В целях установления правил допуска корпоративных ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
постановляет:
1. Утвердить Положение "О допуске к обращению на территории
Республики Казахстан ценных бумаг, выпущенных эмитентами других
государств".
2. Управлению допуска ценных бумаг к обращению при выдаче
разрешения на допуск ценных бумаг, выпущенных эмитентами других
государств, к обращению на территории Республики Казахстан строго
руководствоваться настоящим Положением.
Председатель
Национальной
комиссии
Утверждено
Постановлением
Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 17 мая 1996 года N 53
ПОЛОЖЕНИЕ
о допуске к обращению на территории
Республики Казахстан ценных бумаг,
выпущенных эмитентами других государств
I. Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает правила допуска к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан корпоративных ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств. Иные виды ценных бумаг иностранных эмитентов допускаются к обращению на территории Республики Казахстан на основании специального разрешения Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее НКЦБ).
2. Допуском к обращению на территории Республики Казахстан ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, является включение данных ценных бумаг в Государственный реестр ценных бумаг иностранных эмитентов НКЦБ в установленном порядке.
3. Настоящее Положение разработано в соответствии с нормами Гражданского кодекса Республики Казахстан, Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, U952227_ "О ценных бумагах и фондовой бирже". В случае принятия межгосударственных соглашений по регулированию рынка ценных бумаг Положение подлежит приведению в соответствие с принятыми межгосударственными соглашениями.
4. В Положении используются следующие понятия:
- ввоз ценных бумаг - физическое перемещение ценных бумаг или документов о выпуске ценных бумаг (при бездокументарной форме выпуска) через таможенную границу Республики Казахстан с соблюдением всех процедур, предусмотренных таможенным законодательством Республики Казахстан;
- заявитель - эмитент либо уполномоченное им лицо, намеревающееся осуществить размещение ценных бумаг на территории Республики Казахстан.
5. Ценные бумаги, выпущенные эмитентами других государств, при перемещении через таможенную границу Республики Казахстан в соответствии с действующим таможенным законодательством республики подлежат обязательному декларированию.
II. Порядок допуска ценных
бумаг, выпущенных эмитентами других государств
6. К процедуре в НКЦБ могут быть заявлены ценные бумаги, эмиссия которых была зарегистрирована в регистрирующих органах страны, резидентом которой является эмитент.
7. Для получения разрешения на допуск ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, в НКЦБ необходимо представить следующие документы:
- заявление с указанием суммы эмиссии, количества и видов ценных бумаг, предполагаемого срока и объема размещения, юридического адреса эмитента, номера свидетельства о государственной регистрации в регистрирующем органе страны, юридическим лицом которой является эмитент;
- копию устава и учредительного договора эмитента (или заменяющие документы);
- копию свидетельства о государственной регистрации эмитента как юридического лица;
- копию свидетельства о регистрации эмиссии ценных бумаг данного выпуска в регистрирующем органе страны, резидентом которой является эмитент;
- образцы ценных бумаг;
- при дематериализованной форме выпуска - копию предварительного соглашения или депозитарного договора на обслуживание депозитарием, зарегистрированным как юридическое лицо в соответствии с законодательством Республики Казахстан и имеющим лицензию НКЦБ на осуществление депозитарной деятельности;
- заверенный аудитором проспект эмиссии, или иной заменяющий его документ, раскрывающий условия выпуска ценных бумаг и предназначенный для ознакомления с ним инвесторов;
- при размещении ценных бумаг через профессионального участника рынка ценных бумаг необходимо представить копию лицензии данного лица на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, полученной в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также копию соглашения на размещение ценных бумаг;
- копию таможенной декларации.
Копии учредительных и других документов представляются на государственном языке Республики Казахстан и русском языке и нотариально заверяются.
8. Документы, представляемые в НКЦБ, рассматриваются в течение 30 дней с момента представления документов для допуска к обращению. В случае возврата документов заявителю на доработку и повторное представление документов, исчисление срока рассмотрения возобновляется.
9. Должностные лица заявителя - эмитента, подписавшие все перечисленные выше документы и проспект эмиссии (или заменяющий документ), несут в установленном законом порядке ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах, а также за соблюдение правил обращения ценных бумаг.
10. Представленные документы подлежат анализу на:
- соответствие требованиям настоящего Положения;
- соответствие основных показателей проспекта эмиссии (или заменяющего документа) данным учредительных документов.
11. При несоответствии представленных документов требованиям настоящего Положения документы возвращаются заявителю на доработку с указанием конкретных оснований для этого в письменной форме.
12. При соответствии представленных документов требованиям настоящего Положения заявителю выдается разрешение (приложение N 1), подтверждающее включение ценных бумаг в Государственный реестр и дающее право на их обращение на рынке ценных бумаг Республики Казахстан с указанием сроков размещения, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Наряду с указанным разрешением заявитель получает один экземпляр проспекта эмиссии (или заменяющего документа), раскрывающего для инвесторов условия выпуска, прошнурованный, скрепленный печатью исполнительного аппарата НКЦБ и присвоенным номером по реестру ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, и допущенных к обращению на территории Республики Казахстан.
13. При открытом размещении ценных бумаг, после получения разрешения НКЦБ на обращение ценных бумаг, заявитель:
- публикует сообщение о выпуске в средствах массовой информации с указанием:
а) статуса, полного наименования и юридического адреса эмитента;
б) вида деятельности эмитента;
в) вида ценных бумаг, объем их выпуска и размещения в Республике Казахстан;
г) сроков начала и окончания распространения ценных бумаг;
д) наименования и местонахождения уполномоченного представителя, места или мест, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии или заменяющего его документа;
- публикует проспект эмиссии или условия выпуска и размещения ценных бумаг в количестве, достаточном для информирования потенциальных покупателей ценных бумаг.
Заявитель обязан обеспечить всех покупателей ценных бумаг данного выпуска полной и равной информацией.
Рекламирование ценных бумаг иностранных эмитентов в средствах массовой информации до получения разрешения НКЦБ на обращение ценных бумаг запрещается.
14. После окончания срока размещения ценных бумаг заявитель обязан в течение месяца представить в НКЦБ отчет об итогах размещения ценных бумаг (приложение N 2).
Если в течение срока, определенного действующим законодательством Республики Казахстан, начиная со дня, следующего за днем представления отчета об итогах размещения ценных бумаг НКЦБ не сообщила о замечаниях, то отчет о таком размещении считается утвержденным.
15. Должностные лица, подписавшие отчет об итогах размещения ценных бумаг, отвечают за достоверность содержащихся в нем сведений в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
III. Отказ в выдаче разрешения
и запрет на размещение ценных бумаг,
выпущенных эмитентами других государств
16. НКЦБ вправе отказать в выдаче разрешения или запретить размещение ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, в следующих случаях:
а) несоответствия сведений, содержащихся в представленных для прохождения процедуры допуска документах, требованиям настоящего Положения и действующего законодательства Республики Казахстан;
б) представления информации о выпуске ценных бумаг, содержащей неточные сведения;
в) возникновения в ходе размещения ценных бумаг новых условий, существенно затрагивающих материальные интересы инвесторов и требующих дополнительного опубликования соответствующей информации;
г) поступления в НКЦБ официальной информации из государственных
органов страны, резидентом которой является эмитент, о нарушениях,
допущенных эмитентом в процессе эмиссии ценных бумаг;
д) если размещение ценных бумаг не предусматривает определенного
механизма реализации прав инвесторов ценных бумаг иностранных
эмитентов.
17. В случае вынесения запрета на допуск ценных бумаг к
обращению заявитель обязан устранить нарушения, после чего
размещение может быть продолжено по специальному письменному
разрешению НКЦБ.
18. Сообщение о запрете на допуск ценных бумаг к обращению
доводится до заявителя в письменной форме.
19. Если заявитель считает запрет на размещение необоснованным,
он может обжаловать это решение в судебном порядке. Процесс
размещения ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения
судебным органом.
IV. Заключительные положения
20. Размещение ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, осуществляется самим эмитентом, либо уполномоченным лицом эмитента - профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию НКЦБ. За предоставление заведомо ложной или вводящей в заблуждение информации о предстоящем размещении либо опубликование рекламы, содержащей неточные, ложные сведения о ценных бумагах, заявитель несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
21. При возникновении обстоятельств, вызывающих необходимость сотрудничества с регистрирующими органами страны иностранного эмитента, между последними и НКЦБ подписываются соответствующие документы (договоры, соглашения, меморандумы) о сотрудничестве и взаимопомощи.
22. Нарушение настоящего Положения влечет за собой ответственность, предусмотренную действующим законодательством Республики Казахстан.
Приложение N 1
На казахском, русском языках.
РАЗРЕШЕНИЕ N__
НА ДОПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ,
ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ
ДРУГИХ ГОСУДАРСТВ, К ОБРАЩЕНИЮ
НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
допускает к обращению на территории республики ценные бумаги
_________________________________________________________________
(полное наименование и юридический адрес эмитента)
зарегистрированного в____________________________________________
(наименование регистрирующего органа,
_________________________________________________________________
его местонахождение)
следующих видов:
вид ценных ! количество ! номинал ! сумма ! код
бумаг ! ! в валюте страны! !
! ! эмитента ! !
_________________________________________________________________
_1.______________________________________________________________
_2.______________________________________________________________
_3.______________________________________________________________
при общем объеме эмиссии_______, при уставном фонде_________.
Право на размещение данных ценных бумаг предоставлено на срок
до "___"______________________г.
_________________________________________________________________
(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)
Ценные бумаги выпускаются в (на)____________форме (основе).
Проспект эмиссии (или заменяющий документ)_______________
зарегистрирован в Национальной комиссии Республики Казахстан по
ценным бумагам "___"_________________под N_______________.
Председатель Национальной комиссии ___________
Приложение N 2
ТИПОВОЙ ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ
РАЗМЕЩЕНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента_______________
_________________________________________________________________
2. Почтовый (юридический) адрес_____________________________
3. Дата выдачи и номер разрешения на допуск_________________
4. Общая сумма допущенных ценных бумаг, количество по видам и
номиналам.
5. Объем размещенных ценных бумаг___________________________
6. Форма выпуска:___________________________________________
(материализованная или дематериализованная. Если эмиссия
производилась в материализованной форме, то необходимо указать кем
был выполнен заказ на изготовление ценных бумаг; если в
дематериализованной форме - где ведется депозитарный учет движения
ценных бумаг эмитента).
7. При открытом размещении: дата и место публикации проспекта
эмиссии или заменяющего документа________________________________.
8. Дата начала размещения ценных бумаг______________________.
Дата окончания размещения ценных бумаг______________________.
9. Оплата ценных бумаг производилась путем:
- внесения денежных средств в сумме______________________
- материальными средствами, внесенными в качестве платы за
ценные бумаги в сумме_________________________
- другое.
10. Размер процентов, дивидендов по ценным бумагам___________.
Даты выплат_____________________________.
11. Полное наименование заявителя, осуществлявшего размещение
_________________________________________________________________
Примечание. Отчет подписывается первым руководителем, главным бухгалтером и заверяется печатью эмитента или заявителя.
Отчет должен содержать данные об объеме ввезенных в Республику Казахстан ценных бумаг по их видам, а также номеров и дат оформления соответствующих таможенных деклараций.