On approval of the Rules for granting consent of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations to the appointment (election) of an executive of an insurance (reinsurance) organization, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan and the joint stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, including the criteria for the absence of an impeccable business reputation, documents required to obtain consent

Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market No. 43 dated March 30, 2020. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on April 1, 2020, No. 20248.

      Unofficial translation

      Footnote. The title as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No.80 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      Pursuant to the laws of the Republic of Kazakhstan “On Insurance Activities”, “On Insurance Payments Guarantee Fund”, “On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations”, “On State Services”, the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market RESOLVES:

      Footnote. Preamble - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No.80 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      1.Approve the attached Rules for granting consent of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations to the appointment (election) of an executive of an insurance (reinsurance) organization, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan and the joint stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, including the criteria for the absence of an impeccable business reputation, documents required to obtain consent.

      Footnote. Paragraph1 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No.80 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      2. To recognize as terminated the regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements of some regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan according to the list in accordance with the Annex to this Resolution.

      3. The Department of the Insurance Market and Actuarial Calculations, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

      1) jointly with the Legal Department, state registration of this Resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

      2) posting this Resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

      3) within ten working days after the state registration of this Resolution, the submission to the Legal Department of information on the implementation of the measures provided for in subparagraph 2) of this paragraph and paragraph 4 of this Resolution.

      4. The Department of International Relations and External Communications shall ensure, within ten calendar days after the state registration of this Resolution, sending of a copy of it for official publication in periodicals.

      5. Control over the implementation of this Resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market.

      6. This Resolution shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication.

      Chairman of the Agency of the
Republic of Kazakhstan
for Regulation and Development of the
Financial Market 
M. Abylkassymova

      "AGREED"
Ministry of Digital Development,
Innovation and Aerospace Industry of the
Republic of Kazakhstan
____ ___________ 2020 

  Approved
by the Resolution of the
Board of the Agency of the
Republic of Kazakhstan
on Regulation and Development
of the Financial Market
dated March 30, 2020, No. 43

Rules for granting consent of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations to the appointment (election) of an executive of an insurance (reinsurance) organization, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan and the joint stock company "Insurance Payments Guarantee Fund", including the criteria for the absence of an impeccable business reputation, documents required to obtain consent

      Footnote. The Rules - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No.80 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

Chapter 1. General provisions

      1. These Rules for granting consent of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations to the appointment (election) of an executive of an insurance (reinsurance) organization, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan and the joint stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, including the criteria for the absence of an impeccable business reputation, documents required to obtain consent (hereinafter the Rules), have been developed pursuant to Articles 66 and 73 of the Administrative procedural and process-related code of the Republic of Kazakhstan, , Articles 34 of the law of the Republic of Kazakhstan “On Insurance Activities” (hereinafter - the Law On Insurance Activities), subparagraph 8) of paragraph 1 of Article 4, Article 4-1 of the law of the Republic of Kazakhstan “On Insurance Payments Guarantee Fund” (hereinafter the Law on Guarantee Fund), laws of the Republic of Kazakhstan “On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations” (hereinafter- the law on state regulation), "Оn state services" (hereinafter- the law on state services).

      The rules determine the procedure for issuing consent from the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body, service provider) for the appointment (election) of an executive of an insurance (reinsurance) organization, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan and the joint stock company "Insurance Payments Guarantee Fund", including the criteria for the absence of an impeccable business reputation, documents required to obtain consent.

      Information about changes and (or) additions to the Rules shall be posted on the official Internet resource of the authorized body and sent to the operator of the information and communication infrastructure of “electronic government”.

      Information about changes and (or) additions to the Rules shall be posted on the official Internet resource of the authorized body and sent to the operator of the information and communication infrastructure of “electronic government”.

      2. The concepts used in the Rules are applied in the meanings specified in the Law on “Insurance Activities”, the Law of the Republic of Kazakhstan “On Electronic Documents and Electronic Digital Signatures”, the Law on the Guarantee Fund, the Law on State Regulation.

      The following definitions are used in the Rules:

      1) responsible unit - a unit of the authorized body responsible for the provision of public services;

      2) candidate - an individual who intends to occupy the position of an executive of an insurance (reinsurance) organization, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, a joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” or a person elected to the position of a manager or member of a management body who is an independent director;

      3) consent - consent of the authorized body to the appointment (election) of an executive of an insurance (reinsurance) organization, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan and the joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”;

      4) service recipient - an insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, a joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, or an individual intending to hold an executive position in an insurance (reinsurance) organization, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, a joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”;

      5) financial organization - bank, insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, unified accumulative pension fund, voluntary accumulative pension fund, a legal entity licensed to carry out activities in the securities market, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, joint-stock company “Central Securities Depository” and a single operator in the accounting of state property in terms of performing the functions of nominal holding of securities owned by the state, entities of the quasi-public sector, the list of which is approved by the authorized state property management body, or in respect of which the state, the specified entities of the quasi-public sector have property rights;

      6) register of valid consents - register of valid consents for the appointment (election) of executives of insurance (reinsurance) organizations, insurance brokers, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance brokers of the Republic of Kazakhstan, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”;

      7) petition - a petition for issuing the authorized body’s consent for the appointment (election) of executives of an insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”;

      8) state service –state service “Issue of consent to the appointment (election) of executives of financial organizations, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance brokers of the Republic of Kazakhstan, banking and insurance holding companies , joint stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” subtype of state service “issuance of consent to the appointment (election) of senior officials in the insurance sector”;

      9) portal – web portal of “electronic government” www.egov.kz;

      10) EDS – electronic digital signature

      3. The List of executives of an insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding company and the joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, subject to agreement with the authorized body , shall be defined by paragraphs 1, 1-1 and 14 of Article 34 of the Law on Insurance Activities and paragraph 1of Article 4-1 of the Law on the Guarantee Fund.

      The following are not subject to approval by the authorized body:

      1) representatives of the authorized body who are members of the management body of the joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”;

      2) executives of an insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding company and the joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, transferred from approved by the authorized body positions to a lower position within the same body of an insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding and the joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”;

      3) executives of an insurance (reinsurance) company transferred from the position of a head or member of an executive body or a head or member of a governing body agreed upon with the authorized body to the position of another head of an insurance (reinsurance) company, carrying out coordination and (or) control over the activities of two or more structural divisions of the insurance (reinsurance) organization and authorized to sign documents under which insurance and (or) investment activities are carried out;

      4) executives of a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, transferred from the position of a manager or deputy manager agreed upon with the authorized body to the position of another head of a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, carrying out coordination and (or) control over the activities of two or more structural divisions of a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan and authorized to sign documents under which insurance activities are carried out;

      5) executives of the insurance holding transferred from the position of a head or member of the executive body or a head or member of a management body agreed upon with the authorized body to the position of another head of the insurance holding company carrying out coordination and (or) control over the activities of the subsidiary (subsidiaries) organization (organizations) and (or) organization (organizations) in which the insurance holding company has a significant participation in the capital.

      The executives referred to in subparagraphs 2), 3), 4) and 5) of this paragraph are not subject to approval provided that they meet the requirements established by Articles 16-2 and 34 of the Law on Insurance Activity, subparagraph 20) of Article 1, paragraph 4 of Article 54, paragraph 2 of Article 59 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Joint Stock Companies” (hereinafter referred to as the Law on Joint Stock Companies), Article 4-1 of the Law on the Guarantee Fund, Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Accounting and Financial Reporting” (hereinafter referred to as the Law on accounting).

      Footnote. Paragraph 3 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      4. The authorized body shall issue consent if the candidate meets the requirements established by Articles 16-2 and 34 of the Law on Insurance Activities, subparagraph 20) of Article 1, paragraph 4 of Article 54, paragraph 2 of Article 59 of the Law on Joint Stock Companies, Article 4-1 of the Law on the Guarantee Fund, Article 9 of the Accounting Law.

      Footnote. Paragraph 4 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      5. Consent (with the exception of executives appointed (elected) to the position of a manager or member of a management body who is an independent director) shall be issued before the appointment (election) of an executive to the corresponding position.

      Consent to the election of an executive or member of a management body who is an independent director of an insurance (reinsurance) company, insurance broker, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” shall be issued before his election to the position or after his election to the position.

      6. A person who has a valid consent shall be appointed (elected) to the position (several positions) of an executive in insurance (reinsurance) organizations, insurance brokers, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance brokers of the Republic of Kazakhstan, insurance holdings and (or) in the joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, which was agreed upon within the insurance sector of the financial market, without re-approval, subject to compliance with the requirements specified in paragraph 4 of the Rules.

      Footnote. Paragraph 6 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      7. For the purposes of subparagraph 3) of paragraph 3 of Article 34 of the Law on Insurance Activities and subparagraph 3) of paragraph 2 of Article 4-1 of the Law on the Guarantee Fund, the criteria for the absence of an impeccable business reputation shall be:

      1) presence of an unexpunged or outstanding criminal record, presence of an enforced court ruling on the application of penal sanction in the form of deprivation of the right to hold an executive position in a financial organization, banking or insurance holding company and to be a major participant (major shareholder) of a financial organization;

      2) presence of information that the candidate was (is) a major participant in a financial organization (directly or indirectly), that failed to fulfill accepted obligations or requirements of the authorized body for ensuring the financial stability of a financial organization, banking conglomerate, insurance group;

      3) presence of information that the candidate, being a senior executive of a financial organization or an actuary, repeatedly (two or more times during the last twelve consecutive months) did not comply with the requirements of supervisory response measures applied by the authorized body in relation to the financial organization or actuary;

      4) presence of information that the candidate was a shareholder (participant), official, person performing managerial functions in a financial organization, non-resident financial organization of the Republic of Kazakhstan, which was declared insolvent;

      5) the person is on the list of persons involved in terrorist activities, the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism and (or) on the list of organizations and persons associated with the financing of the proliferation of mass destruction weapons, compiled in accordance with Articles 12 and 12 -1 of the Law of the Republic of Kazakhstan On combating the legalization (laundering) of incomes from crime and the financing of terrorism;

      6) presence of information that the candidate was a senior executive of a financial organization, banking or insurance holding company, whose actions (inaction) led to a violation (violations) of legal requirements, which led the authorized body or financial supervisory state body, the resident of which is a non-resident financial organization of the Republic of Kazakhstan, to the decision on classifying the bank (branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan) as an insolvent bank (branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan), deprivation of a license of the financial organization, which entailed their liquidation and (or) termination of activities in the financial market, or the entry into force of a court ruling on forced liquidation of the financial organization or declaring it bankrupt, or the entry into force of a court ruling on forced termination of the activities of the branch of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic Kazakhstan;

      7) presence of information that the candidate was suspended from performing official duties as an executive of a financial organization on the basis of a supervisory response measure applied by the authorized body;

      8) presence of information that the candidate exercised control (supervision) of financial organization units in whose activities the authorized body identified the following violations:

      systematic (two or more times) during the last twelve consecutive months violations by a financial organization of prudential standards and (or) other mandatory norms and limits established by the authorized body;

      reports by a financial organization that led to distortion of information on compliance with prudential standards and (or) other mandatory norms and limits established by the authorized body;

      conclusion by an insurance (reinsurance) organization of reinsurance contracts on the terms that do not meet the requirements established by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2018 No. 203 “On approval of the Rules and features of the implementation of reinsurance activities, as well as the insurance (reinsurance) pool”, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 17460 (hereinafter referred to as Resolution No. 203);

      the use of unreasonable amounts of insurance premiums, non-fulfillment or improper fulfillment of obligations arising from the conditions and procedure for conducting compulsory types of insurance;

      systematic (two or more times) during the last twelve consecutive months non-payment, untimely payment of insurance payment or incomplete insurance payment;

      breaching of the procedure for transferring insurance premiums to reinsurance, provided for by Resolution No. 203, including absence of confirmation from the reinsurer, provided for by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 26, 2016 No. 304 “On establishing standard values and methods for calculating prudential standards of insurance (reinsurance) ) organization and insurance group and other mandatory norms and limits, requirements for shares (participatory interests in the authorized capital) of legal entities acquired by insurance (reinsurance) organizations, subsidiaries of insurance (reinsurance) organizations or insurance holdings, the list of bonds of international financial organizations, acquired by insurance holdings, the minimum required rating for bonds acquired by insurance holdings, and the list of rating agencies, as well as the list of financial instruments (except for shares and participatory interests in the authorized capital) acquired by insurance (reinsurance) organizations” registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 14794;

      9) presence of the fact that the candidate signed an audit report that was recognized as knowingly false by a court decision;

      10) presence of information that the candidate, being an actuary, systematically (two or more times during the last twelve consecutive months) did not notify the authorized body about the facts established by it of non-compliance by the insurance (reinsurance) organization with the requirements for the formation of insurance reserves;

      11) presence of information that the candidate illegally disclosed or transferred information to third parties constituting an insurance secret or other secret protected by the laws of the Republic of Kazakhstan, information obtained during actuarial calculations and (or) carrying out activities as an independent actuary;

      12) presence of information from financial organizations, non-resident financial organizations of the Republic of Kazakhstan, a supervisory authority of a foreign state or a legal entity regulating financial services and related activities in the “Astana” International Financial Center that the candidate lacks impeccable business reputation;

      13) presence of the fact that the candidate has provided deliberately false information about his compliance with qualification requirements and (or) business reputation requirements, which will affect the decision of the authorized body;

      14) existence of the fact of termination of the employment contract with the candidate at the initiative of the employer on the grounds provided for in subparagraphs 9), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) and 25) paragraph 1 of Article 52 of the Labor Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Code);

      15) the candidate is in the Unified register of debtors, which is maintained in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On Enforcement Proceedings and the Status of Bailiffs” (if the debt exceeds 1000 (one thousand) monthly calculation indices established by the law on the republican budget);

      16) the candidate’s lack of impeccable business reputation, identified on the basis of a motivated judgment formed in accordance with Article 13-5 of the Law on State Regulation.

      The terms during which the criteria for lack of impeccable business reputation specified in this paragraph of the Rules, are established by the commission to determine the suitability of candidates for positions of executives of financial organizations, banking, insurance holding companies, the joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” (hereinafter referred to as the Commission) and are at least one year.

      Footnote. Paragraph 7 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      8. The authorized body shall maintain the register of valid consents in accordance with the form of Appendix 1 to the Rules.

      The register of valid consents shall be published on the official Internet resource of the authorized body and shall be updated no later than three working days from the date of change in the information contained in it.

      9. The work experience of a candidate in international financial organizations, required for the appointment (election) in accordance with Article 34 of the Law on Insurance Activities, Article 4-1 of the Law on the Guarantee Fund includes the work of the candidate in the following international financial organizations:

      Asian Development Bank;

      Asian Infrastructure Investment Bank;

      Inter-American Development Bank;

      African Development Bank;

      The World Bank;

      World Trade Organization;

      Eurasian Development Bank;

      European Investment Bank;

      European Bank for Reconstruction and Development;

      European Securities and Markets Organization;

      European Banking Organization;

      European Banking Federation;

      European Council Development Bank;

      European Insurance and Pensions Organization;

      Multilateral Investment Guarantee Agency;

      International Center for Settlement of Investment Disputes;

      Islamic Development Bank;

      Islamic Financial Services Council;

      International Association of Insurance Supervisors;

      Northern Investment Bank;

      International Securities Commission;

      International Monetary Fund;

      International Development Association;

      International Association of Deposit Insurance Systems;

      Bank for International Settlements;

      International Organization of Pensions Supervisory Authorities;

      International Bank for Reconstruction and Development;

      International Finance Corporation;

      Organization for Economic Cooperation and Development.

      10. An insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, when appointing (electing) a candidate, shall check him for compliance with the requirements of Article 34 of the Law on Insurance Activities, Article 4-1 of the Law on the Guarantee Fund and the Rules.

      11. An insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” shall notify the authorized body of all changes that have occurred in the senior executives composition, including their appointment (election), transfer to another position, termination of an employment contract and (or) termination of powers, on bringing an executive to administrative liability for a corruption offense, also on changes in the last name, first name, patronymic (if it is indicated in the identity document of the executive with copies of supporting documents attached.

      In the event of criminal prosecution of an executive, an insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding , joint stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” shall notify the authorized body within five working days from the day when this information became known to the insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of the non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding company, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”.

      12. Information about changes in the senior executives composition, including their appointment (election), transfer to another position, termination of an employment contract and (or) termination of authority, shall be sent in accordance with the form Appendix 2 to the Rules with copies of supporting documents attached.

      To the information on appointed (elected) executives, results shall be attached of checking the candidate for compliance with the requirements of Article 34 of the Law on Insurance Activities, Article 4-1 of the Law on the Guarantee Fund and the Rules.

      If the copies of supporting documents provided in accordance with part one of this paragraph do not contain the date of appointment (election), transfer to another position, dismissal (termination of authority), the date of appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of the executives shall be the date of adoption of the decision (order) of the authorized body of the insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of the non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding company, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, or the date of occurrence of the event specified in the decision (order).

      An extract from the decision of the authorized body of an insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, joint stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” shall contain the following information:

      full name of the insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” and location of the executive body of the insurance (reinsurance) company organization, insurance broker, branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”;

      date, time and place of the general meeting of shareholders (meeting of the management body);

      information about the persons present at the meeting (for a meeting of the governing body);

      quorum of the general meeting of shareholders (meeting of the management body);

      agenda of the general meeting of shareholders (meeting of the management body) regarding the appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of powers) of an executive;

      issues put to vote, voting results on them in terms of appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of powers) of an executive;

      decisions made regarding the appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of powers) of an executive.

      An extract from the resolution of the authorized body of an insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, an insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” shall be certified by the signature of the employee (employees) , authorized to sign this document and contain an indication of the accuracy of the extract.

Chapter 2. The procedure of reviewing documents for issuing consent

      13. The service recipient shall file an application to the authorized body electronically through the portal, attaching the documents specified in the List of basic requirements for the provision of state service in accordance with Appendix 3 to the Rules (hereinafter referred to as the List of basic requirements for the provision of state service).

      When a service recipient sends an application through the portal, the status of acceptance of the request for the state service is automatically displayed in the “personal account”, indicating the date and time of receipt of the result.

      14. The request, certified by the digital signature of the service recipient, is drawn up in a free form indicating in it:

      1) consent to the use of information constituting a secret protected by law, contained in the information systems for individuals and legal entities;

      2) consent to the collection and processing of personal data in accordance with Article 8 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Personal Data and Their Protection”, for access to limited access personal data necessary for the provision of the state service (for individual service recipients);

      3) confirmation of the candidate’s compliance with the requirements for executives of an insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”;

      4) confirmation that information about the candidate, head or member of the management body, who is an independent director of an insurance (reinsurance) company, insurance broker, insurance holding company, joint-stock company “Insurance Payment Guarantee Fund” has been documented by the service recipient (for legal entities);

      5) executive position (positions) for which the candidate is being agreed upon.

      The application of the service recipient - insurance (reinsurance) organization, insurance broker, insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” shall be certified by the digital signature of the head of:

      the management body, and in his absence one of the members of the management body by decision of the management body (with the submission of a copy of this decision of the management body), one of the shareholders of the service recipient in the absence of the head and members of the management body, one of the participants of the service recipient authorized to sign this document (for a service recipient created in the organizational and legal form of a limited liability partnership) - when sending documents for approval to the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body), a member of the management body who is the head of the executive body;

      the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) or the person performing his duties (with the submission of a copy of the decision on the assignment of duties) - in other cases.

      The application of the service recipient -branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan shall be certified by the digital signature of:

      the person authorized by the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan to sign this document (with a copy of the supporting document attached) - when sending documents for approval to the head of a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of the insurance non-resident broker of the Republic of Kazakhstan;

      the head of a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan or a person performing his duties (with the submission of a copy of the decision on assigning duties) - in other cases.

      15. Information about a candidate for the executive position shall be drawn up in accordance with Appendix 4 to the Rules.

      16. Documents issued by competent authorities or officials of foreign states are subject to legalization or apostille as required by the legislation of the Republic of Kazakhstan or international treaties ratified by the Republic of Kazakhstan (with the exception of identity documents of an individual non-resident of the Republic of Kazakhstan).

      Documents submitted in a foreign language shall be translated into Kazakh and (or) Russian and are subject to notarization in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on notaries and are presented in the form of electronic copies.

      17. The service recipient shall provide a complete package of documents (indicating contact telephone numbers and email addresses of contact persons).

      For approval by the head or management body member who is an independent director, after his election to the position, the service recipient shall provide a complete package of documents no later than 60 (sixty) calendar days from the date of his election.

      18. On the day of the documents delivery, an employee of the service provider authorized to receive and register correspondence, shall accept, register and send them for execution to the responsible department. When a service recipient applies after working hours, on weekends and holidays in accordance with the Labor Code of the Republic of Kazakhstan and the Law of the Republic of Kazakhstan “On Holidays in the Republic of Kazakhstan”, documents are accepted on the next working day.

      Within 5 (five) working days from the application registration date the employee of the responsible department shall check the completeness of the submitted documents and their validity term.

      If it is established that the submitted documents are incomplete and (or) expired, the employee of the responsible department, within the specified period, shall prepare and send to the service recipient’s “personal account” a reasoned rejection of the application.

      A reasoned rejection of the application, signed with the digital signature of an authorized person of the authorized body, shall be sent to the service recipient in the form of an electronic document.

      19. If it is established that the provided documents are complete and (or) have not expired, the responsible unit’s employee, within 5 (five) working days, shall review them for compliance with the requirements established by the List of basic state service provision requirements and send appropriate requests to the concerned units of the service provider, state bodies of the Republic of Kazakhstan and authorized supervisory authorities of foreign states (if necessary), and also send requests to the Information System of Special Accounts of the Prosecutor General’s Office of the Republic of Kazakhstan and the State Database “Individuals”.

      In the event of identified inconsistencies in the submitted documents with the requirements of the List of Basic Requirements for the state service provision during the state service provision period, the authorized body shall send a letter with comments through the portal to the service recipient for their elimination and filing by the service recipient of revised (corrected) documents through the portal. In this case, the period for processing by the authorized body of documents for approval of the candidate is not interrupted.

      If a candidate has work experience in non-resident financial organizations of the Republic of Kazakhstan, then in order to confirm the candidate’s impeccable business reputation, the authorized body shall request information from the authorized supervisory authority of a foreign state about the presence (absence) of information characterizing the candidate’s impeccable business reputation, or retrieve the relevant data from the official Internet resource of the supervisory authority of the foreign state (if available).

      20. When identifying grounds for rejecting the state service, provided for in the List of basic requirements for the state service provision, the authorized body shall notify the service recipient of the preliminary decision to reject the state service, as well as the time and place (method) of the hearing to give the applicant an opportunity to express his position on the preliminary decision.

      Notice of the hearing shall be sent at least 3 (three) business days before the end of the state service provision period. The hearing shall be held no later than 2 (two) working days from the date of notification.

      The service recipient, within 2 (two) working days after familiarization, has the right to make his comments in the hearing minutes.

      Upon the results of processing the documents submitted by the applicant and the hearing, the employee of the responsible department shall send a letter to the service recipient about the decision of the authorized body.

      Footnote. Paragraph 20 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      21. Withdrawal of documents for issuing consent is permitted before the authorized body makes a decision to approve the candidate, and if agreed upon with an invitation to test - before the date of testing by a written application through the portal by the service recipient in any form indicating the reason for their withdrawal.

Chapter 3. The approval procedure of an invitation to undergo testing or without an invitation and granting the consent

      22. To approve a candidate, a Commission shall be formed in the authorized body, whose membership shall be approved by order of the chief executive of the authorized body or his deputy.

      23. The approval shall be carried out by the authorized body by decision of the Commission with the invitation of candidates to undergo testing or without their invitation, subject to the conditions specified in paragraphs 26 and 27 of the Rules.

      Footnote. Paragraph 23 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      24. The decision of the Commission shall be adopted by a simple majority of votes. In case of equality of votes, the vote of the Chairman of the Commission or the person replacing him shall be decisive. The Commission's decision is also made by poll.

      25. Members of the Commission shall review the documents and express their opinion on the issue under consideration in the minutes drawn up in accordance with Appendix 5 to the Rules.

      26. When considering approval of a candidate without an invitation to undergo testing based on the provided documents, the following shall be taken into account:

      1) more than 5 (five) years of experience of the candidate in international financial organizations, listed in paragraph 9 of the Rules, or by an auditor who directly audited financial organizations;

      2) continuous work experience of the candidate, within 10 (ten) years preceding the application date, of more than 5 (five) years as an executive of a financial organization, an executive of an insurance holding, the head of an independent structural unit (department, management, branch and other independent structural unit), whose activities were related to the provision of financial services, financial and (or) managing director, executive director, who oversaw issues related to the provision of financial services.

      For the purposes of this sub-paragraph, an interruption of service is considered to be a period between holding positions that exceeds 90 (ninety) calendar days;

      3) approval of candidates with work experience in the insurance sector of more than 15 (fifteen) years, previously agreed with the authorized body;

      4) holding of a valid license to carry out actuarial activities;

      5) holding of an international certificate in risk management, FRM - Financial Risk Manager, PRM - Professional Risk Manager, CFA (Chartered Financial Analyst) (SFA Chartered Financial Analyst) - Certified Financial Analyst) and (or) certificate of the ISO 31000 series standard;

      6) approval of a candidate for the position of member of the executive body of an insurance (reinsurance) organization, insurance holding, which involves overseeing exclusively security issues, administrative and economic issues, and information technology issues;

      7) previous experience of the candidate as a member of the board, chief executive or deputy chief executive, head (deputy head) of an independent structural unit (department, administration, branch and other independent structural unit) of a state body that carries out (carried out) regulation, control and (or) supervision of the financial market and financial organizations;

      8) the candidate’s previous experience as a member of the board, chief executive or deputy chief executive, executive secretary, head of staff of a state body;

      9) the candidate’s being or having been, on the application filing date, a manager or member of the management body, head or member of the executive body of the national management holding;

      10) approval of a candidate for the position of chief accountant;

      11) approval of a candidate for the position of a manager or member of the management body who is an independent director.

      The requirements of this paragraph shall not apply to persons indicated in subparagraph 1) of paragraph 27 of the Rules.

      Footnote. Paragraph 26 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      27. A mandatory invitation to take the test shall apply to:

      1) persons whose documents are submitted to the authorized body to obtain consent for the first time after the authorized body made a decision to revoke consent to appointment (election) to the position of an executive of a financial organization, insurance and (or) bank holding company;

      2) persons whose documents are submitted to the authorized body for the first time to obtain consent, with the exception of the persons indicated in paragraph 26 of the Rules.

      Footnote. Paragraph 27 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      28. When the Commission decides on approving a candidate with an invitation to testing, the authorized body shall notify the service recipient by sending a message certified by the digital signature of the service provider’s authorized person to the service recipient’s “personal account” containing the testing date, time and venue.

      The service recipient (candidate) shall assure attendance at the authorized body’s place for testing on the date and time appointed by the authorized body.

      If the candidate is outside the authorized body’s location and, due to circumstances beyond his control is unable to assure attendance at the authorized body’s place for testing on the date and time appointed by the authorized body, the service recipient shall present documents (information) to the authorized body confirming the existence of these circumstances that cannot be helped.

      The authorized body examines the documents (information) submitted by the service recipient, and if there are objective reasons for the candidate’s non-appearance, testing of the candidate is carried out remotely.

      When testing remotely, a service shall be used for holding conferences and online meetings with audio, video communications and tools for collaboration on documents; the authorized body shall record the testing procedure. In order to confirm this requirement, the person being tested shall use at least three devices for audio and video recording of the testing process and provide an overview of the entire room in which testing is conducted.

      Footnote. Paragraph 28 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      29. Testing of candidates shall be conducted as computer testing in the state or Russian or English languages for 45 minutes on 30 questions.

      30. During the testing, only employees of the authorized body are allowed to be present in the same room with the person being tested.

      In the premises of the authorized body where candidates are tested, the testing process shall be audio and video recorded.

      Footnote. Paragraph 30 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      31. When taking the test, the test taker must not use any written, electronic or other information materials. Violation of the conditions set out in this paragraph shall be equivalent to a negative test result.

      32. The test taker shall be familiarized with the test results against signature immediately after passing it.

      33. A positive test result is considered to be at least seventy percent of the correct answers of the candidate.

      34. Testing shall be carried out with online transmission on the authorized body’s Internet resource.

      35. Within one working day after the candidate has passed the test (if the test result is positive) or the Commission has made a decision on approval without an invitation to undergo testing, an employee of the responsible department shall prepare a draft letter containing information on the state service result.

      36.On the day of signing a letter addressed to the service recipient containing information about the approval result or a motivated response on rejecting the state service on the grounds indicated in the List of basic requirements for the provision of state service, an employee of the responsible department shall send the state service result to the service recipient’s “personal account” in the form of an electronic document certified by the digital signature of the service provider’s authorized person.

      37. Information about the result of the state service on the issue of approval and (or) rejection of a candidate shall be published by an employee of the responsible department on the official Internet resource of the authorized body.

      38. Information on the progress of state service processing is updated automatically in the information system for monitoring the state services rendering.

Chapter 4. The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the authorized body and (or) its officials on the state service provision

      39. A complaint regarding the state service provision shall be examined by the head of the authorized body, the authorized body for assessing and supervising the state services quality (hereinafter referred to as the complaint examining body).

      The complaint shall be submitted to the service provider, the official whose decision, action (inaction) is being appealed.

      At least 3 (three) working days from the date of the complaint receipt, the service provider, official, whose decision, action (inaction) is being appealed, shall direct it to the complaint examining body.

      The service recipient's complaint received by the service provider, in accordance with paragraph 2 of Article 25 of the Law on State Services, is subject to consideration within 5 (five) working days from the date of its registration.

      A service recipient's complaint sent to the authorized body for assessing and supervising the state services quality is subject to consideration within 15 (fifteen) working days from the date of its registration.

      Unless otherwise provided by the Law on Insurance Activities, the Law on the Guarantee Fund, going to court is allowed after appealing in a pre-trial order.

      40. The complaint shall indicate:

      1) surname, first name, patronymic (if any) of the head of the service provider or the person replacing him;

      2) surname, first name, patronymic (if indicated on the identity card), individual identification number, postal address of an individual or name, postal address, business identification number of a legal entity;

      3) the address of the actual residence of the individual and the location of the legal entity;

      4) the name of the service provider and (or) surname, first name, patronymic (if any) of the official, whose decision, action (inaction) is (are) being appealed;

      5) the circumstances on which the person filing the complaint bases his claims and the evidence;

      6) file number and date of filing the complaint;

      7) the list of documents attached to the complaint.

      41. The complaint shall be signed by the service recipient or a person representing him.

      Confirmation of acceptance of the complaint by the head of the authorized body is its registration (stamp, entry number and date) in the authorized body’s office, indicating the surname and initials of the person who accepted the complaint, the date and place of receipt of the response to the filed complaint.

      When applying through the portal, information on the appeal procedure can be obtained by calling the Unified Contact Center telephone numbers indicated in the List of basic requirements for the state service provision.

      When sending a complaint through the portal, information about the complaint is available to the service recipient from the “personal account”, which is updated during the processing of the complaint by the authorized body (marks on delivery, registration, execution, response on consideration or dismissed request for consideration).

  Appendix 1
to the Rules for granting consent
of the authorized body
for regulation, control and supervision
of the financial market and financial organizations
to the appointment (election) of an executive
of an insurance (reinsurance) organization
a branch of a non-resident insurance (reinsurance)
organization of the Republic of Kazakhstan,
an insurance holding, an insurance broker,
  a branch of a non-resident insurance broker
of the Republic of Kazakhstan
and the joint stock company "Insurance Payment
Guarantee Fund", including the criteria for the
absence оf an impeccable business reputation,
documents required to obtain consent

Register of valid consents for the appointment (election) of executives of insurance (reinsurance) organizations, insurance brokers, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance brokers of the Republic of Kazakhstan, insurance holdings, joint-stock company "Insurance Payment Guarantee Fund"

No.

Surname, first name, patronymic (if any)

Position (and), for which the candidate was granted consent

Date of issue of consent,
No. of the minutes

Termination of consent

Date

Grounds*

1

2

3

4

5

6

Insurance sector



















      Note: * a reference is indicated to the corresponding subparagraph of paragraph 5-2 of Article 34 of the Law on Insurance Activities, paragraph 3 of Article 4-1 of the Law on the Guarantee Fund

  Appendix 2
to the Rules for granting consent
of the authorized body
for regulation, control and supervision
of the financial market and financial organizations
to the appointment (election) of an executive
of an insurance (reinsurance) organization
a branch of a non-resident insurance (reinsurance)
organization of the Republic of Kazakhstan,
an insurance holding, an insurance broker,
  a branch of a non-resident insurance broker
of the Republic of Kazakhstan
and the joint stock company "Insurance Payment
Guarantee Fund", including the criteria for the
absence оf an impeccable business reputation,
documents required to obtain consent

Information on changes in the composition of executives

      __________________________________________________________________________

      (name of the insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding, joint stock company "Insurance Payment Guarantee Fund"



П№ п/п

Surname, first name, patronymic (if any) of the executive

Position

Date and the occurred change*

Number, date of the decision (order) on appointment (election), transfer to another position, dismissal, (termination of powers)

Grounds for dismissal (termination of powers) in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan

1

2

3

4

5

6







      Note: * the date is indicated and changes that occurred in the composition of executives (appointment (election) to a position, transfer to another position, dismissal (termination of authority).

      Appendix (indicating the number of sheets):

      _____________________________________________________________

      surname, first name, patronymic (if any) of the chief executive

      ______________________ (signature)

      "____"___________________ 20 __

  Appendix 3
to the Rules for granting consent
of the authorized body
for regulation, control and supervision
of the financial market and financial organizations
to the appointment (election) of an executive
of an insurance (reinsurance) organization
a branch of a non-resident insurance (reinsurance)
organization of the Republic of Kazakhstan,
an insurance holding, an insurance broker,
  a branch of a non-resident insurance broker
of the Republic of Kazakhstan
and the joint stock company "Insurance Payment
Guarantee Fund", including the criteria for the
absence оf an impeccable business reputation,
documents required to obtain consent

List of main requirements for the provision of the state service
“Granting consent to the appointment (election) of executives of financial
organizations, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, branches
of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan,
branches of non-resident insurance brokers of the Republic of Kazakhstan, banking,
insurance holdings, joint-stock company "Insurance Payments Guarantee Fund"
under the subtype "issuance of consent to the appointment (election) of executives in the insurance sector"

      Footnote. Appendix 3 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

Name of the state service

Granting consent to appointment (election) of executives of financial organizations, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance brokers of the Republic of Kazakhstan, banking, insurance holdings, joint stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”

Name of the state service subtypes

Issuance of consent to appointment (election) of executives in the insurance sector

1.

Name of the service provider

Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market (further- the authorized body).

2.

Ways of the state service rendering

Web-portal “electronic government” www.egov.kz (further-the portal).

3.

State service rendering term

Within 30 (thirty) working days from the date of the service recipient’s filing of the full package of documents to the portal.
This period is suspended in the case provided for in paragraph 6-2 of Article 34 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Insurance Activities”, from the date of sending the draft motivated response to the person who filed documents for approval of a candidate for the position of an executive until the date of the decision by the authorized body using the motivated reasoning.

4.

State service rendering form

Electronic (fully automated)/provided on the “one application” principle.

5.

State service rendering result

A letter of the authorized body to the service recipient, containing information on the issued consent to the appointment (election) of an executive in the insurance sector to a specific position (specific positions) of an executive, or a reasoned response on rejected state service on the grounds provided for in paragraph 9 of this List. The form for issuing the state service rendering result is electronic.

6.

Fee charged to the service recipient at the state service rendering and ways of collecting it in cases stipulated by the legislation of the Republic of Kazakhstan

25 (twenty-five) monthly calculation indicators (for issuing consent to the appointment (election) of executives in the insurance sector in accordance with Article 554 of the Code of the Republic of Kazakhstan “On taxes and other obligatory payments to the budget (Tax Code)”). The fee is paid in cash or non-cash form through second-tier banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan or organizations carrying out certain types of banking operations, also in non-cash form through the “electronic government” payment gateway.

7.

Work schedule of the service provider and information objects

1) portal - around the clock, with the exception of technical breaks due to repair work (if the service recipient contacts after the end of working hours, on weekends and holidays, in accordance with the Labor Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Code) and the Law of the Republic of Kazakhstan “On Holidays in the Republic of Kazakhstan "(hereinafter referred to as the Law on Holidays), applications are accepted and the state service rendering results are issued on the next working day).
2) authorized body - Monday to Friday from 9.00 to 18.30 with a lunch break from 13.00 to 14.30, except weekends and holidays, in accordance with the Code and the Law on Holidays.

8.

List of documents and information required from the service recipient for the state service rendering

1) a petition in the electronic document form drawn up in accordance with paragraph 14 of the Rules;
2) an electronic copy of the document confirming payment of the fee, except for cases of payment through the “electronic government” payment gateway (in cases where payment of the fee is provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan);
3) an electronic copy of information about the candidate for the position of an executive in accordance with the form Appendix 4 to the Rules;
4) an electronic copy of a document confirming the absence of unexpunged or outstanding convictions for crimes in the country of citizenship (for foreigners) or in the country of permanent residence (for stateless persons), issued by a state body of the country of their citizenship (country of their permanent residence - for stateless persons) or the country where the candidate has permanently resided for the last 15 (fifteen) years. The date of issue of the specified document must not exceed 3 (three) months preceding the date of filing the application (except for cases when a different validity term is indicated in the document provided).
If the legislation of the country whose state body is authorized to confirm information about the absence of an unexpunged or outstanding criminal record does not envisage the issuance of validating documents to persons in respect of whom the specified information is requested, then the corresponding confirmation is sent by letter from the state body of the country of citizenship (for foreigners) or the country of permanent residence (for stateless persons) to the authorized body;
5) an electronic copy of a qualified accountant certificate issued as established by the legislation of the Republic of Kazakhstan on accounting and financial reporting (for a candidate for the chief accountant position);
6) an electronic copy of a document cerifying membership in an accredited professional organization of accountants (for a candidate for the chief accountant position);
7) electronic copies of international certificates (if available) in accordance with subparagraph 5) of paragraph 26 of the Rules;
8) an electronic copy of the candidate’s identity document (for foreigners, stateless persons).
The authorized body retrieves from the relevant state information systems through the “electronic government” gateway the information specified in the documents:
identity documents of an individual - a resident of the Republic of Kazakhstan;
confirmation that an individual resident of the Republic of Kazakhstan does not have an unexpunged or outstanding criminal record.

9.

Grounds for rejecting the state service

1) non-compliance of candidates with the requirements established by Articles 16-2 and 34 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Insurance Activities”, subparagraph 20) of Article 1, paragraph 4 of Article 54, paragraph 2 of Article 59 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Joint-Stock Companies”, Article 4-1 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Insurance Payments Guarantee Fund”, Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Accounting and Financial Reporting” or the Rules;
2) negative test result;
3) failure by the service recipient to eliminate the objections of the authorized body or filing by the service recipient of the documents revised after the authorized body’s comments, after the termination of the deadline established by paragraph 3 of this List;
4) breach of the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan for the election (appointment) of a candidate for the position of an executive;
5) filing of documents after the expiration of the period established by part two of paragraph 6-1 of Article 34 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Insurance Activities” and part eight of paragraph 3 of Article 4-1 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Insurance Payments Guarantee Fund”, during which the candidate for the position of an executive or a member of the management body, who is an independent director, holds his position without the authorized body’s approval.
This requirement applies to the position of an executive or a member of the management body who is an independent director;
6) information (facts) known to the authorized body about the commission by a candidate for the executive position of actions recognized as committed for the purpose of manipulating the securities market and (or) resulting in damage to a third party (third parties).
This requirement applies for one year from the date of the earliest of the following events:
recognition by the authorized body of the candidate’s actions as committed for the purpose of manipulating the securities market; learning by the authorized body of facts confirming damage caused to a third party (third parties) resulting from such actions;
7) information (facts) known to the authorized body that the candidate was an employee of a financial organization in respect of which the authorized body applied supervisory response measures and (or) which was subject to an administrative penalty for an administrative offense provided for in Article 259 of the Code of the Republic of Kazakhstan on Administrative Infractions, for committing actions recognized as committed for the purpose of manipulating the securities market, and (or) by an employee of a financial organization, whose actions caused damage to the financial organization and (or) a third party (third parties) participating in the transaction.
This requirement applies for one year from the date of the earliest of the following events:
recognition by the authorized body of the candidate’s actions as committed for the purpose of manipulating the securities market;
learning by the authorized body of facts confirming the caused damage that resulted from the candidate’s actions to a financial organization and (or) a third party (third parties).
For the purposes of this subparagraph, an employee of a financial organization is understood as an executive or a person performing his duties and (or) a stock exchange trader whose competence included making decisions on issues that entailed the above violations;
8) lack of the service recipient’s consent, as required by Article 8 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Personal Data and Their Protection,” to access to restricted personal data that is required for the state service provision (for individual service recipients).
The information specified in subparagraphs 6) and 7) of this paragraph also includes information received by the authorized body from the financial supervisory authority of the state of which the non-resident financial organization of the Republic of Kazakhstan is a resident.
 

10.

Other requirements given the state service rendering specifics

Addresses of state service places and contact numbers of help desks regarding the state service provision are posted on the official Internet resource of the authorized body.
The service recipient has the opportunity to obtain information about the procedure and status of the state service in remote access mode through the “personal account” of the portal, as well as the Unified Contact Center.
If a failure or technical problem is detected on the portal, one can contact the Unified Contact Center. Unified contact center: 8-800-080-7777 or 1414.
In the event of the information system failure, the authorized body shall notify the operator of the information and communication infrastructure of the “electronic government” (hereinafter referred to as the operator) within one working day. In this case, the operator, within the specified period, shall draw up a protocol on the technical problem and sign it with the authorized body.
State service “Issue of consent to the appointment (election) of an executive of financial organizations, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance brokers of the Republic of Kazakhstan, banking, insurance holdings, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” under the subtypes “issuance of consent to the appointment (election) of executives in the banking sector”, “issuance of consent to the appointment (election) of executives in the securities market sector” shall be carried out in accordance with the regulatory legal acts of the authorized body.
 


  Appendix 4
to the Rules for granting consent
of the authorized body
for regulation, control and supervision
of the financial market and financial organizations
to the appointment (election) of an executive
of an insurance (reinsurance) organization
a branch of a non-resident insurance (reinsurance)
organization of the Republic of Kazakhstan,
an insurance holding, an insurance broker,
  a branch of a non-resident insurance broker
of the Republic of Kazakhstan
and the joint stock company "Insurance Payment
Guarantee Fund", including the criteria for the
absence оf an impeccable business reputation,
documents required to obtain consent




      Photo 3x4

Information on the candidate for an executive position(s)

      Footnote. Appendix 4 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 05.05.2023 No. 23 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

      ______________________________________________________________________

      full name of the candidate for the position of an executive of an
insurance (reinsurance) organization, insurance broker, a branch of a non-resident
insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan,
a branch of a non-resident broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding,

      joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund” ______________________________________________________________________
position (position), for which the candidate is being approved

      1. General information:

Date and place of birth


Citizenship


Details of identity document, individual identification number (if available)


Name of the insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”
(for service recipient – legal entity)


      2. Education:

№ п/п

Name of educational institution

Year of enrollment - year of graduation

Qualification

Details of the diploma of education (date and number if available)

1

2

3

4

5






      3. Information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and in-laws (parents, brother, sister, children of the spouse):

№ п/п

Surname, name, patronymic (in existence)

Year of birth

Kinship relationship

Place of work and position

1

2

3

4

5






      4. Information about legal entities of which the candidate is a major shareholder or in which he is entitled to a corresponding share in the property:

№ п/п

Name and location of the legal entity

Statutory activities of the legal entity

Participatory interest in the authorized capital or the ratio of the number of shares owned by the candidate to the total number of voting shares of the legal entity (in percentage) *

1

2

3

4





      Note: * in column 4, it is necessary to indicate the shares (shareholding) taking into account the shares (shareholding) of the candidate held in trust, as well as the number of shares (shareholding), holding which makes the candidate, together with other persons, a major participant.

      5. Employment history.

№ п/п

Dates of employment *

Place of employment **

Position

Disciplinary sanctions

Reasons for dismissal, termination of office

Other details***

1

2

3

4

5

6

7








      Note: I this paragraph information is indicated about the candidate’s labor activity (also membership in the management body), including from the time of graduation from a higher educational institution, indicating the position, as well as the period during which the candidate did not work.

      * in financial organizations (including non-resident financial organizations of the Republic of Kazakhstan authorized to carry out financial activities within the framework of the legislation of the country of origin), banking or insurance holding companies, in one of the international financial organizations specified in paragraph 9 of the Rules, audit organizations, government bodies , as well as information on membership in the management bodies of financial organizations (including non-resident financial organizations of the Republic of Kazakhstan authorized to carry out financial activities within the framework of the legislation of the country of origin), banking or insurance holding companies, the date, month, year are indicated. In other cases, the year is indicated;

      ** if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan, the country of its registration is indicated;

      *** in the case of occupying the position of head (deputy head) of an independent structural unit (department, management, branch), financial, manager and (or) executive director, the supervised units and issues related to the provision of financial services in this organization are indicated.

      6. Information about the candidate’s participation in auditing financial organizations, including tax audits:

      ______________________________________________________________________

      (indicate the name of the financial organization, period

      ______________________________________________________________________

      of the audit, as well as the period for drawing up the financial report over which the audit was conducted, signed by the candidate as a performing auditor (if any)

      7. Information on membership in investment committees in the financial organization(s) and (or) in other organizations:

No.

Period (date, month, year)

Name of the organization

1

2

3




      8. Involvement, as the head of a financial organization, banking or insurance holding, as a defendant in legal proceedings regarding the activities of a financial organization, banking or insurance holding company

      ________________________________________________________ ______________

      (yes (no), indicate the date, Name of the organization,

      ________________________________________________________ ______________

      defendant in legal proceedings, matter at issue and enforced _______________________________________________________________________

      court judgment (if it was passed)

      9. Prosecution of the candidate for committing economic activity crimes , corruption crimes within three years before the date of appointment (election), filing of documents for approval (not to be filled out by a candidate for the position of an executive of the joint stock company "Insurance Payments Guarantee Fund")

      _______________________________________________________________________

      (yes (no), brief description of the infraction, crime _______________________________________________________________________

      details of the act on imposing a disciplinary sanction or a court decision, indicating the grounds for prosecution)

      10. Presence of enforced court ruling (sentence) in relation to the candidate on prohibiting an activity or certain types of activity, requiring the receipt of a certain state service or a court ruling on which the service recipient is deprived of a special right related to the receipt of the state service. ____________________________________________________________________

      I confirm that this information has been checked by me, verified with the data of JSC “Unified Accumulative Pension Fund” regarding the periods of pension contributions from employers with the periods of labor activity specified in the information about the candidate, and is reliable and complete, and I also confirm my compliance with the requirements, requirements for executives and the presence of an impeccable business reputation.

      I consent to the collection and processing of personal data necessary for the state service provision and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

      Surname, first name, patronymic (if any)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (filled out by the candidate in his own hand in block letters )

      Signature ___________________________

      Date ______________________________

      Filled out by the candidate for the position of independent director of a financial organization, holding, Fund:

      I confirm that I,

      ______________________________________________________________________

      (surname, first name, patronymic (if any) meet the requirements established by the Law of the Republic of Kazakhstan “On Joint Stock Companies” for (election) to the position of an independent director ______________________________________________________________________

      name of the insurance (reinsurance) organization, insurance broker, branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holding company, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”

      Signature _________________

      Date _____________________

  Appendix 5
to the Rules for granting consent
of the authorized body
for regulation, control and supervision
of the financial market and financial organizations
to the appointment (election) of an executive
of an insurance (reinsurance) organization
a branch of a non-resident insurance (reinsurance)
organization of the Republic of Kazakhstan,
an insurance holding, an insurance broker,
  a branch of a non-resident insurance broker
of the Republic of Kazakhstan
and the joint stock company "Insurance Payment
Guarantee Fund", including the criteria for the
absence оf an impeccable business reputation,
documents required to obtain consent

      Form

Minutes No. ___ on consideration by the Commission of a candidate for the position (and) of an executive of an insurance (reinsurance) organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan, insurance holdings, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”

      _____________________________________________________________________________________________

      (surname, first name, patronymic (if any) of the candidate for the position of an executive of an insurance (reinsurance)

      organization, an insurance broker, a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization

      of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan,

      insurance holding, joint-stock company “Insurance Payments Guarantee Fund”, position (s)

      _____________________________________________________________________________________________

      (position (and), insurance sector)

      "___" _________ ____ year

Surname, first name, patronymic (if any) of the chairman of the Commission

Approval without invitation to test

Refer to testing and approval upon positive test result

Without approval







Surname, first name, patronymic (if any) of members of the Commission









  Annex
to the Resolution of the
Board of the Agency of the
Republic of Kazakhstan
on Regulation and Development of
the Financial Market
dated March 30, 2020, No. 43

The list of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements of some regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as terminated

      1. Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 26, 2016, No. 305 "On approval of the Rules for issuing consent to the appointment (election) of senior executives of financial organizations, banking, insurance holdings, the Insurance Payments Guarantee Fund Joint Stock Company, including the criteria for the absence of an impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent" (registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 14784, published on March 10, 2017, in the Reference Control Bank of Normative Legal Acts of the Republic of Kazakhstan.

      2. Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 22, 2017, No. 260 "On amendments to the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 26, 2016, No. 305 "On approval of the Rules for issuing consent to the appointment (election) of executives of financial organizations, banking, insurance holdings, Insurance Payments Guarantee Fund Joint Stock Company and the list of documents required to obtain consent" (registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 16234, published on January 22, 2018, in the Reference Control Bank of Normative Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

      3. Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 26, 2018, No. 26 "On amendments and additions to the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 26, 2016, No. 305 "On approval of the Rules for granting consent to the appointment (election) of executives of financial organizations, banking, insurance holdings, Insurance Payments Guarantee Fund Joint Stock Company and the list of documents required to obtain consent" (registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 16563, published on March 27, 2018, in the Reference Control Bank of Normative Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

      4. Paragraph 6 of the List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on financial market regulation, which are amended and supplemented, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated October 29, 2018, No. 246 "On amendments and additions to some regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on financial market regulation" (registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 17972, published on December 26, 2018, in the Reference Control Bank of Normative Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

      5. Paragraph 3 of the List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the provision of public services, which are amended, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019, No. 263 "On amendments to some regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the provision of state services" (registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 19845, published on January 9, 2020, in the Reference Control Bank of Normative Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

Об утверждении Правил выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документов, необходимых для получения согласия

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 43. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 апреля 2020 года № 20248.

      Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с законами Республики Казахстан "О страховой деятельности", "О Фонде гарантирования страховых выплат", "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", "О государственных услугах" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия.

      Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

      3. Департаменту страхового рынка и актуарных расчетов в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

      4. Управлению международных отношений и внешних коммуникаций обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

      6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Председатель Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
М. Абылкасымова

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
____ ___________ 2020 года 

  Утверждены постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 30 марта 2020 года № 43

Правила выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия

      Сноска. Правила - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Правила выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия (далее – Правила), разработаны в соответствии со статьями 66 и 73 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, статьей 34 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" (далее - Закон о страховой деятельности), подпунктом 8) пункта 1 статьи 4, статьей 4-1 Закона Республики Казахстан "О Фонде гарантирования страховых выплат" (далее - Закон о Фонде гарантирования), законами Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее – Закон о государственном регулировании), "О государственных услугах" (далее - Закон о государственных услугах).

      Правила определяют порядок выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель) на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия.

      Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа и направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры "электронного правительства".

      2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Законе о страховой деятельности, Законе Республики Казахстан "Об электронном документе и электронной цифровой подписи", Законе о Фонде гарантирования, Законе о государственном регулировании.

      В Правилах используются следующие определения:

      1) ответственное подразделение – подразделение уполномоченного органа, ответственное за оказание государственной услуги;

      2) кандидат – физическое лицо, имеющее намерение занимать должность руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" или лицо, избранное на должность руководителя или члена органа управления, являющееся независимым директором;

      3) согласие – согласие уполномоченного органа на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат";

      4) услугополучатель – страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер, филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховой холдинг, акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат", либо физическое лицо, имеющее намерение занимать должность руководящего работника в страховой (перестраховочной) организации, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан, страховом брокере, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховом холдинге, акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат";

      5) финансовая организация – банк, страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, единый накопительный пенсионный фонд, добровольный накопительный пенсионный фонд, юридическое лицо, обладающее лицензией для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат", акционерное общество "Центральный депозитарий ценных бумаг" и единый оператор в сфере учета государственного имущества в части осуществления функций номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству, субъектам квазигосударственного сектора, перечень которых утверждается уполномоченным органом по управлению государственным имуществом, или в отношении которых государство, указанные субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права;

      6) реестр действующих согласий – реестр действующих согласий на назначение (избрание) руководящих работников страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат";

      7) ходатайство – ходатайство о выдаче согласия уполномоченного органа на назначение (избрание) руководящих работников страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат";

      8) государственная услуга – государственная услуга "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" подвид государственной услуги "выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников в страховом секторе";

      9) портал – веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz;

      10) ЭЦП – электронная цифровая подпись.

      3. Перечень руководящих работников страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определен пунктами 1, 1-1 и 14 статьи 34 Закона о страховой деятельности и пунктом 1 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования.

      Не подлежат согласованию с уполномоченным органом:

      1) представители уполномоченного органа, входящие в состав органа управления акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат";

      2) руководящие работники страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности на нижестоящую должность в рамках одного и того же органа страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга и акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат";

      3) руководящие работники страховой (перестраховочной) организации, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя или члена исполнительного органа либо руководителя или члена органа управления на должность иного руководителя страховой (перестраховочной) организации, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью двух и более структурных подразделений страховой (перестраховочной) организации и обладающего правом подписи документов, на основании которых проводится страховая и (или) инвестиционная деятельность;

      4) руководящие работники филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя или заместителя руководителя на должность иного руководителя филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью двух или более структурных подразделений филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и обладающего правом подписи документов, на основании которых проводится страховая деятельность;

      5) руководящие работники страхового холдинга, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя или члена исполнительного органа либо руководителя или члена органа управления на должность иного руководителя страхового холдинга, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью дочерней (дочерних) организации (организаций) и (или) организации (организаций), в которой (которых) страховой холдинг имеет значительное участие в капитале.

      Руководящие работники, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) настоящего пункта, не подлежат согласованию при условии их соответствия требованиям, установленным статьями 16-2 и 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), статьей 4-1 Закона о Фонде гарантирования, статьей 9 Закона Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности" (далее - Закон о бухгалтерском учете).

      Сноска. Пункт 3 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      4. Уполномоченный орган выдает согласие при соответствии кандидата требованиям, установленным статьями 16-2 и 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 4-1 Закона о Фонде гарантирования, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете.

      Сноска. Пункт 4 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Согласие (за исключением руководящих работников, назначенных (избранных) на должность руководителя или члена органа управления, являющегося независимым директором) выдается до назначения (избрания) руководящего работника на соответствующую должность.

      Согласие на избрание на должность руководителя или члена органа управления, являющегося независимым директором страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" выдается до его избрания на должность либо после его избрания на должность.

      6. Лицо, обладающее действующим согласием, назначается (избирается) на должность (несколько должностей) руководящего работника в страховых (перестраховочных) организациях, страховых брокерах, филиалах страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентах Республики Казахстан, филиалах страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, страховых холдингах и (или) в акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат", на которую (которые) был согласован в рамках страхового сектора финансового рынка, без повторного согласования при условии соответствия требованиям, указанным в пункте 4 Правил.

      Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      7. Для целей подпункта 3) пункта 3 статьи 34 Закона о страховой деятельности и подпункта 3) пункта 2 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования критериями отсутствия безупречной деловой репутации являются:

      1) наличие неснятой или непогашенной судимости, наличие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского или страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации;

      2) наличие сведений о том, что кандидат являлся (является) крупным участником финансовой организации (прямо или косвенно), не исполнившим принятые обязательства либо требования уполномоченного органа по обеспечению финансовой устойчивости финансовой организации, банковского конгломерата, страховой группы;

      3) наличие сведений о том, что кандидат, являясь руководящим работником финансовой организации или актуарием, неоднократно (два и более раза в течение последних двенадцати последовательных месяцев) не выполнял требования мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом в отношении финансовой организации или актуария;

      4) наличие сведений о том, что кандидат являлся акционером (участником), должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции, в финансовой организации, финансовой организации-нерезиденте Республики Казахстан, признанных неплатежеспособными;

      5) нахождение лица в списке лиц, причастных к террористической деятельности, перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии со статьями 12 и 12-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

      6) наличие сведений о том, что кандидат являлся руководящим работником финансовой организации, банковского или страхового холдинга, действия (бездействие) которого привели (привело) к нарушению (нарушениям) требований законодательства, явившемуся (явившимся) основанием для принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, решения об отнесении банка (филиала банка-нерезидента Республики Казахстан) к категории неплатежеспособных банков (филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан), лишении лицензии финансовой организации, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан;

      7) наличие сведений о том, что кандидат был отстранен от выполнения служебных обязанностей руководящего работника финансовой организации на основании меры надзорного реагирования, примененной уполномоченным органом;

      8) наличие сведений о том, что кандидат осуществлял контроль (кураторство) подразделений финансовой организации, в деятельности которых уполномоченным органом были выявлены следующие нарушения:

      систематическое (два и более раза) в течение последних двенадцати последовательных месяцев нарушение финансовой организацией пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных уполномоченным органом;

      составление финансовой организацией отчетности, приведшей к искажению сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных уполномоченным органом;

      заключение страховой (перестраховочной) организацией договоров перестрахования на условиях, не соответствующих требованиям, установленным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 203 "Об утверждении Правил и особенностей осуществления деятельности по перестрахованию, а также страхового (перестраховочного) пула", зарегистрированным в реестре государственной регистрации нормативно правовых актов под № 17460 (далее – постановление № 203);

      применение необоснованных размеров страховой премии, неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей, вытекающих из условий и порядка проведения обязательных видов страхования;

      систематическое (два и более раза) в течение последних двенадцати последовательных месяцев неосуществление, несвоевременное осуществление страховой выплаты либо осуществление страховой выплаты не в полном объеме;

      нарушение процедуры передачи страховых премий в перестрахование, предусмотренной постановлением № 203, в том числе в части отсутствия подтверждения от перестраховщика, предусмотренным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 304 "Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации и страховой группы и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, требований к приобретаемым страховыми (перестраховочными) организациями, дочерними организациями страховых (перестраховочных) организаций или страховых холдингов акциям (долям участия в уставном капитале) юридических лиц, перечня облигаций международных финансовых организаций, приобретаемых страховыми холдингами, минимального требуемого рейтинга для облигаций, приобретаемых страховыми холдингами, и перечня рейтинговых агентств, а также перечня финансовых инструментов (за исключением акций и долей участия в уставном капитале), приобретаемых страховыми (перестраховочными) организациями", зарегистрированным в реестре государственной регистрации нормативно правовых актов под № 14794;

      9) наличие факта подписания кандидатом аудиторского заключения, признанного решением суда заведомо ложным;

      10) наличие сведений о том, что кандидат, являясь актуарием, систематически (два и более раза в течение последних двенадцати последовательных месяцев) не извещал уполномоченный орган об установленных им фактах несоблюдения страховой (перестраховочной) организацией требований по формированию страховых резервов;

      11) наличие сведений о том, что кандидат незаконно разглашал или передавал третьим лицам сведения, составляющие тайну страхования или иную охраняемую законами Республики Казахстан тайну, сведения, полученные в ходе проведения актуарных расчетов и (или) осуществления деятельности в качестве независимого актуария;

      12) наличие информации от финансовых организаций, финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, органа надзора иностранного государства либо юридического лица, осуществляющего регулирование финансовых услуг и связанной с ними деятельности в Международном финансовом центре "Астана", об отсутствии у кандидата безупречной деловой репутации;

      13) наличие факта предоставления кандидатом заведомо недостоверных сведений о его соответствии квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, которые повлияют на решение уполномоченного органа;

      14) наличие факта расторжения с кандидатом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным подпунктами 9), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) и 25) пункта 1 статьи 52 Трудового кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс);

      15) нахождение кандидата в Едином реестре должников, который ведется в соответствии с Законом Республики Казахстан "Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей" (в случае если задолженность превышает 1000 (одну тысячу) месячных расчетных показателей, установленных законом о республиканском бюджете);

      16) отсутствие у кандидата безупречной деловой репутации, выявленное на основании мотивированного суждения, сформированного в соответствии со статьей 13-5 Закона о государственном регулировании.

      Сроки, в течение которых применяются критерии отсутствия безупречной деловой репутации, указанные в настоящем пункте Правил, устанавливаются комиссией по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее – Комиссия) и составляют не менее одного года.

      Сноска. Пункт 7 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      8. Уполномоченный орган ведет реестр действующих согласий по форме согласно приложению 1 к Правилам.

      Реестр действующих согласий публикуется на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа и обновляется не позднее трех рабочих дней с даты изменения содержащихся в нем сведений.

      9. Необходимый в соответствии со статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 4-1 Закона о Фонде гарантирования для назначения (избрания) кандидата трудовой стаж в международных финансовых организациях включает работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:

      Азиатский Банк Развития;

      Азиатский Банк Инфраструктурных Инвестиций;

      Межамериканский Банк Развития;

      Африканский Банк Развития;

      Всемирный Банк;

      Всемирная торговая организация;

      Евразийский банк развития;

      Европейский Инвестиционный Банк;

      Европейский Банк Реконструкции и Развития;

      Европейская организация по ценным бумагам и рынкам;

      Европейская банковская организация;

      Европейская банковская федерация;

      Банк развития Европейского Совета;

      Европейская организация страхования и пенсионного обеспечения;

      Многостороннее Агентство Гарантии Инвестиций;

      Международный Центр по Урегулированию Инвестиционных Споров;

      Исламский Банк Развития;

      Совет по исламским финансовым услугам;

      Международная ассоциация страховых надзоров;

      Северный инвестиционный банк;

      Международная комиссия по ценным бумагам;

      Международный Валютный Фонд;

      Международная Ассоциация Развития;

      Международная ассоциация систем страхования депозитов;

      Банк международных расчетов;

      Международная организация органов пенсионного надзора;

      Международный Банк Реконструкции и Развития;

      Международная Финансовая Корпорация;

      Организация экономического сотрудничества и развития.

      10. Страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер, филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховой холдинг, акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат" при назначении (избрании) кандидата проверяют его на соответствие требованиям статьи 34 Закона о страховой деятельности, статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования и Правил.

      11. Страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер, филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховой холдинг, акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат" уведомляют уполномоченный орган обо всех изменениях, произошедших в составе руководящих работников, включая их назначение (избрание), перевод на другую должность, расторжение трудового договора и (или) прекращение полномочий, о привлечении руководящего работника к административной ответственности за совершение коррупционного правонарушения, а также об изменениях в фамилии, имени, отчестве (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководящего работника с приложением копий подтверждающих документов.

      При привлечении руководящего работника к уголовной ответственности страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер, филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховой холдинг, акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат" уведомляют уполномоченный орган в течение пяти рабочих дней со дня, когда данная информация стала известна страховой (перестраховочной) организации, страховому брокеру, филиалу страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиалу страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховому холдингу, акционерному обществу "Фонд гарантирования страховых выплат".

      12. Информация об изменениях, произошедших в составе руководящих работников, включая их назначение (избрание), перевод на другую должность, расторжение трудового договора и (или) прекращение полномочий, направляется по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением копий подтверждающих документов.

      К информации о назначенных (избранных) руководящих работниках прилагаются результаты проверки кандидата на соответствие требованиям статьи 34 Закона о страховой деятельности, статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования и Правил.

      При отсутствии в копиях подтверждающих документов, предоставляемых в соответствии с частью первой настоящего пункта, даты назначения (избрания), перевода на другую должность, увольнения (прекращения полномочий), датой назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящих работников считается дата принятия решения (приказа) уполномоченного органа страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", либо дата наступления события, указанного в решении (приказе).

      Выписка из решения уполномоченного органа страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" содержит следующие сведения:

      полное наименование страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и место нахождения исполнительного органа страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат";

      дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания органа управления);

      сведения о лицах, участвовавших в заседании (для заседания органа управления);

      кворум общего собрания акционеров (заседания органа управления);

      повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания органа управления) в части вопроса о (об) назначении (избрании), переводе на другую должность или увольнении (прекращении полномочий) руководящего работника;

      вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящего работника;

      принятые решения в части назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящего работника.

      Выписка из решения уполномоченного органа страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа и содержит указание на верность выписки.

Глава 2. Порядок рассмотрения документов на выдачу согласия

      13. Услугополучатель представляет в уполномоченный орган ходатайство в электронном виде через портал, с приложением документов, указанных в Перечне основных требований к оказанию государственной услуги согласно приложению 3 к Правилам (далее – Перечень основных требований к оказанию государственной услуги).

      При направлении услугополучателем ходатайства через портал в "личном кабинете" автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

      14. Ходатайство, удостоверяется ЭЦП услугополучателя, составляется в произвольной форме с указанием в нем:

      1) согласия на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах для физических и юридических лиц;

      2) согласия на сбор и обработку персональных данных в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, необходимых для оказания государственной услуги (для услугополучателей - физических лиц);

      3) подтверждения соответствия кандидата, требованиям, предъявляемым к руководящим работникам страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат";

      4) подтверждения о том, что сведения о кандидате, руководителе или члене органа управления, являющимся независимым директором страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" документально проверены услугополучателем (для юридических лиц);

      5) должности (должностей) руководящего работника, на которую (которые) согласовывается кандидат.

      Ходатайство услугополучателя-страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" удостоверяется ЭЦП руководителя:

      органа управления, а в случае его отсутствия одного из членов органа управления по решению органа управления (с представлением копии данного решения органа управления), одного из акционеров услугополучателя в случае отсутствия руководителя и членов органа управления, одного из участников услугополучателя, уполномоченного на подписание данного документа (для услугополучателя, созданного в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) – при направлении документов на согласование руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена органа управления, являющегося руководителем исполнительного органа;

      исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) – в остальных случаях.

      Ходатайство услугополучателя-филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан удостоверяется ЭЦП:

      лица, уполномоченного страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан, страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан на подписание данного документа (с приложением копии подтверждающего документа) – при направлении документов на согласование руководителя филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

      руководителя филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) – в остальных случаях.

      15. Сведения о кандидате на должность руководящего работника оформляются по форме согласно приложению 4 к Правилам.

      16. Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица – нерезидента Республики Казахстан).

      Документы, представленные на иностранном языке, переводятся на казахский и (или) русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате и представляются в форме электронных копий.

      17. Услугополучатель представляет полный пакет документов (с указанием контактных телефонов и адресов электронной почты контактных лиц).

      Для согласования руководителя или члена органа управления, являющегося независимым директором, после его избрания на должность услугополучатель представляет полный пакет документов в срок не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня его избрания.

      18. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления документов осуществляет их прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. При обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан", прием документов осуществляется следующим рабочим днем.

      Работник ответственного подразделения в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня регистрации ходатайства проверяет полноту представленных документов и срок их действия.

      При установлении факта неполноты и (или) истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в указанный срок готовит и направляет услугополучателю в "личный кабинет" мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      Мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления, подписанный ЭЦП уполномоченного лица уполномоченного органа, направляется услугополучателю в форме электронного документа.

      19. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение 5 (пяти) рабочих дней рассматривает их на предмет соответствия требованиям, установленным Перечнем основных требований к оказанию государственной услуги, и направляет соответствующие запросы в заинтересованные подразделения услугодателя, государственные органы Республики Казахстан и уполномоченные надзорные органы иностранных государств (при необходимости), а также направляет запросы в Информационной системе Специальных учетов Генеральной Прокуратуры Республики Казахстан и Государственной базе данных "Физические лица".

      При выявлении в представленных документах несоответствий требованиям Перечню основных требований к оказанию государственной услуги в течение срока оказания государственной услуги уполномоченный орган направляет через портал услугополучателю письмо с замечаниями для их устранения и представления услугополучателем через портал доработанных (исправленных) документов. При этом срок рассмотрения уполномоченным органом документов для согласования кандидата не прерывается.

      При наличии у кандидата стажа работы в финансовых организациях, являющихся нерезидентами Республики Казахстан, уполномоченный орган в целях подтверждения наличия у кандидата безупречной деловой репутации запрашивает у уполномоченного надзорного органа иностранного государства информацию о наличии (отсутствии) сведений, характеризующих безупречную деловую репутацию кандидата, либо получает данные сведения на официальном интернет-ресурсе надзорного органа иностранного государства (при наличии).

      20. При выявлении оснований для отказа в оказании государственной услуги, предусмотренных Перечнем основных требований к оказанию государственной услуги, уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления заявителю возможности выразить позицию по предварительному решению.

      Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

      Услугополучатель, в течение 2 (двух) рабочих дней после ознакомления вправе представить свои замечания на протокол заслушивания.

      По результатам рассмотрения документов, представленных заявителем, заслушивания работник ответственного подразделения направляет услугополучателю письмо о принятом решении уполномоченного органа.

      Сноска. Пункт 20 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      21. Отзыв документов, представленных для выдачи согласия, допускается до принятия уполномоченным органом решения о согласовании кандидата, а при согласовании с приглашением на тестирование - до даты прохождения тестирования путем подачи через портал услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины их отзыва.

Глава 3. Порядок согласования с приглашением для прохождения тестирования или без приглашения и выдачи согласия

      22. Для согласования кандидата в уполномоченном органе создается Комиссия, персональный состав которой утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа или его заместителя.

      23. Согласование проводится уполномоченным органом по решению Комиссии с приглашением кандидатов для прохождения тестирования либо без их приглашения с учетом условий, предусмотренных пунктами 26 и 27 Правил.

      Сноска. Пункт 23 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      24. Решение Комиссии принимается простым большинством голосов. При равенстве голосов голос председателя Комиссии или лица, его замещающего, является решающим. Решение Комиссии также принимается опросным путем.

      25. Члены Комиссии рассматривают документы и выражают свое мнение по рассматриваемому вопросу в протоколе, оформленном по форме согласно приложению 5 к Правилам.

      26. При рассмотрении вопроса о согласовании кандидата без приглашения для прохождения тестирования на основании представленных документов учитывается следующее:

      1) наличие у кандидата стажа работы более 5 (пяти) лет в международных финансовых организациях, перечень которых определяется в пункте 9 Правил, либо аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

      2) наличие у кандидата в течение 10 (десяти) лет, предшествующих дате подачи заявления, непрерывного стажа работы более 5 (пяти) лет руководящим работником финансовой организации, руководящим работником страхового холдинга, руководителем самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала и иного самостоятельного структурного подразделения), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансовым и (или) управляющим директором, исполнительным директором, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг.

      В целях настоящего подпункта прерыванием стажа считается период между занятием должностей, превышающий 90 (девяносто) календарных дней;

      3) согласование кандидатов со стажем работы в страховом секторе более 15 (пятнадцати) лет, ранее согласованных с уполномоченным органом;

      4) наличие у кандидата действительной лицензии на осуществление актуарной деятельности;

      5) наличие у кандидата международного сертификата в области управления рисков (FRM (Financial Risk Manager) (ФРМ Файненшил риск менеджер) - Финансовый риск-менеджер, PRM (Professional Risk Manager) (ПРМ Профешинал риск-менеджер) – Профессиональный риск-менеджер, CFA (Chartered Financial Analyst) (СФА Чартеред файненшил аналист) – Сертифицированный финансовый аналитик) и(или) сертификата по стандарту серии ISO 31000;

      6) согласование кандидата на должность члена исполнительного органа страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, предполагающую курирование исключительно вопросов безопасности, административно-хозяйственных вопросов, вопросов информационных технологий;

      7) являлся ли кандидат ранее членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала и иного самостоятельного структурного подразделения) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование, контроль и (или) надзор финансового рынка и финансовых организаций;

      8) являлся ли кандидат ранее членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, ответственным секретарем, руководителем аппарата государственного органа;

      9) являлся ли или является ли кандидат на дату подачи заявления руководителем или членом органа управления, руководителем или членом исполнительного органа национального управляющего холдинга;

      10) согласование кандидата на должность главного бухгалтера;

      11) согласование кандидата на должность руководителя или члена органа управления, являющегося независимым директором.

      Требования настоящего пункта не распространяются на лиц, указанных в подпункте 1) пункта 27 Правил.

      Сноска. Пункт 26 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      27. Обязательному приглашению для прохождения тестирования подлежат:

      1) лица, документы которых представляются в уполномоченный орган для получения согласия впервые после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника финансовой организации, страхового и (или) банковского холдинга;

      2) лица, документы которых впервые представляются в уполномоченный орган для получения согласия, за исключением лиц, указанных в пункте 26 Правил.

      Сноска. Пункт 27 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      28. При принятии Комиссией решения о согласовании кандидата с приглашением на тестирование уполномоченный орган уведомляет услугополучателя путем направления сообщения, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя, в "личный кабинет" услугополучателя, содержащего дату, время и место проведения тестирования.

      Услугополучателем (кандидатом) обеспечивается обязательная явка в уполномоченный орган для прохождения тестирования в назначенные уполномоченным органом дату и время.

      Если кандидат находится вне места нахождения уполномоченного органа и по не зависящим от него обстоятельствам не может обеспечить явку в уполномоченный орган для прохождения тестирования в назначенные уполномоченным органом дату и время, услугополучатель представляет в уполномоченный орган документы (сведения), подтверждающие наличие данных обстоятельств и невозможность их устранения.

      Уполномоченный орган изучает документы (сведения), представленные услугополучателем, и при наличии объективных причин неявки кандидата, тестирование кандидата проводится в удаленном режиме.

      При прохождении тестирования в удаленном режиме используется сервис для проведения конференций и онлайн совещаний с аудио, видеосвязью и инструментами совместной работы над документами, уполномоченным органом осуществляется запись трансляции. В целях подтверждения указанного требования тестируемым лицом используется не менее трех устройств производящих аудио и видео фиксацию процесса тестирования и обеспечивающих обзор всего помещения, в котором проводится тестирование.

      Сноска. Пункт 28 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      29. Тестирование кандидатов проводится методом компьютерного тестирования на государственном или русском, или английском языках в течение 45 минут по 30 вопросам.

      30. Во время тестирования в одном помещении с тестируемым лицом разрешается присутствие только работников уполномоченного органа.

      В помещении уполномоченного органа, где проходит тестирование кандидатов, ведется аудио и видеофиксация процесса тестирования.

      Сноска. Пункт 30 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      31. При прохождении тестирования тестируемым не используются какие-либо письменные, электронные или другие информационные материалы. Нарушение изложенных в настоящем пункте условий приравнивается к отрицательному результату тестирования.

      32. Тестируемый подлежит ознакомлению с результатами тестирования под роспись немедленно после его прохождения.

      33. Положительным результатом тестирования признается не менее семидесяти процентов правильных ответов, предоставленных кандидатом.

      34. Тестирование проводится с трансляцией в онлайн режиме на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

      35. Работник ответственного подразделения в течение одного рабочего дня после прохождения кандидатом тестирования (при положительном результате тестирования) или принятия Комиссией решения по вопросу его согласования без приглашения для прохождения тестирования, готовит проект письма, содержащего сведения о результате оказания государственной услуги.

      36. Работник ответственного подразделения в день подписания письма в адрес услугополучателя, содержащего сведения о результате согласования либо мотивированного ответа об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным в Перечне основных требований к оказанию государственной услуги, направляет результат оказания государственной услуги услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

      37. Информация о результате оказания государственной услуги по вопросу согласования и (или) отказа в согласовании кандидата публикуется работником ответственного подразделения на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа.

      38. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

Глава 4. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) уполномоченного органа и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги

      39. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится руководителем уполномоченного органа, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг (далее – орган, рассматривающий жалобу).

      Жалоба подается услугодателю, должностному лицу, чье решение, действие (бездействие) обжалуются.

      Услугодатель, должностное лицо, чье решение, действие (бездействие) обжалуются, не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня поступления жалобы направляют ее в орган, рассматривающий жалобу.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес услугодателя, в соответствии с пунктом 2 статьи 25 Закона о государственных услугах подлежит рассмотрению в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

      Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

      Если иное не предусмотрено Законом о страховой деятельности, Законом о Фонде гарантирования, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

      40. В жалобе, указываются:

      1) фамилия, имя, отчество (при его наличии), руководителя услугодателя либо лица, его замещающего;

      2) фамилия, имя, отчество (если указано в удостоверении личности), индивидуальный идентификационный номер, почтовый адрес физического лица или наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер юридического лица;

      3) адрес фактического проживания физического лица и места нахождения юридического лица;

      4) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) обжалуется (обжалуются);

      5) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

      6) исходящий номер и дата подачи жалобы;

      7) перечень прилагаемых к жалобе документов.

      41. Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

      Подтверждением принятия жалобы руководителем уполномоченного органа является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии уполномоченного органа с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

      При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефонам Единого контакт-центра, указанным в Перечне основных требований к оказанию государственной услуги.

      При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация о жалобе, которая обновляется в ходе обработки жалобы уполномоченным органом (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

  Приложение 1
к Правилам выдачи согласия
уполномоченного органа
по регулированию, контролю
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
на назначение (избрание)
руководящего работника
страховой (перестраховочной)
организации, филиала страховой
(перестраховочной)
организации-нерезидента
Республики Казахстан,
страхового холдинга, страхового
брокера, филиала страхового
брокера-нерезидента
Республики Казахстан
и акционерного общества
"Фонд гарантирования страховых
выплат", включая критерии
отсутствия безупречной деловой
репутации, документы,
необходимые
для получения согласия

Реестр действующих согласий на назначение (избрание) руководящих работников страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

№ п/п

Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Должность (и), для занятия которой (ых) кандидату выдано согласие

Дата выдачи согласия,
№ протокола

Прекращения действия согласия

Дата

Основания*

1

2

3

4

5

6

Страховой сектор



















      Примечание: * указывается ссылка на соответствующий подпункт пункта 5-2 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пункта 3 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования

  Приложение 2
к Правилам выдачи согласия
уполномоченного органа
по регулированию, контролю
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
на назначение (избрание)
руководящего работника
страховой (перестраховочной)
организации, филиала страховой
(перестраховочной)
организации-нерезидента
Республики Казахстан,
страхового холдинга, страхового
брокера, филиала страхового
брокера-нерезидента
Республики Казахстан
и акционерного общества
"Фонд гарантирования страховых
выплат", включая критерии
отсутствия безупречной деловой
репутации, документы,
необходимые
для получения согласия

Сведения об изменениях, произошедших в составе руководящих работников

      __________________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера,
филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан,
страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат")


П№ п/п

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего работника

Должность

Дата и произошедшее изменение*

Номер, дата решения (приказа) о (об) назначении (избрании), переводе на другую должность, увольнении (прекращении полномочий)

Основания увольнения (прекращения полномочий) в соответствии с законодательством Республики Казахстан

1

2

3

4

5

6

 






      Примечание: * указывается дата и какие изменения произошли в составе руководящих
работников (назначение (избрание) на должность, перевод на другую должность,
увольнение (прекращение полномочий).
Приложение (с указанием количества листов):
_____________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя
______________________ (подпись)
"____"___________________ 20 __ года

  Приложение 3
к Правилам выдачи согласия
уполномоченного органа
по регулированию, контролю
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
на назначение (избрание)
руководящего работника
страховой (перестраховочной)
организации, филиала страховой
(перестраховочной)
организации-нерезидента
Республики Казахстан,
страхового холдинга, страхового
брокера, филиала страхового
брокера-нерезидента
Республики Казахстан
и акционерного общества
"Фонд гарантирования страховых
выплат", включая критерии
отсутствия безупречной деловой
репутации, документы,
необходимые
для получения согласия

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
"Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых
организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов
страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан,
филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских,
страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых
выплат" по подвиду "выдача согласия на назначение (избрание) руководящих
работников в страховом секторе"

      Сноска. Приложение 3 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Наименование государственной услуги

Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

Наименование подвидов государственной услуги

выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников в страховом секторе

1.

Наименование услугодателя

Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее – уполномоченный орган).

2.

Способы предоставления государственной услуги

Веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее - портал).

3.

Срок оказания государственной услуги

В течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты представления услугополучателем полного пакета документов на портал.
Данный срок приостанавливается в случае, предусмотренном пунктом 6-2 статьи 34 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности", с даты направления проекта мотивированного суждения лицу, представившему документы на согласование кандидата на должность руководящего работника, до даты принятия решения уполномоченного органа с использованием мотивированного суждения.

4.

Форма оказания государственной услуги

Электронная (полностью автоматизированная)/оказываемая по принципу "одного заявления".

5.

Результат оказания государственной услуги

Письмо уполномоченного органа в адрес услугополучателя, содержащее сведения о выданном согласии на назначение (избрание) руководящего работника в страховом секторе на конкретную должность (конкретные должности) руководящего работника, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 9 настоящего Перечня. Форма предоставления результата оказания государственной услуги - электронная.

6.

Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан

25 (двадцать пять) месячных расчетных показателей (по выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников в страховом секторе в соответствии со статьей 554 Кодекса Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)").
Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства".

7.

График работы услугодателя и объектов информации

1) портал - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан (далее – Кодекс) и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее – Закон о праздниках), прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется на следующий рабочий день).
2) уполномоченный орган - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с Кодексом и Законом о праздниках.

8.

Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги

1) ходатайство в форме электронного документа, оформленного согласно пункту 14 Правил;
2) электронная копия документа, подтверждающего оплату сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства" (в случаях, если оплата сбора предусмотрена законодательством Республики Казахстан);
3) электронная копия сведений о кандидате на должность руководящего работника по форме согласно приложению 4 к Правилам;
4) электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа;
5) электронная копия сертификата профессионального бухгалтера, выданного в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности (для кандидата на должность главного бухгалтера);
6) электронная копия документа, подтверждающего членство в аккредитованной профессиональной организации бухгалтеров (для кандидата на должность главного бухгалтера);
7) электронные копии международных сертификатов (при наличии) согласно подпункту 5) пункта 26 Правил;
8) электронная копия документа, удостоверяющего личность кандидата (для иностранцев, лиц без гражданства).
Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства" сведения, указанные в документах:
удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;
подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости.

9.

Основания отказа в оказании государственной услуги

1) несоответствие кандидатов требованиям, установленным статьями 16-2 и 34 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности", подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах", статьей 4-1 Закона Республики Казахстан "О Фонде гарантирования страховых выплат", статьей 9 Закона Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности" или Правилами;
2) отрицательный результат тестирования;
3) неустранение услугополучателем замечаний уполномоченного органа или представление услугополучателем доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов, по истечении срока, установленного пунктом 3 настоящего Перечня;
4) нарушение установленного законодательством Республики Казахстан порядка избрания (назначения) кандидата на должность руководящего работника;
5) представление документов по истечении установленного частью второй пункта 6-1 статьи 34 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и частью восьмой пункта 3 статьи 4-1 Закона Республики Казахстан "О фонде гарантирования страховых выплат" срока, в течение которого кандидат на должность руководителя или члена органа управления, являющийся независимым директором, занимает свою должность без согласования с уполномоченным органом.
Данное требование распространяется на должность руководителя или члена органа управления, являющегося независимым директором;
6) наличие у уполномоченного органа сведений (фактов) о совершении кандидатом на должность руководящего работника действий, признанных как совершенные в целях манипулирования на рынке ценных бумаг и (или) повлекшие причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).
Данное требование применяется в течение одного года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:
признания уполномоченным органом действий кандидата как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг; получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате совершения таких действий ущерба третьему лицу (третьим лицам);
7) наличие у уполномоченного органа сведений о том, что кандидат являлся работником финансовой организации, в отношении которой уполномоченным органом были применены меры надзорного реагирования и (или) на которую наложено административное взыскание за административное правонарушение, предусмотренное статьей 259 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, за совершение действий, признанных как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) работником финансовой организации, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке.
Данное требование применяется в течение одного года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:
признания уполномоченным органом действий кандидата как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг;
получения уполномоченным органом фактов, подтверждающих причинение в результате действий кандидата ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам).
Для целей настоящего подпункта под работником финансовой организации понимается руководящий работник либо лицо, исполнявшее его обязанности, и (или) трейдер фондовой биржи, в компетенцию которого входило принятие решений по вопросам, повлекшим за собой вышеуказанные нарушения;
8) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги (для услугополучателей - физических лиц).
К сведениям, указанным в подпунктах 6) и 7) настоящего пункта, в том числе относятся сведения, полученные уполномоченным органом от органа финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан.

10.

Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Адреса мест оказания государственной услуги и контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа.
Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра.
В случае обнаружения сбоя либо технических неполадок на портале необходимо обратиться в Единый контакт-центр. Единый контакт-центр: 8-800-080-7777 или 1414.
В случае сбоя информационной системы уполномоченный орган в течение одного рабочего дня уведомляет оператора информационно-коммуникационной инфраструктуры "электронного правительства" (далее - оператор). В этом случае оператор в течение указанного срока, составляет протокол о технической проблеме и подписывает его с уполномоченным органом.
Оказание государственной услуги "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" по подвидам "выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников в банковском секторе", "выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников в секторе рынка ценных бумаг" осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

  Приложение 4
к Правилам выдачи согласия
уполномоченного органа
по регулированию, контролю
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
на назначение (избрание)
руководящего работника
страховой (перестраховочной)
организации, филиала страховой
(перестраховочной)
организации-нерезидента
Республики Казахстан,
страхового холдинга, страхового
брокера, филиала страхового
брокера-нерезидента
Республики Казахстан
и акционерного общества
"Фонд гарантирования
страховых выплат", включая
критерии отсутствия
безупречной деловой
репутации, документы,
необходимые
для получения согласия



Сведения о кандидате на должность (должности) руководящего работника

      Сноска. Приложение 4 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 № 23 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      ______________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) кандидата на должность руководящего
работника страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала
страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан,
филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового
холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"
______________________________________________________________________
должность (должности), на которую (которые) согласовывается кандидат

      1. Общие сведения:

Дата и место рождения


Гражданство


Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер (при наличии)


Наименование страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"
(для услугополучателя – юридического лица)


      2. Образование:

№ п/п

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5






      3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№ п/п

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1

2

3

4

5






      4. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым кандидат является
крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№ п/п

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) *

1

2

3

4





      Примечание: * в графе 4 необходимо указывать акции (долю) с учетом акций (доли)       кандидата, находящейся в доверительном управлении, а также количества акций (долей), в результате владения которыми кандидат в совокупности с иными лицами является крупным участником.

      5. Сведения о трудовой деятельности.

№ п/п

Период работы*

Место работы**

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

Иные сведения***

1

2

3

4

5

6

7








      Примечание: в данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности кандидата (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности, а также периода, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.
* в финансовых организациях (в том числе финансовых организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 9 Правил, аудиторских организациях, государственных органах, а также сведения о членстве в органах управления финансовых организаций (в том числе финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах указываются дата, месяц, год. В остальных случаях указывается год;
**в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан указывается страна ее регистрации;
*** в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала), финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации.

      6. Сведения об участии кандидата в проведении аудита финансовых организаций,
включая аудит по налогам:
______________________________________________________________________
(указать наименование финансовой организации, срок
______________________________________________________________________
проведения аудита, а также период составления финансового отчета, за который был
проведен аудит, подписанный кандидатом в качестве аудитора – исполнителя
(при наличии)

      7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в финансовой (ых) организации
(ях) и (или) в других организациях:

№ п\п

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

1

2

3




      8. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, банковского,
страхового холдинга в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам
деятельности финансовой организации, банковского, страхового холдинга
________________________________________________________ ______________
(да (нет), указать дату, наименование организации,
________________________________________________________ ______________
ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение _______________________________________________________________________
суда, вступившее в законную силу (в случае его вынесения)

      9. Привлекался ли кандидат к ответственности за совершение преступлений в сфере
экономической деятельности, коррупционных преступлений в течение трех лет до
даты назначения (избрания), подачи документов для его согласования (не заполняется
кандидатом на должность руководящего работника акционерного общества
"Фонд гарантирования страховых выплат")
_______________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
_______________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
с указанием оснований привлечения к ответственности)

      10. Имеется ли в отношении кандидата вступившее в законную силу решение
(приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности,
требующих получения определенной государственной услуги или решение суда,
на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного
с получением государственной услуги.
____________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною, сверена с данными
АО "Единый накопительный пенсионный фонд" в части периодов пенсионных
отчислений от работодателей с периодами трудовой деятельности, указанными
в сведениях о кандидате, и является достоверной и полной, а также подтверждаю свое
соответствие требованиям, предъявляемым к руководящим работникам и наличие
безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых
для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих
охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)
Подпись ___________________________
Дата ______________________________
Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой
организации, холдинга, Фонда:
Подтверждаю, что я,
______________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) соответствую требованиям,
установленным Законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
для (избрания) на должность независимого директора
______________________________________________________________________
наименование страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера,
филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан,
страхового холдинга, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"
Подпись _________________
Дата _____________________

  Приложение 5
к Правилам выдачи согласия
уполномоченного органа
по регулированию, контролю
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
на назначение (избрание) руководящего
работника страховой (перестраховочной)
организации, филиала страховой
(перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан,
страхового холдинга, страхового
брокера, филиала страхового
брокера-нерезидента
Республики Казахстан
и акционерного общества
"Фонд гарантирования страховых
выплат", включая критерии
отсутствия безупречной деловой
репутации, документы, необходимые
для получения согласия
  Форма

Протокол № ___ по рассмотрению Комиссией кандидата на должность (и) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"

      _____________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) кандидата на должность руководящего работника страховой
(перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга,
акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", должность (и)
_____________________________________________________________________________________________
(должность (и), страховой сектор)
"___" _________ ____ года

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Председателя Комиссии

Согласовать без приглашения на тестирование

Направить на тестирование и согласовать при положительном результате тестирования

Отказать в согласовании







Фамилия, имя, отчество (при его наличии) членов Комиссии









  Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики
Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 30 марта 2020 года № 43

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

      1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечня документов, необходимых для получения согласия" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14784, опубликованное 10 марта 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан.

      2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 260 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и перечня документов, необходимых для получения согласия" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16234, опубликованное 22 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

      3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2018 года № 26 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и перечня документов, необходимых для получения согласия" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16563, опубликованное 27 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

      4. Пункт 6 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнение, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 246 "О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17972, опубликованным 26 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

      5. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 263 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19845, опубликованным 09 января 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).