В соответствии с пунктом 5 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга, согласно приложению к настоящему приказу.
2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу |
Ж. Элиманов |
"СОГЛАСОВАН"
Агентство
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
"СОГЛАСОВАН"
Национальный Банк
Республики Казахстан
| Утверждены приказом Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 26 сентября 2022 года № 35 |
Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга
Настоящий Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга (далее – Правила) разработан в целях получения субъектами финансового мониторинга, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 11) и 12) пункта 1 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОД/ФТ) сведений о бенефициарных собственниках клиентов.
Глава 1. Основные понятия
1. Понятия, применимые в Правилах, используются в значении указанных в Законе о ПОД/ФТ:
1) бенефициарный собственник – физическое лицо:
которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента – юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица;
осуществляющее контроль над клиентом иным образом;
в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;
2) клиент – физическое, юридическое лицо или иностранная структура без образования юридического лица, получающие услуги субъекта финансового мониторинга;
3) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Законом о ПОД/ФТ;
Глава 2. Порядок представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга
2. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер, указанных в пункте 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ.
3. Субъект финансового мониторинга вправе требовать от клиента (его представителя) представления сведений и документов, необходимых или достаточных для выявления бенефициарного собственника, а также представления сведений о налоговом резидентстве, роде деятельности и деятельности и источнике финансирования совершаемых операций.
4. Субъект финансового мониторинга в целях выявления бенефициарных собственников клиента запрашивают у клиента (его представителя) сведения о бенефициарных собственниках, согласно прилагаемой Форме сведений о бенефициарных собственниках клиента субъекта финасового мониторинга к настоящим Правилам.
5. Клиенты (их представители) обязаны представлять субъектам финансового мониторинга достоверные, достаточные и актуальные сведения о бенефициарных собственниках, необходимые для исполнения ими обязанностей, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ.
6. Сведения о бенефициарных собственниках клиента подлежат хранению субъектами финансового мониторинга не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом.
7. Субъекты финансового мониторинга предоставляют в уполномоченный орган сведения о бенефициарных собственниках клиентов в соответствии с приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 24 февраля 2022 года № 13 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 26924).
| Приложение к Правилам представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга |
Форма сведений о бенефициарных собственниках клиента субъекта финасового мониторинга
| Дата заполнения формы_____ |
Общие данные по клиенту субъекта финасового мониторинга | |||
1. | Бизнес-идентификационный номер (БИН)/индивидуальный идентификационный номер (ИИН) | ||
2. | Идентификационный номер либо регистрационный номер (код), присвоенный уполномоченным органом в государстве регистрации (в случае, когда юридическому лицу не присвоен БИН в соответствии с законодательством Республики Казахстан) | ||
3. | Наименование клиента | ||
Порядок осуществления бенефициарным собственником контроля над клиентом субъекта финансового мониторинга * | |||
4. | Более 25% долей участия в уставном капитале/владение более 25% размещенных и голосующих акций |
Да | комментарий (при наличии) |
Осуществление контроля над клиентом |
Да | комментарий (при наличии) | |
Лицо, в интересах которого совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом |
Да | комментарий (при наличии) | |
Данные бенефициарного собственника клиента субъекта финансового мониторинга* | |||
5. | Фамилия | ||
6. | Имя | ||
7. | Отчество (при наличии) | ||
8. | Дата рождения | ||
9. | Страна резидентства** | ||
10. | Индивидуальный идентификационный номер (ИИН) | ||
11. | Идентификационный номер в стране регистрации (в случае, когда физическому лицу не присвоен ИИН в соответствии с законодательством Республики Казахстан) | ||
12. | Номер документа, удостоверяющего личность | ||
13. | Когда и кем выдан | ||
14. | Иная информация (при наличии) | ||
Примечание:
* Данный раздел может дублироваться ниже, для заполнения в случае, если бенефициарных собственников будет больше одного;
** Указывается резидентство в соответствии с классификатором стран мира, утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных документов".