ИПС "Әділет"

Unofficial translation

In accordance with paragraph 5 of Article 299 of the Ecological Code of the Republic of Kazakhstan, I hereby order:

1. To approve the attached rules for the sale of carbon units.

2. The Department of climatic policy and green technologies of the Ministry of Ecology, Geology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan in the manner prescribed by law to ensure:

1) state registration of this order in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) placement of this order on the Internet resource of the Ministry of Ecology, Geology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

3) within ten working days after the state registration in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan of this order, the submission of information to the Department of Law Service of the Ministry of Ecology, Geology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan on the execution of measures provided for by subparagraphs 1) and 2) of this paragraph.

3. Control over the execution of this order is assigned to the supervising vice-minister of the ecology, geology and natural resources of the Republic of Kazakhstan.

4. This order comes into force from the day of its first official publication and applies to the legal relations that arose from July 1, 2021.

Acting minister of ecology,
geology and natural resources
of the Republic of Kazakhstan

S. Brekeshev

"AGREED"
Ministry of national economy of the
Republic of Kazakhstan

"AGREED"
Ministry of trade and integration of the
Republic of Kazakhstan

Approved by the
acting minister of ecology,
geology and natural resources
of the Republic of Kazakhstan
dated June 29, 2021 № 221

The Rules for the sale of carbon units

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the sale of carbon units (hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with paragraph 5 of Article 299 of the Ecological Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter - the Code) and determine the procedure for the sale of carbon units carried out by participants in the carbon market in the Republic of Kazakhstan.

2. The following concepts and definitions are used in these Rules:

1) secondary carbon market - the purchase and sale of carbon units on the initiative of quota subjects or individuals and legal entities involved in the sale of carbon offset, carried out through a direct transaction or through a commodity exchange;

2) lot - a batch of units of carbon quota or offset units sold or delivered under the contract and put up for sale from an auction;

3) an operator of a carbon unit trade system - a subordinate organization on regulation of greenhouse gas emissions of an authorized body in the field of environmental protection, which ensures technical and expert support of state regulation and international cooperation in the field of emissions and absorptions of greenhouse gases;

4) primary carbon market - the sale of units of carbon quota from the corresponding category of the reserve of the National plan of carbon quotas by the operator of the carbon unit trade system to the subjects (participants) of the carbon market at auction conditions;

5) trading day - a day of work of the organizer of the auction, during which they carry out exchange trading;

6) carbon unit - an accounting unit of carbon quota or carbon offset equal to one ton of carbon dioxide equivalent;

7) participants in the carbon market – quota subjects, individuals and legal entities involved in the sale of carbon offset, an operator of a carbon unit trade system.

3. These rules issued in circulation in the Republic of Kazakhstan, in the carbon market of a foreign state, as well as the sale of carbon units, issued in circulation in a foreign state, in the carbon market of the Republic of Kazakhstan, are determined by international treaties of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure for the sale of carbon units

4. A carbon unit is a product allowed for circulation between the subjects of the carbon market in the Republic of Kazakhstan in accordance with Article 299 of the Code.

5. The subjects of the carbon market are:

1) quota subjects;

2) individuals and legal entities involved in the sale of carbon offset;

3) the operator of the carbon unit trade system.

6. The carbon unit trade system in the Republic of Kazakhstan consists of primary and secondary carbon markets:

1) in the primary carbon market, the operator of the carbon unit trade system sells the carbon quota units from the corresponding category of the reserve of the National plan of carbon quotas to the subjects of the carbon market at auction conditions;

2) in the secondary carbon market, the subjects of the carbon market purchase and sell carbon units between each other by means of a direct transaction or through a commodity exchange.

7. Carbon units that are canceled, repaid, removed from circulation or withdrawn from circulation by the decision of the authorized body in the field of environmental protection, are not the object of trade in accordance with these Rules and the Code.

8. The sale and purchase of carbon units by the operator of a carbon unit trade system is carried out through a commodity exchange. A carbon unit is an exchange product allowed for the circulation by a commodity exchange.

9. The sale of carbon units in the Republic of Kazakhstan is carried out by writing them off from the seller’s account and crediting to the account of the buyer in the state register of carbon units of the Republic of Kazakhstan.

10. The commodity exchange, on which carbon units are traded, is determined by the authorized body in the field of environmental protection on a competitive basis from among the applicants who can provide exchange trading with carbon units in accordance with Article 299 of the Code and these Rules.

11. The procedure for the sale of carbon units on the commodity exchange is determined in accordance with the order of the acting Minister of the National Economy of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 2015 No. 280 “On approval of the standard rules of exchange trade” (hereinafter referred to as the standard rules).

12. For servicing the trading for primary and secondary sales of quotas, providing clearing and calculations, as well as ensuring the supply of carbon units, the commodity exchange, on which carbon units are traded, concludes an agreement with the operator of the carbon unit trade system on regulation of interaction and implementation of electronic document turnover in clearing and calculation process.

13. In order to obtain reliable information on prices for carbon units, price quotation is made for a carbon unit on a commodity exchange, taking into account the current market conditions.

14. Exchange quotation of prices per unit of carbon quota or offset unit is carried out by a commodity exchange in accordance with the Standard rules.

15. The prices of exchange quotation are reference in nature and are indicative for the participants in exchange trading.

16. In the absence of an exchange quotation of prices per unit of carbon quota or an offset unit on a commodity exchange on the day of the transaction, the price is determined by the last affordable quotation of prices per unit of carbon quota or an offset unit.

Chapter 3. Procedure for the sale of carbon units in the primary carbon market

17. The sale of units of carbon quota in the primary carbon market is carried out by the operator of the carbon unit trade system by organizing and conducting auctions on the commodity exchange in accordance with the annual calendar of their holding. The trading mode is determined by the commodity exchange in accordance with the Standard rules.

18. The annual auctions calendar is approved by the operator of the carbon unit trade system and is published on its Internet resource no later than December 1 of the previous year.

19. The transfer of the planned date of the auction provided for by the annual calendar for a later date is carried out by the operator of the carbon unit trade system for a period of not more than 4 (four) working days with a notification of quota subjects that submitted applications for the auction.

20. Additional auctions that are not specified by the annual calendar are organized by the operator of the carbon unit trade system in December each year with a notification of their potential participants no later than 20 (twenty) calendar days before the planned date of their holding.

21. The volume of units of carbon quota to be sold at a planned auction does not exceed twenty-five percent of the total number of quotas provided for sale at the auction conditions in the corresponding year.

22. The minimum size of each lot intended for sale at auction is set by the operator of the carbon unit trade system in a multiple of a hundred tons expressed in carbon dioxide.

23. The operator of the carbon unit trade system sets the limit on the number of lots that are acquired by one subject of quotation within the framework of one trading session.

24. The operator of the carbon unit trade system determines the minimum permissible price per unit of carbon quota with its announcement no later than 7 (seven) calendar days before the planned date of the auction, at the level of the weighted average price per unit of carbon quota at the available last five trades on the commodity exchange.

25. Applications with a price less than the minimum permissible price are not accepted for consideration.

26. The operator of the carbon unit trade system uses as a warranty support of a unit of carbon quota that is in its control.

Chapter 4. Procedure for the sale of carbon units in the secondary carbon market

27. The sale of carbon units in the secondary carbon market is carried out by its participants by concluding a direct transaction between them or through a commodity exchange.

28. Carbon units on a commodity exchange are traded in accordance with the Standard rules.

29. A direct transaction on carbon units is concluded by a carbon market participants based on a contract of sale at a price of not lower than the level of exchange quotation of a unit of carbon quota and an offset unit on the day of the transaction.

30. In the absence of an exchange quotation of prices per unit of carbon quota or an offset unit on a commodity exchange on the day of the transaction, the price is determined by the last affordable quotation of prices per unit of carbon quota or an offset unit.

31. In the case of a direct transaction on carbon units, the buyer of carbon units submits the third copy of the contract of sale to the operator of the carbon unit trade system in order to form an indicator of the prices of over-time transactions for carbon units and to ensure their supply in the state register of carbon units.

32. The operator of the carbon unit trade system publishes an indicator of the prices of over-time transactions, compiled on the basis of information provided by the buyer of carbon units in accordance with paragraph 31 of these Rules on a monthly basis.

33. The operator of the carbon unit trade system transfers the acquired carbon units in the state register of carbon units from the seller’s account to the buyer’s account within three working days from the date of providing him with the relevant contract of sale.

Примечание ИЗПИ!
Введение в действие настоящего приказа см. п.4.

В соответствии с пунктом 5 статьи 299 Экологического кодекса Республики Казахстан, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Правила торговли углеродными единицами.

2. Департаменту климатической политики и зеленых технологий Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего приказа представление в Департамент юридической службы Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан.

4. Настоящий приказ вводится в действие со дня его первого официального опубликования и распространяется на правоотношения, возникшие с 1 июля 2021 года.

И.о. министра экологии,
геологии и природных ресурсов Республики Казахстан

С. Брекешев

"СОГЛАСОВАН"
Министерством национальной экономики
Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН"
Министерством торговли и интеграции
Республики Казахстан

Утверждены приказом
И.о. министра экологии,
геологии и природных ресурсов
Республики Казахстан
от 29 июня 2021 года № 221

Правила торговли углеродными единицами

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила торговли углеродными единицами (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 5 статьи 299 Экологического кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс) и определяют порядок торговли углеродными единицами, осуществляемой участниками углеродного рынка в Республике Казахстан.

2. В Правилах используются следующие понятия и определения:

1) вторичный углеродный рынок - купля-продажа углеродных единиц по инициативе субъектов квотирования либо физических и юридических лиц, участвующих в реализации углеродных офсетов, осуществляемая посредством прямой сделки или через товарную биржу;

2) лот – партия единиц углеродной квоты или офсетных единиц, продаваемая или поставляемая по договору и выставляемая на продажу с аукциона;

3) оператор системы торговли углеродными единицами - подведомственная организация по регулированию выбросов парниковых газов уполномоченного органа в области охраны окружающей среды, обеспечивающая техническое и экспертное сопровождение государственного регулирования и международного сотрудничества в сфере выбросов и поглощений парниковых газов;

4) первичный углеродный рынок - продажа единиц углеродной квоты из соответствующей категории резерва Национального плана углеродных квот оператором системы торговли углеродными единицами субъектам (участникам) углеродного рынка на условиях аукциона;

5) торговый день – день работы организатора торгов, в течение которого им проводятся биржевые торги;

6) углеродная единица – учетная единица углеродной квоты или углеродного офсета, равная одной тонне эквивалента диоксида углерода;

7) участники углеродного рынка - субъекты квотирования, физические и юридические лица, участвующие в реализации углеродных офсетов, оператор системы торговли углеродными единицами.

3. Настоящие Правила, выпущенными в обращение в Республике Казахстан, на углеродном рынке иностранного государства, а также торговли углеродными единицами, выпущенными в обращение в иностранном государстве, на углеродном рынке Республики Казахстан определяются международными договорами Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок торговли углеродными единицами

4. Углеродная единица является товаром, разрешенным для оборота между субъектами углеродного рынка в Республике Казахстан в соответствии со статьей 299 Кодекса.

5. Субъектами углеродного рынка являются:

1) субъекты квотирования;

2) физические и юридические лица, участвующие в реализации углеродных офсетов;

3) оператор системы торговли углеродными единицами.

6. Система торговли углеродными единицами в Республике Казахстан состоит из первичного и вторичного углеродных рынков:

1) на первичном углеродном рынке оператор системы торговли углеродными единицами осуществляет продажу единиц углеродной квоты из соответствующей категории резерва Национального плана углеродных квот субъектам углеродного рынка на условиях аукциона;

2) на вторичном углеродном рынке субъекты углеродного рынка осуществляют между собой куплю-продажу углеродных единиц посредством прямой сделки или через товарную биржу.

7. Углеродные единицы, которые аннулированы, погашены, изъяты из обращения или выведены из обращения по решению уполномоченного органа в области охраны окружающей среды, не являются объектом торговли в соответствии с настоящими Правилами и Кодексом.

8. Продажа и покупка углеродных единиц оператором системы торговли углеродными единицами осуществляются через товарную биржу. Углеродная единица является биржевым товаром, допущенным к обороту товарной биржей.

9. Торговля углеродными единицами в Республике Казахстан производится посредством списания их со счета продавца и зачисления на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.

10. Товарная биржа, на которой осуществляется торговля углеродными единицами, определяется уполномоченным органом в области охраны окружающей среды на конкурсной основе из числа заявителей, способных обеспечить биржевую торговлю углеродными единицами в соответствии со статьей 299 Кодекса и настоящими Правилами.

11. Порядок торговли углеродными единицами на товарной бирже определяется в соответствии с приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 "Об утверждении типовых правил биржевой торговли" (далее – Типовые правила).

12. Для обслуживания торгов по первичной и вторичной продаже квот, обеспечения клиринга и расчетов, а также обеспечения поставки углеродных единиц, товарная биржа, на которой осуществляется торговля углеродными единицами, заключает договор с оператором системы торговли углеродными единицами о регламенте взаимодействия и осуществления электронного документооборота в процессе клиринга и расчетов.

13. С целью получения достоверной информации по ценам на углеродные единицы производится котировка цен на углеродную единицу на товарной бирже с учетом сложившейся конъюнктуры рынка.

14. Биржевая котировка цен на единицу углеродной квоты или офсетную единицу осуществляется товарной биржей в соответствии с Типовыми правилами.

15. Цены биржевой котировки носят справочный характер и являются ориентировочными для участников биржевой торговли.

16. При отсутствии биржевой котировки цен на единицу углеродной квоты или офсетную единицу на товарной бирже на день совершения сделки цена определяется по последней доступной котировке цен на единицу углеродной квоты или офсетную единицу.

Глава 3. Порядок торговли углеродными единицами на первичном углеродном рынке

17. Продажа единиц углеродной квоты на первичном углеродном рынке производится оператором системы торговли углеродными единицами посредством организации и проведения аукционов на товарной бирже в соответствии с ежегодным календарем их проведения. Режим проведения торгов определяется товарной биржей в соответствии с Типовыми правилами.

18. Ежегодный календарь проведения аукционов утверждается оператором системы торговли углеродными единицами и публикуется на его интернет-ресурсе не позднее 1 декабря предшествующего года.

19. Перенос запланированной даты аукциона, предусмотренного ежегодным календарем, на более поздние сроки осуществляется оператором системы торговли углеродными единицами на срок не более 4 (четырех) рабочих дней с уведомлением об этом субъектов квотирования, подавших заявки на аукцион.

20. Дополнительные аукционы, непредусмотренные ежегодным календарем, организовываются оператором системы торговли углеродными единицами в декабре каждого года с уведомлением их потенциальных участников не позднее 20 (двадцати) календарных дней до запланированной даты их проведения.

21. Объем единиц углеродной квоты, подлежащих продаже на плановом аукционе, не превышает двадцати пяти процентов от общего количества квот, предусмотренных для продажи на условиях аукциона в соответствующем году.

22. Минимальный размер каждого лота, предназначенного для продажи с аукциона, устанавливается оператором системы торговли углеродными единицами в объеме кратном ста тоннам в эквиваленте двуокиси углерода.

23. Оператор системы торговли углеродными единицами устанавливает лимит на количество лотов, которые приобретаются одним субъектом квотирования в рамках одной торговой сессии.

24. Оператор системы торговли углеродными единицами определяет минимально допустимую цену за единицу углеродной квоты с ее объявлением не позднее 7 (семи) календарных дней до запланированной даты проведения аукциона, на уровне средневзвешенной цены на единицу углеродной квоты по доступным последним пяти торгам на товарной бирже.

25. Заявки с ценой, менее объявленной минимально допустимой цены, к рассмотрению не принимаются.

26. Оператор системы торговли углеродными единицами использует в качестве гарантийного обеспечения единицы углеродной квоты, находящиеся в его управлении.

Глава 4. Порядок торговли углеродными единицами на вторичном углеродном рынке

27. Торговля углеродными единицами на вторичном углеродном рынке осуществляется его участниками посредством заключения между ними прямой сделки или через товарную биржу.

28. Торговля углеродными единицами на товарной бирже осуществляется согласно Типовым правилам.

29. Прямая сделка по углеродным единицам заключается участниками углеродного рынка на основе договора купли-продажи по цене не ниже уровня биржевой котировки единицы углеродной квоты и офсетной единицы на день совершения сделки.

30. При отсутствии биржевой котировки цен на единицу углеродной квоты или офсетную единицу на товарной бирже на день совершения сделки цена определяется по последней доступной котировке цен на единицу углеродной квоты или офсетную единицу.

31. В случае прямой сделки по углеродным единицам покупателем углеродных единиц предоставляется оператору системы торговли углеродными единицами третий экземпляр договора купли-продажи с целью формирования индикатора цен внебиржевых сделок по углеродным единицам и обеспечения их поставки в государственном реестре углеродных единиц.

32. Оператор системы торговли углеродными единицами публикует индикатор цен внебиржевых сделок, составленный на основе информации, предоставленной покупателем углеродных единиц согласно пункту 31 настоящих Правил, на ежемесячной основе.

33. Оператор системы торговли углеродными единицами производит перевод приобретенных углеродных единиц в государственном реестре углеродных единиц со счета продавца на счет покупателя в течение трех рабочих дней с даты предоставления ему соответствующего договора купли-продажи.

On approval of the rules for the sale of carbon units