Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.
2. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2017 года № 92 "Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15400, опубликовано 3 августа 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан);
2) пункт 11 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 157 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17559, опубликовано 22 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка Республики Казахстан обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
|
Председатель Национального Банка |
Е. Досаев |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
"__" ______________2019 года
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической
промышленности Республики Казахстан
"__" ______________2019 года
| Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 274 |
Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств
1. Настоящие Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" (далее - Закон) и определяют порядок учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.
2. Юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность (далее - заявитель), подлежит учетной регистрации.
3. Для прохождения учетной регистрации заявитель представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) заявление по форме, согласно приложению 1 к Правилам (далее - заявление) с приложением документов, предусмотренных в пункте 2 статьи 7 Закона.
Уполномоченный орган в течение двух рабочих дней с момента получения документов для прохождения учетной регистрации проверяет полноту представленных документов.
В случае представления заявителем, неполного пакета документов уполномоченный орган в срок, указанный в части второй настоящего пункта направляет в письменной форме мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
4. Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе или в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".
5. При подаче документов в электронном виде заявление с приложением документов, предусмотренных в пункте 2 статьи 7 Закона, удостоверяется электронной цифровой подписью лица, уполномоченного на подачу заявления.
Документы, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6) пункта 2 статьи 7 Закона, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.
6. При подаче документов на бумажном носителе документы, предусмотренные в пункте 2 статьи 7 Закона, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми.
7. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице представляются по форме, согласно приложению 2 к Правилам.
В целях раскрытия информации о лицах, которые прямо или косвенно владеют и (или) пользуются, и (или) распоряжаются десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявитель представляет сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявителя или имеющих контроль по форме, согласно приложению 3 к Правилам.
Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице представляются по форме, согласно приложению 4 к Правилам.
8. Сведения о руководящем работнике заявителя представляются по форме, согласно приложению 5 к Правилам.
9. Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, представляются по форме, согласно приложению 6 к Правилам.
10. Сведения о филиалах и (или) представительствах представляются по форме согласно приложению 7 к Правилам.
11. Уполномоченный орган проверяет документы, указанные в пунктах 7, 8 и 9 Правил, на их соответствие требованиям статьи 12 Закона.
12. Уполномоченный орган не позднее срока, предусмотренного пунктом 5 статьи 7 Закона вносит коллекторское агентство, прошедшее учетную регистрацию, в реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по форме, согласно приложению 8 к Правилам. Уполномоченный орган размещает реестр коллекторских агентств уполномоченного органа на интернет-ресурсе уполномоченного органа.
13. После внесения заявителя в реестр коллекторских агентств уполномоченного органа, уполномоченный орган в течение срока, предусмотренного пунктом 6 статьи 7 Закона, уведомляет его о данном решении в письменной форме с указанием номера учетной регистрации.
14. Номер учетной регистрации в реестре коллекторских агентств содержит 11 (одиннадцать) знаков и состоит из следующей структуры - ФФ.К.ГГ.ННН, где:
ФФ - код региона согласно приложению 9 к Правилам;
К - коллекторское агентство;
ГГ - 2 (две) последние цифры текущего года;
ННН - порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства.
Порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства каждый календарный год начинается с 001.
Если порядковый номер учетной регистрации превышает трехзначное число (999 (девятьсот девяносто девять), допускается использование четырехзначного числа порядкового номера (НННН).
15. Отказ в учетной регистрации производится в случаях, предусмотренных в пункте 1 статьи 8 Закона.
16. Исключение из реестра коллекторских агентств уполномоченного органа производится в случаях, предусмотренных в пункте 1 статьи 9 Закона.
18. Коллекторское агентство в течение пятнадцати рабочих дней письменно уведомляет уполномоченный орган об изменениях, внесенных в документы, предусмотренные подпунктами 3), 5) и 6) пункта 2 статьи 7 Закона по формам, согласно приложениям 2, 3, 4, 5, 6 и 7 к Правилам соответственно.
| Приложение 1 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| Форма |
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного органа)
от __________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства.
Сведения о заявителе:
1. Бизнес-идентификационный номер ________________________________________
2. Место нахождения и фактический адрес заявителя ___________________________
(индекс, город,
__________________________________________________________________________
(район, область, улица, номер дома, офиса,
__________________________________________________________________________
телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления
___________________________________
___________________________________
(подпись)
"___" _____________ 20___ года
| Приложение 2 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| Форма |
Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице
____________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
на "___" __________ 20 __ года
1. Учредитель (участник) заявителя_____________________________________________
(полное наименование)
___________________________________________________________________________
2. Место нахождения ________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса,
___________________________________________________________________________
(адрес электронной почты при ее наличии)
3. Бизнес-идентификационный номер ___________________________________________
4. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_____________________
____________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5. Резидентство _________________________________________________
6. Основной вид деятельности_____________________________________
_______________________________________________________________
7. Доля участия в уставном капитале заявителя ______________________
_______________________________________________________________
8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц
________________________________________________________________
________________________________________________________________
9. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций
________________________________________________________________
________________________________________________________________
10. Сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"
________________________________________________________________
11. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
"___" _____________ 20__ года
| Приложение 3 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| Форма |
Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства или имеющих контроль (далее - участник (владелец)
Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)
№ | Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) | Резидентство | Наименование | Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости (для физического лица) (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты приговора о привлечении к уголовной ответственности с указанием оснований привлечения к ответственности) | Сведения об учредителе (акционере, участнике) либо руководящем работнике, который ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" | Описание вида деятельности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
продолжение таблицы:
Соотношение долей участия, принадлежащих участнику (владельцу) к общему | |||||
Индивидуально | |||||
прямо | Косвенно | ||||
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге) | Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге) | Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение |
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
продолжение таблицы:
количеству долей участия в уставном капитале коллекторского агентства | |||||
Совместно | |||||
прямо | Косвенно | ||||
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге) | Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге) | Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение |
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
Примечание:
По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).
Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством
№ | Бизнес - идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) | Наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, (сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости) | Основания контроля | Сведения об организациях, в которых лицо, осуществляющее контроль над коллекторским агентством, владеет более 20 (двадцати) процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале) | |
наименование организации | Доля владения акциями (в уставном капитале) | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Примечание:
В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.
Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание ______________________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________
подпись
Дата подписания "_____" __________ 20_____ года
| Приложение 4 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| форма |
Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице
_______________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
на "___" __________ 20 __ года
1. Учредитель (участник) заявителя_________________________________
(фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________________
(если оно указано в документе, удостоверяющем личность)
2. Дата рождения________________________________________________
3. Гражданство __________________________________________________
4. Данные документа, удостоверяющего личность_____________________
________________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
5. Индивидуальный идентификационный номер_______________________
6. Место жительства_______________________________________________
(почтовый индекс, адрес,
_______________________________________________________________________
номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии)
7. Место работы (с указанием адреса), должность_____________________
________________________________________________________________
8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц
________________________________________________________________
________________________________________________________________
9. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
________________________________________________________________
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
"___" _____________ 20 __ года
Подпись учредителя (участника) заявителя __________________________
| Приложение 5 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| форма |
Сведения о руководящем работнике заявителя
____________________________________________________________________ (указывается должность руководящего работника заявителя и наименование заявителя)
1. Общие сведения:
2. Образование:
№ | Наименование учебного заведения | Год поступления год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Сведения об участии руководящего работника в уставном капитале юридических лиц:
№ | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия руководящего работника в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих руководящему работнику, к общему количеству голосующих акций юридического лица |
1 | 2 | 3 | 4 |
4. Сведения о трудовой деятельности:
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организациях в секциях финансовой, страховой деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы (с указанием страны регистрации организации в секциях финансовой, страховой, деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования) |
Должность | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
5. Сведения о выполнении в силу своих должностных полномочий государственных функций по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанных с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией:
№ | Период (дата, месяц, год) | Наименование органа государственной службы | Должностные полномочия по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанные с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией | Причины (увольнения, освобождения от должности) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
6. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения
___________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание
____________________________________________________________________
правонарушения, преступления, реквизиты приговора о
____________________________________________________________________
привлечении к уголовной ответственности, с указанием
____________________________________________________________________
оснований привлечения к ответственности)
7. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"
____________________________________________________________________
(да (нет), наименование
____________________________________________________________________
организации, должность, период работы)
8. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник лицом, в отношении которого вступило в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
________________________________________________________________________
(да (нет), реквизиты приговора о привлечении к уголовной
________________________________________________________________________
ответственности, с указанием оснований привлечения к ответственности)
9. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника, банковского и (или) страхового холдинга - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
______________________________________________________________________
(да (нет))
______________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)
10. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
_______________________________
(да (нет))
____________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)
11. Состоит ли руководящий работник на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах
_____________________________
(да (нет) дата постановки
____________________________________________________________________
на учет и наименование организации, в которой осуществлена
____________________________________________________________________
постановка на учет)
12. Сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам
_____________________________________________
(да (нет) дата увольнения)
13. Сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"
_______________________________________________________________________
(да (нет) дата увольнения
_______________________________________________________________________
и наименование коллекторского агентства)
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
______________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность))
"___" _____________ 20 __ года
| Приложение 6 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| форма |
Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита
Отчетный период: по состоянию на "___" __________ 20 __ года
Полное наименование заявителя __________________________________________
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) работника (в полном соответствии с документом, удостоверяющем личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены) | Дата и место рождения | Постоянное место жительства, номера телефонов (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта) | Гражданство | Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность | Образование, в том числе техническое и профессиональное образование, послесреднее или высшее образование | Опыт работы |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
продолжение таблицы:
Наличие непогашенной или неснятой судимости (да (нет) | Являлся руководящим работником либо лицом владеющим десятью и более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства (да (нет) | Состоит на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах (да (нет) | Уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам (да (нет) | Ранее в силу своих должностных полномочий выполнял государственные функции по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо был связан с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с компетенцией (да (нет) | Уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона (да (нет) | Подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и полной, а также предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах (подпись работника) |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Примечание:
1. В графе 8 указывается наличие опыта работы на руководящей должности, с указанием должностных обязанностей, профессиональные навыки.
2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.
Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.
3. В графе 10 указывается информация являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данное коллекторское агентство по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".
Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.
4. В графе 11 если указывается да, то необходимо указать дату постановки на учет и наименование организации, в которой осуществлена постановка на учет.
5. В графе 12 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов.
6. В графе 13 если указывается да, то необходимо указать дату прекращения государственной службы.
7. В графе 14 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения и наименование коллекторского агентства.
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
_________________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________
подпись
Дата подписания "_____" __________ 20__ года
| Приложение 7 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| форма |
Сведения о филиалах и (или) представительствах
№ | Наименование филиала и (или) представительства | Место нахождения и фактический адрес | Данные о государственной регистрации (номер, дата) |
1 | 2 | 3 | 4 |
| Приложение 8 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| форма |
Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по состоянию на "___" ____________ 20 __ года
№ | Номер учетной регистрации в перечне коллекторских агентств | Наименование коллекторского агентства | Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) первого руководителя | Место нахождения и фактический адрес | Номер телефона, факс, адрес электронной почты, интернет - ресурс | Дата включения в реестр | Дата исключения из реестра | Основание |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Приложение 9 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
Коды регионов Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации коллекторских агентств
№ | Наименование региона Республики Казахстан | Код региона Республики Казахстан |
1 | 2 | 3 |
1 | город Астана | 01 |
2 | город Алматы | 02 |
3 | Акмолинская область | 03 |
4 | Актюбинская область | 04 |
5 | Алматинская область | 05 |
6 | Атырауская область | 06 |
7 | Западно-Казахстанская область | 07 |
8 | Жамбылская область | 08 |
9 | Карагандинская область | 09 |
10 | Костанайская область | 10 |
11 | Кызылординская область | 11 |
12 | Мангистауская область | 12 |
13 | Туркестанская область | 13 |
14 | Павлодарская область | 14 |
15 | Северо-Казахстанская область | 15 |
16 | Восточно-Казахстанская область | 16 |
17 | город Шымкент | 17 |
