Форма для обращений

Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан

Обновленный

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июля 2015 года № 11534.

      В соответствии с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить:

      1) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие с 01.07.2019).
      2) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие с 01.07.2019).

      3) стандарт государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      4) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      5) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      6) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

      7) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      8) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      9) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга" согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

      10) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

      11) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем" согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

      12) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

      13) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

      14) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

      15) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения акций" согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

      16) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      17) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      18) стандарт государственной услуги "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро" согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

      19) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      20) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      21) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      22) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      23) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      24) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей" согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

      25) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на открытие банка" согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

      26) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции" согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

      27) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

      28) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

      29) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)" согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

      30) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности" согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

      31) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

      32) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

      33) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования, или право осуществления исламской страховой деятельности по видам обязательного страхования, установленным законами Республики Казахстан и являющимся отдельными классами страхования" согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

      34) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию" согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

      35) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера" согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

      36) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

      37) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

      38) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга" согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

      39) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

      40) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 11.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования);
      41) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      42) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      43) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      44) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций" согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

      45) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом, значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций" согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

      46) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 46 к настоящему постановлению;

      47) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 47 к настоящему постановлению;

      48) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений" согласно приложению 48 к настоящему постановлению;

      49) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      50) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка" согласно приложению 50 к настоящему постановлению;

      51) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 51 к настоящему постановлению;

      52) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 52 к настоящему постановлению;

      53) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям" согласно приложению 53 к настоящему постановлению;

      54) стандарт государственной услуги "Выдача информации о состоянии пенсионных накоплений (с учетом инвестиционного дохода) вкладчика (получателя) единого накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 54 к настоящему постановлению;

      55) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      56) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      57) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      58) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      59) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      60) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 09.12.2015 № 213 (порядок введения в действие см. п. 5); от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 11.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования); от 16.08.2019 № 132 (порядок введения см. п. 5).

      2. Управлению контроля качества государственных услуг

      (Бадырленова Ж.Р.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном

      интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпунктов 3), 4), 5), 8), 9), 10), 11), 17), 18), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38), 39), 40), 42), 43), 44), 45), 48), 49), 50), 51), 52), 53) и 55) пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель


Национального Банка

К. Келимбетов

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министерство по инвестициям и развитию

      Республики Казахстан

      1 июня 2015 года

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министерство национальной экономики

      Республики Казахстан

      29 мая 2015 года



  Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги
"Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"

      Сноска. Стандарт исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие с 01.07.2019).


  Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги "Регистрация валютной операции"

      Сноска. Стандарт исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие с 01.07.2019).


  Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги
"Учетная регистрация микрофинансовых организаций"

      Сноска. Стандарт в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" (далее - государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги составляют 15 (пятнадцать) рабочих дней.

      Услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная.

      6. Результат оказания государственной услуги – уведомление микрофинансовой организации о внесении ее в реестр микрофинансовых организаций, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка регистрационного сбора при оказании государственной услуги составляет 10 (десять) месячных расчетных показателей.

      Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства".

      8. График работы портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги:

      1) заявление, удостоверенное ЭЦП лица, уполномоченного на подачу заявления, по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);

      4) бизнес-план, который раскрывает:

      стратегию деятельности микрофинансовой организации;

      определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);

      виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовых организациях" (далее – Закон);

      план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;

      источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);

      5) сведения об учредителе (участнике) услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

      6) сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

      7) копия правил предоставления микрокредитов, утвержденных высшим органом микрофинансовой организации;

      8) копия договора о предоставлении информации, заключенного кредитным бюро с государственным участием в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан";

      9) документ, подтверждающий уплату сбора за прохождение учетной регистрации микрофинансовой организации, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства;

      10) копия налоговой декларации за последние три года, отражающая доходы по выданным микрокредитам и исчисленную сумму корпоративного подоходного налога (представляется микрофинансовыми организациями, созданными в результате перерегистрации или реорганизации микрокредитных организаций).

      Микрофинансовая организация извещает услугодателя об изменении места нахождения, указанного в заявлении, не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты таких изменений.

      В случае внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) части первой настоящего пункта, микрофинансовая организация представляет измененные и (или) дополненные документы услугодателю в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

      10. Документы, предусмотренные подпунктом 2) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги прикрепляются к заявлению, удостоверенным ЭЦП лица, уполномоченного на подачу заявления, и представляется микрофинансовой организацией через портал.

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      2) предоставление недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в документах, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги государственной услуги;

      3) если микрофинансовая организация в течение одного года со дня ее государственной регистрации (перерегистрации) в органах юстиции не обратилась с заявлением о прохождении учетной регистрации;

      4) если у руководителя или одного из учредителей микрофинансовой организации имеется непогашенная или неснятая судимость, а также когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации;

      5) непредставления документов, предусмотренных подпунктом 10) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) несоблюдение срока государственной перерегистрации, установленного пунктом 1 статьи 31 Закона.

      В случае отказа в учетной регистрации по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 4) и 5) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги, юридическое лицо, зарегистрированное в качестве микрофинансовой организации, в течение 30 (тридцати) рабочих дней после дня получения отказа в учетной регистрации повторно представляет заявление.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      12. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единогоконтакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.

      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"
  Форма
  ____________________________
(полное наименование услугодателя)
от ______________________________
(полное наименование
услугополучателя)

Заявление

      Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации

      Сведения об услугополучателе:

      1. Место нахождения услугополучателя

      ____________________________________________________________________
            (индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
____________________________________________________________________
      (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)
      2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были проверены и являются достоверными и полными.
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления__________________

  Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"
  Форма

Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала

Наименование микрофинансовой организации

Дата

Размер собственного капитала (в тысячах тенге)

 



  Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"
  Форма 1

Сведения об учредителе (участнике) услугополучателя (для юридического лица)

_____________________________________________________________
(полное наименование услугополучателя)

      1. Учредитель (участник) услугополучателя
____________________________________________________________________
                        (полное наименование)
Место нахождения
____________________________________________________________________
                        (почтовый индекс, адрес)
      Реквизиты связи
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      (номера телефона и факса, адрес электронной почты (при ее наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
____________________________________________________________________
      (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      Резидент (нерезидент) Республики Казахстан
____________________________________________________________________
      Основной вид деятельности
      ____________________________________________________________________
      2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя
      ____________________________________________________________________
      3. Размер собственного капитала учредителя (участника) услугополучателя перед внесением денег в долю участия в уставном капитале услугополучателя и сумма, внесенная в оплату доли участия в уставном капитале услугополучателя
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      4. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) услугополучателя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      6. Сведения о руководителе учредителя (участника) услугополучателя:
____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      "____" _____________ 20 __ года.
      Подпись руководителя учредителя (участника) услугополучателя
      ______________

  Форма
2

Сведения об учредителе (участнике) услугополучателя (для физического лица)
____________________________________________________________________
(полное наименование услугополучателя)

      1. Учредитель (участник) услугополучателя
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Дата рождения
____________________________________________________________________
Гражданство
____________________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность
____________________________________________________________________
      (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                        (почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      (номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)
Место работы (с указанием адреса), должность
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      3. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:
      ____________________________________________________________________
      4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:
      ____________________________________________________________________;
      5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации.
      "____" ____________ 20 __ года.
      Подпись учредителя (участника) услугополучателя
      ________________________

  Приложение 4
к стандарту государственной
услуги "Учетная регистрация
микрофинансовых организаций"

      Сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии)
____________________________________________________________________
(указывается должность работника услугополучателя и наименование услугополучателя)

1. Общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
(в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность,
в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по
какой причине они были изменены)

Дата и место рождения

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________

Постоянное место жительства, номера телефонов

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство


Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

______________________________________________________________
_____________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________

      Сведения об участии услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия должностного лица в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица

 




2. Профессиональные данные:

Образование, в том числе профессиональное
образование, соответствующее профилю работы

_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты диплома об образовании)

Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени

_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства)

Имеющиеся достижения

___________________________________________________________
___________________________________________________________
__________________________________________________________ данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах и другое)

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________ (указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность кандидата)

      Сведения о трудовой деятельности:

Период работы (месяц, год)

Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности

 



 



3. Другие сведения:

Наличие непогашенной или неснятой судимости

Да/нет

(если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года)

Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан

Да/нет (если да, то указать дату и наименование органа, применившего данную меру)

Ранее являлся первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организации решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации

Наименование организации, должность, период работы

Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель микрофинансовой организации в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг

(указать дату, наименование организации - ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

(указывается произвольно)

      Я,____________________________________________________________,
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является
достоверной и полной ____________________.
                        (подпись, дата)


  Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 4 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).


  Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 5 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги
"Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

      Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

      Услугополучатель представляет полный пакет документов (с указанием кандидатов, ответственных лиц, номеров контактных телефонов и адресов электронной почты) услугодателю для согласования кандидатов в срок не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня их назначения (избрания).

      В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных пунктами 9, 9-1 и 10 настоящего стандарта государственной услуги, услугодатель отказывает в приеме документов для согласования кандидата и в течение 3 (трех) рабочих дней возвращает пакет документов заявителю без рассмотрения.

      В случае несоответствия представленных документов требованиям пунктов 9, 9-1 и 10 настоящего стандарта государственной услуги услугодатель направляет услугополучателю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан. При этом срок рассмотрения уполномоченным органом документов для согласования кандидата не прерывается.

      Сноска. Пункт 4 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя, содержащего сведения о результате согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов (далее – холдинг), акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее – Фонд), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления сведений о результате оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме и распечатывается.

      На портале сведения о результате оказания государственной услуги направляются услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на платной основе при выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страхового брокера, холдинга, Фонда. Ставка сбора составляет 25 (двадцать пять) месячных расчетных показателей.

      Государственная услуга оказывается бесплатно при выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария.

      Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах с указанием о том, что кандидат на должность руководящего работника услугополучателя соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам услугополучателя (далее – кандидат), а также о том, что сведения о кандидате документально проверены услугополучателем и подписанное:

      руководителем органа управления услугополучателя, а в случае его отсутствия одним из членов органа управления по решению органа управления (с представлением копии данного решения органа управления), одним из акционеров услугополучателя в случае отсутствия руководителя и членов органа управления, одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена органа управления, являющегося руководителем исполнительного органа;

      руководителем исполнительного органа услугополучателя (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях;

      2) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      3) в случае, если кандидат на должность члена исполнительного органа услугополучателя работает в иной организации - выписка из решения органа управления данного услугополучателя, созданного в организационно - правовой форме акционерного общества о даче согласия кандидату на работу в иной организации;

      4) в случае, если кандидат является членом исполнительного органа акционерного общества - выписка из решения органа управления данного акционерного общества, о даче согласия кандидату на работу у услугополучателя;

      5) выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя либо копия приказа о назначении кандидата с указанием даты назначения (избрания) кандидата, в случае обращения услугополучателя к услугодателю до представления Сведений об изменении состава руководящих работников по форме согласно приложению 1 к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечню документов, необходимых для получения согласия, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14784.

      Если дата назначения (избрания) отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения (приказа) уполномоченного органа услугополучателя либо дата наступления события, указанного в решении (приказе).

      В случае наступления события, указанного в решении (приказе), услугополучатель представляет копии подтверждающих документов.

      Выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя содержит следующие сведения:

      полное наименование услугополучателя и место нахождения исполнительного органа услугополучателя;

      дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания органа управления);

      сведения о лицах, участвовавших в заседании (для заседания органа управления);

      кворум общего собрания акционеров (заседания органа управления);

      повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания органа управления) в части вопроса о назначении (избрании) кандидата на руководящую должность;

      вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения (избрания) кандидата на руководящую должность;

      принятые решения в части назначения (избрания) кандидата на руководящую должность.

      Выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа, и содержит указание на верность выписки;

      6) сведения о кандидате на должность руководящего работника по форме согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги на электронном и бумажном носителях (цветная фотография в приложении к настоящему стандарту государственной услуги выполняется на светлом фоне размером 3х4);

      7) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      8) в целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранцы (лица без гражданства), также представляют услугодателю соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;

      9) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
      10) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

      11) копия сертификата профессионального бухгалтера, выданного в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности – для кандидата на должность главного бухгалтера;

      12) копия членского билета (книжки) или справка аккредитованной профессиональной организации бухгалтеров, подтверждающая членство в данной организации - для кандидата на должность главного бухгалтера.

      Документы, перечисленные в части первой настоящего пункта, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки, заверенными подписью руководителя исполнительного органа услугополучателя (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей), за исключением документов, указанных в части третьей настоящего пункта.

      Документы для согласования кандидата - нерезидента Республики Казахстан, представляемые услугополучателем на иностранном языке, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан, (за исключением документа, удостоверяющего личность кандидата). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и представляются услугодателю нотариально засвидетельствованными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      Копии документов заверяются подписью руководителя исполнительного органа услугополучателя (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей), с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) должностного лица услугополучателя с указанием на верность копии, за исключением документов, указанных в части третьей настоящего пункта.

      Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до принятия услугодателем решения о согласовании кандидатов, а при согласовании с приглашением на тестирование - до даты прохождения кандидатом тестирования путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины их отзыва.

      Сноска. Пункт 9 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9-1. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю при согласовании руководящего работника банка, страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, холдинга, Фонда дополнительно представляется копия документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия на назначение (избрание) руководящего работника банка, страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, холдинга, Фонда, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 9-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6), 8), 11) и 12) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF) и пункте 9-1 (в виде электронных копий документов, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"), которые прикрепляются к электронному запросу. В случае оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария документ, предусмотренный пунктом 9-1 настоящего стандарта государственной услуги, не предоставляется.

      Сведения указанные в документах удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 10 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) основания, установленные пунктом 8 статьи 20 Закона о банках, пунктом 8 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 4 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования, пунктом 7 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 6 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении;

      2) отрицательный результат тестирования.

      Отрицательным результатом тестирования являются:

      результат тестирования кандидата составляет менее 70 (семидесяти) процентов правильных ответов;

      нарушение кандидатом либо переводчиком (в случае, если данный переводчик был представлен самим кандидатом) порядка тестирования, установленного услугодателем;

      неявка на тестирование в назначенное время до истечения срока согласования кандидата услугодателем;

      3) неустранение услугополучателем замечаний услугодателя или представление услугополучателем доработанных с учетом замечаний услугодателя документов по истечении срока рассмотрения документов услугодателем, установленного подпунктом
1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги;

      4) представление документов по истечении срока, в течение которого руководящий работник вправе занимать свою должность без согласования с услугодателем;

      5) наличие санкций и (или) ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) к кандидату.

      Данное требование применяется в течение 1 (одного) года до даты подачи услугополучателем ходатайства о согласовании кандидата;

      6) наличие у услугодателя сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших за собой нарушения финансовой организацией, холдингом или Фондом законодательства Республики Казахстан, в которой кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняющего обязанности руководящего работника и за которое уполномоченным органом в отношении данной финансовой организации, холдинга или Фонда применены ограниченная мера воздействия и (или) санкция.

      Данное требование применяется в течение 1 (одного) года со дня выявления уполномоченным органом нарушения;

      7) наличие у услугодателя сведений (фактов) о том, что кандидат являлся стороной сделки, признанной как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг и (или) повлекшей причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).

      Данное требование применяется в течение 1 (одного) года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:

      признания уполномоченным органом сделки, заключенной на организованном и (или) неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования;

      получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения данной сделки ущерба третьему лицу (третьим лицам);

      8) наличие у услугодателя сведений о том, что кандидат являлся работником финансовой организации, в отношении которой уполномоченным органом были применены санкции и (или) ограниченные меры воздействия за заключение сделки, признанной как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) работником финансовой организации, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке.

      Данное требование применяется в течение 1 (одного) года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:

      признания уполномоченным органом сделки, заключенной на организованном и (или) неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования;

      получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения данной сделки ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам).

      Для целей настоящего подпункта под работником финансовой организации понимается руководящий работник либо лицо, исполнявшее его обязанности, и (или) трейдер фондовой биржи, в компетенцию которого входило принятие решений по вопросам, повлекших за собой вышеуказанные нарушения.

      Сноска. Пункт 11 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      12. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.

      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на назначение
(избрание) руководящих работников
финансовых организаций, банковских,
страховых холдингов, акционерного
общества "Фонд гарантирования
страховых выплат"

      Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Форма
 

Сведения о кандидате на должность руководящего работника
__________________________________________________________
(наименование финансовой организации, холдинга, Фонда)
__________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

      1. Общие сведения:

Дата и место рождения


Гражданство


Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер (при наличии)


      2. Образование:

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5






      3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 №

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1

2

3

4

5






      4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1

2

3

4





      5. Сведения о трудовой деятельности.

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности кандидата (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, холдинге, Фонде, представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан)

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

В случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора - указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации. В случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций

1

2

3

4

5

6

7








      6. Сведения об участии кандидата в проведении аудита финансовых организаций, включая аудит по налогам:

      __________________________________________________________________
(указать наименование финансовой организации, срок проведения аудита,
__________________________________________________________________
      а также дата подписания кандидатом аудиторского отчета
            в качестве аудитора – исполнителя (при наличии)

      7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5






      8. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке

      _______________________________________________________________
                  (да (нет), указать
____________________________________________________________________
            наименование организации, должность, период работы)

      9. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)

      _________________
(да (нет), указать
____________________________________________________________________
            наименование организации, должность, период работы)

      10. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга, Фонда, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга, Фонда

      ___________________
      (да (нет), указать
      ____________________________________________________________________
      дату, наименование организации, ответчика в судебном
      ____________________________________________________________________
            разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда,
            вступившее в законную силу (в случае его вынесения)

      11. Сведения о курируемых структурных подразделениях и полномочиях кандидата на подписание документов, с приложением подтверждающих документов (заполняется кандидатом на должность иного руководящего работника)
      _________________________________________________________________
      _________________________________________________________________

      12. Привлекался ли кандидат к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения (избрания) (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)

      ____________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
____________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
____________________________________________________________________
            с указанием оснований привлечения к ответственности)

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      ______________________________________________________________
      (заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

      Подпись ______________________________________________________

Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой организации, холдинга, Фонда:
Подтверждаю, что я, __________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" для назначения (избрания) на должность независимого директора.
Подпись _________________

      Дата _____________________

  Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 7 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).


  Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 8 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга"

      Сноска. Приложение 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и (или) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 24 и 25 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

      При выдаче согласия лицу на приобретение статуса банковского холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание или приобретение дочернего банка.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка сбора при оказании государственной услуги составляет:

      1) для физических лиц – 100 (сто) месячных расчетных показателей (далее – МРП);

      2) для юридических лиц – 500 (пятьсот) МРП.

      Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;

      Сноска. Пункт 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - физического лица к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

      Источником, используемым для приобретения акций банка, являются:

      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций банка могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати) пяти процентов стоимости приобретаемых акций банка.

      При приобретении акций банка за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых услугополучатель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка содержащий следующую информацию:

      оценку текущего состояния финансовой организации;

      расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния банка и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации);

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      9-1. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, в случаях, предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 20 и 21 настояшего стандарта государственной улуги, дополнительно представляется копия документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Стандарт дополнен пунктом 9-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-резидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения соответствующего органа услугополучателя о приобретении акций банка.

      В случае если услугополучателем является банк, приобретающий статус крупного участника банка, осуществившего операцию, предусмотренную статьей 61-4 и 61-11 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), или финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, то представляется копия решения органа управления услугополучателя о приобретении акций банка;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя;

      7) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

      8) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      9) годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника банка, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и банка после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов банка, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление банком, включая план мероприятий и организационную структуру.

      Сноска. Пункт 10 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и подпунктах 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге услугополучателя, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 17-1 Закона о банках.

      Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в настоящем подпункте, представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      Сноска. Пункт 11 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      12. Для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга услугополучатель - финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы:

      1) сведения и документы, указанные в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги;

      2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель, подлежит консолидированному надзору;

      3) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение услугополучателем статуса банковского холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется;

      4) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      13. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      14. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 13 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      8) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) годовую финансовую отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.

      15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 13 и подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, за исключением случаев когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) юридического лица – нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка, имеющего минимальный требуемый рейтинг.

      16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в пункте 15 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      17. Услугополучатель, желающий получить статус банковского холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 11, 12 и 20 настоящего стандарта государственной услуги, представляет:

      1) документы, подтверждающие наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации;

      2) предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата в случае, если приобретение услугополучателем статуса банковского холдинга приведет к формированию банковского конгломерата.

      18. Документы, указанные в настоящем стандарте государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

      19. В заявлениях предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 16 настоящего стандарта государственной услуги указываются:

      сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

      сведения о государственной регистрации (перерегистрации) услугополучателя - юридического лица, месте нахождения;

      сведения о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка;

      согласие на сбор и обработку персональных данных (для услугополучателя - физического лица) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица с приложением:

      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

      План рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка заверяется подписью услугополучателя-физического лица либо первого руководителя услугополучателя-юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

      Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

      20. Услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника банка с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций, а также услугополучатели - юридические лица, желающие приобрести статус банковского холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, который заверяется подписью услугополучателя – физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

      21. В случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса в соответствии с требованием, установленным пунктом 16 статьи 17-1 Закона о банках, дополнительно представляются:

      1) сведения об условиях и порядке дарения акций банка с приложением копий подтверждающих документов;

      2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан с приложением копий подтверждающих документов.

      22. При выдаче согласия лицу на приобретение статуса банковского холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание или приобретение дочернего банка.

      23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) для получения услугополучателю - физическому лицу согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      документы, указанные:

      в подпунктах 2), 3), 4), 5), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), подпунктах 6) и 7) (в виде электронных документов) пункта 9 и пункте 9-1 (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

      3) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

      документы, указанные в пункте 21 (в виде электронных копий документов в формате PDF) настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

      4) для получения услугополучателю - юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

      документы, указанные:

      в пункте 9-1 (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") и подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), подпунктах 4) и 10) (в виде электронных документов) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

      5) услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника банка с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций, а также услугополучатели - юридические лица, желающие приобрести статус банковского холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 9-1, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 и 21 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план (в виде электронной копии документа в формате PDF);

      6) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель-физическое лицо представляет документы, указанные в пунктах 9-1 (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") и 13 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      7) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет:

      документы, указанные:

      в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"), который прикрепляется к электронному запросу;

      в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в подпунктах 4) и 10) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      8) услугополучатель, желающий получить статус банковского холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 9-1, 10, 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги, представляет документы, указанные в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 23 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) услугополучатель - физическое лицо либо руководящий работник услугополучателя-юридического лица:

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Настоящее требование не распространяется на руководящих работников банков, 50 (пятьдесят) и более процентов голосующих акций, которых прямо или косвенно принадлежит национальному управляющему холдингу, в отношении которых была осуществлена реструктуризация в соответствии с Законом о банках, за исключением руководящих работников, назначенных (избранных) до приобретения Правительством Республики Казахстан либо национальным управляющим холдингом акций указанных банков в соответствии со статьей 17-2 Закона о банках;

      у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 (двенадцати) последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника. Руководящим работником услугополучателя (лицензиата) не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения обстоятельств, предусмотренных настоящим подпунктом;

      2) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

      Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя является наличие одного из следующих условий:

      юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления;

      обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций банка;

      убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет;

      размер обязательств услугополучателя представляет значительный риск для финансового состояния банка;

      наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка задолженности услугополучателя перед банком;

      анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

      стоимость имущества услугополучателя (за вычетом обязательств услугополучателя) недостаточна для приобретения акций банка;

      иные основания, свидетельствующие о наличии неустойчивого финансового положения услугополучателя и (или) возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам;

      3) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

      4) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника банка или банковского холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

      5) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам банка и банковским холдингам;

      6) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга предполагает ухудшение финансового состояния банка;

      7) отсутствие у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

      8) отсутствие у услугополучателя-юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых предусмотрен пунктом 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

      9) неэффективности представленного плана рекапитализации банка в случае возможного ухудшения финансового состояния банка;

      10) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

      11) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      12) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя - юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательными актами Республики Казахстан;

      13) по крупным участникам - юридическим лицам и банковским холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики Казахстан - отсутствие соглашения между уполномоченным органом и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа;

      14) случаи, когда услугополучатель – финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения;

      15) невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата – нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законами Республики Казахстан требований;

      16) наличие оснований для отказа в выдаче разрешения на открытие банка.

      В случае, если лицо, желающее приобрести статус банковского холдинга, создает или приобретает дочернюю финансовую организацию либо приобретает значительное участие в капитале финансовой организации, при рассмотрении уполномоченным органом представленных документов учитываются основания отказа, предусмотренные пунктом 6 статьи 11-1 Закона о банках. При наличии оснований отказа в выдаче разрешения на создание (приобретение) дочерней организации, значительное участие в уставном капитале организаций уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на приобретение статуса банковского холдинга или крупного участника банка.

      Сноска. Пункт 24 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      25. Основаниями для отказа в выдаче согласия на приобретение статуса банковского холдинга, помимо оснований, предусмотренных в пункте 24 настоящего стандарта государственной услуги, являются:

      1) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего местонахождения;

      2) невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан требований.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      26. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 28 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      27. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      28. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      29. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      30. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника
банка или банковского холдинга"
  Форма

Краткие данные об услугополучателе - физическом лице,
руководящем работнике услугополучателя - юридического лица

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      ________________________________________________________________________________
                              (наименование банка)

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер
________________________________________________________________________________
      2. Гражданство
________________________________________________________________________________
      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
________________________________________________________________________________
      4. Место (места) работы, должность (должности)
________________________________________________________________________________
      5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон
________________________________________________________________________________
      6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале или стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии)











      7. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения






      8. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата




      9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности






      10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке"

      ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      11. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты"
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия
на назначение (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

      13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)
_______________________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
_______________________________________________________________________________
      реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
_______________________________________________________________________________
      с указанием оснований привлечения к ответственности).

      14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:_______________________________________
________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Услугополучатель - физическое лицо

      _____________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами) (подпись)
Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника
услугополучателя - юридического лица
_____________________________________________________________________________
(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами) (подпись)
Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
_____________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами) (подпись)
Дата


  Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника
банка или банковского холдинга"

Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом







      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель - являлся крупным участником либо руководящим работником:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:
___________________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
            (да (нет), указать признаки аффилиированности)
      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:_____________
      ____________________________________________________________________
      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
      Услугополучатель - физическое лицо
      ___________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
      (подпись)
Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника
услугополучателя - юридического лица
      ____________________________________________________________________
(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
___________________________
      (подпись)
Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
      ___________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
      (подпись)
Дата

  Приложение 3
к стандарту государственной услуги
"Выдача согласия на приобретение
статуса крупного участника
банка или банковского холдинга"

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя

      Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
                  (серия, номер, кем и когда выдан)
      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником __________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
      4. Юридический адрес и (или) местожительства
__________________________________________________________________________
      5. Телефон:
      домашний _______________________
      рабочий_________________________
      6. Отчетный период __________________________________________________

      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя:

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:


X


X


X


1.1

Заработная плата


X


X


X


1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций


X


X


X


1.3

Вознаграждение по вкладам


X


X


X


1.4

Доход от сдачи в аренду имущества


X


X


X


1.5

Доход от предпринимательской деятельности


X


X


X


1.6

Доход от реализации имущества


X


X


X


1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)


X


X


X


2.

Имущество:








2.1

Деньги:
в национальной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах в иностранной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации








2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X







2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)








2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)








2n



X


X


X


3.

Задолженность по всем обязательствам


X


X


X


3.1

Непогашенные займы


X


X


X


3.2

Просроченная задолженность по займам


X


X


X


3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)


X


X


X


3n



X


X


X


      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
Услугополучатель _________________________________________________________________
            (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
___________________________
      (подпись)
Дата


  Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации"

      Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и (или) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 24 настоящего стандарта государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме и распечатывается.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка сбора при оказании государственной услуги для физических и юридических лиц составляет 50 (пятьдесят) месячных расчетных показателей.

      Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - физического лица к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

      Источником, используемым для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, являются:

      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати пяти) процентов стоимости приобретаемых акций страховой (перестраховочной) организации.

      При приобретении акций страховой (перестраховочной) организации за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых услугополучатель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случаях возможного ухудшения финансового положения страховой (перестраховочной) организации содержащий следующую информацию:

      оценку текущего состояния финансовой организации;

      расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния страховой (перестраховочной) организации и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации);

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания услугополучаетля - физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций страховой (перестраховочной) организации-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      9-1. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации в случаях, предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 настояшего стандарта государственной улуги, дополнительно представляется копия документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Стандарт дополнен пунктом 9-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-резиденту Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копия решения соответствующего органа услугополучателя о приобретении акций страховой (перестраховочной) организации;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;

      7) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      9) годовая финансовая отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и страховой (перестраховочной) организации после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов страховой (перестраховочной) организации, реорганизации страховой (перестраховочной) организации или внесению значительных изменений в деятельность или управление страховой (перестраховочной) организацией включая план мероприятий и организационную структуру.

      Сноска. Пункт 10 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и в подпунктах 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон).

      12. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучаетль - финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга:

      1) сведения и документы, указанные в пунктах 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги;

      2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежит консолидированному надзору;

      3) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан статуса страхового холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.

      14. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций
услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания услугополучателя - физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания услугополучателя - физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10 (десятью) или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      8) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) годовую финансовую отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.

      16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) пункта 14 и в подпунктах 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Закона.

      17. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в пункте 16 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      18. Услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций, а также услугополучатели-юридические лица, желающие приобрести статус страхового холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 и 18 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, который заверяется подписью услугополучателя-физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

      план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

      19. В случае если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

      1) сведения об условиях и порядке дарения акций страховой (перестраховочной) организации с приложением копий подтверждающих документов;

      2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      20. Услугополучатель, желающий получить статус страхового холдинга помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 10, 11, 13 и 18 настоящего стандарта государственной услуги, представляет:

      1) документы, подтверждающие наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации;

      2) предполагаемый расчет пруденциальных нормативов страховой группы, в случае, если приобретение услугополучателем статуса страхового холдинга приведет к формированию страховой группы.

      21. Документы, указанные в настоящем стандарте государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

      22. В заявлениях предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги указываются:

      сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

      сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
услугополучателя-юридического лица, места нахождения;

      сведения о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций страховой (перестраховочной) организации;

      согласие на сбор и обработку персональных данных (для
услугополучателей - физических лиц) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица с приложением:

      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без
гражданства - страны их постоянного проживания;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника
услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

      План рекапитализации банка в случаях возможного ухудшения финансового положения банка заверяется подписью услугополучателя – физического лицалибо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

      Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

      При выдаче согласия лицу, не являющемуся банковским холдингом или банком, на приобретение статуса страхового холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале страховой (перестраховочной) организации либо создание (приобретение) дочерней страховой (перестраховочной) организации.

      23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучателю - физическому лицу:

      документы, указанные:

      в подпунктах 2), 6) и 7) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в подпунктах 3), 4), 5) и 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"), который прикрепляется к электронному запросу;

      3) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучателю - юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан:

      документы, указанные:

      в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"), который прикрепляется к электронному запросу;

      в подпункте 4) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронного документа), который прикрепляется к электронному запросу;

      в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      4) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучателю - физическому лицу документы, указанные в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") и подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      5) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучателю, являющемуся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан:

      документы, указанные:

      в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"), который прикрепляется к электронному запросу;

      в подпункте 4) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронного документа), который прикрепляется к электронному запросу;

      в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      6) услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций, а также услугополучатели-юридические лица, желающие приобрести статус страхового холдинга в дополнение к документам и сведениям, указанным в статье 26 Закона, представляют документы, указанные в пункте 18 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      7) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются документы, указанные в пункте 19 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      8) услугополучатель (резидент Республики Казахстан), желающий получить статус страхового холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 9-1, 10, 18 и 20 настоящего стандарта государственной услуги, представляет документы, указанные в пункте 21 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 23 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) несоответствие представленных документов требованиям указанных в пунктах 9, 9-1, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 22 и 23 настоящего стандарта государственной услуги, либо неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный им срок;

      2) физическое лицо - услугополучатель либо руководящий работник услугополучателя - юридического лица:

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) в иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 (двенадцати) последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.

      Руководящим работником страховой (перестраховочной) организации не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения обстоятельств, предусмотренных настоящим подпунктом;

      3) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

      Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя является наличие одного из следующих условий:

      юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления;

      обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций банка;

      убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет;

      размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния банка;

      наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка задолженности услугополучателя перед банком;

      анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

      стоимость имущества услугополучателя (за вычетом обязательств услугополучателя) недостаточна для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации;

      иные основания, свидетельствующие о наличии неустойчивого финансового положения услугополучателя и (или) возможности нанесения ущерба страховой (перестраховочной) организации и (или) ее клиентам;

      4) неэффективность представленного плана рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случае возможного ухудшения финансового состояния страховой (перестраховочной) организации;

      5) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

      6) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

      7) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

      8) случаи, когда, услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего местонахождения;

      9) невозможность проведения консолидированного надзора за страховой группой в связи с тем, что законодательство стран места нахождения участников страховой группы-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и страховой группой предусмотренных Законом требований;

      10) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам страховой (перестраховочной) организации и страховым холдингам;

      11) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга, предполагающий ухудшение финансового состояния страховой (перестраховочной) организации;

      12) отсутствие у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

      13) отсутствие у услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется уполномоченным органом, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций страховой (перестраховочной) организации через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником страховой (перестраховочной) организации, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций страховой (перестраховочной) организации или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций страховой (перестраховочной) организации, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

      14) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника юридического лица финансовой организации и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательными актами Республики Казахстан порядке.

      Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      15) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя-юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательством Республики Казахстан;

      16) по крупным участникам-юридическим лицам и страховым холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики
Казахстан - отсутствие соглашения между уполномоченным органом и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

      Сноска. Пункт 24 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      25. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 27 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      26. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      27. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      28. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      29. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия
на приобретение статуса
страхового холдинга или
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации"

Краткие данные об услугополучателе - физическом лице, руководящем работнике услугополучателя - юридического лица

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      ________________________________________________________________________________
                  (наименование финансовой организации)
      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер
________________________________________________________________________________
      2. Гражданство
________________________________________________________________________________
      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
________________________________________________________________________________
      4. Место (места) работы, должность (должности)
________________________________________________________________________________
      5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон
________________________________________________________________________________
      6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале или стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии)











      7. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения






      8. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата




      9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности






      10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке"

      ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      11. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты"

      ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"

      ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва
согласия на назначение (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

            13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)
________________________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________
                        с указанием оснований привлечения к ответственности)
________________________________________________________________________________

      14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Услугополучатель - физическое лицо ________________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя и отчество (при его наличии),
                              заполняется печатными буквами)
______________
(подпись)
Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица
________________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
______________
(подпись)
Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя-юридического лица
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________
(подпись)
Дата


  Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса
страхового холдинга или
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации"

                  Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом













      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель являлся крупным участником либо руководящим работником:
      _______________________________________________________________________
      _______________________________________________________________________
      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:
      _______________________________________________________________________
      _______________________________________________________________________
                        (да (нет), указать признаки аффилиированности)
      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
      ______________________________________________________________________
      ______________________________________________________________________
      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
Услугополучатель - физическое лицо
_____________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
_________
(подпись)
Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника - юридического лица
_____________________________________________________________________________
(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
_________
(подпись)
Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
_____________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
_________
(подпись)
Дата

  Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса
страхового холдинга или
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации"

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся
задолженности по всем обязательствам услугополучателя

      Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
_____________________________________________________________________________
                              (серия, номер, кем и когда выдан)
      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником
________________________________________________________________________________
      4. Юридический адрес и (или) местожительства
________________________________________________________________________________
      5. Телефон:
      домашний __________________________________________________________________
      рабочий ___________________________________________________________________
      6. Отчетный период
________________________________________________________________________________
      7.. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя:

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:


X


X


X


1.1

Заработная плата


X


X


X


1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций


X


X


X


1.3

Вознаграждение по вкладам


X


X


X


1.4

Доход от сдачи в аренду имущества


X


X


X


1.5

Доход от предпринимательской деятельности


X


X


X


1.6

Доход от реализации имущества


X


X


X


1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)


X


X


X


2.

Имущество:








2.1

Деньги:
в национальной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах в иностранной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации








2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X







2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)








2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)








2n



X


X


X


3.

Задолженность по всем обязательствам


X


X


X


3.1

Непогашенные займы


X


X


X


3.2

Просроченная задолженность по займам


X


X


X


3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)


X


X


X


3n



X


X


X


      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
Услугополучатель
_______________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии)
_________
(подпись)
Дата


  Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и (или) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней после дня представления полного пакета документов;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      Услугодатель приостанавливает срок рассмотрения заявления и документов, представленных для получения государственной услуги, если в процессе их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат недостоверные сведения об услугополучателе или его деятельности, несоответствие содержания представленных документов требованиям законодательства, а также при необходимости проверки достоверности представленных услугодателю сведений.

      После устранения услугополучателем замечаний и представления документов срок их рассмотрения возобновляется. Последующее рассмотрение документов услугодателем осуществляется в сроки, установленные частью первой настоящего пункта.

      Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 24 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - физического лица к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

      Источниками, используемыми для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем, являются:

      доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

      денежные накопления услугополучателя, подтвержденные документально.

      Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати пяти) процентов стоимости приобретаемых акций управляющего инвестиционным портфелем.

      При приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых он является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения данного фонда или организации содержащий следующую информацию:

      оценку текущего состояния финансовой организации;

      расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния банка и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

      подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения
(с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

      календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

      предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации);

      6) краткие данные об услугополучателе по форме согласно приложению
1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, трудовой деятельности;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу.

      10. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем физическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций управляющего инвестиционным
портфелем - резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя – юридического лица-резидента Республики Казахстан к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копия решения органа услугополучателя о приобретении акций управляющего инвестиционным портфелем, а также список аффилиированных лиц услугополучателя;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом иметь контроль;

      4) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      5) краткие данные о руководящих работниках услугополучателя по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, трудовой деятельности;

      6) сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      8) годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      9) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и управляющего инвестиционным портфелем после приобретения, планы и предложения услугополучателя.

      12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя – юридического лица-нерезидента Республики Казахстан к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 9 и в подпунктах 2), 5), 7), 8) и 9) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Требования подпункта 4) пункта 9 и подпунктов 7) и 8) пункта 7 настоящего стандарта государственной услуги в части представления заявителем нотариально засвидетельствованных копий учредительных документов и финансовой отчетности за последний завершенный квартал не распространяются на юридическое лицо-нерезидента Республики Казахстан при наличии кредитного рейтинга не ниже "А", присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть десятью или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического
лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

      4) письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.

      13. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в пункте 12 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      14. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, намеревающаяся приобрести 25 (двадцать пять) или более процентов голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, подлежащая консолидированному надзору в стране своего места нахождения, представляет, помимо документов, установленных настоящим стандартом государственной услуги письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан подлежит консолидированному надзору.

      15. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю - физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов;

      3) доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии);

      4) список юридических лиц, в которых он является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;

      5) план рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать;

      6) краткие данные об услугополучателе согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      8) сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания физического лица, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу;

      9) письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      16. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) копию решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций соответствующей финансовой организации;

      3) сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль;

      4) список аффилиированных лиц услугополучателя;

      5) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги;

      6) краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя;

      8) сведения о безупречной деловой репутации его руководящих работников согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      9) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления;

      10) анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.

      17. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) пункта 15 и подпунктах 2) 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 16 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг.

      18. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан, представляет следующие документы:

      1) заявление, составленное в произвольной форме;

      2) сведения и документы, указанные в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что услугополучатель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения услугополучателя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

      19. В случае, если физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

      1) сведения об условиях и порядке дарения акций банка с приложением копий подтверждающих документов;

      2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

      3) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      20. Лица, желающие, приобрести статус крупного участника управляющего инвестиционным портфелем с долей владения 25 (двадцать) пять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 настоящего стандарта государственной услуги представляют бизнес-план на ближайшие пять лет, который заверяется подписью услугополучателя – физического лица либо первого руководителя услугополучателя – юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии). Бизнес-план, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

      описание цели и задач финансовой организации и виды представляемых услуг;

      анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

      стратегию развития и масштабы деятельности финансовой организации на пять ближайших финансовых (операционных) лет;

      детализированный годовой финансовый план на пять ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

      план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на пять ближайших финансовых (операционных) лет;

      план привлечения трудовых ресурсов на пять ближайших финансовых (операционных) лет.

      21. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 настоящего стандарта государственной услуги не представляются лицами, ранее представлявшими их услугодателю, за исключением случаев изменения содержания данных документов либо истечения срока их действия. При этом услугодателю представляются только те документы, в которые внесены изменения или срок действия которых истек. В заявлении о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных услугодателю документах, а также основания их представления.

      22. В заявлениях предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги указываются:

      сведения о документе, удостоверяющем личность услугополучателя - физического лица, юридический адрес;

      сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
услугополучателя - юридического лица, месте нахождения;

      сведения о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем;

      согласие на сбор и обработку персональных данных (для
услугополучателей - физических лиц) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя – физического лица и руководящего работника услугополучателя – юридического лица, представляются согласно приложению 2 к настоящему стандарта государственной услуги с приложением:

      документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;

      копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника
услугополучателя - юридического лица, указанные в приложении 2 к настоящему стандарта государственной услуги.

      План рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения заверяется подписью
услугополучателя - физического лица либо первого руководителя
услугополучателя - юридического лица, его крупным акционером (акционерами) и оттиском печати (при наличии).

      Если услугополучатель является банковским холдингом и (или) страховым холдингом, либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый услугодателю план рекапитализации составляется с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

      23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем услугополучателю - физическому лицу документы, указанные:

      в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      в подпункте 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      3) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем услугополучателю - юридическому лицу резиденту Республики Казахстан документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

      4) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель - физическое лицо представляет документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      5) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 16 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электроных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      6) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются: документы, указанные в пункте 19 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутвтие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) физическое лицо - услугополучатель либо руководящий работник
услугополучателя - юридического лица:

      ранее являвшееся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника лицензиата либо иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника. Руководящим работником услугополучателя (лицензиата) не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

      ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения указанных обстоятельств;

      2) нарушение услугополучателем порядка и (или) условий получения статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем;

      3) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

      Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя- юридического лица является наличие одного из следующих условий:

      юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за два года до дня подачи заявления;

      обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций управляющего инвестиционным портфелем;

      стоимость имущества услугополучателя (за вычетом обязательств услугополучателя) недостаточна для приобретения акций управляющего инвестиционным портфелем;

      убытки по результатам каждого из двух завершенных финансовых лет;

      размер обязательств услугополучателя представляет значительный риск для финансового состояния, управляющего инвестиционным портфелем;

      наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс управляющего инвестиционным портфелем задолженности услугополучателя перед управляющего инвестиционным портфелем;

      анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

      иные основания, свидетельствующие о наличии неустойчивого финансового положения услугополучателя и (или) возможности нанесения ущерба управляющему инвестиционным портфелем и (или) вкладчикам (получателям) добровольного накопительного пенсионного фонда;

      4) несоответствие представленных документов требованиям, указанным в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 и 23 настоящего стандарта государственной услуги, или неустранение замечаний услугодателя по представленным документам;

      5) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

      6) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

      7) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных Законом к крупным участникам управляющего инвестиционным портфелем;

      8) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения;

      9) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, который предполагает ухудшение финансового состояния управляющего инвестиционным портфелем;

      10) отсутствие у услугополучателя - финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

      11) отсутствие у услугополучателя - юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых определяется уполномоченным органом, за исключением следующего случая:

      наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций управляющего инвестиционным портфелем или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

      12) неэффективность представленного плана рекапитализации управляющего инвестиционным портфелем в случае возможного ухудшения финансового состояния данного фонда или организации;

      13) отсутствие у услугополучателя - физического лица, а также руководящих работников услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

      14) случаи, когда лицо ранее являлось либо является крупным участником-физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

      Сноска. Пункт 24 с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      25. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя, и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 27 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      26. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      27. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      28. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      29. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника управляющего
инвестиционным портфелем"

Краткие данные об услугополучателе - физическом лице, руководящем работнике услугополучателя - юридического лица

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      __________________________________________________________________________
                        (наименование финансовой организации)

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер

      __________________________________________________________________________________________

      2. Гражданство

      __________________________________________________________________________________________

      3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность

      __________________________________________________________________________________________

      4. Место (места) работы, должность (должности)

      __________________________________________________________________________________________

      5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон

      __________________________________________________________________________________________

      6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1










2










      7. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения
















      8. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата










      9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности
















      10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке" ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
                  (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      11. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты"______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________             (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат"_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия на
назначение (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

      13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
                  с указанием оснований привлечения к ответственности).

      14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Услугополучатель - физическое лицо ______________________________________
                                    (фамилия, имя и отчество (при его наличии),
                                          заполняется печатными буквами)
___________________________
      (подпись)
Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника
услугополучателя - юридического лица
___________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
__________________________
      (подпись)
Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица
____________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
___________________________
      (подпись)
Дата

  Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника управляющего
инвестиционным портфелем"

Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя -
физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

            1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом













      2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель являлся крупным участником либо руководящим работником: _______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________

      3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:

      _______________________________________________________________________________

      _______________________________________________________________________________
            (да (нет), указать признаки аффилиированности)

      4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:_______________________________________________________________________

      _______________________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель - физическое лицо
_______________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
_______________________________________________________________________________
      (подпись)

      Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица
_______________________________________________________________________________
      (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)
______________________________________________________________________________
      (подпись)

      Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица ______________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)
______________________
      (подпись)

      Дата

  Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача согласия на
приобретение статуса крупного
участника управляющего
инвестиционным портфелем"

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя

      Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

      ________________________________________________________________________________

      2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность)

      ________________________________________________________________________________
                        (серия, номер, кем и когда выдан)

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:


X


X


X


1.1

Заработная плата


X


X


X


1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций


X


X


X


1.3

Вознаграждение по вкладам


X


X


X


1.4

Доход от сдачи в аренду имущества


X


X


X


1.5

Доход от предпринимательской деятельности


X


X


X


1.6

Доход от реализации имущества


X


X


X


1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)


X


X


X


2.

Имущество:








2.1

Деньги:
в национальной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах в иностранной валюте,
в том числе:
наличными на банковских счетах


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


X
X
X
X
X


2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации








2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X







2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)








2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)








2n



X


X


X


3.

Задолженность по всем обязательствам


X


X


X


3.1

Непогашенные займы


X


X


X


3.2

Просроченная задолженность по займам


X


X


X


3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)


X


X


X


3n



X


X


X


      3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником
________________________________________________________________________________

      __________________________________________________________________________

      4. Юридический адрес и (или) местожительства_________________________________

      ________________________________________________________________________________

      5. Телефон:

      домашний ________________________________________________________________

      рабочий __________________________________________________________________

      6. Отчетный период_________________________________________________________

      ________________________________________________________________________________

      7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя___________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

      Услугополучатель ________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
__________________________
      (подпись)
Дата


  Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций"

      Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня их представления на государственную регистрацию;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных для оказания государственной услуги, услугодатель в соответствии со статьей 19 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов отказывает в приеме заявления на оказание государственной услуги.

      Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций (далее – свидетельство) и один экземпляр проспекта выпуска объявленных акций с отметкой услугодателя о его регистрации, которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направления результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

      2) копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) о выпуске объявленных акций в случае, установленном подпунктом 2) пункта 1 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон);

      3) копия решения суда о признании выпуска объявленных акций недействительным в случае, установленном подпунктом 2) пункта 1 статьи 11 Закона;

      4) копия устава услугополучателя (при наличии);

      5) проспект выпуска объявленных акций, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска акции согласно приложению к настоящему стандарту государственных услуги;

      6) документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества;

      7) методика определения стоимости акций при их выкупе услугополучателем на неорганизованном рынке.

      Для государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерного инвестиционного фонда помимо документов, указанных в части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, акционерный инвестиционный фонд дополнительно представляет проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией, а также инвестиционную декларацию, утвержденную общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда.

      Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 6), 7) (в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу) и 5) (в виде электронной формы сведений согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 10 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются случаи если:

      1) услугополучателем нарушены условия и порядок представления документов на государственную регистрацию выпуска;

      2) в процессе рассмотрения документов выявлены их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      12. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение к стандарту
государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска объявленных акций"

Структура проспекта выпуска объявленных акций

      Сноска. Структура в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Информация о наименовании общества и его месте нахождения

      1. Информация об обществе в соответствии с учредительными документами:

      1) дата первичной государственной регистрации общества;

      2) дата государственной перерегистрации общества (в случае если осуществлялась перерегистрация);

      3) полное и сокращенное наименование общества на казахском, русском и английском (при наличии) языках;

      4) в случае изменения наименования общества указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

      5) если общество было создано в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) общества;

      6) бизнес-идентификационный номер общества;

      7) код Legal Entity Identifier в соответствии с международным стандартом ISO 17442 "Financial services – Legal Entity Identifier" (LEI) (при наличии).

      2. Место нахождения общества в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес общества отличается от места нахождения общества, указанного в справке о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

Глава 2. Сведения об акциях, о способах их оплаты и получении дохода по ним

      3. Сведения о выпуске объявленных акций:

      1) количество, виды объявленных акций;

      2) количество, виды акций, оплачиваемых учредителями;

      3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями;

      4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям.

      Стабилизационным банком заполняется только информация о количестве, видах, номинальной стоимости объявленных акций стабилизационного банка.

      4. Оплата акций

      Способ оплаты акций:

      деньгами (указать реквизиты платежного документа (платежных документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату акций учредителями (инвесторами), сумму платежа и наименование плательщика);

      ценными бумагами (указать наименование эмитента ценных бумаг, международный идентификационный номер (код ISIN) и количество ценных бумаг, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки (в случае отсутствия рыночной цены), дату регистрации сделки);

      имущественными правами (указать дату решения, принятого соответствующими органами общества о погашении денежных обязательств общества в счет оплаты размещаемых акций общества, и орган общества, принявший данное решение, реквизиты акта сверки денежных обязательств общества, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату акта приема-передачи имущества);

      иным имуществом (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки имущества, дату акта приема-передачи имущества).

      В случае реорганизации общества указывается дата решения общего собрания акционеров о реорганизации, дата передаточного акта (не применяются при добровольной реорганизации в форме присоединения банков). В случае реорганизации общества путем присоединения дополнительно указывается цена продажи акций присоединяемого общества, цена размещения (реализации) акций общества, к которому осуществляется присоединение, за исключением случая добровольной реорганизации банков в форме присоединения банка к другому банку, при котором указывается коэффициент обмена акций, утвержденный на совместном общем собрании акционеров реорганизуемых банков.

      Оплата акций цифровыми (виртуальными) единицами и (или) финансовыми инструментами, стоимость которых зависит от стоимости (изменения стоимости) цифровых (виртуальных) единиц не осуществляется.

      Для целей проспекта выпуска акций под цифровой (виртуальной) единицей понимается единица, представляющая собой цифровую запись, созданную и учитываемую в децентрализованной информационной системе с применением средств криптографии и (или) компьютерных вычислений.

Глава 3. Условия и порядок размещения акций

      5. Размещение и обращение акций:

      1) рынок, на котором планируется размещение и обращение акций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг);

      2) в случае размещения акций на неорганизованном рынке указывается способ размещения акций: подписка или аукцион;

      3) дата утверждения учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг;

      4) акционерный инвестиционный фонд дополнительно указывает:

      условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

      перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их места нахождения и номеров контактных телефонов.

Глава 4. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) общества

      6. Для вновь созданных обществ, в том числе созданных путем реорганизации, а также обществ, у которых по решению суда признана недействительной государственная регистрация выпуска объявленных акций, указываются сведения об учредителях (участниках), владеющих десятью или более процентами долей участия в уставном капитале общества, в том числе:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) учредителей (участников) физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения учредителей (участников) юридических лиц;

      2) количество и вид (виды) акций, предварительно оплаченных учредителями (участниками), которые владеют десятью и более процентами долей участия в уставном капитале общества;

      3) дата, с которой учредители (участники) стали владеть десятью и более процентами долей участия в уставном капитале общества.

      В случае оплаты уставного капитала до регистрации юридического лица указывается дата государственной регистрации общества как юридического лица.

      В случае оплаты уставного капитала после регистрации юридического лица указывается дата полной оплаты учредителями минимального размера уставного капитала общества.

      Общества, государственная регистрация выпуска объявленных акций которых по решению суда признана недействительной, указывают дату принятия общим собранием акционеров решения о регистрации нового выпуска акций.

Глава 5. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности общества с указанием основных видов деятельности общества

      7. Виды деятельности общества:

      1) основной вид деятельности;

      2) краткое описание видов деятельности общества с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер и их доли в общем доходе общества;

      3) сведения об организациях, являющихся конкурентами общества;

      4) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности общества;

      5) другие факторы риска, влияющие на деятельность общества.

      8. Сведения о деятельности обществ, являющихся акционерными инвестиционными фондами.

      Указываются:

      основные положения об инвестиционной деятельности, описание целей инвестиционной политики акционерного инвестиционного фонда, причины и риски инвестирования в соответствующие объекты с указанием на возможные факторы, которые могут негативно сказаться на доходах акционерного инвестиционного фонда от указанных объектов инвестирования, а также возможность их возникновения;

      сведения об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (полное наименование, место нахождения), а также дата заключения, срок действия и номер договора с управляющей компанией;

      краткое описание общих тенденций на рынке объектов инвестирования, указанных в инвестиционной декларации общества, в том числе наиболее важные для акционерного инвестиционного фонда.

      9. Риски, связанные с приобретением размещаемых обществом акций:

      1) отраслевые риски – описывается влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли общества на его деятельность и исполнение им обязательств по ценным бумагам. Приводятся наиболее значимые, по мнению общества, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках).

      Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые обществом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность общества и исполнение им обязательств по ценным бумагам.

      Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и (или) услуги общества (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность общества и исполнение им обязательств по ценным бумагам;

      2) финансовые риски – описывается подверженность финансового состояния общества рискам, связанным с неблагоприятным изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, а также рыночных цен на ценные бумаги и производные финансовые инструменты.

      Указывается, какие из показателей финансовой отчетности общества наиболее подвержены изменению в результате влияния указанных финансовых рисков, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности;

      3) правовой риск – описывается риск возникновения у общества убытков вследствие:

      изменений валютного, налогового, таможенного законодательства Республики Казахстан;

      требований по лицензированию основной деятельности общества;

      несоблюдения обществом требований гражданского законодательства Республики Казахстан и условий заключенных договоров;

      допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности (получение неправильных юридических консультаций или неверное составление документов, в том числе при рассмотрении спорных вопросов в судебных органах);

      4) риск потери деловой репутации (репутационный риск) – описывается риск возникновения у общества убытков в результате уменьшения числа клиентов (контрагентов) вследствие формирования негативного представления о финансовой устойчивости, финансовом положении общества, качестве его продукции (работ, услуг) или характере его деятельности в целом;

      5) стратегический риск – описывается риск возникновения у общества убытков в результате ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития общества (стратегическое управление) и выражающихся в неучете или недостаточном учете возможных опасностей, которые могут угрожать деятельности общества, неправильном или недостаточно обоснованном определении перспективных направлений деятельности, в которых общество может достичь преимущества перед конкурентами, отсутствии или обеспечении в неполном объеме необходимых ресурсов (финансовых, материально-технических, кадровых) и организационных мер (управленческих решений), которые должны обеспечить достижение стратегических целей деятельности общества;

      6) риски, связанные с деятельностью общества – описываются риски, свойственные исключительно обществу или связанные с осуществляемой обществом основным видом деятельности, в том числе риски, связанные с:

      отсутствием возможности продлить действие лицензии общества на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);

      возможной ответственностью общества по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществ общества;

      возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 (десять) процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) общества;

      7) страновой риск – описывается риск возникновения у общества, убытков в результате неисполнения иностранными контрагентами (юридическими, физическими лицами) обязательств из-за экономических, политических, социальных изменений, а также вследствие того, что валюта денежного обязательства может быть недоступна контрагенту из-за особенностей законодательства страны его резидентства (независимо от финансового положения самого контрагента);

      8) операционный риск – описывается риск возникновения расходов (убытков) в результате недостатков или ошибок в ходе осуществления внутренних процессов, допущенных со стороны работников общества, ненадлежащего функционирования информационных систем и технологий, а также вследствие внешних событий.

Глава 6. Дополнительные сведения об обществе и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах

      10. Сведения о платежном агенте общества (при наличии):

      1) полное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов, адрес электронной почты (при наличии);

      3) дата и номер договора общества с платежным агентом.

      11. Сведения о консультантах общества (в случае если в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи):

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов, адрес электронной почты (при наличии) лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора общества с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его акций в официальном списке фондовой биржи.

      Сведения об иных консультантах общества указываются, если, по мнению общества, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении акций общества.

      12. Дата и номер договора общества с центральным депозитарием об оказании услуг по ведению системы реестров держателей акций общества.

      13. Стабилизационным банком, при составлении проспекта выпуска объявленных акций не заполняются пункты 10 и 11 настоящего приложения.


  Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
  от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций"

      Сноска. Приложение 13 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи документов услугодателю, а также при обращении на портал для государственной регистрации:

      выпуска негосударственных облигаций подлежат рассмотрению услугодателем в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня их представления на государственную регистрацию;

      облигационной программы, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 10 (десяти) рабочих дней;

      облигационной программы и первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы, представленные услугополучателем одновременно, осуществляется услугодателем в течение 10 (десяти) рабочих дней после даты их представления;

      выпуска облигаций в пределах облигационной программы зарегистрированной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 5 (пяти) рабочих дней после даты их представления;

      выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев осуществляется услугодателем в течение 3 (трех) рабочих дней после даты их получения;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных для оказания государственной услуги, услугодатель в соответствии со статьей 19 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов отказывает в приеме заявления на оказание государственной услуги.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги:

      свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций;

      свидетельство о государственной регистрации выпуска облигационной программы и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигационной программы;

      свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы) и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы с отметкой услугодателя о его государственной регистрации, которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 20 и 21 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и направления результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

      2) копию решения органа услугополучателя о выпуске негосударственных облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций, либо копию решения органа услугополучателя о выпуске облигационной программы, содержащего сведения об объеме выпуска облигационной программы;

      3) проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

      4) копию устава услугополучателя (при наличии);

      5) в случае выпуска инфраструктурных, а также негосударственных облигаций, обеспеченных гарантией банка, документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя;

      6) в случае, если проспектом выпуска негосударственных облигаций эмитента предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи, заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им негосударственных облигаций требованиям к включению и нахождению негосударственных облигаций услугополучателя в списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов;

      7) копию договора, заключенного с представителем держателей облигаций (в случае, если обязанность заключения договора с представителем держателей облигаций предусмотрена требованиями Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг) и (или) его заключение инициировано услугополучателем);

      8) копию договора, заключенного с организацией, оказывающей консультационные услуги по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, для услугополучателей, планирующих размещение облигаций на организованном рынке (в случае, если обязанность заключения договора с такой организацией предусмотрена требованиями Закона о рынке ценных бумаг);

      9) порядок распределения дохода услугополучателя между его участниками для услугополучателей, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью;

      10) копии годовой финансовой отчетности услугополучателя за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов (за исключением вновь созданных услугополучателей);

      11) копию финансовой отчетности услугополучателя по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей. В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года услугополучатель представляет услугодателю финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются услугополучателем в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

      Документы, указанные в подпунктах 4), 10) и 11) настоящего пункта не представляются услугополучателем, в случае, если данные документы были размещены на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности до даты представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы).

      Государственная регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) международных финансовых организаций, указанных в перечне международных финансовых организаций согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, осуществляется с учетом требований устава и (или) документов, регулирующих их деятельность.

      10. Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

      Проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги.

      Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги.

      Проспект выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев согласно приложению 5 к настоящему стандарту государственной услуги.

      Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международной финансовой организации составляется и оформляется в соответствии со структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международной финансовой организации в соответствии с внутренними документами международной финансовой организации.

      11. Сведения в проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы, проспекте выпуска облигаций в пределах облигационной программы) приводятся на дату последнего рабочего дня месяца, предшествующего дате представления документов услугодателю, за исключением информации о финансовом состоянии услугополучателя, которая указывается в соответствии с финансовой отчетностью.

      В случае реорганизации услугополучателя путем преобразования, осуществленной менее чем за 1 (один) завершенный финансовый год до представления услугополучателям услугодателю документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы) содержит сведения за 2 (два) завершенных финансовых года, предшествующих дате регистрации вновь возникшего в результате преобразования юридического лица, с приложением финансовой отчетности юридического лица, правопреемником которого является услугополучатель.

      Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) специальной финансовой компании являются аудиторский отчет оригинатора за последний год, договор уступки прав требования по данной сделке секьюритизации, заключенный между оригинатором и специальной финансовой компанией.

      12. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, обязан представить в услугодателю дополнительно следующие документы:

      1) копию документа, подтверждающего регистрацию услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

      2) копии учредительных документов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с приложением переводов на казахский и русский языки, верность которых засвидетельствована нотариусом;

      3) письмо уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка иностранного государства о соблюдении услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом нерезидента норм и лимитов в период за три месяца до даты подачи заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (если услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан является финансовой организацией).

      13. В случае проведения услугополучателем реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации, для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучатель помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет услугодателю копию плана реструктуризации, утвержденного судом.

      14. Титульный лист проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) содержит:

      1) наименование документа: "Проспект выпуска негосударственных облигаций" или "Проспект облигационной программы" или "Проспект выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы";

      2) полное и сокращенное наименование услугополучателя;

      3) запись:

      "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы, выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы) услугодателем не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения негосударственных облигаций, описанных в проспекте, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе.

      Должностные лица услугополучателя подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно услугополучателя и его размещаемых негосударственных облигаций.

      В период обращения негосударственных облигаций услугополучатель обеспечивает раскрытие информации на рынке ценных бумаг на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

      15. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 2), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10) и 11) пункта 9, части третьей пункта 11, подпунктах 1), 2) и 3) пункта 12, пункта 16 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

      3) документ, указанный в подпункте 3) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной формы сведений).

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      16. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги является нарушение услугополучателем условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

      17. Помимо оснований, установленных пунктом 16 настоящего стандарта государственной услуги, услугодатель вправе отказать услугополучателю в государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в случае, если:

      1) произведен делистинг выпуска негосударственных облигаций, осуществленного в пределах данной облигационной программы, за исключением добровольного делистинга по инициативе услугопоучателя;

      2) в результате государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков негосударственных облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы;

      3) на дату представления документов для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель не имеет выпущенных им долговых ценных бумаг, находящихся в списке фондовой биржи, и не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 статьи 15 Закона о рынке ценных бумаг.

      Действие настоящего пункта не распространяется на финансовую организацию или организацию, входящую в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющуюся финансовой организацией, при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      18. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 20 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      19. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      20. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz раздел "Государственные услуги".

      21. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      22. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций"

Перечень международных финансовых организаций

      1. Азиатский банк развития.

      2. Азиатский банк инфраструктурных инвестиций.

      3. Межамериканский банк развития.

      4. Африканский банк развития.

      5. Евразийский банк развития.

      6. Европейский банк реконструкции и развития.

      7. Европейский инвестиционный банк.

      8. Банк Развития Европейского Совета.

      9. Исламская корпорация по развитию частного сектора.

      10. Исламский банк развития.

      11. Многостороннее агентство гарантии инвестиций.

      12. Скандинавский инвестиционный банк.

      13.Международный валютный фонд.

      14. Международная ассоциация развития.

      15. Банк международных расчетов.

      16. Международный центр по урегулированию инвестиционных споров.

      17. Международный банк реконструкции и развития.

      18. Международная финансовая корпорация.

  Приложение 2
к стандарту государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы)

Глава 1. Информация о наименовании эмитента и его месте нахождения

      1. Информация об эмитенте в соответствии с учредительными документами:

      1) дата первичной государственной регистрации эмитента;

      2) дата государственной перерегистрации эмитента (в случае если осуществлялась перерегистрация);

      3) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском (при наличии) языках;

      4) в случае изменения наименования эмитента указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

      5) если эмитент был создан в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) эмитента;

      6) в случае наличия филиалов и представительств эмитента указываются их наименования, даты регистрации (перерегистрации), места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств эмитента в соответствии со справкой об учетной регистрации филиалов (представительств) юридических лиц;

      7) бизнес-идентификационный номер эмитента;

      8) код Legal Entity Identifier в соответствии с международным стандартом ISO 17442 "Financial services – Legal Entity Identifier" (LEI) (при наличии).

      2. Место нахождения эмитента в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес эмитента отличается от места нахождения эмитента, указанного в справке о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

Глава 2. Сведения об эмиссионных ценных бумагах, о способах их оплаты и получении дохода по ним

      3. Сведения о выпуске облигаций:

      1) вид облигаций;

      2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации);

      3) количество облигаций;

      4) общий объем выпуска облигаций;

      5) валюта номинальной стоимости облигации, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям.

      4. Способ оплаты размещаемых облигаций.

      5. Получение дохода по облигациям:

      1) ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

      2) периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

      3) дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

      4) порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

      5) период времени, применяемый для расчета вознаграждения по облигациям.

      6. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании дополнительно указываются:

      1) характеристика денежных требований, условия и прогнозируемые сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов;

      2) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;

      3) перечень расходов специальной финансовой компании, связанных с обслуживанием сделки проектного финансирования и инвестиционного управления активами, осуществляемых за счет выделенных активов.

      7. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации дополнительно указываются:

      1) наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования;

      2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;

      3) характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;

      4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;

      5) расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия, согласно которым специальная финансовая компания вправе вычитать данные расходы из выделенных активов;

      6) сведения о наличии опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;

      7) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;

      8) критерии однородности прав требований;

      9) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах облигационной программы.

Глава 3. Условия и порядок размещения, обращения, погашения эмиссионных ценных бумаг, а также дополнительные условия выкупа облигаций, не установленные статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг

      8. Условия и порядок размещения облигаций:

      1) дата начала размещения облигаций;

      2) дата окончания размещения облигаций;

      3) рынок, на котором планируется размещение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

      9. Условия и порядок обращения облигаций:

      1) дата начала обращения облигаций;

      2) дата окончания обращения облигаций;

      3) срок обращения облигаций;

      4) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

      10. Условия и порядок погашения облигаций:

      1) дата погашения облигаций;

      2) способ погашения облигаций;

      3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

      11. В случае наличия дополнительных условий выкупа облигаций, не установленных статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг, указывается:

      1) порядок, условия реализации права выкупа облигаций;

      2) сроки реализации права выкупа облигаций.

Глава 4. Ковенанты (ограничения) при их наличии

      12. В случае, если устанавливаются дополнительные ковенанты (ограничения), не предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, указываются:

      1) описание ковенантов (ограничений), принимаемых эмитентом и не предусмотренных о рынке ценных бумаг;

      2) порядок действий эмитента при нарушении ковенантов (ограничений);

      3) порядок действий держателей облигаций при нарушении ковенантов.

Глава 5. Условия, сроки и порядок конвертирования эмиссионных ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг)

      13. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

      1) вид, количество и порядок определения цены размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

      2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

      Банк, отнесенный к категории неплатежеспособных банков, на основании и в порядке, предусмотренных статьей 61-10 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), указывает условия конвертирования облигаций в акции в соответствии с решением уполномоченного органа.

Глава 6. Сведения об имуществе эмитента облигаций, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества (по обеспеченным облигациям)

      14. Сведения об имуществе эмитента, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям:

      1) описание обеспечения по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества;

      2) процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

      3) порядок обращения взыскания на предмет залога.

      15. Данные банка, предоставившего гарантию, с указанием его наименования, места нахождения, реквизитов договора гарантии, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка).

      16. Реквизиты договора концессии и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства – при выпуске инфраструктурных облигаций.

Глава 7. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций

      17. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций:

      1) конкретные цели использования денег, которые эмитент получит от размещения облигаций;

      2) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются расходы, связанные с оплатой услуг представителя держателей облигаций в соответствии с условиями заключенного с ним договора.

      18. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

Глава 8. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента

      19. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) учредителя или крупного акционера (участника) (для физического лица);

      2) полное наименование, место нахождения учредителя или крупного акционера (участника) (для юридического лица);

      3) процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента, принадлежащих учредителю или крупному акционеру (участнику), к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента;

      4) дата, с которой учредитель или крупный акционер (участник) стал владеть десятью и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента.

Глава 9. Сведения об органе управления и исполнительном органе эмитента

      20. Сведения об органе управления эмитента:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) председателя и членов совета директоров или наблюдательного совета (с указанием независимого (независимых) директора (директоров) в совете директоров);

      2) дата избрания членов совета директоров или наблюдательного совета и сведения об их трудовой деятельности за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке;

      3) процентное соотношение голосующих акций эмитента, принадлежащих каждому из членов совета директоров эмитента, или процентное соотношение долей участия в уставном капитале эмитента, принадлежащих каждому из членов наблюдательного совета эмитента, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента;

      4) процентное соотношение акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих каждому из членов совета директоров или наблюдательного совета в дочерних и зависимых организациях эмитента, к общему количеству размещенных акций (долей участия в уставном капитале) указанных организаций.

      21. Коллегиальный орган или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа эмитента:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя и членов коллегиального исполнительного органа;

      2) дата избрания с указанием полномочий лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, или членов коллегиального исполнительного органа и сведения об их трудовой деятельности за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке;

      3) процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа эмитента, или каждому из членов коллегиального исполнительного органа эмитента, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента.

      22. В случае если полномочия исполнительного органа эмитента переданы другой коммерческой организации (управляющей организации), то указываются:

      1) полное и сокращенное наименование управляющей организации, ее место нахождения;

      2) фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа управляющей организации, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) членов коллегиального исполнительного органа и членов совета директоров (наблюдательного совета) управляющей организации;

      3) дата избрания лиц, перечисленных в подпункте 2) настоящего пункта, и сведения об их трудовой деятельности за последние 2 (два) года, в хронологическом порядке;

      4) процентное соотношение голосующих акций (долей участия в уставном капитале) управляющей организации, принадлежащих лицам, перечисленным в подпункте 2) настоящего пункта, к общему количеству голосующих акций (долей участия в уставном капитале) управляющей организации;

      5) процентное соотношение долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицам, перечисленным в подпункте 2) настоящего пункта, к общему количеству долей участия в уставном капитале эмитента.

      Требования настоящего пункта не распространяются на акционерные общества.

Глава 10. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности эмитента с указанием основных видов деятельности эмитента

      23. Виды деятельности эмитента:

      1) основной вид деятельности;

      2) краткое описание видов деятельности эмитента с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер и их доли в общем доходе эмитента;

      3) сведения об организациях, являющихся конкурентами эмитента;

      4) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности эмитента;

      5) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у эмитента, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые эмитентом;

      6) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемого (оказываемых) эмитенту и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) эмитентом на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

      7) сведения об участии эмитента в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности эмитента, взыскания с него денежных и иных обязательств в размере 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента, с указанием сути судебных процессов с его участием;

      8) другие факторы риска, влияющие на деятельность эмитента.

      24. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента, объем товарооборота с которыми (оказываемых работ, услуг которым) составляет 10 (десять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

      25. Активы эмитента, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента, с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

      26. Дебиторская задолженность в размере 10 (десять) и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента:

      1) наименование дебиторов эмитента, задолженность которых перед эмитентом составляет 10 (десять) и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

      27. Кредиторская задолженность эмитента, составляющая 10 (десять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств эмитента:

      1) наименование кредиторов эмитента;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

      28. Величина левереджа эмитента.

      Величина левереджа эмитента указывается по состоянию на последний день каждого из двух последних завершенных финансовых года, а также по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы либо если представляется финансовая отчетность эмитента по итогам предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы – по состоянию на конец предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы.

      29. Чистые потоки денег, полученные от деятельности эмитента, за два последних завершенных финансовых года, рассчитанные на основании его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом.

      30. Сведения обо всех зарегистрированных выпусках долговых ценных бумаг эмитента (за исключением погашенных и аннулированных выпусках облигаций) до даты принятия решения о данном выпуске облигаций:

      общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, дата государственной регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;

      сведения о фактах неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям), включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);

      в случае, если размещение либо обращение негосударственных ценных бумаг какого-либо выпуска ценных бумаг было приостановлено (возобновлено) указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дата их принятия;

      рынки, на которых обращаются ценные бумаги эмитента, включая наименования организаторов торгов;

      права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

Глава 11. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах

      31. Права, предоставляемые держателю облигаций:

      1) право получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

      2) право требования выкупа эмитентом облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ковенантов (ограничений), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

      3) иные права.

      32. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента:

      1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента;

      2) меры, которые будут предприняты эмитентом в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

      3) порядок, срок и способы доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям;

      4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц).

      33. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

      34. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмитентом облигаций:

      1) отраслевые риски – описывается влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли эмитента на его деятельность и исполнение им обязательств по ценным бумагам. Приводятся наиболее значимые, по мнению эмитента, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках).

      Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение им обязательств по ценным бумагам.

      Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и (или) услуги эмитента (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение им обязательств по ценным бумагам;

      2) финансовые риски – описывается подверженность финансового состояния эмитента рискам, связанным с неблагоприятным изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, а также рыночных цен на ценные бумаги и производные финансовые инструменты.

      Отдельно описываются риски, связанные с возникновением у эмитента убытков вследствие неспособности эмитента обеспечить исполнение своих обязательств в полном объеме, возникающий в результате несбалансированности финансовых активов и финансовых обязательств эмитента (в том числе вследствие несвоевременного исполнения финансовых обязательств одним или несколькими контрагентами эмитента) и (или) возникновения непредвиденной необходимости немедленного и единовременного исполнения эмитентом своих финансовых обязательств.

      Указывается, какие из показателей финансовой отчетности эмитента наиболее подвержены изменению в результате влияния финансовых рисков, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности;

      3) правовой риск – описывается риск, возникновения у эмитента убытков вследствие:

      изменений валютного, налогового, таможенного законодательства Республики Казахстан;

      требований по лицензированию основной деятельности эмитента;

      несоблюдения эмитентом требований гражданского законодательства Республики Казахстан и условий заключенных договоров;

      допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности (получение неправильных юридических консультаций или неверное составление документов, в том числе при рассмотрении спорных вопросов в судебных органах);

      4) риск потери деловой репутации (репутационный риск) – описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате уменьшения числа клиентов (контрагентов) вследствие формирования негативного представления о финансовой устойчивости, финансовом положении эмитента, качестве его продукции (работ, услуг) или характере его деятельности в целом;

      5) стратегический риск – описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития эмитента (стратегическое управление) и выражающихся в неучете или недостаточном учете возможных опасностей, которые могут угрожать деятельности эмитента, неправильном или недостаточно обоснованном определении перспективных направлений деятельности, в которых эмитент может достичь преимущества перед конкурентами, отсутствии или обеспечении в неполном объеме необходимых ресурсов (финансовых, материально-технических, людских) и организационных мер (управленческих решений), которые должны обеспечить достижение стратегических целей деятельности эмитента;

      6) риски, связанные с деятельностью эмитента – описываются риски, свойственные исключительно к деятельности эмитента или связанные с основной финансово-хозяйственной деятельностью, в том числе риски, связанные с:

      отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);

      возможной ответственностью эмитента по долгам третьих лиц, в том числе дочерних организации эмитента;

      возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 (десять) процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) эмитента;

      7) страновой риск – описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате неисполнения иностранными контрагентами (юридическими, физическими лицами) обязательств из-за экономических, политических, социальных изменений, а также вследствие того, что валюта денежного обязательства может быть недоступна контрагенту из-за особенностей законодательства страны его резидентства (независимо от финансового положения самого контрагента);

      8) операционный риск – описывается риск возникновения расходов (убытков) в результате недостатков или ошибок в ходе осуществления внутренних процессов, допущенных со стороны работников эмитента, ненадлежащего функционирования информационных систем и технологий, а также вследствие внешних событий.

      35. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует эмитент:

      1) указываются промышленные, банковские, финансовые группы, холдинги, концерны, ассоциации, консорциумы, в которых участвует эмитент, роль (место), функции и срок участия эмитента в этих организациях;

      2) в случае если результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента существенно зависят от иных членов промышленных, банковских, финансовых групп, холдингов, концернов, ассоциаций, консорциумов, приводится подробное изложение характера такой зависимости.

      36. В случае если эмитент имеет дочерние и (или) зависимые юридические лица, по каждому такому юридическому лицу указывается следующая информация:

      1) полное и сокращенное наименование, бизнес-идентификационный номер (при наличии), место нахождения;

      2) основания признания юридического лица дочерним и (или) зависимым по отношению к эмитенту;

      3) размер доли участия эмитента в уставном капитале дочернего и (или) зависимого юридического лица, а в случае, когда дочернее и (или) зависимое юридическое лицо является акционерным обществом – доля принадлежащих эмитенту голосующих акций такого акционерного общества.

      37. Сведения об организациях, в которых эмитент владеет десятью и более процентами уставного капитала (за исключением юридических лиц, указанных в пункте 35 настоящего приложения) с указанием по каждой такой организации:

      полного и сокращенного наименования, бизнес-идентификационного номера (при наличии), места нахождения;

      доли эмитента в уставном капитале, а в случае, когда такой организацией является акционерное общество – доли принадлежащих эмитенту голосующих акций такого акционерного общества.

      38. Сведения о кредитных рейтингах эмитента:

      1) в случае присвоения эмитенту и (или) ценным бумагам эмитента кредитного рейтинга (рейтингов) по каждому из присвоенных эмитенту кредитных рейтингов за три последних завершенных отчетных года, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 3 (трех) лет – за каждый завершенный отчетный год, указываются:

      объект присвоения кредитного рейтинга (эмитент, ценные бумаги эмитента);

      значение кредитного рейтинга на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы);

      история изменения значений кредитного рейтинга за 3 (три) последних завершенных отчетных года, предшествующих дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 3 (трех) лет – за каждый завершенный отчетный год, предшествующий дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга;

      полное и сокращенное наименование, место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг;

      иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые эмитентом по собственному усмотрению;

      2) в случае если объектом, которому присвоен кредитный рейтинг, являются ценные бумаги эмитента, дополнительно указывается международный идентификационный номер (код ISIN) и дата его присвоения, а также наименование рейтингового агентства, присвоившего кредитный рейтинг.

      39. Сведения о представителе держателей облигаций эмитента (в случае выпуска обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций):

      1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов представителя держателей облигаций;

      3) дата и номер договора эмитента с представителем держателей облигаций.

      40. Сведения о платежном агенте эмитента (при наличии):

      1) полное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов, реквизиты платежного агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода (номинальной стоимости облигаций) по ценным бумагам;

      3) дата и номер договора эмитента с платежным агентом.

      41. Сведения о консультантах эмитента (в случае если в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи):

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора эмитента с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи.

      Сведения об иных консультантах эмитента указываются в настоящем пункте, если, по мнению эмитента, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента.

      42. Сведения об аудиторской организации эмитента:

      1) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности эмитента за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

      2) номера телефона и факса, адрес электронной почты (при наличии).

      43. Аффилированные лица эмитента, не указанные в пунктах 19, 20, 21 и 22 настоящего приложения, но являющиеся в соответствии с законами Республики Казахстан от 22 апреля 1998 года "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" и от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" аффилированными лицами эмитента:

      1) для физического лица – фамилия, имя, отчество (при его наличии) аффилированного лица эмитента;

      2) для юридического лица – полное наименование, место нахождения и фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя аффилированного лица эмитента.

      В случае, если данное юридическое лицо создано в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, дополнительно указываются сведения о его участниках, владеющих десятью или более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица, с указанием доли участия:

      для физического лица – фамилия, имя, отчество (при его наличии);

      для юридического лица – полное наименование, место нахождения;

      3) основание для отнесения их к аффилированным лицам эмитента и дата, с которой появилась аффилированность с эмитентом.

      В отношении аффилированного лица эмитента, являющегося юридическим лицом, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица, дополнительно указываются:

      полное наименование, место нахождения и фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя юридического лица, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале;

      процентное соотношение акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих эмитенту, к общему количеству размещенных акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      основные виды деятельности юридического лица, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      дата, с которой эмитент стал владеть десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

      в случае, если юридическое лицо создано в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, указываются сведения об иных его участниках, владеющих десятью или более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица, с указанием доли участия:

      для физического лица – фамилия, имя, отчество (при его наличии);

      для юридического лица – полное наименование, место нахождения.

      При выпуске облигаций специальной финансовой компанией раскрывается информация об аффилированности сторон сделки секьюритизации с указанием основания для признания аффилированности и даты ее возникновения.

      44. Сумма затрат эмитента на выпуск облигаций и их обслуживание, а также сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.

      45. Пункты 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 31, 32, 33, 39, 40, 41 и 44 настоящего приложения не заполняются при государственной регистрации облигационной программы.

      46. Стабилизационным банком не заполняются пункты 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43 и 44 настоящего приложения.

  Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Государственная регистрация
выпуска негосударственных облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы

      1. Информация о том, что выпуск облигаций осуществляется в соответствии с проспектом облигационной программы (полное наименование эмитента в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для эмитента-резидента Республики Казахстан) или иным документом, подтверждающим регистрацию в качестве юридического лица (для эмитента-нерезидента Республики Казахстан).

      2. Сведения об облигационной программе:

      1) дата государственной регистрации проспекта облигационной программы;

      2) объем облигационной программы, в пределах которой осуществляется выпуск;

      3) сведения обо всех предыдущих выпусках облигаций в пределах облигационной программы (отдельно по каждому выпуску в пределах данной облигационной программы), в том числе:

      дата регистрации выпуска облигаций в уполномоченном органе по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган);

      количество и вид облигаций;

      объем выпуска по номинальной стоимости;

      количество размещенных облигаций выпуска;

      общий объем денег, привлеченных при размещении облигаций;

      сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по данному выпуску облигаций;

      количество выкупленных облигаций с указанием даты их выкупа;

      сведения о фактах неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями облигаций (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по облигациям;

      в случае, если размещение либо обращение выпуска облигаций было приостановлено (возобновлено), указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дату их принятия;

      рынки, на которых обращаются облигации, включая наименования организаторов торгов;

      в случае, если облигации находятся в обращении, права, представляемые облигациями их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи облигаций, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

      3. Сведения о выпуске облигаций:

      1) вид облигаций;

      2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации);

      3) количество облигаций;

      4) общий объем выпуска облигаций;

      5) валюта номинальной стоимости облигации, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям.

      4. Способ оплаты размещаемых облигаций.

      5. Получение дохода по облигациям:

      1) ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

      2) периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

      3) дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

      4) порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

      5) период времени, применяемый для расчета вознаграждения по облигациям.

      6. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании дополнительно указываются:

      1) характеристика денежных требований, условия и прогнозируемые сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов;

      2) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;

      3) перечень расходов специальной финансовой компании, связанных с обслуживанием сделки проектного финансирования и инвестиционного управления активами, осуществляемых за счет выделенных активов.

      7. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации дополнительно указываются:

      1) наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования;

      2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;

      3) характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;

      4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;

      5) расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия, согласно которым специальная финансовая компания вправе вычитать данные расходы из выделенных активов;

      6) сведения о наличии опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;

      7) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;

      8) критерии однородности прав требований;

      9) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах облигационной программы.

      8. Условия и порядок размещения облигаций:

      1) дата начала размещения облигаций;

      2) дата окончания размещения облигаций;

      3) рынок, на котором планируется размещение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

      9. Условия и порядок обращения облигаций:

      1) дата начала обращения облигаций;

      2) дата окончания обращения облигаций;

      3) срок обращения;

      4) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

      10. Условия и порядок погашения облигаций:

      1) дата погашения облигаций;

      2) способ погашения облигаций;

      3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

      11. В случае наличия дополнительных условий выкупа облигаций, не установленных статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг, указываются:

      1) порядок, условия реализации права выкупа облигаций;

      2) сроки реализации права выкупа облигаций.

      12. В случае, если устанавливаются дополнительные ковенанты (ограничения), не предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, указываются:

      1) описание ковенантов (ограничений), принимаемых эмитентом и не предусмотренных Законом о рынке ценных бумаг;

      2) порядок действий эмитента при нарушении ковенантов (ограничений);

      3) порядок действий держателей облигаций при нарушении ковенантов (ограничений).

      13. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

      1) вид, количество и порядок определения цены размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

      2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

      Банк, отнесенный к категории неплатежеспособных банков, на основании и в порядке, предусмотренных статьей 61-10 Закона о банках, указывает условия конвертирования облигаций в акции в соответствии с решением уполномоченного органа.

      14. Сведения об имуществе эмитента, являющимся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям:

      1) описание обеспечения по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества;

      2) процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

      3) порядок обращения взыскания на предмет залога.

      15.Данные банка, предоставившего гарантию, с указанием его наименования, места нахождения, реквизитов договора гарантии, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка).

      16. Реквизиты договора концессии и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства – при выпуске инфраструктурных облигаций.

      17. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций:

      1) конкретные цели использования денег, которые эмитент получит от размещения облигаций;

      2) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются расходы, связанные с оплатой услуг представителя держателей облигаций в соответствии с условиями заключенного с ним договора.

      18. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

      19. Права, предоставляемые держателю облигаций:

      1) право получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

      2) право требования выкупа эмитентом облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ковенантов (ограничений), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

      3) иные права.

      20. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента:

      1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента;

      2) меры, которые будут предприняты эмитентом в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

      3) порядок, срок и способы доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям;

      4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц).

      21. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

      22. Сведения о представителе держателей облигаций эмитента (в случае выпуска обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций):

      1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов представителя держателей облигаций;

      3) дата и номер договора эмитента с представителем держателей облигаций.

      23. Сведения о платежном агенте эмитента (при наличии):

      1) полное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов, реквизиты платежного агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода (номинальной стоимости облигаций) по ценным бумагам;

      3) дата и номер договора с платежным агентом.

      24. Сведения о консультантах эмитента (в случае если в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи):

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора эмитента с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи.

      Сведения об иных консультантах эмитента указываются в настоящем пункте, если, по мнению эмитента, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента.

  Приложение 4
к стандарту государственной услуги
"Государственная регистрация
выпуска негосударственных облигаций"

 Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) эмитента - нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Информация о наименовании эмитента – нерезидента Республики Казахстан и его месте нахождения

      1. Информация об эмитенте - нерезиденте Республики Казахстан в соответствии с документом, подтверждающим регистрацию эмитента - нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством страны его места нахождения:

      1) дата и номер документа, подтверждающего регистрацию эмитента-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством страны его места нахождения, с указанием наименования органа страны места нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан, выдавшего такой документ;

      2) полное и сокращенное наименование эмитента - нерезидента Республики Казахстан на казахском, русском и английском языках;

      3) в случае изменения наименования эмитента - нерезидента Республики Казахстан, указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

      4) если эмитент - нерезидент Республики Казахстан был создан в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      5) в случае наличия филиалов и представительств эмитента - нерезидента Республики Казахстан, указываются их наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      6) код Legal Entity Identifier в соответствии с международным стандартом ISO 17442 "Financial services – Legal Entity Identifier" (LEI) (при наличии).

      2. Место нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан, номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента - нерезидента Республики Казахстан, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес эмитента - нерезидента Республики Казахстан отличается от места нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

Глава 2. Сведения об эмиссионных ценных бумагах, о способах их оплаты и получении дохода по ним

      3. Сведения о выпуске облигаций:

      1) вид облигаций;

      2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации);

      3) количество облигаций;

      4) общий объем выпуска облигаций;

      5) валюта номинальной стоимости облигации, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям.

      4. Способ оплаты размещаемых облигаций.

      5. Получение дохода по облигациям:

      1) ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

      2) периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

      3) дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

      4) порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

      5) период времени, применяемый для расчета вознаграждения по облигациям.

Глава 3. Условия и порядок размещения, обращения, погашения эмиссионных ценных бумаг, а также дополнительные условия выкупа облигаций, не установленные статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг

      6. Условия и порядок размещения облигаций:

      1) дата начала размещения облигаций;

      2) дата окончания размещения облигаций;

      3) рынок, на котором планируется размещение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

      7. Условия и порядок обращения облигаций:

      1) дата начала обращения облигаций;

      2) дата окончания обращения облигаций;

      3) срок обращения;

      4) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

      8. Условия и порядок погашения облигаций:

      1) дата погашения облигаций;

      2) способ погашения облигаций;

      3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

      9. В случае наличия дополнительных условий выкупа облигаций, не установленных статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг, указываются:

      1) порядок, условия реализации права выкупа облигаций;

      2) сроки реализации права выкупа облигаций.

Глава 4. Ковенанты (ограничения) при их наличии

      10. В случае, если устанавливаются дополнительные ковенанты (ограничения), не предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, указываются:

      1) описание ковенантов (ограничений), принимаемых эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан и не предусмотренных Законом о рынке ценных бумаг;

      2) порядок действий эмитента - нерезидента Республики Казахстан при нарушении ковенантов (ограничений);

      3) порядок действий держателей облигаций при нарушении ковенантов.

Глава 5. Условия, сроки и порядок конвертирования эмиссионных ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг)

      11. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

      1) вид, количество и цена размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

      2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

Глава 6. Сведения об имуществе эмитента - нерезидента Республики Казахстан облигаций, являющимся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества (по обеспеченным облигациям)

      12. Сведения об имуществе эмитента - нерезидента Республики Казахстан, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям:

      1) описание обеспечения по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества;

      2) процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

      3) порядок обращения взыскания на предмет залога.

      13.Данные банка, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, реквизитов договора гарантии, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка).

Глава 7. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций

      14. Конкретные цели использования денег, которые эмитент - нерезидента Республики Казахстан получит от размещения облигаций.

      15. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан (за вычетом выкупленных эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

Глава 8. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента - нерезидента Республики Казахстан

      16. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) учредителя или крупного акционера (участника) (для физического лица);

      2) полное наименование, место нахождения учредителя или крупного акционера (участника) (для юридического лица);

      3) процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента - нерезидента Республики Казахстан, принадлежащих учредителю или крупному акционеру (участнику), к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      4) дата, с которой учредитель или крупный акционер (участник) стал владеть десятью и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

Глава 9. Сведения об органе управления и исполнительном органе эмитента-нерезидента Республики Казахстан

      17. Органы эмитента - нерезидента Республики Казахстан Республики Казахстан.

      Указываются структура и состав органов эмитента - нерезидента Республики Казахстан и их компетенция в соответствии с законодательством государства эмитента-нерезидента Республики Казахстан, учредительными и другими внутренними документами эмитента-нерезидента Республики Казахстан.

Глава 10. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан с указанием основных видов деятельности эмитента – нерезидента Республики Казахстан

      18. Виды деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

      1) основной вид деятельности;

      2) краткое описание видов деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер, и их доли в общем доходе эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      3) сведения об организациях, являющихся конкурентами эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      4) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      5) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у эмитента - нерезидента Республики Казахстан, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан;

      6) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемого (оказываемых) эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

      7) сведения об участии эмитента – нерезидента Республики Казахстан в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, взыскания с него денежных и иных обязательств в размере 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан, с указанием сути судебных процессов с его участием;

      8) другие факторы риска, влияющие на деятельность эмитента – нерезидента Республики Казахстан.

      19. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента - нерезидента Республики Казахстан, объем товарооборота с которыми (объем оказываемых работ, услуг которым) составляет 10 (десять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

      20. Активы эмитента - нерезидента Республики Казахстан, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан, с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

      21. Дебиторская задолженность в размере 10 (десяти) и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

      1) наименование дебиторов эмитента - нерезидента Республики Казахстан, задолженность которых перед эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан составляет 10 (десяти) и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

      22. Кредиторская задолженность эмитента - нерезидента Республики Казахстан, составляющая 10 (десяти) и более процентов от балансовой стоимости обязательств эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

      1) наименование кредиторов эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

      23. Чистые потоки денег, полученных от деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, за два последних завершенных финансовых года, рассчитанные на основании его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом.

      24. Сведения обо всех зарегистрированных выпусках долговых ценных бумаг эмитента – нерезидента Республики Казахстан (за исключением погашенных и аннулированных выпусках облигаций) до даты принятия решения о данном выпуске облигаций:

      общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;

      сведения о фактах неисполнения эмитентом – нерезидентом Республики Казахстан своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);

      в случае, если размещение либо обращение негосударственных ценных бумаг какого-либо выпуска ценных бумаг было приостановлено (возобновлено) указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дата их принятия;

      рынки, на которых обращаются ценные бумаги эмитента - нерезидента Республики Казахстан, включая наименования организаторов торгов;

      права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении, их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

      25. Другая информация о деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, которую эмитент - нерезидент Республики Казахстан сочтет важной для инвесторов.

Глава 11. Дополнительные сведения об эмитенте - нерезиденте Республики Казахстан и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах

      26. Права, предоставляемые держателю облигаций:

      1) право получения от эмитента - нерезидента Республики Казахстан в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

      2) право требования выкупа эмитентом – нерезидентом Республики Казахстан облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ковенантов (ограничений), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

      3) иные права.

      27. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

      1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      2) меры, которые будут предприняты эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

      3) порядок, срок и способы доведения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента - нерезидента Республики Казахстан в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан обязательств по облигациям;

      4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц).

      28. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента - нерезидента Республики Казахстан, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

      29. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан облигаций:

      1) отраслевые риски – описывается влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли эмитента – нерезидента Республики Казахстан на его деятельность и исполнение им обязательств по ценным бумагам. Приводятся наиболее значимые, по мнению эмитента - нерезидента Республики Казахстан, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках).

      Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента - нерезидента Республики Казахстан и исполнение им обязательств по ценным бумагам.

      Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и (или) услуги эмитента - нерезидента Республики Казахстан (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента - нерезидента Республики Казахстан и исполнение им обязательств по ценным бумагам;

      2) финансовые риски – описывается подверженность эмитента - нерезидента Республики Казахстан рискам, связанным с изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, связанным с неблагоприятным изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, а также рыночных цен на ценные бумаги и производные финансовые инструменты.

      Отдельно описываются риски, связанные с возникновением у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков вследствие неспособности эмитента - нерезидента Республики Казахстан обеспечить исполнение своих обязательств в полном объеме, возникающий в результате несбалансированности финансовых активов и финансовых обязательств эмитента - нерезидента Республики Казахстан (в том числе вследствие несвоевременного исполнения финансовых обязательств одним или несколькими контрагентами эмитента - нерезидента Республики Казахстан) и (или) возникновения непредвиденной необходимости немедленного и единовременного исполнения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан своих финансовых обязательств.

      Указывается, какие из показателей финансовой отчетности эмитента - нерезидента Республики Казахстан наиболее подвержены изменению в результате влияния финансовых рисков вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности;

      3) правовой риск – описывается риск возникновения у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков вследствие изменений:

      валютного, налогового, таможенного законодательства Республики Казахстан;

      требований по лицензированию основной деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      несоблюдения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан требований гражданского законодательства Республики Казахстан и условий заключенных договоров;

      допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности (получение неправильных юридических консультаций или неверное составление документов, в том числе при рассмотрении спорных вопросов в судебных органах);

      4) риск потери деловой репутации (репутационный риск) – описывается риск возникновения у эмитента – нерезидента Республики Казахстан убытков в результате уменьшения числа клиентов (контрагентов) вследствие формирования негативного представления о финансовой устойчивости, финансовом положении эмитента - нерезидента Республики Казахстан, качестве его продукции (работ, услуг) или характере его деятельности в целом;

      5) стратегический риск – описывается риск возникновения у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков в результате ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития эмитента - нерезидента Республики Казахстан (стратегическое управление) и выражающихся в не учете или недостаточном учете возможных опасностей, которые могут угрожать деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, неправильном или недостаточно обоснованном определении перспективных направлений деятельности, в которых эмитент - нерезидент Республики Казахстан может достичь преимущества перед конкурентами, отсутствии или обеспечении в неполном объеме необходимых ресурсов (финансовых, материально-технических, людских) и организационных мер (управленческих решений), которые обеспечивают достижение стратегических целей деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      6) риски, связанные с деятельностью эмитента - нерезидента Республики Казахстан – описываются риски, свойственные исключительно деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан или связанные с основной финансово-хозяйственной деятельностью, в том числе риски, связанные с:

      отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента - нерезидента Республики Казахстан на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);

      возможной ответственностью эмитента - нерезидента Республики Казахстан по долгам третьих лиц, в том числе дочерних организаций эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 (десять) процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

      7) страновой риск – описывается риск возникновения у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков в результате неисполнения иностранными контрагентами (юридическими, физическими лицами) обязательств из-за экономических, политических, социальных изменений, а также вследствие того, что валюта денежного обязательства может быть недоступна контрагенту из-за особенностей законодательства страны его резидентства (независимо от финансового положения самого контрагента);

      8) операционный риск – описывается риск возникновения расходов (убытков) в результате недостатков или ошибок в ходе осуществления внутренних процессов, допущенных со стороны работников эмитента - нерезидента Республики Казахстан, ненадлежащего функционирования информационных систем и технологий, а также вследствие внешних событий.

      30. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует эмитент - нерезидент Республики Казахстан:

      1) указываются промышленные, банковские, финансовые группы, холдинги, концерны, ассоциации, консорциумы, в которых участвует эмитент -нерезидент Республики Казахстан, роль (место), функции и срок участия эмитента - нерезидента Республики Казахстан в этих организациях;

      2) в случае если результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан существенно зависят от иных членов промышленных, банковских, финансовых групп, холдингов, концернов, ассоциаций, консорциумов, приводится подробное изложение характера такой зависимости.

      31. В случае если эмитент - нерезидент Республики Казахстан имеет дочерние и (или) зависимые юридические лица, по каждому такому юридическому лицу указывается следующая информация:

      1) полное и сокращенное наименование, место нахождения;

      2) основания признания юридического лица дочерним и (или) зависимым по отношению к эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан;

      3) размер доли участия эмитента - нерезидента Республики Казахстан в уставном капитале дочернего и (или) зависимого юридического лица, а в случае, когда дочернее и (или) зависимое юридическое лицо является акционерным обществом – доля принадлежащих эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан голосующих акций такого акционерного общества.

      32. Сведения об организациях, в которых эмитент - нерезидент Республики Казахстан владеет десятью и более процентами голосующих акций общества (долей участия организации) с указанием по каждой организации:

      полного и сокращенного наименования, места нахождения;

      доли эмитента - нерезидента Республики Казахстан в уставном капитале, а в случае, когда такой организацией является акционерное общество – доли принадлежащих эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан голосующих акций такого акционерного общества.

      33. Сведения о кредитных рейтингах эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

      1) в случае присвоения эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан и (или) ценным бумагам эмитента - нерезидента Республики Казахстан кредитного рейтинга (кредитных рейтингов) по каждому из присвоенных эмитенту – нерезиденту Республики Казахстан кредитных рейтингов за 3 (три) последних завершенных отчетных года, а если эмитент - нерезидент Республики Казахстан осуществляет свою деятельность менее 3 (трех) лет – за каждый завершенный отчетный год, указываются:

      объект присвоения кредитного рейтинга (эмитент - нерезидент Республики Казахстан, ценные бумаги эмитента - нерезидента Республики Казахстан);

      значение кредитного рейтинга на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы);

      история изменения значений кредитного рейтинга за 3 (три) последних завершенных отчетных года, предшествующих дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), а если эмитент - нерезидент Республики Казахстан осуществляет свою деятельность менее 3 (трех) лет – за каждый завершенный отчетный год, предшествующий дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга;

      полное и сокращенное наименования, место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг;

      иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан по собственному усмотрению;

      2) в случае если объектом, которому присвоен кредитный рейтинг, являются ценные бумаги эмитента - нерезидента Республики Казахстан, дополнительно указывается международный идентификационный номер (код ISIN) и дата его присвоения, а также наименование рейтингового агентства, присвоившего кредитный рейтинг.

      34. Сведения о представителе держателей облигаций эмитента - нерезидента Республики Казахстан (в случае выпуска обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций):

      1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов представителя держателей облигаций;

      3) дата и номер договора эмитента - нерезидента Республики Казахстан с представителем держателей облигаций.

      35. Сведения о платежном агенте эмитента - нерезидента Республики Казахстан (при наличии):

      1) полное наименование платежного агента;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов, реквизиты платежного агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода (номинальной стоимости облигаций) по ценным бумагам;

      3) дата и номер договора эмитента - нерезидента Республики Казахстан с платежным агентом.

      36. Сведения о консультантах эмитента - нерезидента Республики Казахстан (в случае если в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи):

      1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи;

      2) место нахождения, номера контактных телефонов лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи;

      3) дата и номер договора эмитента - нерезидента Республики Казахстан с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи.

      Сведения об иных консультантах эмитента - нерезидента Республики Казахстан указываются в настоящем пункте, если, по мнению эмитента - нерезидента Республики Казахстан, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

      37. Сведения об аудиторской организации эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

      1) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности эмитента - нерезидента Республики Казахстан за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

      2) номер телефона и факса, адрес электронной почты (при наличии).

      38. Сведения об аффилированных лицах эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

      Указываются сведения обо всех лицах или группе лиц, имеющих возможность голосовать косвенно десятью и более процентами голосующих акций эмитента - нерезидента Республики Казахстан либо оказывать влияние на принимаемые эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан решения в силу договора или иным образом, с раскрытием следующей информации об указанных лицах:

      фамилия, имя, отчество (при его наличии), место жительства (для физического лица);

      полное наименование, место нахождения, вид (виды) деятельности, фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя (для юридического лица);

      основание для отнесения их к аффилированным лицам эмитента- нерезидента Республики Казахстан в соответствии с настоящим пунктом приложения и дата, с которой появилась аффилированность с эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан.

      39. Сумма затрат эмитента - нерезидента Республики Казахстан на выпуск облигаций и их обслуживание, а также сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.

      40. Пункты 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 26, 27, 28, 34, 35, 36 и 39 настоящего приложения не заполняются при государственной регистрации облигационной программы.

  Приложение 5
к стандарту государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска
негосударственных облигаций"

Структура проспекта выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев

      1. Информация об эмитенте в соответствии с учредительными документами эмитента:

      1) дата первичной государственной регистрации эмитента;

      2) дата государственной перерегистрации эмитента (в случае если осуществлялась перерегистрация);

      3) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском (при наличии) языках;

      4) бизнес-идентификационный номер эмитента (при наличии);

      5) код Legal Entity Identifier в соответствии с международным стандартом ISO 17442 "Financial services – Legal Entity Identifier" (LEI) (при наличии).

      2. Место нахождения эмитента в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес эмитента отличается от места нахождения эмитента, указанного в справке о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

      3. Основной вид деятельности эмитента.

      4. Размер собственного капитала согласно сведениям отдельной финансовой отчетности по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций до двадцать пятого числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей.

      5. Размер уставного капитала согласно сведениям отдельной финансовой отчетности по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций до двадцать пятого числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей.

      6. Сведения о негосударственных ценных бумагах эмитента, находящихся в обращении, включенных в официальный список фондовой биржи, с указанием международного идентификационного номера (кода ISIN) и даты включения.

      7. Должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии) лица, уполномоченного подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпуска облигаций.

      8. Сведения о выпуске облигаций:

      1) вид облигаций;

      2) количество облигаций;

      3) номинальная стоимость одной облигации с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

      4) общий объем выпуска облигаций;

      5) дата начала обращения облигаций (при наличии);

      6) предполагаемая дата погашения;

      7) обеспечение облигаций (в случае выпуска обеспеченных облигаций);

      8) срок обращения облигаций;

      9) ставка вознаграждения по облигациям;

      10) сроки выплаты вознаграждения по облигациям.


  Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска паев
паевых инвестиционных фондов"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня их представления на государственную регистрацию;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – свидетельство о государственной регистрации выпуска паев (далее – свидетельство) и по одному экземпляру правил паевого инвестиционного фонда и внутренних документов управляющей компании, регламентирующих условия и порядок ее деятельности, деятельности структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению функционирования и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующих требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с услугодателем, с отметкой услугодателя об их согласовании (при государственной регистрации выпуска паев паевых инвестиционных фондов), которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания;

      Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

      к услугодателю:

      1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

      2) копию решения о создании паевого инвестиционного фонда, принятого советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом;

      3) правила фонда, утвержденные советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом (в двух экземплярах);

      4) внутренние документы управляющей компании, регламентирующие условия и порядок деятельности, деятельность структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению, функционированию и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующие требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с услугодателем (в двух экземплярах).

      На портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 4) (в виде электронных документов) части первой настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

      2) наличие противоречивых или недостоверных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях к ним и иных документах, представленных на согласование;

      3) несоответствие деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого

      контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги
"Утверждение отчета об итогах размещения акций"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Утверждение отчета об итогах размещения акций" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 8 (восьми) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

      В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных для оказания государственной услуги, услугодатель в соответствии со статьей 19 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов отказывает в приеме заявления на оказание государственной услуги.

      Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – письмо в адрес услугополучателя об утверждении отчета об итогах размещения акций и один экземпляр отчета об итогах размещения акций (с отметкой услугодателя о его утверждении) на бумажном носителе, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

      1) сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме;

      2) отчет об итогах размещения акций услугополучателя, составленный и оформленный в соответствии со Структурой отчета об итогах размещения акций услугополучателя, согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги;

      3) копии документов, подтверждающие оплату акций услугополучателя;

      4) неконсолидированная финансовая отчетность, составленная по состоянию на конец месяца, в котором завершился отчетный период размещения акций, или периода, в котором произошло размещение всех объявленных акций услугополучателя.

      Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются случаи если в процессе рассмотрения документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

      В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения акций усллугополучатель обязан повторно представить услугодателю доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня получения отказа.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета
об итогах размещения акций"

Образцы оттисков штампов держателя Реестра государственных предприятий и учреждений, юридических лиц с участием государства в уставном капитале

С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА

Республиканское отделение

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________


С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА

Филиал ХХ

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________


БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА

Республиканское отделение

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________


БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА

Филиал ХХ

"____" _______________ 20 ___ г.

№ ________________________

Оператор: __________________


  Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Утверждение отчета об
итогах размещения акций"

Структура отчета об итогах размещения акций акционерного общества

      Сноска. Приложение в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      1. Титульный лист отчета об итогах размещения акций содержит следующую информацию:

      1) наименование документа: "Отчет об итогах размещения акций за период с _______ по __________";

      2) полное и сокращенное наименование общества;

      3) запись:

      "Утверждение уполномоченным органом отчета об итогах размещения акций не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в отчете об итогах размещения акций, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица акционерного общества подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения акций, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно акционерного общества и его размещаемых акций.".

      2. Содержание отчета об итогах размещения акций:

      1) полное наименование общества и его место нахождения;

      2) дата государственной регистрации (перерегистрации) общества и наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию);

      3) дату государственной регистрации выпуска объявленных акций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций в связи с увеличением количества объявленных акций);

      4) сведения об уставном и собственном капитале общества согласно данным финансовой отчетности;

      5) сведения об объявленных акциях:

      общее количество объявленных акций, в том числе простых и привилегированных акций;

      гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям;

      6) дата включения акций общества в официальный список фондовой биржи (при наличии);

      7) сведения о размещении акций:

      количество размещенных и неразмещенных акций по видам по состоянию на конец отчетного периода;

      количество размещенных за отчетный период акций в разрезе по видам;

      8) способы размещения (реализации) акций в отчетном периоде размещения акций:

      среди учредителей (для вновь созданных обществ) с указанием вида, количества акций, номинальной стоимости акций, суммы оплаты;

      среди акционеров по праву преимущественной покупки с указанием вида, количества акций или других ценных бумаг, конвертируемых в простые акции общества, цены размещения и суммы оплаты;

      посредством подписки (на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг):

      посредством размещения среди иных инвесторов с указанием вида, количества акций, цены размещения и суммы оплаты;

      посредством аукциона:

      на организованном рынке ценных бумаг с указанием вида, количества акций, общей суммы оплаты, даты проведения первых и последних торгов, наименьшей и наивысшей цены размещения одной акции на торгах за отчетный период, рыночной стоимости одной простой и привилегированной акции за отчетный период (в случае если рассчитывалась);

      на неорганизованном рынке ценных бумаг с указанием даты проведения аукциона, вида, количества акций и общей суммы оплаты;

      посредством конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества с указанием количества конвертируемых ценных бумаг, даты проведения конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества либо посредством размещения производных ценных бумаг на территории иностранного государства (с указанием наименования производных ценных бумаг, количества акций, размещенных посредством размещения производных ценных бумаг, количества акций, предложенных к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, а также государства, в соответствии с законодательством которого осуществлено размещение производных ценных бумаг);

      9) способ оплаты размещаемых акций, их количество и сумма оплаты (с приложением копии справки, выданной центральным депозитарием, об акционерах, владеющих десятью и более процентами от общего количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), на дату, следующую за датой окончания размещения акций):

      деньгами (указать реквизиты платежного документа (платежных документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату акций учредителями (инвесторами), сумму платежа и наименование плательщика);

      ценными бумагами (указать наименование эмитента ценных бумаг, международный идентификационный номер (код ISIN) и количество ценных бумаг, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки (в случае отсутствия рыночной цены), дату регистрации сделки);

      имущественными правами (указать дату решения, принятого соответствующими органами общества о погашении денежных обязательств общества в счет оплаты размещаемых акций общества, и орган общества, принявший данное решение, реквизиты акта сверки денежных обязательств общества; наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату акта приема-передачи имущества);

      иным имуществом (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки имущества, дату акта приема-передачи имущества);

      путем конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств в размещаемые простые акции общества (указать международный идентификационный номер (код ISIN) и количество ценных бумаг, дату регистрации сделки, дату решения, принятого соответствующим органом общества о конвертировании ценных бумаг и иных денежных обязательств, отчета об исполнении сделки). В случае оплаты размещаемых акций общества путем конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества в процессе реабилитации общества дополнительно указывается дата решения суда об утверждении плана реабилитации. В случае оплаты размещаемых акций банка путем конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции банка в рамках принудительной реструктуризации обязательств банка, отнесенного к категории неплатежеспособных банков, дополнительно указывается дата решения уполномоченного органа о принудительной реструктуризации обязательств банка, отнесенного к категории неплатежеспособных банков;

      дивидендами (указать дату решения общего собрания акционеров о распределении дивидендов и реквизиты документов, подтверждающих оплату акций).

      В случае реорганизации общества указывается дата решения общего собрания акционеров о реорганизации, дату передаточного акта (не применяются при добровольной реорганизации в форме присоединения банков). В случае реорганизации общества путем присоединения дополнительно указывается цена продажи акций присоединяемого общества, цена размещения (реализации) акций общества, к которому осуществляется присоединение, за исключением случая добровольной реорганизации банков в форме присоединения банка к другому банку, при котором указывается коэффициент обмена акций, утвержденный на совместном общем собрании акционеров реорганизуемых банков;

      10) стоимость опциона, количество акций общества, на которые заключен договор опциона, цену исполнения опциона, в случае заключения обществом договора опциона при размещении акций общества;

      11) информацию об андеррайтерах (эмиссионных консорциумах) выпуска акций общества (данный пункт заполняется в случае наличия договора на оказание услуг андеррайтера):

      наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, дата и номер договора на оказание услуг андеррайтера, заключенного обществом, а также участников эмиссионного консорциума;

      способ размещения акций андеррайтером;

      количество размещенных акций в отчетном периоде андеррайтером.


  Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги
"Утверждение отчета об итогах размещения облигаций"

      Сноска. Стандарт исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев"

      Сноска. Стандарт исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).


  Приложение 18
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 18 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал - в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня представления заявления о проведении проверки выполнения кредитным бюро необходимых мероприятий по вводу системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма услугополучателю о выдаче акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро (далее – акт ввода) с приложением акта ввода, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основанию, предусмотренному пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю представляется заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      10. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал направляется запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя.

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      11. Основанием для отказа в оказании государственной услуги является невыполнение услугополучателем требований пункта 3 статьи 8-1 Закона Республики Казахстан от 6 июля 2004 года "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан", а также организационных, технических мер и технологических требований по защите программного обеспечения, применяемых при формировании и эксплуатации информационных систем, используемых для создания базы данных кредитных историй и средств защиты указанных информационных систем.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      12. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.


  Приложение 19
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда"

      Сноска. Стандарт исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 № 132 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).



  Приложение 20
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 20 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 21
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 21 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 22
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 22 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 23
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 23 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 24
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 24 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги

"Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      при обращении к услугодателю:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

      при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

      при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

      при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения – не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

      при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликата лицензии либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги в случаях, предусмотренных пунктом 13 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением лицензии на бумажном носителе лицензия оформляется в электронной форме, распечатывается, заверяется печатью услугодателя и подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

      1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 40 (сорок) месячных расчетных показателей (далее – МРП);

      2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии, но не более 4 (четырех) МРП;

      3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии. 

      Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, через платежный шлюз "электронного правительства".

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

      График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 18.00 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ.

      При обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем.

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии:

      1) заявление на получение лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) копия устава услугополучателя (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

      4) договор об аренде помещений или правоустанавливающий документ на помещения, необходимые для проведения операций по инкассации банкнот, монет и ценностей, предусмотренные в части первой пункта 40 Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250 "Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080;

      5) свидетельства о регистрации не менее 2 (двух) транспортных средств, находящихся на праве собственности у услугополучателя, соответствующих требованиям, предусмотренным Инструкцией по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 апреля 2001 года № 110 "Об утверждении Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1549;

      6) документы, подтверждающие наличие опыта работы первого руководителя исполнительного органа организации в сфере предоставления финансовых услуг на руководящей должности не менее 1 (одного) года;

      7) сведения о первом руководителе исполнительного органа услугополучателя, в соответствии с приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

      10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

      1) заявление в произвольной форме;

      2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

      11. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для переоформления лицензии:

      1) заявление на переоформление лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей в соответствии с приложением 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

      12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      для получения лицензии:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документ об оплате лицензионного сбора (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6) (в виде электронных копий документов) и 7) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

      Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

      Для переоформления лицензии:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах (в виде электронных копий документов).

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"), услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" при наличии возможности получения информации, содержащейся в них.

      13. Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в случаях если:

      1) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

      2) не внесен лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности;

      3) услугополучатель не соответствует квалификационным требованиям, установленным пунктом 3 Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года № 22 "Об утверждении Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11772;

      4) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

      5) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию.

      Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги.

      Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в сроки, предусмотренные подпунктом 1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      14. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информация о порядке обжалования доступна по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении жалобы).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      15. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      16. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      17. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      18. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на инкассацию
банкнот, монет и ценностей"

      (Кому) Национальный Банк Республики Казахстан

      (От кого) _________________________________________________________________
                              (наименование услугополучателя)

                                          Заявление
                  на получение лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей

      Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции по инкассации
банкнот, монет и ценностей.

      Сведения об услугополучателе:

      1. Форма собственности _____________________________________________________
2. Адрес __________________________________________________________________
                  (индекс, область, район, населенный пункт, улица,
                        № дома и (или) квартиры, телефон, факс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1. ________________________________________________________________________
2. ________________________________________________________________________
3. ________________________________________________________________________
... ________________________________________________________________________
Примечание. Вечерняя касса: имеется/отсутствует (указать нужное).
Даю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
(Должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии), лица уполномоченного на
подачу заявления) __________________________________________________________

      (Подпись, дата)
Место печати (при ее наличии)

  Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на инкассацию
банкнот, монет и ценностей"

                                    Сведения
            о первом руководителе исполнительного органа услугополучателя
________________________________________________________________________________
            (указывается должность руководителя и наименование услугополучателя)

                              Общие сведения:

Фамилия, имя,
отчество
(при его наличии), индивидуальный идентификационный номер

_____________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(в соответствии с документом, удостоверяющим
личность первого руководителя)

Дата и место
рождения

______________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________
 

Постоянное место
жительства, номера
телефонов

______________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(указать подробный адрес, номера мобильного, служебного,
домашнего телефона, включая код населенного пункта)

                        Сведения о трудовой деятельности:


Период работы (месяц/год)

Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации





                                    Другие сведения:

Наличие непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере экономической деятельности, против интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления (для нерезидентов Республики Казахстан)

Да/нет
(при наличии непогашенной судимости, указать статью Уголовного кодекса Республики Казахстан, дату и номер приговора)

      Я ________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и является
достоверной и полной, __________________________ (подпись, дата).

  Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на инкассацию
банкнот, монет и ценностей"

      (Кому) Национальный Банк Республики Казахстан
      (От кого) ___________________________________________________
                                          (наименование услугополучателя)

                                    Заявление
            на переоформление лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей

      Прошу переоформить лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей, выданную
_____________________ года за № ____.
(указать дату выдачи)

      Сведения об услугополучателе:
1. Форма собственности: ____________________________________________________
2. Адрес: __________________________________________________________________
                        (индекс, область, район, населенный пункт, улица,
                                    № дома и (или) квартиры, телефон, факс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1. ________________________________________________________________________
2. ________________________________________________________________________
3. ________________________________________________________________________
…. _______________________________________________________________________
Даю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
(Должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии), лица уполномоченного на
подачу заявления) __________________________________________________________.

      ______________________

            (Подпись, дата)

                                                      Место печати (при ее наличии)


  Приложение 25
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

Стандарт
государственной услуги
"Выдача разрешения на открытие банка"
1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача разрешения на открытие банка" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) физическим и юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев со дня представления услугополучателем последней дополнительной информации или документа, запрошенного услугодателем, но не более 6 (шести) месяцев со дня представления услугополучателем пакета документов;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на открытие банка, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан и соответствующего разрешения (при принятии решения о выдаче разрешения).

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

      к услугодателю:

      1) заявление о выдаче разрешения на открытие банка на казахском или русском языках по форме, в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) четыре экземпляра учредительных документов (устав, учредительный договор), копия протокола учредительного собрания, засвидетельствованных нотариально и оформленных в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      3) сведения об учредителях (по перечню, определенному услугодателем), финансовая отчетность, включая консолидированную, за последние два завершенных финансовых года, отчет аудиторской организации о финансовом состоянии учредителей.

      Отчет аудиторской организации признается действительным при условии представления документов, подтверждающих, что она:

      независима от учредителей проверяемых банков и их должностных лиц;

      уполномочена на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с лицензией и квалификационными требованиями по проведению обязательного аудита финансовых организаций уполномоченного государственного органа, осуществляющего государственное регулирование в области аудиторской деятельности и контроль за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций, либо в соответствии с лицензией на осуществление аудиторской деятельности компетентного органа государства, резидентом которого является.

      Сведения об учредителях содержат:

      для учредителей - физических лиц - сведения об учредителе - физическом лице по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги, а также информацию о выполнении требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением документа, подтверждающего отсутствие непогашенной или неснятой судимости, выданного уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства).

      В целях подтверждения требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги для иностранных граждан (лиц без гражданства) дополнительно представляется соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства).

      для учредителей - юридических лиц:

      сведения об учредителе - юридическом лице по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);

      информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных абзацами вторым, третьим и четвертым подпункта 3) настоящего пункта;

      информацию о выполнении требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги;

      4) документы и сведения, предусмотренные статьей 17-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), если лицо становится крупным участником банка или банковским холдингом, представляемые услугополучателем в соответствии со стандартом государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга", утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71 "Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11534 (далее – стандарт "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга");

      5) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов;

      6) подробная организационная структура вновь создаваемого банка;

      7) бизнес-план вновь создаваемого банка, утвержденный лицом, уполномоченным учредителями на подписание документов, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первых три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры банка), план привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;

      8) нотариально либо иным законным образом удостоверенный документ, подтверждающий полномочия услугополучателя на подачу заявления от имени учредителей.

      Услугодатель вправе запросить дополнительную информацию или документы, необходимые для принятия решения о выдаче разрешения на открытие банка.

      Физическое или юридическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, являющееся учредителем банка, помимо документов, указанных в настоящем пункте, обязано приложить письменное уведомление уполномоченного органа (для банков-нерезидентов Республики Казахстан - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что данному лицу разрешается владеть акциями банка-резидента Республики Казахстан, либо заявление уполномоченного органа (для банков-нерезидентов Республики Казахстан - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

      Титульный лист всех экземпляров устава банка должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) __________________".

      Данные документы скрепляются печатью услугодателя.

      Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 7), 8) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 4) (направляемые услугополучателем в соответствии со стандартом "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга") и 6) (в виде электронных документов) части первой и в части третьей (в виде электронных копий документов в формате PDF) настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

      Сведения документов, удостоверяющих личность, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, о судимости или несудимости услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) представление неполного пакета документов либо несоответствие учредительных документов банка действующему законодательству Республики Казахстан;

      2) несоответствие наименования банка следующим требованиям:

      всем банкам, кроме Национального Банка Республики Казахстан, запрещается использовать в своем наименовании слова "национальный", "центральный" в полном или сокращенном виде на любом языке;

      всем банкам запрещается использовать в своем наименовании слово "государственный" в полном или сокращенном виде на любом языке;

      не допускается использование в качестве наименования обозначений, тождественных или сходных до степени его смешения с наименованием ранее созданных банков, в том числе банков-нерезидентов Республики Казахстан, за исключением дочерних банков;

      дочерние банки в своем наименовании обязаны использовать наименование родительских банков;

      наименование исламского банка должно содержать словосочетание "исламский банк";

      3) несоответствие размера, состава и структуры уставного капитала банка следующим требованиям:

      уставный капитал банка формируется в национальной валюте Республики Казахстан за счет продажи акций, за исключением случаев, установленных абзацем третьим настоящего подпункта;

      акции банка при размещении должны быть оплачены исключительно деньгами. Настоящее требование не распространяется на банки в случаях:

      размещения акций банка среди кредиторов банка и их оплаты путем зачета любого права (требования) по денежному обязательству банка перед соответствующим кредитором, при проведении банком реструктуризации в случаях, предусмотренных Законом о банках и иными законами Республики Казахстан;

      конвертирования ценных бумаг в акции банка на основании проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции банка;

      оплаты акций банка при реорганизации, осуществляемой в порядке, установленном Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года

      "Об акционерных обществах".

      При размещении акций банка в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, проведение оценки не требуется;

      в случае конвертирования ценных бумаг в акции банка в рамках процедуры его реструктуризации право преимущественной покупки не предоставляется акционерам банка при размещении его акций посредством конвертирования ценных бумаг и (или) денежных обязательств банка в его акции;

      уставный капитал вновь созданного банка должен быть оплачен его акционерами на пятьдесят процентов к моменту его регистрации и

      полностью - в течение одного календарного года со дня его регистрации;

      в случае, если сумма обязательств банка превышает стоимость его активов, собственный капитал банка является отрицательным;

      4) неустойчивость финансового положения учредителей банка;

      5) в случаях, когда учредитель — физическое лицо, либо первый руководитель исполнительного органа либо органа управления учредителя — юридического лица:

      имеет не погашенную или не снятую в установленном законом порядке судимость;

      занимал должность первого руководителя совета директоров, первого руководителя правления или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

      6) несоблюдение требований статьи 17-1 Закона о банках;

      7) несоблюдение ограничений, установленных статьей 17 Закона о банках;

      8) отказа в выдаче согласия Национальным Банком Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка;

      9) бизнес-план создаваемого банка и иные представленные услугополучателем документы не показывают, что:

      по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность банка будет рентабельной;

      банк намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления;

      банк обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;

      банк обладает учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      11. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 13 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе:

      1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

      2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

      12. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      13. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      14. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единогоконтакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      15. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на открытие банка"

      Заявление

      о выдаче разрешения на открытие банка

      ____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (при его наличии) услугополучателя, ИИН)

      ____________________________________________________________________

      (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,

      ____________________________________________________________________

      подтверждающий полномочия услугополучателя на подачу настоящего

      заявления

      ____________________________________________________________________

      от имени учредителей)

      ____________________________________________________________________

      (место работы услугополучателя и занимаемая им должность, место

      жительства, юридический адрес)

      просит в соответствии с решением (протоколом) учредительного

      собрания №__ от "___" _________ года выдать разрешение на

      открытие_____________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (полное наименование и место нахождения создаваемого банка)

      Учредитель (учредители) полностью отвечают за достоверность

      прилагаемых к заявлению документов, а также своевременное

      представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в

      связи с рассмотрением настоящего заявления.

      Приложение (указать перечень направляемых документов,

      количество экземпляров и листов по каждому из них):

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Даю согласие на сбор и обработку персональных данных,

      необходимых для оказания государственной услуги "Выдача разрешения на

      открытие банка".

      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую

      законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      _________________________

      (подпись услугополучателя, дата)

  Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на открытие банка"

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Форма
  Фото (3 x 4 сантиметра)

                  Сведения об услугополучателе (учредителе - физическом лице)
________________________________________________________________________________
                                    (наименование банка)
                        на "___" _____________________ 20___ года

      1. Учредитель_____________________________________________________________.
                              (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      2. Дата рождения "___" ________________ ___ года.
      3. Место рождения _________________________________________________________.
      4. Гражданство ____________________________________________________________.
      5. Данные документа, удостоверяющего личность _______________________________
_______________________________________________________________________________.
      6. Место проживания _______________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      7. Место работы, должность _________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
      8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)____________________________
_______________________________________________________________________________.
      9. Образование ____________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (учебное заведение, год окончания, специальность)
      10. Краткое резюме о трудовой деятельности___________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (место, должность, период работы)
      11. Являлся ли услугополучатель первым руководителем совета директоров, первым
руководителем правления или его заместителем, главным бухгалтером финансовой
организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по
регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
(далее – уполномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, о
принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о
принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в
установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование
применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о
консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении
лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики
Казахстан порядке.

            Подпись ______________________                   дата _____________________

  Приложение 3
к стандарту государственной
услуги "Выдача разрешения
на открытие банка"

      Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Форма

            Сведения об услугополучателе (учредителе - юридическом лице)
________________________________________________________________________________
                              (наименование банка)
                        на "___" ___________________ 20___ года

      1. Учредитель _____________________________________________________________.
                                    (наименование юридического лица)
      2. Место нахождения _______________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
            (почтовый индекс, область, город, улица, номер дома, контактный телефон)
      3. Государственная регистрация ______________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (наименование документа, номер, дата, кем выдан)
      4. Вид деятельности ________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (указать основные виды деятельности)
      5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом Республики
Казахстан (нужное подчеркнуть).
      6. Руководитель услугополучателя ____________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
      Образование ______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                  (учебное заведение, год окончания, специальность)
      Краткое резюме о трудовой деятельности ______________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (место, должность, период работы)
      7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у услугополучателя
крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация __________
________________________________________________________________________________
                              (причины их возникновения)
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
                        (результаты решения этих проблем)
      8. Укажите организации, в которых услугополучатель является крупным акционером
или владеет прямо и (или) косвенно 10 (десятью) или более процентами долей участия в
уставном капитале: наименование, место нахождения и данные о государственной
регистрации организации _________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (вид деятельности организации)
_______________________________________________________________________________.
                  (участие в уставном капитале данного юридического лица)
      9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним из
рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385
"Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия
которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств,
присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной
регистрации нормативных правовых актов под № 8318.
      10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа управления
услугополучателя первым руководителем совета директоров, первым руководителем
правления или его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в период не
более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее –
полномоченный орган) решения о консервации финансовой организации, о принудительном
выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в
течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации
финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии
финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации
или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан
порядке.
________________________________________________________________________________
                        (дата, подпись, печать (при ее наличии)

  Приложение 26
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 апреля 2015 года № 71

      Сноска. Приложение 26 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2017 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции"

Глава 1. Общие положения

      1. Государственная услуга "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции" (далее – государственная услуга).

      2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

      3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

      Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

      1) канцелярию услугодателя;

      2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

      4. Сроки оказания государственной услуги:

      1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

      при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

      при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

      при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения – не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

      при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

      2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

      Услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

      В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

      6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 16 и 17 настоящего стандарта государственной услуги.

      Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением лицензии на бумажном носителе лицензия оформляется в электронной форме, распечатывается, заверяется печатью услугодателя и подписью руководителя услугодателя.

      На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

      7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности (за каждую банковскую операцию отдельно):

      1) лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия данным видом деятельности составляет 400 (четыреста) месячных расчетных показателей;

      2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

      3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

      Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Пункт 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      8. График работы:

      1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

      график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

      2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

      Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

      Сноска. Пункт 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии:

      1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки);

      4) бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован услугополучатель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что услугополучатель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;

      5) правила об общих условиях проведения банковских операций услугополучателя в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан;

      6) сведения о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

      8) список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

      9) документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества).

      Сноска. Пункт 9 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      10. Услугополучатель - ипотечные организации для получения лицензии, помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, дополнительно представляют:

      1) сведения о первом руководителе и членах совета директоров, членах исполнительного органа на электронном и бумажном носителях, согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) правила о внутренней кредитной политике, разработанные в соответствии со статьей 34 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон);

      3) положение о внутреннем аудите.

      11. Услугополучатели - фондовая биржа, центральный депозитарий для получения лицензии представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 4) и 5) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

      12. Услугополучатель - дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, дополнительно представляет:

      1) правила о внутренней кредитной политике, разработанные в соответствии со статьей 34 Закона;

      2) положение о внутреннем аудите (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества).

      13. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

      1) заявление в произвольной форме;

      2) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

      14. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для переоформления лицензии:

      1) заявление по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги;

      2) оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских операций (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме);

      3) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

      15. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

      для получения лицензии:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документ об оплате лицензионного сбора (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF) и 7) (в виде формы сведений согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, заверенной ЭЦП руководителя акционера (участника) услугополучателя и ЭЦП акционера (участника) услугополучателя) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

      в пунктах 10, 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги в виде электронных копий документов в формате PDF, которые прикрепляются к электронному запросу.

      Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

      Для переоформления лицензии:

      1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

      2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

      3) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах (в виде электронных копий документов в формате PDF).

      Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, о лицензии, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз "электронного правительства") услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

      Документы, перечисленные в пунктах 9, 10 и 12 настоящего стандарта государственной услуги, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки на обороте последнего листа. Копии документов заверяются подписями должностных лиц услугополучателя, обладающих правом подписи таких документов.

      Сноска. Пункт 15 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      16. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

      1) несоблюдение любого из следующих требований:

      для получения лицензии на проведение банковских операций в течение 1 (одного) года со дня государственной регистрации услугополучатель должен выполнить все организационно-технические мероприятия, в том числе подготовить помещение, оборудование и программное обеспечение по автоматизации бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организации, нанять соответствующий персонал;

      2) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

      3) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

      4) не внесен лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности в случае подачи заявления на выдачу лицензии на вид деятельности;

      5) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

      6) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию.

      17. Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

      18. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 20 настоящего стандарта государственной услуги.

      В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

      Обращение подписывается услугополучателем.

      Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

      В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      19. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

      20. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

      21. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

      22. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  Приложение 1
к стандарту государственной услуги
"Выдача лицензии организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций, на
банковские операции"

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 № 26 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

  Форма
  В___________________________
(полное наименование услугодателя)
от__________________________
(полное наименование
услугополучателя)

Заявление

      Прошу выдать лицензию на осуществление следующих банковских операций:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      (указать вид валюты (в национальной и (или) иностранной).

Сведения об услугополучателе:

      1. Место нахождения услугополучателя

      ____________________________________________________________________
                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)
      ____________________________________________________________________
                              (номер телефона, факса)

      2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций ____________________________________________________________________
      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

      Услугополучатель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации). Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчетсво (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления
____________________________________________________________________
                        (подпись)
"___" _____________ 20__ года

  Приложение 2
к стандарту государственной
услуги "Выдача лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций, на банковские
операции"

                                    Сведения
            о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере
            организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций
________________________________________________________________________________
(указывается должность работника услугополучателя и наименование услугополучателя)

                              1. Общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

___________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества
(при его наличии) - указать, когда и по какой причине они были изменены)

Дата и место
рождения

______________________________________________________________

Постоянное
место
жительства,
номера
телефонов

______________________________________________________________
______________________________________________________________
(указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство


Полные
реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________

            Сведения о близких родственниках (родители, супруг, брат, сестра, дети), а также
свойственниках (брат, сестра, родители, дети супруга (супруги):

Фамилия,
имя,
отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные
отношения

Место работы
и должность

1





2





            Сведения об участии услугополучателя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица