Об утверждении изменений и дополнений в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 июля 2000 г. № 309 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 августа 2000 г. за № 1207. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 1 ноября 2010 года № 88

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 01.11.2010 г. № 88.

В целях совершенствования порядка проведения валютных операций Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130 V970314_ "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты", и ввести их в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Управлению валютного регулирования и контроля (Маженова Б.М.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления, а также изменений и дополнений в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты";
2) довести настоящее постановление, а также изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты", до сведения заинтересованных территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.
3. Управлению международных отношений и связей с общественностью (Сембиев Н.К.) опубликовать настоящее постановление, а также изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты", в средствах массовой информации.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т.

Председатель
Национального Банка

Согласовано: Утверждены
Министерство экономики постановлением Правления
Республики Казахстан Национального Банка
Первый вице-Министр Республики Казахстан
24 июля 2000г. от 20 июля 2000 года N 309

Изменения и дополнения
в Положение о порядке лицензирования
деятельности, связанной с использованием иностранной валюты

В Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130, внести следующие изменения и дополнения:
1. Наименование изложить в следующей редакции:
"Правила лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей".
Далее по тексту слова "настоящее Положение", "настоящим Положением", "настоящего Положения", "настоящему Положению" заменить словами "настоящие Правила", "настоящими Правилами", "настоящих Правил", "настоящим Правилам".
2. По тексту слова "заверенные нотариально", "нотариально заверенную", заменить словами "нотариально засвидетельствованные", "нотариально засвидетельствованную".
3. В пункте 1.4:
абзац второй дополнить словами "(в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства)";
дополнить абзацем следующего содержания:
"годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства)".
4. Пункт 1.5. дополнить абзацем следующего содержания:
"Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами".
5. Абзац второй пункта 1.14 исключить.
6. В пункте 2.2:
абзац второй дополнить словами "(в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства)";
в абзаце шестом слова "Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан" заменить словами "Министерства экономики Республики Казахстан";
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления (для юридических лиц, а также физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица). В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока";
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства)";
абзац девятый исключить.
7. Пункт 2.3. дополнить абзацем следующего содержания:
"Заявление о выдаче лицензии на осуществление операции, связанной с движением капитала, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами".
8. В пункте 3.4.:
в подпункте а):
абзац первый изложить в следующей редакции:
"1) юридические лица - резиденты Республики Казахстан:";
абзац второй дополнить словами "(в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства)";
в абзаце третьем слово "копии" заменить словами "нотариально засвидетельствованные копии";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;";
абзацы шестой и седьмой исключить;
в абзаце восьмом слова "а также" заменить словом "и", после слов "по счету клиента" дополнить словами "Национальному Банку Республики Казахстан";
дополнить абзацами следующего содержания:
"нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства)";
в подпункте б):
абзац первый изложить в следующей редакции:
"2) представительства юридических лиц - резидентов, открытые за пределами Республики Казахстан";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"заявление с указанием места нахождения и платежных реквизитов представительства юридического лица и иностранного банка, в котором предполагается открытие валютного счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства), а также нотариально засвидетельствованные копии приказа либо иного документа об открытии представительства и положения о нем";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица, создавшего данное представительство;";
абзац четвертый изложить в следующей редакции: "документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;";
абзацы пятый и шестой исключить;
в абзаце седьмом слова "а также" заменить словом "и", после слов "по счету клиента" дополнить словами "Национальному Банку Республики Казахстан";

дополнить абзацами следующего содержания:
"нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства).";
в подпункте в):
абзац первый изложить в следующей редакции:
"3) физические лица - резиденты Республики Казахстан:";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"нотариально засвидетельствованную копию документа, удостоверяющего личность".
9. Пункт 3.5. дополнить абзацем следующего содержания:Я
"Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в течение десяти дней с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами".
10. В пункте 3.6. второе предложение исключить.
11. Пункт 3.7. изложить в следующей редакции:
"Режим валютных счетов, открытых за границей:
1) на эти счета должны поступать только те средства в иностранной валюте, которые оговорены условиями лицензии, а все остальные - на счета в банках Республики Казахстан;
2) остаток средств на счете на конец месяца, превышающий сумму лимита, установленного в лицензии Национального Банка Республики Казахстан, в пятидневный срок подлежит переводу на счет, открытый в уполномоченном банке Республики Казахстан;
3) ежемесячно, до 10 числа месяца, следующего за отчетным, иностранный банк, в котором открыт счет, пересылает выписки со счета в Национальный Банк Республики Казахстан;
4) ежеквартально, до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, владельцы счета представляют отчет о движении средств на счете в соответствии с приложением N 3 к настоящим Правилам".
12. В пункте 3.13. абзац второй исключить.

Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметті лицензиялау тәртібі туралы ережеге өзгерістер мен толықтыруларды бекіту туралы

Қаулы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасы 2000 жылғы 20 шілде N 309 Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2000 жылғы 2 тамызда N 1207 тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2010 жылғы 1 қарашадағы № 88 Қаулысымен

Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2010.11.01 № 88 Қаулысымен.

Валюта операцияларын жүргiзу тәртiбiн жетiлдiру және Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарына сәйкес келтіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Басқармасы Қаулы етеді:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының "Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбi туралы ереженi бекiту туралы" 1997 жылғы 24 сәуiрдегi N 130 қаулысымен бекiтiлген Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбi туралы ережеге өзгерiстер мен толықтырулар бекiтiлсiн және Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзiлген күннен бастап күшiне енгiзiлсiн.
2. Валюталық реттеу және бақылау басқармасы (Мәженова Б.М.):
1) Заң департаментiмен (Шәрiпов С.Б.) бiрлесiп осы қаулыны, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының "Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбi туралы ереженi бекiту туралы" 1997 жылғы 24 сәуiрдегi N 130 қаулысымен бекiтiлген Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбi туралы ережеге өзгерiстер мен толықтыруларды Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қабылдасын;
2) осы қаулыны және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының "Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбi туралы ереженi бекiту туралы" 1997 жылғы 24 сәуiрдегi N 130 қаулысымен бекiтiлген Шетел валютасын пайдаланумен байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбi туралы ережеге өзгерiстер мен толықтыруларды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң облыстық филиалдарына және екiншi деңгейдегi банктерге жiберсiн.
3. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс басқармасы (Сембиев Н.Қ.) осы қаулыны және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының "Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметті лицензиялау тәртібі туралы ережені бекіту туралы" 1997 жылғы 24 сәуірдегі N 130 қаулысымен бекітілген Шетел валютасын пайдаланумен байланысты қызметті лицензиялау тәртібі туралы ережеге өзгерістер мен толықтыруларды бұқаралық ақпарат құралдарында жариялайтын болсын.
4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары М.Т.Құдышевке жүктелсін.

Ұлттық Банкі
Төрағасы

Келiсiлген: Қазақстан Республикасы
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының
Экономика министрлігі 2000 жылғы 20 шілдедегі
24 шілде 2000 ж. N 309 қаулысымен
1-ші вице-Министр бекітілген

Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбi туралы ережеге өзгерiстер мен толықтырулар

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1997 жылғы 24 сәуiрдегi N 130 қаулысымен бекiтiлген Шетел валютасын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбi туралы ережеге мынадай өзгерiстер мен толықтырулар енгiзiлсiн:
1. Атауы мынадай редакцияда жазылсын:
"Валюта құндылықтарын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау ережесi".
Қазақша мәтiн бойынша "Осы Ереже" деген сөздер өзгермейдi.
2. Мәтiндегi "нотариалды куәландырылған" деген сөздер қазақ тiлiнде мәтiн бойынша өзгермейдi.
3. 1.4-тармақтағы:
екiншi азатжол мынадай сөздермен толықтырылсын "(заңды тұлға - шағын кәсiпкерлiк субъектiсi ұсынған өтiнiште заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi болып табылатындығын растайтын жазба жасалуы тиiс)";
мынадай мазмұндағы азатжолмен толықтырылсын:
"салық органының соңғы есептiк күнгi белгiсi қойылған заңды тұлғаның жылдық балансы (шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi үшiн)";
4. 1.5. тармақ мынадай мазмұндағы абзацпен толықтырылсын:
"Шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi ұсынған шетел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензияларды беру туралы өтiнiш осы Ережеге сәйкес барлық қажеттi құжаттарды берген күннен бастап он күн мерзiмде қаралуы тиiс".
5. 1.14. тармақтың екiншi азатжолы алынып тасталсын.
6. 2.2.-тармақта:
екiншi азатжол мынадай сөздермен толықтырылсын "(заңды тұлға - шағын кәсiпкерлiк субъектiсi ұсынған өтiнiште заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi болып табылатындығын растайтын жазба жасалуы тиiс)";
алтыншы азатжолдағы "Қазақстан Республикасының стратегиялық жоспарлау және реформалар жөнiндегi агенттiгi" деген сөздер "Қазақстан Республикасының Экономика министрлiгi" деген сөздермен ауыстырылсын;
жетiншi азатжол мынадай редакцияда жазылсын:
"салық қызметi органының өтiнiш беруге дейiнгi 10 күнтiзбелiк күн бұрын берген салық және бюджетке төленетiн басқа да төлемдер бойынша берешегi жоқ екендiгi туралы берген құжаты (заңды тұлғалар, сондай-ақ заңды тұлға құрмастан кәсiпкерлiк қызметтi жүзеге асырушы жеке тұлғалар үшiн). Құжаттар толық тапсырылмаған жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi өтiнiш берушiден салық қызметi органының өтiнiш беруге дейiнгi 10 күнтiзбелiк күн бұрын берген салық және бюджетке төленетiн басқа да төлемдер бойынша берешегi жоқ екендiгi туралы кейiнгi мерзiмде берген құжатын сұратуға құқылы";
сегiзiншi азатжол мынадай редакцияда жазылсын:
"салық органының соңғы есептiк күнгi белгiсi қойылған заңды тұлғаның жылдық балансы (шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi үшiн)";
тоғызыншы азатжол алынып тасталсын;
7. 2.3-тармақ мынадай мазмұндағы азатжолмен толықтырылсын:
"Шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi ұсынған капитал қозғалысына байланысты операцияларды жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензияларды беру туралы өтiнiш осы Ережеге сәйкес барлық қажеттi құжаттарды берген күннен бастап он күндiк мерзiмде қаралуға тиiс".
8. 3.4. тармақтың:
а) тармақшасының:
бiрiншi азатжолы мынадай редакцияда жазылсын:
"1) заңды тұлғалар - Қазақстан Республикасының резиденттерi:";
екiншi азатжол "(шағын кәсiпкерлiк субъектiсi заңды тұлға берген өтiнiште осы заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi болып табылатынын растайтын жазба болуы тиiс)" деген сөздермен толықтырылсын;
үшiншi азатжолындағы "көшiрмесiн" деген сөз "нотариалды куәландырылған көшiрмесiн" деген сөздермен ауыстырылсын;
бесiншi азатжолы жаңа редакцияда жазылсын: "лицензия беру туралы өтiнiш бергенге дейiн 10 күнтiзбелiк күннен аспайтын уақыт бұрын берiлген бюджетке салық және басқа мiндеттi төлемдер бойынша берешегiнiң жоқ екендiгi жөнiндегi салық органының құжаты. Құжаттардың толық пакетi берiлмеген жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi өтiнiш берушiден салық қызметi органынан салық және бюджетке төленетiн басқа да мiндеттi төлемдер бойынша кешiктiрiлген мерзiмге берешегiнiң жоқ екендiгi туралы құжат сұратуға құқылы.";
алтыншы және жетiншi азатжолдары алынып тасталсын;
сегізiншi азатжолдағы "сондай-ақ" деген сөз "және" деген сөзбен ауыстырылсын, "клиенттiң шоттары бойынша көшiрмелердi" деген сөздерден кейiн "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне" деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы азатжолдармен толықтырылсын:
"Қазақстан Республикасының уәкiлеттi органында заңды тұлғаны мемлекеттiк тiркеу туралы куәлiктiң нотариалды куәландырылған көшiрмесiн;
салық органының соңғы есеп беретiн күнгi белгiсi қойылған заңды тұлғаның жылдық балансы (шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi үшiн)";
б) тармақшасының:
бiрiншi азатжолы мынадай редакцияда жазылсын:
"2) Қазақстан Республикасынан тыс жерлерде ашылған заңды тұлғалардың -резиденттердiң өкiлдiктерi";
екiншi азатжол мынадай редакцияда жазылсын:
"заңды тұлға өкiлдiгiнiң және валюта есепшоты ашылуы көзделген шетелдiк банктiң тұрған жерi және деректемелерi көрсетiлген өтiнiште (шағын кәсiпкерлiк субъектiсi заңды тұлға берген өтiнiште осы заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi болып табылатынын растайтын жазба болуы тиiс), сондай-ақ өкiлдiк ашу туралы бұйрықтың және ол туралы ереженiң нотариалды куәландырылған көшiрмелерi";
үшiншi азатжолы мынадай редакцияда жазылсын:
"осы өкiлдiктi құрған заңды тұлғаның құрылтай құжаттарының нотариалды куәландырылған көшiрмелерi";
төртiншi азатжолы мынадай редакцияда жазылсын:
"лицензия беру туралы өтiнiш бергенге дейiн 10 күнтiзбелiк күннен аспайтын уақыт бұрын берiлген бюджетке салық және басқа мiндеттi төлемдер бойынша берешегiнiң жоқ екендiгi жөнiндегi салық органының құжаты. Құжаттардың толық пакетi берiлмеген жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi өтiнiш берушiден салық қызметi органынан салық және бюджетке төленетiн басқа да мiндеттi төлемдер бойынша кешiктiрiлген мерзiмге берешегiнiң жоқ екендiгi туралы құжат сұратуға құқылы";
бесiншi және алтыншы азатжолдар алынып тасталсын;
жетiншi азатжолдағы "сондай-ақ" деген сөз "және" деген сөзбен ауыстырылсын, "клиенттiң шоттары бойынша көшiрмелердi" деген сөздерден кейiн "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне" деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы азатжолдармен толықтырылсын:
"заңды тұлғаның Қазақстан Республикасының уәкiлеттi органында мемлекеттiк тiркелгенi туралы куәлiктiң нотариалды куәландырылған көшiрмесiн;
салық органының соңғы есеп беру күнi белгi қойған заңды тұлғаның жылдық балансын (шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi үшiн).";
в) тармақшасының:
бiрiншi азатжолы мынадай редакцияда жазылсын:
"3) жеке тұлғалар - Қазақстан Республикасының резиденттерi:";
үшiншi азатжолы мынадай редакцияда жазылсын:
"жеке басын куәландыратын құжаттың нотариалды куәландырылған көшiрмесiн";
9. 3.5-тармағы мынадай мазмұнда жазылсын:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шағын кәсiпкерлiк субъектiсi ұсынған резиденттердiң шетел банктерiнде есепшот ашуына лицензия беру туралы өтiнiшiн осы Ережеге сәйкес барлық тиiстi құжаттарды берген күннен бастап он күн iшiнде қарауға тиiс.";
10. 3.6-тармақты екiншi сөйлем алынып тасталсын;
11. 3.7-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"Шет елде ашылған валюта есепшоттарының режимi:
1) осы есепшоттарға лицензия шарттарында аталған валюта қаражаты ғана, ал қалғандары - Қазақстан Республикасының банктерiндегi есепшоттарға түсуi тиiс;
2) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясында белгiленген лимит сомасынан асатын қаражат қалдығы Қазақстан Республикасының уәкiлеттi банкiне аударылуға тиiс;
3) есепшот ашылған шетелдiк банк ай сайын, есеп берiлген айдан кейiнгi айдың 10-на дейiн есепшоттан алынған көшiрмелердi Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне жiбередi;
4) есепшот иелерi тоқсан сайын, есеп берiлген айдан кейінгi айдың 20-на дейiн осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес есепшоттағы қаражаттың қозғалысы туралы есеп берiп отырады.".
12. 3.13-тармақтың екiншi азатжолы алынып тасталсын.

Төраға

Оқығандар:
Багарова Ж.А.
Икебаева А.Ж.