ИПС "Әділет"

Unofficial translation

Footnote. Abolished by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and development of the financial market dated March 30, 2020 No. 43 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).
Footnote. Heading is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

In accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 “On banks and banking activity in the Republic of Kazakhstan”, dated December 18, 2000 “On Insurance Activity”, dated June 3, 2003 “On Insurance Payments Guarantee Fund”, dated July 2, 2003 “On Securities Market”, dated June 21, 2013 “On pension provision in the Republic of Kazakhstan”, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY DECREE AS FOLLOWS:

1. Approve the attached Rules for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, banking, insurance holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund” Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent.

Footnote. Paragraph 1 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

2. Declare to be no longer in force the Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as well as the structural elements of some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan according to the list in accordance with the Appendix to this Decree.

3. The Department of Insurance Supervision (Kurmanov Zh.B.) in the manner prescribed by the Legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) together with the Legal Department (Sarsenova N.V.) the State Registration of this Decree with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) direction of this Decree to the Republican State Enterprise on the Right of Economic Use “Republican Legal Information Center of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan” for inclusion in the State Register of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan within ten calendar days from the date of its State Registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

3) placement of this Decree on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

4. The Directorate for Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) to ensure the direction of this Decree for official publication in periodicals within ten calendar days after its State Registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan.

5. The control over implementation of this Decree shall be assigned to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Smolyakov O. A.

6. This Decree shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication.

The Chairman
of the National Bank

D. Akishev

Approved
by the Decree of the Board of the
National Bank of the Republic of Kazakhstan
dated December 26, 2016 No.305

Rules for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, banking,
insurance holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund” Joint Stock Company, including criteria
for lack of impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent

Footnote. Heading is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

Chapter 1. General Provisions

1. These Rules for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, banking, insurance holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund” Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent (hereinafter referred to as the Rules ) were developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 “On banks and banking activity in the Republic of Kazakhstan” (hereinafter referred to as the Law on Banks), dated December 18, 2000 “On Insurance Activity” (hereinafter referred to as the Law on Insurance Activity), dated June 3, 2003 “On Insurance Payments Guarantee Fund” (hereinafter referred to as the Law On Guarantee Fund), dated July 2, 2003 “On Securities Market” (hereinafter referred to as the Law on Securities Market), dated July 4, 2003 “On state regulation, control and supervision of financial market and financial organizations”, dated June 21, 2013 “On pension provision in the Republic of Kazakhstan” (hereinafter referred to as the Law on pension provision).

The Rules determine the procedure for issuance by the authorized authority for regulation, control and supervision of financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized authority) of consent to the appointment (election) of leading employees of banks, insurance (reinsurance) companies, insurance brokers, a single funded pension fund, voluntary funded pension funds, legal entities applying for a license or having licenses to carry out activities in securities market, central depositary and a single operator (hereinafter referred to as a financial organization), banking and insurance holdings (hereinafter referred to as a holding), the Insurance Payments Guarantee Fund Joint Stock Company (hereinafter referred to as the Fund), including criteria for lack of impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent.

Footnote. Paragraph 1 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

2. The authorized authority shall give consent to the appointment (election) of a candidate for position of senior executive of a financial organization, holding company, Fund (hereinafter - the candidate), who meets the requirements established by Article 20 of the Law On Banks, Article 34 of the Law On Insurance Activity, Subparagraph 20) of Article 1, Paragraph 4 of Article 54, Paragraph 2 of Article 59 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 “On Joint Stock Companies” (hereinafter - the Law On Joint Stock Companies), Article 54 of the Law On Securities Market, Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated February 28, 2007 "On Accounting and Financial Statements" (hereinafter - the Law on Accounting), Article 55 of the Law On pension provision, Article 4-1 of the Law on Guarantee Fund and the Rules.

The List of leading employees of financial organizations, holdings, the Fund, subject to agreement with the authorized authority, shall be provided by Paragraphs 1 and 14 of Article 20 of the Law On Banks, Paragraphs 1 and 14 of Article 34 of the Law on Insurance Activity, Paragraph 11 of Article 45, Paragraph 1 of Article 54 and Paragraph 1-1 of Article 79 of the Law On Securities Market, Paragraph 1 of Article 55 of the Law On pension provision, Paragraph 1 of Article 4-1 of the Law On the Guarantee Fund.

Footnote. Paragraph 2 as amended by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

3. Financial organizations, holdings, the Fund shall notify the authorized authority of changes that have occurred in the composition of leading employees within 10 (ten) business days from the date of their appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority). Information on changes in the composition of leading employees shall be sent in the form in accordance with Appendix 1 to the Rules with attached copies of supporting documents.

If the copies of supporting documents annexed in accordance with part one of this Paragraph, not contain the date of appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employees, then the date of appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employees shall be considered the date of the decision (order) of the authorized authority of the financial organization, holding, Fund or the date of event specified in the decision (order).

In the event of occurrence of event specified in the decision (order), the financial organization, holding, the Fund submit copies of supporting documents.

An extract from the decision of the authorized authority of a financial organization, holding, the Fund contains the following information:

full name of the financial organization, holding, the Fund and location of the executive authority of the financial organization, holding, the Fund;

date, time and place of the general meeting of shareholders (meeting of the governing authority);

information about the persons participating in the meeting (for a meeting of the governing authority);

quorum of the general meeting of shareholders (meetings of the governing authority);

agenda of the general meeting of shareholders (meeting of the governing authority) regarding the issue on appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employee;

issues put to a vote, the results of voting on them in terms of appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employee;

decisions taken regarding the appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employee.

An extract from the decision of the authorized authority of the financial organization, holding, the Fund shall be certified by the signature of the employee (employees) authorized to sign this document and contain an indication of the correctness of the extract.

If a financial organization, holding, the Fund submits documents to the authorized authority for approval of candidates before submitting Information on changing the composition of leading employee in the form in accordance with Appendix 1 to the Rules, documents confirming the appointment (election), transfer to another position of the candidate shall be submitted together with the full documents for approval of the candidate.

The leading employee of a financial organization, holding, Fund appointed (elected) for a new term by decision of the authorized authority of a financial organization, holding, Fund shall not be subject to approval, provided that this candidate has been previously agreed with the authorized authority for this position in this financial organization, this holding or the Fund, or transferred from an agreed position to a subordinate position within one authority of this financial organization, holding, Fund, and subject to compliance of this candidate to the requirements, established by Article 20 of the Law On Banks, Article 34 of the Law On Insurance Activity, Subparagraph 20) of Article 1, Paragraph 4 of Article 54, Paragraph 2 of Article 59 of the Law On Joint Stock Companies, Article 54 of the Law On Securities Market, Article 9 of the Law On Accounting, Article 55 of the Law On pension provision, Article 4-1 of the Law On Guarantee Fund and the Rules.

In this case, the financial organization, holding, the Fund, within 10 (ten) business days from the date of appointment (election) of the leading employee for a new term or his transfer to another position, provide a copy of the extract from the decision of the authorized authority of this financial organization, this holding or the Fund about the appointment (election), transfer of a leading employee to an appropriate position with a cover letter stating that this candidate meets the requirements established by Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as specified in part six of this Paragraph. Submission of other documents shall not be required.

The representative of the authorized authority that is part of the governing authority of the financial organization, the Fund shall not be subject to agreement with the authorized authority.

Footnote. Paragraph 3 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

4. Necessary in accordance with Article 20 of the Law On Banks, Article 34 of the Law On Insurance Activity, Article 54 of the Law On Securities Market, Article 55 of the Law On pension provision, Article 4-1 of the Law On Guarantee Fund for the appointment (election) of a candidate, the labor experience in international financial organizations includes the work of a candidate in the following international financial organizations:

Asian Development Bank;

Asian Infrastructure Investment Bank;

Inter-American Development Bank;

African Development Bank;

The World Bank;

World Trade Organisation;

Eurasian Development Bank;

European Investment Bank;

European Bank for Reconstruction and Development;

European Securities and Markets Organization;

European Banking Organization;

European Banking Federation;

Development Bank of the European Council;

European Organization for Insurance and Pension Provision;

Multilateral Investment Guarantee Agency;

International Center for Settlement of Investment Disputes;

Islamic Development Bank;

Islamic Financial Services Council;

International Association of Insurance Supervisors;

Northern Investment Bank;

International Securities Commission;

International Monetary Fund;

International Development Association;

International Association of Deposit Insurance Systems;

Bank for International Settlements;

International Organization of Pension Supervision Authorities;

International Bank for Reconstruction and Development;

International Finance Corporation;

Organization for Economic Cooperation and Development.

Footnote. Paragraph 4 is in the wording of Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.12.2017 No. 260 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication).

Chapter 2. The order for consideration of documents

5. The financial organization, holding, or Fund shall submit the following documents to the authorized authority for approval of candidates:

1) a petition drawn up in any form indicating that the candidate meets the requirements for leading employees of the financial organization, holding, the Fund, and that information about the candidate shall be documented by a financial organization, holding, and the Fund, and signed:

by the Head of the governing authority of the financial organization, holding, Fund, and in case of its absence by one of the members of the governing authority by decision of the governing authority (with a copy of this decision of the governing authority), one of the shareholders of a financial organization, holding, Fund in the absence of the Head and members of the governing authority, by one of the participants of the financial organization, holding, authorized to sign this document (for the financial organization, holding, created in the legal form of the limited liability partnership) - in the appointment (election) of the Head of the executive authority (person solely performing the functions of the executive authority), a member of the governing authority that is the Head of the executive authority;

by the Head of the executive authority of the financial organization, holding, the Fund (by a person solely performing the functions of the executive authority) or by the person performing his duties (with a copy of the decision on assignment of duties) - in other cases;

2) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

3) if the candidate for position of a member of the executive authority of the financial organization, holding, or Fund works in another organization - an extract from the decision of the governing authority of this financial organization, this holding or the Fund, created in the legal form of the joint stock company, on consent to the candidate to work in another organization;

4) if the candidate is a member of the executive authority of the joint stock company - an extract from the decision of the governing authority of the joint stock company on consent to the candidate for work in the financial organization, holding, Fund;

5) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

6) information on the candidate for position of leading employee in the form in accordance with Appendix 2 to the Rules on electronic and paper media (color photograph in Appendix 2 shall be taken on a light background of 3x4 size);

7) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019);

8) a copy of the identity document of candidate (for foreigners, stateless persons);

9) a document confirming the information that the candidate does not have an unexpunged or outstanding conviction for crimes in the country of citizenship (for foreigners) or in the country of permanent residence (for stateless persons) issued by the state authority of their country of citizenship (country of their permanent residence - for people without citizenship) or the country where the candidate has been resident for the past 15 (fifteen) years. The date of issue of the said document does not exceed 3 (three) months preceding the date of filing the petition;

10) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

11) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

12) a copy of the certificate of professional accountant issued in the manner prescribed by the Legislation of the Republic of Kazakhstan on accounting and financial reporting - for a candidate to the position of chief accountant;

13) a copy of the membership card (book) or certificate from an accredited professional organization of accountants confirming membership in this organization - for a candidate to the position of chief accountant.

A petition with attachment of required documents shall be submitted on paper or in electronic form through the web portal of “electronic government”.

Footnote. Paragraph 5 as amended by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.12.2017 No. 260 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication); dated 26.02.2018 No. 26 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication).

5-1. Upon approval of the bank leading employee, insurance (reinsurance) company, insurance broker, holding, the Fund, an additional copy of the document shall be submitted confirming payment of the fee for issuing consent to the appointment (election) of the bank leading employee, insurance (reinsurance) company, insurance broker, holding, and Fund, except for cases of payment through the payment gateway of "electronic government".

Footnote. The Decree is supplemented by Paragraph 5-1 in accordance with the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.02.2018 No. 26 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication).

6. is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

7. The documents listed in Paragraph 5 of the Rules, consisting of several sheets, shall be numbered and tied together with the number of tied sheets on a label glued on the back of the last sheet to the firmware node, certified by the signature of the Head of the executive authority of the financial organization, holding, Fund (person, solely performing the functions of the executive authority) or of the person performing his duties (with a copy of a supporting document on the assignment of duties), except for documents specified in Paragraph 8 of the Rules.

Copies of documents shall be certified by signature of the Head of the executive authority of the financial organization, holding, the Fund (person solely performing the functions of the executive authority) or the person performing his duties (with a copy of a supporting document on assignment of duties), indicating the surname, name, patronymic (if any) of an official of the financial organization, holding, Fund with an indication of true of a copy, except for documents specified in Paragraph 8 of the Rules.

Footnote. Paragraph 7 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

8. Documents for approval of a non-resident candidate of the Republic of Kazakhstan provided by the financial institution, holding, the Fund in a foreign language shall be subject to legalization or apostilization in accordance with the requirements of the Legislation of the Republic of Kazakhstan or international treaties ratified by the Republic of Kazakhstan (except for an identity document of the candidate). These documents shall be translated into Kazakh and Russian languages and shall be provided to the authorized authority by notarized witnesses in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan.

9. The financial organization, holding, the Fund shall submit a full package of documents (indicating candidates, responsible executives, contact phones and email) to the authorized authority for approval of candidates no later than 60 (sixty) calendar days from the date of their appointment (election).

The authorized authority receives the information from the relevant state information systems through the gateway of "electronic government" specified in the documents:

identification of an individual – a resident of the Republic of Kazakhstan;

confirming the absence of an unexpunged or outstanding conviction of an individual resident of the Republic of Kazakhstan;

on state registration (re-registration) of a legal entity - a resident of the Republic of Kazakhstan.

If a financial organization, holding, or the Fund submits an incomplete set of documents provided by Paragraphs 5 and 5-1 of the Rules, the authorized authority in accordance with Article 19 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated April 15, 2013 “On Public Services” shall refuse to accept documents for approval of the candidate.

Documents submitted for approval of the candidate shall be considered by the authorized authority within 30 (thirty) business days from the date of submission of the documents specified in Paragraphs 5 and 5-1 of the Rules.

In case of discrepancies in the submitted documents to the requirements of the Rules during the period of their consideration specified in part four of this Paragraph, the authorized authority shall send the letter to the financial organization, holding, and the Fund with comments for their elimination and submission of revised (corrected) documents that meet the requirements of the Legislation of the Republic of Kazakhstan. In this case, the period for consideration by the authorized authority of documents for approval of the candidate shall not be interrupted.

The revocation of documents submitted for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of the financial organization, holding, and Fund shall be allowed until the authorized authority makes a decision on approval of candidates, and if agreed upon with an invitation to test, until the date the candidate passes the test by submitting the financial organization holding, the Fund of a written application in any form indicating the reason for their withdrawal.

Footnote. Paragraph 9 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.12.2017 No. 260 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication); as amended by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.02.2018 No. 26 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication).

10. If the candidate has work experience in financial organizations that are non-residents of the Republic of Kazakhstan, the authorized authority, in order to confirm that the candidate has an impeccable business reputation, requests information from the authorized supervisory authority of a foreign state on the presence (absence) of information characterizing the candidate's excellent business reputation, or receives this information on the official Internet resource of the supervisory authority of a foreign state (if any).

Chapter 3. The procedure for approval of invitation to undergo testing or without invitation

11. To approve the candidate in the authorized authority, the Commission shall be created to determine the compliance of candidates for positions of leading employees of financial organizations, holding, the Fund (hereinafter referred to as the Commission), the staff of which shall be approved by Order of the first head of the authorized authority.

12. Coordination shall be carried out by the authorized authority by decision of the Commission with the invitation of candidates to undergo testing or without their invitation in cases provided by Paragraph 15 of the Rules.

13. The authorized authority shall notify the financial organization, holding, Fund in writing of the date and time of the test.

14. The financial organization, holding, Fund shall ensure the appearance of a candidate for the authorized authority for testing on the date and time appointed by the authorized authority.

15. The following candidates shall be subject to approval without invitation on the basis of the documents submitted by decision of the Commission:

1) candidate, who was previously agreed by the authorized authority for relevant positions in the same sector of financial market, the Fund;

2) candidate who was previously a member of the board, the first head or deputy of the first head, head (deputy head) of an independent structural unit (department, governing) of the state authority carrying out (carried out) regulation, control and (or) supervision of the financial market and financial organizations, as well as the first head (deputy first head) of the state body that carries out (carried out) the regulation of services for audit of financial organizations;

3) a candidate who was previously a member of the board, the first head or deputy first head, the executive secretary of the state authority;

4) a candidate for position of the head of the executive authority (a person solely performing the functions of the executive authority) if he has at least 3 (three) years of work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the same sector of the financial market, the Fund and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority in charge of provision of financial services;

the chief accountant;

the head of an independent structural unit (department, governing, branch), whose activities were related to the provision of financial services, financial and (or) managing director, executive director, who charge issues related to the provision of financial services;

5) a candidate to the position of head of the governing authority - if there is at least 2 (two) years of work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the financial market, the Fund and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority (in charge of financial services);

the chief accountant;

6) a candidate to the position of head and member of the governing authority, which is a member of the executive authority of the parent financial organization, if there is at least 3 (three) years of work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the financial market and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority (in charge of provision of financial services);

the chief accountant;

7) a candidate to the position of deputy head of an insurance broker, a member of the executive authority in charge of exclusively security and administrative matters in the financial organization, holding, Fund;

8) a candidate to the position of deputy head of an insurance broker, member of the executive authority of the financial organization, holding, the Fund, if he has at least 2 (two) years of work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the same sector of the financial market, the Fund and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority in charge of the provision of financial services;

chief accountant or deputy chief accountant;

the head (deputy head) of an independent structural unit (department, governing, branch), whose activities were related to the provision of financial services, financial and (or) managing director, executive director, who oversaw issues related to the provision of financial services;

9) a candidate for the position of chief accountant;

10) a candidate who received positive test results in an authorized authority upon approval for the position of leading employee of the financial organization in the same sector of the financial market, the Fund.

The period during which positive test results shall be counted for the purposes of this Subparagraph shall not be more than 6 (six) months from the date the candidate undergoes the test in an authorized authority;

11) a candidate for the position of another leading employee - if there is at least 1 (one) year work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the same sector of the financial market and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority in charge of the provision of financial services;

chief accountant or deputy chief accountant;

12) a candidate for the position of a member of the governing authority.

16. Coordination of candidates with invitation to undergo testing shall be carried out by computer testing in Kazakh, Russian or English for 45 minutes on 30 issues.

17. During the testing of candidates in the same room with the tested person, only the employees of the authorized authority shall be allowed to attend.

When undergoing the test, the candidate shall not use any written, electronic or other information materials. Violation of the conditions set forth in this Paragraph shall be equivalent to a negative test result.

18. Testing of candidates shall be carried out with broadcasting online on the Internet resource of the authorized authority.

19. Upon receipt of a positive test result (at least seventy percent of the correct answers), the candidate shall be considered agreed upon to the position for which he was appointed (elected).

The candidate shall be to be acquainted with the test results for signature immediately after undergoing it.

Chapter 4. The procedure for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, holdings, the Fund

20. Documents submitted by the financial organization, holding, and Fund shall be sent for consideration by the Commission. Members of the Commission consider the documents and express their opinion on the issue in the protocol on consideration by the Commission of a candidate for the position of leading employee of the financial organization, holding, Fund, drawn up in the form in accordance with Appendix 3 to the Rules (hereinafter referred to as the Protocol).

21. The decision of the Commission shall be adopted by a simple majority of votes. In case of equality of votes, the vote of the Chairman of the Commission or the substitute person shall be decisive. The decision of the Commission shall also be taken by poll.

22. The financial organization, holding, the Fund shall be notified of the results of approval of candidates by sending a written notice by the authorized authority within 5 (five) business days from the date of signing the protocol by the Chairman of the Commission (or his deputy), and in case of undergoing the test - from the date of testing.

23. The authorized authority refuses to issue consent to the appointment (election) of leading employees of the financial organization, holding, Fund on the grounds established by Paragraph 8 of Article 20 of the Law On Banks, Paragraph 8 of Article 34 of the Law On Insurance Activity, Paragraph 4 of Article 4-1 of the Law On Guarantee Fund, Paragraph 7 of Article 54 of the Law On Securities Market, Paragraph 6 of Article 55 of the Law On Pension Provision.

Footnote. Paragraph 23 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

23-1. For the purposes of Subparagraph 3) of Paragraph 3 of Article 20 of the Law On Banks, Subparagraph 3) of Paragraph 3 of Article 34 of the Law On Insurance Activity, Subparagraph 3) of Paragraph 2 of Article 4-1 of the Law On Guarantee Fund, Subparagraph 3) of Paragraph 2 of Article 54 of the Law On Securities Market, Subparagraph 3) of Paragraph 2 of Article 55 of the Law On Pension Provision, the criteria for lack of impeccable business reputation shall be:

1) having of an unexpunged or outstanding conviction, including the court decision that has entered into legal force on the application of criminal penalties in the form of deprivation of the right to hold the position of leading employee of the financial organization, holding and be a major participant (major shareholder) of the financial organization for life;

2) availability of information that the candidate was (is) a major participant in the financial organization (directly or indirectly) who did not fulfill the obligations or requirements of the authorized authority for additional capitalization of the financial organization, banking conglomerate, insurance group;

3) availability of information that the candidate was a shareholder (participant), an official, a person performing managerial functions in the non-resident financial organization of the Republic of Kazakhstan for a period of not more than 1 (one) year before the non-resident financial organization was brought to insolvency Republic of Kazakhstan;

4) lack of impeccable business reputation, identified on the basis of a reasoned opinion, formed in accordance with Article 62-6 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 1995 “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”.

Footnote. The Rules are supplemented by Paragraph 23-1 in accordance with the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

Appendix 1
to the Rules for issuing consent to the appointment (election)
of leading employees of financial organizations, banking, insurance
holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund”
Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable
business reputation, and the list of documents required
to obtain consent

Form

Information on change in the composition of leading employees
_____________________________________________________
(name of financial organization, holding, Fund)

Footnote. Appendix 1 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

No.	Surname, name, patronymic (if any) of leading employee	Position	Date of appointment (election), transfer, dismissal (termination of authority)	Number, date of decision (order) on the appointment (election), transfer, dismissal (termination of authority)
1	2	3	4	5

Appendix (indicating the number of lists):

________________________________________________________________________________

Surname, name, patronymic (if any) of the first head

______________________

(signature)

___________________ 20 __

Appendix 2
to the Rules for issuing consent to the appointment (election)
of leading employees of financial organizations, banking, insurance
holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund”
Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable
business reputation, and the list of documents required
to obtain consent

Form

Footnote. Appendix 2 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

Form

place for photo

Information about the candidate to the position of leading employee

________________________________________________________________________________

(name of financial organization, holding, Fund)

________________________________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any), position)

1. General information:

Date and place of birth
Citizenship
Identification document details, individual identification number (if any)

2. Education:

No.	Name of educational institution	Year of admission - year of graduation	Specialty	Details of diploma (date and number, if any)
1	2	3	4	5

3. Information of spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives by marriage (parents, brother, sister, children of spouse):

No.	Surname, name, patronymic (if any)	Year of birth	Family relationship	Place of work and position
1	2	3	4	5

4. Information on participation of candidate in the authorized capital or ownership of shares of legal entities:

No.	Name and location of legal entity	Statutory activities of legal entity	Share in the authorized capital or ratio of the number of shares owned by candidate, to the total number of voting shares of legal entity (in percents)
1	2	3	4

5. Information of labor activity.

This Paragraph shall indicate information on all the candidate's labor activity (also membership in the governing authority), including from the moment of graduation from a higher educational institution, indicating the position in a financial organization, holding company, Fund that has submitted an application for approval to the authorized authority, as well as the period during which the candidate did not work.

No.	Work period (date, month, year)	Place of work (indicating country of registration of the financial organization, if the financial institution is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary action	Reasons for dismissal	In case of occupying the position of the head (deputy head) of an independent structural unit (department, governing, branch) of financial organizations, financial, manager and (or) executive director - supervised units, issues related to provision of financial services in this organization shall be indicated. In the case of work experience in the authorized authority regulating auditing activities, the main functional responsibilities related to regulation of audit services of financial organizations shall be indicated
1	2	3	4	5	6	7

6. Information about the candidate’s participation in audit of financial institutions, including tax audit:

_______________________________________________________________________________

(indicate name of the financial organization, duration of audit,

________________________________________________________________________________

as well as the date of audit report signed by the candidate

as an auditor - executor (if any)

7. Information of membership in investment committees in this organization and (or) in other organizations:

No.	Period (date, month, year)	Name of Organization	Position	Reasons for dismissal
1	2	3	4	5

8. Information on whether the candidate was previously the head, member of the governing authority, the head,

member of the executive authority (person solely performing the functions of the executive authority and his Deputy),

the chief accountant of the financial organization, a major participant - an individual,

the head of a major participant (bank, insurance holding) - a legal entity of financial organization for a period of not more than 1 (one) year before adoption by the authorized authority for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations of the decision to classify the bank as insolvent banks, a financial legal entity, to preserve an insurance (reinsurance) company or to force its shares to be redeemed, to deprive a financial institution of a license that led to its liquidation and (or) termination of activities in the financial market, or the entry into force of a court decision on forced liquidation of a financial organization, or declaring it bankrupt in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan

_________________________________________

(yes (no) indicate ____________________________________________________________________

name of organization, position, period of work)

9. Information on whether the candidate was previously the head, member of the governing authority,

the head, member of the executive authority, chief accountant of financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, the head, member of the governing authority, the head, member of the executive authority, chief accountant of a major participant (major shareholder) - the issuing legal entity that defaulted on payment of coupon interest on issued equity securities for four or more consecutive periods or whose outstanding amount on payment of coupon interest on issued equity securities on which default was made, it is four times and (or) more than the amount of coupon interest, or the amount of default on payment of the basis debt for issued equity securities amounts to ten thousand times the monthly calculation indicator established by the Law on the republican budget on the date of paymen

(not filled out by a candidate to the position of the Fund's leading employee) _________________

(yes (no), indicate

____________________________________________________________________

date, name of organization, position, work period)

10. Did he involved as the head of financial organization, holding, the Fund, as a defendant in legal proceedings regarding the activities of financial organization, holding, the Fund ___________________

(yes (no), indicate

____________________________________________________________________

date, name of organization, the defendant in the trial,

____________________________________________________________________

the issue under consideration and the court decision, which entered into force (in case of its adoption)

11. Information on the supervised structural units and the authority of the candidate to sign documents, with attachment of supporting documents

(filled out by a candidate for another leading employee position)

_____________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

12. Whether the candidate did hold accountable for a corruption offense or disciplined for corruption offense within three years prior to the date of appointment (election)

(not filled out by a candidate to the position of the Fund's leading employee)

____________________________________________________________________

(yes (no), a brief description of the offense, crime

____________________________________________________________________

details of the act of imposing a disciplinary sanction or court decision,

____________________________________________________________________

indicating the grounds for prosecution)

I confirm that this information has been verified by me, reliable and complete, and I also confirm my impeccable business reputation.

I give consent to the collection and processing of personal data necessary for provision of public services and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Surname, name, patronymic (if any)

______________________________________________________________

(filled out by the applicant and print)

Signature ______________________________________________________

Be filled out by the candidate to the position of independent director of the financial organization, holding, Fund:
I confirm that I, ____________________________________________
(surname, name, patronymic (if any)
I comply with the requirements established by the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 "On Joint Stock Companies"
for appointment (election) to the position of independent director.
Signature _________________

Date _____________________

Appendix 3
to the Rules for issuing consent to the appointment (election)
of leading employees of financial organizations, banking, insurance
holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund”
Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable
business reputation, and the list of documents required
to obtain consent

Footnote. The text in the upper right corner of Appendix 3 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

Form

Protocol No. _
upon consideration by the Commission of a candidate to the position of leading employee of the financial organization, holding, Fund
_____________________________________________________________
(surname, name, patronymic (if any) of a candidate to the position of leading employee of the financial organization, holding, Fund)

"___" _________ ____

No.	Surname, name, patronymic (if any) of members of the Commission	Agree without invitation to test	Send for test and agree upon a positive test result	Refuse to agree
1	2	3	4	5

The Chairman of the Commission _______________________________________ _______________

(surname, name, patronymic (if any)) (signature)

Commission decision:

Agree without invitation to test

Send for test and agree upon a positive test result

Refuse to agree

____________________________________________

(please underline as necessary)

Appendix
to the Decree of the Board of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated December 26, 2016 No.305

The List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural
elements of some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

1. Subparagraph 4) of Paragraph 1 of the Decree of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and supervision of financial market and financial organizations dated March 1, 2010 No. 26 “On approval of regulatory legal acts regulating the activities of the Joint Stock Company “Insurance Payments Guarantee Fund”” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 6167, published on September 25, 2010 in the newspaper "Kazakhstanskaya Pravda" No. 253-254 (26314-26315)).

2. Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 24, 2012 No. 94 “On amendments and additions to the Decree of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and supervision of financial market and financial organizations of March 1, 2010 No. 26 “On approval of regulatory legal acts regulating the activities of the “Insurance Payments Guarantee Fund Joint Stock Company”” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 7546, published on August 4, 2012 in the newspaper "Kazakhstanskaya Pravda" № 251-253 (27070-27072)).

3. Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 24, 2012 No. 95 “On approval of the Rules for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, banking, insurance holdings and the list of documents required to obtain consent” (registered in the State Registration Register of Regulatory Legal Acts under No. 7561, published on August 4, 2012 in the newspaper "Kazakhstanskaya Pravda" No. 251-253 (27070-27072)).

4. Paragraph 3 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on issues of control and supervision of financial organizations, as amended, approved by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2013 No. 212 “On amendments to some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on issues of control and supervision of financial organizations” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 8805, published November 28, 2013 in the newspaper “Yuridicheskaya Gazeta” No. 180 (2555)).

5. Paragraphs from the fifth to twenty-first of Paragraph 4, Paragraph 9 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on optimization and automation of business processes of public services provided by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, that amended and supplemented, approved by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2014 No. 261 “On amendments and additions to some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on optimization and automation of business processes of public services provided by the National Bank of the Republic of Kazakhstan "(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No.10211, published on February 26, 2015 in the Legal Information System “Adilet”).

6. Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated June 17, 2015 No. 102 “On Amendments and Additions to Some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan On Coordination of Leading Employees of Financial Organizations, Holdings and the “Insurance Payments Guarantee Fund”” Joint Stock Company” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 11747, published on August 12, 2015 in the newspaper “Yuridicheskaya Gazeta” No. 118 (2878)).

7. Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 29, 2016 No. 73 “On Amendments and Additions to Some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on Coordination of Leading Employees of Financial Organizations, Holdings and the “Insurance Payments Guarantee Fund”” Joint Stock Company (registered in the Register of State Registration of Norm Regulatory ative Legal Acts under No. 13605, published on May 16, 2016 in the Legal Information System “Adilet”).

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 43 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Сноска. Заголовок в редакции постановления Правления Национального Банка РК Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечень документов, необходимых для получения согласия.

Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту страхового надзора (Курманов Ж.Б.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель
Национального Банка

Д. Акишев

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года № 305

Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечень документов, необходимых для получения согласия

Сноска. Заголовок в редакции постановления Правления Национального Банка РК Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечень документов, необходимых для получения согласия, (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон о страховой деятельности), от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат" (далее - Закон о Фонде гарантирования), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении).

Правила определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) согласия на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария и единого оператора (далее - финансовая организация), банковских, страховых холдингов (далее - холдинг), акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее - Фонд), включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечень документов, необходимых для получения согласия.

2. Уполномоченный орган выдает согласие на назначение (избрание) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, Фонда (далее - кандидат), который соответствует требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности" (далее - Закон о бухгалтерском учете), статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 4-1 Закона о Фонде гарантирования и Правилами.

Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, Фонда, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, предусмотрен в пунктах 1 и 14 статьи 20 Закона о банках, пунктах 1 и 14 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пункте 11 статьи 45, пункте 1 статьи 54 и пункте 1-1 статьи 79 Закона о рынке ценных бумаг, пункте 1 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении, пункте 1 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования.

Сноска. Пункт 2 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).

3. Финансовые организации, холдинги, Фонд уведомляют уполномоченный орган об изменениях, произошедших в составе руководящих работников, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня их назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий). Сведения об изменении состава руководящих работников направляются по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением копий подтверждающих документов.

Если в копиях подтверждающих документов, прилагаемых в соответствии с частью первой настоящего пункта, отсутствует дата назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящих работников, то датой назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящих работников считается дата принятия решения (приказа) уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, Фонда либо дата наступления события, указанного в решении (приказе).

В случае наступления события, указанного в решении (приказе), финансовая организация, холдинг, Фонд представляют копии подтверждающих документов.

Выписка из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, Фонда содержит следующие сведения:

полное наименование финансовой организации, холдинга, Фонда и место нахождения исполнительного органа финансовой организации, холдинга, Фонда;

дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания органа управления);

сведения о лицах, участвовавших в заседании (для заседания органа управления);

кворум общего собрания акционеров (заседания органа управления);

повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания органа управления) в части вопроса о (об) назначении (избрании), переводе на другую должность или увольнении (прекращении полномочий) руководящего работника;

вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящего работника;

принятые решения в части назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящего работника.

Выписка из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, Фонда заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа и содержит указание на верность выписки.

В случае представления финансовой организацией, холдингом, Фондом документов в уполномоченный орган для согласования кандидатов до представления Сведений об изменении состава руководящих работников по форме согласно приложению 1 к Правилам, документы, подтверждающие назначение (избрание), перевод на другую должность кандидата, представляются вместе с пакетом документов для согласования кандидата.

Не подлежит согласованию руководящий работник финансовой организации, холдинга, Фонда, назначенный (избранный) на новый срок решением уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, Фонда, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на эту должность в данной финансовой организации, данном холдинге или Фонде либо переведен с согласованной должности на нижестоящую должность в рамках одного органа данной финансовой организации, холдинга, Фонда, и при условии соответствия данного кандидата требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 4-1 Закона о Фонде гарантирования и Правилами.

В этом случае финансовая организация, холдинг, Фонд в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня назначения (избрания) руководящего работника на новый срок либо его перевода на другую должность представляют копию выписки из решения уполномоченного органа данной финансовой организации, данного холдинга или Фонда о назначении (избрании), переводе руководящего работника на соответствующую должность с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным нормативными правовыми актами Республики Казахстан, указанными в части шестой настоящего пункта. Представление иных документов не требуется.

Не подлежит согласованию с уполномоченным органом представитель уполномоченного органа, входящий в состав органа управления финансовой организации, Фонда.

Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).

4. Необходимый в соответствии со статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 4-1 Закона о Фонде гарантирования для назначения (избрания) кандидата трудовой стаж в международных финансовых организациях включает работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:

Азиатский Банк Развития;

Азиатский Банк Инфраструктурных Инвестиций;

Межамериканский Банк Развития;

Африканский Банк Развития;

Всемирный Банк;

Всемирная торговая организация;

Евразийский банк развития;

Европейский Инвестиционный Банк;

Европейский Банк Реконструкции и Развития;

Европейская организация по ценным бумагам и рынкам;

Европейская банковская организация;

Европейская банковская федерация;

Банк развития Европейского Совета;

Европейская организация страхования и пенсионного обеспечения;

Многостороннее Агентство Гарантии Инвестиций;

Международный Центр по Урегулированию Инвестиционных Споров;

Исламский Банк Развития;

Совет по исламским финансовым услугам;

Международная ассоциация страховых надзоров;

Северный инвестиционный банк;

Международная комиссия по ценным бумагам;

Международный Валютный Фонд;

Международная Ассоциация Развития;

Международная ассоциация систем страхования депозитов;

Банк международных расчетов;

Международная организация органов пенсионного надзора;

Международный Банк Реконструкции и Развития;

Международная Финансовая Корпорация;

Организация экономического сотрудничества и развития.

Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 № 260 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 2. Порядок рассмотрения документов

5. Финансовая организация, холдинг, Фонд для согласования кандидатов представляют в электронном виде через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

1) электронное ходатайство с указанием о том, что кандидат соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам финансовой организации, холдинга, Фонда, а также о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией, холдингом, Фондом, и удостоверенное электронной цифровой подписью:

руководителя органа управления финансовой организации, холдинга, Фонда, а в случае его отсутствия одного из членов органа управления по решению органа управления (с представлением копии данного решения органа управления), одного из акционеров финансовой организации, холдинга, Фонда в случае отсутствия руководителя и членов органа управления, одного из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченного на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена органа управления, являющегося руководителем исполнительного органа;

руководителя исполнительного органа финансовой организации, холдинга, Фонда (лица, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением электронной копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях;

2) в случае, если кандидат на должность члена исполнительного органа финансовой организации, холдинга, Фонда работает в иной организации – электронная копия выписки из решения органа управления данной финансовой организации, данного холдинга или Фонда, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества, о даче согласия кандидату на работу в иной организации;

3) в случае, если кандидат является членом исполнительного органа акционерного общества – электронная копия выписки из решения органа управления данного акционерного общества, о даче согласия кандидату на работу в финансовой организации, холдинге, Фонде;

4) электронная копия сведений о кандидате на должность руководящего работника по форме согласно приложению 2 к Правилам (фотография в приложении 2 выполняется на светлом фоне размером 3x4);

5) электронная копия документа, удостоверяющего личность кандидата (для иностранцев, лиц без гражданства);

6) электронная копия документа, подтверждающего сведения об отсутствии у кандидата неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ может быть представлен соответствующим органом страны гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган);

7) электронная копия сертификата профессионального бухгалтера, выданного в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности - для кандидата на должность главного бухгалтера;

8) электронная копия членского билета (книжки) или справку аккредитованной профессиональной организации бухгалтеров, подтверждающую членство в данной организации - для кандидата на должность главного бухгалтера.

Сноска. Пункт 5 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 263 (вводится в действие c 01.01.2020).

5-1. При согласовании руководящего работника банка, страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, холдинга, Фонда дополнительно представляется копия документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия на назначение (избрание) руководящего работника банка, страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, холдинга, Фонда, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства".

      Сноска. Постановление дополнено пунктом 5-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2018 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      6. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).
      7. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 263 (вводится в действие c 01.01.2020).

8. Документы для согласования кандидата - нерезидента Республики Казахстан, предоставляемые финансовой организацией, холдингом, Фондом на иностранном языке, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан, (за исключением документа, удостоверяющего личность кандидата). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и предоставляются в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

9. Финансовая организация, холдинг, Фонд представляют полный пакет документов (с указанием кандидатов, ответственных лиц, контактных телефонов и адресов электронной почты) в уполномоченный орган для согласования кандидатов в срок не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня их назначения (избрания).

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

В случае представления финансовой организацией, холдингом, Фондом неполного пакета документов, предусмотренных пунктами 5 и 5-1 Правил, уполномоченный орган в соответствии со статьей 19 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" отказывает в приеме документов для согласования кандидата.

Документы, представленные для согласования кандидата, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты представления документов, указанных в пунктах 5 и 5-1 Правил.

При выявлении в представленных документах несоответствий требованиям Правил в течение срока их рассмотрения, указанного в части четвертой настоящего пункта, уполномоченный орган направляет финансовой организации, холдингу, Фонду письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан. При этом срок рассмотрения уполномоченным органом документов для согласования кандидата не прерывается.

Отзыв документов, представленных для выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовой организации, холдинга, Фонда, допускается до принятия уполномоченным органом решения о согласовании кандидатов, а при согласовании с приглашением на тестирование - до даты прохождения кандидатом тестирования путем подачи финансовой организацией, холдингом, Фондом письменного заявления в произвольной форме с указанием причины их отзыва.

Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 № 260 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2018 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

10. В случае наличия у кандидата стажа работы в финансовых организациях, являющихся нерезидентами Республики Казахстан, уполномоченный орган в целях подтверждения наличия у кандидата безупречной деловой репутации запрашивает от уполномоченного надзорного органа иностранного государства информацию о наличии (отсутствии) сведений, характеризующих безупречную деловую репутацию кандидата, либо получает данные сведения на официальном интернет-ресурсе надзорного органа иностранного государства (при наличии).

Глава 3. Порядок согласования с приглашением для прохождения тестирования или без приглашения

11. Для согласования кандидата в уполномоченном органе создается комиссия по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, холдинга, Фонда (далее - Комиссия), персональный состав которой утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа.

12. Согласование проводится уполномоченным органом по решению Комиссии с приглашением кандидатов для прохождения тестирования либо без их приглашения в случаях, предусмотренных в пункте 15 Правил.

13. Уполномоченный орган уведомляет финансовую организацию, холдинг, Фонд в письменном виде о дате и времени проведения тестирования.

14. Финансовая организация, холдинг, Фонд обеспечивают явку кандидата в уполномоченный орган для прохождения тестирования в назначенные уполномоченным органом дату и время.

15. Согласованию без приглашения на основании представленных документов по решению Комиссии подлежат следующие кандидаты:

1) кандидат, который ранее был согласован уполномоченным органом на соответствующие должности в этом же секторе финансового рынка, Фонде;

2) кандидат, ранее являвшийся членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование, контроль и (или) надзор финансового рынка и финансовых организаций, а также первым руководителем (заместителем первого руководителя) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование услуг по проведению аудита финансовых организаций;

3) кандидат, ранее являвшийся членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, ответственным секретарем государственного органа;

4) кандидат на должность руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) при наличии трудового стажа не менее 3 (трех) лет:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

в этом же секторе финансового рынка, Фонде и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 4 Правил:

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

главным бухгалтером;

руководителем самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансовым и (или) управляющим директором, исполнительным директором, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

5) кандидат на должность руководителя органа управления - при наличии трудового стажа не менее 2 (двух) лет:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

на финансовом рынке, Фонде и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 4 Правил:

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);

главным бухгалтером;

6) кандидат на должность руководителя и члена органа управления, являющийся членом исполнительного органа родительской финансовой организации, - при наличии трудового стажа не менее 3 (трех) лет:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

на финансовом рынке и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 4 Правил:

руководителем, членом органа управления;

главным бухгалтером;

7) кандидат на должности заместителя руководителя страхового брокера, члена исполнительного органа, курирующего исключительно вопросы безопасности и административно-хозяйственные вопросы в финансовой организации, холдинге, Фонде;

8) кандидат на должность заместителя руководителя страхового брокера, члена исполнительного органа финансовой организации, холдинга, Фонда при наличии трудового стажа не менее 2 (двух) лет:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера;

руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансовым и (или) управляющим директором, исполнительным директором, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

9) кандидат на должность главного бухгалтера;

10) кандидат, который получил положительные результаты тестирования в уполномоченном органе при согласовании на должность руководящего работника финансовой организации в этом же секторе финансового рынка, Фонда.

Срок, в течение которого положительные результаты тестирования засчитываются для целей настоящего подпункта, составляет не более 6 (шести) месяцев с даты прохождения кандидатом тестирования в уполномоченном органе;

11) кандидат на должность иного руководящего работника - при наличии трудового стажа не менее 1 (одного) года:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 4 Правил:

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера;

12) кандидат на должность члена органа управления.

16. Согласование кандидатов с приглашением для прохождения тестирования проводится методом компьютерного тестирования на казахском или русском или английском языках в течение 45 минут по 30 вопросам.

17. Во время тестирования кандидатов в одном помещении с тестируемым лицом разрешается присутствие только работников уполномоченного органа.

При прохождении тестирования кандидатом не используются какие-либо письменные, электронные или другие информационные материалы. Нарушение изложенных в настоящем пункте условий приравнивается к отрицательному результату тестирования.

18. Тестирование кандидатов проводится с трансляцией в онлайн режиме на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

19. При получении положительного результата тестирования (не менее семидесяти процентов правильных ответов) кандидат считается согласованным на должность, на которую был назначен (избран).

Кандидат подлежит ознакомлению с результатами тестирования под роспись немедленно после его прохождения.

Глава 4. Порядок выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, холдингов, Фонда

20. На рассмотрение Комиссии направляются документы, представленные финансовой организацией, холдингом, Фондом. Члены Комиссии рассматривают документы и выражают свое мнение по рассматриваемому вопросу в протоколе по рассмотрению Комиссией кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, Фонда, оформленном по форме согласно приложению 3 к Правилам (далее - Протокол).

21. Решение Комиссии принимается простым большинством голосов. При равенстве голосов голос председателя Комиссии или лица, его замещающего, является решающим. Решение Комиссии также принимается опросным путем.

22. Финансовая организация, холдинг, Фонд извещаются о результатах согласования кандидатов путем направления уполномоченным органом письменного уведомления в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты подписания протокола Председателем Комиссии (или его заместителем), а в случае прохождения тестирования - с даты проведения тестирования.

23. Уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовой организации, холдинга, Фонда по основаниям, установленным пунктом 8 статьи 20 Закона о банках, пунктом 8 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 4 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования, пунктом 7 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 6 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении.

Сноска. Пункт 23 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).

23-1. Для целей подпункта 3) пункта 3 статьи 20 Закона о банках, подпункта 3) пункта 3 статьи 34 Закона о страховой деятельности, подпункта 3) пункта 2 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования, подпункта 3) пункта 2 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, подпункта 3) пункта 2 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении критериями отсутствия безупречной деловой репутации являются:

1) наличие неснятой или непогашенной судимости, в том числе наличие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;

2) наличие сведений о том, что кандидат являлся (является) крупным участником финансовой организации (прямо или косвенно), не исполнившим принятые обязательства либо требования уполномоченного органа по дополнительной капитализации финансовой организации, банковского конгломерата, страховой группы;

3) наличие сведений о том, что кандидат являлся акционером (участником), должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции, в финансовой организации – нерезиденте Республики Казахстан в период не более чем за 1 (один) год до доведения до неплатежеспособности финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан;

4) отсутствие безупречной деловой репутации, выявленное на основании мотивированного суждения, сформированного в соответствии со статьей 62-6 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".

Сноска. Правила дополнены пунктом 23-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).

	Приложение 1 к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд
	гарантирования страховых выплат",
	включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечню документов, необходимых для получения согласия
	Форма

Сведения об изменении состава руководящих работников
_____________________________________________________
(наименование финансовой организации, холдинга, Фонда)

Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 № 246 (вводится в действие с 01.01.2019).

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего работника	Должность	Дата назначения (избрания), перевода, увольнения (прекращения полномочий)	Номер, дата решения (приказа) о (об) назначении (избрании), переводе, увольнении (прекращении полномочий)
1	2	3	4	5

Приложение (с указанием количества листов):
________________________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя
______________________
(подпись)
"____"___________________ 20 __ года

Приложение 2 к Правилам
выдачи согласия на назначение
(избрание) руководящих
работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов,
акционерного общества "Фонд
гарантирования страховых выплат",
включая критерии отсутствия
безупречной деловой репутации,
и перечню документов, необходимых
для получения согласия

Форма

Сведения о кандидате на должность руководящего работника

Сноска. Сведения о кандидате в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 263 (вводится в действие c 01.01.2020).

      ________________________________________________________________________
                  (наименование финансовой организации, холдинга, Фонда)
______________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

1. Общие сведения:

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер (при наличии)

2. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

5. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности кандидата (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, холдинге, Фонде, представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности	В случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора - указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации. В случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций
1	2	3	4	5	6	7

6. Сведения об участии кандидата в проведении аудита финансовых организаций, включая аудит по налогам:
___________________________________________________________________________
(указать наименование финансовой организации, срок проведения аудита,
___________________________________________________________________________
а также дата подписания кандидатом аудиторского отчета
в качестве аудитора - исполнителя (при наличии)

7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в других организациях:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование организации	Должность	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5

8. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем,

членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа и его

заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом,

руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой

организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию,

контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории

неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном

выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение

осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о

принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном

законодательством Республики Казахстан порядке

_________________________________________________________________

(да (нет), указать

__________________________________________________________________

наименование организации, должность, период работы)

9. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления,

руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации,

крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа

управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного

участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате

купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более

последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения

по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный

и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по

выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный

расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

(не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)

_________________

(да (нет), указать

____________________________________________________________________

наименование организации, должность, период работы)

10. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга, Фонда,

в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой

организации, холдинга, Фонда

___________________

(да (нет), указать

____________________________________________________________________

дату, наименование организации, ответчика в судебном

____________________________________________________________________

разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда,

вступившее в законную силу (в случае его вынесения)

11. Сведения о курируемых структурных подразделениях и полномочиях кандидата на подписание документов, с приложением подтверждающих документов (заполняется кандидатом на должность иного руководящего работника)

____________________________________________________________________

12. Сведения о курируемых структурных подразделениях, с приложением подтверждающих документов (заполняется кандидатом на должность члена исполнительного органа, курирующего исключительно вопросы безопасности финансовой организации, холдинга, Фонда и (или) административно-хозяйственные вопросы)

____________________________________________________________________

13. Привлекался ли кандидат к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения (избрания) (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)

____________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления

____________________________________________________________________

реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,

____________________________________________________________________

с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

______________________________________________________________

(заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

Подпись ______________________________________________________

Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой организации, холдинга, Фонда:
Подтверждаю, что я, __________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" для назначения (избрания) на должность независимого директора.
Подпись _________________

Дата _____________________

Приложение 3 к Правилам
выдачи согласия на
назначение (избрание) руководящих
работников финансовых организаций,
банковских, страховых холдингов,
акционерного общества "Фонд
гарантирования страховых выплат",
включая критерии отсутствия
безупречной деловой репутации,
и перечню документов, необходимых
для получения согласия

Форма

Протокол № _ по рассмотрению Комиссией кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, Фонда
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, Фонда)

Сноска. Протокол в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 263 (вводится в действие c 01.01.2020).

"___"_________ ____ года

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Председателя и членов Комиссии	Согласовать без приглашения на тестирование	Направить на тестирование и согласовать при положительном результате тестирования	Отказать в согласовании
1	2	3	4	5

Председатель

      Комиссии ________________________________________________ _______________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии))             (подпись)
Решение комиссии:
Согласовать без приглашения на тестирование
Направить на тестирование и согласовать при положительном результате тестирования
Отказать в согласовании ____________________________________________
                              (нужное подчеркнуть)

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 № 305

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Подпункт 4) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 "Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6167, опубликованного 25 сентября 2010 года в газете "Казахстанская правда" № 253-254 (26314-26315)).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 94 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 "Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7546, опубликованное 4 августа 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 251-253 (27070-27072)).

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечня документов, необходимых для получения согласия" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561, опубликованное 4 августа 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 251-253 (27070-27072)).

4. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам контроля и надзора финансовых организаций, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 212 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам контроля и надзора финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8805, опубликованным 28 ноября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 180 (2555)).

5. Абзацы с пятого по двадцать первый пункта 4, пункт 9 перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес - процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 261 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес - процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10211, опубликованным 26 февраля 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 июня 2015 года № 102 "О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам согласования руководящих работников финансовых организаций, холдингов и Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11747, опубликованное 12 августа 2015 года в газете "Юридическая газета" № 118 (2878)).

7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 73 "О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам согласования руководящих работников финансовых организаций, холдингов и Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13605, опубликованное 16 мая 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

Chapter 1. General Provisions

Chapter 2. The order for consideration of documents

Chapter 3. The procedure for approval of invitation to undergo testing or without invitation

Information on change in the composition of leading employees _____________________________________________________ (name of financial organization, holding, Fund)

The List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structuralelements of some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок рассмотрения документов

Глава 3. Порядок согласования с приглашением для прохождения тестирования или без приглашения

Глава 4. Порядок выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, холдингов, Фонда

Сведения об изменении состава руководящих работников _____________________________________________________ (наименование финансовой организации, холдинга, Фонда)

Сведения о кандидате на должность руководящего работника

Information on change in the composition of leading employees
_____________________________________________________
(name of financial organization, holding, Fund)

The List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural
elements of some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

Сведения об изменении состава руководящих работников
_____________________________________________________
(наименование финансовой организации, холдинга, Фонда)