"Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың және қайтарып алудың тәртiбi туралы ереженi" бекiту туралы

Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының қаулысы 1997 жылғы 2 қыркүйек N 138 Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 1997 жылғы 20 қазанда тіркелді. Тіркеу N 406. Күші жойылды - ҚР Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1999.02.23. N 26 ~V990721 қаулысымен.

Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясы қаулы етедi:
1. "Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың және қайтарып алудың тәртiбi туралы ереженi" бекiтсiн.
2. Құқықтық қамтамасыз ету басқармасы осы ереженi тiркеу үшiн Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiне ұсынсын.
3. Осы қаулының орындалысына бақылау жасау Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясы атқарушы аппаратының Рынокты реттеу басқармасына жүктелсiн.
4. Ереже Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзiлген сәттен бастап күшiне енедi.
5. Жоғарыда аталған ереже Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде тiркелген сәттен бастап Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1996 жылғы 13 желтоқсандағы "Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар даярлау жөнiндегi курс тыңдаушыларын аттестациялау тәртiбi туралы Ереженi бекiту туралы" N 151 қаулысының күшi жойылсын.

Ұлттық комиссияның

Төрағасы

Қазақстан Республикасының

Бағалы қағаздар жөнiндегi

ұлттық комиссиясының

1997 жылғы 2 қыркүйектегi

N 138 қаулысымен бекiтiлдi

Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар
даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiнiң пайдаланылуына
бақылау жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың және
қайтарып алудың тәртiбi туралы ереже

I. Жалпы ережелер

1.1. Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың және қайтарып алудың тәртiбi туралы осы Ереже (Бұдан әрi - Ереже) оқу курстарының тыңдаушыларын оқытудың, бiлiктiлiк куәлiктерiн алуға үмiткерлердi аттестациялаудың, берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау жасаудың, олардың қолдануын тоқтата тұрудың және қайтарып алудың тәртiбiн белгiлейдi.
1.2. Курс тыңдаушыларын аттестациялау бағалы қағаздар рыногында мiндеттерiн бiлiктi атқаруға үмiткерлердiң даярлықтарын айқындау және бағалы қағаздар рыногы қатысушыларының қажеттi кәсiби деңгейiн ұстап тұру мақсатында жүзеге асырылады.
1.3. Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының Аттестациялық комиссиясынан (бұдан әрi - БҚҰК Аттестациялық комиссиясы) аттестациядан өткен үмiткерлерге мынадай санаттар көрсетiлiп бiлiктiлiк куәлiктерi берiледi:
- аталған тұлғаға бағалы қағаздар рыногында брокерлiк, дилерлiк қызметтердi жүзеге асыру құқығының берiлгендiгiн растайтын бiрiншi санат;
- аталған тұлғаға бағалы қағаздармен жасалған мәмiлелердi тiркеу жөнiндегi қызметтi жүзеге асыру құқығының берiлгендiгiн растайтын екiншi санат;
- аталған тұлғаға бағалы қағаздар портфелiн басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыру құқығының берiлгендiгiн растайтын үшiншi санат.
1.4. Бiрiншi, екiншi және үшiншi санатты бiлiктiлiк куәлiктерiн алуға үмiткерлерге оқуға және аттестациядан өтуге рұқсат берiлгенде олардың жоғары заңдық, техникалық немесе экономикалық бiлiмдерi не мамандығы бойынша кемiнде үш жыл жұмыс стажы бар орта арнаулы экономикалық бiлiмдерi болу керек.
Үшiншi санат бойынша оқуға бiрiншi санатты бiлiктiлiк куәлiктерi бар мамандар жiберiледi.

II. БҚҰК Аттестациялық комиссиясының қызметi

2.1. БҚҰК Аттестациялық комиссиясы - БҚҰК мүшелерiнен және БҚҰК атқарушы аппаратының жауапты қызметкерлерiнен тұратын алқалы орган.
2.2. БҚҰК Аттестациялық комиссиясы жетi адамнан тұрады және оған Аттестациялық комиссияның төрағасы, төрағаның орынбасары және мүшелерi енедi. Iс қағаздарын жүргiзудi Аттестациялық комиссияның хатшысы жүзеге асырады. Аттестациялық комиссияның жеке құрамы БҚҰК Төрағасының бұйрығымен айқындалады.
2.3. БҚҰК Аттестациялық комиссиясы мынадай функцияларды:
- бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар даярлау жөнiндегi бiрыңғай оқу бағдарламаларын әзiрлеудi және бекiтудi;
- БҚҰК бекiтiлетiн, оқу орталықтарының қызметiн және бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстейтiн мамандар даярлаудың тәртiбiн реттейтiн нормативтiк-құқықтық актiлердiң жобаларын әзiрлейдi;
- оқу орталықтарының қызметiне бақылау жасауды;
- аттестациялауды өткiзудiң кестесiн әзiрлеудi;
- тестiлердiң сұрақтарын және емтихан билеттерiн әзiрлеудi және бекiтудi;
- аттестациялауды жүргiзудi;
- бiлiктiлiк куәлiктерiн берудi жүзеге асырады.
2.4. БҚҰК Аттестациялық комиссиясының жиналыстары қажеттiлiгiне қарай, бiрақ айына кемiнде бiр рет өтедi.
2.5. БҚҰК Аттестациялық комиссиясының жиналыстары мүшелерiнiң кемiнде 2/3 болғанда өтедi. Бiлiктiлiк куәлiктерiн алуға үмiткерлердi аттестациядан өткiзу үшiн БҚҰК арнаулы рұқсаты бойынша БҚҰК Аттестациялық комиссиясының құрамын жиналыстары өткiзiлуi мүмкiн. Көшпелi комиссияның құрамын БҚҰК Аттестациялық комиссиясы мүшелерiнiң және БҚҰК атқарушы аппараты қызметкерлерiнiң арасынан БҚҰК Төрағасы айқындайды. Көшпелi комиссия кемiнде үш адамнан тұру керек. Көшпелi комиссия аттестациялауды жүргiзудiң алдында үмiткерлердiң құжаттарын осы Ереженiң 1.4-тармағына сәйкестiлiгiн тексередi.
2.6. Комиссияның шешiмi БҚҰК Аттестациялық комиссиясының қатысып отырған мүшелерiнiң көпшiлiк дауыстарымен қабылданады және тиiстi хаттамамен ресiмделедi.

III. Мамандарды аттестациялауға даярлаудың тәртiбi

3.1. Бiлiктiлiк куәлiктерiн алуға үмiткерлердi даярлауды қолданылып жүрген заңға сәйкес берiлген БҚҰК Рұқсаты бар оқу орталықтары жүзеге асырады. Үмiткерге өздiгiнен даярлануға және осы Ережемен айқындалған тәртiпте аттестациялаудан өтуiне рұқсат етiледi.
3.2. Бiлiктiлiк куәлiгiн алуға оқу орталықтарының бiрiнде оқу орталығына мынадай құжаттарды тапсырады:
- бiлiктiлiк куәлiгiн алу үшiн кейiннен аттестациялауға жiбере отырып курсқа қабылдау туралы осы Ереженiң N 1 қосымшасына сәйкес фотосуретiмен бiрге өтiнiш;
- бiлiм туралы дипломның ксерокөшiрмесi немесе нотариальды расталған көшiрмесi;
- заңды тұлғаның мөрiмен расталған еңбек кiтапшасының (келiсiм-шарттың, еңбек келiсiмнiң) ксерокөшiрмесi немесе нотариальды түрде расталған көшiрмесi.
3.3. Үмiткердiң бiлiктiлiк куәлiгiн алуға ұсынған құжаттары осы Ереженiң талаптарына сәйкес келгенде оқу орталығы осы үмiткердi оқу курсына қабылдауды жүзеге асырады.
3.4. Мамандар даярлау жөнiндегi кезектi оқу курсының басталуына дейiн үш күннiң iшiнде оқу орталығы БҚҰК-на мынадай құжаттарды ұсынады:
- емтихан жүргiзудiң жорамалданған күнiн көрсете отырып оқу курсын жүргiзу туралы N 2 қосымшасына сәйкес өтiнiш;
- сабақтардың тақырыбын, оны жүргiзетiн оқытушылардың тегiн, сондай-ақ оларды жүргiзу орындарын және уақытын көрсете отырып оқу курсының кестесiн;
- осы курс тыңдаушыларының жобаланған тiзiмi.

IV. Аттестациялауды жүргiзудiң тәртiбi

4.1. Оқу процесiнiң аяқталуына дейiн бес күн мерзiмнен кешiктiрмей оқу курсы БҚҰК Аттестациялық комиссиясына тыңдаушыларды аттестациялаудан өткiзу туралы N 3 қосымшаға сәйкес өтiнiш және тыңдаушылардың осы Ереженiң 3.2-тармағында аталған құжаттарын тапсыру керек.
4.2. Егер тыңдаушылардың саны 15 адамнан асып кеткен жағдайда, БҚҰК Аттестациялық комиссиясы аттестацияны аттестацияланушылардың санына байланысты бiрнеше күн iшiнде өткiзуге құқылы.
4.3. Бiр күнде бiр санаттан артық санаттар бойынша аттестациялауды өткiзуге тәртiпке сәйкес жол берiлмейдi.
4.4. Оқу орталығының осы Ереженiң талаптарына сәйкес ұсынған құжаттарын қарағаннан кейiн, БҚҰК Аттестациялық комиссиясы оқу орталығының атына күнiн және уақытын көрсете отырып аттестациялауды өткiзу туралы жазбаша ескертпе жiбередi.
4.5. Аттестациялауды өткiзу күнiне дейiн екi күннiң iшiнде оған жiберiлген тұлғалардың тiзiмiн БҚҰК Аттестациялық комиссиясының төрағасы бекiтедi.
4.6. Оқу орталықтары ұсынған құжаттар осы Ереженiң талаптарына сәйкес уақытында немесе тиiстi дәрежеде ресiмделмеген жағдайда, БҚҰК Аттестациялық комиссиясы оқу орталығының атына дәлелдi бас тарту жiбере отырып, аттестациялауды өткiзуден бас тартуға құқылы.
4.7. Оқу орталығы тыңдаушыларды Аттестациялық комиссияның оларды аттестациялауға жiберу, аттестациялаудың күнi және уақыты туралы шешiмi жөнiнде уақытында хабардар етуi, сондай-ақ Аттестациялық комиссияның аттестациялауға жiберген үмiткерлердiң тiзiмiн айқындау керек.
4.8. Аттестациялау тәртiпке сәйкес БҚҰК емтихан орталығында өткiзiледi.
Қажет болған жағдайда, БҚҰК Аттестациялау комиссиясы БҚҰК Төрағасының бұйрығы бойынша үмiткерлердi аттестациялауды олардың оқыған орындарында жүзеге асыра алады. Бiлiктiлiк куәлiгiн алған үмiткер аттестациялауға оның жеке басын куәландыратын құжатпен келу керек.
4.9. Үмiткер аттестациялауға себептi жағдаймен келе алмағанда, өткiзiлмеген аттестациялаудың күнiн және келмеу себебiн көрсеткен өтiнiш негiзiнде басқа кез келген күнi өткiзiлетiн аттестациялауға жiберiледi.
4.10. Аттестациялау екi кезеңде өткiзiледi:
бiрiншi - тесттен өту;
екiншi - ауызша емтихан.
4.11. Әрбiр үмiткердi аттестациялауға кететiн жалпы уақыт 80 минуттан аспайды. Оның iшiнде тесттен өтуге - 30 минуттан көп емес, билет бойынша даярлануға - 30 минуттан көп емес.
4.12. Тесттен өту тесттiң сұрақтарына жазбаша түрде немесе компьютерлiк техниканы пайдаланумен жауап беру нысанында жүзеге асырылады. Тесттен өту кезiндегi сұрақтардың саны 50 аспау керек.
4.13. Тест сұрақтарының кемiнде 80% жауап берген үмiткер тәртiпке сәйкес ауызша емтиханға жiберiледi. Тесттен өтудiң нәтижелерi бойынша ауызша емтиханға жiберiлмеген үмiткер аттестациялаудан өтпеген болып саналады.
4.14. Ауызша емтихан емтихан билеттерiнiң сұрақтарына және БҚҰК Аттестациялық комиссиясы мүшелерiнiң бекiтiлген Бағдарлама шеңберiндегi сұрақтарына ауызша жауап беру нысанында жүргiзiледi.
4.15. Ауызша емтиханды бағалау кезiнде мынадай шкала қолданылады: "қанағаттанарлықсыз", "қанағаттанарлық", "жақсы", "өте жақсы".
4.16. Ауызша емтиханнан "өте жақсы", "жақсы", "қанағаттанарлық" деген бағалар алған үмiткерлер аттестацияланған болып танылады.
Ауызша емтиханнан "қанағаттанарлықсыз" деген баға алған үмiткерлер аттестацияланбаған болып танылады.
4.17. Аттестациялаудан өту кезiнде үмiткерге анықтамалық, арнаулы және өзге де әдебиеттi, сондай-ақ қандай да болмасын жазбаларды қолдануға тыйым салынады. Аталған талаптарды және әдеп нормаларын бұзған жағдайда, үмiткер аттестациялаудан шығарылып жiберiледi. Аттестациялаудан шығарылып жiберiлген үмiткер аттестацияланбаған болып саналады.
4.18. Емтихан билеттерiнiң сұрақтарына жауап беруге даярлану кезiнде үмiткерлер осы Ереженiң N 5 қосымшасына сәйкес белгiленген үлгiдегi арнаулы бланкаларды қолданады.
4.19. Үмiткерлердiң жауап беруге даярлануларына арналған бланкаларды және Аттестациялық комиссия мүшелерiне арналған ведомостардың бланкаларын оқу орталықтары осы Ереженiң N 5 және N 6 қосымшаларына сәйкес дайындайды және аттестациялаудан өткiзу туралы өтiнiшпен бiрге БҚҰК Аттестациялық комиссиясының хатшысына берiледi.
4.20. Аттестациялық комиссияның мүшелерi емтихан билеттерiнiң сұрақтарына берген үмiткердiң жауаптары үшiн өздерiнiң бағаларын осы Ереженiң N 6 қосымшасына сәйкес келетiн ведомостқа қояды.
4.21. Аттестациялау аяқталғаннан кейiн тест жүргiзудiң және ауызша емтиханның нәтижелерi бойынша жасалған хаттамаға Аттестациялық комиссияның мүшелерi және хатшысы қол қояды.
4.22. Аттестациялаудан өтпеген деп танылған тұлға нәтижесi бойынша аттестациялаудан өтпеген деп танылған аттестациялау өткiзiлген күннен бастап бiр айдан ерте емес уақытта қайтадан аттестациялаудан өтуге құқылы.
4.23. Қайтадан аттестациялаудан өтуге рұқсат беру туралы өтiнiшпен үмiткер БҚҰК жүгiнедi.
4.24. Егер үмiткер қайтадан аттестациялаудың нәтижесi бойынша аттестацияланбаған деп танылса, онда оның кемiнде бiр жылдан кейiн атестациялаудан өтуге құқығы бар.
4.25. Аттестацияланбаған деп танылған үмiткердiң шағым беруге құқығы бар.
4.26. Бiлiктiлiк куәлiктерiн алуға аттестациялаудан өтпеген үмiткерлердiң шағымдарын қарау мақсатында, БҚҰК Төрағасының бұйрығымен құрамында Аппеляциялық комиссияның төрағасы және екi мүшесi бар Аппеляциялық комиссия құралады.
БҚҰК Аттестациялық комиссиясының төрағасы бiр мезгiлде БҚҰК Аппеляциялық комиссиясының төрағасы бола алмайды.
4.27. Негiзгi талаптары дәлелдi түрде баяндалған шағымы туралы жазбаша өтiнiштi аттестацияланбаған тұлға БҚҰК Аппеляциялық комиссиясы Төрағасының атына үмiткердi аттестацияланбаған деп танылған күннен кешiктiрмей бередi.
4.28. Аппеляциялық комиссия шағым туралы жазбаша өтiнiштi қарап, аттестацияланбаған үмiткердiң талаптарының негiздi немесе негiздi еместiгi туралы шешiм қабылдайды.
4.29. Шағымды қараудың мерзiмi - шағым туралы өтiнiштi берген күннен бастап үш күннен аспайды. Шағымды қараудың нәтижесi хаттамамен ресiмделедi және орындау үшiн БҚҰК Аттестациялық комиссиясына берiледi. Қайтадан шағым жасауға жол берiлмейдi.

V. Бiлiктiлiк куәлiгiн берудiң және қолданудың тәртiбi

5.1. Аттестациялаудан өткен үмiткерге осы Ереженiң N 4 қосымшасында белгiленген үлгi бойынша және осы Ережемен айқындалатын тәртiпте бiлiктiлiк куәлiгi берiледi.
5.2. Оқу орталығы аттестациялау жүргiзiлген күннен кейiн үш күндiк мерзiмде аттестациялауды жүргiзу туралы хаттамаларды және қол қойылған бiлiктiлiк куәлiктерiн алу үшiн БҚҰК Аттестациялық комиссиясының хатшысына жүгiнедi.
5.3. Аттестациялаудан өткен тұлға бiлiктiлiк куәлiгiн оқу орталығында немесе БҚҰК алады.
5.4. БҚҰК Аттестациялық комиссиясының хатшысының арнаулы журналға осы Ереженiң 5.1 және 5.2-тармақтарында көрсетiлген құжаттарды оқу орталығына берген күнi тиiстi жазбаларды жазуы арқылы БҚҰК берiлген бiлiкшiлiк куәлiктерiнiң тiзiлiмiн жүргiзудi жүзеге асырады. Оқу орталығының уәкiлеттi өкiлi аталған журналға алынған бiлiктiлiк куәлiктерiнiң саны үшiн қол қоюға мiндеттi.
5.5. Бiлiктiлiк куәлiктерiнiң күшi осы Ереженiң N 4 қосымшасына сәйкес бiлiктiлiк куәлiгiнiң бланкесiнде көрсетiлген Аттестациялық комиссияның шешiмi шығарылған күннен бастап үш жыл iшiнде қолданылады.
5.6. Білiктiлiк куәлiгiнiң қолданылу мерзiмi аяқталғаннан кейiн, маманның оны осы Ережемен айқындалған тәртiпте ұзартуға құқығы бар.
5.7. Бiлiктiлiк куәлiгiнiң қолданылу мерзiмiн ұзарту үшiн және кәсiби деңгейiн ұстап тұру мақсатында бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстейтiн маман қайтадан аттестациялаудан өтуi керек.
5.8. Қайтадан аттестациядан өту үшiн маман БҚҰК мынадай құжаттарды ұсынады:
- фотосуретiмен бiрге осы Ереженiң N 8 қосымшасындағы үлгi бойынша қайтадан аттестациялаудан өтуге жiберу туралы өтiнiш;
- заңды тұлғаның мөрiмен куәландырылған еңбек кiтапшасының (келiсiм-шарттың, еңбек келiсiмiнiң) көшiрмесiн;
- қолданылу мерзiмi өткен бiлiктiлiк куәлiгiнiң түпнұсқасы.
5.9. БҚҰК Аттестациялық комиссиясы маманның ұсынған құжаттарын қарай келiп, аталған маманды аттестациялаудан өтуге жiберiлген үмiткерлердiң тiзiмiне енгiзе отырып, аттестациялаудан қайтадан өтуге жiбередi және бұл туралы оны хабардар етедi.
5.10. Аттестациялауды қайтадан жүргiзудiң тәртiбi осы Ережемен айқындалған аттестациялауды жүргiзу тәртiбiне сәйкес болады.
5.11. Аттестациялауды қайтадан жүргiзу нәтижесiнде ауызша емтиханнан "қанағаттанарлықсыз" баға алған маман аттестациялаудан қайтадан өтпеген болып танылады, оның бiлiктiлiк куәлiгiнiң қолданылу мерзiмi ұзартылмайды және тоқтатылған болып саналады.
5.12. Аттестациялауды қайтадан жүргiзу нәтижесiнде ауызша емтиханнан "өте жақсы", "жақсы", "қанағаттанарлық" деген бағалар алған маман аттестациялаудан қайтадан өткен болып танылады, және оның бiлiктiлiк куәлiгiнiң қолданылу мерзiмi аттестациялаудан қайтадан өткен күннен бастап үш жылға ұзартылады, бұл туралы берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiнiң тiзiлiмiне тиiстi жазба енгiзiледi, ал бiлiктiлiк куәлiгiнiң бланкесiне БҚҰК арнаулы штампы қойылады.
5.13. Қазақстан Республикасының заңдарын және саудаластықтарды ұйымдастырушылардың немесе өзiн-өзi реттейтiн ұйымдардың ережелерiн бұзу анықталған жағдайда, БҚҰК Аттестациялық комиссияның ұсынысы бойынша БҚҰК бiлiктiлiк куәлiктерi бар мамандарды мерзiмiнен бұрын аттестациялаудан өтуге мiндеттеуге құқылы.

VI. Берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiнiң пайдаланылуына
бақылау жасау

6.1. Бақылау бiлiктiлiк куәлiктерi бар тұлғалардың қызметiнiң

қолданылып жүрген заңның талаптарына сәйкестiлiгiн анықтау мақсатында

жүзеге асырады.

6.2. Бiлiктiлiк куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау жасауға

қолданылып жүрген заңның талаптарына сәйкес мамандардың қызметтерiне

тексерiс жүргiзу кiредi.

6.3. Тексерiстердi жоспарлы тәртiпте және қолданылып жүрген заңды

бұзу туралы ақпарат келiп түскен жағдайларда БҚҰК жүзеге асырады.

6.4. Берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау жасауды

БҚҰК атқарушы аппаратының уәкiлеттi бөлiмшесi (бұдан әрi Бөлiмше) жүзеге

асырады.

Бөлiмше:

- оқу орталықтарын қызметiн талдауды;

- Аттестациялық комиссияның жиналыстарын өткiзуге құжаттар әзiрлеудi;

- аттестациялауды өткiзуге құжаттар әзiрлеудi;

- аттестациялаудың нәтижелерiн ресiмдеудi;

- оқу орталықтарымен хат жазысуды;

- берiлген бiлiктiлiк куәлiктерiн мамандардың пайдалануларына бақылау

жасауды;

- бiлiктiлiк куәлiктерiн тоқтата тұруға және қайтарып алуға құжаттар

әзiрлеудi жүзеге асырады.

6.5. БҚҰК iс-әрекетi бағалы қағаздар рыногын реттейтiн заңдардың

нормаларын бұзуға әкеп соққан маманға оны осы ережеге сәйкес қайтадан

аттестациялаудан өткiзе отырып жазбаша ескерту жасауға құқылы.

VII. Бiлiктiлiк куәлiгiн қолдануды тоқтата тұрудың

және қайтарып алудың тәртiбi

7.1. БҚҰК Аттестациялық комиссиясының ұсынысы бойынша шығарылған БҚҰК шешiмiнiң негiзiнде, берiлген бiлiктiлiк куәлiгiн бiр айдан үш айға дейiнгi мерзiмге тоқтата тұру жүзеге асырылады.
7.2. Берiлген бiлiктiлiк куәлiгiн тоқтата тұру:
а) маманға бағалы қағаздар рыногының субъектiлерi тарабынан елеулi талаптар қойылған;
б) оқу орталықтарына немесе БҚҰК құжаттар тапсыру кезiнде анық емес мәлiметтер берiлген жағдайларда жүзеге асырылады.
7.3. Бiлiктiлiк куәлiгiн қолдануды тоқтата тұру маманның жоғарыда аталған мерзiмге бағалы қағаздар рыногындағы кәсiби қызметке құқығынан айыруға әкеп соғады.
7.4. Бiлiктiлiк куәлiгiн қолдануды тоқтата тұруға әкеп соққан негiздер жойылғаннан кейiн, БҚҰК Аттестациялық комиссиясының ұсынысы бойынша БҚҰК шешiмiмен бiлiктiлiк куәлiгiн қолдану жаңартылады.
7.5. БҚҰК Аттестациялық комиссиясының ұсынысы бойынша БҚҰК шығарған қаулысының негiзiнде мынадай:
а) тоқтата тұру үшiн негiз қайтадан туындаған;
б) Қазақстан Республикасының заңдарының талаптарын бұзу анықталған және Аттестациялық комиссияның шешiмiмен өзiнiң қызметiнiң нәтижесiнде жеткiлiксiз түрде бiлiктi деп танылған;
в) экономикалық қылмыс жасағандығы үшiн сотталғандығы болған;
г) салдарынан бiлiктiлiк куәлiгiн қолдануды тоқтатыла тұрған заң

бұзушылықтар үш айдың iшiнде жойылмаған жағдайларда бiлiктiлiк куәлiктерiн

қайтарып алу жүзеге асырылады.

7.6. Бiлiктiлiк куәлiгi оның қолданылу мерзiмi аяқталғаннан кейiн

өзiнiң қолданылуын тоқтатады.

7.7. Бiлiктiлiк куәлiгiн қайтарып алу мамандарға немесе олар

қызметкерлерi болып табылатын заңды тұлғаларға хабарламаларды бiр мезгiлде

баспасөзде хабарлай отырып жiберу арқылы жүзеге асырылады.

7.8. Қолданылып жүрген заңды дөрекi түрде қасақана бұзу салдарынан

бiлiктiлiк куәлiгiнен айырылған маман қайтадан аттестациядан өтуге құқылы

емес.

7.9. Куәлiгiнен айырылған маманның БҚҰК шешiмi жөнiнде Қазақстан

Республикасының қолданылып жүрген заңдарында көзделген тәртiпте шағым

жасауға құқығы бар.

Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн

мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк

куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау Фотосурет

жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың

және қайтарып алудың тәртiбi туралы ережеге

N 1 қосымша

Оқу орталығы

_____________________________________________

(оқу орталығының толық атауы)

______________________________________________________________

(тегi, аты, әкесiнiң аты)

ӨТIНIШ

Менi бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар даярлау

жөнiндегi курсқа қабылдауды және _____________________________ санатты

бiлiктiлiк куәлiгiн алу үшiн Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар

жөнiндегi ұлттық комиссиясында аттестациялаудан өтуге жiберудi сұраймын.

Туған жылы _________________________

Жынысы______________________________

Бiлiмi, диплом бойынша мамандығы _______________________________

Оқу орынның атауы _______________________________________________

Жұмыс стажы:

жалпы ______________________________

оның iшiнде қаржы рыногындағы _____________________________

Жұмыс орны ________________________________________________

Қызметi ___________________________________________________

Төлқұжаты _________________________________________________

(сериясы, нөмiрi, құжатты кiм және қашан берген)

Тұратын мекен-жайы: _______________________________________

Телефон нөмiрi:

жұмысының _____________________

пәтерiнiң _____________________

Өтiнiшке қоса тiркелген құжаттардың тiзбесi;

- бiлiм жөнiндегi дипломның көшiрмесi;

- еңбек кiтапшасының көшiрмесi.

Қолы: Күнi:

Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн

мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк

куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау

жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың

және қайтарып алудың тәртiбi туралы ережеге

N 2 қосымша

Қазақстан Республикасының

Бағалы қағаздар жөнiндегi

ұлттық комиссиясы

Аттестациялық комиссияның

төрағасы ________________

ӨТIНIШ

_____________________________________________

(оқу орталығының толық атауы)

Сiзге 199__ жылдың _____________ бастап ______________ шейiн

___________________ санат бойынша бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу

үшiн мамандар даярлайтын курстың жүргiзiлетiндiгiн хабарлайды.

Аттестациялауды жүргiзу жобаланған күн "__"___________ 199__ж.

Тыңдаушылардың саны ________________ адам.

Қоса тiркелген құжаттардың тiзбесi:

- курстардың кестесi;

- тыңдаушылардың тiзiмi.

Оқу орталығының жетекшiсi _____________________________________

"____"_______________ 199___ж.

Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн

мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк

куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау

жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың

және қайтарып алудың тәртiбi туралы ережеге

N 3 қосымша

Қазақстан Республикасының

Бағалы қағаздар жөнiндегi

ұлттық комиссиясы

Аттестациялық комиссияның

төрағасы ________________

ӨТIНIМ

_____________________________________________

(оқу орталығының толық атауы)

199__ жылдың _____________ бастап ______________ шейiн даярлықтан

өткен тыңдаушыларды ___________________ санатты бiлiктiлiк куәлiгiн алу

үшiн 199__ "__"___________ аттестациялаудан өткiзудi сұрайды.

Қоса тiркелген құжаттардың тiзбесi:

- тыңдаушылардың тiзiмi;

- тыңдаушылардың құжаттары.

Оқу орталығының жетекшiсi _____________________________________

"____"_______________ 199___ж.

Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн

мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк

куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау

жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың

және қайтарып алудың тәртiбi туралы ережеге

N 4 қосымша

______________________ санатты

N __________________

Бiлiктiлiк куәлiгi

Осы куәлiк ____________________________________________________

берiлдi, себебi ол Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi

ұлттық комиссиясы бекiткен оқу бағдарламасына сәйкес, бағалы қағаздар

рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар даярлау курсында оқыды.

Аттестациялық комиссияның 199__ жылғы "___"________________ шешiмiмен

бағалы қағаздар рыногындағы маман квалификациясы берiлдi және бағалы

қағаздар рыногында ____________________________

___________________________________________________________________

(қызметтiң түр)

жүзеге асыруға лицензия алу үшiн құқық берiледi.

Ұлттық комиссияның

Төрағасы ___________________

Аттестаицялық комиссияның

Төрағасы ___________________

Хатшысы ___________________

М.О. Алматы қаласы

Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн

мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк

куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау

жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың

және қайтарып алудың тәртiбi туралы ережеге

N 5 қосымша

Аты-жөнi ______________________________________________________

_______________________________________________________________

Күнi __________________________________________________________

Оқу орталығының атауы _________________________________________

Билеттiң N _______________

1-сұрақ ______________________________________________________

2-сұрақ ______________________________________________________

3-сұрақ ______________________________________________________

Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн

мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк

куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау

жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың

және қайтарып алудың тәртiбi туралы ережеге

N 6 қосымша

Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi

ұлттық комиссиясы

"_____"___________ 199__ж.

Оқу орталығы __________________________________________________

Аттестациялық комиссияның мүшесi ______________________________

__________________ емтиханның нәтижесi бойынша ведомосы

______________________________________________________________

| N |Үмiткердiң |билеттiң| 1 | 2 | 3 | бағасы |

| |аты-жөнi | N | сұрақ | сұрақ | сұрақ | |

|___|___________|________|_______|_______|_______|_____________|

|___|___________|________|_______|_______|_______|_____________|

|___|___________|________|_______|_______|_______|_____________|

Бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн

мамандар даярлаудың, берiлген бiлiктiлiк

куәлiктерiнiң пайдаланылуына бақылау

жасаудың, олардың қолданылуын тоқтата тұрудың

және қайтарып алудың тәртiбi туралы ережеге

N 7 қосымша

Қазақстан Республикасының

Бағалы қағаздар жөнiндегi

ұлттық комиссиясы

Аттестациялық комиссияның

төрағасы ________________

ӨТIНIШ

______________________________________________________________

(тегi, аты, әкесiнiң аты)

БҚҰК Аттестациялық комиссиясының 199__ жылғы "___"_______________

шешiмiмен берiлген ____________ санатты N _________ бiлiктiлiк куәлiгiнiң

қолданылу мерзiмiн ұзарту үшiн қайтадан аттестациялаудан өтуге жiберудi

сұраймын.

Қолы: Күнi:

Об утверждении Положения о порядке подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг, контроля за использованием выданных квалификационных свидетельств, приостановления их действия и отзыва

Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 2 cентября 1997 года N 138. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 20 октября 1997 года N 406. Утратило силу постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 февраля 1999 года N 26

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
1. Утвердить Положение "О порядке подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг, контроля за использованием выданных квалификационных свидетельств, приостановления их действия и отзыва".
2. Управлению правового обеспечения представить данное Положение в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.
3. Контроль за исполнением данного Постановления возложить на Управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
4. Положение вступает в силу с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Отменить постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 декабря 1996 года N 151 об утверждении Положения V960252_ "О порядке аттестации слушателей курсов по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг" с момента регистрации вышеуказанного положения в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель

Положение

"О порядке подготовки специалистов
для работы на рынке ценных бумаг,
контроля за использованием выданных
квалификационных свидетельств,
приостановления их действия и отзыва"

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение "О порядке подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг, контроля за использованием выданных квалификационных свидетельств, приостановления их действия и отзыва" (далее - Положение) устанавливает порядок обучения слушателей учебных курсов, аттестации претендентов на получение квалификационного свидетельства, контроля за использованием выданных квалификационных свидетельств, приостановления их действия и отзыва.
1.2. Аттестация слушателей курсов осуществляется в целях определения подготовленности претендентов к квалифицированному исполнению обязанностей на рынке ценных бумаг и поддержания необходимого уровня профессионализма участников рынка ценных бумаг.
1.3. Претендентам, прошедшим аттестацию, Аттестационной комиссией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - Аттестационная комиссия НКЦБ), выдается квалификационное свидетельство с указанием следующих категорий:
- первой категории, подтверждающее, что указанному в нем лицу предоставляется право осуществления брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
- второй категории, подтверждающее, что указанному в нем лицу предоставляется право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами;
- третьей категории, подтверждающее, что указанному в нем лицу предоставляется право осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг.
1.4. При допуске к обучению и аттестации претенденты на получение квалификационных свидетельств первой, второй и третьей категорий должны иметь высшее юридическое, техническое или экономическое образование, либо среднее специальное экономическое образование со стажем работы по специальности не менее трех лет.
К обучению по третьей категории допускаются специалисты, имеющие квалификационные свидетельства первой категории.

II. Деятельность Аттестационной комиссии НКЦБ

2.1. Аттестационная комиссия НКЦБ - коллегиальный орган, состоящий из членов НКЦБ и ответственных работников исполнительного аппарата НКЦБ.
2.2. Аттестационная комиссия НКЦБ состоит из семи человек и включает в себя председателя, заместителя председателя и членов Аттестационной комиссии. Ведение делопроизводства осуществляется секретарем Аттестационной комиссии. Персональный состав Аттестационной комиссии определяется приказом Председателя НКЦБ.
2.3. Аттестационная комиссия НКЦБ осуществляет следующие

функции:

- разработку и утверждение типовых учебных программ по

подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг;

- разработку проектов нормативно-правовых актов, регулирующих

деятельность учебных центров и порядок подготовки специалистов для

работы на рынке ценных бумаг, утверждаемых НКЦБ;

- контроль за деятельностью учебных центров;

- разработку графика проведения аттестаций;

- разработку и утверждение вопросов тестов и экзаменационных

билетов;

- проведение аттестации;

- выдачу квалификационных свидетельств.

2.4. Заседания Аттестационной комиссии НКЦБ проводятся по мере

необходимости, но не реже одного раза в месяц.

2.5. Заседания Аттестационной комиссии НКЦБ проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов. По специальному разрешению НКЦБ могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии НКЦБ для проведения аттестации претендентов на получение квалификационного свидетельства. Состав выездной комиссии определяется Председателем НКЦБ из числа членов Аттестационной комиссии НКЦБ и сотрудников исполнительного аппарата НКЦБ. Выездная комиссия должна состоять не менее чем из трех человек. Выездная комиссия перед проведением аттестации проверяет документы претендентов на соответствие требованиям пункта 1.4 настоящего Положения.
2.6. Решение комиссии принимается простым большинством голосов присутствующих членов Аттестационной комиссии НКЦБ и оформляется соответствующим протоколом.

III. Порядок подготовки специалистов к аттестации

3.1. Подготовка претендентов на получение квалификационного свидетельства осуществляется учебными центрами, имеющими Разрешение НКЦБ, выданное в соответствии с действующим законодательством. Допускается самостоятельная подготовка претендента и его аттестация в порядке, определяемом настоящим Положением.
3.2. Для прохождения обучения в одном из учебных центров претендент на получение квалификационного свидетельства, представляет в учебный центр следующие документы:
- заявление о зачислении на курс обучения с последующим допуском к аттестации для получения квалификационного свидетельства в соответствии с Приложением N 1 к настоящему Положению с фотографией;
- ксерокопию или заверенную нотариально копию диплома об образовании;
- ксерокопию или заверенную нотариально копию трудовой книжки (контракта, трудового соглашения), заверенную печатью юридического лица.
3.3. При соответствии документов, представленных претендентом на получение квалификационного свидетельства требованиям настоящего Положения учебный центр осуществляет зачисление данного претендента на курс обучения.
3.4. За три рабочих дня до начала проведения очередных курсов по подготовке специалистов учебный центр представляет в НКЦБ следующие документы:
- заявление о проведении курса обучения с указанием предполагаемой даты проведения экзамена в соответствии с Приложением N 2;
- расписание учебного курса с указанием тем занятий, фамилий преподавателей, проводящих их, а также места и времени их проведения;
- ориентировочный список слушателей данного курса.

IV. Порядок проведения аттестации

4.1. В срок не позднее пяти дней до окончания процесса обучения учебный центр должен представить в Аттестационную комиссию НКЦБ ходатайство о допуске слушателей к аттестации в соответствии с Приложением N 3 и документы слушателей, перечисленные в п. 3.2 настоящего Положения.
4.2. В случае, если количество слушателей превышает 15 человек, Аттестационная комиссия НКЦБ вправе провести аттестацию в течение нескольких дней в зависимости от количества аттестуемых.
4.3. Проведение аттестации по более, чем одной категории в один день, как правило, не допускается.
4.4. После рассмотрения документов, представленных учебным центром в соответствии с требованиями настоящего Положения, Аттестационная комиссия НКЦБ направляет в адрес учебного центра уведомление о проведении аттестации с указанием даты и времени.
4.5. За два рабочих дня до даты проведения аттестации список лиц, допущенных к ней, утверждается председателем Аттестационной комиссии НКЦБ.
4.6. В случае несвоевременного или ненадлежащего оформления документов в соответствии с требованиями настоящего Положения, представленных учебным центром, Аттестационная комиссия НКЦБ вправе отказать в проведении аттестации с направлением в адрес учебного центра мотивированного отказа.
4.7. Учебный центр должен своевременно проинформировать слушателей о решении Аттестационной комиссии об их допуске к аттестации, дате и времени проведения аттестации, а также определить список претендентов, допущенных Аттестационной комиссией к аттестации.
4.8. Аттестация проводится, как правило, в экзаменационном центре НКЦБ.
В случае необходимости Аттестационная комиссия НКЦБ может осуществлять аттестацию претендентов по месту обучения по приказу Председателя НКЦБ. Претендент на получение квалификационного свидетельства должен явиться на аттестацию с документом, удостоверяющим его личность.
4.9. При неявке на аттестацию по уважительной причине претендент допускается к аттестации, проводимой в какой-либо другой день, на основании заявления с указанием даты несостоявшейся аттестации и причины неявки.
4.10. Аттестация проводится в два этапа:
первый - тестирование
второй - устный экзамен.
4.11. Общее время, отпущенное на аттестацию каждого претендента, не превышает 80 минут. В том числе на тестирование - не более 30 минут и на подготовку ответа по билету - не более 30 минут.
4.12. Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной техники. Количество вопросов при тестировании не должно превышать 50.
4.13. К устному экзамену допускается претендент, правильно ответивший не менее чем на 80 % вопросов теста. Претендент, не допущенный по результатам тестирования к устному экзамену, считается не аттестованным.
4.14. Устный экзамен проводится в форме устного ответа на вопросы экзаменационного билета и дополнительные вопросы членов Аттестационной комиссии НКЦБ в рамках утвержденной Программы.
4.15. При оценке устного экзамена используется следующая шкала: "неудовлетворительно", "удовлетворительно", "хорошо", "отлично".
4.16. Претенденты, получившие за устный экзамен оценки "отлично", "хорошо", "удовлетворительно" признаются аттестованными.
Претенденты, получившие за устный экзамен оценку "неудовлетворительно", признаются не аттестованными.
4.17. При прохождении аттестации претендентам запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, а также какие-либо записи. В случае нарушения указанных требований и общих этических норм претендент может быть удален с аттестации. Претендент, удаленный с аттестации, считается не аттестованным.
4.18. При подготовке ответов на вопросы экзаменационного билета претенденты используют специальные бланки установленной формы в соответствии с Приложением N 5 к настоящему Положению.
4.19. Бланки для подготовки ответов претендента и бланки ведомостей для членов Аттестационной комиссии изготавливаются учебными центрами по формам в соответствии с Приложениями N 5 и N 6 к настоящему Положению и предоставляются секретарю Аттестационной комиссии НКЦБ вместе с ходатайством о проведении аттестации.
4.20. Члены Аттестационной комиссии выставляют свои оценки ответов претендента на вопросы экзаменационного билета в ведомости, соответствующей Приложению N 6 к настоящему Положению.
4.21. По окончании аттестации протокол, составленный по результатам тестирования и устного экзамена, подписывают члены Аттестационной комиссии и секретарь.
4.22. Претендент, признанный не аттестованным, имеет право на прохождение аттестации повторно не ранее чем через месяц со дня проведения аттестации, по результатам которой лицо было признано не аттестованным.
4.23. С заявлением о допуске к повторной аттестации претендент обращается в НКЦБ.
4.24. Если претендент по результатам повторной аттестации вновь было признан не аттестованным, то в последующем он имеет право на аттестацию не ранее, чем через один год.
4.25. Претендент, признанный не аттестованным, имеет право на апелляцию.
4.26. В целях рассмотрения апелляций не аттестованных претендентов на получение квалификационных свидетельств, приказом Председателя НКЦБ создается Апелляционная комиссия в составе Председателя Апелляционной комиссии и двух членов.
Председатель Аттестационной комиссии НКЦБ не может одновременно являться председателем Апелляционной комиссии НКЦБ.
4.27. Письменное заявление об апелляции, с обоснованным изложением основных претензий, не аттестованное лицо подает на имя Председателя Апелляционной комиссии НКЦБ и не позже, чем в день признания претендента не аттестованным.
4.28. Апелляционная комиссия, рассмотрев письменное заявление об апелляции, принимает решение об обоснованности или необоснованности претензий не аттестованного претендента.
4.29. Срок рассмотрения апелляции - не более трех дней со дня подачи заявления об апелляции. Результат рассмотрения апелляции оформляется протоколом и передается для исполнения Аттестационной комиссии НКЦБ. Повторная апелляция не допускается.

V. Порядок выдачи и действия квалификационного
свидетельства

5.1. Аттестованному претенденту выдается квалификационное свидетельство по форме, установленной в Приложении N 4 к настоящему Положению, и в порядке, определяемым настоящим Положением.
5.2. Учебный центр в трехдневный срок после проведения аттестации обращается к секретарю Аттестационной комиссии НКЦБ для получения протоколов о проведении аттестации и подписанных квалификационных свидетельств.
5.3. Аттестованное лицо получает квалификационное свидетельство в учебном центре или НКЦБ.
5.4. НКЦБ осуществляет ведение реестра выданных квалификационных свидетельств путем внесения секретарем Аттестационной комиссии НКЦБ соответствующих записей в специальный журнал и на электронные носители в день выдачи им учебному центру документов, указанных в п. 5.1 и 5.2 настоящего Положения. Уполномоченный представитель учебного центра обязан расписаться в указанном журнале за количество полученных квалификационных свидетельств.
5.5. Квалификационное свидетельство действительно в течение трех лет от даты вынесения решения Аттестационной комиссии НКЦБ, указанной на бланке квалификационного свидетельства в соответствии с Приложением N 4 к настоящему Положению.
5.6. По истечении срока действия квалификационного свидетельства специалист имеет право продлить его в порядке, определяемым настоящим Положением.
5.7. Для продления срока действия квалификационного свидетельства и в целях поддержания профессионального уровня, специалист, работающий на рынке ценных бумаг, должен пройти переаттестацию.
5.8. Для прохождения переаттестации специалист должен представить в Аттестационную комиссию НКЦБ следующие документы:
- заявление о допуске к переаттестации по форме Приложения N 7 к настоящему Положению с фотографией;
- копию трудовой книжки (контракта, трудового соглашения), заверенную печатью юридического лица;
- подлинник квалификационного свидетельства, срок действия которого истек.
5.9. Аттестационная комиссия НКЦБ, рассмотрев представленные специалистом документы, допускает данного специалиста к переаттестации, включив его в список допущенных к аттестации претендентов и извещает его об этом.
5.10. Регламент проведения переаттестации соответствует регламенту проведения аттестации, определенному настоящим Положением.
5.11. Специалист, получивший за устный экзамен при проведении переаттестации оценку "неудовлетворительно" , признается не переаттестованным, срок действия его квалификационного свидетельства не продлевается и считается прекращенным.
5.12. Специалист, получивший за устный экзамен при переаттестации оценки "удовлетворительно", "хорошо", "отлично", признается переаттестованным, и срок действия его квалификационного свидетельства продлевается на три года со дня переаттестации, о чем в реестр выданных квалификационных свидетельств вносится соответствующая запись, а на бланке квалификационного свидетельства ставится специальный штамп НКЦБ.
5.13. НКЦБ по представлению Аттестационной комиссии НКЦБ вправе обязать специалистов, имеющих квалификационные свидетельства, к досрочной переаттестации в случае выявления нарушений законодательства Республики Казахстан и правил организаторов торгов или саморегулируемых организаций.

VI. Контроль за использованием выданных
квалификационных свидетельств

6.1. Контроль осуществляется в целях выявления соответствия деятельности лиц, имеющих квалификационные свидетельства, требованиям действующего законодательства.
6.2. Контроль за использованием квалификационных свидетельств

включает проверку деятельности специалистов в соответствии с

требованиями действующего законодательства.

6.3. Проверки осуществляются НКЦБ в плановом порядке и в

случаях поступления информации о нарушениях действующего

законодательства.

6.4. Контроль за использованием выданных квалификационных

свидетельств осуществляется уполномоченным подразделением (далее -

Подразделение) исполнительного аппарата НКЦБ.

Подразделение осуществляет:

- анализ деятельности учебных центров;

- подготовку документов к проведению заседаний Аттестационной

комиссии;

- подготовку документов к проведению аттестации;

- оформление результатов аттестации;

- переписку с учебными центрами;

- контроль за использованием специалистами выданных

квалификационных свидетельств;

- подготовку документов к приостановлению и отзыву

квалификационных свидетельств.

6.5. НКЦБ вправе вынести письменное предупреждение специалисту,

действия которого привели к нарушению норм законодательства,

регулирующего рынок ценных бумаг, с последующей переаттестацией в

соответствии с настоящим Положением.

VII. Порядок приостановления действия

и отзыва квалификационных свидетельств

7.1. На основании решения НКЦБ, вынесенного по представлению Аттестационной комиссии НКЦБ, приостановление действия выданного квалификационного свидетельства осуществляется на срок от одного до трех месяцев.
7.2. Приостановление действия выданного квалификационного свидетельства осуществляется в случаях:
а) наличия существенных претензий к специалисту со стороны субъектов рынка ценных бумаг;
б) предоставления недостоверных данных при сдаче документов в учебный центр или НКЦБ.
7.3. Приостановление действия квалификационного свидетельства влечет за собой лишение права специалиста на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на вышеуказанный период.
7.4. При устранении оснований, приведших к приостановлению действия квалификационного свидетельства, действие квалификационного свидетельства по представлению Аттестационной комиссии НКЦБ возобновляется решением НКЦБ.
7.5. На основании постановления НКЦБ, вынесенного по представлению Аттестационной комиссии НКЦБ, отзыв квалификационного свидетельства осуществляется в случаях:
а) повторного возникновения оснований для приостановления;
б) обнаружения нарушения требования законодательства Республики Казахстан и решением Аттестационной комиссии признания недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;
в) был осужден за совершение экономических преступлений;
г) в течение трех месяцев не были устранены нарушения, вследствие которых действие квалификационного свидетельства было приостановлено.
7.6. Квалификационное свидетельство прекращает свое действие по истечении срока его действия.
7.7. Отзыв квалификационного свидетельства осуществляется посредством рассылки извещений специалистам или юридическим лицам, сотрудниками которых они являются, с одновременным извещением в печати.
7.8. Специалист, лишенный квалификационного свидетельства вследствие умышленно грубого нарушения им действующего законодательства, не вправе проходить повторную аттестацию.
7.9. Специалист, лишенный свидетельства, имеет право обжаловать решение НКЦБ в порядке, предусмотренном действующим законодательством Республики Казахстан.

Приложение N 1

к Положению "О порядке

подготовки специалистов

для работы на рынке ценных бумаг,

контроля за действием выданных

квалификационных свидетельств,

их приостановления и отзыва

Фото

Учебный центр

________________________________________

(полное наименование учебного центра)

ЗАЯВЛЕНИЕ

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

Прошу зачислить меня на курс по подготовке специалистов для

работы на рынке ценных бумаг и допустить к аттестации в Национальной

комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам для получения

квалификационного свидетельства ____________ категории.

Год рождения ____________

Пол _____________________

Образование, специальность по диплому ______________________________

____________________________________________________________________

Наименование учебного заведения ____________________________________

Стаж работы:

общий__________________

в том числе на финансовом рынке ____________________________________

Место работы _______________________________________________________

Должность __________________________________________________________

Паспорт ____________________________________________________________

____________________________________________________________________

(серия, номер, кем и когда выдан документ)

Домашний адрес: ____________________________________________________

____________________________________________________________________

Номер телефона:

рабочий ___________

домашний __________

Перечень прилагаемых к заявлению документов:

- копия диплома об образовании;

- копия трудовой книжки.

Подпись: Дата:

Приложение N 2

к Положению "О порядке подготовки специалистов

для работы на рынке ценных бумаг,

контроля за действием выданных

квалификационных свидетельств,

их приостановления и отзыва".

Национальная комиссия

Республики Казахстан

по ценным бумагам

Председателю

Аттестационной комиссии

ЗАЯВЛЕНИЕ

__________________________________________________________________

(полное наименование учебного центра)

сообщает Вам о проведении курсов подготовки специалистов для

работы на рынке ценных бумаг по _______________________________

категории с_________________ по _____________ 199 ___г.

Предполагаемая дата проведения аттестации "___"______199_г.

Количество слушателей _________________ человек.

Перечень прилагаемых документов:

- расписание курсов;

- список слушателей.

Руководитель учебного центра _______________________________________

"____" ___________199 г.

Приложение N 3

к Положению "О порядке подготовки специалистов

для работы на рынке ценных бумаг,

контроля за действием выданных

квалификационных свидетельств,

их приостановления и отзыва".

ХОДАТАЙСТВО

____________________________________________________________________

(полное наименование учебного центра)

просит "_____"_________199____г. провести аттестацию

слушателей, прошедших обучение с "___"__________по

"____"___________199___г.,

для получения квалификационных свидетельств ____________________

категории.

Перечень прилагаемых документов:

- список слушателей;

- документы слушателей.

Руководитель учебного центра _______________________________________

"____"_____________ 199____ г.

Приложение N 4

к Положению "О порядке подготовки специалистов

для работы на рынке ценных бумаг,

контроля за действием выданных

квалификационных свидетельств,

их приостановления и отзыва".

Квалификационное

свидетельство

N ________________________

______________ категории

Настоящее свидетельство выдано ____________________________

________________________________в том, что он__ обучал_____________

на курсах подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг

согласно учебной программе, утвержденной Национальной комиссией

Республики Казахстан по ценным бумагам.

Решением аттестационной комиссии от _______________________

199____г. __________________________________________________________

присваивается квалификация специалиста на рынке ценных бумаг и

предоставляется право на получение лицензии на осуществление

____________________________________________________________________

(вид деятельности)

деятельности на рынке ценных бумаг.

Председатель

Национальной комиссии ________________________

Председатель

Аттестационной

комиссии ________________________

Секретарь ________________________

М.П. г. Алматы

Приложение N 5

к Положению "О порядке подготовки специалистов

для работы на рынке ценных бумаг,

контроля за действием выданных

квалификационных свидетельств,

их приостановления и отзыва".

Ф.И.О. _____________________________________________________________

____________________________________________________________________

Дата _______________________________________________________________

Название учебного центра ___________________________________________

Номер

билета _____________________________________________________________

Вопрос 1 ___________________________________________________________

Вопрос 2 ___________________________________________________________

Вопрос 3 ___________________________________________________________

Приложение N 6

к Положению "О порядке подготовки специалистов

для работы на рынке ценных бумаг,

контроля за действием выданных

квалификационных свидетельств,

их приостановления и отзыва".

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам

"______"__________199 г.

Учебный центр ______________________________________________________

Ведомость по результатам

экзамена ___________________________________________________________

Члены Аттестационной комиссии ______________________________________

--------------------------------------------------------------------

N ! Ф.И.О. !N ! ! ! !

!претендента!билета ! Вопрос 1 ! Вопрос 2 ! Вопрос 3 ! Оценка

---!-----------!-------!----------!----------!----------!-----------

---!-----------!-------!----------!----------!----------!-----------

---!-----------!-------!----------!----------!----------!-----------

Приложение N 7

к Положению "О порядке подготовки специалистов

для работы на рынке ценных бумаг,

контроля за действием выданных Фото

квалификационных свидетельств,

их приостановления и отзыва".

Национальная комиссия

Республики Казахстан

по ценным бумагам

Председателю Аттестационной

комиссии

_______________________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

Прошу допустить меня к прохождению переаттестации для продления

срока действия квалификационного свидетельства _____________

категории N ______________, выданного решением Аттестационной

комиссии НКЦБ от "_____"_______________199__г.

Подпись: Дата: