"Номиналды ұстауға берілген, ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған нарықта эмиссиялық бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді номиналды ұстау жүйесінде (орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде) тіркеу, номиналды ұстаушының есепке алу жүйесінде және (немесе) орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді көшірмені беру және номиналды ұстаушының өзiнiң номиналды ұстауындағы бағалы қағаздары бар клиенттер туралы ақпаратты тіркеушінің, орталық депозитарийдің және эмитенттің талап етуі бойынша табыс ету қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 210 қаулысына өзгерістер енгізу туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шiлдедегi № 166 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2018 жылғы 17 тамызда № 17296 болып тіркелді

      Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. "Номиналды ұстауға берілген, ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған нарықта эмиссиялық бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді номиналды ұстау жүйесінде (орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде) тіркеу, номиналды ұстаушының есепке алу жүйесінде және (немесе) орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді көшірмені беру және номиналды ұстаушының өзiнiң номиналды ұстауындағы бағалы қағаздары бар клиенттер туралы ақпаратты тіркеушінің, орталық депозитарийдің және эмитенттің талап етуі бойынша табыс ету қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 210 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9876 болып тіркелген, 2014 жылғы 28 қарашада "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:

      көрсетілген қаулымен бекітілген Номиналды ұстауға берілген, ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған нарықта эмиссиялық бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді номиналды ұстау жүйесінде (орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде) тіркеу, номиналды ұстаушының есепке алу жүйесінде және (немесе) орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді көшірмені беру және номиналды ұстаушының өзiнiң номиналды ұстауындағы бағалы қағаздары бар клиенттер туралы ақпаратты тіркеушінің, орталық депозитарийдің және эмитенттің талап етуі бойынша табыс ету қағидаларында:

      9-тармақтың 4) тармақшасында:

      бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:

      "4) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды тіркеу құжаттарына қол қою құқығына ие заңды тұлға өкілдерінің мыналар туралы мәліметтер қамтылатын нотариалды куәландырылған қол қою үлгілері бар құжат:";

      төртінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:

      "номиналды ұстаушының клиенті өкілінің лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), оның жеке басын куәландыратын құжаттың деректері;";

      10-тармақтың 2) тармақшасында:

      бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:

      "2) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды тіркеу құжаттарына қол қою құқығына ие инвестициялық портфельді басқарушы өкілдерінің мыналар туралы мәліметтер қамтылатын нотариалды куәландырылған қол қою үлгілері бар құжат:";

      бесінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:

      "инвестициялық портфельді басқарушы өкілдерінің лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), оның жеке басын куәландыратын құжаттың деректері;";

      11-тармақтың 4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

      "4) жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды тіркеу құжаттарына қол қою құқығына ие инвестициялық портфельді басқарушы өкілдерінің мыналар туралы мәліметтер қамтылатын нотариалды куәландырылған қол қою үлгілері бар құжат:

      номиналды ұстаушының атауы;

      құжатқа қол қоюға құқық беретін номиналды ұстаушы клиентінің атауы (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса);

      инвестициялық портфельді басқарушының атауы;

      инвестициялық портфельді басқарушы өкілдерінің лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), оның жеке басын куәландыратын құжаттың деректері;

      осы құжаттағы қол қою үлгілері номиналды ұстау жүйесінде ашылған клиенттің жеке шоты бойынша барлық операцияларды жүзеге асыру кезінде міндетті болып саналатындығына нұсқау;";

      15-тармақта:

      1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

      "1) заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса);";

      9) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

      "9) банк деректемелері (бар болса);";

      33-2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "33-2. Номиналды ұстаушылар біріктіру нысанында қайта ұйымдастырылған жағдайда біріктіру жүргізілген номиналды ұстаушы Қазақстан Республикасының акционерлік қоғамдар туралы заңнамасына сәйкес тараптар беру актісіне қол қойған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде № 254 қағидалардың 39-1-тармағының 2) тармақшасында көрсетілген операцияларды жасау жөніндегі бұйрықты орталық депозитарийге беруді жүзеге асырады.";

      39-тармақтың бірінші және екінші бөліктері мынадай редакцияда жазылсын:

      "39. Жеке шоттар бойынша операцияны жүргізу жөніндегі бұйрыққа мәмілеге қатысушы адам немесе оның өкілі немесе Қағидалардың 35-тармағында көрсетілген жағдайда номиналды ұстаушы қол қояды.

      Инвестициялық пай қорының ақпараттық операцияларын қоспағанда, басқарушы компанияның пайлармен операцияны жүргізу жөніндегі бұйрығына оның өкілі қол қояды, сондай-ақ инвестициялық пай қоры активтерінің есебін қамтамасыз ететін кастодиан бөлімшесінің басшысы қол қояды не ақпараттық операцияларды қоспағанда, Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып, жазбаша түрде немесе электрондық құжат нысанында пайлармен операциялар жүргізу жөніндегі инвестициялық пай қорын басқарушы компанияның бұйрығын өзінің растайтынын номиналды ұстаушыға жіберу арқылы кастодиан растайды.";

      49-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "49. Жеке шоттың үзінді көшірмесі Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жасалады және мынадай мәліметтерді қамтиды:

      1) жеке шоттың нөмірі;

      2) бағалы қағаздарды ұстаушы заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса);

      3) заңды тұлғаны мемлекеттік (қайта) тіркеу нөмірі және күні (жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері);

      4) эмитенттің атауы және оның орналасқан орны не инвестициялық пай қорының, сондай-ақ осы қордың басқарушы компаниясының атауы және оның орналасқан орны;

      5) бағалы қағаздардың түрлері және сәйкестендіру нөмірлері немесе қаржы құралдарының өзге сәйкестендіргіштері;

      6) облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу күні;

      7) ауыртпалығы бар және (немесе) оқшауланған және (немесе) "репоға" берілген, үзінді көшірмені жасаған күнгі және уақыттағы жағдай бойынша жеке шотта тіркелген бағалы қағаздардың санын көрсете отырып, белгілі бір түрінің жалпы саны (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары туралы мәліметтер);

      8) номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның нөмірі, оның заңды мекенжайы, телефон нөмірі, факс нөмірі;

      9) жеке шоттан үзінді көшірме алынған кездегі жағдай бойынша уақыты мен күні:

      10) номиналды ұстаушының ішкі құжатында көзделген өзге де мәліметтер.

      Орталық депозитарий ұсынатын жеке шоттан алынатын үзінді көшірме орталық депозитарийдің ішкі құжатында белгіленген нысан бойынша жасалады.

      Жеке шоттан алынатын үзінді көшірмеге номиналды ұстаушының ішкі құжатына сәйкес ақпараттық операцияларды жүзеге асыратын номиналды ұстаушының құрылымдық бөлімшесінің басшысы не оның орнындағы адам қол қояды.

      Электрондық құжат нысанында жеке шоттан үзінді көшірме жасауға жол беріледі.";

      56-тармақтың бірінші және екінші бөліктері мынадай редакцияда жазылсын:

      "56. Акционерлер тізімі Қағидаларға 2 және 3-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша жасалады және оларға тиесілі акциялар санын көрсете отырып, номиналды ұстаудағы акциялары бар меншік иелері туралы ақпаратты, 2017 жылғы 25 желтоқсандағы "Салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер туралы (Салық кодексі)" Қазақстан Республикасының Кодексіне сәйкес акционерге берілген салық салу бойынша жеңілдіктің бар екендігі туралы мәліметтерді, сондай-ақ орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мәліметтері жоқ меншік иелеріне тиесілі акциялардың саны туралы ақпаратты қамтиды.

      Акционерлер тізіміне номиналды ұстаушының ішкі құжатына сәйкес номиналды ұстаушыға берілген бағалы қағаздардың есебін жүзеге асыратын номиналды ұстаушының құрылымдық бөлімшесінің басшысы қол қояды.";

      57-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

      "57. Клиенттердің номиналды ұстаушыға берілетін құжаттары трансфер-агент көрсететін қызметтерді пайдаланған жағдайда Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ресімделеді.";

      1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Жеке шоттан алынатын үзінді көшірме осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Акционерлер тізімі осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Акционерлер тізімі осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

      4-қосымша осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

      2. Банктік емес қаржы ұйымдарын реттеу департаменті (Көшербаева А.М.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оның қазақ және орыс тілдеріндегі қағаз және электрондық түрдегі көшірмесін "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

      3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

      4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 3-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

      3. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ж.Б. Құрмановқа жүктелсін.

      5. Осы қаулы мемлекеттік тіркелген күнінен бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

      Ұлттық Банк
Төрағасы
Д. Ақышев

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 166 қаулысына
1-қосымша
  Номиналды ұстауға берілген,
ұйымдастырылған немесе
ұйымдастырылмаған нарықта
эмиссиялық бағалы қағаздармен
жасалған мәмілелерді
номиналды ұстау жүйесінде
(орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде) тіркеу,
номиналды ұстаушының есепке
алу жүйесінде және (немесе)
орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде бағалы
қағаздарды ұстаушының жеке
шотынан үзінді көшірмені беру
және номиналды ұстаушының
өзiнiң номиналды ұстауындағы
бағалы қағаздары бар клиенттер
туралы ақпаратты тіркеушінің,
орталық депозитарийдің және
эмитенттің талап етуі бойынша
табыс ету қағидаларына
1-қосымша
  Нысан

______________________________________________________ (номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның нөмірі және берілген күні, заңды мекенжайы, телефон нөмірі, факс нөмірі) 200 __ жылғы ______ жағдай бойынша, уақыты ___ №___ жеке шоттан үзінді көшірме

      Үзінді көшірме жасалған күні                         Уақыты _________

      Бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мәліметтер:

Жеке тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушының тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) немесе заңды тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушының атауы


Жеке тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушының жеке басын куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері немесе заңды тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушыны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі және күні


Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының және осы қордың басқарушы компаниясының атауы

Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының орналасқан жері

Бағалы қағаздардың түрі және ұлттық сәйкестендіру нөмірі немесе қаржы құралдарының өзге сәйкестендіргіші

Облигацияларды (ислам бағалы қағаздарын) өтеу күні

1

2

3

4

5

      кестенің жалғасы:

Жеке шотта, оның ішінде мына бөлімдерде тіркелген бағалы қағаздардың жалпы саны:

Эмитенттің өкіміне сәйкес көрсетілген қосымша мәліметтер

негізгі

оқшаулау

"репо"

ауыртпалық салынған (пайдасына ауыртпалық салынған тұлғаны көрсете отырып)

өзге бөлімдер


6

7

8

9

10

11

      Номиналды ұстаушының ақпараттық операцияларды жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшесінің басшысы не оның орнындағы адам

      __________________________________________ ________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса),             (қолы)

      атқаратын лауазымы)

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 166 қаулысына
2-қосымша
  Номиналды ұстауға берілген,
ұйымдастырылған немесе
ұйымдастырылмаған нарықта
эмиссиялық бағалы қағаздармен
жасалған мәмілелерді
номиналды ұстау жүйесінде
(орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде) тіркеу,
номиналды ұстаушының есепке
алу жүйесінде және (немесе)
орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде бағалы
қағаздарды ұстаушының жеке
шотынан үзінді көшірмені беру
және номиналды ұстаушының
өзiнiң номиналды ұстауындағы
бағалы қағаздары бар клиенттер
туралы ақпаратты тіркеушінің,
орталық депозитарийдің және
эмитенттің талап етуі бойынша
табыс ету қағидаларына
2-қосымша
  Нысан

_______________________________________________________ (номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның нөмірі және берілген күні, заңды мекенжайы, телефон нөмірі, факс нөмірі) 200 __ жылғы ____ жағдай бойынша, уақыты ____ ______________________ акционерлерінің тізімі (эмитенттің атауы)

      Акционерлердің тізімін жасау мақсаты: акционерлердің жалпы жиналысын өткізу

      Эмитент туралы мәліметтер:

Эмитенттің қазақ тіліндегі атауы


Эмитенттің орыс тіліндегі атауы


Эмитенттің орналасқан жері


Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі және күні


      Акцияларды шығару туралы мәліметтер:

Жарияланған акциялар саны, олардың ішінде:

Жай (данамен)


Артықшылық берілген (данамен)


Орналастырылған акциялар саны, олардың ішінде:

Жай (данамен)


Артықшылық берілген (данамен)


Эмитент сатып алған акциялар саны, олардың ішінде:

Жай (данамен)


Артықшылық берілген (данамен)


Меншік иесі-жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) немесе меншік иесі-заңды тұлғаның атауы

Жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауы мен деректемелері немесе заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) күні

Бағалы қағаздардың ұлттық сәйкестендіру нөмірі

1

2

3

4

      кестенің жалғасы:

Меншік иесінің жеке шотында (қосалқы шотында) тіркелген акциялар саны

жай акциялар

акциялардың жалпы саны

ауыртпалықтан босатылған

ауыртпалық салынған және (немесе) оқшауланған

дауыс беретін

5

6

7

8

      кестенің жалғасы:


Қосымша мәліметтер

артықшылық берілген акциялар

акциялардың жалпы саны

ауыртпалықтан босатылған

пайдасына ауыртпалық салу және (немесе) оқшаулау жүзеге асырылған тұлғаларды көрсете отырып, ауыртпалық салынған және (немесе) оқшауланған

9

10

11

12

Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мәліметтер жоқ меншік иесінде номиналды ұстауда тұрған және оған тиесілі бағалы қағаздардың саны туралы мәліметтер

Бағалы қағаздардың ұлттық сәйкестендіру нөмірі

Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мәліметтер жоқ меншік иелерінде номиналды ұстауда тұрған, оларға тиесілі акциялардың саны

Қосымша мәліметтер

жай

артықшылық берілген

1

2

3

4

5

      Номиналды ұстаушының бағалы қағаздарды есепке алуды жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшесінің басшысы

      ____________________________________________ ________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса),       (қолы)

      атқаратын лауазымы)

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 166 қаулысына
3-қосымша
  Номиналды ұстауға берілген,
ұйымдастырылған немесе
ұйымдастырылмаған нарықта
эмиссиялық бағалы қағаздармен
жасалған мәмілелерді
номиналды ұстау жүйесінде
(орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде) тіркеу,
номиналды ұстаушының есепке
алу жүйесінде және (немесе)
орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде бағалы
қағаздарды ұстаушының жеке
шотынан үзінді көшірмені беру
және номиналды ұстаушының
өзiнiң номиналды ұстауындағы
бағалы қағаздары бар клиенттер
туралы ақпаратты тіркеушінің,
орталық депозитарийдің және
эмитенттің талап етуі бойынша
табыс ету қағидаларына
3-қосымша
  Нысан

______________________________________________________ (номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның нөмірі және берілген күні, заңды мекенжайы, телефон нөмірі, факс нөмірі) 200 __ жылғы ____ жағдай бойынша, уақыты ______ _______________________ акционерлерінің тізімі (эмитенттің атауы)

      Акционерлердің тізімін жасау мақсаты: бағалы қағаздар бойынша кірістер есептеу

      Эмитент туралы мәліметтер:

Эмитенттің қазақ тіліндегі атауы


Эмитенттің орыс тіліндегі атауы


Эмитенттің орналасқан жері


Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі және күні


      Акцияларды шығару туралы мәліметтер:

Жарияланған акциялар саны, олардың ішінде:

Жай (данамен)


Артықшылық берілген (данамен)


Орналастырылған акциялар саны, олардың ішінде:

Жай (данамен)


Артықшылық берілген (данамен)


Эмитент сатып алған акциялар саны, олардың ішінде:

Жай (данамен)


Артықшылық берілген (данамен)


Меншік иесі-жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) немесе меншік иесі-заңды тұлғаның атауы

Жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың атауы мен деректемелері немесе заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) күні

Банктік деректемелер (бар болса)

Бағалы қағаздардың ұлттық сәйкестендіру нөмірі

1

2

3

4

5

      кестенің жалғасы:

Меншік иесінің жеке шотында (қосалқы шотында) тіркелген акциялар саны

Салық жеңілдігі болуы туралы мәліметтер

Қосымша мәліметтер

жай

артықшылық берілген

6

7

8

9

Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мәліметтер жоқ меншік иесінде номиналды ұстауда тұрған және оған тиесілі бағалы қағаздардың саны туралы мәліметтер

Банк деректемелері
(бар болса)

Бағалы қағаздардың ұлттық сәйкестендіру нөмірі

Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мәліметтер жоқ меншік иелерінде номиналды ұстауда тұрған, оларға тиесілі акциялардың саны

Қосымша мәліметтер

жай

артықшылық берілген

1

2

3

4

5

6

      Номиналды ұстаушының бағалы қағаздарды есепке алуды жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшесінің басшысы

      ____________________________________________ __________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса),             (қолы)

      атқаратын лауазымы)

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 166 қаулысына
4-қосымша
  Номиналды ұстауға берілген,
ұйымдастырылған немесе
ұйымдастырылмаған нарықта
эмиссиялық бағалы қағаздармен
жасалған мәмілелерді
номиналды ұстау жүйесінде
(орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде) тіркеу,
номиналды ұстаушының есепке
алу жүйесінде және (немесе)
орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде бағалы
қағаздарды ұстаушының жеке
шотынан үзінді көшірмені беру
және номиналды ұстаушының
өзiнiң номиналды ұстауындағы
бағалы қағаздары бар клиенттер
туралы ақпаратты тіркеушінің,
орталық депозитарийдің және
эмитенттің талап етуі бойынша
итабыс ету қағидаларына
4-қосымша

Клиенттің трансфер-агент қызметін пайдаланған жағдайда номиналды ұстаушыға берілетін құжаттары

  1-нысан

________________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) жеке шотты ашуға (жабуға), тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгертуге бұйрық (заңды тұлға үшін)

Күні _______________

Шығыс нөмірі _________________

Бұйрықты жөнелтуші _________________________________
(заңды тұлғаның атауы)
 

Жеке шоттың нөмірі □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
(жеке шотты жапқан, тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерткен кезде толтырылады)
Жеке шотты ашуды (жабуды), тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгертуді бұйырады

Операция түрі


□ Ашу

□ Жабу

□ Тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерту


Клиенттің атауы:

Қазақ тілінде

Толық

___________________________________________________

Қысқартылған

______________________________________________

Орыс тілінде

Толық

______________________________________________

Қысқартылған

______________________________________________

Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың деректемелері:
(жеке шотты жапқан кезде мәліметтер көрсетілмейді, мәліметтерді өзгерткен кезде тек өзгерген деректемелер ғана көрсетіледі)

Құжаттың атауы

___________________________________________________



Құжатты берген күн

___________________________________________________



Құжатты берген органның атауы

___________________________________________________

Мекенжайы:

Орналасқан жері

___________________________________________________

Нақты

___________________________________________________

Банктік деректемелері:

Шот ашылған банктің атауы

___________________________________________________


Банктік сәйкестендіру коды (БСК)

□ □ □ □ □ □ □ □


Жеке сәйкестендіру коды (ЖСК)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □


Бизнес - сәйкестендіру нөмірі (БСН)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □


Резиденттік белгісі

Экономика секторы


Лауазымды тұлғалар туралы мәліметтер:

Бірінші басшының лауазымы

___________________________________

Бірінші басшының тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

___________________________________

Бас бухгалтердің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

___________________________________

Байланыс құралдары:

Телефон нөмірі

_______________________________________________

Факс нөмірі

_______________________________________________

Электрондық пошта мекенжайы

_______________________________________________

_________ _________________________________________
(қолы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
Ескертпе (жеке шотты ашқан кезде номиналды ұстаушының қызметкері толтырады)

Жеке шот

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Орындалу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Қосымша мәліметтер


  2-нысан

__________________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) жеке шотты ашуға (жабуға), тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгертуге бұйрық (жеке тұлға үшін)

Күні_____________________

Шығыс нөмірі___________________________

Бұйрықты жөнелтуші____________________________________________________
(жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) (толығымен)

Жеке шоттың нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

      (жеке шотты жапқан, тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерткен кезде толтырылады)

Жеке шотты ашуды (жабуды), тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгертуді бұйырады

Операция түрі



□ Ашу

□ Жабу

□ Тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерту

Жеке тұлға туралы мәліметтер:
(жеке шотты жапқан кезде мәліметтер көрсетілмейді, мәліметтерді өзгерткен кезде тек өзгерген деректемелер ғана көрсетіледі)

Тегі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Аты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Әкесінің аты
(ол бар болса)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Туған күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Азаматтығы

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Жеке сәйкестендіру нөмірі (ЖСН)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Жеке басын куәландыратын құжат түрі

_______________________________________________

Сериясы, нөмірі, берген күні және берген орган

_______________________________________________

Тұрғылықты жері

_______________________________________________

Пошталық мекенжайы, телефон нөмірі

_______________________________________________

Банктік деректемелері (бар болса):

_______________________________________________

Банктің атауы

_______________________________________________

Банктік сәйкестендіру коды (БСК)
Жеке сәйкестендіру коды (ЖСК)

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □





__________ ___________________________________________
(қолы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

Ескертпе (жеке шотты ашқан кезде номиналды ұстаушының қызметкері толтырады) ________________________________________________________________________

Жеке шоттың нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Жеке шотты ашқан күн

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Қосымша мәліметтер

_________________________________________________
 

  3-нысан

Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздар номиналды ұстауға енгізуге немесе номиналды ұстаудан шығаруға бұйрық __________________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні __________________________

Шығыс нөмірі____________________

Клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________

Мәміленің (операцияның) түрі (қажеттісін белгілеу)


□ Номиналды ұстауға енгізу


□ Номиналды ұстаудан шығару

Мәміленің (операцияның) түрі (қажеттісін белгілеу)


□ Бағалы қағаздар бойынша құқықты ауыстырмастан


□ Сатып алу (сату)


□ Бастапқы орналастыру


□ Пай сатып алу


□ Басқасы

Шот нөмірі
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле (операция) өлшемдері:

Эмитенттің атауы

______________________________________________



Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздың саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір бағалы қағаздың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Шығарылым валютасы

□ □ □

Мәміле сомасы (цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Тізілімдегі контрагент жеке шотының деректемелері:

Атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

________________________________________________

Тізілімдегі жеке шот

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Жеке тұлға үшін:


Жеке басты куәландыратын құжаттың түрі

______________________________________________

Сериясы, нөмірі, берілген күні және берген орган

______________________________________________


______________________________________________


______________________________________________

Заңды тұлға үшін:


заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелген (қайта тіркелген) күні

______________________________________________


______________________________________________

Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеуі) туралы анықтаманы берген органның атауы

______________________________________________

Қосымша ақпарат _______________________________________________________________________________

________ ______________________________________________
(қолы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)











  4-нысан

Басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарды номиналды ұстауға енгізуге немесе номиналды ұстаудан шығаруға бұйрық

      _______________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) Күні ________________ Шығыс нөмірі __________________

Клиенттің толық атауы
_______________________________________________________________________________

 
Есептеу күні □ □/ □ □/ □ □ □ □

Мәміле (операция) күні □ □/ □ □/ □ □ □ □

 
Мәміленің (операцияның) түрі (қажеттісін белгілеу)

□ Номиналды ұстауға енгізу

□ Номиналды ұстаудан шығару



Мәміленің түрі (қажеттісін белгілеу)



□ Меншік құқығын өзгертпестен

□ Сатып алу (сату)

□ Бастапқы орналастыру

□ Басқасы

Шот нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □


Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле (операция) өлшемдері:



Эмитенттің атауы

_________________________________________

Есепке алу ұйымның атауы

________________________________________________________
(халықаралық шетелдік депозитарий немесе кастодиан банк)

Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздар саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір бағалы қағаздың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Шығарылым валютасы

□ □ □

Мәміле сомасы (цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_____________________________________________________

Контрагенттің деректемесі:

Атауы

_________________________________

Есепке алу ұйымындағы шот

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздарды шотқа есепке жазу (шоттан есептен шығару) жүзеге асырылатын тұлға деректемелері:

Пайдасына бағалы қағаздар есептелінетін тұлғаның (бағалы қағаздарды жеткізіп беретін тұлғаның) атауы

________________________________________

Алушыдағы (жөнелтушідегі) пайдасына бағалы қағаздар есептелінетін тұлғаның (бағалы қағаздарды жеткізіп беретін тұлғаның) шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Пайдасына бағалы қағаздар есептелінетін тұлғаның (бағалы қағаздарды жеткізіп беретін тұлғаның) ақпаратты аудару және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесіндегі (SWIFT) нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Алушының (жөнелтушінің) ақпаратты аудару және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесіндегі (SWIFT) нөмірі:

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Қосымша мәліметтер

_________________________________________________________


_________
(қолы)

_____________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  5-нысан

___________________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) бағалы қағаздарға құқықтар кепілі мәмілесін тіркеуге және бағалы қағаздар ауыртпалығына бұйрық

      Күні __________________ Шығыс нөмірі _______________

Клиенттің толық атауы
_______________________________________________________________________________

Есептеу күні □ □/ □ □/ □ □ □ □
Жабылу күні □ □/ □ □/ □ □ □ □

Мәміле түрі

□ Құқық кепілі

□ Ауыртпалық

Мәміле түрі
(қажеттісін белгілеу)

□ Туындау

□ Тоқтату

□ Орындамау


бағалы қағаздар ауыртпалық салынатын шот

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

пайдасына бағалы қағаздарға ауыртпалық салынған шот

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздар туралы мәліметтер және мәміле өлшемдері:

Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атауы

_________________________________________
_________________________________________

Бағалы қағаздардың түрі

_________________________________________

Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздар саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір бағалы қағаздың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Шығарылым валютасы

□ □ □

Мәміле сомасы (цифрмен
және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Кепіл ұстаушыға құқық берілген бағалы қағаздар саны:

Дауыстар

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

сыйақыны алу

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Қосымша мәліметтер

 
________________________________________________________









_________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  6-нысан

____________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) мәмілені тіркеуге бұйрық

Күні_____________________________

Шығыс нөмірі___________________

Клиенттің толық атауы _______________________________________________________________________________

Есептеу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Мәміле түрі (қажеттісін белгілеу)



□ Сату

□ Сатып алу

□ Бастапқы орналастыру (сатушы)

□ Бастапқы орналастыру (сатып алушы)

□ Мерзімінен бұрын өтеу (жөнелтуші)

□ Мерзімінен бұрын өтеу (алушы)

 
Мәмілеге қатысушылар:

жөнелтушінің шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

алушының шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

 
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері:

Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атауы

________________________________________
________________________________________

Бағалы қағаздардың түрі

_________________________________________

Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздар саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір бағалы қағаздың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Шығарылым валютасы

□ □ □

Мәміле сомасы (цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_____________________________________________________________________

Қосымша мәліметтер

 
______________________________________________________________




__________
(қолы)

____________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  7-нысан

____________________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) бағалы қағаздарды оқшаулауды (оқшаулаудан алып тастауды) тіркеуге бұйрық

Күні _____________________

Шығыс нөмірі_________________

 
Клиенттің толық атауы
________________________________________________________________________________________

 
Есептеу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Операция түрі
(қажеттісін белгілеу)

□ Оқшаулау

□ Оқшаулауды алып тастау


□ Кепіл жарнасын енгізу

□ Сауда-саттық алды

□ Мемлекеттік органдардың шешімі бойынша

Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері:

шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атауы

_________________________________________

Бағалы қағаздардың түрі

_________________________________________

Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздар саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір бағалы қағаздың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Шығарылым валютасы

□ □ □

Мәміле сомасы (цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
__________________________________



Биржалық сектор (кепіл жарнасын төменде аталған мәндердің бірімен енгізген кезде толтырылады: 1 - шетелдік валюталар, 2 - мерзімді келісімшарттар, 3 - мемлекеттік бағалы қағаздар, 4 - мемлекеттік емес бағалы қағаздар)

1

2

3

4










Қосымша мәліметтер

 
________________________________________






_________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  8-нысан

____________________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) "репо" операциясын тіркеуге бұйрық

Күні _______________

Шығыс нөмірі______________________

Клиенттің толық атауы ________________________________________________________________________________________

 
Есептеу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Операция түрі



□ Ашу

□ Жабу

 
Операция түрі

□ "репо"

□ Кері "репо"

 
Операцияға қатысушылардың шоттары:



сатушының шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

сатып алушының шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздардың деректемелері және операция өлшемдері:

Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атауы

_____________________________________________

Бағалы қағаздардың түрі

_____________________________________________

Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздардың саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір бағалы қағаздың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Есептеу валютасы

□ □ □

Операция сомасы (цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_____________________________________________

"репо" ставкасы

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □%

Ашылу күні

□ □ □ □ □ □ □ □

Жабылу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Қосымша мәліметтер

_________________________________________





__________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  9-нысан

_____________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) қазақстандық депозитарлық қолхаттардың шығарылымын есептеуге бұйрық

Күні______________

Шығыс нөмірі_________________

Қазақстандық депозитарлық қолхаттар эмитентінің толық атауы
______________________________________________________________________________________

 
Есептеу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □


Эмитент шотының нөмірі


□ □ □ □ □ □ □ □ □ □


Қазақстандық депозитарлық қолхаттар, базалық актив шығарылымының деректемелері және мәміле өлшемдері:


Базалық активтің сәйкестендіргіші

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Базалық актив эмитенті

_________________________________________

Қазақстандық депозитарлық қолхаттардың ұлттық сәйкестендіру нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Қазақстандық депозитарлық қолхаттардың саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір қазақстандық депозитарлық қолхаттың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Қазақстандық депозитарлық қолхаттар шығарылымының валютасы

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Мәміле сомасы
(цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
___________________________________________

Қосымша мәліметтер

___________________________________________



__________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  10-нысан

______________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) қазақстандық депозитарлық қолхаттарды базалық активке айырбастауды тіркеуге бұйрық

Күні________________

Шығыс нөмірі____________________________

 
Клиенттің толық атауы
________________________________________________________________________________

 
Есептеу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

 
Қазақстандық депозитарлық қолхаттар, базалық актив шығарылымының деректемелері және мәміле өлшемдері:

Қазақстандық депозитарлық қолхаттарды жөнелтуші шотының нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Базалық актив эмитентінің атауы

___________________________________________
___________________________________________

Базалық активтің сәйкестендіргіші

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Қазақстандық депозитарлық қолхаттар эмитентінің атауы

___________________________________________
___________________________________________

Қазақстандық депозитарлық қолхаттар эмитент шотының нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Қазақстандық депозитарлық қолхаттардың ұлттық сәйкестендіру нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Қазақстандық депозитарлық қолхаттардың саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір қазақстандық депозитарлық қолхаттың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Шығарылым валютасы

□ □ □

Мәміле сомасы (цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
___________________________________________

Қосымша мәліметтер

________________________________________






___________
(қолы)

_________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  11-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізімін және тіркелген мәмілелер туралы есепті беруге бұйрық

Күні _____________________

Шығыс нөмірі___________________

 
Эмитенттің толық атауы

______________________________________________________________________________

 
Есептілік құжатының түрі (қажеттісін белгілеу)

 
□ Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізімі

□ Тіркелген мәмілелер туралы есеп

 
Есептілік құжатының қосымша ақпараты

_______________________________________________________________________________

 
Ұлттық сәйкестендіру нөмірі

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
□ □


Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізімі үшін:

Тіркелген мәмілелер туралы есеп үшін:

□ □/ □ □/ □ □ □ □
(бағалы қағаздар ұстаушылардың тізімі жасалатын күн)

□ □/ □ □/ □ □ □ □
(тіркелген мәмілелер туралы есеп кезеңінің басталуы)
□ □/ □ □/ □ □ □ □ аралығы (тіркелген мәмілелер туралы есеп кезеңінің аяқталуы)
 

      Қосымша мәліметтер __________________________________________________________________________________________

__________
(қолы)

_________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  12-нысан

Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) клиенттік тапсырыс

Клиенттік тапсырысты қабылдау күні: _____________

Клиенттік тапсырысты қабылдау уақыты ___________

Сатып алу □

Сату □

аукционда □

қайталама нарықта □

биржада

биржадан тыс

      Клиент туралы деректер:

Толық атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

________________________________________

шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу
(қайта тіркеу) туралы анықтама:


Берілген күні _________________

Кім берді _____________________________

Бағалы қағаз эмитентінің атауы

________________________________________

Бағалы қағаздың түрі

________________________________________

Ұлттық сәйкестендіру
нөмірі (ҰСН):

________________________________________

Тапсырыстың қолданылу мерзімі

________________________________________


Бағалы қағаздардың саны

Мәміле бағасы (теңге)

Мәміле көлемі (теңге)

Тапсырыс түрі (қажеттісін белгілеу)

Нарықтық тапсырыс

Лимитті тапсырыс

Буферлік тапсырыс

1

2

3

4

5

6

7


Мәміленің жасалғаны туралы ұсынымдардың болуы

_________________________________________
_________________________________________



_________________________________________


Қосымша мәліметтер _________________________________________


_____________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  13-нысан

_____________________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) бағалы қағаздар аударымын тіркеуге бұйрық

Күні _____________________

Шығыс нөмірі __________________

 
Депоненттің толық атауы _______________________________________________________________________________________

Есептеу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Аударым түрі (қажеттісін белгілеу)

□ Негізгі

Бөлімнің атауы көрсетілсін


□ Базалық активті есептеу

□ "Қазақстандық депозитарлық қолхаттардың базалық активі" бөлімі

□ "Америкалық депозитарлық қолхаттардың (жаһандықдепозитарлық қолхаттардың ) базалық активі" бөлімі

□ Базалық активті есептен шығару

□ "Қазақстандық депозитарлық қолхаттардың базалық активі" бөлімі

□ "Америкалық депозитарлық қолхаттардың (жаһандықдепозитарлық қолхаттардың ) базалық активі" бөлімі

□ Аудару (түзету әрекеттері)

□ Номиналды ұстаушының ауысуы





 
Аударым түрі ("Номиналды ұстаушының ауысуы" опциясын таңдаған кезде толтырылады)
_______________________________________________________________________________

□ Бағалы қағаздардың барлық шығарылымдарын аудару

□ Бір бағалы қағаз шығарылымын аудару

□ Бөлімнен бір бағалы қағаз шығарылымын аудару

______________________________________________
(бөлімнің атауын көрсету)

 
Операцияға қатысушылар:

Жөнелтушінің қосалқы шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Алушының қосалқы шоты

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

 
Бағалы қағаздардың деректемелері және операция өлшемдері:
("Бағалы қағаздардың барлық шығарымдарын аудару" деген аударым түрін таңдау кезінде толтырылмайды)

Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атауы

_________________________________________
_________________________________________

Бағалы қағаздардың түрі

_________________________________________

Бағалы қағаздардың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестердіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздардың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздардың саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір бағалы қағаздың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Шығарылым валютасы

□ □ □

Мәміле сомасы
(цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_________________________________________

Қосымша мәліметтер



____________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  14-нысан

______________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) есептілік құжаттарды беруге бұйрық

Күні ____________________

Шығыс нөмірі_________________

 
Клиенттің толық атауы
_____________________________________________________________________________

 
Есептілік құжаттарының түрі
(қажеттісін белгілеу)


□ Жеке шоттан үзінді көшірме

□ Шот бойынша жүргізілген операциялар туралы есеп

Есептілік құжатының қосымша ақпараты
______________________________________________________________________________

 
шоты

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □

(жеке шоттан үзінді көшірмені және шот бойынша жүргізілген операциялар туралы есепті алу үшін ғана толтырылады)

 
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмір (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □ □ □

(клиенттің шоты бойынша жеке шоттан және бағалы қағаздардың белгілі бір шығарылымынан үзінді көшірмені алу қажет болған кезде толтырылады)

 
Жеке шоттан үзінді көшірме үшін
□ □/ □ □/ □ □ □ □
(үзінді көшірме жасалатын күн)

Операциялар туралы есеп үшін
□ □/ □ □/ □ □ □ □
(есеп кезеңінің басталуы)


□ □/ □ □/ □ □ □ □ аралығы (есеп кезеңінің аяқталуы)

Ескертпе (тұрақты негізде есептілік құжаттарды алған кезде толтырылады)
______________________________________________________________________________


Қосымша мәліметтер
___________________________________________________


_____________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  15-нысан

_____________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) бұйрықтың орындалғаны (орындалмағаны) туралы есеп

Күні және уақыты ___________________

Шығыс нөмірі__________________

 
Клиенттің толық атауы
______________________________________________________________________________
Мәмілені тіркеуге клиент бұйрығының нөмірі __________________________

Мәмілені тіркеуге клиент бұйрығының күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Тіркеу күні

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Тіркеу уақыты

□ □: □ □

Жеке шот

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бұйрықтың дәрежесі (қажеттісін белгілеу)

□ Орындалды

□ Орындалмады

 
Берілетін құжат бойынша қосымша ақпарат
______________________________________________________________________________

Бұйрықтың орындалмау себебі (бұйрық орындалмаған жағдайда толтырылады)


__________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

  16-нысан

_______________________________________ (номиналды ұстаушының толық атауы) клиенттік тапсырыстарды беруге бұйрық

Күні _____________________

Шығыс нөмірі_________________

 
Клиенттің толық атауы
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________

 
Тапсырыс түрі (қажеттісін белгілеу)
_______________________________________________________________________________

□ Лимитті тапсырыс

□ Буферлік тапсырыс

□ Нарықтық тапсырыс

□ Өзге тапсырыс (номиналды ұстаушының ішкі құжаттарында көзделген)

 
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері:

Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атауы

________________________________________
________________________________________

Бағалы қағаздың түрі

________________________________________

Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бағалы қағаздар саны

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Бір бағалы қағаздың бағасы

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Есептеу валютасы

□ □ □

Мәміле сомасы (цифрмен және жазумен)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Қосымша мәліметтер




___________
(қолы)

_______________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)


О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента"

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 166. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 17 августа 2018 года № 17296

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876, опубликовано 28 ноября 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:

      в подпункте 4) пункта 9:

      абзац первый изложить в следующей редакции:

      "4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):";

      абзац четвертый изложить в следующей редакции:

      "должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителя клиента номинального держателя, данных документа, удостоверяющего его личность;";

      в подпункте 2) пункта 10:

      абзац первый изложить в следующей редакции:

      "2) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):";

      абзац пятый изложить в следующей редакции:

      "должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;";

      подпункт 4) пункта 11 изложить в следующей редакции:

      "4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):

      наименовании номинального держателя;

      наименовании (фамилии, имени, отчестве (при его наличии) клиента номинального держателя, предоставляющего право на подписание документа;

      наименовании управляющего инвестиционным портфелем;

      должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;

      указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету клиента, открытому в системе номинального держания;";

      в пункте 15:

      подпункт 1) изложить в следующей редакции:

      "1) наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица);";

      подпункт 9) изложить в следующей редакции:

      "9) банковские реквизиты (при наличии);";

      пункт 33-2 изложить в следующей редакции:

      "33-2. В случае реорганизации номинальных держателей в форме присоединения номинальный держатель, к которому производится присоединение, осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в подпункте 2) пункта 39-1 Правил № 254, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подписания сторонами передаточного акта в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.";

      части первую и вторую пункта 39 изложить в следующей редакции:

      "39. Приказ на проведение операции по лицевым счетам подписывается лицом, участвующим в сделке, или его представителем, или номинальным держателем в случае, указанном в пункте 35 Правил.

      Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями, за исключением информационных, подписывается ее представителем, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда, либо подтверждается кастодианом путем направления им номинальному держателю своего подтверждения приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями в письменном виде или в форме электронного документа с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи, за исключением информационных.";

      пункт 49 изложить в следующей редакции:

      "49. Выписка с лицевого счета составляется по форме, согласно приложению 1 к Правилам и содержит следующие сведения:

      1) номер лицевого счета;

      2) наименование юридического лица (фамилию, имя, отчество (при его наличии) физического лица) держателя ценных бумаг;

      3) номер и дату государственной (перерегистрации) юридического лица (наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица);

      4) наименование эмитента и его место нахождения либо наименование паевого инвестиционного фонда, а также управляющей компании данного фонда и ее место нахождения;

      5) виды и идентификационные номера ценных бумаг или иные идентификаторы финансовых инструментов;

      6) дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг);

      7) общее количество ценных бумаг (сведения о правах требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) определенного вида с указанием количества обремененных и (или) блокированных и (или) переданных в "репо", зарегистрированных на лицевом счете по состоянию на дату и время составления выписки;

      8) наименование номинального держателя, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, номер телефона, номер факса;

      9) время и дата, по состоянию на которые сформирована выписка с лицевого счета;

      10) иные сведения, предусмотренные внутренним документом номинального держателя.

      Выписка с лицевого счета, предоставляемая центральным депозитарием, составляется по форме, установленной внутренним документом центрального депозитария.

      Выписка с лицевого счета подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего информационные операции в соответствии с внутренним документом номинального держателя, либо лицом, его замещающим.

      Допускается составление выписки с лицевого счета в форме электронного документа.";

      части первую и вторую пункта 56 изложить в следующей редакции:

      "56. Список акционеров составляется по форме, согласно приложениям 2 и 3 к Правилам и содержит информацию о собственниках, чьи акции находятся в номинальном держании с указанием количества принадлежащих им акций, сведения о наличии льгот по налогообложению, предоставленных акционеру в соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года "О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)", а также информацию о количестве акций, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария.

      Список акционеров подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, в соответствии с внутренним документом номинального держателя.";

      часть первую пункта 57 изложить в следующей редакции:

      "57. Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае использования услуг трансфер-агента оформляются по формам согласно приложению 4 к Правилам.";

      Выписку с лицевого счета по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      Список акционеров по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      Список акционеров по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

      2. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      5. Настоящее постановление вводится в действие со дня государственной регистрации и подлежит официальному опубликованию.

      Председатель
Национального Банка
Д. Акишев

  Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
  Приложение 1
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, переданными в
номинальное держание,
заключенных на
организованном или
неорганизованном рынке, в
системе номинального держания
(системе учета центрального
депозитария), предоставления
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в
системе учета номинального
держания и (или) в системе
учета центрального депозитария
и предоставления номинальным
держателем информации о
клиентах, ценные бумаги
которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию регистратора,
центрального депозитария и
эмитента
  Форма

                  __________________________________________________
                  (наименование номинального держателя, номер и дата
                  выдачи лицензии на осуществление профессиональной
                  деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
                        адрес, номер телефона, номер факса)

                              Выписка с лицевого счета № ___
            по состоянию на __ _______ 20 __ года, время ______
      Дата составления выписки ________             Время ________

      Сведения о держателе ценных бумаг:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) держателя ценных бумаг - физического лица или наименование держателя ценных бумаг - юридического лица

Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность держателя ценных бумаг - физического лица или номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) держателя ценных бумаг - юридического лица

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда и управляющей компании данного фонда

Место нахождения эмитента или управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Вид и национальный идентификационный номер ценных бумаг или иной идентификатор финансовых инструментов

Дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг) облигаций

1

2

3

4

5

      продолжение таблицы:

Общее количество ценных бумаг, зарегистрированных на лицевом счете, в том числе в разделах:

Дополнительные сведения, указанные в соответствии с распоряжением эмитента

основной

блокирование

"репо"

обременение (с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение)

иные разделы


6

7

8

9

10

11

      Руководитель структурного подразделения номинального держателя
осуществляющего информационные операции либо лицо его замещающее
___________________________________________       _________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии),             (подпись)
      занимаемая должность)

  Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
  Приложение 2
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, переданными в
номинальное держание,
заключенных на
организованном или
неорганизованном рынке, в
системе номинального держания
(системе учета центрального
депозитария), предоставления
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в
системе учета номинального
держания и (или) в системе
учета центрального депозитария
и предоставления номинальным
держателем информации о
клиентах, ценные бумаги
которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию регистратора,
центрального депозитария и
эмитента
  Форма

                  __________________________________________________
                  (наименование номинального держателя, номер и дата
                  выдачи лицензии на осуществление профессиональной
                  деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
                        адрес, номер телефона, номер факса)

                        Список акционеров ______________________________
                                          (наименование эмитента)
                  по состоянию на ___ _____ 20 __ года,             время ___
      Цель составления списка акционеров: проведение общего
      собрания акционеров
      Сведения об эмитенте:

Наименование эмитента на казахском языке


Наименование эмитента на русском языке


Место нахождения эмитента


Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица


      Сведения о выпуске акций:

Количество объявленных акций, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)


Количество размещенных акций, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)


Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)



Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица

Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

Национальный идентификационный номер ценных бумаг

1

2

3

4

      продолжение таблицы:

Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника

простые акции

общее количество акций

свободные от обременения

обремененные и (или) блокированные

голосующие

5

6

7

8

      продолжение таблицы:


Дополнительные сведения

привилегированные акции

общее количество акций

свободные от обременения

обремененные и (или) блокированные, с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение и (или) блокирование

9

10

11

12


Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария

Национальный идентификационный номер ценных бумаг

Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария

Дополнительные сведения

простые

привилегированные

1

2

3

4

5

      Руководитель структурного подразделения номинального держателя,
осуществляющего учет ценных бумаг
_________________________________________________       ____________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии),                   (подпись)
            занимаемая должность)

  Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
  Приложение 3
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, переданными в
номинальное держание,
заключенных на
организованном или
неорганизованном рынке, в
системе номинального держания
(системе учета центрального
депозитария), предоставления
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в
системе учета номинального
держания и (или) в системе
учета центрального депозитария
и предоставления номинальным
держателем информации о
клиентах, ценные бумаги
которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию регистратора,
центрального депозитария и
эмитента
  Форма

                  _________________________________________________________
                  (наименование номинального держателя, номер и дата выдачи
                  лицензии на осуществление профессиональной деятельности
                        на рынке ценных бумаг, юридический адрес, номер
                                    телефона, номер факса)

                        Список акционеров _______________________________
                                          (наименование эмитента)
                  по состоянию на ____ _____ 20 __ года,       время _______
      Цель составления списка акционеров: начисление доходов по ценным бумагам
      Сведения об эмитенте:

Наименование эмитента на казахском языке


Наименование эмитента на русском языке


Место нахождения эмитента


Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица


      Сведения о выпуске акций:

Количество объявленных акций, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)


Количество размещенных акций, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)


Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)



Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица

Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

Банковские реквизиты (при наличии)

Национальный идентификационный номер ценных бумаг

1

2

3

4

5

      продолжение таблицы:

Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника

Сведения о наличии налоговых льгот

Дополнительные сведения

простые

привилегированные

6

7

8

9


Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария

Банковские реквизиты (при наличии)

Национальный идентификационный номер ценных бумаг

Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария ценных бумаг"

Дополнительные сведения

простые

привилегированные

1

2

3

4

5

6

      Руководитель структурного подразделения номинального держателя,
осуществляющего учет ценных бумаг
_____________________________________________       ___________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии),             (подпись)
            занимаемая должность)

  Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
  Приложение 4
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, переданными в
номинальное держание,
заключенных на
организованном или
неорганизованном рынке, в
системе номинального держания
(системе учета центрального
депозитария), предоставления
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в
системе учета номинального
держания и (или) в системе
учета центрального депозитария
и предоставления номинальным
держателем информации о
клиентах, ценные бумаги
которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию регистратора,
центрального депозитария и
эмитента

            Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае
                              использования услуг трансфер-агента

  Форма 1

                  Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение
                              сведений о зарегистрированном лице
                                    (для юридического лица)
                  в __________________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)
      Дата __________________             Исходящий номер _________________


Отправитель приказа ___________________________________________________________
(наименование юридического лица)
Номер лицевого счета □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
(заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о зарегистрированном лице)
Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице

Вид операции


□ Открытие

□ Закрытие

□ Изменение сведений о зарегистрированном лице



Наименование клиента:

На казахском языке

Полное

___________________________________________________

Сокращенное

___________________________________________________

На русском языке

Полное

___________________________________________________

Сокращенное

___________________________________________________

Реквизиты справки о государственной регистрации(перерегистрации) юридического лица:
(при закрытии лицевого счета сведения не указываются, при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)

Наименование документа

___________________________________________________



Дата выдачи документа

___________________________________________________



Наименование органа, выдавшего документ

___________________________________________________

Адрес:

Местонахождения

___________________________________________________

Фактический

___________________________________________________

Банковские реквизиты:

Наименование банка, где открыт счет

___________________________________________________


Банковский идентификационный код (БИК)

□ □ □ □ □ □ □ □


Индивидуальный идентификационный код (ИИК)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □


Бизнес - идентификационный номер (БИН)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □


Признак резидентства

Сектор экономики

 

Сведения о должностных лицах:

Должность первого руководителя

________________________________________________

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя

________________________________________________

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) главного бухгалтера

________________________________________________

Средства связи:

Номер телефона

_________________________________________________________________

Номер факса

_______________________________________________

Адрес электронной почты

_______________________________________________

____________ _______________________________________________ (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета)

Лицевой счет

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Дата исполнения

□ □ / □ □ / □ □ □ □

Дополнительные сведения


  Форма 2

            Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение сведений о
                  зарегистрированном лице (для физического лица)

                  в ______________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)


Дата _____________________

Исходящий номер___________________________

Отправитель приказа ______________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) - физического лица (полностью)

Номер лицевого счета

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

      (заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о
зарегистрированном лице)

Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице

Вид операции



□ Открытие

□ Закрытие

□ Изменение сведений о зарегистрированном лице 

Сведения о физическом лице:
(при закрытии лицевого счета сведения не указываются, при изменении сведений – указываются только изменившиеся реквизиты)

Фамилия

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Имя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Отчество
(при его наличии)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Дата рождения

□ □ / □ □ /□ □ □ □

Гражданство

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Индивидуальный идентификационный номер (ИИН)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Вид документа, удостоверяющего личность

_______________________________________________

Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи

_______________________________________________

Место жительства

_______________________________________________

Почтовый адрес, номер телефона

_______________________________________________

Банковские реквизиты (при наличии):

_______________________________________________

Наименование банка

_______________________________________________

Банковский идентификационный код (БИК)
Индивидуальный идентификационный код (ИИК)

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

__________
(подпись)

_______________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета) ________________________________________________________________________

Номер лицевого счета

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Дата открытия лицевого счета

□ □ / □ □ /□ □ □ □ 

Дополнительные сведения

______________________________________________________________

  Форма 3

            Приказ на ввод (вывод) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
      законодательством Республики Казахстан, в или из номинального держания

            ___________________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата __________________________

Исходящий номер ____________________

Полное наименование клиента
____________________________________________________________________

Вид сделки (операции) (нужное отметить)


□ Ввод в номинальное держание


□ Вывод из номинального держания

Тип сделки (операции) (нужное отметить)


□ Без смены прав по ценным бумагам


□ Купля (продажа)


□ Первичное размещение


□ Выкуп пая


□ Другое

Номер счета
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции):

Наименование эмитента

_____________________________________________



Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Валюта выпуска

□ □ □

Сумма сделки (операции)
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Реквизиты лицевого счета контрагента в реестре:

Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_____________________________________________

Лицевой счет в реестре

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Для физического лица:


Вид документа, удостоверяющего личность

_____________________________________________

Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи

_____________________________________________


_____________________________________________


_____________________________________________

Для юридического лица:


дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

_____________________________________________


_____________________________________________

Наименование органа, выдавшего справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

_____________________________________________

Дополнительная информация ___________________________________________________

____________ ____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 4

            Приказ на ввод (вывод) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
            законодательством других государств, в или из номинального держания

            _________________________________________________
            (полное наименование номинального держателя)

Дата ______________________

Исходящий номер____________________

Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________

Дата расчета □ □/ □ □/ □ □ □ □

Дата сделки (операции) □ □/ □ □/ □ □ □ □

□ Ввод в номинальное держание

□ Вывод в номинальное держание

Тип сделки (нужное отметить) 

□ Без смены права собственности

□ Купля (продажа)

□ Первичное размещение

□ Другое

Номер счета

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции)

Наименование эмитента __________________________________________

Наименование учетной организации ______________________________________________
(международный, иностранный депозитарий или банк кастодиан)

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный
идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный
номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/□ □ □

Валюта выпуска

□ □ □

Сумма сделки (операции)
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

_______________________

Реквизиты контрагента


Наименование

___________________________

Счет в учетной организации

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты лица, на счет (со счета) которого осуществляется зачисление (списание) ценных бумаг

Наименование лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги)

 _____________________________________

Счет лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги) у получателя (отправителя)

 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги)

 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) получателя (отправителя):

 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Дополнительные сведения 

____________ (подпись)

_________________________________________
фамилия, имя, отчество, (при его наличии)

  Форма 5

      Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и обременения
                                          ценных бумаг

                  в ________________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)

Дата ____________________

Исходящий номер ________________

Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________

Дата расчета □ □ / □ □ /□ □ □ □
Дата закрытия □ □ / □ □ /□ □ □ □

Тип сделки

□ Залог прав

□ Обременение

Вид сделки
(нужное отметить)

□ Возникновение

□ Прекращение

□ Неисполнение


счет, на котором обременяются ценные бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

чет, в пользу которого обременяются ценные бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Сведения о ценных бумагах и параметры сделки:

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

_________________________________________
_________________________________________


Вид ценных бумаг

_________________________________________


Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ 

Валюта выпуска

□ □ □ 

Сумма сделки (цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ 

Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право: 

голоса

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

получения вознаграждения

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Дополнительные сведения

_____________
(подпись)

___________________________
(фамилия, имя, отчество
(при его наличии)

  Форма 6

                              Приказ на регистрацию сделки

                  в ________________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)

Дата _____________________________

Исходящий номер ___________________

Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Вид сделки (нужное отметить) 


□ Продажа

□ Покупка

□ Первичное размещение (продавец)

□ Первичное размещение (покупатель)

□ Досрочное погашение (отправитель)

□ Досрочное погашение (получатель)

Участники сделки:

счет отправителя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

счет получателя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

________________________________
________________________________ 

Вид ценных бумаг

________________________________ 

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ 

Валюта выпуска

□ □ □ 

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □_________________________________ 

Дополнительные сведения
_____________________________________________________


______________
(подпись)

__________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 7

      Приказ на регистрацию блокирования (снятия блокирования) ценных бумаг

            в _________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата _____________________

Исходящий номер _________________

Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Вид операции
(нужное отметить)

□ Блокирование

□ Снятие блокирования 

□ Внесение гарантийного взноса

□ Предторговая

□ По решению государственных органов

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:

счет

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

_________________________________________

Вид ценных бумаг

_________________________________________

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Валюта выпуска

□ □ □

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
__________________________________

Биржевой сектор (заполняется при внесении гарантийного взноса одним из ниже перечисленных значений: 1 - иностранные валюты, 2 - срочные контракты, 3 - государственные ценные бумаги, 4 - негосударственные ценные бумаги)

1

2

3

4


Дополнительные сведения

_________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 8

                        Приказ на регистрацию операции "репо"

                  в ____________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата _______________

Исходящий номер ______________________ 

Полное наименование клиента
________________________________________________________________________________________ 

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □ 

Вид операции

□ Открытие

□ Закрытие 

Тип операции

□ "репо"

□ Обратное "репо" 

Счета участников операции:

счет продавца

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

счет покупателя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Реквизиты ценных бумаг и параметры операции:

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

_____________________________________________ 

Вид ценных бумаг

 _____________________________________________ 

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена за одну ценную бумагу

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ 

Валюта расчета

□ □ □

Сумма операции
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_____________________________________________ 

Ставка "репо"

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Дата открытия

□ □ □ □ □ □ □ □ 

Дата закрытия

□ □/ □ □/ □ □ □ □ 

Дополнительные сведения

_________________________________________ 

______________
(подпись)

__________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 9

            Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок

                  в _______________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)

Дата______________

Исходящий номер _________________

Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок
_______________________________________________________________________________ 

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □ 


Номер счета эмитента 

 

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

 

Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки: 

Идентификатор базового актива

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Эмитент базового актива

_________________________________________

Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Валюта выпуска казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
___________________________________________

Дополнительные сведения

___________________________________________

____________
(подпись)

___________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 10

      Приказ на регистрацию обмена казахстанских депозитарных расписок на
                                    базовый актив

            в _________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата________________

Исходящий номер ____________________________________

Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □ 

Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки: 

Номер счета отправителя казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Наименование эмитента базового актива

___________________________________________
___________________________________________

Идентификатор базового актива

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок

___________________________________________
___________________________________________

Номер счета эмитента казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ 

Валюта выпуска

□ □ □ 

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
___________________________________________

Дополнительные сведения

___________________________________________

__________
(подпись)

___________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 11

            Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг и отчета о
                        зарегистрированных сделках

Дата _____________________

Исходящий номер ___________________

Полное наименование эмитента

______________________________________________________________________________

Тип отчетного документа (нужное отметить)

□ Список держателей ценных бумаг

□ Отчет о зарегистрированных сделках

Дополнительная информация отчетного документа

_______________________________________________________________________________

Национальный идентификационный номер

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
□ □

      Для списка держателей ценных бумаг: Для отчета о зарегистрированных сделках:

На □ □/ □ □/ □ □ □ □
(дата, на которую составляется список держателей ценных бумаг)

С □ □/ □ □/ □ □ □ □
(начало периода отчета о зарегистрированных сделках)
По □ □/ □ □/ □ □ □ □
(окончание периода отчета о зарегистрированных сделках)

      Дополнительные сведения
________________________________________________________________________________
________________                   _____________________________________
(подпись)                         (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 12

                  Клиентский заказ на покупку (продажу) ценных бумаг

Дата приема клиентского заказа: _____________

Время приема клиентского заказа ______________

Покупка

Продажа

□ на аукционе 

□ на вторичном рынке

на бирже 

вне биржи

      Данные о Клиенте:

Полное наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии)

________________________________________

счет

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:

Дата выдачи _________________

Кем выдано _____________________________

Наименование эмитента ценной бумаги

________________________________________

Вид ценной бумаги

________________________________________

Национальный идентификационный номер (НИН)

________________________________________

Срок действия заказа

________________________________________


Количество ценных бумаг

Цена сделки (тенге)

Объем сделки (тенге)

Тип заказа (отметить нужное)

Рыночный заказ

Лимитный заказ

Буферный заказ

1

2

3

4

5

6

7


Наличие рекомендаций о совершении сделки

_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

Дополнительные сведения _________________________________________ 

_______________
(подпись)

_________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 13

                        Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг

            в _______________________________________________
            (полное наименование номинального держателя)

Дата _____________________

Исходящий номер __________________

Полное наименование депонента
_______________________________________________________________________________________

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Вид перевода
(нужное отметить)

□ Основной

Указать наименование раздела 

□ Зачисление базового актива

□ Раздел "Базовый актив казахстанских депозитарных расписок"

□ Раздел "базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)"

□ Списание базового актива

□ Раздел "Базовый актив казахстанских депозитарных расписок"

□ Раздел "базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)"

□ Перевод (корректирующие действия)

□ Смена номинального держателя


Тип перевода (заполняется при выборе опции "Смена номинального держателя")
_______________________________________________________________________________

□ Перевод всех выпусков ценных бумаг

□ Перевод одного выпуска ценных бумаг

□ Перевод одного выпуска ценных бумаг с раздела

___________________________________________
(указать наименование раздела)

Участники операции:

Субсчет отправителя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Субсчет получателя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты ценных бумаг и параметры операции:
(не заполняется при выборе типа перевода "Перевод всех выпусков ценных бумаг")

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

_________________________________________
_________________________________________ 

Вид ценных бумаг

_________________________________________
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)


Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена за одну ценную бумагу

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Валюта выпуска

□ □ □

Сумма операции
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_________________________________________ 

Дополнительные сведения

___________________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 14

                        Приказ на выдачу отчетных документов

            в _______________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата ____________________

Исходящий номер ___________

Полное наименование клиента
_____________________________________________________________________________

Тип отчетного документа
(нужное отметить) 

□ Выписка с лицевого счета

□ Отчет о проведенных операциях по счету

Дополнительная информация отчетного документа
______________________________________________________________________________

счет

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □

(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета о проведенных операциях по счету)

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □ □ □

(заполняется при необходимости получения выписки с лицевого счета по счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)

Для выписки с лицевого счета
На □ □/ □ □/ □ □ □ □
(дата, на которую составляется выписка)

Для отчета об операциях
С □ □/ □ □/ □ □ □ □
(начало периода отчета)

 

По □ □/ □ □/ □ □ □ □
(окончание периода отчета)

Примечание (заполняется при получении отчетных документов на регулярной основе)
______________________________________________________________________________

Дополнительные сведения
___________________________________________________ 

________________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 15

                        Отчет об исполнении (неисполнении) приказа

            в _________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата и время ___________________

Исходящий номер __________________

Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________
Номер приказа клиента на регистрацию сделки ___________________________

Дата приказа клиента на регистрацию сделки

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Дата регистрации

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Время регистрации

□ □:□ □

Лицевой счет

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Статус приказа (нужное отметить)

□ Исполнен

□ Не исполнен

Дополнительная информация по выдаваемому документу
______________________________________________________________________________

Причина не исполнения приказа (заполняется в случае не исполнения приказа)

___________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 16

                        Приказ на передачу клиентских заказов

            в ________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата _____________________

Исходящий номер _________________

Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________

Тип заказа
(нужное отметить)
_______________________________________________________________________________

□ Лимитный заказ

□ Буферный заказ

□ Рыночный заказ

□ Иной заказ (предусмотренные внутренними документами номинального держателя)

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

________________________________________
________________________________________

Вид ценных бумаг

________________________________________ 

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Валюта расчета

□ □ □

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Дополнительные сведения 

____________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)