Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялайтын мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастырудың ЕРЕЖЕЛЕРІ

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Басқармасының қаулысымен БЕКІТІЛГЕН 1997 жылғы 14 қараша N 396. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 1998 жылғы 25 ақпан N 473 тіркелді. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2002 жылғы 13 мамырдағы N 171 ~V021896 қаулысымен.

              "Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі
           эмиссиялаған мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы
                    орналастыру ережелері" жөнінде

      "Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялаған мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру жөніндегі нормативтік құқықтық базаны жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігімен келісілген "Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялаған мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру ережелері" бекітілсін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап күшіне енгізілсін.
      2. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап 1994 жылғы 9 наурыздағы N Ф-21-3\149 "Қазақстан Республикасы аумағында мемлекеттік қысқа мерзімді қазынашылық міндеттемелер аукциондарын өткізу ережелері, олардың айналым және есеп тәртібі", сондай-ақ оларға Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1994 жылғы 27 шілдедегі N 167, 1995 жылғы 13 маусымдағы N 40 және 1997 жылғы 7 сәуірдегі N 98 Қаулыларына сәйкес бекітілген N 1, N 2 және N 3 өзгертулер мен толықтырулар күшін жойды деп танылсын.
      3. Заң департаменті (А.К.Өртембаев) ішкі операциялар басқармасымен (А.В.Карягин) бірлесе отырып, "Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялаған мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру ережелерін" Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізсін.
      4. Ішкі операциялар басқармасы (А.В.Карягин) осы Қаулыны және "Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялаған мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру ережелерін" Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап бір апта ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің облыстық (Алматы аумақтық бас) басқармаларына (филиалдарына) жіберіп, осы Қаулыны және жоғарыда аталған Ережені алған күннен бастап бір апта ішінде бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларына жіберуін міндеттесін.
      5. Осы Қаулының орындалуына бақылау жасау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары С.А.Ақановқа жүктелсін.

            Ұлттық Банк
            Төрағасы

      Осы Ережелер республикалық бюджет тапшылығын инфляцияландырмай қаржыландыру мақсатында Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялайтын мемлекеттік бағалы қағаздарды ішкі рынокқа алғашқы орналастырудың тәртібін реттейді.

                        I-бөлім. Жалпы ережелер

      1. Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі (бұдан әрі - Эмитент) республикалық бюджет тапшылығын инфляцияландырмай қаржыландыру шеңберінде эмиссиялайтын мемлекеттік бағалы қағаздар Қазақстан Республикасында қолданылып жүрген заңдарға және шығарылым шарттарына сәйкес айналымға шығарылады.
      2. Мемлекеттік бағалы қағаздардың институциональдық құрылымын Эмитент белгілейді. Бағалы қағаздар рыногының өкілетті кәсіпқой қатысушыларының (бұдан әрі - Алғашқы Дилерлер) мемлекеттік бағалы қағаздардың алғашқы рыногында операцияларды жүзеге асыру жөніндегі міндеттері мен құқықтарын рынок тиімді қызмет атқару үшін және қаржылық рынокта қарыздардың берік базасын қамтамасыз ету үшін Қазақстан Республикасы қолданып жүрген заңдар реттейді.
      3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі - Ұлттық Банк) мен Эмитенттің арасындағы қатынастарды мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру кезінде құқықтық жағынан реттеу мақсатында соңғылары Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарын алғашқы орналастыру туралы Келісім жасайды.
      4. Мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыруға мемлекеттік бағалы қағаздардың алғашқы рыногында операцияларға қызмет көрсету жөніндегі функцияларды орындау туралы Эмитентпен жасасқан шарттар негізінде Алғашқы Дилерлер ғана қатысуға құқылы.
      5. Мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыруға байланысты барлық ақпарат (тапсырыстар, жазбаша хабарландырулар, хабарламалар) мәліметтерді берудің Ұлттық Банк белгілеген электронды жүйесі арқылы беріледі.
      6. Мәліметтерді берудің электронды жүйесі бойынша берілетін барлық хабарлар бағдарламалық-криптографиялық қорғау жүйесінің көмегімен шифрланады.
      7. Мәліметтерді берудің электрондық жүйесі арқылы хабар беру техникалық жағынан мүмкін болмаған жағдайда осы хабарларды түпнұсқада қағаз күйінде осы Ережеге тіркелген, нөмірі 1, 2, 3 Қосымшаларда көрсетілген тиісті үлгілер бойынша беру рұқсат етіледі.
      8. Инвесторлар бағалы қағаз алуға тапсырысты Дилерлер белгілеген соңғы құжат айналымына сәйкес және инвестор мен оған қызмет көрсететін өзінің Бірінші Дилерінің арасындағы шартта алдын ала келісілген тәртіппен тек Алғашқы Дилерлер арқылы ресімдейді.

      9. Осы Ережеде пайдаланылатын ұғымдар:
      Орташа алынған дисконт немесе жылдық проценттік ставка - (мүддеге) сыйақы төлеудің орташа ставкасы, бұл мемлекеттік бағалы қағаздар аукционында Эмитент аукциондағы баға шарттарын белгілегеннен кейін айқындалады, (номинальдық баға бойынша) қанағаттандырылған тапсырыстардың жалпы көлеміне қарай алынады.
      Дисконт немесе кесімді бағаның проценттік шарты-(мүддеге) сыйақы төлеудің ең аз ставкасы, аукционға түскен тапсырыстарды қанағаттандыру сонымен аяқталады.
      Мемлекеттік бағалы қағаздарды шығарудың шарттары - мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру үшін Ұлттық Банкке Эмитенттің хабарлайтын мәліметтері: қаржылық рыноктағы қарыздардың жарияланған көлемі, эмиссияның сәйкестендірілген нөмірі, тиісті эмиссияның бағалы қағаздарының шығарылған күні, айналым мерзімі, купондарды алғашқы орналастырудың әдісі, өтелетін күні, төленетін күндері, мемлекеттік бағалы қағаздар үшін ақша аударылатын күн, сондай-ақ мемлекеттік бағалы қағаздарды аукционға (жаздырып алушыларға, үстемелеп орналастырушыларға) қатысушылардың сатып алуына қойылатын белгіленген шектеулер.
      Аукционның бағалық шарттары - алғашқы орналастырудың Эмитент белгілеген іс жүзіндегі көлемі және (мүддеге) сыйақы төлеудің ең аз және орташа ставкасы.

              II-бөлім. Мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы
                              орналастырудың әдістері

      10. Мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыруды Ұлттық Банк Эмитенттің атынан және соның тапсырмасы бойынша мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру туралы өзара келісімге сәйкес жүзеге асырады.
      11. Мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру әдісі, шығарылған күні, орналастыру көлемі, бағалы қағаздарды сатып алу жөніндегі шектеулер және басқа қосымша шарттар Эмитенттің ұйғарымы бойынша мемлекеттік бағалы қағаздарды шығару шарттарында айқындалады, Ұлттық Банк дербес белгілейтін резидент емес-инвесторлардың қатысу үлесі бұған жатпайды.
      12. Мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру төмендегі әдістер бойынша жүзеге асырылады:
      а) бағаның көптігін қанағаттандыратын аукциондық әдіс-әдетте дисконттық мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру кезінде пайдаланылатын әдіс, бұл әдіс бойынша тапсырыстарды қанағаттандыру ең жоғарғы дисконтталған бағалардан басталып, эмиссияның жарияланған бүкіл көлемі таусылған шарттармен аяқталады. Өтінімдер Алғашқы Дилерлердің өтінімдерінде көрсетілген дисконттар ескеріле отырып қанағаттандырылады;
      ә) бірыңғай бағалық шарт бойынша болатын аукциондық әдіс - әдетте проценттік мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастыру кезінде екі және одан да көп жылдық айналым мерзімімен пайдаланылатын әдіс. Мемлекеттік бағалы қағаздарды осы әдіспен орналастырудың мәнісі былай, қатысушылардың өтінімі аукцион шарттарына сәйкес аукционның өздері ұсынған бағалық шарттары бойынша қабылданады, ал өтінімдер кесімді бағаның өтінімде көрсетілген проценттік шарттары деңгейінде қанағаттандырылады, сол деңгейде аукционның жарияланған көлемі таусылады, өтінімдер онда қойылған түсімділігіне қарамастан бірыңғай баға шарты бойынша қанағаттандырылады;
      б) жазылу-мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы орналастырудың әдісі, жазылу барысында орналастырылатын мемлекеттік бағалы қағаздардың әрбір түрі бойынша (мүддеге) сыйақы төлеудің Эмитент белгілеген ставкалары пайдаланылады және Алғашқы Дилерлерден оларды эмиссияның жарияланған көлемдеріне жеткенше сатып алуға өтінімдер қабылданады. Жазылу әдісі инвесторлардың-жеке және заңды тұлғалардың-уақытша бос ақшаларын тарту мақсатында қолданылады;
      в) үстемелеп орналастыру-орташа алынған дисконтқа немесе бағалы қағаздың осы түрі бойынша өткізілген соңғы алғашқы орналастырудың жылдық проценттік ставкасына сүйене отырып қосымша орналастыру әдісі.

            III-бөлім. Мемлекеттік бағалы қағаздарды алғашқы
                          орналастыруды өткізудің тәртібі

            I-тарау. Мемлекеттік бағалы қағаздарды аукциондық
                           әдіспен орналастыру тәртібі

      13. Аукционды өткізгенге дейінгі 5 жұмыс күні ішінде Эмитент Ұлттық Банкке аукцион өткізудің шарттарын хабарлайды.
      14. Аукционды өткізу шарттарын алған күні Ұлттық Банк Алғашқы Дилерлерді хабардар етеді, осымен бір мезгілде бұқаралық ақпарат құралдарында хабарлайды.
      15. Аукцион өткізілетін күні сағат 9-дан 11-ге дейін Алғашқы Дилерлер мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алу үшін Ұлттық Банкке өтінім тапсырады.
      16. Алғашқы Дилерлер аукцион шарттарына қайшы келмейтін болса, бәсекелес және бәсекелес емес өтінімдер тапсыруға құқылы.
      Бәсекелес өтінімдерде Алғашқы Дилер бағалы қағаздардың, дисконттың санын, бір бағалы қағаздың номинальдық құнын, сатып алынғандардың номинальдық құны бойынша дисконтты ескере отырып жалпы көлемін көрсетеді.
      Бәсекелес емес өтінімдерде Алғашқы Дилер аукционның орташа алынған бағасы бойынша сатып алғысы келетін мемлекеттік бағалы қағаздардың жалпы санын ғана көрсетеді.
      Аукцион өткізген кезде бірінші кезекте бәсекелес емес өтінімдер, содан кейін эмиссияның жарияланған көлемі шегінде бәсекелес өтінімдер қанағаттандырылады.
      17. Түсіп жатқан өтінімдер сағат 9-30-дан 12-ге дейінгі нақты уақыт режимінде өңделеді.
      18. Ресімдеу ережелері бұзылып толтырылған немесе мән-мағынасы ашылмайтын өтінімдер аукционнан алынып тасталады.
      19. Ұлттық Банк өтінімдердің түсуіне қарай сағат 12-ден 13-ке дейін оларды жиынтық ведомостқа қорытындылайды (N 4,5 Қосымша), оны Ұлттық Банк Төрағасының орынбасары бекітеді.
      20. Түсіп жатқан өтінімдердің жиынтық ведомосты сағат 13-30-дан кешіктірілмей аукцион өткізудің бағалық шарттары жөнінде түпкілікті шешім қабылдау үшін Эмитентке тапсырылады.
      21. Эмитент аукцион өткізілген күннің сағат 17-00-сінен кешіктірмей Ұлттық Банкке аукцион өткізудің бағалық шарттарын хабарлайды.
      22. Эмитент Алғашқы Дилерлердің мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға берген өтінімдерін эмиссияның жарияланған көлемінен жоғарырақ немесе төменірек етіп қанағаттандыруға құқылы.
      23. Ұлттық Банк мемлекеттік бағалы қағаздар аукционының бағалық шарттары туралы шешімінің және Алғашқы Дилерлердің өтінімдерінің негізінде мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастырады.
      24. Аукционның бағалық шарттары туралы Эмитенттің шешімін алғаннан кейін сағат 17-ден кешіктірмей Ұлттық Банк Алғашқы Дилерлерге аукциондағы өтінімдердің қанағаттандырылған көлемі туралы жазбаша хабарлама береді.
      25. Өтінімдері толық көлемде немесе ішінара қанағаттандырылған Алғашқы Дилерлер шығарылым шарттарында көрсетілген күннен және сағаттан кешіктірмей ақшаның тиісті сомасын өздерінің шоттарынан Эмитенттің шотына аударады.
      26. Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігі Қазынашылық Департаментінің ақпаратына (бұдан әрі - Қазынашылық) және шығарылымның белгіленген шарттарына сәйкес Ұлттық Банк ақша аударылған күні әрбір Алғашқы Дилерден түскен ақшаның қанағаттандырылған өтінімдердің көлеміне сәйкестігін тексереді және келесі күні сағат 11-ден кешіктірмей Алғашқы Дилерге сатып алған мемлекеттік бағалы қағаздар үшін Эмитенттің шотына ақша түскені туралы хабарлама (N 3 Қосымша) береді.
      27. Алғашқы Дилерлердің Аукциондағы қанағаттандырылған өтінімдеріне Аукцион қорытындысы бойынша төленген ақшаның Эмитенттің шотына түскенін тексергеннен кейін, сағат 15-тен кешіктірмей Ұлттық Банк аукционның қорытындысы туралы Ұлттық Банкпен мемлекеттік бағалы қағаздарға қызмет көрсету туралы Шарт жасасқан өкілетті депозитарийге (бұдан әрі - бағалы қағаздардың Орталық Депозитарийі) (N 6 Қосымша) мәлімет жолдайды.

            2-тарау. Мемлекеттік бағалы қағаздарды жазылу әдісі
                           бойынша орналастыру тәртібі

      28. Эмитент мемлекеттік бағалы қағаздарға жазылу басталатын ресми мерзімге дейінгі кем дегенде 7 күн ішінде Ұлттық Банкке жазылу шартын хабарлайды.
      29. Ұлттық Банк жазылу басталғанға дейінгі 6 жұмыс күні ішінде Алғашқы Дилерлерге мемлекеттік бағалы қағаздарға жазылудың Эмитент жорамалдап отырған шарттары мен мерзімдері туралы жазбаша хабарлайды.
      30. Шығарылымның шарттарында белгіленген жазылу күндері сағат 9-30-дан 16-00-ға дейін Алғашқы Дилерлер шығарылымның шарттарына сәйкес (N 1 Қосымша) мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға өтінімдер тапсырады.
      31. Жазылу әдісі бойынша өтінімдерді қанағаттандырғанда, олардың Ұлттық Банкке іс жүзінде түсіп тұру уақыты артықшылық болып саналады.
      32. Үстемелеп орналастырылмаған мемлекеттік бағалы қағаздардың көлемі туралы ақпаратты әрбір жазылу күнінің соңында сағат 16-30-дан кейін Ұлттық Банк Алғашқы Дилерлерге хабарлайды.
      33. Жазылудың әрбір күнінің қорытындысы бойынша Ұлттық Банк сағат 16- 30-дан кешіктірмей қанағаттандырылған өтінімдердің (N 7 Қосымша) жиынтық ведомостын жасайды және оны Ұлттық Банк Төрағасының орынбасары бекітеді.
      34. Жазылу мерзімінің әрбір күніндегі жиынтық ведомость негізінде Ұлттық Банк келесі күні сағат 10-00-ға дейін Алғашқы Дилерге мемлекеттік бағалы қағаздарға жазылу жөніндегі қанағаттандырылған өтінімдердің көлемін көрсете отырып жазбаша хабар береді (N 2 Қосымша).
      35. Алғашқы Дилер жазылу қорытындысы бойынша және Ұлттық Банктің жазылу әдісі бойынша сатып алынған мемлекеттік бағалы қағаздар туралы барлық жазбаша хабардың негізінде шығарылым шарттарында белгіленген мерзімде Эмитенттің шотына ақшаны аударады.
      36. Жазылу қорытындысы бойынша ақшаны аударған күні Қазынашылықтың ақпаратына және шығарылымның белгіленген шарттарына сәйкес Ұлттық Банк әрбір Алғашқы Дилерден түскен ақшаның қанағаттандырылған өтінімдердің көлеміне сәйкестігін тексереді.
      37. Қазынашылықтан мемлекеттік бағалы қағаздарға Алғашқы Дилерлер төлеген ақшаның Эмитенттің шотына аударылғаны туралы ақпарат алған күні Ұлттық Банк сағат 15-00-тен кешіктірмей бағалы қағаздардың Орталық Депозитарийіне өткізілген жазылымның нәтижесі туралы Алғашқы Дилердің атауын, мемлекеттік бағалы қағаздар үшін одан Эмитенттің шотына түскен ақшаның төленген күнін және сомасын көрсете отырып хабарлайды (N 6 Қосымша).
      38. Келесі жұмыс күні сағат 11-00-ден кешіктірмей Ұлттық Банк Алғашқы Дилерлерге Эмитенттің шотына сатып алынған мемлекеттік бағалы қағаздар үшін ақша түскені туралы хабарлама береді (N 3 Қосымша).
      39. Мемлекеттік бағалы қағаздарға белгіленген жазылу мерзімі және Эмитенттің шотына ақша аударылғандығы туралы мәліметтерді тексеру аяқталысымен, Ұлттық Банк Эмитентке осы шығарылымдағы мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастырудың қорытындысы туралы мәліметтерді Алғашқы Дилерлер мемлекеттік бағалы қағаздарға төлеген ақшаны аударғаннан кейін 2 күннен кешіктірмей береді (N 8 Қосымша).

             3-тарау. Мемлекеттік бағалы қағаздарды өткізілген
                        аукционының көрсеткіштері бойынша
                               қосымша орналастыру
                           (Үстемелеп орналастыру әдісі)

      40. Эмитент (өткізілген аукционның бағалық шарттары бойынша) қосымша көлемді орналастыру туралы шешім қабылдаған жағдайда ол тиісті аукционды өткізген күні сағат 15-30-дан кешіктірмей Ұлттық Банкке белгіленген көлемді хабарлайды.
      41. Ұлттық Банк тиісті аукционды өткізген күні сағат 17-30-ға дейін қосымша орналастырудың белгіленген көлемін Алғашқы Дилерлерге жеткізеді.
      42. Алғашқы орналастырудан кейінгі күні сағат 9-00-дан 13-00-ке дейін Ұлттық Банк Алғашқы Дилерлерден өтінімдерді жинап алады.
      43. Үстемелеп орналастыру әдісі бойынша өтінімдерді қанағаттандырғанда, олардың Ұлттық Банкке іс жүзінде түсіп тұру уақыты артықшылық болып саналады.
      44. Сағат 14-00-тен 15-00-ке дейін берілген өтінімдерді Ұлттық Банк қосымша орналастырудың жиынтық ведомостында қорытындылайды (N 9 Қосымша), оны Ұлттық Банк Төрағасының орынбасары бекітеді және сағат 15-30-дан кешіктірмей оны Эмитенттің қарауына жолдайды.
      45. Эмитент сағат 17-00-ден кешіктірмей Ұлттық Банкке қосымша орналастырудың қанағаттандырылған көлемін хабарлайды.
      46. Ұлттық Банк қосымша орналастыру болған күні сағат 18-00-ге дейін Алғашқы Дилерлерге жазбаша хабарлама береді (N 2 Қосымша).
      47. Алғашқы Дилерлер қосымша орналастырудың қорытындысы бойынша қосымша шығарылымның шарттарында белгіленген мерзімде және уақытта сатып алынған мемлекеттік бағалы қағаздарға төленген ақшаны Алғашқы Дилерлерге берілген жазбаша хабарламаларға сәйкес Эмитенттің шотына аударады.
      48. Ақша аударылған күні Қазынашылықтың ақпаратына және қосымша орналастырудың шарттарына сәйкес Ұлттық Банк әрбір Алғашқы Дилерден түскен ақшаның Эмитент қанағаттандырған өтінімдердің көлеміне сәйкестігін тексереді және келесі жұмыс күні сағат 11-ден кешіктірмей Алғашқы Дилерлерге Эмитенттің шотына сатып алынған мемлекеттік бағалы қағаздардың ақшасы түскені туралы хабарлама береді (N 3 Қосымша).
      49. Қазынашылықтан мемлекеттік бағалы қағаздарға қосымша

орналастыруға қатысушылар төлеген ақшаның Эмитенттің шотына аударылғаны 
туралы ақпарат алынған күні Ұлттық Банк сағат 17-00-ден кешіктірмей 
мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алған Алғашқы Дилерлер, олардан 
Эмитенттің шотына түскен ақшаның сомасы және төленген күні туралы 
ақпаратты бағалы қағаздардың Орталық Депозитарийіне жеткізеді.
     
     Басқарма Төрағасы                   
     
     
                               Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                               Республикасының мемлекеттік бағалы
                               қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                      Қаулысымен бекіткен
                                      ережесіне N 1 қосымша
     
         -------------- 
<*>

       шығыс номері
       "  " ________ 199 __ ж.
     
                199 __ жылғы "  " _______ N эмиссия бойынша
                  мемлекеттік бағалы қағаздар сатып алуға
                               ТАПСЫРЫС
     
     Алғашқы Дилер _______________________ N ___________________________
                           (ресми атауы және оның тіркеу коды)
     ____________________________________________________________ оның
     Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінде ашқан шоты МФО _____________
____ N _________________________________________________________________
мемлекеттік бағалы қағаздарды келесі шығарымның бағасы жағдайына сәйкес 
______ күн айналым мерзімімен мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға 
дайындығын білдіреді:
 _________________________________________________________________________
|тармақтар|мемлекет.|Бағалы    |Бір       |номиналь. |Дисконттық|тапсырыс.|
|номері N |бағалы   |қағаздар  |мемлекет. |дық құны  |құны (бір |тың осы  |
|         |қағаздар |рыногына  |тік бағалы|бойынша   |мемлекет. |тармағын |
|         |саны     |қатысушы. |қағаздың  |сатып     |тік бағалы|қанағат. |
|         |         |ның тір.  |номиналь. |алудың    |қағаздың  |тандыру  |
|         |         |кеу коды  |дық құны  |көлемі    |жылдық    |кезіндегі|
|         |         |          |          |          |проценттік|түсім кө.|
|         |         |          |          |          |ставкасы) |лемі     |
|_________|_________|__________|__________|__________|__________|_________|
|         |  (дана) |          | (теңге)  |  (теңге) |  (теңге) |         |
|_________|_________|__________|__________|__________|__________|_________|
|         |         |бәсекелес.|ұсыныстар |          |          |         |
|         |         |тік       |          |          |          |         |
|_________|_________|__________|__________|__________|__________|_________|
|қорытынды|         |бәсекелес.|ұсыныстар |          |          |         |
|         |         |тік емес  |          |          |          |         |
|_________|_________|__________|__________|__________|__________|_________|
|         |         |          |          |          |          |         |
|_________|_________|__________|__________|__________|__________|_________|
|қорытынды|         |          |          |          |          |         |
|_________|_________|__________|__________|__________|__________|_________|


<*>
 - шығыс номері мен күні Бастапқы Дилердің шығатын хат-хабарларды тіркеу
журналының негізінде толтырылады;

<**>
 - эмиссия номері аукционды өткізу шарттарынан толтырылады;

<***>
 - 3 графада Алғашқы агенттің немесе оның Инвесторының сатып 
алушысының тіркеу коды көрсетіледі.

<****>
 - дисконттелген бағасы дисконттық қағаздарды иеленуге аукцион 
өткізуге тапсырыс берілген жағдайда көрсетіледі, проценттік бойынша - 
проценттік жылдық ставкасы, жазылу тәсілі бойынша бұл графа толтырылмайды.
     
     Басшы:
     Бас бухгалтер:
     
     
                               Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                                Республикасының мемлекеттік бағалы
                                қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                        Қаулысымен бекіткен
                                       ережесіне N 2 қосымша
     
 Қазақстан Республикасының                      Алғашқы Дилерге
                                      (толық атауы, оның тіркеу коды)
     Ұлттық Банкі
                                               Бірінші Басшы
                                            (қызметі, аты-жөні)
                                                  тұрағы
 __"__"____
 N ________
     
                                хабарлау
     
     Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі аукцион шарттарына сәйкес 
 199 ___ __________   "    " ____________   N ____________ эмиссия бойынша
 мемлекеттік бағалы қағаздар сатып алуға тапсырыстың қанағатталғанын 
 хабарлайды.
     
 _________________________________________________________________________
| тапсырыс | қатысушының |Мемлекеттік |Бір мемлекеттік |Қанағаттандырылған|
| тармағы  | тіркеу коды |бағалы      |бағалы қағаздың |жұмыс көлемі      |
| N        |             |қағаздар    |дисконттелген   |(теңге)           |
|          |             |саны (дана) |бағасы (жылдық  |                  |
|          |             |            |проценттік      |                  |
|          |             |            |ставкасы)       |                  |
|          |             |            |      
<*>
       |                  |
|          |             |            |      (%)       |                  |
|__________|_____________|____________|________________|__________________|
|          |             |            |                |                  |
|__________|_____________|____________|________________|__________________|
|Барлығы : |             |            |                |                  |
|          |             |            |                |                  |
|__________|_____________|____________|________________|__________________|
 
<*>
 - жазылу тәсілі бойынша бұл графа толтырылмайды
          Ұлттық Банктің
          ішкі операциялар
          басқармасының
          бастығы
 "___"_____________199____ ж.
     
     
                              Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                                Республикасының мемлекеттік бағалы
                                қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                        Қаулысымен бекіткен
                                       ережесіне N 3 қосымша
     
 Қазақстан Республикасының                      Алғашқы Дилерге
                                      (толық атауы, оның тіркеу коды)
     Ұлттық Банкі
                                               Бірінші Басшы
                                            (қызметі, аты-жөні)
                                                  тұрағы
 __"__"____
 N ________
     
                 Мемлекеттік бағалы қағаздарға ие болғаны
                үшін ақша Қазақстан Республикасының Қаржы
                министрлігінің шотына ақша түскені туралы
                 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                              хабарламасы
     
     Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі 19 ___ ж. " ___ " ___________ дана
көлемінде өтем мерзімімен "____"____"____" N эмиссия бойынша мемлекеттік 
бағалы қағаздарды төлеуге Қаржы министрлігінің шотына ақша түскені туралы 
тіркеу номері бар Алғашқы Дилерді хабардар етеді.
     
     Ұлттық Банктің
     ішкі операциялар
     басқармасының
     бастығы
" ___ " _________ 199 ___ ж.
     
     
                              Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                                Республикасының мемлекеттік бағалы
                                қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                        Қаулысымен бекіткен
                                       ережесіне N 4 қосымша


                                             БЕКІТЕМІН

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары ______________________________________ "_______"_________________"_______"


          Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялаған

                        (______________ N эмиссия)
                         өтем мерзімі _______ күн
       дисконттелген мемлекеттік бағалы қағаздар сатып алуға келіп
                         түскен тапсырыстардың
                           ЖИЫНТЫҚ ВЕДОМОСІ
     
Аукцион шарттары былайша белгіленеді:
Сатудың белгіленген көлемі                                     млн.теңге
Бір қатысушыға қанағаттандырылған тапсырыстардың 
шектеу проценті                                               ________ %
Хабарланған көлемнен бәсекелік емес ұсыныстардың
қанағаттандырылу проценті                                     ________ %
Қазақстан Республикасының резидент емес 
Инвесторларының қатысу проценті                               ________ %
Бір резидент емес қатысушыға қанағаттандырылған
тапсырыстардың шектеу проценті                                ________ %
Резидент еместер үшін хабарланған көлемнен 
бәсекелік емес ұсыныстардың проценті                          ________ %
     
 _________________________________________________________________________
|тапсырыста |тапсырыстарда|Осы           | Резиденттер   |Резидент еместер|
|көрсетілген|көрсетілген  |дисконттелген | сатып алған   |сатып алған     |
|дисконттел.|дисконттелген|баға бойынша  | дисконттелген |мемлекеттік     |
|ген бағасы |бағалары     |берілген тап. | мемлекеттік   |бағалы қағаздар |
|           |бойынша про. |сырыстар саны | бағалы қағаз. |көлемі          |
|           |центтік став.|              | дар көлемі    |                |
|           |касы         |              |               |                |
|___________|_____________|______________|_______________|________________|
|           |             |              |Сатып |Тапсы.  |Алына. |Тапсы.  |
|           |             |              |алына.|рыс.    |тын    |рыстарды|
|    (%)    |             |              |тын   |тарды   |мемле. |қанағат.|
|           |             |              |мемле.|қанағат.|кеттік |тандыр. |
|           |             |              |кеттік|тандыр. |бағалы |ған кез.|
|           |             |              |бағалы|ған кез.|қағаз. |де түсе.|
|           |             |              |қағаз.|де түсе.|дар    |тін     |
|           |             |              |дардың|тін     |саны   |сома    |
|           |             |              |саны. |сома    |(дана) |(теңге) |
|           |             |              |(дана)|(теңге) |       |        |
|___________|_____________|______________|______|________|_______|________|
|           |             |              |      |        |       |        |
|___________|_____________|______________|______|________|_______|________|
|           |             |              |      |        |       |        |
|___________|_____________|______________|______|________|_______|________|
|Барлығы :  |             |              |      |        |       |        |
|___________|_____________|______________|______|________|_______|________|
     
 ___________________________________________________________
    Аукцион           | Аукционда       | орташа мөлшерлі   |
    бойынша түсетін   | қалыптасқан     | дисконттелген     |
    ақшаның арту      | дисконттелген   | баға бойынша      |
    көлемі            | орташа мөлшерлі | жылдық            |
                      | баға            | проценттік ставка |
                      |                 |                   |
                      |                 |                   |
 _____________________|_________________|___________________|
  көрсетіл.| көрсетіл.|                 |                   |
  ген      | ген      |                 |                   |
  шектеу.  | шектеу.  |                 |                   |
  лерді    | лерді    |       (%)       |       (%)         |
  есептеме.| есепте.  |                 |                   |
  генде    | генде    |                 |                   |
           |          |                 |                   |
           |          |                 |                   |
 __________|__________|_________________|___________________|
           |          |                 |                   |
 __________|__________|_________________|___________________|
           |          |                 |                   |
 __________|__________|_________________|___________________|
           |          |                 |                   |
 __________|__________|_________________|___________________|
Берілген тапсырыстардың бір мемлекеттік бағалы 
қағазының орташа алғанда дисконттелген бағасы:      _______ %
Хабарланған көлемдегі бір мемлекеттік бағалы
қағазының орташа алғанда дисконттелген бағасы:      _______ %
     
     
Өткізілген аукционның қорытындыларына қысқаша талдау. 
 _________________________________________________________________________
| Көрсеткіштің атауы  |    Аукционда берілген барлық тапсырыстар          |
|_____________________|___________________________________________________|
|                     | Алғашқы  | резидент    | Резидент емес | Барлығы  |
|                     | Дилерлер | Инвесторлар |  инвесторлар  |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Бәсекелес            |          |             |               |          |
|тапсырыстар саны     |          |             |               |          |
|(дана)               |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Бәсекелес емес       |          |             |               |          |
|тапсырыстар саны     |          |             |               |          |
|(дана)               |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Тапсырыстардың       |          |             |               |          |
|жалпы саны (дана)    |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Түсім көлемі         |          |             |               |          |
|(теңге)              |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|тапсырыстардың       |          |             |               |          |
|орташа алғандағы     |          |             |               |          |
|дисконттелген        |          |             |               |          |
|бағасы (%)           |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Дисконттелген        |          |             |               |          |
|бағаның таратылуы    |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|                     |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
 ________________________________________________________
  Аукционның хабарланған көлемі деңгейіндегі тапсырыстар |
 ________________________________________________________|
  Алғашқы   | резидент     | Резидент емес  |  Барлығы   |
  Дилерлер  | Инвесторлар  |  инвесторлар   |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
     
  Ескерту:
  Қаралып отырған аукцион бойынша дисконттелген бағаның таратылуы мына
  формула бойынша есептелуі мүмкін:
     
     R = 1/nЕ| X - X  |
                    ср
     
     Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
     ішкі операциялар басқармасының бастығы
     
     
                              Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                                Республикасының мемлекеттік бағалы
                                қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                        Қаулысымен бекіткен
                                       ережесіне N 5 қосымша


                                             БЕКІТЕМІН

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары ______________________________________ "_______"_________________"_______"


          Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялаған

                        (______________ N эмиссия)
                         өтем мерзімі _______ күн
       дисконттелген мемлекеттік бағалы қағаздар сатып алуға келіп
                         түскен тапсырыстардың
                           ЖИЫНТЫҚ ВЕДОМОСІ
     
Аукцион шарттары былайша белгіленеді:
Сатудың белгіленген көлемі                                     млн.теңге
Бір қатысушыға қанағаттандырылған тапсырыстардың 
шектеу проценті                                               ________ %
Хабарланған көлемнен бәсекелік емес ұсыныстардың
қанағаттандырылу проценті                                     ________ %
Қазақстан Республикасының резидент емес 
Инвесторларының қатысу проценті                               ________ %
Бір резидент емес қатысушыға қанағаттандырылған
тапсырыстардың шектеу проценті                                ________ %
Резидент еместер үшін хабарланған көлемнен 
бәсекелік емес ұсыныстардың проценті                          ________ %
     
 _________________________________________________________________________
| тапсырыстарда |Осы проценттік ставка| Резиденттердің  | Резидент емес.  |
| көрсетілген   |бойынша берілген     | сатып алған мем.| тердің мемлекет.|
| проценттік    |тапсырыстар саны     | лекеттік бағалы | тік бағалы      |
| ставка        |       (дана)        | қағаздарының    | қағаздарды сатып|
|    %          |                     | көлемі          | алу көлемі      |
|               |                     |                 |                 |
|_______________|_____________________|_________________|_________________|
|               |тапсырыстарды        |тапсырыстарды    |көрсетілген шек. |
|               |қанағаттандыру кезін.|қанағаттандыру   |теулерді есепке  |
|               |дегі түсімнің көлемі |кезіндегі түсім. |алмағанда        |
|               |(теңге)              |нің көлемі       |(теңге)          |
|               |                     |(теңге)          |                 |
|_______________|_____________________|_________________|_________________|
|               |                     |                 |                 |
|_______________|_____________________|_________________|_________________|
|               |                     |                 |                 |
|_______________|_____________________|_________________|_________________|
|Барлығы:       |                     |                 |                 |
|_______________|_____________________|_________________|_________________|
    
 _______________________________________________
    Аукцион бойынша    |  Қанағаттандырылған    |
    түсетін ақшаның    | тапсырыстар бойынша    |
    өсуі               | аукционда қалыптасқан  |
                       | орташа алғанда         |
                       | жылдық проценттік      |
                       | ставкасы               |
 ______________________|________________________|
    көрсетілген        |                        |
    шектеулерді        |                        |
    есепке алғанда     |          %             |
      (теңге)          |                        |
                       |                        |
 ______________________|________________________|
                       |                        |
 ______________________|________________________|
                       |                        |
 ______________________|________________________|
                       |                        |
 ______________________|________________________|
    
Берілген тапсырыстардың бір мемлекеттік бағалы 
қағазының орташа алғанда дисконттелген бағасы:      _______ %
Хабарланған көлемдегі бір мемлекеттік бағалы
қағазының орташа алғанда дисконттелген бағасы:      _______ %
     
     
Өткізілген аукционның қорытындыларына қысқаша талдау. 
 _________________________________________________________________________
| Көрсеткіштің атауы  |    Аукционда берілген барлық тапсырыстар          |
|_____________________|___________________________________________________|
|                     | Алғашқы  | резидент    | Резидент емес | Барлығы  |
|                     | Дилерлер | Инвесторлар |  инвесторлар  |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Бәсекелес            |          |             |               |          |
|тапсырыстар саны     |          |             |               |          |
|(дана)               |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Бәсекелес емес       |          |             |               |          |
|тапсырыстар саны     |          |             |               |          |
|(дана)               |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Тапсырыстардың       |          |             |               |          |
|жалпы саны (дана)    |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Түсім көлемі         |          |             |               |          |
|(теңге)              |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|тапсырыстардың       |          |             |               |          |
|орташа алғандағы     |          |             |               |          |
|дисконттелген        |          |             |               |          |
|бағасы (%)           |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|Дисконттелген        |          |             |               |          |
|бағаның таратылуы    |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
|                     |          |             |               |          |
|_____________________|__________|_____________|_______________|__________|
 ________________________________________________________
  Аукционның хабарланған көлемі деңгейіндегі тапсырыстар |
 ________________________________________________________|
  Алғашқы   | резидент     | Резидент емес  |  Барлығы   |
  Дилерлер  | Инвесторлар  |  инвесторлар   |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
            |              |                |            |
 ___________|______________|________________|____________|
  Ескерту:
  Қаралып отырған аукцион бойынша дисконттелген бағаның таратылуы мына
  формула бойынша есептелуі мүмкін:
     
     R = 1/nЕ| X - X  |
                    ср
     
     Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
     ішкі операциялар басқармасының бастығы
                              Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                                Республикасының мемлекеттік бағалы
                                қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                        Қаулысымен бекіткен
                                       ережесіне N 6 қосымша


                                             БЕКІТЕМІН

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары ______________________________________ "_______"_________________"_______"


 " ___ " ______________ 199 __ ж. N 300\
     
                             Бағалы қағаздардың
                             орталық депозитарына
     
     Ішкі операциялар басқармасы Сіздерге Алғашқы Дилердің 
 199 _________ " ____ " __________ N эмиссия бойынша мемлекеттік бағалы
 қағаздарды сатып алғаны туралы мәліметті жолдайды.
 Алғашқы Дилердің атауы ___________________
 
 _________________________________________________________________________
|тапсырыс|Алғашқы |Мемлекет.|Бір        |Аукционның|Сатып      |Жылдық    |
|тарауы  |Дилердің|тік баға.|мемлекеттік|орташа    |алынғанның |табыстылық|
|        |тіркеу  |лы қағаз.|бағалы қа. |алған     |қанағаттан.|          |
|        |коды    |дар саны |ғаздың дис.|бағасы    |дырылған   |          |
|        |        |  дана   |конттелген |   
<*>
    |көлемі     |          |
|        |        |         |бағасы     |          |  теңге    |          |
|        |        |         |(жылдық    |          |           |          |
|        |        |         |проценттік |          |           |          |
|        |        |         |ставка)    |          |           |          |
|        |        |         |  (%) 
<*>
  |          |           |          |
|________|________|_________|___________|__________|___________|__________|
|        |        |         |           |          |           |          |
|________|________|_________|___________|__________|___________|__________|
|        |        |         |           |          |           |          |
|________|________|_________|___________|__________|___________|__________|
|        |        |         |           |          |           |          |
|________|________|_________|___________|__________|___________|__________|

<*>
 - жазылу тәсілі бойынша бұл графа толтырылмайды
     
     Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
     ішкі операциялар басқармасы
     
     
                              Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                                Республикасының мемлекеттік бағалы
                                қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                        Қаулысымен бекіткен
                                       ережесіне N 7 қосымша
     
                                             БЕКІТЕМІН


                                Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі

Төрағасының орынбасары ______________________________________ "_______"_________________"_______"


           Айналыс мерзімі ______ күн ___________ N эмиссия бойынша

         жазылу тәсілімен мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға
                          түскен тапсырыстардың
                             ЖИЫНТЫҚ ВЕДОМОСІ
     
 _________________________________________________________________________
| тапсырыс. |Инвесторлар. | Алғашқы  | Жазылу   |Мемлекеттік|Берілген тап.|
| тардың    |жазылу       | Дилердің | бойынша  |бағалы қа. |сырыстарды   |
| реттік    |көлемі       | өз шоты  | түсетін  |ғаздарға   |есепке ала   |
| номері    |             | есебінен | ақшаның  |жазылудың  |отырып мемле.|
|           |             | жазылу   | өсу кө.  |хабарланған|кеттік бағалы|
|           |             | көлемі   | лемі     |көлемі     |қағаздарға   |
|           |             |          |          |           |жазылудың іс |
|           |             |          |          |           |жүзінде орна.|
|           |             |          |          |           |ластырылмаған|
|           |             |          |          |           |көлемі       |
|___________|_____________|__________|__________|___________|_____________|
|           |жеке  |Заңды |          |          |           |             |
|           |тұл.  |тұл.  |          |          |           |             |
|           |ғалар.|ғалар.|          |          |           |             |
|           |дың   |дың   |          |          |           |             |
|           |жазылу|жазылу|          |          |           |             |
|           |көлемі|көлемі|          |          |           |             |
|           |      |      |          |          |           |             |
|           |теңге |теңге |          |          |           |             |
|           |      |      |  теңге   |  теңге   |   теңге   |    теңге    |
|___________|______|______|__________|__________|___________|_____________|
|           |             |          |          |           |             |
|___________|_____________|__________|__________|___________|_____________|
|           |             |          |          |           |             |
|___________|_____________|__________|__________|___________|_____________|
|Барлығы:   |             |          |          |           |             |
|___________|_____________|__________|__________|___________|_____________|
 Жазылу тәсілі бойынша орналастырылмаған 
 көлемнің құрайтыны                      ___________________ млн. теңге
     
  Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
  ішкі операциялар басқармасының бастығы 
     
     
                             Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                                Республикасының мемлекеттік бағалы
                                қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                        Қаулысымен бекіткен
                                       ережесіне N 8 қосымша
     
                                             БЕКІТЕМІН


                                Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі

Төрағасының орынбасары ______________________________________ "_______"_________________"_______"


             Қазақстан Республикасының облыстарын ескере отырып

               жазылу тәсілі бойынша алғашқы орналастырудың
                               қысқаша мәліметі
     
 _________________________________________________________________________
|      |                  |Инвесторлар|        |            |             |
|      |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|реттік|Облыстардың       |жеке       |        |заңды       |             |
|N     |атаулары          |тұлғалар   |        |тұлғалар    |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|      |                  |           |үлес    |мемлекеттік |үлес салмағы,|
|      |                  |           |салмағы,|бағалы қа.  |%            |
|      |                  |           |%       |ғаздарға жа.|             |
|      |                  |           |        |зылу көлемі |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|      |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|      |ҰЖО-ны            |           |        |            |             |
|      |орналастыру көлемі|           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 1.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 2.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 3.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 4.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 5.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 6.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 7.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 8.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
| 9.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|10.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|11.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|12.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|13.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|14.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|15.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|16.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|17.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|18.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|19.   |                  |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
|      |барлығы:          |           |        |            |             |
|______|__________________|___________|________|____________|_____________|
     
 ______________________________________________
 Алғашқы     |        |            |             |
 Дилерлер    |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
 мемлекеттік |үлес    |мемлекеттік |үлес салмағы,|
 бағалы      |салмағы,|бағалы қа.  |%            |
 қағаздарға  |%       |ғаздарға жа.|             |
 жазылу      |        |зылу        |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
             |        |            |             |
 ____________|________|____________|_____________|
 __________________________________________________________________________
 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
 __________________________________________________________________________
 ішкі операциялар басқармасының бастығы
     
     
                              Қаржы министрлігі эмиссиялаған Қазақстан
                                Республикасының мемлекеттік бағалы
                                қағаздарын алғашқы орналастырудың
                               Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
                                   Басқармасы 1997 жылғы ------- N
                                        Қаулысымен бекіткен
                                       ережесіне N 9 қосымша


                                             БЕКІТЕМІН

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары ______________________________________ "_______"_________________"_______"


        Айналым мерзімі _________ күн ___________ N эмиссия бойынша
    қосымша орналастыру тәсілі бойынша мемлекеттік бағалы қағаздар сатып 
                      алуға түскен тапсырыстардың
                            ЖИЫНТЫҚ ВЕДОМОСІ
     
Қосымша орналастырудың жылдық проценттік ставкасы
(дисконттелген цена) болады                             ______
Қосымша орналастырудың шарттары былайша айқындалады:
Қосымша орналастырудың белгіленген көлемі               ______ млн.теңге
Бір қатысушыға қанағаттандырылған тапсырыстардың 
шектеу проценті                                               ________ %
Алғашқы Дилерлердің тапсырыстарын қанағаттандыруды
шектеу проценті                                               ________ %
Қазақстан Республикасының резидент-Инвесторлардың
тапсырыстарын қанағаттандыруды шектеу проценті                ________ %
Қазақстан Республикасының резидент емес-Инвесторлар
тапсырыстарын қанағаттандыруды шектеу проценті               
 _________________________________________________________________________
|        |Инвесторлар.|            |            |            |Алғашқы Ди. |
|        |дың қосымша |            |            |            |лердің қо.  |
|        |орналастыру.|            |            |            |сымша орна. |
|        |дың көлемі  |            |            |            |ластыру кө. |
|        |            |            |            |            |лемі        |
|        |            |            |            |            |            |
|        |            |            |            |            |            |
|________|____________|____________|____________|____________|____________|
|        |резиденттер |            |резидент    |            |            |
|        |            |            |еместер     |            |            |
|________|____________|____________|____________|____________|____________|
|тапсы.  |мемлекеттік |қосымша ор. |мемлекеттік |қосымша ор. |мемлекеттік |
|рыстар. |бағалы қа.  |наластыру   |бағалы қа.  |наластыру   |бағалы қа.  |
|дың рет.|ғаздар саны |көлемі      |ғаздар саны |көлемі      |ғаздар саны |
|тік но. |   (дана)   |  (теңге)   |   (дана)   |   (теңге)  |   (дана)   |
|мері    |            |            |            |            |            |
|________|____________|____________|____________|____________|____________|
|        |            |            |            |            |            |
|________|____________|____________|____________|____________|____________|
|        |            |            |            |            |            |
|________|____________|____________|____________|____________|____________|
|        |            |            |            |            |            |
|________|____________|____________|____________|____________|____________|
|        |            |            |            |            |            |
|________|____________|____________|____________|____________|____________|
|барлығы:|            |            |            |            |            |
|________|____________|____________|____________|____________|____________|
     
 ________________________________________________________________
             |Қосымша орна|            |Шектеуді    |            |
             |ластыру бойын            |ескере      |            |
             |ша түсетін  |            |отырып      |            |
             |ақшаның өсу |            |қосымша орна|            |
             |көлемі      |            |ластырудың  |            |
             |            |            |хабарланған |            |
             |            |            |көлемі      |            |
 ____________|____________|____________|____________|____________|
             |            |            |            |            |
             |            |            |            |            |
 ____________|____________|____________|____________|____________|
 қосымша ор. |мемлекеттік |қосымша ор. |мемлекеттік |қосымша ор. |
 наластыру   |бағалы қа.  |наластыру   |бағалы қа.  |наластыру   |
 көлемі      |ғаздар саны |көлемі      |ғаздар саны |көлемі      |
   (теңге)   |   (дана)   |   (теңге)  |   (дана)   |   (теңге)  |
             |            |            |            |            |
 ____________|____________|____________|____________|____________|
             |            |            |            |            |
 ____________|____________|____________|____________|____________|
             |            |            |            |            |
 ____________|____________|____________|____________|____________|
             |            |            |            |            |
 ____________|____________|____________|____________|____________|
             |            |            |            |            |
 ____________|____________|____________|____________|____________|
             |            |            |            |            |
 ____________|____________|____________|____________|____________|
     
 Жазылу тәсілі бойынша толық орналастырылмаған 
 көлемнің құрайтыны                                    ______ млн. теңге
     
 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
 ішкі операциялар басқармасының бастығы
     
     
     
      
      


О "Правилах первичного размещения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан"

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 1997 года N 396. Зарегистрированo в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25.02.1998 г. за № 473. Утратило силу - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 мая 2002 года N 171 ~V021896 .

      В целях совершенствования нормативной правовой базы по первичному размещению государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
      1. Утвердить согласованные с Министерством финансов Республики Казахстан "Правила первичного размещения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан", и ввести их в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      2. Признать утратившими силу со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан "Правила проведения аукционов государственных краткосрочных казначейских обязательств на территории Республики Казахстан, порядок их обращения и учета" от 9 марта 1994 года N Ф-21-3/149, а также дополнения и изменения к ним N 1, N 2 и N 3, утвержденные, соответственно, постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 1994 года N 167, от 13 июня 1995 года N 40 и от 7 апреля 1997 года N 98.
      3. Юридическому департаменту (Уртембаев А.К.) совместно с управлением внутренних операций (Карягин А.В.) зарегистрировать в Министерстве юстиции Республики Казахстан "Правила первичного размещения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан".
      4. Управлению внутренних операций (Карягин А.В) довести настоящее постановление и "Правила первичного размещения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан", в недельный срок со дня их государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан до сведения областных (Главного Алматинского территориального) управлений (филиалов) Национального

Банка Республики Казахстан, обязав их довести данное постановление и
вышеназванные Правила до сведения профессиональных участников рынка
ценных бумаг в недельный срок со дня их получения.
     5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на
заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан
Аханова С.А.
     Председатель
                           П  Р  А  В  И  Л  А
                  первичного размещения государственных
                        ценных бумаг, эмитируемых
               Министерством финансов Республики Казахстан


      Настоящие Правила регулируют порядок проведения первичного размещения на внутреннем рынке государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан в целях неинфляционного финансирования дефицита республиканского бюджета.

                         Раздел I. Общие положения

      1. Государственные ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов Республики Казахстан (далее - Эмитент) в рамках неинфляционного финансирования дефицита республиканского бюджета, выпускаются в обращение в соответствии с условиями выпуска и действующим законодательством Республики Казахстан.
      2. Институциональная структура рынка государственных ценных бумаг определяется Эмитентом. Обязательства и права уполномоченных профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Первичные Дилеры) по осуществлению операций на первичном рынке государственных ценных бумаг в целях его эффективного функционирования и обеспечения устойчивой базы заимствований на финансовом рынке регулируются действующим законодательством Республики Казахстан.
      3. В целях правового регулирования отношений между Национальным Банком Республики Казахстан (далее Нацбанк) и Эмитентом при проведении первичного размещения государственных ценных бумаг, последние заключают Соглашение о первичном размещении государственных ценных бумаг Республики Казахстан.
      4. В первичном размещении государственных ценных бумаг имеют право принимать участие только Первичные Дилеры на основании заключенных договоров с Эмитентом о выполнении функций по обслуживанию операций на первичном рынке государственных ценных бумаг.
      5. Вся информация (заявки, уведомления, извещения), связанная с первичным размещением государственных ценных бумаг, передается через определяемую Нацбанком электронную систему передачи данных.
      6. Все сообщения, передаваемые по электронной системе передачи данных шифруются с помощью системы программно-криптографической защиты.
      7. В случае технической невозможности передачи сообщений через электронную систему передачи данных, разрешается передача данных сообщений в оригиналах в бумажном виде по соответствующим формам, указанным в Приложениях NN 1,2,3 к настоящим Правилам.
      8. Инвесторы оформляют заявки на приобретение ценных бумаг только через Первичных Дилеров, в соответствии с установленным последними документооборотом, и в порядке, оговоренном в договоре между инвестором и обслуживающим его Первичным Дилером.
      9. Понятия, используемые в настоящих Правилах:
      Средневзвешенный дисконт или годовая процентная ставка - средняя ставка вознаграждения (интереса), определившаяся на аукционе государственных ценных бумаг после определения Эмитентом ценовых условий аукциона, взвешенная к общему объему удовлетворенных заявок (по номинальной стоимости).
      Дисконт или процентное условие отсечения - минимальная ставка вознаграждения (интереса), на которой завершается удовлетворение заявок, поступающих на аукцион.
      Условия выпуска государственных ценных бумаг - сообщаемые Эмитентом Нацбанку для проведения первичного размещения государственных ценных бумаг: объявленный объем заимствования на финансовом рынке, идентификационный номер эмиссии, дата выпуска, срок обращения ценных бумаг соответствующей эмиссии, метод первичного размещения, дата погашения, даты выплаты купонов, дата перечисления денег за государственные ценные бумаги, а также установленные ограничения по приобретению государственных ценных бумаг участниками аукциона (подписки, доразмещения).
      Ценовые условия аукциона - определенные Эмитентом минимальная и средняя ставки вознаграждения (интереса), сложившиеся на удовлетворенном объеме при первичном размещении.

      Раздел II. Методы проведения первичного размещения
                    государственных ценных бумаг

      10. Первичное размещение государственных ценных бумаг осуществляется Нацбанком от имени и по поручению Эмитента в соответствии с заключенным между ними Соглашением о первичном размещении государственных ценных бумаг.
      11. Метод первичного размещения, дата выпуска, объем размещения государственных ценных бумаг, ограничения по приобретению ценных бумаг и другие дополнительные условия, по усмотрению Эмитента, определяются в условиях выпуска государственных ценных бумаг, за исключением доли участия инвесторов-нерезидентов, определяемой Нацбанком самостоятельно.
      12. Первичное размещение государственных ценных бумаг осуществляется следующими методами:
      а) аукционный метод удовлетворения множественности цен - метод, используемый, как правило, при первичном размещении дисконтных государственных ценных бумаг, при котором удовлетворение заявок начинается с наивысших дисконтированных цен и заканчивается при тех условиях, при которых исчерпывается весь объявленный объем эмиссии. Удовлетворение заявок осуществляется с учетом дисконтов, указанных в заявках Первичных Дилеров;
     б) аукционный метод по единому ценовому условию - метод, используемый, как правило, при первичном размещении процентных государственных ценных бумаг со сроком обращения два и более лет. Размещение данным методом государственных ценных бумаг заключается в том, что заявки от участников принимаются в соответствии с условиями аукциона по предложенным ими ценовым условиям аукциона, а удовлетворение заявок происходит на уровне процентного условия отсечения, указанного в заявке, на которой исчерпывается объявленный объем аукциона, т.е. заявки удовлетворяются по единому ценовому условию, независимо от проставленной в них доходности;
      в) подписка - метод первичного размещения государственных ценных бумаг, в процессе которого используются установленные Эмитентом ставки вознаграждения (интереса) по каждому виду размещаемых государственных ценных бумаг и принимаются заявки на их приобретение от Первичных Дилеров до достижения объявленных объемов эмиссии. Метод подписки применяется с целью привлечения временно свободных денег инвесторов - физических и юридических лиц;
      г) метод доразмещения - метод дополнительного размещения исходя из средневзвешенного дисконта или годовой процентной ставки последнего проведенного первичного размещения по данному виду ценной бумаги.

              Раздел III. Порядок проведения первичного
               размещения государственных ценных бумаг

             Глава 1. Порядок размещения государственных
                    ценных бумаг аукционным методом

      13. Не менее чем за 5 рабочих дней до проведения аукциона Эмитент сообщает Нацбанку условия проведения аукциона.
      14. В день получения условий проведения аукциона Нацбанк извещает Первичных Дилеров, с одновременным оповещением в средствах массовой информации.
      15. В день проведения аукциона, с 9-00 до 11-00, Первичные Дилеры подают в Нацбанк заявки на приобретение государственных ценных бумаг.
      16. Первичные Дилеры вправе подавать как конкурентные так и неконкурентные заявки, если это не противоречит условиям аукциона.
      В конкурентных заявках Первичный Дилер указывает количество ценных бумаг, дисконт, номинальную стоимость одной ценной бумаги, общий объем покупки по номинальной стоимости и с учетом дисконта.
      В неконкурентных заявках Первичный Дилер указывает только общее количество государственных ценных бумаг, которые он готов приобрести по средневзвешенной цене аукциона.
      При проведении аукциона в первую очередь удовлетворяются неконкурентные заявки, а затем конкурентные в пределах объявленного объема эмиссии.
      17. Поступающие заявки обрабатываются в режиме реального времени, начиная с 9-30 до 12-00 часов.
      18. Заявки, заполненные с нарушением правил оформления или не подлежащие расшифровке, снимаются с аукциона.
      19. Нацбанк по мере поступления заявок, с 12-00 до 13-00, обобщает их в сводную ведомость (Приложения N 4, 5), которая утверждается заместителем Председателя Нацбанка.
      20. Не позднее 13-30 сводная ведомость поступивших заявок передается Эмитенту для принятия окончательного решения о ценовых условиях проведения аукциона.
      21. Эмитент, не позднее 17-00 дня проведения аукциона, сообщает Нацбанку ценовые условия проведения аукциона.
      22. Эмитент вправе удовлетворять заявки Первичных Дилеров на покупку государственных ценных бумаг выше или ниже объявленного объема эмиссии. При неудовлетворительной средневзвешенной дисконтированной цене Эмитент вправе объявить аукцион несостоявшимся.
      23. Нацбанк на основании решения о ценовых условиях аукциона государственных ценных бумаг и заявок Первичных Дилеров, осуществляет размещение государственных ценных бумаг.
      24. Не позднее 17-00, после получения решения Эмитента о ценовых условиях аукциона, Нацбанк выдает Первичным Дилерам уведомления об удовлетворенном объеме заявок на аукционе (Приложение N2).
      25. Первичные Дилеры, чьи заявки оказались удовлетворенными в полном объеме или частично, не позднее дня и времени, указанных в условиях выпуска, перечисляют соответствующие суммы денег со своих счетов на счет Эмитента.
      26. В день перечисления денег, в соответствии с информацией Департамента Казначейства Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Казначейство) и установленным условиями выпуска, Нацбанк осуществляет сверку соответствия поступивших от каждого Первичного Дилера денег объему удовлетворенных заявок и на следующий рабочий день, не позднее 11-00, выдает Первичному Дилеру извещения (Приложение N 3) о поступлении денег на счет Эмитента за приобретенные государственные ценные бумаги.
      27. После осуществления Нацбанком сверки поступивших по итогам аукциона денег в оплату удовлетворенных на аукционе заявок от Первичных Дилеров на счет Эмитента, Нацбанк, не позднее 15-00, направляет сведения об итогах аукциона уполномоченному депозитарию, заключившему с Нацбанком Договор об обслуживании государственных ценных бумаг (далее - Центральный Депозитарий ценных бумаг) (Приложение N 6).

          Глава 2. Порядок размещения государственных
                ценных бумаг методом подписки

      28. Эмитент, не менее чем за 7 рабочих дней до официального срока начала подписки на государственные ценные бумаги, сообщает Нацбанку условия подписки.
      29. Нацбанк за 6 рабочих дней до начала подписки уведомляет Первичных Дилеров об условиях и сроках предполагаемой Эмитентом подписки на государственные ценные бумаги.
      30. В установленные условиями выпуска дни подписки, с 9-30 до 16-00 часов, Первичные Дилеры передают заявки на приобретение государственных ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска (Приложение N 1).
      31. Приоритетом, при удовлетворении заявок по методу подписки, служит время их фактического поступления в Нацбанк.
      32. Информация об объеме недоразмещенных государственных ценных бумаг на конец каждого дня подписки, после 16-30, сообщается Нацбанком Первичным Дилерам.
      33. По итогам каждого дня подписки Нацбанком, не позднее 16-30, составляется сводная ведомость удовлетворенных заявок (Приложение N
7) и утверждается заместителем Председателя Нацбанка.
      34. На основании сводной ведомости каждого дня срока подписки, Нацбанк на следующий день до 10-00 выдает Первичному Дилеру уведомление с указанием объема удовлетворенных заявок по подписке на государственные ценные бумаги (Приложение N 2).
      35. Первичный Дилер, по итогам подписки и на основании всех уведомлений Нацбанка о приобретенных по методу подписки государственных ценных бумаг, осуществляет перечисление денег на счет Эмитента в сроки, установленные условиями выпуска.
      36. В день перечисления денег по итогам подписки, в соответствии с информацией Казначейства и установленными условиями выпуска, Нацбанк осуществляет сверку соответствия поступивших от каждого Первичного Дилера денег объему удовлетворенных заявок.
      37. В день получения информации от Казначейства, о перечислении денег в оплату государственных ценных бумаг от Первичных Дилеров на счет Эмитента, Нацбанк, не позднее 15-00, сообщает Центральному Депозитарию ценных бумаг о результатах проведенной подписки с указанием наименования Первичного Дилера, даты оплаты и суммы денег, поступившей от него на счет Эмитента за государственные ценные бумаги (Приложение N 6).
      38. На следующий рабочий день, не позднее 11-00, Нацбанк выдает Первичным Дилерам извещения (Приложение N 3) о поступлении денег на счет Эмитента за приобретенные государственные ценные бумаги.
      39. Нацбанк по окончании установленных сроков подписки на государственные ценные бумаги и сверки данных о перечислении денег на счет Эмитента, передает Эмитенту сведения об итогах размещения государственных ценных бумаг по данному выпуску не позднее 2 дней после перечисления Первичными Дилерами денег в оплату государственных ценных бумаг (Приложение N 8).

      Глава 3. Дополнительное размещение по показателям проведенного
         аукциона государственных ценных бумаг (Метод доразмещения)

      40. В случае принятия Эмитентом решения о размещении (по ценовым условиям проведенного аукциона) дополнительного объема, Эмитент, не позднее 15-30 дня проведения соответствующего аукциона сообщает установленный объем Нацбанку.
      41. Нацбанк в срок до 17-30 дня проведения соответствующего аукциона доводит установленный объем дополнительного размещения до Первичных Дилеров.
      42. С 9-00 до 13-00 дня, следующего за днем первичного размещения, Нацбанком осуществляется сбор заявок от Первичных Дилеров.
      43. Приоритетом, при удовлетворении заявок по методу доразмещения, служит время их фактического поступления в Нацбанк.
      44. С 14-00 до 15-00 Нацбанк обобщает переданные заявки в сводную ведомость дополнительного размещения (Приложение N 9), которая утверждается заместителем Председателя Нацбанка, и, не позднее 15-30, направляет ее для рассмотрения Эмитенту.
      45. Эмитент, не позднее 17-00, сообщает Нацбанку удовлетворенный объем дополнительного размещения.
      46. Нацбанк, до 18-00 дня дополнительного размещения, выдает Первичным Дилерам уведомления (Приложение N 2).
      47. По итогам дополнительного размещения Первичные Дилеры в установленные условиями дополнительного выпуска срок и время осуществляют перечисление денег в оплату приобретенных государственных ценных бумаг на счет Эмитента в соответствии с выданными Первичным Дилерам уведомлениями.
      48. В день перечисления денег, в соответствии с информацией Казначейства и условиями дополнительного размещения, Нацбанк осуществляет проверку соответствия поступивших от каждого Первичного Дилера денег объему удовлетворенных Эмитентом заявок и на следующий рабочий день, не позднее 11-00, выдает Первичным Дилерам извещения (Приложение N 3) о поступлении денег на счет Эмитента за приобретенные государственные ценные бумаги.
      49. В день получения информации от Казначейства о перечислении денег в оплату государственных ценных бумаг от участников дополнительного размещения на счет Эмитента, Нацбанк не позднее 17-00 доводит до Центрального Депозитария ценных бумаг информацию о Первичных Дилерах, купивших государственные ценные бумаги, сумме денег, поступившей от них на счет Эмитента и даты оплаты.

   Председатель
__________________*)
исходящий номер
"____"____________199___г.


                                   Приложение N 1

к "Правилам первичного размещения государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 г. N 396

------------------*)     
исходящий номер
"__"_______199__г.     



                         З А Я В К А

            на покупку государственных ценных бумаг
         по эмиссии N_____от "___"_________199__г**.)
     
Первичный Дилер____________________________________N_______________________
                  (официальное наименование и его регистрационный код)
________________________________________________________________________его
счет, открытый в Национальном Банке Республики Казахстан МФО_______________
N   ________________________________________________________
выражает готовность купить государственные ценные бумаги со сроком
обращения ______ дней в соответствии с условиями выпуска по следующим
ценовым условиям:
___________________________________________________________________________
Номер  Количество    Регистра-    Номинальная  Объем      Дисконтная Объем
пункта государствен  ционный код  стоимость    покупки по стоимость  посту
N      ных ценных    участника    одной        номиналь-  (Годовая   пления
при    бумаг         рынка        государствен ной        процентная при
                     ценных       ной ценной   стоимости  ставка)    удов-
                     бумаг        бумаги                  одной      лет- 
                                                          госу       воре-
                     (***)                                дарствен-  нии
                                                          нной       данно-
                                                          ценной     го
                                                          бумаги     пункта
                                                                     заявки
                                                          ****)
        (штук)                     (тенге)      (тенге)   (тенге)  (тенге)
___________________________________________________________________________
                         конкурентные предложения
___________________________________________________________________________
ИТОГО:
___________________________________________________________________________
                        неконкурентные предложения
___________________________________________________________________________
ИТОГО:
___________________________________________________________________________
     *) - исходящий номер и дата заполняются на основании журнала
регистрации исходящей корреспонденции Первичного Дилера;
     **) - номер эмиссии заполняется из условий проведения аукциона;
     ***) - в графе 3 указывается регистрационный код покупателя
Первичного агента или его Инвестора.
     ****) - дисконтированная цена указывается в случае подачи заявки
на аукцион на приобретение дисконтных бумаг, по процентным -
процентная годовая ставка, по методу подписки данная графа не
заполняется.
Руководитель:
Главный бухгалтер:  
                                   Приложение N 2
                                   к "Правилам первичного размещения  
                                   государственных ценных бумаг Республики 
                                   Казахстан, эмитируемых Министерством 
                                   финансов, утвержденным Постановлением 
                                   Правления Национального Банка 
                                   Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 
                                   г. N 396
Национальный Банк                       Первичному Дилеру 
Республики Казахстан         (полное наименование, его регистрационный код)
     
     
                                      Первый Руководитель
                                         (должность,ФИО)
                                         местонахождение
__"__" __                                       
N ________
                               УВЕДОМЛЕНИЕ
     Национальный Банк Республики Казахстан настоящим уведомляет Вас
о том, что Ваша заявка на покупку государственных ценных бумаг
удовлетворена по эмиссии N_______ от "___" ______ 199_ года на
сумму________ тенге в соответствии с условиями аукциона.
     
__________________________________________________________________________
Пункт !Регистрацион-!Количество!Дисконтированная! Удовлетворенный
заявки!ный код      !государ.  !цена (годовая   ! объем покупки, 
      !участника    !ценных    !процентная став-!   (тенге)
 N    !             !бумаг     !ка) на одну гос.!
      !             !(штук)    !ценную бумагу *)!
      !             !          !      (%)       !
__________________________________________________________________________
     
     
ИТОГО:
     *) по методу подписки данная графа не заполняется
     
     НАЧАЛЬНИК УПРАВЛЕНИЯ 
     ВНУТРЕННИХ ОПЕРАЦИЙ НАЦБАНКА
     "__"________19__Г


                                   Приложение N 3

к "Правилам первичного размещения государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 г. N 396

                                         Первичному Дилеру

(полное наименование, его регистрационный код)

Национальный Банк 
Республики Казахстан                    Первый Руководитель
                                          (должность,ФИО)
                                           местонахождение
__"__" __                                       
N________
                                                                           
       
                          И З В Е Щ Е H И Е
              Национального Банка Республики Казахстан
          о поступлении денег на счет Министерства финансов 
        Республики Казахстан за приобретенные государственные 
                            ценные бумаги
     Национальный Банк Республики Казахстан настоящим извещает
Первичного Дилера ______________________________, имеющего
регистрационный номер ___, о том, что деньги в оплату государственных
ценных бумаг по эмиссии N __ от "___"___"___" со сроком погашения
"___"_________19__ года в количестве _______шт. поступили на счет
Министерства финансов _______________________"__" ________19__ года в
сумме ________ тенге.
НАЧАЛЬНИК УПРАВЛЕНИЯ   
ВНУТРЕННИХ ОПЕРАЦИЙ НАЦБАНКА
"___"_________ 19__ г.


                                   Приложение N 4

к "Правилам первичного размещения государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 г. N 396

                                             УТВЕРЖДАЮ

Заместитель Председателя Национального Банка Республики Казахстан

                                           _________________

"___"__________"______"


                              СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ

                       поступивших заявок на покупку
              дисконтированных государственных ценных бумаг,
         эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан
                       (эмиссия N __  от __________)
                  сроком погашения - ___________ дней ___
Условия аукциона определены следующие:
Установленный объем реализации              ______  млн. тенге
Процент ограничения удовлетворенных заявок
на одного участника                         _____  %
Процент удовлетворения неконкурентных
предложений от объявленного объема          _____  %
Процент участия Инвесторов-нерезидентов
Республики Казахстан                        _____  %
Процент ограничения удовлетворенных заявок
на одного участника нерезидента             _____  %
Процент удовлетворения неконкурентных
предложений от объявленного объема для
нерезидентов                                _____  %
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Дискон-!Процентная ставка!Количество заявок!Объем покупки резидентами
тиро-  !по указанным в   !поданных по      !дисконтированных государствен-
ванная !заявках          !данной           !ных ценных бумаг
цена,  !дисконтированным !дисконтированной !
указан-!ценам            !цене             !
ная в  !                 !                 !
заявке !                 !                 !
----------------------------------------------------------------------
 (в %)          (%)            (шт)         Количество     Сумма
                                            государствен-  поступлений при
                                            ных ценных     удовлетворении
                                            бумаг          заявок
                                            на покупку     (тенге)
                                            (шт.)
(продолжение таблицы)
----------------------------------------------------------------------
Объем покупки  !Нарастающий объем!Средневзвешенная    !Годовая процент-
нерезидентами  !поступлений      !дисконтированная    !ная ставка по
государственных!денег по аукциону!цена, сложившаяся на!средневзвешен-
ценных бумаг   !                 !аукционе            !ной дисконтиро-
               !                 !                    !ванной цене
               !                 !                    !
----------------------------------------------------------------------
Количе !Сумма  !без учета  !с уче!      (%)           !      (%)
ство   !посту- !указанных  !том  !                    !
приоб- !плений !ограничений!ука  !                    !
рета-  !при    !(тенге)    !зан  !                    !
емых   !удов-  !           !ных  !                    !
госу-  !летво- !           !огра !                    !
дар-   !рении  !           !ниче !                    !
ствен- !заявок !           !ний  !                    !
ных    !(тенге)!           !(тен !                    !
ценных !       !           !ге)  !                    !
бумаг  !       !           !     !                    !
(шт.)  !       !           !     !                    !
----------------------------------------------------------------------
ИТОГО:
----------------------------------------------------------------------
Средневзвешенная дисконтированная цена на одну государственную ценную
бумагу поданных заявок составила:        ____ %
Средневзвешенная дисконтированная цена на одну государственную ценную 
бумагу,
на объявленном объеме составила:         ____ %
Краткий анализ итогов проведенного аукциона
----------------------------------------------------------------------
Наименование показателя !   Все поданные заявки на аукционе
------------------------!---------------------------------------------
                        !   Первичные!Инвесторы!Инвесторы  !Итого
                        !   Дилеры   !резиденты!нерезиденты!
------------------------!---------------------------------------------
Количество конкурент-   !
ных заявок (шт)         !
                        !
Количество неконку-     !
рентных заявок (шт)     !
                        !
Общее количество        !
заявок (шт)             !
                        !
Объем поступлений       !
(тенге)                 !
                        !
Средневзвешенная        !
дисконтированная цена   !
заявок (%)              !
                        !
Разброс дисконтирован-  !
ных цен                 !
------------------------!---------------------------------------------
Наименование показателя !   Заявки на уровне объявленного объема аукциона
------------------------!---------------------------------------------
                        !   Первичные! Инвесторы!Инвесторы  ! Итого
                        !   Дилеры   ! резиденты!нерезиденты!
------------------------!---------------------------------------------
Количество конкурент-   !
ных заявок (шт)         !
                        !
Количество неконку-     !
рентных заявок (шт)     !
                        !
Общее количество        !
заявок (шт)             !
                        !
Объем поступлений       !
(тенге)                 !
                        !
Средневзвешенная        !
дисконтированная цена   !
заявок (%)              !
                        !
Разброс дисконтирован-  !
ных цен                 !
                        !
                        !
     Примечание.
     Разброс дисконтированных цен по рассматриваемому аукциону может быть
рассчитан по следующей формуле:
      1
  R = - E |Х - Хср|
      n
 Начальник Управления внутренних операций            
 Национального Банка Республики Казахстан


                                   Приложение N 5

к "Правилам первичного размещения государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 г. N 396

                                              УТВЕРЖДАЮ

Заместитель Председателя Национального Банка Республики Казахстан ____________________ "_____"________"___________"


                             СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ

                       поступивших заявок на покупку
                 процентных государственных ценных бумаг,
          эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан
                       (эмиссия N __  от __________)
                  сроком погашения - ___________ дней ___
Условия аукциона определены следующие:
Установленный объем реализации                                 ____  млн. 
тенге
Процент ограничения удовлетворенных заявок на одного участника ____  %
Процент удовлетворения неконкурентных предложений от
объявленного объема                                            ____  %
Процент участия Инвесторов-нерезидентов Республики Казахстан   ____  %
Процент ограничения удовлетворенных заявок
на одного участника нерезидента                                _____ %
Процент удовлетворения неконкурентных предложений
от объявленного объема для нерезидентов                        _____ %
----------------------------------------------------------------------
Про  !Коли !Объем покупки  !Объем покупки  !Нарастающий объем!Средневзве-
цент !че   !резидентами    !нерезидентами  !поступлений денег!шенная
ная  !ство !государственных!государственных!по аукциону      !годовая
став !зая  !ценных бумаг   !ценных бумаг   !                 !процентная
ка,  !вок  !------------------------------------------------ !ставка,
ука  !по   !Сумма поступле-!Сумма поступле-!без учета !с уче-!сложившаяся
зан- !да   !ний при удов-  !ний при удовлет!указан-   !том   !на аукционе
ная  !ных  !летворении     !ворении заявок !ных       !указан!по удовлет-  
в за !по   !заявок (тенге) !(тенге)        !ограни-   !ограни!воренным
явках!дан  !               !               !чений     !чений !заявкам
     !ной  !               !               !(тенге)   !(тенге!
     !про  !               !               !          !      !
     !цент !               !               !          !      !
     !ной  !               !               !          !      !
     !став !               !               !          !      !
     !ке   !               !               !          !      !
 %    (шт)                                                       %
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Итого:
----------------------------------------------------------------------
Средневзвешенный дисконт на одну государственную ценную бумагу
поданных заявок составила:                                       ____ %
Средневзвешенный дисконт на одну государственную ценную бумагу,
на объявленном объеме составила:                                 ____ %
Краткий анализ итогов проведенного аукциона
----------------------------------------------------------------------
Наименование показателя!Все поданные заявки на   !Заявки на уровне 
                       !                         !объявленного
                       !аукционе                 !объема аукциона
                       !-------------------------!--------------------
                       !Первич!Инвес!Инвес !Итого!Первич!Инвес!Инвес !Итого
                       !ные   !торы !торы  !     !ные   !торы !торы  !
                       !Дилеры!рези !нерези!     !Дилеры!рези !нерези!
                       !      !денты!денты !     !      !денты!денты !
------------------------------ ---------------------------------------
Количество
конкурентных
заявок (шт)
Количество
неконкурентных
заявок (шт)
Общее количество
заявок (шт)
Объем поступлений
(тенге)
Средневзвешенный
дисконт
указанный в заявках(%)
Разброс процентных
ставок
------------------------------ ---------------------------------------
Примечание
Разброс процентных ставок по рассматриваемому аукциону может быть
рассчитан по следующей формуле:
       1
   R = - E |Х - Хср|
       n
 Начальник Управления внутренних операций
 Национального Банка Республики Казахстан


                                   Приложение N 6

к "Правилам первичного размещения государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 г. N 396

                                           Утверждаю

Заместитель Председателя Национального Банка Республики Казахстан ______________________________________ "___"__________________"___________"


"___"______" 199_ г. N 300  /
                         Центральному  Депозитарию
                               ценных бумаг
     Управление внутренних операций направляет Вам сведения о
приобретенных Первичными Дилерами государственных ценных бумагах по
эмиссии N_______________ от "___"_________" 199_ года.
     Наименование Первичного Дилера_____________________________
------------------------------ ------------------------
Пункт ! Реги! Коли ! Дисконти  ! Средне- ! Удовле-! Годо-
заявки! стра! че-  ! рованная  ! взвешен-! творен-! вая
      ! цион! ство ! цена      ! ная цена! ный    ! доход-
      ! ный ! госу ! (годовая  ! аукциона! объем  ! ность
      ! код ! дар  ! процентная! *)      ! покуп- !
      ! Пер-! ствен! ставка)   !         ! ки,    !
      ! вич-! ных  ! на одну   !         ! тенге  !
      ! ного! цен- ! государ-  !         !        !
      ! Диле! ных  ! ственную  !         !        !
      ! ра  ! бумаг! ценную    !         !        !
      !     !      ! бумагу,   !         !        !
      !     ! штук ! ( %)  *)  !         !        !
------------------------------ ------------------------
     *) по методу подписки данная графа не заполняется
Начальник Управления внутренних операций
Национального Банка Республики Казахстан


                                   Приложение N 7

к "Правилам первичного размещения государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 г. N 396

                                          УТВЕРЖДАЮ

Заместитель Председателя Национального Банка Республики Казахстан ____________________ "__"_________"___________"


                              СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ

                       поступивших заявок на покупку
              государственных ценных бумаг по методу подписки
               по эмиссии N ________________  от __________
                   со сроком обращения  ___________ дней
----------------------------------------------------------------------
Поряд  !   Объем подписки! Объем     !Нарастающий!Объявлен-!Фактически
ковый  !    Инвесторами  ! подписки  !объем      !ный объем!неразмещенный
номер  !---------------- ! Первичным !поступлений!подписки !объем
заявки ! Объем ! Объем   ! Дилером за!денег по   !на госу- !подписки
       ! под-  ! под-    ! свой счет !подписке   !дарствен-!на государ-
       ! писки ! писки   !           !           !ные      !ственные
       ! физи- ! юриди   !           !           !ценные   !ценные
       ! чес-  ! чес     !           !           !бумаги   !бумаги с
       ! кими  ! кими    !           !           !         !учетом
       ! лица- ! лицами  !           !           !         !поданных
       ! ми    !         !           !           !         !заявок
-------!-------!---------!-----------!-----------!---------!----------
       ! тенге !  тенге  !   тенге   !  тенге    ! тенге   ! тенге
----------------------------------------------------------------------
ИТОГО:
----------------------------------------------------------------------
Объем, недоразмещенный по методу подписки, составляет__________ млн. тенге
Начальник управления внутренних операций
Национального Банка Республики Казахстан


                                   Приложение N 8

к "Правилам первичного размещения государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 г. N 396

                                             УТВЕРЖДАЮ

Заместитель Председателя Национального Банка Республики Казахстан ____________________ "_____"______________"___________"


          Краткие сведения первичного размещения по методу подписки

                  с учетом областей Республики Казахстан
--!--------!-------------------------------!----------------!--------------
  !        !      Инвесторы                !Первичные Дилеры!Всего размеще-
 N!Наимено !-------------------------------!----------------!но по методу  
  !вание   !                               !       !        !подписки
пп!        !Физическ. лица Юридические лица!Объем  !Удель-  !------------- 
  !областей!-------------------------------!под-   !ный     !Объем !Удель
  !        !Объем !Удель- ! Объем !Удель-  !писки  !вес,    !под-  !ный
  !        !под-  !ный    ! под-  !ный     !на     !%       !писки !вес,
  !        !писки !вес,   ! писки !вес,    !гос.   !        !на    !%
  !        !на    !%      ! на    !%       !цен.   !        !гос.  !
  !        !гос.  !       ! гос.  !        !бума-  !        !цен.  !
  !        !цен.  !       ! цен.  !        !гу     !        !бума- !
  !        !бума- !       ! бума- !        !       !        !гу    !
  !        !гу    !       ! гу    !        !       !        !      !
--!--------!------!-------!-------!--------!-------!--------!------!-----
  Размещаемый
  объем НСО
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
И Т О Г О
Начальник Управления внутренних операций              
Национального Банка Республики Казахстан


                                  Приложение N 9

к "Правилам первичного размещения государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитируемых Министерством финансов, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан" от 14 ноября 1997 г. N 396

                                          УТВЕРЖДАЮ

Заместитель Председателя Национального Банка Республики Казахстан ____________________ "________"______________"___________"


                              СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ

               поступивших заявок на покупку государственных
             ценных бумаг по методу дополнительного размещения
               по эмиссии N ________________  от __________
                   со сроком обращения  ___________ дней 
Годовая процентная ставка (Дисконтированная цена)
дополнительного размещения составляет                    _____
Условия дополнительного размещения
определены следующие:
Установленный объем дополнительного размещения           _____  млн. тенге
Процент ограничения удовлетворенных заявок
на одного участника                                      _____   %
Процент ограничения удовлетворения заявок
Первичных Дилеров                                        _____   %
Процент ограничения удовлетворения заявок
Инвесторов-резидентов Республики Казахстан               _____   %
Процент ограничения удовлетворения
заявок Инвесторов-нерезидентов Республики Казахстан      _____   %
----------------------------------------------------------------------
По !Объем дополнительного    !Объем дополнитель-
ряд!размещения Инвесторами   !ного размещения Первичным Дилером
ко !-------------------------!
вый!рези-        нерези      !
но !дентами      дентами     !
мер!-------------------------!---------------------------------------
за !Коли- !Объем!Коли- !Объем! Коли- !Объем
яв !чество!допол!чество!допол! чество!допол
ки !госу- !ни-  !госу- !ни-  ! госу- !ни-
   !дарст-!тель-!дарст-!тель-! дарст-!тель-
   !вен   !ного !вен   !ного ! вен   !ного
   !ных   !разме!ных   !разме! ных   !разме
   !ценных!щения!ценных!щения! ценных!щения
   !бумаг !     !бумаг !     ! бумаг !
   !      !     !      !     !       !
   !штук  !тенге!штук  !тенге! штук  !тенге
---------- ---------------------------------------------------------
(продолжение таблицы)
---------- ---------------------------------------------------------
Нарастающий объем! Объявленный
поступлений      ! объем допол-
денег по         ! нительного
дополнительному  ! размещения
размещению       ! с учетом
                 ! ограничений
---------- ------!---------------------------------------------------
Коли- !Объем     ! Коли- !Объем
чество!допол     ! чество!допол
госу- !ни-       ! госу- !ни-
дарст-!тель-     ! дарст-!тель-
вен   !ного      ! вен   !ного
ных   !разме     ! ных   !разме
ценных!щения     ! ценных!щения
бумаг !          ! бумаг !
      !          !       !
штук  !тенге     ! штук  !тенге
--------------------------------------------------------------------
ИТОГО:
 Объем, недоразмещенный по методу подписки, составляет ____млн.тенге
Начальник Управления внутренних операций
Национального Банка Республики Казахстан