидетельств на одно заявление услугополучателя.

      Сноска. Пункт 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

      График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны.

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания по месту нахождения услугополучателя.

      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) заявление на получение регистрационного свидетельства в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) копия валютного договора, прошитая и заверенная подписью (для физических и юридических лиц) и печатью (для юридических лиц) (при ее наличии);

      3) копия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);

      4) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.

      Документы, составленные на иностранном языке, представляются с переводом на государственный или русский язык.

      Допускается услугодателю запрашивать дополнительно документы, на которые имеются ссылки в представленных документах.

      Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      10. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:

      на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21;

      на имя руководителя услугодателя по адресам, указанным на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

      12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      13. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      14. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение
к стандарту государственной
услуги "Регистрация валютной
операции"

      Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                  Заявление на получение регистрационного свидетельства/
                  Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в
                                          иностранном банке

      от ________________________________________________________________________
            (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
                                    физического лица)
________________________________________________________________________________
      (индивидуальный идентификационный номер/бизнес-идентификационный номер)
________________________________________________________________________________

      1. Валютный договор №____________________ от "____" __________ __________года
________________________________________________________________________________
                              (наименование документа)
________________________________________________________________________________
                                    (цель и назначение)

      2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства): ________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер, дата оформления)
________________________________________________________________________________

      3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
адрес ___________________________________________________________________________
______________________________________ телефон __________________________________

      4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица________
________________________________________________________________________________

      5. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств/свидетельств об
уведомлении Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору
________________________________________________________________________________

      6. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

      ___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

      ___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными
финансовыми инструментами;

      ___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;

      ___ раздел 4. Другие операции движения капитала.

      Уполномоченное лицо услугополучателя:

      _______________________ _________________________________________________

            (должность)                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      __________________

            (подпись)

      "____" ___________ 20___ года

                                                            Место печати
                                                                  (при ее наличии)

                  Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

      1. Тип операции (отметить):

      ___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

      ___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

      2. Сумма валютного договора________________________________________________

      (в валюте валютного договора)

      Валюта договора__________________________________________________________

      3. Рамочное соглашение (при наличии) №______ от "____" ___________________года
________________________________________________________________________________
                              (наименование документа)

      4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

      1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников резидента;

      2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников резидента;

      3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников нерезидента;

      4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов
участников нерезидента;

      5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга,
но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно
владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

      6) _____ иное.

      5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом___________% годовых
________________________________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

      6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

      за каждый день просрочки___________________________________________________;

      иное (расшифровать)______________________________________________________.

      7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и
другое)_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

      8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и
другое) _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

      наименование юридического лица ____________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес _______________________________________________
________________________________________________________________________________

      телефон___________________________________________________________________

      код ОКПО______________________ИИН/БИН__________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации      _________________________________

      10. Наличие особых условий (отметить):

      ____ право заемщика на пролонгацию;

      ____ право заемщика на досрочное погашение;

      ____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

      ____ прочее (расшифровать)_________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

      11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора
(указываются при наличии банками и иными финансовыми институтами):

      11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института,
запрашивающего финансирование):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________

      телефон___________________________________________________________________

      код ОКПО_________________________________________________________________

      ИИН/БИН_________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица _____________________________________________________
________________________________________________________________________________

      11.2. сведения о финансируемых контрактах:

      номер контракта ________________________________ дата ____________

      цель и назначение контракта_________________________________________________
________________________________________________________________________________

      сумма контракта

      валюта ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (тысяч единиц валюты)

      учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или
импорт, по которым требуется получение учетного номера контракта ____________________
________________________________________________________________________________

      11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

      резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________
____________________телефон____________________________________________код ОКПО
_____________________________________________________________ИИН/БИН__________
________________________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица______________________________________________________

      11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором
(отметить):

      ___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

      ___ оплата кредитором бенефициару;

      ___ иное (расшифровать)____________________________________________________.

                  12. График поступления средств и погашения задолженности
                                          тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику

Платежи по обслуживанию кредита заемщиком

дата

сумма

Дата

погашение
основного долга

оплата вознаграждения

А

1

Б

2

3











ИТОГО


ИТОГО



из них на дату подачи заявления


из них на дату подачи заявления




      13. Примечание_________________________________________________________     

      Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

      1. Тип операции (отметить):

      1) ___ приобретение резидентами долей участия в уставном капитале нерезидентов, внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов;

      2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-нерезидентов;

      3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

      4) ___ приобретение нерезидентами долей участия в уставном капитале резидентов, внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов;

      5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-резидентов;

      6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

      7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

      1.1. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

      1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

      2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

      3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

      4)_____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

      5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

      6) _____ иное.

      2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):

      резидент _______            нерезидент _______ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес________________________________________ телефон
________________________________________________________________________________

      код ОКПО __________________ ИИН/БИН_____________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица _____________________________________________________

      3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):

      резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

      наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
телефон_________________________________________________________________________

      код ОКПО ________________________________________________________________

      ИИН/БИН_________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного
проживания физического лица______________________________________________________

      4. Сведения о валютном договоре:

      сумма валютного договора___________________________________________________

      (цифрами и прописью в валюте валютного договора)

      валюта валютного договора __________________________________________________

      ставка за просроченные платежи ________________________________за каждый день
просрочки сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и
другое) _________________________________________________________________________

      (расшифровать)

      предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель

Бенефициар

Дата

Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора









      краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если услугополучатель
является объектом инвестирования):

      резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

      наименование______________________________________________________________

      Информация о резиденте: адрес (область, город) ________________________________

      код ОКПО __________________________ ИИН/БИН_____________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

      6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями, долями участия, паями):



До проведения операции по валютному договору

После проведения операции по валютному договору

Сумма

валюта

Сумма

валюта

1.

Уставный капитал объекта инвестирования, тысяч единиц валюты по учредительным документам





1.1

в том числе по инвесторам























2.

Капитал объекта инвестирования (иной, чем уставный), паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты





2.1

в том числе по инвесторам























3.

Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в %



3.1

в том числе по инвесторам















      7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями):



До проведения операции по валютному договору

После проведения операции по валютному договору

простые

привилегированные

Простые

привилегированные

1.

Количество акций, принадлежащее инвестору(ам), штук





1.1

в том числе по инвесторам























      8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:

Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса)

Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)

Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)

Валюта выпуска (размещения)














      9. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов,
приобретаемых инвестором (инвесторами):
ISIN/НИН _______________________________________________________________________
количество ценных бумаг_____________________________________________________штук
номинальная стоимость одной ценной бумаги __________________________ единиц валюты
валюта выпуска__________________________________________________________________

      Для паев инвестиционного фонда:

      вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))
________________________________________________________________________________
                              управляющая компания
________________________________________________________________________________
                              (наименование, страна)

      10. Сведения о депозитарных расписках:

      ISIN/НИН депозитарной расписки ____________________________________________

      дата выпуска_______________________________________________________________

      количество депозитарных расписок: __________________ штук до проведения
операции, ___________________ штук после проведения операции.

      Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:______________ штук
депозитарной расписки = _______________________________________ штук базового актива

      10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

      вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)

      количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки:

      __________штук до проведения операции, ________штук после проведения операции.

      10.2. Эмитент депозитарной расписки:

      резидент _______            нерезидент _______ (отметить)

      наименование юридического лица_____________________________________________
________________________________________________________________________________

      Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

      Cектор экономики нерезидента________________________________________________

      11. Сведения о производных финансовых инструментах:

      вид производного финансового инструмента (указать):

      ___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)
________________________________________________________________________________

      наименование базового актива производного финансового инструмента____________

      ISIN/НИН ценной бумаги____________________________________________________

      12. Примечание____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

            Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в
                                    иностранном банке

      1. Иностранный банк________________________________________________________
                        (наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
________________________________________________________________________________

      2. Валюта банковского счета_________________________________________________

      3. Номер банковского счета__________________________________________________

      4. Тип банковского счета (отметить):

      ____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с
местонахождением в Республике Казахстан;

      ____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за
пределами Республики Казахстан;

      ____ вклад резидента;

      ____ прочее (расшифровать)_________________________________________________
________________________________________________________________________________

      5. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых)____________
________________________________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

      6. Местонахождение филиала (представительства) резидента______________________
________________________________________________________________________________
                              (страна, адрес)

      7. Примечание _____________________________________________________________
________________________________________________________________________________

                        Раздел 4. Другие операции движения капитала

      1. Тип операции (отметить):

      ____ приобретение права собственности на недвижимость;

      ____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной
собственности;

      ____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

      ____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

      2. Сведения о валютном договоре:

      сумма валютного договора __________________________________________________
                                    (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
валюта валютного договора__________________________________________________

      ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):_________
_______________% годовых _______________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

      сопутствующие платежи (при наличии) ________________________________________
                                                      (расшифровать)
________________________________________________________________________________

      Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и
другое) _________________________________________________________________________

      3. Сведения об объекте:

      3.1. недвижимость __________________________________________________________
                                          (страна, адрес)

      3.2. объект интеллектуальной собственности ___________________________________
________________________________________________________________________________
                              (краткое описание объекта)

      3.3. совместная деятельность_________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (краткое описание проекта)

      3.4. доверительное управление________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (краткое описание цели)

                  4. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель

Бенефициар

Дата

Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора













      5. Примечание _____________________________________________________________
______________________________________________________________________________________

                        Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного
                  свидетельства/Уведомления о валютной операции или об открытии
                              банковского счета в иностранном банке

      Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностраном банке. Незаполненные разделы не представляются.

      В поле "Примечание" отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении), включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае, если она не зафиксирована.

      В Разделе 1 "Коммерческие кредиты и финансовые займы":

      В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

      В пункте 12 отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в тысяч единиц валюты договора.

      В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.

      Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б – фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.

      В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указываются соответствующая дата проведения платежа и сумма в графах Б и 2.

      Итоговые суммы в графах 1 и 2 равны между собой и сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.

      Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки "из них на дату подачи заявления".

      При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

      Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то в пункте 12 график поступления средств и погашения задолженности составляется по каждой валюте договора отдельно.

      В Разделе 2 "Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами":

      В случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников – пункты 2-6.

      В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.

      В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага – пункты 5-10.

  Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Учетная регистрация микрофинансовых организаций"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – уведомление микрофинансовой организации о внесении ее в реестр микрофинансовых организаций, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается, заверяется печатью услугодателя и подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания по месту нахождения услугополучателя.

      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

      к услугодателю:

      1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);

      4) бизнес-план, который раскрывает:

      стратегию деятельности микрофинансовой организации;

      определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);

      виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовых организациях";

      план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;

      источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);

      5) сведения об учредителе (участнике) услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

      6) сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

      7) копия правил предоставления микрокредитов, утвержденных высшим органом микрофинансовой организации;

      8) копия договора о предоставлении информации, заключенного в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан", и копию документа о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования;

      9) копия налоговой декларации за последние три года, отражающую доходы по выданным микрокредитам и исчисленную сумму корпоративного подоходного налога (представляется микрофинансовыми организациями, созданными в результате перерегистрации или реорганизации микрокредитных организаций).

      Микрофинансовая организация в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) части первой настоящего пункта, представляет измененные и (или) дополненные документы услугодателю в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

      Документы, перечисленные в настоящем пункте, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью микрофинансовой организации (при ее наличии) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки.

      Копии предоставляемых документов заверяются подписями должностных лиц микрофинансовой организации, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати микрофинансовой организации (при ее наличии).

      На портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП;

      2) документы, предусмотренные подпунктом 2) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) (в виде электронных копий документов) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      2) предоставление недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в документах, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги государственной услуги;

      3) если микрофинансовая организация в течение одного года со дня ее государственной регистрации (перерегистрации) в органах юстиции не обратилась с заявлением о прохождении учетной регистрации;

      4) если у руководителя или одного из учредителей микрофинансовой организации имеется непогашенная или неснятая судимость, а также когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации;

      5) непредставление документов, предусмотренных подпунктом 9) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

      В случае отказа в учетной регистрации услугополучатель, в течение тридцати рабочих дней вправе повторно представить заявление или принимает решение об изменении наименования либо реорганизации, либо ликвидации.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя поадресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.

      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация микрофинансовых
организаций"

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Форма

      ________________________________________________________________________________
                        (полное наименование услугодателя)
от _____________________________________________________________________________
                        (полное наименование услугополучателя)

                                    Заявление

      Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации.

      Сведения об услугополучателе:

      1. Место нахождения услугополучателя _______________________________________
________________________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
________________________________________________________________________________
            (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)

      2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них: _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были
проверены и являются достоверными и полными.

      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на
подачу заявления ________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

      __________________
            (подпись)
"____" ______________ 20 __ года
Место для печати (при наличии)

  Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"

      форма

      Сведения о соблюдении

      минимального размера собственного капитала

Наименование микрофинансовой организации

Дата

Размер собственного капитала (тыс. тенге)

1

2

3





      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      руководителя микрофинансовой организации _________________

      (подпись)

      место для печати

      (при ее наличии)

  Приложение 3
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"

      форма 1

      Сведения

      об учредителе (участнике) услугополучателя

      (для юридического лица)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование услугополучателя)

      1. Учредитель (участник) услугополучателя ___________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование)

      Место нахождения ____________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (почтовый индекс, адрес)

      Реквизиты связи______________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (номера телефона и факса, адрес электронной почты (при ее наличии)

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для

      нерезидентов Республики Казахстан) __________________________________

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

      Резидент/нерезидент Республики Казахстан ___________________________

      ____________________________________________________________________

      Основной вид деятельности ___________________________________________

      ____________________________________________________________________

      2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя ________________

      ____________________________________________________________________

      3. Размер собственного капитала учредителя (участника)

      услугополучателя перед внесением денег в долю участия в уставном

      капитале услугополучателя и сумма, внесенная в оплату доли участия в

      уставном капитале услугополучателя

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в

      создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,

      акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения

      юридических лиц:_______

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,

      холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует

      учредитель (участник) услугополучателя, с указанием полных

      наименований, мест нахождения

      организаций:_________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      6. Сведения о руководителе учредителя (участника) услугополучателя: ________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      "____" _____________ 20 __ года

      Подпись руководителя учредителя

      (участника) услугополучателя _____________________________

      место для печати

      (при ее наличии)

      форма 2

      Сведения

      об учредителе (участнике) услугополучателя

      (для физического лица)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование услугополучателя)

      1. Учредитель (участник) услугополучателя ___________________________

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      Дата рождения _______________________________________________________

      Гражданство _________________________________________________________

      Данные документа, удостоверяющего личность __________________________

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

      Место жительства ____________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (почтовый индекс, адрес)

      Реквизиты связи _____________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)

      Место работы (с указанием адреса), должность ________________________

      _____________________________________________________________________

      2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя ________________

      _____________________________________________________________________

      3. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в

      создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,

      акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения

      юридических лиц: ____________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:

      ____________________________________________________________________;

      5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или

      учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один

      год до принятия уполномоченным органом по государственному

      регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых

      организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой

      организации.

      "___" _____________ 20 __ года

      Подпись учредителя (участника) услугополучателя _____________________

  Приложение 4
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"

      Сноска. Приложение 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Форма

                  Сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа,
                        главном бухгалтере (при наличии)
_________________________________________________________________________
                  (указывается должность работника услугополучателя
                        и наименование услугополучателя)

                                    1. Общие сведения:

Фамилия, имя,
отчество (при его наличии)

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)

Дата и место рождения

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Постоянное место жительства, номера телефонов

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство


Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

            Сведения об участии услугополучателя в создании и деятельности иных юридических
                        лиц в качестве участника, акционера:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия должностного лица в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица





                                    2. Профессиональные данные:

Образование, в том числе профессиональное
образование, соответствующее профилю работы

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты диплома об образовании)

Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства)

Имеющиеся достижения

________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать информацию по данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах и другое)

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность кандидата)

                              Сведения о трудовой деятельности:

Период работы (месяц, год)

Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности







                              3. Другие сведения:

Наличие непогашенной или неснятой судимости

Да/нет
(если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года)

Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан

Да/нет (если да, то указать дату
и наименование органа, применившего данную меру)

Ранее являлся первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организации решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации

Наименование организации, должность, период работы

Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель микрофинансовой организации в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг

(указать дату, наименование организации - ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

(указывается произвольно)

      Я,_______________________________________________________________________,
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и
полной ____________________.

            (подпись, дата)

  Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 4 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).


  Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 5 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги
"Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугополучатель представляет полный пакет документов (с указанием кандидатов, ответственных лиц, контактных телефонов и адресов электронной почты) услугодателю для согласования кандидатов в срок не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня их назначения (избрания).

      Услугодатель в течение 10 (десяти) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 10 (десяти) календарных дней с момента получения документов услугополучателя возвращает их услугополучателю без рассмотрения.

      В случае несоответствия представленных документов требованиям пунктов 9 и 10 настоящего стандарта государственной услуги услугодатель направляет услугополучателю письменный ответ с указанием замечаний и срока для их устранения.

      Услугополучатель устраняет замечания и представляет доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан, в срок, установленный услугодателем в направленном письменном уведомлении.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя, содержащего сведения о результате согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов (далее – холдинг), акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее – Фонд), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления сведений о результате оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме и распечатывается.

      На портале сведения о результате оказания государственной услуги направляются услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах с указанием о том, что кандидат на должность руководящего работника услугополучателя соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам услугополучателя (далее – кандидат), а также о том, что сведения о кандидате документально проверены услугополучателем и подписанное:

      руководителем органа управления услугополучателя, а в случае его отсутствия одним из членов органа управления по решению органа управления (с представлением копии данного решения органа управления), одним из акционеров услугополучателя в случае отсутствия руководителя и членов органа управления, одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена органа управления, являющегося руководителем исполнительного органа;

      руководителем исполнительного органа услугополучателя (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях;

      2) копия должностной инструкции кандидата на должность члена исполнительного органа услугополучателя либо на должность иного руководителя финансовой организации, холдинга, соответствующего требованиям, установленным статьей 20 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), статьей 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон о страховой деятельности), статьей 54 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), статьей 55 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее – Закон о пенсионном обеспечении), которая содержит:

      полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии), должности, его подписи и даты ознакомления с должностной инструкцией);

      сведения о наименовании структурного (структурных) подразделения (подразделений), которое (которые) курирует данный кандидат, и перечень вопросов, относящихся к его (их) компетенции;

      ответственность при осуществлении своих функций.

      В случае отсутствия в должностной инструкции перечня документов, подписываемых кандидатом на должность иного руководящего работника финансовой организации, холдинга, представляется копия иного документа, на основании которого кандидату предоставлено право подписывать документы;

      3) в случае, если кандидат на должность члена исполнительного органа услугополучателя работает в иной организации - выписка из решения органа управления данного услугополучателя, созданного в организационно - правовой форме акционерного общества о даче согласия кандидату на работу в иной организации;

      4) в случае, если кандидат является членом исполнительного органа акционерного общества - выписка из решения органа управления данного акционерного общества, о даче согласия кандидату на работу у услугополучателя;

      5) выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя либо копия приказа о назначении кандидата с указанием даты назначения (избрания) кандидата.

      Если дата назначения (избрания) отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения (приказа) уполномоченного органа услугополучателя либо дата наступления события, указанного в решении (приказе).

      В случае наступления события, указанного в решении (приказе), услугополучатель представляет копии подтверждающих документов.

      Выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя содержит следующие сведения:

      полное наименование услугополучателя и место нахождения исполнительного органа услугополучателя;

      дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания органа управления);

      сведения о лицах, участвовавших в заседании (для заседания органа управления);

      кворум общего собрания акционеров (заседания органа управления);

      повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания органа управления) в части вопроса о назначении (избрании) кандидата на руководящую должность;

      вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения (избрания) кандидата на руководящую должность;

      принятые решения в части назначения (избрания) кандидата на руководящую должность.

      Выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа и оттиском печати (при наличии) услугополучателя, и содержит указание на верность выписки;

      6) сведения о кандидате на должность руководящего работника по форме согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги на электронном и бумажном носителях (цветная фотография в приложении к настоящему стандарту государственной услуги выполняется на светлом фоне размером 3х4);

      7) копия диплома, подтверждающего получение ученой степени в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан в области образования и науки, в случае, когда рекомендующими лицами являются лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук.

      В целях подтверждения получения ученой степени в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранцы (лица без гражданства) представляют услугодателю соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства);

      8) в целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранцы (лица без гражданства), также представляют услугодателю соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;

      9) рекомендательные письма на кандидата как минимум от 2 (двух) лиц, указанных в части первой пункта 6 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и перечня документов, необходимых для получения согласия, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14784, составленные в произвольной форме с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и личностных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства.

      10) сведения о кредитном рейтинге не ниже "ВВ+" по международной шкале агентства Standard & Poor’s или рейтинге аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан в случае, согласования кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан;

      11) копия сертификата профессионального бухгалтера, выданного в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности – для кандидата на должность главного бухгалтера;

      12) копия членского билета (книжки) или справка аккредитованной профессиональной организации бухгалтеров, подтверждающая членство в данной организации - для кандидата на должность главного бухгалтера.

      Документы, перечисленные в настоящем пункте, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью (при наличии) услугополучателя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки, за исключением документов, указанных в части третьей настоящего пункта.

      Документы для согласования кандидата - нерезидента Республики Казахстан, представляемые услугополучателем на иностранном языке, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан, (за исключением документа, удостоверяющего личность кандидата). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и представляются услугодателю нотариально засвидетельствованными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      Копии документов заверяются подписью руководителя исполнительного органа услугополучателя (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей), с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) должностного лица, и оттиском печати (при наличии) услугополучателя с указанием на верность копии, за исключением документов, указанных в части третьей настоящего пункта.

      Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до принятия услугодателем решения о согласовании кандидатов, а при согласовании с приглашением на тестирование - до даты прохождения кандидатом тестирования путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины их отзыва.

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 9), 10), 11) и 12) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения указанные в документах удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) несоответствие кандидата требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьями 16-2, 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", статьей 4-1 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат", статьей 54, пунктом 5 статьи 63 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности", статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении;

      2) отрицательный результат тестирования.

      Отрицательным результатом тестирования являются:

      результат тестирования кандидата составляет менее 70 (семидесяти) процентов правильных ответов;

      нарушение кандидатом либо переводчиком (в случае, если данный переводчик был представлен самим кандидатом) порядка тестирования, установленного услугодателем;

      неявка на тестирование в назначенное время до истечения срока согласования кандидата услугодателем;

      3) неустранение услугополучателем замечаний услугодателя или представление услугополучателем доработанных с учетом замечаний услугодателя документов по истечении срока рассмотрения документов услугодателем, установленного подпунктом
1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги;

      4) представление документов по истечении срока, в течение которого руководящий работник вправе занимать свою должность без согласования с услугодателем;

      5) наличие санкций и (или) ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) к кандидату.

      Данное требование применяется в течение 1 (одного) года до даты подачи услугополучателем ходатайства о согласовании кандидата;

      6) наличие у услугодателя сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших за собой нарушения финансовой организацией, холдингом или Фондом законодательства Республики Казахстан, в которой кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняющего обязанности руководящего работника и за которое уполномоченным органом в отношении данной финансовой организации, холдинга или Фонда применены ограниченная мера воздействия и (или) санкция.

      Данное требование применяется в течение 1 (одного) года со дня выявления уполномоченным органом нарушения;

      7) наличие у услугодателя сведений (фактов) о том, что кандидат являлся стороной сделки, признанной как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг и (или) повлекшей причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).

      Данное требование применяется в течение 1 (одного) года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:

      признания уполномоченным органом сделки, заключенной на организованном и (или) неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования;

      получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения данной сделки ущерба третьему лицу (третьим лицам);

      8) наличие у услугодателя сведений о том, что кандидат являлся работником финансовой организации, в отношении которой уполномоченным органом были применены санкции и (или) ограниченные меры воздействия за заключение сделки, признанной как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) работником финансовой организации, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке.

      Данное требование применяется в течение 1 (одного) года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:

      признания уполномоченным органом сделки, заключенной на организованном и (или) неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования;

      получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения данной сделки ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам).

      Для целей настоящего подпункта под работником финансовой организации понимается руководящий работник либо лицо, исполнявшее его обязанности, и (или) трейдер фондовой биржи, в компетенцию которого входило принятие решений по вопросам, повлекших за собой вышеуказанные нарушения.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      12. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.

      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на
назначение (избрание)
руководящих работников
финансовых организаций,
банковских, страховых
холдингов, акционерного
общества "Фонд гарантирования
страховых выплат" 
  Форма

место для
фотографии

                                          Сведения
                  о кандидате на должность руководящего работника
                  ______________________________________________________
                              (наименование услугополучателя)
            __________________________________________________________________
                              (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

            1. Общие сведения:

Дата и место рождения


Гражданство


Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер


            2. Образование:

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5






            3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

Фамилия, имя, отчество
(при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1

2

3

4

5






            4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или владении акциями
юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату,
к общему количеству голосующих акций юридического лица
(в процентах)

1

2

3

4

            5. Сведения о трудовой деятельности.

            В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности кандидата
(также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного
заведения, с указанием должности у услугополучателя, представившем услугодателю
ходатайство о согласовании, а также период, в течение которого кандидатом трудовая
деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы
(с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан)

Должность
(с указанием даты согласования, если требовалось)

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6







            6. Сведения о проведении кандидатом аудита финансовых организаций:
________________________________________________________________________________
      (указать наименование финансовой организации, срок проведения
________________________________________________________________________________
                  аудита, дата подписания кандидатом аудиторского отчета
                              в качестве аудитора - исполнителя)

            7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в
других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5






            8. Сведения о занятии должности руководителя (заместителя руководителя)
самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала),
деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансового и (или)
управляющего и (или) исполнительного директора, курировавшего вопросы, связанные с
оказанием финансовых услуг в данной организации и (или) в других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Курируемые структурные подразделения и вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг

Причины (увольнения, освобождения от должности)

1

2

3

4

5






            9. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке ____________________________________
_______________________________________________________________________________.

      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      10. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)____________________________________________________
_______________________________________________________________________________.

      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      11. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга, Фонда, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга, Фонда ______________________________________________
________________________________________________________________________________

      (да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
_______________________________________________________________________________.разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

      12. Привлекался ли кандидат к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)_____________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
_______________________________________________________________________________.

      с указанием оснований привлечения к ответственности)

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)______________________________________
_______________________________________________________________________________.
            (заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

      Подпись _________________________

Заполняется кандидатом на должность независимого директора услугополучателя:
Подтверждаю, что я,________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" для назначения (избрания) на должность независимого директора.
Подпись _________________

      Дата _____________________

  Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 7 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).


  Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 8 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и (или) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 24 и 25 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

      При выдаче согласия лицу на приобретение статуса банковского холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание или приобретение дочернего банка.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - физического лица к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

      Источником, используемым для приобретения акций банка, являются:

      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций банка могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати) пяти процентов стоимости приобретаемых акций банка.

      При приобретении акций банка за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых услугополучатель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка содержащий следующую информацию:

      оценку текущего состояния финансовой организации;

      расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния банка и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации);

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-резидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копия решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций банка;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя;

      7) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

      8) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      9) годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника банка, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и банка после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов банка, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление банком, включая план мероприятий и организационную структуру.

      11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и подпунктах 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге услугополучателя, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организации (далее – уполномоченный орган), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 17-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках).

      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в настоящем подпункте, представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      12. Для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга услугополучатель - финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы:

      1) сведения и документы, указанные в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги;

      2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель, подлежит консолидированному надзору;

      3) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение услугополучателем статуса банковского холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется;

      4) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      13. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      14. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 13 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      8) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) годовую финансовую отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.

      15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 13 и подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, за исключением случаев когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) юридического лица – нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка, имеющего минимальный требуемый рейтинг.

      16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в пункте 15 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      17. Услугополучатель, желающий получить статус банковского холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 11, 12 и 20 настоящего стандарта государственной услуги, представляет:

      1) документы, подтверждающие наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации;

      2) предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата в случае, если приобретение услугополучателем статуса банковского холдинга приведет к формированию банковского конгломерата.

      18. Документы, указанные в настоящем стандарте государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

      19. В заявлениях предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 16 настоящего стандарта государственной услуги указываются:

      сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

      сведения о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя - юридического лица, месте нахождения;

      сведения о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка;

      согласие на сбор и обработку персональных данных (для услугополучателя - физического лица) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица с приложением:

      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

      План рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка заверяется подписью услугополучателя-физического лица либо первого руководителя услугополучателя-юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

      Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

      20. Услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника банка с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций, а также услугополучатели - юридические лица, желающие приобрести статус банковского холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, который заверяется подписью услугополучателя – физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

      21. В случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса в соответствии с требованием, установленным пунктом 16 статьи 17-1 Закона о банках, дополнительно представляются:

      1) сведения об условиях и порядке дарения акций банка с приложением копий подтверждающих документов;

      2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан с приложением копий подтверждающих документов.

      22. При выдаче согласия лицу на приобретение статуса банковского холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание или приобретение дочернего банка.

      23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) для получения услугополучателю - физическому лицу согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      документы, указанные:

      в подпунктах 2), 3), 4), 5), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), подпунктах 6) и 7) (в виде электронных документов) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

      3) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

      документы, указанные в пункте 21 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      4) для получения услугополучателю - юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      документы, указанные:

      в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), подпунктах 4) и 10) (в виде электронных документов) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

      5) услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника банка с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций, а также услугополучатели - юридические лица, желающие приобрести статус банковского холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 и 21 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план (в виде электронной копии документа в формате PDF);

      6) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель-физическое лицо представляет документы, указанные в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      7) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет:

      документы, указанные:

      в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в подпунктах 4) и 10) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      8) услугополучатель, желающий получить статус банковского холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги, представляет документы, указанные в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) услугополучатель - физическое лицо либо руководящий работник услугополучателя-юридического лица:

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Настоящее требование не распространяется на руководящих работников банков, 50 (пятьдесят) и более процентов голосующих акций, которых прямо или косвенно принадлежит национальному управляющему холдингу, в отношении которых была осуществлена реструктуризация в соответствии с Законом о банках, за исключением руководящих работников, назначенных (избранных) до приобретения Правительством Республики Казахстан либо национальным управляющим холдингом акций указанных банков в соответствии со статьей 17-2 Закона о банках;

      у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 (двенадцати) последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника. Руководящим работником услугополучателя (лицензиата) не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения обстоятельств, предусмотренных настоящим подпунктом;

      2) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

      Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя - юридического лица является наличие одного из следующих условий:

      юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления;

      обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций банка;

      убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет;

      размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния банка;

      наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка задолженности услугополучателя перед банком;

      анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

      иные основания, свидетельствующие о возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам;

      3) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

      4) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника банка или банковского холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

      5) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам банка и банковским холдингам;

      6) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга предполагает ухудшение финансового состояния банка;

      7) отсутствие у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

      8) отсутствие у услугополучателя-юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется уполномоченным органом, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) юридического лица – нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

      9) неэффективности представленного плана рекапитализации банка в случае возможного ухудшения финансового состояния банка;

      10) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

      11) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      12) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя - юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательными актами Республики Казахстан;

      13) по крупным участникам - юридическим лицам и банковским холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики Казахстан - отсутствие соглашения между уполномоченным органом и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

      25. Основаниями для отказа в выдаче согласия на приобретение статуса банковского холдинга, помимо оснований, предусмотренных в пункте 24 настоящего стандарта государственной услуги, являются:

      1) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего местонахождения;

      2) невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан требований.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      26. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 28 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      27. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      28. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      29. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      30. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника банка
или банковского холдинга"
  Форма

                  Краткие данные об услугополучателе - физическом лице,
            руководящем работнике услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
                              (наименование банка)

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер
________________________________________________________________________________

      2. Гражданство
________________________________________________________________________________

      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
________________________________________________________________________________

      4. Место (места) работы, должность (должности)
________________________________________________________________________________

      5. Почтовый адрес и(или) место нахождения работы, контактный телефон
________________________________________________________________________________

      6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):


 

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
 

Год рождения

Родственные отношения
 

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1










2










      7. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения
















      8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата










      9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности
















      10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке" ________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      11.Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты" _______________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат" _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение
(избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

      13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)___________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
      реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
                        с указанием оснований привлечения к ответственности).

      14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения : ___________
________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Услугополучатель - физическое лицо
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
      (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
__________________________
      (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)
      Место для печати
      (при наличии)

            Дата

  Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение статуса крупного
участника банка или банковского холдинга"

                                    Сведения
                        о безупречной деловой репутации
            услугополучателя - физического лица, руководящего работника
                        услугополучателя - юридического лица

            1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года
либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом













      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель - являлся крупным участником либо руководящим работником: ________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации: ___________
________________________________________________________________________________
                        (да (нет), указать признаки аффилиированности)

      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу: __________________
________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель - физическое лицо
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________________
      (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника
услугополучателя – юридического лица
________________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
______________________
      (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________________
      (подпись)
Место для печати (при наличии)
Дата

  Приложение 3
к стандарту
государственной услуги
"Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника банка или
банковского холдинга"

                                    Сведения
                  о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся
                  задолженности по всем обязательствам услугополучателя

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии) __________________________________
________________________________________________________________________________

      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность) _____________
________________________________________________________________________________
                        (серия, номер, кем и когда выдан)

      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых
отчитывающееся лицо является крупным участником _________________________________
________________________________________________________________________________

      4. Юридический адрес и (или) местожительства_________________________________

      5. Телефон:

      домашний_________________________________________________________________

      рабочий___________________________________________________________________

      6. Отчетный период_________________________________________________________

      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем
обязательствам услугополучателя

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов
(задолженности)
Стоимость
актива
(тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:


X


X


X


1.1

Заработная плата


X


X


X


1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций


X


X


X


1.3

Вознаграждение по вкладам


X


X


X


1.4

Доход от сдачи в аренду имущества


X


X


X


1.5

Доход от предпринимательской деятельности


X


X


X


1.6

Доход от реализации имущества


X


X


X


1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)


X


X


X


2.

Имущество:








2.1

Деньги:
в национальной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах в иностранной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации








2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X







2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)








2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)








2n



X


X


X


3.

Задолженность по всем обязательствам


X


X


X


3.1

Непогашенные займы


X


X


X


3.2

Просроченная задолженность по займам


X


X


X


3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)


X


X


X


3n



X


X


X


      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель__________________________________________________________
                                    (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

      ______________
      (подпись)
      Место для печати (при наличии)
      Дата


  Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и (или) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 24 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме и распечатывается.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - физического лица к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

      Источником, используемым для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, являются:

      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати пяти) процентов стоимости приобретаемых акций страховой (перестраховочной) организации.

      При приобретении акций страховой (перестраховочной) организации за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых услугополучатель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случаях возможного ухудшения финансового положения страховой (перестраховочной) организации содержащий следующую информацию:

      оценку текущего состояния финансовой организации;

      расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния страховой (перестраховочной) организации и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации);

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания услугополучаетля - физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций страховой (перестраховочной) организации-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-резиденту Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копия решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций страховой (перестраховочной) организации;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

      7) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      9) годовая финансовая отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и страховой (перестраховочной) организации после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов страховой (перестраховочной) организации, реорганизации страховой (перестраховочной) организации или внесению значительных изменений в деятельность или управление страховой (перестраховочной) организацией включая план мероприятий и организационную структуру.

      11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и в подпунктах 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон).

      12. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучаетль - финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга:

      1) сведения и документы, указанные в пунктах 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги;

      2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежит консолидированному надзору;

      3) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан статуса страхового холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.

      14. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций
услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания услугополучателя - физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания услугополучателя - физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      8) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) годовую финансовую отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.

      16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 14 и в подпунктах 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Закона.

      17. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в пункте 16 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      18. Услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций, а также услугополучатели-юридические лица, желающие приобрести статус страхового холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 и 18 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, который заверяется подписью услугополучателя-физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

      19. В случае если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

      1) сведения об условиях и порядке дарения акций страховой (перестраховочной) организации с приложением копий подтверждающих документов;

      2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      20. Услугополучатель, желающий получить статус страхового холдинга помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 11, 13 и 18 настоящего стандарта государственной услуги, представляет:

      1) документы, подтверждающие наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации;

      2) предполагаемый расчет пруденциальных нормативов страховой группы, в случае, если приобретение услугополучателем статуса страхового холдинга приведет к формированию страховой группы.

      21. Документы, указанные в настоящем стандарте государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

      22. В заявлениях предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги указываются:

      сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

      сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
услугополучателя-юридического лица, места нахождения;

      сведения о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций страховой (перестраховочной) организации;

      согласие на сбор и обработку персональных данных (для
услугополучателей - физических лиц) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица с приложением:

      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без
гражданства - страны их постоянного проживания;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника
услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

      План рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка заверяется подписью услугополучателя – физического лицалибо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

      Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

      При выдаче согласия лицу, не являющемуся банковским холдингом или банком, на приобретение статуса страхового холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале страховой (перестраховочной) организации либо создание (приобретение) дочерней страховой (перестраховочной) организации.

      23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучателю - физическому лицу:

      документы, указанные:

      в подпунктах 2), 6) и 7) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги
(в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в подпунктах 3), 4), 5) и 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги
(в виде электронных копий документов в формате PDF) (для резидентов Республики Казахстан), которые прикрепляются к электронному запросу;

      3) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучателю - юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан:

      документы, указанные:

      в подпунктах 2), 3), 4) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги
(в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в подпунктах 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      4) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций
услугополучателю - физическому лицу документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      5) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучателю, являющемуся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан:

      документы, указанные:

      в подпунктах 2), 3) и 4) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги
(в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в подпунктах 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      6) услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций, а также услугополучатели-юридические лица, желающие приобрести статус страхового холдинга в дополнение к документам и сведениям, указанным в статье 26 Закона, представляют документ, указанный в пункте 18 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронного документа), который прикрепляется к электронному запросу;

      7) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются документы, указанные в пункте 19 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      8) услугополучатель (резидент Республики Казахстан), желающий получить статус страхового холдинга помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 18 и 20 настоящего стандарта государственной услуги, представляет документы, указанные в пункте 21 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) несоответствие представленных документов требованиям указанных в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 22 и 23 настоящего стандарта государственной услуги;

      2) физическое лицо - услугополучатель либо руководящий работник услугополучателя - юридического лица:

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника
(страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) в иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 (двенадцати) последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.

      Руководящим работником страховой (перестраховочной) организации не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения обстоятельств, предусмотренных настоящим подпунктом;

      3) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

      Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя - юридического лица является наличие одного из следующих условий:

      юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления;

      обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций банка;

      убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет;

      размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния банка;

      наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка задолженности услугополучателя перед банком;

      анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

      иные основания, свидетельствующие о возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам;

      4) неэффективность представленного плана рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случае возможного ухудшения финансового состояния страховой (перестраховочной) организации;

      5) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

      6) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

      7) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

      8) случаи, когда, услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего местонахождения;

      9) невозможность проведения консолидированного надзора за страховой группой в связи с тем, что законодательство стран места нахождения участников страховой группы-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и страховой группой предусмотренных Законом требований;

      10) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам страховой (перестраховочной) организации и страховым холдингам;

      11) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга, предполагающий ухудшение финансового состояния страховой (перестраховочной) организации;

      12) отсутствие у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

      13) отсутствие у услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется уполномоченным органом, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций страховой (перестраховочной) организации через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником страховой (перестраховочной) организации, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций страховой (перестраховочной) организации, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

      14) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным
участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника юридического лица финансовой организации и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательными актами Республики Казахстан порядке.

      Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      15) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя-юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательством Республики Казахстан;

      16) по крупным участникам-юридическим лицам и страховым холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики
Казахстан - отсутствие соглашения между уполномоченным органом и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      25. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 27 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      26. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      27. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      28. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      29. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение статуса
страхового холдинга или крупного участника
страховой (перестраховочной) организации"

                        Краткие данные об услугополучателе - физическом лице,
            руководящем работнике услугополучателя - юридического лица
__________________________________________________________________________
                  (наименование финансовой организации)

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер
________________________________________________________________________________

      2. Гражданство
________________________________________________________________________________

      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
________________________________________________________________________________

      4. Место (места) работы, должность (должности)
________________________________________________________________________________

      5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон
________________________________________________________________________________

            6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1










2










            7. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения
















            8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата










            9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности
















      10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного
участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке"________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      11.Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты"_________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат" ________________________________
________________________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания
                        для отзыва согласия на назначение (избрание) и
            наименование государственного органа, принявшего такое решение)

      13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) ___________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
                  с указанием оснований привлечения к ответственности).

      14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения: ____________
________________________________________________________________________________
      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Услугополучатель - физическое лицо ________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
__________________________
            (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя- юридического лица
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)
Место для печати (при наличии)
Дата

  Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение статуса
страхового холдинга или крупного участника
страховой (перестраховочной) организации"

                                    Сведения
                  о безупречной деловой репутации
      услугополучателя - физического лица, руководящего работника
                  услугополучателя - юридического лица

            1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года
либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом













      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель являлся крупным участником либо руководящим работником: ________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:___________
________________________________________________________________________________
                                          (да (нет), указать признаки аффилиированности)

      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:___________________
________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель - физическое лицо ___________________________________________________________________________________
                                                (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________________
      (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица_____________________
________________________________________________________________________________
                              (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)

      ______________________
            (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

      ______________________
      (подпись)
Место для печати (при наличии)

      Дата

  Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса
страхового холдинга или
крупного участника страховой
(перестраховочной)
организации"

                                    Сведения
                  о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся
                        задолженности по всем обязательствам услугополучателя

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________

      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность)
________________________________________________________________________________
                        (серия, номер, кем и когда выдан)

      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых
отчитывающееся лицо является крупным участником _________________________________
________________________________________________________________________________

      4. Юридический адрес и (или) местожительства_________________________________
________________________________________________________________________________

      5.Телефон:

      домашний_________________________________________________________________

      рабочий___________________________________________________________________

      6.Отчетный период_________________________________________________________

            7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем
обязательствам услугополучателя

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов
(задолженности)
Стоимость
актива
(тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:


X


X


X


1.1

Заработная плата


X


X


X


1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций


X


X


X


1.3

Вознаграждение по вкладам


X


X


X


1.4

Доход от сдачи в аренду имущества


X


X


X


1.5

Доход от предпринимательской деятельности


X


X


X


1.6

Доход от реализации имущества


X


X


X


1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)


X


X


X


2.

Имущество:








2.1

Деньги:
в национальной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах в иностранной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах


X
X
X
X
X


X
X
XX
X


X
X
X
X
X


2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации








2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X







2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)








2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)








2n



X


X


X


3.

Задолженность по всем обязательствам


X


X


X


3.1

Непогашенные займы


X


X


X


3.2

Просроченная задолженность по займам


X


X


X


3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)


X


X


X


3n



X


X


X


      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель -________________________________________________________
                                    (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
___________________
      (подпись)
Место для печати (при наличии) Дата


  Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и (или) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      Услугодатель приостанавливает срок рассмотрения заявления и документов, представленных для получения государственной услуги, если в процессе их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат недостоверные сведения об услугополучателе или его деятельности, несоответствие содержания представленных документов требованиям законодательства, а также при необходимости проверки достоверности представленных услугодателю сведений.

      После устранения услугополучателем замечаний и представления документов срок их рассмотрения возобновляется. Последующее рассмотрение документов услугодателем осуществляется в сроки, установленные частью первой настоящего пункта.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 24 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - физического лица к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

      Источниками, используемыми для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, являются:

      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати пяти) процентов стоимости приобретаемых акций управляющего инвестиционным портфелем.

      При приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых он является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения данного фонда или организации содержащий следующую информацию:

      оценку текущего состояния финансовой организации;

      расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния банка и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения
(с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации);

      6) краткие данные об услугополучателе по форме согласно приложению
1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, трудовой деятельности;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу.

      10. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем физическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций управляющего инвестиционным
портфелем - резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя – юридического лица-резидента Республики Казахстан к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копия решения органа услугополучателя о приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем, а также список аффилиированных лиц услугополучателя;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом иметь контроль;

      4) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      5) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, трудовой деятельности;

      6) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      8) годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      9) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и управляющего инвестиционным портфелем после приобретения, планы и предложения услугополучателя.

      12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя – юридического лица-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и в подпунктах 2), 5), 7), 8) и 9) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Требования подпункта 4) пункта 9 и подпунктов 7) и 8) пункта 7 настоящего стандарта государственной услуги в части представления заявителем нотариально засвидетельствованных копий учредительных документов и финансовой отчетности за последний завершенный квартал не распространяются на юридическое лицо-нерезидента Республики Казахстан при наличии кредитного рейтинга не ниже "А", присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического
лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

      4) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.

      13. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      14. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, намеревающаяся приобрести 25 (двадцать пять) или более процентов голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, подлежащая консолидированному надзору в стране своего места нахождения, представляет, помимо документов, установленных настоящим стандартом государственной услуги письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан подлежит консолидированному надзору.

      15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю - физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых он является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      8) сведения о безупречной деловой репутации его руководящих работников согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.

      17. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 15 и подпунктах 2) 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 16 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг.

      18. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      19. В случае, если физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

      1) сведения об условиях и порядке дарения акций банка с приложением копий подтверждающих документов;

      2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      20. Лица, желающие, приобрести статус крупного участника управляющего инвестиционным портфелем с долей владения 25 (двадцать) пять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 настоящего стандарта государственной услуги представляют бизнес-план на ближайшие пять лет, который заверяется подписью услугополучателя – физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на пять ближайших финансовых (операционных) лет;

      детализированный годовой финансовый план на пять ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на пять ближайших финансовых (операционных) лет;

      план привлечения трудовых ресурсов на пять ближайших финансовых (операционных) лет.

      21. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 настоящего стандарта государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

      22. В заявлениях предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги указываются:

      сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

      сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
услугополучателя - юридического лица, месте нахождения;

      сведения о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем;

      согласие на сбор и обработку персональных данных (для
услугополучателей - физических лиц) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя – физического лица и руководящего работника услугополучателя – юридического лица, представляются согласно приложению 2 к настоящему стандарта государственной услуги с приложением:

      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника
услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарта государственной услуги.

      План рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения заверяется подписью
услугополучателя - физического лица либо первого руководителя
услугополучателя - юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

      Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

      23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем услугополучателю - физическому лицу документы, указанные:

      в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в подпункте 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      3) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем услугополучателю - юридическому лицу резиденту Республики Казахстан документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      4) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      5) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 16 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электроных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      6) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются: документы, указанные в пункте 19 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутвтие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) физическое лицо - услугополучатель либо руководящий работник
услугополучателя - юридического лица:

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника лицензиата либо иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника. Руководящим работником услугополучателя (лицензиата) не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения указанных обстоятельств;

      2) нарушение услугополучателем порядка и (или) условий получения статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем;

      3) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

      Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя- юридического лица является наличие одного из следующих условий:

      юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за два года до дня подачи заявления;

      обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций управляющего инвестиционным портфелем;

      убытки по результатам каждого из двух завершенных финансовых лет;

      размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния, управляющего инвестиционным портфелем;

      наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс управляющего инвестиционным портфелем задолженности услугополучателя перед управляющего инвестиционным портфелем;

      анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

      иные основания, свидетельствующие о возможности нанесения ущерба управляющему инвестиционным портфелем и (или) вкладчикам (получателям) добровольного накопительного пенсионного фонда;

      4) несоответствие представленных документов требованиям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 и 23 настоящего стандарта государственной услуги, или неустранение замечаний услугодателя по представленным документам;

      5) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

      6) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

      7) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных Законом к крупным участникам управляющего инвестиционным портфелем;

      8) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения;

      9) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, который предполагает ухудшение финансового состояния управляющего инвестиционным портфелем;

      10) отсутствие у услугополучателя - финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

      11) отсутствие у услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется уполномоченным органом, за исключением следующего случая:

      наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

      12) неэффективность представленного плана рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случае возможного ухудшения финансового состояния данного фонда или организации;

      13) отсутствие у услугополучателя - физического лица, а также руководящих работников услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

      14) случаи, когда лицо ранее являлось либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      25. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 27 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      26. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      27. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      28. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      29. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту
государственной услуги
"Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника управляющего
инвестиционным портфелем"

                        Краткие данные об услугополучателе - физическом лице,
                  руководящем работнике услугополучателя - юридического лица

      ______________________________________________________________________________
                        (наименование финансовой организации)

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер
________________________________________________________________________________

      2. Гражданство
________________________________________________________________________________

      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
________________________________________________________________________________

      4. Место (места) работы, должность (должности)
________________________________________________________________________________

      5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон
________________________________________________________________________________

            6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1










2










            7. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения
















            8.Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата










            9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности
















      10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного
участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке"__________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________
                        (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      11.Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты"_________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"_________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), указать наименование организации, должность, период
                  работы, основания для отзыва согласия на назначение
      (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

      13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)___________________________________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
                  с указанием оснований привлечения к ответственности).
14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения: __________________
________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Услугополучатель - физическое лицо ________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
__________________________
      (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
            (подпись)
Место для печати (при наличии)

      Дата

  Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение статуса
крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем"

                                    Сведения
                        о безупречной деловой репутации
            услугополучателя - физического лица, руководящего работника
                        услугополучателя - юридического лица

            1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года
либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом













      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель являлся крупным участником либо руководящим работником: ________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации: ___________
________________________________________________________________________________
                  (да (нет), указать признаки аффилиированности)

      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:___________________
________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель - физическое лицо
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________________
      (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
______________________
      (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица

      __________________________________________________________________________
            (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

      ______________________

      (подпись)

      Место для печати (при наличии)                                           Дата

  Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника управляющего
инвестиционным портфелем"

                                    Сведения
                  о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся
                  задолженности по всем обязательствам услугополучателя

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________

      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность)
________________________________________________________________________________
                        (серия, номер, кем и когда выдан)

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов
(задолженности)
Стоимость
актива
(тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:


X


X


X


1.1

Заработная плата


X


X


X


1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций


X


X


X


1.3

Вознаграждение по вкладам


X


X


X


1.4

Доход от сдачи в аренду имущества


X


X


X


1.5

Доход от предпринимательской деятельности


X


X


X


1.6

Доход от реализации имущества


X


X


X


1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)


X


X


X


2.

Имущество:








2.1

Деньги:
в национальной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах в иностранной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации








2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X







2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)








2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)








2n



X


X


X


3.

Задолженность по всем обязательствам


X


X


X


3.1

Непогашенные займы


X


X


X


3.2

Просроченная задолженность по займам


X


X


X


3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)


X


X


X


3n



X


X


X


      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником__________________________________
________________________________________________________________________________
      4. Юридический адрес и (или) местожительства_________________________________
________________________________________________________________________________
      5. Телефон:
      домашний ________________________________________________________________
      рабочий __________________________________________________________________
      6. Отчетный период_________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем
обязательствам услугополучателя___________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
__________________________
            (подпись)
Место для печати (при наличии)                                                 Дата


  Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 30 (тридцати) календарных дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций (далее – свидетельство) и один экземпляр проспекта выпуска объявленных акций с отметкой услугодателя о его регистрации, которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направления результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

      2) копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) услугополучателя о государственной регистрации выпуска объявленных акций;

      3) копия устава услугополучателя (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

      4) документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей услугополучателя;

      5) проспект выпуска объявленных акций услугополучателя в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках (в электронном виде в формате PDF), составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска объявленных акций согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги.

      Неотъемлемой частью проспекта выпуска объявленных акций, составленного на бумажном носителе, являются:

      методика определения стоимости акций при их выкупе услугополучателем на неорганизованном рынке и порядок распределения чистого дохода услугополучателя;

      копии годовой финансовой отчетности общества за 2 (два) последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов и учетной политики услугополучателя. В случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия консолидированной годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом. В случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия отдельной годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом;

      копии финансовой отчетности услугополучателя по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций. В случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия консолидированной финансовой отчетности. В случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется копия отдельной финансовой отчетности.

      Документы, указанные в абзацах третьем и четвертом части второй пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, не представляются услугополучателем в случае, если услугополучатель представляет документы для государственной регистрации выпуска объявленных акций в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты государственной регистрации услугополучателя как юридического лица.

      В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года услугополучатель представляет услугодателю финансовую отчетность за 2 (два) года, предшествующих последнему завершенному году, подтвержденную аудиторским отчетом, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются услугополучателем в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности. Финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности".

      Годовая финансовая отчетность, представляемая услугополучателем, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, отчета о движении денег, отчета об изменениях в собственном капитале и пояснительной записки.

      Промежуточная финансовая отчетность, представляемая услугополучателем, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках.

      В случае представления документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций до 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов, представляется копия консолидированной финансовой отчетности (в случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) копия отдельной финансовой отчетности) услугополучателя по состоянию на конец предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций.

      Сведения в проспекте выпуска объявленных акций приводятся на дату последнего рабочего дня месяца, предшествующего дате сдачи документов услугодателю, за исключением информации о финансовом состоянии услугополучателя, которая указывается в соответствии с финансовой отчетностью, являющейся неотъемлемой частью проспекта выпуска объявленных акций услугополучателя.

      Для государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерного инвестиционного фонда помимо документов, указанных в части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, акционерный инвестиционный фонд дополнительно представляет проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией, кастодианом и регистратором, а также инвестиционную декларацию, утвержденную общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда.

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) (в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу) и 5) (на бумажном носителе) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются случаи если:

      1) услугополучателем нарушены условия и порядок представления документов на государственную регистрацию выпуска;

      2) в процессе рассмотрения документов выявлены их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      12. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение
к стандарту государственной
услуги "Государственная
регистрация выпуска
объявленных акций"

Структура проспекта выпуска объявленных акций

      Титульный лист проспекта выпуска объявленных акций содержит:

      1) наименование документа: "Проспект выпуска объявленных акций";

      2) полное и сокращенное наименование услугополучателя акционерного общества (далее – общество);

      3) запись:

      "Государственная регистрация выпуска объявленных акций услугодателем не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в проспекте, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе.

      Должностные лица общества подтверждают, что вся информация, представленная в настоящем проспекте, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно акционерного общества и его размещаемых акций.

      Общество обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, информации о корпоративных событиях, годовой финансовой отчетности акционерного общества и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерного общества, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года в порядке и сроки, установленные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 26 "Об утверждении Правил размещения на интернет-ресурсах депозитария финансовой отчетности, фондовой биржи информации о корпоративных событиях, финансовой отчетности и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерных обществ, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13438 (далее – Постановление).

      Изменения, содержащиеся в пункте 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", доводятся эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем размещения информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и опубликования информации в средствах массовой информации в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента их возникновения в порядке, установленном Постановлением".

Глава 1. Общие сведения об обществе

      1. Наименование общества в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:

      1) дата государственной регистрации (перерегистрации) общества;

      2) полное и краткое наименование общества (если в уставе общества предусмотрено его полное и сокращенное наименование на иностранном языке, то дополнительно указывается такое наименование);

      3) в случае изменения наименования общества указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

      4) если общество было создано в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) общества;

      5) в случае наличия филиалов и представительств общества указываются их наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств общества в соответствии со справкой об учетной регистрации филиалов (представительств) юридических лиц.

      2. Место нахождения общества в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием
бизнес-идентификационного номера общества, номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес общества отличается от адреса, внесенного в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.

      3. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных обществу или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан.

      Глава 2. Крупные акционеры или учредители общества и органы общества

      4. Для вновь созданных обществ указываются учредители, владеющие 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале общества, в том числе:

      фамилии, имена, отчества (при их наличии) учредителей физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения учредителей юридических лиц;

      количество и вид (виды) акций, предварительно оплаченных учредителями, которые владеют 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества;

      дата, с которой учредители стали владеть 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества.

      Для обществ, реорганизованных из товарищества с ограниченной ответственностью или обществ, у которых по решению суда признана недействительной государственная регистрация выпуска объявленных акций, указываются участники, владеющие 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале общества, в том числе:

      фамилии, имена, отчества (при их наличии) участников физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения участников юридических лиц;

      количество и вид (виды) акций, предварительно оплаченных участниками, которые владеют 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества;

      дата, с которой участники стали владеть 10 (десятью) и более процентами долей участия в уставном капитале общества.

      Для действующих обществ, указываются акционеры, владеющие 10 (десятью) или более процентами акций в уставном капитале общества, в том числе:

      фамилии, имена, отчества (при их наличии) акционеров физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения акционеров юридических лиц;

      количество и вид (виды) акций, оплаченных акционерами, или процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих акционерам, которые владеют
10 (десятью) и более процентами размещенных акций общества;

      дата, с которой акционер стал владеть 10 (десятью) и более процентами акций в уставном капитале общества.

      5. Органы общества:

      1) совет директоров общества:

      фамилии, имена, отчества (при их наличии) председателя и членов совета директоров общества (с указанием независимого (независимых) директора (директоров);

      должности, занимаемые членами совета директоров общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, и дата вступления их в должности;

      процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих членам совета директоров, к общему количеству голосующих акций общества;

      процентное соотношение акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих членам совета директоров в дочерних и зависимых организациях, к общему количеству размещенных акций (долей участия в уставном капитале) данных организаций;

      2) коллегиальный или единоличный исполнительный орган общества:

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) каждого из членов коллегиального исполнительного органа общества, в том числе председателя правления общества;

      должности, занимаемые лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа общества, или членами коллегиального исполнительного органа общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке
(с указанием полномочий и даты вступления их в должности), в том числе действующие должности, занимаемые данным лицом (данными лицами) по совместительству;

      процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа общества, или членам коллегиального исполнительного органа общества, к общему количеству голосующих акций общества;

      3) комитеты совета директоров общества:

      наименование (наименования) комитета (комитетов) совета директоров общества;

      соответствующая компетенция комитета (комитетов) совета директоров общества;

      4) служба внутреннего аудита (при наличии):

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя службы внутреннего аудита общества;

      должности, занимаемые руководителем службы внутреннего аудита за последние
3 (три) года и в настоящее время в хронологическом порядке, с указанием полномочий и даты вступления в должности, в том числе действующие должности, занимаемые руководителем службы внутреннего аудита по совместительству;

      процентное соотношение голосующих акций, принадлежащих руководителю службы внутреннего аудита, к общему количеству голосующих акций общества.

      6. Аффилиированные лица общества, не указанные в пунктах 4 и 5 настоящего приложения, но являющиеся в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах аффилиированными лицами общества:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) аффилиированного лица общества (для физического лица);

      2) полное наименование, место нахождения аффилиированного лица общества
(для юридического лица);

      3) основание для отнесения их к аффилиированным лицам общества и дата, с которой появилась аффилиированность с обществом.

      7. В отношении аффилиированного лица общества, являющегося юридическим лицом, в котором общество владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица, дополнительно указываются:

      1) полное наименование и место нахождения юридического лица, в котором общество владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      2) процентное соотношение акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих обществу, к общему количеству размещенных акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      3) основные виды деятельности юридического лица, в котором общество владеет
10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      4) дата, с которой общество стало владеть 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица.

Глава 3. Виды деятельности общества

      8. Виды деятельности общества:

      1) краткое описание видов деятельности общества с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер с указанием их доли в общем доходе общества;

      2) сведения об организациях, являющихся конкурентами общества;

      3) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности общества;

      4) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у общества, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые обществом;

      5) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемом (оказываемых) обществу и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) обществом на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

      6) сведения об участии общества в судебных процессах с указанием сути судебных процессов с его участием, по результатам которых может произойти прекращение или изменение деятельности общества, взыскание с него денежных и иных обязательств;

      7) другие факторы риска, влияющие на деятельность общества.

      9. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) общества в объеме, составляющем 5 (пять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

Глава 4. Финансовое состояние общества

      10. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

      11. Дебиторская задолженность в размере 5 (пяти) и более процентов от балансовой стоимости активов общества:

      1) наименование дебиторов общества, задолженность которых перед обществом составляет 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости активов общества;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

      12. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, которые являются обеспечением обязательств общества:

      1) наименование активов общества, которые являются обеспечением обязательств общества, с указанием соответствующей стоимости активов, которые являются обеспечением обязательств общества;

      2) наименование оценщика, дата оценки каждого актива;

      3) дата завершения действия соответствующих договоров.

      13. Активы общества, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов общества, которые переданы в доверительное управление:

      1) наименование активов общества, которые переданы в доверительное управление, с указанием соответствующей стоимости активов, которые переданы в доверительное управление;

      2) наименование оценщика, дата оценки каждого актива;

      3) дата завершения действия соответствующих договоров.

      14. Кредиторская задолженность общества, составляющая 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств общества:

      1) наименование кредиторов общества;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

Глава 5. Сведения о выпуске объявленных акций

      15. Сведения о выпуске объявленных акций:

      1) количество, виды объявленных акций;

      2) количество, виды акций, оплачиваемых учредителями;

      3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями;

      4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям;

      5) дата утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг.

      Стабилизационным банком заполняется только информация о количестве, видах, номинальной стоимости объявленных акций стабилизационного банка.

      Акционерный инвестиционный фонд дополнительно указывает:

      условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

      перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их места нахождения и номеров контактных телефонов.

      16. В случае если уставом общества предусмотрен обмен размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида, то в данном пункте раскрывается условия, сроки и порядок обмена размещенных акций общества одного вида на акции данного общества другого вида.

      Обмен размещенных акций одного вида на акции данного общества другого вида осуществляется только при наличии неразмещенных акций либо выкупленных акций общества соответствующего вида.

      17. Сведения о платежном агенте:

      1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, контактные телефоны, дата и номер договора общества с платежным агентом.

      18. В случае если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, контактные телефоны лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора общества с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его акций в официальном списке фондовой биржи.

Глава 6. Информация для инвесторов

      19. В проспекте выпуска объявленных акций указывается следующая информация для инвесторов:

      1) места, где инвесторы могут ознакомиться с копией устава общества, проспектом выпуска объявленных акций, изменениями и дополнениями в указанные документы, а также сведения о наименовании средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности общества в соответствии с уставом общества;

      2) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности общества за последние 3 (три) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

      3) дата утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг.

      20. Стабилизационным банком, при составлении проспекта выпуска объявленных акций не заполняются пункты 5, 6, 7, 9, 16, 17, 18 и 19 настоящего приложения.


  Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 13 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи документов услугодателю, а также при обращении на портал для государственной регистрации:

      выпуска негосударственных облигаций (далее – облигация) подлежат рассмотрению услугодателем в течение 30 (тридцати) календарных дней;

      облигационной программы, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

      облигационной программы и первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы, представленные услугополучателем одновременно, осуществляется услугодателем в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

      выпуска облигаций в пределах облигационной программы зарегистрированной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 7 (семи) календарных дней;

      выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев осуществляется услугодателем в течение 3 (трех) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги:

      свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций;

      свидетельство о государственной регистрации выпуска облигационной программы и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигационной программы;

      свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы) и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы с отметкой услугодателя о его государственной регистрации, которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 20 и 21 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и направления результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

      2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций, содержащего:

      в отношении выпуска облигаций - сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

      в отношении облигационной программы - сведения об объеме выпуска облигационной программы;

      3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги.

      Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы), составленного на бумажном носителе, являются:

      копии годовой финансовой отчетности услугополучателя (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - копии годовой консолидированной финансовой отчетности услугополучателя) за 2 (два) последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также аудиторских отчетов и учетной политики услугополучателя;

      копии финансовой отчетности услугополучателя (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - копии консолидированной финансовой отчетности услугополучателя) по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) либо конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы);

      копии договоров, заключенных с представителем держателей облигаций (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

      копии договоров, заключенных с организациями, оказывающими консультационные услуги по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, - для услугополучателей, планирующих размещение облигаций на организованном рынке и не являющихся финансовыми организациями (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

      порядок распределения дохода услугополучателя между его участниками для услугополучателей, созданных в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью;

      копии аудиторского отчета оригинатора за последний год и договора уступки прав требования по сделке секьюритизации, заключенного между оригинатором и специальной финансовой компанией, - для услугополучателя, являющегося специальной финансовой компанией.

      Услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан, чьи ценные бумаги допущены к обращению на Лондонской фондовой бирже (London Stock Exchange) и (или) на фондовой бирже (фондовых биржах), являющейся (являющихся) полным членом (полными членами) Всемирной федерации бирж (The World Federation of Exchanges), представляет проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) без приложения документов, указанных в абзацах третьем и четвертом подпункта 3) части первой настоящего пункта.

      Сведения в проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы, проспекте выпуска облигаций в пределах облигационной программы) приводятся на дату последнего рабочего дня месяца, предшествующего дате сдачи документов услугодателю, за исключением информации о финансовом состоянии услугополучателя, которая указывается в соответствии с финансовой отчетностью, являющейся неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя. В проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, чьи ценные бумаги допущены к обращению на Лондонской фондовой бирже (London Stock Exchange) и (или) на фондовой бирже (фондовых биржах), являющейся (являющихся) полным членом (полными членами) Всемирной федерации бирж (The World Federation of Exchanges), информация о финансовом состоянии данного услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан указывается по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) либо конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы).

      В случае реорганизации услугополучателя путем преобразования, осуществленной менее чем за 1 (один) завершенный финансовый год до представления услугополучателем услугодателю документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) содержит сведения за 2 (два) завершенных финансовых года, предшествующих дате регистрации вновь возникшего в результате преобразования юридического лица, с приложением финансовой отчетности юридического лица, правопреемником которого является услугополучатель.

      В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности услугополучателя за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года услугополучатель представляет услугодателю финансовую отчетность за 2 (два) года, предшествующих последнему завершенному году, подтвержденную аудиторским отчетом, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются услугополучателем услугодателю в течение 1 (одного) месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности. Финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности".

      В случае отсутствия у услугополучателя, имеющего дочернюю (дочерние) организацию (организации), консолидированной финансовой отчетности по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) в период с 1 января по 1 апреля текущего года услугополучатель представляет услугодателю отдельную финансовую отчетность по состоянию на указанную дату.

      Если услугополучатель представляет документы для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) в течение 1 (одного) финансового года с даты государственной регистрации услугополучателя как юридического лица, то документы, указанные в абзаце третьем подпункта 3) части первой настоящего пункта, услугополучатель не представляет.

      Годовая финансовая отчетность, представляемая услугополучателем, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, отчета о движении денег, отчета об изменениях в собственном капитале и пояснительной записки.

      Промежуточная финансовая отчетность, представляемая услугополучателем, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках.

      Финансовая отчетность, представляемая услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан или международной финансовой организацией услугодателю для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы), составляется по желанию услугополучателя на английском языке;

      4) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

      5) документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя, в случае выпуска инфраструктурных облигаций и облигаций, обеспеченных гарантией банка второго уровня. Для инфраструктурных облигаций такими документами являются копии договора концессии и договора поручительства, заключенных между государством и услугополучателем;

      6) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций услугополучателя предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

      7) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров (участников) услугополучателя и копию страницы средства массовой информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников) услугополучателя, на котором было принято решение о выпуске облигаций, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан выпуск облигаций осуществляется при наличии предварительного решения общего собрания акционеров (участников) услугополучателя.

      Требования настоящего пункта не применяются в отношении государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев, выпуска облигаций в пределах облигационной программы, выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучателей-нерезидентов Республики Казахстан, выпуска облигаций (облигационной программы) международных финансовых организаций, указанных в Перечне международных финансовых организаций согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги (далее – международные финансовые организации).

      10. Для государственной регистрации выпуска агентских облигаций услугополучатель помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет услугодателю копию документа, подтверждающего его полномочия на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года.

      11. Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель представляет услугодателю следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

      2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

      3) проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

      Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы, составленного на бумажном носителе, являются:

      копии финансовой отчетности услугополучателя (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - копии консолидированной финансовой отчетности услугополучателя) по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций в пределах облигационной программы либо конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций до 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций в пределах облигационной программы;

      копии договоров, заключенных с представителем держателей облигаций;

      копии договоров, заключенных с организациями, оказывающими консультационные услуги по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, - для услугополучателей, планирующих размещение облигаций на организованном рынке и не являющихся финансовыми организациями.

      Услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан, чьи ценные бумаги допущены к обращению на Лондонской фондовой бирже (London Stock Exchange) и (или) на фондовой бирже (фондовых биржах), являющейся (являющихся) полным членом (полными членами) Всемирной федерации бирж (The World Federation of Exchanges), представляет проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы без приложения документа, указанного в абзаце третьем подпункта 3) части первой настоящего пункта;

      4) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им облигаций в пределах облигационной программы требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучателя предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи;

      5) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров (участников) услугополучателя и копию страницы средства массовой информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников) услугополучателя, на котором было принято решение о выпуске облигаций в пределах облигационной программы, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан данный выпуск облигаций осуществляется при наличии предварительного решения общего собрания акционеров (участников) услугополучателя.

      12. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан представляет услугодателю следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения органа услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан о выпуске облигаций с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом, содержащего:

      в отношении выпуска облигаций - сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

      в отношении облигационной программы - сведения об объеме выпуска облигационной программы;

      3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

      4) копию документа, подтверждающего регистрацию услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

      5) копии учредительных документов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

      6) документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, при выпуске обеспеченных облигаций;

      7) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

      8) письмо уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка иностранного государства (далее - уполномоченный орган нерезидента) о соблюдении услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом нерезидента норм и лимитов в период за 3 (три) месяца до даты подачи заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (если услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан является финансовой организацией).

      13. Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан представляет услугодателю документы, указанные в подпункте 3) пункта 11, подпунктах 1), 2), 6), 7) и 8) пункта 12 настоящего стандарта государственной услуги.

      14. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международные финансовые организации представляют услугодателю следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения органа услугополучателя о выпуске облигаций с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом, содержащего:

      в отношении выпуска облигаций, выпуска облигаций в пределах облигационной программы - сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

      в отношении облигационной программы - сведения об объеме выпуска облигационной программы;

      3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии с приложениями 1, 2 и 3 к настоящему стандарту государственной услуги.

      Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международной финансовой организации, указанной в Перечне международных финансовых организаций согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги, составленного на бумажном носителе, являются копии договоров, заключенных с представителем держателей облигаций.

      15. Для государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев услугополучатель представляет услугодателю следующие документы:

      1) запрос на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев по форме согласно приложению 5 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи.

      16. В случае проведения банком второго уровня реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучатель помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет услугодателю следующие документы:

      1) копию решения суда о проведении реструктуризации банка второго уровня с приложением копии плана реструктуризации, утвержденного судом;

      2) копию страницы периодического печатного издания, подтверждающей выполнение требования, указанного в пункте 6 статьи 59-3 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках).

      17. В случае проведения банком второго уровня реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель помимо документов, указанных в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги, представляет в услугодателю следующие документы:

      1) копию решения суда о проведении реструктуризации банка второго уровня с приложением копии плана реструктуризации, утвержденного судом;

      2) копию страницы периодического печатного издания, подтверждающей выполнение требования, указанного в пункте 6 статьи 59-3 Закона о банках.

      18. Титульный лист проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) содержит:

      1) наименование документа: "Проспект выпуска облигаций" или "Проспект облигационной программы" или "Проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы";

      2) полное и сокращенное наименование услугополучателя;

      3) запись:

      "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) услугодателем не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения облигаций, описанных в проспекте, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе.

      Должностные лица услугополучателя подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно услугополучателя и его размещаемых облигаций.

      Услугополучатель, являющийся акционерным обществом, обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, информации о корпоративных событиях, годовой финансовой отчетности акционерного общества и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерного общества, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года в порядке и сроки, установленные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 26 "Об утверждении Правил размещения на интернет-ресурсах депозитария финансовой отчетности, фондовой биржи информации о корпоративных событиях, финансовой отчетности и аудиторских отчетов, списков аффилиированных лиц акционерных обществ, а также информации о суммарном размере вознаграждения членов исполнительного органа по итогам года", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13438 (далее – Постановление).

      Изменения, содержащиеся в пункте 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), доводятся услугополучателем до сведения держателей ценных бумаг путем размещения информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и опубликования информации в средствах массовой информации в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента их возникновения в порядке, установленном Постановлением".

      19. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 2), 4), 5), 6) и 7) пункта 9, пункте 10, подпунктах 2), 4) и 5) пункта 11, пунктах 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      3) документы, указанные в подпункте 3) пункта 9 и подпункте 3) пункта 11, пунктах 12 и 14 настоящего стандарта государственной услуги, которые представляются на бумажном носителе.

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      20. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) нарушение услугополучателем условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

      2) несоответствие услугополучателя и документов, представленных услугополучателем для государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы, требованиям законодательства Республики Казахстан.

      21. Услугодатель отказывает услугополучателю в государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы (за исключением финансовой организации при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан) в случае, если:

      1) приостановлены торги на фондовой бирже по облигациям, выпущенным в пределах данной облигационной программы;

      2) произведен делистинг облигаций, выпущенных в пределах данной облигационной программы;

      3) в результате государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы;

      4) на дату представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель не имеет выпущенных им долговых ценных бумаг, находящихся в списке организатора торгов, и не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 статьи 15 Закона о рынке ценных бумаг.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      22. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 24 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      23. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      24. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz раздел "Государственные услуги".

      25. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      26. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных
облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) Глава 1. Общие сведения об обществе

      1. Наименование услугополучателя акционерного общества (далее – общество) в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:

      1) дата государственной регистрации (перерегистрации) общества;

      2) полное и краткое наименование услугополучателя (если в уставе общества предусмотрено его полное и сокращенное наименование на иностранном языке, то дополнительно указывается такое наименование);

      3) в случае изменения наименования общества указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

      4) если общество было создано в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) общества;

      5) в случае наличия филиалов и представительств общества указываются их наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств общества в соответствии со справкой об учетной регистрации филиалов (представительств) юридического лица.

      2. Место нахождения общества в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием бизнес-идентификационного номера общества, номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес общества отличается от адреса, внесенного в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.

      3. Если общество является финансовым агентством, указываются сведения о документе, в соответствии с которым общество уполномочен на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года.

      4. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных обществу или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан.

Глава 2. Крупные акционеры или крупные участники общества, органы общества, а также аффилиированные лица общества

      5. Крупные акционеры общества (для услугополучателя, являющегося акционерным обществом) или участники общества, владеющие 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале общества (далее - крупный участник), с указанием следующих сведений о каждом из них:

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) крупного акционера или крупного участника (для физического лица);

      полное наименование, место нахождения крупного акционера или крупного участника (для юридического лица);

      процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества, принадлежащих крупному акционеру или крупному участнику, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества;

      дата, с которой крупный акционер или крупный участник стал владеть 10 (десятью) и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества.

      6. Органы общества.

      1) совет директоров или наблюдательный совет общества:

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) председателя и каждого из членов совета директоров или наблюдательного совета общества (с указанием независимого (независимых) директора (директоров) в совете директоров);

      должности, занимаемые членами совета директоров или наблюдательного совета общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, и дата вступления их в должности;

      процентное соотношение голосующих акций общества, принадлежащих каждому из членов совета директоров общества, или процентное соотношение долей участия в уставном капитале общества, принадлежащих каждому из членов наблюдательного совета общества, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества;

      процентное соотношение акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих членам совета директоров или наблюдательного совета общества в дочерних и зависимых организациях, к общему количеству размещенных акций (долей участия в уставном капитале) данных организаций;

      2) коллегиальный или единоличный исполнительный орган общества:

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) каждого из членов коллегиального исполнительного органа общества, в том числе руководителя коллегиального исполнительного органа общества;

      должности, занимаемые лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа общества, или членами коллегиального исполнительного органа общества за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке (с указанием полномочий и даты вступления их в должности), в том числе действующие должности, занимаемые данным лицом (данными лицами) по совместительству;

      процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа общества, или членам коллегиального исполнительного органа общества, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества.

      7. В случае, если полномочия исполнительного органа общества переданы другой коммерческой организации (управляющей организации), то указываются:

      1) полное и сокращенное наименование управляющей организации, ее место нахождения;

      2) фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) каждого из членов коллегиального исполнительного органа и членов совета директоров (наблюдательного совета) управляющей организации;

      3) должности, занимаемые лицами, перечисленными в подпункте 2) настоящего пункта, за последние 2 (два) года, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, с указанием полномочий и даты вступления их в должности;

      4) процентное соотношение голосующих акций (долей участия в уставном капитале) управляющей организации, принадлежащих лицам, перечисленным в подпункте 2) настоящего пункта приложения, к общему количеству голосующих акций (долей участия в уставном капитале) управляющей организации;

      5) процентное соотношение долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицам, перечисленным в подпункте 2) настоящего пункта, к общему количеству долей участия в уставном капитале общества.

      Требования части первой настоящего пункта не распространяются на акционерные общества.

      8. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует услугополучатель.

      9. Аффилиированные лица услугополучателя, не указанные в пунктах 5, 6 и 7 настоящего приложения, но являющиеся в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах и товариществах с ограниченной ответственностью аффилиированными лицами услугополучателя:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) аффилиированного лица услугополучателя (для физического лица);

      2) полное наименование, место нахождения аффилиированного лица услугополучателя (для юридического лица);

      3) основание для отнесения их к аффилиированным лицам услугополучателя и дата, с которой появилась аффилиированность с услугополучателем.

      10. В отношении аффилиированного лица услугополучателя, являющегося юридическим лицом, в котором услугополучателя владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица, дополнительно указываются:

      1) полное наименование и место нахождения юридического лица, в котором услугополучатель владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      2) процентное соотношение акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих услугополучателю, к общему количеству размещенных акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      3) основные виды деятельности юридического лица, в котором услугополучатель владеет 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      4) дата, с которой услугополучатель стал владеть 10 (десятью) или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица.

      11. При выпуске облигаций специальной финансовой компанией раскрывается информация об аффилиированности сторон сделки секьюритизации с указанием основания для признания аффилиированности и даты ее возникновения.

Глава 3. Виды деятельности услугополучателя

      12. Виды деятельности услугополучателя:

      1) краткое описание видов деятельности услугополучателя с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер и их доли в общем доходе услугополучателя;

      2) сведения об организациях, являющихся конкурентами услугополучателя;

      3) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности услугополучателя;

      4) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у услугополучателя, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые услугополучателем;

      5) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемого (оказываемых) услугополучателю и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) услугополучателем на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

      6) сведения об участии услугополучателя в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности услугополучателя, взыскания с него денежных и иных обязательств, с указанием сути судебных процессов с его участием;

      7) другие факторы риска, влияющие на деятельность услугополучателя.

      13. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) услугополучателя, в объеме, составляющем 5 (пять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

Глава 4. Финансовое состояние услугополучателя

      14. Активы услугополучателя, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

      15. Дебиторская задолженность в размере 5 (пяти) и более процентов от балансовой стоимости активов услугополучателя:

      1) наименование дебиторов услугополучателя, задолженность которых перед услугополучателем составляет 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости активов услугополучателя;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

      16. Активы услугополучателя, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя:

      1) наименование активов услугополучателя, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя с указанием соответствующей стоимости активов, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя;

      2) наименование оценщика, дата оценки каждого такого актива;

      3) дата завершения действия соответствующих договоров.

      17. Активы услугополучателя, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя, которые переданы в доверительное управление:

      1) наименование активов услугополучателя, которые переданы в доверительное управление с указанием соответствующей стоимости активов, которые переданы в доверительное управление;

      2) наименование оценщика, дата оценки каждого такого актива;

      3) дата завершения действия соответствующих договоров.

      18. Кредиторская задолженность услугополучателя, составляющая 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств услугополучателя:

      1) наименование кредиторов услугополучателя;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

      19. Величина левереджа услугополучателя.

      Величина левереджа услугополучателя указывается по состоянию на последний день каждого из двух последних завершенных финансовых года, а также по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы либо если неотъемлемой частью проспекта является финансовая отчетность услугополучателя по итогам предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы - по состоянию на конец предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы.

      20. Чистые потоки денежных средств, полученных от деятельности услугополучателя, за последний завершенный финансовый год согласно его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом.

Глава 5. Сведения о выпуске облигаций

      21. Сведения о выпуске облигаций:

      1) вид облигаций;

      2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации);

      3) количество облигаций;

      4) общий объем выпуска облигаций;

      5) вознаграждение по облигациям:

      ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

      дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

      периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

      порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

      период времени, применяемого для расчета вознаграждения по облигациям;

      6) валюта номинальной стоимости, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям;

      7) дата начала и дата окончания размещения облигаций;

      8) дата начала обращения облигаций и срок обращения облигаций;

      9) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг);

      10) способ оплаты размещаемых облигаций;

      11) порядок погашения облигаций:

      дата погашения облигаций;

      условия погашения облигаций;

      способ погашения облигаций;

      12) право услугополучателя досрочного выкупа облигаций (в случае если данное право предусмотрено решением органа услугополучателя о выпуске облигаций) с указанием порядка, условий и сроков реализации данного права если решением органа услугополучателя предусмотрено право выкупа облигаций, то указывается порядок, условия и сроки реализации данного права;

      13) обеспечение по облигациям (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций):

      процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

      предмет залога, его стоимость и порядок обращения взыскания на предмет залога - в случае выпуска обеспеченных облигаций;

      условия договора об обеспечении облигаций;

      данные банка второго уровня, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка);

      14) реквизиты договора концессии и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства - при выпуске инфраструктурных облигаций.

      22. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным услугополучателем, срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

      23. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

      1) вид, количество и цена размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

      2) порядок и условия конвертирования облигаций (если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение месяца с даты завершения конвертации, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

      24. Сведения о представителе держателей облигаций:

      1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

      2) место нахождения, контактные телефоны представителя держателей облигаций;

      3) дата и номер договора услугополучателя с представителем держателей облигаций.

      25. Сведения о платежном агенте (при наличии):

      1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, контактные телефоны платежного агента;

      3) дата и номер договора услугополучателя с платежным агентом.

      26. В случае, если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность услугополучателя по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, контактные телефоны лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора услугополучателя с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его облигаций в официальном списке фондовой биржи.

      27. Права, предоставляемые облигацией ее держателю, в том числе:

      1) права получения от услугополучателя в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

      2) права требования выкупа услугополучателем облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ограничений (ковенантов), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

      3) если выплата вознаграждения и (или) основного долга будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

      28. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя:

      1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя;

      2) меры, которые будут предприняты услугополучателем в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

      3) порядок, срок и способы доведения услугополучателем до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к услугополучателю, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем обязательств по облигациям;

      4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем обязательств по облигациям, а также дата и номер государственной регистрации юридического лица (при наличии таких лиц).

      29. Информация об опционах с указанием условий заключения опциона - если опционы позволяют приобрести облигации услугополучателя.

      30. Прогноз источников и потоков денежных средств услугополучателя, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

      31. Ограничения (ковенанты), принимаемые услугополучателем и не предусмотренные Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (если это предусмотрено решением органа услугополучателя при выпуске облигаций).

      Порядок действий услугополучателя и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенантов).

      32. Использование денег от размещения облигаций:

      1) цели и порядок использовании денег, которые услугополучатель получит от размещения облигаций;

      2) условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений;

      3) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются расходы, связанные с оплатой услуг представителя держателей облигаций в соответствии с условиями заключенного с ним договора.

      33. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании дополнительно указываются:

      1) характеристика денежных требований, условия и прогнозируемые сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов;

      2) целевое назначение денег, полученных специальной финансовой компанией в результате размещения облигаций;

      3) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;

      4) перечень расходов специальной финансовой компании, связанных с обслуживанием сделки проектного финансирования и инвестиционного управления активами, осуществляемых за счет выделенных активов.

      34. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации дополнительно указываются:

      1) наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования;

      2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;

      3) характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;

      4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;

      5) расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия согласно которым специальная финансовая компания вправе вычитать данные расходы из выделенных активов;

      6) сведения о наличии опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;

      7) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;

      8) сведения о дополнительном обеспечении;

      9) порядок, условия и сроки реализации права выкупа облигаций, если решением органа услугополучателя предусмотрено данное право выкупа облигаций;

      10) критерии однородности прав требований;

      11) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах облигационной программы.

      35. Пункты 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33 и 34 настоящего приложения не заполняется при государственной регистрации облигационной программы.

Глава 6. Информация для инвесторов

      36. В проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы) указывается следующая информация для инвесторов:

      1) сведения обо всех зарегистрированных выпусках долговых ценных бумаг услугополучателя до даты принятия решения о данном выпуске облигаций:

      общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;

      сведения о фактах неисполнения услугополучателем своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, невыплата (задержка в выплате) дивидендов по акциям), включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки исполнения таковых, сумма начисленных, но не выплаченных вознаграждений по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);

      в случае, если какой-либо выпуск ценных бумаг был приостановлен или признан несостоявшимся, либо аннулирован, указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дату их принятия;

      рынки, на которых обращаются ценные бумаги услугополучателя, включая наименования организаторов торгов;

      права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей;

      2) места получения для ознакомления копий устава услугополучателя, проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) с изменениями и дополнениями в указанные документы;

      3) наименования средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности услугополучателя в соответствии с уставом услугополучателя;

      4) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности услугополучателя за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

      5) сумма затрат услугополучателя на выпуск облигаций и их обслуживание, а также сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.

      37. Стабилизационным банком не заполняются пункты 6, 7, 8, 9, 10, 12, 13, 20, 25, 26 и 36 настоящего приложения.

  Приложение 2
к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных
облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций
в пределах облигационной программы

      1. Настоящий выпуск облигаций осуществляется в соответствии с проспектом облигационной программы (полное наименование услугополучателя в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для услугополучателя-резидента Республики Казахстан) или иным документом, подтверждающим регистрацию в качестве юридического лица
(для услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан)).

      2. Сведения об облигационной программе:

      1) дата и номер государственной регистрации проспекта облигационной программы;

      2) объем облигационной программы, в пределах которой осуществляется выпуск;

      3) порядковый номер выпуска облигаций в пределах облигационной программы;

      4) сведения обо всех предыдущих выпусках облигаций в пределах облигационной программы (отдельно по каждому выпуску в пределах данной облигационной программы), в том числе:

      дата регистрации выпуска облигаций у услугодателя;

      количество и вид облигаций;

      объем выпуска по номинальной стоимости;

      количество размещенных облигаций выпуска.

      3. Сведения о выпуске облигаций:

      1) вид облигаций;

      2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигаций);

      3) количество облигаций;

      4) общий объем выпуска облигаций;

      5) вознаграждение по облигациям:

      ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

      дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

      периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

      порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

      период времени, применяемого для расчета вознаграждения по облигациям;

      6) валюта номинальной стоимости, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям;

      7) дата начала и дата окончания размещения облигаций;

      8) дата начала обращения облигаций и срок обращения облигаций;

      9) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг);

      10) способ оплаты размещаемых облигаций;

      11) порядок погашения облигаций:

      дата погашения облигаций;

      условия погашения облигаций;

      способ погашения облигаций;

      12) право услугополучателя досрочного выкупа облигаций (в случае если данное право предусмотрено решением органа услугополучателя о выпуске облигаций) с указанием порядка, условий и сроков реализации данного права если решением органа услугополучателя предусмотрено право выкупа облигаций, то указывается порядок, условия и сроки реализации данного права;

      13) обеспечение по облигациям (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций):

      процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

      предмет залога, его стоимость и порядок обращения взыскания на предмет залога - в случае выпуска обеспеченных облигаций;

      условия договора об обеспечении облигаций;

      данные банка второго уровня, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка);

      14) реквизиты договора концессии и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства - при выпуске инфраструктурных облигаций.

      4. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным услугополучателем, срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

      5. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

      1) вид, количество и цена размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

      2) порядок и условия конвертирования облигаций (если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение месяца с даты завершения конвертации, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

      6. Сведения о представителе держателей облигаций:

      1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

      2) место нахождения, контактные телефоны представителя держателей облигаций;

      3) дата и номер договора услугополучателя с представителем держателей облигаций.

      7. Сведения о платежном агенте (при наличии):

      1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, контактные телефоны платежного агента;

      3) дата и номер договора услугополучателя с платежным агентом.

      8. В случае если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность услугополучателя по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, контактные телефоны лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций услугополучателя в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора услугополучателя с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его облигаций в официальном списке фондовой биржи.

      9. Права, предоставляемые облигацией ее держателю, в том числе:

      1) права получения от услугополучателя в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

      2) права требования выкупа услугополучателем облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ограничений (ковенантов), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

      3) если выплата вознаграждения и (или) основного долга будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав;

      10. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя:

      1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя;

      2) меры, которые будут предприняты услугополучателем в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

      3) порядок, срок и способы доведения услугополучателем до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к услугополучателю, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем обязательств по облигациям;

      4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем обязательств по облигациям, а также дата и номер государственной регистрации юридического лица (при наличии таких лиц).

      11. Ограничения (ковенанты), принимаемые услугополучателем и не предусмотренные Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (если это предусмотрено решением органа услугополучателя при выпуске облигаций).

      Порядок действий услугополучателя и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенантов).

      12. Информация об опционах с указанием условий заключения опциона - если опционы позволяют приобрести облигации услугополучателя.

      13. Прогноз источников и потоков денежных средств услугополучателя, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

      14. Использование денег от размещения облигаций:

      1) цели и порядок использовании денег, которые услугополучатель получит от размещения облигаций;

      2) условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений;

      3) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются расходы, связанные с оплатой услуг представителя держателей облигаций в соответствии с условиями заключенного с ним договора.

      15. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании дополнительно указываются:

      1) характеристика денежных требований, условия и прогнозируемые сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов;

      2) целевое назначение денег, полученных специальной финансовой компанией в результате размещения облигаций;

      3) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное и (или) переданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;

      4) перечень расходов специальной финансовой компании, связанных с обслуживанием сделки проектного финансирования и инвестиционного управления активами, осуществляемых за счет выделенных активов.

      16. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации дополнительно указываются:

      1) наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования;

      2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;

      3) характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;

      4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;

      5) расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия согласно которым специальная финансовая компания вправе вычитать данные расходы из выделенных активов;

      6) наличие опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;

      7) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;

      8) о дополнительном обеспечении;

      9) если решением органа услугополучателя предусмотрено право выкупа облигаций, то указывается порядок, условия и сроки реализации данного права;

      10) критерии однородности прав требований;

      11) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах облигационной программы.

  Приложение 3
к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных
облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан Глава 1. Общие сведения об услугополучателе - нерезиденте Республики Казахстан

      1. Наименование услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в соответствии с документом, подтверждающим регистрацию услугополучателя в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства его места нахождения:

      1) дата и номер документа, подтверждающего учреждение и регистрацию услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства его места нахождения, с указанием наименования органа государства услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, выдавшего такой документ;

      2) полное и краткое наименование услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан (если в учредительных документах услугополучателя предусмотрено его полное и сокращенное наименование, то необходимо дополнительно указать такое наименование);

      3) в случае изменения наименования услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

      4) если услугополучатель - нерезидент Республики Казахстан был создан в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или)
услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      5) в случае наличия филиалов и представительств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, указываются их наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

      2. Место нахождения услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

      3. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных услугополучателю - нерезиденту Республики Казахстан или выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или) рейтинговыми агентствами Республики Казахстан.

Глава 2. Крупные акционеры или крупные участники услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, органы услугополучателя – нерезидента Республики Казахстан, а также аффилиированные лица услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан

      4. Крупные акционеры или участники, владеющие 10 (десятью) или более процентами долей участия в уставном капитале услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан
(далее – крупный участник), с указанием следующих сведений о каждом из них:

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) крупного акционера или крупного участника (для физического лица);

      полное наименование, место нахождения крупного акционера или крупного участника (для юридического лица);

      процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, принадлежащих крупному акционеру или крупному участнику, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан;

      дата, с которой крупный акционер или крупный участник
услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан стал владеть 10 (десятью) и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале
услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан.

      5. Органы услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

      Указываются структура и личный состав органов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан и их компетенция в соответствии с законодательством государства услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, учредительными и другими внутренними документами услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан.

      6. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует услугополучатель - нерезидент Республики Казахстан.

      7. Сведения об аффилиированных лицах услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

      Указываются сведения обо всех лицах или группе лиц, имеющих возможность голосовать косвенно 10 (десятью) и более процентами голосующих акций услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан либо оказывать влияние на принимаемые услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан решения в силу договора или иным образом, с раскрытием следующей информации об указанных лицах:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии), место жительства (для физического лица);

      2) полное наименование, место нахождения, вид (виды) деятельности, фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя (для юридического лица);

      3) основание для отнесения их к аффилиированным лицам услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в соответствии с настоящим пунктом приложения и дата, с которой появилась аффилиированность с услугополучателем.

Глава 3. Виды деятельности услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан

      8. Виды деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

      1) краткое описание общих тенденций в деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, в том числе по основным видам деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      2) сведения об организациях, являющихся конкурентами услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      3) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      4) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан;

      5) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемого (оказываемых)
услугополучателю-нерезиденту Республики Казахстан и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

      6) сведения об участии услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности
услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, взыскания с него денежных и иных обязательств, с указанием сути судебных процессов с его участием;

      7) другие факторы риска, влияющие на деятельность услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан.

      9. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, в объеме, составляющем 5 (пять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

      10. Другая информация о деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, которую услугополучатель - нерезидент Республики Казахстан сочтет важной для инвесторов.

Глава 4. Финансовое состояние услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан

      11. Активы услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

      12. Дебиторская задолженность в размере 5 (пяти) и более процентов от балансовой стоимости активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

      1) наименование дебиторов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, задолженность которых перед услугополучателем составляет 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и срокам ее погашения.

      13. Активы услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

      1) наименование активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан с указанием соответствующей стоимости активов, которые являются обеспечением обязательств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      2) наименование оценщика, дата оценки каждого такого актива;

      3) дата завершения действия соответствующих договоров.

      14. Активы услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, которые переданы в доверительное управление:

      1) наименование активов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, которые переданы в доверительное управление, с указанием соответствующей стоимости активов;

      2) наименование оценщика, дата оценки каждого такого актива;

      3) дата завершения действия соответствующих договоров.

      15. Кредиторская задолженность услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, составляющая 5 (пять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств
услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

      1) наименование кредиторов услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

Глава 5. Сведения о выпуске облигаций

      16. Сведения о выпуске облигаций:

      1) вид облигаций;

      2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигаций);

      3) количество облигаций;

      4) общий объем выпуска облигаций;

      5) вознаграждение по облигациям:

      ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

      дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

      периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

      порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

      период времени, применяемого для расчета вознаграждения по облигациям;

      6) валюта номинальной стоимости, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям;

      7) дата начала и дата окончания размещения облигаций;

      8) дата начала обращения облигаций и срок обращения облигаций;

      9) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг);

      10) способ оплаты размещаемых облигаций;

      11) порядок погашения облигаций:

      дата погашения облигаций;

      условия погашения облигаций;

      способ погашения облигаций;

      12) право услугополучателя досрочного выкупа облигаций (в случае если данное право предусмотрено решением органа услугополучателя о выпуске облигаций) с указанием порядка, условий и сроков реализации данного права, если решением органа услугополучателя предусмотрено право выкупа облигаций, то указывается порядок, условия и сроки реализации данного права;

      13) обеспечение по облигациям (при выпуске обеспеченных облигаций и иных обеспеченных облигаций):

      процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

      предмет залога, его стоимость и порядок обращения взыскания на предмет залога - в случае выпуска обеспеченных облигаций;

      условия договора об обеспечении облигаций;

      данные банка, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка).

      17. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан, срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

      18. Сведения о представителе держателей облигаций:

      1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

      2) место нахождения, контактные телефоны представителя держателей облигаций;

      3) дата и номер договора услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с представителем держателей облигаций.

      19. Сведения о платежном агенте:

      1) полное и сокращенное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, контактные телефоны платежного агента;

      3) дата и номер договора услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с платежным агентом.

      20. В случае если в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" установлена обязанность услугополучателя по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, то в данном пункте раскрываются:

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, контактные телефоны лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения облигаций услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его облигаций в официальном списке фондовой биржи.

      21. Права, предоставляемые облигацией ее держателю, в том числе:

      1) права получения от услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также права на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

      2) права требования выкупа услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ограничений (ковенантов), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

      3) если выплата вознаграждения и (или) основного долга будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

      22. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан:

      1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      2) меры, которые будут предприняты услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

      3) порядок, срок и способы доведения услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к
услугополучателю - нерезиденту Республики Казахстан, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан обязательств по облигациям;

      4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан обязательств по облигациям, а также дата и номер государственной регистрации юридического лица (при наличии таких лиц).

      23. Информация об опционах с указанием условий заключения опциона - если опционы позволяют приобрести облигации услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан.

      24. Прогноз источников и потоков денежных средств услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

      25. Ограничения (ковенанты), принимаемые услугополучателем - нерезидентом Республики Казахстан и не предусмотренные Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (если это предусмотрено решением органа услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан при выпуске облигаций).

      Порядок действий услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан и держателя облигаций при нарушении ограничений (ковенантов).

      26. Использование денег от размещения облигаций:

      1) цели и порядок использовании денег, которые услугополучатель - нерезидент Республики Казахстан получит от размещения облигаций;

      2) условия, при наступлении которых возможны изменения в планируемом распределении полученных денег, с указанием таких изменений.

      27. Пункты 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 и 26 настоящего приложения не заполняются при государственной регистрации облигационной программы.

Глава 6. Информация для инвесторов

      28. В проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы) указывается следующая информация для инвесторов:

      1) сведения обо всех зарегистрированных выпусках долговых ценных бумаг услугополучателя до даты принятия решения о данном выпуске облигаций:

      общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, государственный орган, осуществивший регистрацию выпуска долговых ценных бумаг, регистрационный номер и дату регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;

      сведения о фактах неисполнения услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, невыплата (задержка в выплате) дивидендов по акциям), включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки исполнения таковых, сумма начисленных, но не выплаченных вознаграждений по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);

      в случае, если какой-либо выпуск ценных бумаг был приостановлен или признан несостоявшимся, либо аннулирован, указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дата их принятия;

      рынки, на которых обращаются ценные бумаги услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, включая наименования организаторов торгов;

      права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей;

      2) места получения для ознакомления копий устава:

      услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) с изменениями и дополнениями в указанные документы;

      3) наименования средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан;

      4) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности услугополучателя - нерезидента Республики Казахстан за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

      5) сумма затрат услугополучателя- нерезидента Республики Казахстан на выпуск облигаций и их обслуживание, а также сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.

  Приложение 4
к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных
облигаций"

Перечень международных финансовых организаций:

      1) Международный банк реконструкции и развития;

      2) Международная финансовая корпорация;

      3) Азиатский банк развития;

      4) Африканский банк развития;

      5) Европейский банк реконструкции и развития;

      6) Межамериканский банк развития;

      7) Европейский инвестиционный банк;

      8) Исламский банк развития;

      9) Скандинавский инвестиционный банк;

      10) Банк Развития Европейского Совета;

      11) Банк международных расчетов;

      12) Евразийский банк развития.

  Приложение 5
к стандарту государственной
услуги "Государственная
регистрация выпуска
негосударственных облигаций"
  Форма

Запрос на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев

Наименование эмитента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица


Место нахождения эмитента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица


Фактическое место нахождения эмитента с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты


Размер собственного капитала по состоянию на конец последнего квартала перед подачей запроса на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций либо конец предпоследнего квартала в случае представления запроса на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей


Размер уставного капитала по состоянию на конец последнего квартала перед подачей запроса на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций либо конец предпоследнего квартала в случае представления запроса на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей


Сведения о негосударственных ценных бумагах эмитента, включенных в официальный список фондовой биржи, с указанием национального идентификационного номера и даты включения


Номинальная стоимость одной облигации, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску которых представлен запрос


Объем выпуска облигаций, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера которого представлен запрос


Дата начала обращения облигаций, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску которых представлен запрос


Обеспечение облигаций, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуска которых представлен запрос


            Сведения об облигациях, на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску которых представлен запрос:

Вид облигаций

Количество облигаций

Размер вознаграждения по облигациям

сроки выплаты

Купонные



Дисконтные



Индексированные



            Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, подписавшего запрос
__________________________________________________________________________
Должность лица, подписавшего запрос ________________________________________
Подпись____________________
Место для печати (при наличии)


  Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска паев
паевых инвестиционных фондов"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 30 (тридцати) календарных дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство о государственной регистрации выпуска паев (далее – свидетельство) и по одному экземпляру правил паевого инвестиционного фонда и внутренних документов управляющей компании, регламентирующих условия и порядок ее деятельности, деятельности структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению функционирования и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующих требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с услугодателем, с отметкой услугодателя об их согласовании (при государственной регистрации выпуска паев паевых инвестиционных фондов), которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;

      Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

      к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

      2) копию решения о создании паевого инвестиционного фонда, принятого советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом;

      3) правила фонда, утвержденные советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом (в двух экземплярах);

      4) проекты договоров с кастодианом и регистратором;

      5) внутренние документы управляющей компании, регламентирующие условия и порядок деятельности, деятельность структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению, функционированию и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующие требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с услугодателем (в двух экземплярах).

      На портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 4) и 5) (в виде электронных документов) части первой настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

      2) наличие противоречивых или недостоверных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях к ним и иных документах, представленных на согласование;

      3) несоответствие деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого

      контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Утверждение отчета об итогах размещения акций"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Утверждение отчета об итогах размещения акций" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – письмо в адрес услугополучателя об утверждении отчета об итогах размещения акций и один экземпляр отчета об итогах размещения акций (с отметкой услугодателя о его утверждении) на бумажном носителе, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения акций, составленное в произвольной форме;

      2) финансовая отчетность по состоянию на конец отчетного месяца или на дату окончания размещения акций;

      3) отчет об итогах размещения акций в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF, составленный и оформленный в соответствии с Требованиями к отчету об итогах размещения акций согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги.

      При подаче документов на бумажном носителе для утверждения отчета об итогах размещения акций:

      заявление общества подписывается руководителем исполнительного органа общества (либо лицом, его замещающим) или лицом, уполномоченным учредителями общества для подписания, и заверяется оттиском печати общества (при наличии);

      в случае, если каждый представленный документ состоит из одного листа, то он подписывается руководителем исполнительного органа общества, главным бухгалтером общества (либо лицами, их замещающими) и заверяется оттиском печати общества (при наличии);

      при множественности листов каждый представленный документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подписи руководителя исполнительного органа, главного бухгалтера (либо лиц, их замещающих) и оттиск печати общества (при наличии) наносятся частично на бумажную пломбу, частично на лист документа;

      в документах не допускаются неоговоренные исправления, зачеркивания, подчистки, помарки, дописки (допечатки). При исправлении зачеркнутое слово должно ясно читаться. Каждое исправление (дополнение) должно быть оговорено, например: "исправленному... верить", "дописанному... верить", "зачеркнутое... не читать", заверено лицами, подписавшими документ и оттиском печати общества (при наличии).

      Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются случаи если в процессе рассмотрения документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

      В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения акций усллугополучатель обязан повторно представить услугодателю доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня получения отказа.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета
об итогах размещения акций"

      Образцы

      оттисков штампов держателя Реестра государственных предприятий и учреждений, юридических лиц с участием государства в уставном капитале

С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА

Республиканское отделение

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________


С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА

Филиал ХХ

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________


БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА

Республиканское отделение

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________


БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА

Филиал ХХ

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________


  Приложение
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета об
итогах размещения акций"

      Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Требования к отчету об итогах размещения акций

      1. Титульный лист отчета об итогах размещения акций содержит следующую информацию:

      1) наименование документа: "Отчет об итогах размещения акций";

      2) полное и сокращенное наименование услугополучателя - акционерного общества (далее – общество);

      3) запись: "Утверждение уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансовго рынка и финансовых организаций отчета об итогах размещения акций не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в отчете об итогах размещения акций, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица акционерного общества подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения акций, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно акционерного общества и его размещаемых акций.".

      2. Отчет об итогах размещения акций содержит следующую информацию:

      1) наименование общества и его место нахождения;

      2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) общества: дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) общества, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию);

      3) дату государственной регистрации выпуска объявленных акций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций в связи с увеличением количества объявленных акций) и номер государственной регистрации выпуска объявленных акций;

      4) сведения об уставном и собственном капитале общества согласно данным финансовой отчетности;

      5) наименования средств массовой информации, посредством которых обществом размещалось сообщение о размещении акций среди неограниченного круга инвесторов с указанием даты публикации данного сообщения;

      6) информацию о доведении обществом до сведения своих акционеров предложения приобрести размещаемые акции в соответствии с их правом преимущественной покупки акций общества одним из следующих способов, предусмотренных уставом общества:

      посредством направления индивидуального письменного уведомления с указанием даты направления уведомления и даты получения данного уведомления акционером;

      посредством публикации указанного предложения в средствах массовой информации с указанием наименования средств массовой информации и даты опубликования;

      7) сведения об объявленных акциях:

      общее количество объявленных акций, в том числе простых и привилегированных акций;

      гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям;

      8) сведения о дате принятия и утверждения внутреннего документа общества об условиях и порядке проведения аукционов или подписки;

      9) дату включения акций общества в официальный список фондовой биржи
(при наличии);

      10) сведения о размещении акций:

      количество размещенных и неразмещенных акций по видам по состоянию на конец отчетного периода;

      дата принятия решения советом директоров общества (за исключением случая увеличения количества объявленных акций в соответствии со статьей 17-2 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках) об установлении количества размещаемых в отчетном периоде акций и цены их размещения;

      дата принятия решения Правительства Республики Казахстан о приобретении объявленных акций банка на основании статьи 17-2 Закона о банках;

      количество размещенных за отчетный период акций в разрезе по видам;

      количество выкупленных акций на дату окончания отчетного периода по инициативе общества и (или) по требованию акционеров с указанием цены выкупа одной простой и привилегированной акции, даты принятия решения о выкупе акций, а также расходов, понесенных обществом на выкуп размещенных акций (по каждому виду выкупа отдельно);

      11) дату утверждения общим собранием акционеров или учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг;

      12) способы размещения (реализации) акций в отчетном периоде размещения акций:

      по праву преимущественной покупки с указанием вида, количества акций или других ценных бумаг, конвертируемых в простые акции общества, цены размещения и суммы оплаты;

      посредством подписки (на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг):

      среди учредителей (для вновь созданных обществ) с указанием вида, количества акций, номинальной стоимости акций, суммы оплаты;

      посредством размещения среди иных инвесторов с указанием вида, количества акций, цены размещения и суммы оплаты;

      посредством аукциона:

      на организованном рынке ценных бумаг с указанием вида, количества акций, общей суммы оплаты, даты проведения первых и последних торгов, наименьшей и наивысшей цены размещения одной акции на торгах за отчетный период, рыночной стоимости одной простой и привилегированной акции за отчетный период (в случае если рассчитывалась);

      на неорганизованном рынке ценных бумаг с указанием даты проведения аукциона, вида, количества акций и общей суммы оплаты;

      посредством конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества с указанием количества конвертируемых ценных бумаг, даты проведения конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств общества либо посредством размещения производных ценных бумаг на территории иностранного государства (с указанием наименования производных ценных бумаг, количества акций, размещенных посредством размещения производных ценных бумаг, количества акций, предложенных к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, а также государства, в соответствии с законодательством которого осуществлено размещение производных ценных бумаг);

      13) способ оплаты размещаемых акций, их количество и сумма оплаты
(с приложением документов, подтверждающих оплату, и копии справки, выданной регистратором, об акционерах, владеющих десятью и более процентами от общего количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), на дату, следующую за датой истечения шестимесячного срока размещения акций):

      деньгами (указать реквизиты платежного документа (платежных документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату акций учредителями (инвесторами), сумму платежа и наименование плательщика);

      ценными бумагами (указать наименование эмитента ценных бумаг, его адрес, национальный идентификационный номер и количество ценных бумаг, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату регистрации сделки);

      правом на результаты интеллектуальной собственности (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, сведения об акте приема-передачи интеллектуальной собственности);

      имущественными правами (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату акта приема-передачи и (или) акта сверки имущества);

      путем конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств в размещаемые простые акции общества (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки);

      иным способом в случае реорганизации общества (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки).

      В случае оплаты размещаемых акций общества способом, указанным в абзаце пятом настоящего подпункта, в счет уплаты денежных обязательств общества дополнительно указываются:

      дата решения, принятого соответствующими органами общества о погашении денежных обязательств общества в счет оплаты размещаемых акций общества, и орган общества, принявший данное решение;

      реквизиты акта сверки денежных обязательств общества;

      наименование оценщика и сумма оценки.

      В случае оплаты размещаемых акций общества путем конвертации ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества в рамках процедуры реструктуризации активов и обязательств банка или в процессе реабилитации общества, если общество является несостоятельным должником, то дополнительно указывается дата решения суда об утверждении плана реструктуризации банка или плана реабилитации.

      В случае оплаты размещаемых акций общества способом, указанным в абзаце шестом настоящего подпункта, в случае реорганизации общества путем присоединения указывается стоимость таких акций, указанная в договоре о присоединении, а также прилагаются копии договора о присоединении, передаточного акта;

      14) стоимость опциона, количество акций общества, на которые заключен договор опциона, цену исполнения опциона, в случае заключения обществом договора опциона при размещении акций общества;

      15) информацию об андеррайтерах (эмиссионных консорциумах) выпуска акций общества:

      наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, дата и номер договора на оказание услуг андеррайтера, заключенного обществом, а также участников эмиссионного консорциума;

      способ размещения акций андеррайтером;

      комиссионное вознаграждение, которое выплачено (подлежит выплате) андеррайтерам или другим участникам размещения, представителям в процентном выражении от общего объема размещения и на каждую размещаемую акцию, а также другие сведения о расходах;

      основные категории издержек выпуска, размещения и включения в листинг. В случае, когда указанные издержки оплачивает не само общество, указывается лицо, их оплачивающее;

      количество размещенных акций в отчетном периоде без привлечения андеррайтеров и дальнейших планах размещения;

      16) сведения о выплате дивидендов:

      дата последней выплаты дивидендов с указанием численности акционеров, которым была осуществлена выплата дивидендов, с указанием общей суммы начисленных и выплаченных дивидендов по простым и привилегированным акциям, суммы начисленных и выплаченных в бюджет налогов по итогам завершенного финансового года, за который была осуществлена выплата, со ссылкой на реквизиты протокола общего собрания акционеров, на котором было принято соответствующее решение;

      наименование средств массовой информации, посредством которых обществом размещалось сообщение о выплате дивидендов, с указанием даты опубликования данного сообщения;

      размер начисленных и (или) выплаченных дивидендов на одну простую и привилегированную акцию, а также размер чистого дохода на одну простую и привилегированную акцию по итогам финансового года, за который были начислены и (или) выплачены дивиденды;

      задолженность по несвоевременной выплате дивидендов, причины ее образования и сумма задолженности на дату окончания периода размещения акций, меры, предпринятые обществом для погашения задолженности перед акционерами (при наличии).


  Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Утверждение отчета об итогах размещения облигаций"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Утверждение отчета об итогах размещения облигаций" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю – в течение 14 (четырнадцати) календарных дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – письмо в адрес услугополучателя об утверждении отчета об итогах размещения облигаций и один экземпляр отчета об итогах размещения облигаций (с отметкой услугодателя о его утверждении) (далее – экземпляр отчета) на бумажном носителе, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения облигаций, составленное в произвольной форме;

      2) финансовую отчетность по состоянию на конец отчетного месяца или на дату окончания размещения облигаций;

      3) отчет об итогах размещения облигаций составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе, прошитый с копией реестра держателей облигаций, выданного регистратором на день, следующий за днем окончания периода размещения облигаций, и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF, составленный и оформленный в соответствии с Требованиями к составлению и оформлению отчета об итогах размещения облигаций согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги;

      4) копии документов, подтверждающих наличие договора залога, зарегистрированного в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и о регистрации залога движимого имущества, в случае выпуска ипотечных и других облигаций, обеспеченных залогом имущества услугополучателя.

      При подаче документов на бумажном носителе:

      заявление услугополучателя подписывается руководителем исполнительного органа (единоличным исполнительным органом) услугополучателя (либо лицом, его замещающим) и заверяется оттиском печати услугополучателя (при наличии);

      в случае, если каждый представленный документ состоит из одного листа, то он подписывается руководителем исполнительного органа (единоличным исполнительным органом), главным бухгалтером услугополучателя (либо лицами, их замещающими) и заверяется оттиском печати услугополучателя (при наличии);

      при множественности листов каждый представленный документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подписи руководителя исполнительного органа (единоличного исполнительного органа), главного бухгалтера услугополучателя (либо лиц, их замещающих) и оттиск печати услугополучателя (при наличии) наносятся частично на бумажную пломбу, частично на лист документа;

      в документах не допускаются неоговоренные исправления, зачеркивания, подчистки, помарки, дописки (допечатки). При исправлении зачеркнутое слово должно ясно читаться. Каждое исправление (дополнение) оговаривается, например: "исправленному...верить", "дописанному...верить", зачеркнутое...не читать", заверено лицами, подписавшими документ, и заверено оттиском печати услугополучателя (при наличии).

      Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются случаи если в процессе рассмотрения документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета об
итогах размещения облигаций"

      Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения облигаций

      1. Титульный лист отчета об итогах размещения облигаций содержит следующую информацию:

      1) наименование документа: "Отчет об итогах размещения облигаций за период с _________ по ____________";

      2) полное и сокращенное наименование улугополучателя – эмитента
(далее – эмитент);

      3) запись "Утверждение уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчета об итогах размещения облигаций не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения облигаций, описанных в отчете об итогах размещения облигаций, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица эмитента подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения облигаций, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно эмитента и его размещаемых облигаций.".

      2. Отчет об итогах размещения облигаций содержит следующую информацию:

      1) наименование эмитента;

      2) место нахождения эмитента;

      3) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента: дату и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента, а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию);

      4) дату государственной регистрации выпуска облигаций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в связи с уменьшением количества облигаций) и номер государственной регистрации выпуска облигаций. Если данный выпуск облигаций осуществлен в пределах облигационной программы, указать дату и номер государственной регистрации облигационной программы;

      5) наименования средств массовой информации, посредством которых эмитентом публиковалось сообщение о размещении облигаций среди неограниченного круга инвесторов с указанием даты публикации данного сообщения;

      6) сведения об облигациях:

      общее количество и вид объявленных к выпуску облигаций;

      номинальная стоимость облигации;

      размер купона и (или) дисконта по облигациям;

      7) сведения о размещении облигаций:

      количество размещенных, выкупленных и неразмещенных облигаций на дату окончания отчетного периода размещения облигаций;

      количество размещенных за отчетный период облигаций, в том числе:

      количество облигаций, размещенных за отчетный период на неорганизованном рынке ценных бумаг с указанием способа размещения облигаций (путем подписки и (или) аукциона), суммы привлеченных денег, при размещении облигаций путем проведения аукциона - даты их проведения и наивысшей цены продажи облигации на аукционе;

      количество облигаций, размещенных за отчетный период на организованном рынке ценных бумаг с указанием суммы привлеченных денег, даты первых и последних торгов, наименьшей и наивысшей цены размещения одной облигации за отчетный период, рыночной стоимости одной облигации за отчетный период (в случае если рассчитывалась);

      количество облигаций, размещенных за отчетный период на территории иностранного государства, с указанием даты получения разрешения услугодателя на размещение облигаций на территории иностранного государства;

      8) количество облигаций, размещенных аффилиированным лицам с указанием сведений об указанных аффилиированных лицах;

      9) сведения о количестве размещенных за отчетный период облигациях, оплата которых произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным эмитентом, срок обращения которых истек, с указанием даты и номера государственной регистрации выпуска облигаций, срок обращения которых истек, вида, количества и номинальной стоимости данных облигаций;

      10) стоимость опциона, количество облигаций услугополучателя, на которые заключен договор опциона, цену исполнения опциона, в случае заключения услугополучателем договора опциона при размещении облигаций эмитента;

      11) информацию об андеррайтерах (эмиссионных консорциумах) выпуска облигаций эмитента:

      наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, дата и номер договора на оказание услуг андеррайтера, заключенного эмитентом, а также сведения об участниках эмиссионного консорциума;

      способ размещения облигаций андеррайтером;

      дисконт или комиссионное вознаграждение, которое выплачено (подлежат выплате) андеррайтерам или другим участникам размещения, представителям в процентном выражении от общего объема размещения облигаций выпуска и на каждую размещаемую облигацию, а также другие сведения о расходах;

      основные категории издержек выпуска, размещения и включения облигаций в листинг и в случае, если указанные издержки оплачивает не сам услугополучатель - с указанием лица, их оплачивающего;

      количество размещенных облигаций без привлечения андеррайтеров и дальнейшие планы размещения;

      12) при размещении облигаций специальной финансовой компанией дополнительно представляется следующая информация:

      сумма выделенных активов, являющихся обеспечением облигаций специальной финансовой компании в соответствии с проспектом выпуска облигаций специальной финансовой компании;

      сумма выделенных активов, являющихся обеспечением облигаций специальной финансовой компании на дату окончания отчетного периода размещения облигаций;

      сумма денег, полученных специальной финансовой компанией по правам требования, входящим в состав выделенных активов на дату окончания отчетного периода размещения облигаций;

      13) размер левереджа на дату окончания периода размещения облигаций (размер левереджа не указывается финансовыми организациями);

      14) наличие случаев дефолта по ранее выпущенным эмитентом облигациям, а также имеющиеся проблемы с дальнейшим размещением облигаций.

      Подпункты 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой настоящего пункта не заполняются эмитентом в случае если по истечении 6 (шести) месяцев с даты начала периода размещения облигаций либо представления последнего отчета об итогах размещения облигаций услугополучатель не разместил ни одной облигации.

      3. Отчет об итогах размещения облигаций международной финансовой организации, указанной в Перечне международных финансовых организаций согласно приложению
1 к Правилам государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных облигаций, а также аннулирования выпуска негосударственных облигаций, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2016 года № 115, зарегистрованное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13789, составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе, прошитый с копией реестра держателей облигаций, выданного регистратором на день, следующий за днем окончания периода размещения облигаций, и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF и содержит следующую информацию:

      1) наименование международной финансовой организации;

      2) место нахождения международной финансовой организации;

      3) дату государственной регистрации выпуска облигаций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций в связи с уменьшением количества облигаций) и номер государственной регистрации выпуска облигаций. Если данный выпуск облигаций осуществлен в пределах облигационной программы, указать дату и номер государственной регистрации облигационной программы;

      4) сведения об облигациях:

      общее количество и вид объявленных к выпуску облигаций;

      номинальная стоимость облигации;

      размер купона и (или) дисконта по облигациям;

      5) сведения о размещении облигаций:

      количество размещенных, выкупленных и неразмещенных облигаций на дату окончания отчетного периода размещения облигаций;

      количество размещенных облигаций за отчетный период.

      Отчет об итогах размещения облигаций международной финансовой организации подписывается уполномоченным лицом международной финансовой организации.


  Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета об
итогах размещения облигаций"

      Отчет

      об итогах размещения облигаций

      1. Наименование эмитента.

      2. Местонахождение эмитента.

      3. Дата и номер государственной регистрации выпуска облигаций.

      4. Сведения об облигациях:

      общее количество и вид объявленных к выпуску облигаций, номинальная стоимость, размер купона и (или) дисконта.

      5. Сведения о размещении облигаций:

      1) дата начала и дата окончания периода размещения, за который представляется отчет;

      2) количество размещенных облигаций за отчетный период и всего, с учетом ранее размещенных облигаций, с даты начала их обращения.

      Отчет подписывается уполномоченным лицом эмитента. Каждый экземпляр отчета прошивается с копией реестра держателей облигаций, выданного регистратором на дату окончания периода размещения облигаций.

  Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 17 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Прием квалификационного экзамена актуариев" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) услугодатель проводит квалификационный экзамен в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента сдачи пакета документов услугополучателем;

      2) квалификационный экзамен осуществляется в виде тестирования в течение 60 (шестидесяти) минут по 40 (сорока) вопросам;

      3) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – письмо услугодателя в адрес услугополучателя с указанием результата квалификационного экзамена, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основанию, предусмотренному пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме и распечатывается.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) заявление на прохождение квалификационного экзамена по форме в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) сведения о сдаче предыдущего квалификационного экзамена (за исключением случая, когда квалификационный экзамен сдается впервые);

      3) информацию об осуществлении актуарной деятельности с приложением всех подтверждающих документов (копий договоров об оказании услуг, актуарных заключений);

      4) документы, подтверждающие его членство (полное членство) в соответствующей ассоциации актуариев на момент подачи заявления о сдаче квалификационного экзамена;

      5) письмо соответствующей ассоциации актуариев, в которой услугополучатель является членом (полным членом), либо государственного надзорного органа, страны, в которой услугополучатель-нерезидент осуществляет свою деятельность, об отсутствии у актуария в течение последних 2 (двух) лет нарушений законодательства и санкций (страны, в которой услугополучатель-нерезидент осуществляет свою деятельность).

      Требования подпунктов 4) и 5) части первой настоящего пункта распространяются только на услуополучателей, имеющих статус актуария и являющихся членами (полными членами) ассоциации (общества или иного объединения) актуариев, которая имеет статус полного члена Международной ассоциации актуариев.

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 3), 4) и 5) (в виде электронных копий документов) и подпункте 2) (в виде электронной формы сведений) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения документов, удостоверяющих личность, о лицензии услугодатель получает из соответствующих госу