Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шiлдедегi № 162 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2018 жылғы 14 қыркүйекте № 17370 болып тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысымен

Ескерту. Қаулының күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019 № 211 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі және "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Мыналар:

1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесі;

2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп нысаны;

3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен жасалған кері репо және репо операциялары туралы есеп нысаны;

4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп нысаны;

5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп нысаны;

6) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп нысаны;

7) осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес инвестициялық қорлар жөніндегі есеп нысаны;

8) осы қаулыға 8-қосымшаға сәйкес клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп нысаны;

9) осы қаулыға 9-қосымшаға сәйкес инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп нысаны;

10) осы қаулыға 10-қосымшаға сәйкес акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп нысаны;

11) осы қаулыға 11-қосымшаға сәйкес зейнетақы активтерінің құны туралы есеп нысаны;

12) осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп нысаны;

13) осы қаулыға 13-қосымшаға сәйкес зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушыларының саны туралы есеп нысаны;

14) осы қаулыға 14-қосымшаға сәйкес зейнетақы төлемдері туралы есеп нысаны;

15) осы қаулыға 15-қосымшаға сәйкес клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп нысаны;

16) осы қаулыға 16-қосымшаға сәйкес меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп нысаны;

17) осы қаулыға 17-қосымшаға сәйкес клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп нысаны;

18) осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп нысаны;

19) осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп нысаны;

20) осы қаулыға 20-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ұйым туралы мәліметтер нысаны;

21) осы қаулыға 21-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздардың халықаралық (шетелдік) нарықтарында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер туралы есеп нысаны;

22) осы қаулыға 22-қосымшаға сәйкес туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп нысаны;

23) осы қаулыға 23-қосымшаға сәйкес үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп нысаны;

24) осы қаулыға 24-қосымшаға сәйкес брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп нысаны;

25) осы қаулыға 25-қосымшаға сәйкес брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп нысаны;

26) осы қаулыға 26-қосымшаға сәйкес номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп нысаны;

27) осы қаулыға 27-қосымшаға сәйкес шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп нысаны;

28) осы қаулыға 28-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті табыс ету қағидалары бекітілсін.

2. Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар осы қаулыға 2, 3, 4, 5, 6-қосымшаларға сәйкес есептілікті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – инвестициялық портфельді басқарушы) осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген есептілікке қосымша осы қаулыға 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

Ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқарушылар (бұдан әрі – ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры) осы қаулыға 11, 12, 13, 14-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей қосымша ұсынады.

Ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры уәкілетті органмен жасалған активтерді инвестициялық басқару шартына сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарған жағдайда, ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры 11, 12, 13, 14-қосымшаларға сәйкес есептілікті бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері және басқарудағы зейнетақы активтері бойынша жеке-жеке ұсынады.

Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – брокерлер және (немесе) дилерлер) осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген есептілікке қосымша осы қаулыға 19, 21 және 24-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

Брокерлер және (немесе) дилерлер осы қаулыға 20, 22, 23, 25, 26 және 27-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей қосымша ұсынады.

Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры уәкілетті органға осы қаулыға 22, 23, 24, 25, 26, 27-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды.

Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензияларына ие екінші деңгейдегі банктер уәкілетті органға осы қаулыға 2, 3, 4, 5, 6, 23-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды.

Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие Ұлттық почта операторы уәкілетті органға осы қаулыға 2, 3, 4, 5-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды.

Клиенттердің шоттарын жүргізу құқығы жоқ брокерлер және (немесе) дилерлер осы қаулыға 26 және 27-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға ұсынбайды.

Инвестициялық портфельді басқарушылар осы қаулыға 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 және 18-қосымшаларда белгіленген нысандарды толтыру кезінде сенімгерлік басқаруға берілген уәкілетті органның алтынвалюта активтерін және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін көрсетпейді.

3. Мына:

1) "Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8857 болып тіркелген, "Егемен Қазақстан" газетінде 2014 жылғы 5 сәуірде № 66 (28290) жарияланған);

2) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қаңтардағы № 5 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16498 болып тіркелген, 2018 жылғы 19 наурызда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі 1-тармағының күші жойылды деп танылсын.

4. Зерттеулер және статистика департаменті (Тутушкин В.А.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 3-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

5. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ж.Б. Құрмановқа жүктелсін.

7. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк Төрағасы

Д. Ақышев

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Ұлттық экономика министрлігі

Статистика комитетінің Төрағасы

_____________________ Н. Айдапкелов

2018 жылғы 12 қыркүйек

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 1-қосымша

Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесі

Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың есептілігінде мыналар қамтылады:

1) меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;

2) меншікті активтер есебінен жасалған кері репо және репо операциялары туралы есеп;

3) екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп;

4) меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп;

5) меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп;

6) инвестициялық қорлар жөніндегі есеп;

7) клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп;

8) инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп;

9) акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп;

10) зейнетақы активтерінің құны туралы есеп;

11) зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп;

12) зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушыларының саны туралы есеп;

13) зейнетақы төлемдері туралы есеп;

14) клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп;

15) меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп;

16) клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп;

17) клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп;

18) Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп;

19) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ұйым туралы мәліметтер;

20) бағалы қағаздардың халықаралық (шетелдік) нарықтарында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер туралы есеп;

21) туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп;

22) үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп;

23) брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп;

24) брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп;

25) номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп;

26) шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 2-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп Есепті кезең: 20__ жылғы "___"________

Индекс: 1- RCB_CBSA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

_____________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

р/с №	Эмитенттің атауы	Эмитент елі	Бағалы қағаз түрі	Сәйкестендіру нөмірі	Бағалы қағаздар саны
					барлығы	оның ішінде ауыртпалық салынған бағалы қағаздар
						ауыртпалық салынған бағалы қағаздар, барлығы	оның ішінде репоға берілген бағалы қағаздар
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары
1.1.
…
2	Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары
2.1.	екiншi деңгейдегі банктердің бағалы қағаздары
2.1.1.
…
2.2.	екiншi деңгейдегі банктерді қоспағанда, заңды тұлғалардың бағалы қағаздары
2.2.1.
…
3	Шет мемлекеттердің бағалы қағаздары
3.1.
…
4	Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары
4.1.
…
5	Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары
5.1.
…
6	Пайлар
6.1.
…
7	Жиынтығы

кестенің жалғасы:

Бағалы қағазды сатып алу валютасы	Бір бағалы қағазды сатып алу бағасы	Кезеңі		Бағалы қағаздарды сатып алу құны	Номиналдық құны
		есепке қойылған күні	өтеу күні		валютасы	бір бағалы қағаздың құны
9	10	11	12	13	14	15
…

кестенің жалғасы:

Бағалы қағаздардың баланстық құны
барлығы	дисконт / сыйлықақы	есептелген сыйақы	оң/теріс түзету	ауыртпалық салынған бағалы қағаздар, барлығы	оның ішінде репоға берілген бағалы қағаздар	Анықтама үшін: қалыптастырылған резервтер (провизиялар)
16	17	18	19	20	21	22
…

кестенің жалғасы:

Есепке алу санаты	Рейтинг		Портфельдегі ағымдық купондық мөлшерлеме
	есепке қойылған күні	есепті күні
23	24	25	26
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2 және 3-бағандарда бағалы қағаз эмитентінің атауы және оның резиденттік елі көрсетіледі.

6. 4-бағанда типі көрсетіле отырып, сатып алынған бағалы қағаз түрі көрсетіледі.

7. 5-бағанда бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі, эмитенттің айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу міндеттемелерін орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты – талап ету құқықтарының сәйкестендіргіші көрсетіледі.

8. 6-бағанда данамен сатып алынған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі.

9. 7-бағанда есепті күнге ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

10. 8-бағанда есепті күні репоға берілген, ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

11. 9 және 14-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.

12. 10-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен коминалды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Бағалы қағазды (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) сатып алу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле жасасқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

13. 11-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылу күні көрсетіледі.

14. 12-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу күні көрсетіледі.

15. 13-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақыны және комиссияны қосқанда, тікелей сатып алуға байланысты шығыстарды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша банк қызметтерін қосқанда, сатып алушының сатушыға төлеген пайызының (мұндай бар болса) шамасына азайтылған бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі.

16. 14 және 15-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады. 15-бағанда облигацияны шығару кезінде айқындалған, купондық облигация бойынша пайыздармен көрінетін сыйақы есептелетін облигация құнының ақшалай көрінісі, сондай-ақ облигацияны ұстаушыға оны өтеу кезінде төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сомасы шығарылым валютасымен көрсетіледі.

17. 16-бағанда бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте берілген құны көрсетіледі.

18. 17-бағанда дисконттың (алу белгісімен) немесе сыйлықақының (абсолюттік көрінісінде) амортизацияланбаған бөлігі көрсетіледі.

19. 18-бағанда есептелген, бірақ алынбаған сыйақы көрсетіледі, осы бағанды толтыру кезінде борыштық бағалы қағаздар бойынша купон көрсетіледі, акциялар бойынша дивидендтер көрсетіледі.

20. 19-бағанда оң немесе теріс түзету көрсетіледі.

21. 20-бағанда ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте берілген құны көрсетіледі.

22. 21-бағанда репо шарттарымен ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте берілген құны көрсетіледі.

23. 22-бағанда қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтер (провизиялар) мөлшері көрсетіледі. Резервтер (провизиялар) мөлшері абсолютті шамада көрсетіледі.

24. 23-бағанда бағалы қағаздың "басқа да жиынтық кіріс арқылы әділ құны бойынша есептелетін", "пайда немесе зиян арқылы әділ құны бойынша есептелетін" немесе "амортизацияланған құны бойынша есептелетін" санаты көрсетіледі.

25. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 24 және 25-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

26. 26-бағанда Нысанды ұсыну күні борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

27. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 3-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Меншікті активтер есебінен жасалған кері репо және репо операциялары туралы есеп Есепті кезең: 20__ жылғы "___"________

Индекс: 2 - RCB_REPO_SA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

р/с №	Эмитенттің атауы	Эмитент елі	Бағалы қағаз түрі	Сәйкестендіру нөмірі	Бағалы қағаздар саны	Номиналдық құн валютасы	Кезең
							Операция ашылған күн	Операция жабылған күн
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Кері репо операциялары
1.1.	Тура тәсіл
1.1.1.
1.2.	Автоматты тәсіл
1.2.1.
2	Репо операциялары
2.1.	Тура тәсіл
2.1.1.
2.2.	Автоматты тәсіл
2.2.1.

кестенің жалғасы:

Операция мерзімі күнмен	Сыйақы мөлшерлемесі	Баланстық құны	Анықтама үшін: қалыптастырылған резервтер (провизиялар)	Рейтинг		Қор биржасы тізімінің санаты
				мәміле жасалған күні	есепті күні	мәміле жасалған күні	есепті күні
10	11	12	13	14	15	16	17
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтер есебінен жасалған кері репо және репо операциялары туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Меншікті активтер есебінен жасалған кері репо және репо операциялары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтер есебінен жасалған кері репо және репо операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 4-бағанда типі көрсетіле отырып, берілген және (немесе) сатып алынған кері репо және (немесе) репо операциялары бойынша бағалы қағаз түрі көрсетіледі.

6. 6-бағанда кері репо және (немесе) репо операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

7. 7-бағанда валюталардың кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.

8. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 14 және 15-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

9. 16 және 17-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 16 және 17-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 4-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп Есепті кезең: 20__ жылғы "___"________

Индекс: 3- RCB_Vklady_SA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

______________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

р/с №	Банктің атауы	Рейтингі		Салым валютасы	Банктік салым шартының жасалған күні мен нөмірі		Салым мерзімі (күнмен)
		салым орналастырылған күні	есепті күні		күні	нөмірі
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Екінші деңгейдегі банктердің шоттарындағы ақша
1.1.
…
2	Талап етуге дейінгі салымдар
2.1.
…
3	Мерзімді салымдар
3.1.
…
4	Шартты салымдар
4.1.
…
5.	Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың шоттарындағы ақша
5.1.
…
6	Барлығы

кестенің жалғасы:

Салым бойынша сыйақы мөлшерлемесі (жылдық пайыздармен)	Салым бойынша негізгі борыш сомасы		Баланстық құны		Анықтама үшін: қалыптастырылған резервтер (провизиялар)	Ескертпе
	теңгемен	шетел валютасымен	барлығы	оның ішінде салым бойынша есептелген сыйақы
9	10	11	12	13	14	15
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 3 және 4-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

6. 5-бағанда валюталардың кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.

7. 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салымның мерзімі көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған жағдайда ұзартылған мерзімі ескеріліп көрсетіледі.

8. 10 және 11-бағандарда меншікті активтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде, екінші деңгейдегі банктерде және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарда орналастыру сомасы көрсетіледі. Активтер шетел валютасындағы салымға орналастырылған жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 10-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады, активтер ұлттық валюта – теңгедегі салымға орналастырылған жағдайда 10-баған толтырылады.

9. Егер салымға меншік құқығын шектеулер болса, онда 15-бағанда "иә" деген сөз қойылады.

10. Кесте салымдар мен ақша сомасы көрсетіле отырып және әрбір валюта, екінші деңгейдегі банк және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым бойынша жеке-жеке толтырылады.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 5-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп Есепті кезең: 20__ жылғы "___"________

Индекс: 4 - RCB_IKDU

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

№	Заңды тұлғаның атауы	Сатып алу құны	Баланстық құны		Жарғылық капиталдағы үлес (%-бен)	Сатып алынған күні	Ескертпе
			Барлығы	оның ішінде есептелген дивидендтер
1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда ұйымның қауымдасқан ұйымдардың, сондай-ақ басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестицияларының мөлшері туралы мәліметтер көрсетіледі.

6. Нысанның барлық деректері ұйым капиталына қатысатын заңды тұлға қызметінің сипаты бойынша ұсынылады.

7. 4-бағанда заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың бухгалтерлік есепте көрсетілген баланстық құны көрсетіледі.

8. 5-бағанда заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар бойынша есептелген дивиденттер сомасы көрсетіледі.

9. 7-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні көрсетіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 6-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп Есепті кезең: 20__ жылғы "___"________

Индекс: 27 - RCB_ DZ

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер, инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

№	Клиенттің атауы (меншікті активтер) / талап ету түрі		Контрагенттің (дебитордың) атауы	Беру (туындау) күні	Өтеу (жабу) күні	Валютасы	Сыйақы мөлшерлемесі
1	2		3	4	5	6	7
1.	Меншікті активтер бойынша барлығы
1.1.
…
2.	Инвестициялық қорлардың активтері бойынша барлығы
2.1.
…
3.	Басқа да клиенттердің активтері бойынша барлығы
3.1.
…

кестенің жалғасы:

Есепті күні талап етудің ағымдағы құны		Анықтама үшін: қалыптастырылған резервтер (провизиялар)	Мәміле негіздемесі
барлығы (теңгемен)	оның ішінде есептелген сыйақы
8	9	10	11
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда брокердің және (немесе) дилердің және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының меншікті активтері және инвестициялық портфельді басқарушы клиенттерінің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы мәліметтер, оның ішінде беру шарттары бойынша талап ету құқықтары көрсетіледі.

Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде брокерлік және (немесе) дилерлік және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының қызметтерін көрсетуге, сондай-ақ әкімшілік-шаруашылық қызметпен байланысты дебиторлық берешек сомасы жинақталған түрде беріледі. Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде брокерлік және (немесе) дилерлік және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының қызметтерін көрсетуге, сондай-ақ әкімшілік-шаруашылық қызметпен байланысты дебиторлық берешекке қатысты 3, 4, 5, 6, 7 және 11-бағандар толтырылмайды.

6. 3-бағанда шарт бойынша контрагенттің (дебитордың) атауы көрсетіледі.

7. 4-бағанда шартқа сәйкес қарыз беру күні немесе дебиторлық берешек туындаған күн (беру шарттары бойынша талап ету құқықтары) көрсетіледі.

8. 5-бағанда шартқа сәйкес қарызды өтеу күні немесе дебиторлық берешек бойынша міндеттемелерді орындау күні көрсетіледі.

9. 6-бағанда қарыз немесе дебиторлық берешек валютасы көрсетіледі.

10. 8-9-бағандарда болуына қарай есептелген сыйақы көрсетіле отырып, талап етудің ағымдағы құны көрсетіледі.

11. 10-бағанда болған жағдайда актив бойынша резервтер (провизиялар) сомасы көрсетіледі.

12. 11-бағанда қарыз берілген немесе дебиторлық берешек туындаған бастапқы есепке алу құжаты (қарыз беру шарты, талап ету құқықтарын беру шарты және басқалары) көрсетіледі.

13. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 7-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп Есепті кезең: 20__ жылғы "___"________

Индекс: 5 - RCB_IF

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

___________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

Инвестициялық қордың атауы	Айналыстағы пайлар (акциялар) саны	Пайдың есептеу құны (инвестициялық пай қоры үшін)		Пай кірістілігі (инвестициялық пай қоры үшін), жылдық %-бен
		есепті кезеңнің басында	есепті кезеңнің соңында
1	2	3	4	5

кестенің жалғасы:

Акциялар құны (акционерлік инвестициялық қор үшін)	Заңды тұлғалар пайшыларының саны (инвестициялық пай қоры үшін)	Жеке тұлғалар пайшыларының саны (инвестициялық пай қоры үшін)	Кастодиан-банктің атауы	Ескертпе
6	7	8	9	10

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 5-баған формула (Р1/Р2-1)/N х 365 күн х 100) бойынша толтырылады, мұнда:

P1 - есепті кезеңнің соңындағы пайдың есептеу құны (4-баған);

P2 - есепті кезеңнің басындағы пайдың есептеу құны (3-баған);

N - есепті кезеңдегі күндер саны.

6. 3, 4, 5 және 6-бағандар үтірден кейін төрт таңбамен көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 8-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___" ________

Индекс: 6 - RCB_СП_client

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

_____________________________________________________

(Ұйымның атауы)

1-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар

(мың теңгемен)

Р/с №	Клиенттің/эмитенттің атауы		Эмитенттің елі	Бағалы қағаз түрi	Сәйкестендіру нөмірі	Бағалы қағаздардың саны (дана)
						барлығы	оның ішінде ауыртпалық салынған бағалы қағаздар
							ауыртпалық салынған бағалы қағаздар, барлығы	оның ішінде репоға берілген бағалы қағаздар
1	2		3	4	5	6	7	8
1.	Инвестициялық қорлар бойынша жиынтығы
1.1.
…
2.	Барлық басқа да клиенттер бойынша жиынтығы
2.1.
…
	Барлығы:

кестенің жалғасы:

Номиналды құны		Төлем валютасы	Бір бағалы қағаз үшін сатып алу құны	Кезеңі		Бағалы қағаздың сатып алу құны
валютасы	бір бағалы қағаздың құны			есепке қойылған күн	өтелген күн
9	10	11	12	13	14	15
…

кестенің жалғасы:

Бағалы қағаздардың баланстық құны
Барлығы		оның ішінде ауыртпалық салынған бағалы қағаздар		Анықтама үшін: қалыптасты рылған резервтер (провизиялар)
барлығы (теңгемен)	оның ішінде есептелген сыйақы	ауыртпалық салынған бағалы қағаздар, барлығы	оның ішінде репоға берілген бағалы қағаздар
16	17	18	19	20
…

кестенің жалғасы:

Рейтингі		Қор биржасы тізімінің санаты		Портфельдегі ағымдағы купондық мөлшерлеме
есепке қойылған күні	есепті күні	есепке қойылған күні	есепті күні
21	22	23	24	25
…

2-кесте. Клиенттердің активтері есебінен кері репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар

(мың теңгемен)

Р/с №	Клиенттің / эмитенттің атауы		Эмитенттің елі	Бағалы қағаз түрi	Сәйкестендіру нөмірі	Бағалы қағаздардың саны (дана)	Номиналды құн валютасы	Мәміле валютасы	Бір бағалы қағаз үшін ашу бағасы
									барлығы (теңгемен)	номиналды құнының валютасымен
1	2		3	4	5	6	7	8	9	10
1.	Инвестициялық қорлар бойынша жиынтығы
1.1.
…
2.	Барлық басқа да клиенттер бойынша жиынтығы
2.1.
…
	Барлығы:

кестенің жалғасы:

Бір бағалы қағаз үшін жабу бағасы		Кезеңі		Бағалы қағаздардың баланстық құны	Операция бойынша кірістілік мөлшерлемесі	Рейтингі		Қор биржасы тізімінің санаты
барлығы (теңгемен)	номиналды құнының валютасы мен	Операция ашылған күн	Операция жабылған күн			есепке қойылған күні	есепті күні	есепке қойылған күні	есепті күні
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20
…

3-кесте. Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

(мың теңгемен)

р/с №	Клиенттің / банктің атауы		Банктің рейтингі		Салым валютасы	Банктік салым шартының жасалған күні мен нөмірі		Салым мерзімі (күнмен)
			салым орналастырылған күні	есепті күні		күні	нөмірі
1	2		3	4	5	6	7	8
1.	Инвестициялық қорлар бойынша жиынтығы
1.1.
…
2.	Барлық басқа да клиенттер бойынша жиынтығы
2.1.
…
	Барлығы:

кестенің жалғасы:

Сыйақы төлеу кезеңі		Сыйақы мөлшерлемесі (жылдық пайыздармен)		Салым бойынша негізгі борыш сомасы		Баланстық құны		Анықтама үшін: қалыптастырылған резервтер (провизиялар)
кезеңділігі	күні	номиналды	тиімді	барлығы (теңгемен)	шетел валютасымен	барлығы	оның ішінде есептелген сыйақы
9	10	11	12	13	14	15	16	17
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Инвестициялық портфельді басқарушы Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адамдар мен орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан әрбір инвестициялық қор бойынша және инвестициялық қор болып табылмайтын барлық клиенттер бойынша толтырылады.

6. 1-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің және бағалы қағаз эмитентінің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі;

2) 4-бағанда типі көрсетіле отырып, сатып алынған бағалы қағаз түрі көрсетіледі;

3) 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

4) 9 және 11-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

5) 10-баған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады;

6) 12-бағанда мәміленің жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат аудару мен төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен коминалды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Бағалы қағазды (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) сатып алу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле жасасқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі;

7) 13-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні көрсетіледі;

8) 14-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі;

9) 15-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссияларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аудару бойынша және сатып алушы сатушыға төлеген пайызға азайтылған (мұндай бар болса) банк қызметтерін қоса алғанда, сатып алумен тікелей байланысты шығыстарды қоса алғанда, қаржы құралдарының сатып алу құны көрсетіледі;

10) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздар құны көрсетіледі;

11) 20-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген, қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

12) 21 және 22-бағандарды толтыру кезінде "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 21 және 22-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

13) 23 және 24-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

14) 25-бағанда Нысанды беру күніндегі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі;

15) кестеде зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар көрсетілмейді.

7. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің немесе бағалы қағаз эмитентінің тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі;

2) 4-бағанда "кері репо" операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздың түрі типін көрсете отырып көрсетіледі;

3) 7 және 8-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда "кері репо" операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 9 және 11-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта - теңгемен ақы төленген жағдайда, 9 және 11-бағандар толтырылады;

5) 15-бағанда бухгалтерлік есепте берілген құны көрсетіледі;

6) 17 және 18-бағандарды толтыру кезінде "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 17 және 18-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 17-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

7) 19 және 20-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 19 және 20-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 19-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

8) кестеде зейнетақы активтері есебінен "кері репо" операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар көрсетілмейді.

8. 3-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушының немесе банк клиентінің тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі;

2) 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 3 және 4-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

3) 5-бағанда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰС 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

4) 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салымның мерзімі көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған жағдайда, ұзартылған мерзімі ескеріліп көрсетіледі;

5) 9 және 10-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

6) 13 және 14-бағандарда клиенттердің активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтері шетел валютасындағы салымға орналастырылған жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 13-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтері ұлттық валюта - теңгемен салымға орналастырылған жағдайда, 13-баған толтырылады;

7) 15-бағанда бухгалтерлік есепте жазылған құн көрсетіледі;

8) кесте әрбір банк бойынша және салымның әрбір валютасы бойынша жеке-жеке салымдар сомасы көрсетіле отырып толтырылады;

9) кестеде зейнетақы активтері есебінен орналастырылған салымдар көрсетілмейді.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 9-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___" ________

Индекс: 7-RCB_PROPERTY

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

Р/с №	Инвестициялық қордың атауы	Мүліктің атауы	Сатып алу құны	Баланстық құны	Есепке қою күні	Ескертпе
1	2	3	4	5	6	7
1.	х	Жер телімдері
1.1.
…
2	х	Үйлер мен ғимараттар
2.1.
…
3.	х	Басқа да негізгі құралдар
3.1.
…
	Всего

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Инвестициялық портфельді басқарушы Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адамдар мен орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда өзге мүліктің атауы мен оның орналасқан жері көрсетіледі.

6. 4-бағанда нақты шығындар бойынша бағаланатын мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасалған кезде келтірілген шығындар (өзге мүлікті сатып алуға тікелей байланысты), оның ішінде агенттерге, жеткізушілерге төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, сондай-ақ ақша аудару бойынша банк шығыстары осы мүліктің құнына кіргізіледі. Осы күнгі өзге мүліктің құнына сатып алған кезге дейінгі кезеңде есептелген сыйақы енгізіледі (мұндай болса).

7. 5-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген мүліктің құны көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 10-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___" ________

Индекс: 8-RCB_IKDU_client

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

Р/с №	Инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің атауы	Эмитенттің атауы	Сатып алу құны (мың теңгемен)	Төлеу күні	Баланстық құны (мың теңгемен)	Эмитенттің жарғылық капиталындағы үлесі (%)	Меншік құқығын тіркеу күні	Ескертпе
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1.	Инвестициялық қорлар бойынша жиынтығы
1.1.
...
2.	Барлық басқа да клиенттер бойынша жиынтығы
2.1.
...
	Барлығы:

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Инвестициялық портфельді басқарушы Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адамдар мен орындаушы қол қояды.

2-тарау . Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушының клиенті болып табылатын жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), инвестициалық қордың немесе заңды тұлғаның атауы көрсетіледі.

6. 4-бағанда акциялардың сатып алу күніндегі сатып алу құны көрсетіледі.

7. 6-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген инвестициялар құны көрсетіледі.

8. Нысан әрбір клиент бойынша толтырылады.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 11-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___" ________

Индекс: 9-RCB_PA

Кезеңділік: ай сайын

Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(теңгемен)

Р/с №	Көрсеткіш	күні, айы, жылы	…	күні, айы, жылы
1.	2.	3.	…	…
1.	Инвестициялық шоттардағы күн басталғандағы қалдық, оның ішінде:
1.1	теңгемен
1.2	шетел валюталарында
2.	Инвестициялық шоттарға күн соңында түскен ақша, оның ішінде:
2.1	теңгемен
2.2	шетел валюталарында
3.	Инвестициялық шоттардан күн аяқталғанда шығарылған ақша, оның ішінде:
3.1	теңгемен
3.2	шетел валюталарында
4.	Инвестициялық шоттарда күн аяқталғандағы қалдық ((1)+(2)-(3)), оның ішінде:
4.1	теңгемен
4.2	шетел валюталарында
5.	Басқа да активтердің күн басталғандағы құны, оның ішінде:
5.1	теңгемен
5.2	шетел валюталарында
6.	Басқа да активтердің күн аяқталғандағы құны, оның ішінде:
6.1	теңгемен
6.2	шетел валюталарында
7.	Қаржылық инвестициялардың күн басталғандағы барлық құны, оның ішінде:
7.1	туынды қаржы құралдары
8.	Күн соңында түскен қаржы құралдары
9.	Күн аяқталғанда шығарылған қаржы құралдары
10.	Күн соңындағы қаржылық инвестициялардың барлық құны ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1.)), оның ішінде
10.1	туынды қаржы құралдары
11.	Күн соңында есептелген инвестициялық кіріс (шығыс), оның ішінде:
11.1	қаржы құралдары бойынша сыйақы алуға байланысты кірістер (шығыстар)
11.2	әділ құны бойынша бағаланатын бағалы қағаздардың құны өзгеруінен түсетін кірістер (шығыстар)
11.3	басқа да активтердің өзгеруінен кірістер (шығыстар)
11.4	шетел валютасын қайта бағалаудан кірістер (шығыстар), оның ішінде:
11.4.1	инвестициялық шоттағы ақшаны және басқа активтерді қайта бағалаудан кірістер (шығыстар)
11.4.2	қаржылық инвестицияларды қайта бағалаудан кірістер (шығыстар)
11.5	бағалы қағаздардың құнсыздануынан болатын ықтимал шығыстарды жабу үшін резервтерді (провизияларды) қалпына келтірумен (қалыптастырумен) байланысты кірістер (шығыстар)
11.6	басқа да кірістер (шығыстар)
12.	Күн соңындағы зейнетақы активтерінің ағымдағы құнының жиынтығы ((4)+(6)+(10))
13.	Күн соңындағы зейнетақы активтерінен комиссиялық сыйақы, оның ішінде:
13.1	есептелген
13.2	төленген
14.	Зейнетақы активтерінен комиссиялық сыйақы бойынша берешек қалдығы
15.	Инвестициялық кірістен күн аяқталғандағы комиссиялық сыйақы, оның ішінде:
15.1	есептелген
15.2	төленген
16.	Инвестициялық кірістен күн аяқталғандағы комиссиялық сыйақы, оның ішінде:
17.	Зейнетақы активтеріне жатқызылатын есептелген зейнетақы міндеттемелері, күн аяқталғанда, оның ішінде:
17.1	қате (жаңылыс есептелген) сомалар
17.2	төлемдер мен аударымдар
17.3	өзгелері
18.	Ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры орындаған, зейнетақы активтеріне жатқызылатын зейнетақы міндеттемелері, күн соңында:
18.1	инвестициялық шоттан қате (жаңылыс есептелген) сомалар
18.2	төлемдер мен аударымдар
18.3	өзгелері
19.	Күн соңындағы зейнетақы міндеттемелерінің қалдығы
20.	Зейнетақы активтері бойынша күн соңындағы міндеттемелер жиынтығы ((15)+(17)+(19)):
21.	Күн соңындағы "таза" зейнетақы активтері құнының жиынтығы ((12)-(20))

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңге толтырады. Нысан теңгемен беріледі.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адамдар мен орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан есепті айдың әрбір күні үшін толтырылады. "Жылы, күні, айы" көрсеткіштер бойынша ақпарат "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

6. Нысан теңгемен толтырылады. 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2 және 6.2-жолдарда теңгеге балама сомалары көрсетіледі.

7. 6-жолда көрсетілген есепті айдың соңындағы басқа да активтердің тізбесі Нысанның ескертпесінде көрсетіледі.

8. 8-жолды толтырған кезде нақты шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасау (қаржы құралдарын сатып алуға тікелей байланысты) кезінде келтірілген шығындар, оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударым бойынша банк шығыстары осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Қаржы құралдарының құнына сатып алу сәтіне дейінгі кезеңде есептелген сыйақылар (осындай бар болса) да кіреді.

9. 9-жолды толтырған кезде нақты сату немесе өтеу құны бойынша сатылған немесе өтелген қаржы құралдары туралы мәліметтер көрсетіледі.

10. 10-жол бойынша мәліметтер Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфельінің құрылымы туралы есептің деректеріне сәйкес көрсетіледі.

11. 11.5-жолды толтырған кезде резервтер (провизиялар) оны жасау күнінің соңына айына бір рет көрсетіледі.

12. 11.6-жолды толтырған кезде алынған кірістер көздерінің тізбесі және зейнетақы активтерінің құнына енгізілген келтірілген шығыстар туралы мәліметтер қоса беріледі.

13. 13 және 15-жолдарда ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

14. 14 және 16-жолдарды толтырған кезде комиссиялық сыйақы бойынша берешек қалдығы есепті кезең аяғындағы деректерді ескере отырып, өсу жиынтығымен есепке алынады.

15. 17.2 және 18.2-жолдарды толтырған кезде зейнетақы қаражаттарының бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына, басқа ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына, сақтандыру ұйымдарына аударым сомалары, алушыларға және басқа тұлғаларға төленген сомалар, зейнетақы төлемдерінен табыс салығы сомасы көрсетіледі.

16. 17.3 және 18.3-жолдарды толтырған кезде зейнетақы активтерінің құнына қосылған міндеттемелер тізбесі қоса беріледі.

17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 12-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___" ________

Индекс: 10-RCB_SPPA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________

(Ұйымның атауы)

1-кесте. Зейнетақы активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар

(теңгемен)

р/с №	Эмитенттің атауы	Экономика лық қызмет түрі	Эмитент тің елі	Бағалы қағаз түрі	Сәйкестендіру нөмірі
1	2	3	4	5	6
1	Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары
1.1.		x
…		x
2	Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары
2.1.	екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздары
2.1.1.
…
2.2.	екінші деңгейдегі банктерді қоспағанда, заңды тұлғалардың бағалы қағаздары
2.2.1.
…
3.	Шет мемлекеттердің бағалы қағаздары
3.1.		x
…		x
4.	Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің мемлекеттік бағалы қағаздары
4.1.		x
…		x
5.	Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары
5.1.		x
…		x
6	Пайлар
6.1.
…
7	Жиынтығы:	х

кестенің жалғасы:

Бағалы қағаздардың саны (дана)	Номиналдық құны		Төлем валютасы	Бір бағалы қағазды сатып алу бағасы		Кезең		Бағалы қағазды сатып алу құны
	валюта	бір бағалы қағаздың құны		барлығы	номиналды құнның валютасымен	есепке алған күн	өтеу күні
7	8	9	10	11	12	13	14	15
…

кестенің жалғасы:

Бағалы қағаздардың ағымдағы құны				Бағалы қағаздар санаты	Рейтинг		Қор биржасы тізімінің санаты		Портфельдегі ағымдағы купондық мөлшерлеме
Барлығы			Анықтама үшін: қалыптасқан резервтер (провизиялар)		есепке алынған күні	есепті күні	есепке алынған күні	есепті күні
барлығы (теңгемен)	номиналды құн валютасы мен	оның ішінде есептелген сыйақы, теңгемен
16	17	18	19	20	21	22	23	24	25
…

2-кесте. "Кері репо" операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар

(теңгемен)

р/с №	Эмитенттің атауы	Емитенттің елі	Бағалы қағаз түрі	Сәйкестендіру нөмірі	Бағалы қағаздар саны (дана)	Номиналды құн валютасы	Мәміле валютасы
1	2	3	4	5	6	7	8
	Жиынтығы:

кестенің жалғасы:

Бір бағалы қағаздың ашылу бағасы		Бір бағалы қағаздың жабылу бағасы		Кезең		Бағалы қағаздардың ағымдағы құны	Операция бойынша кірістілік мөлешерлемесі
барлығы (теңге мен)	номиналды құн валютасы мен	барлығы (теңге мен)	номиналды құн валютасы мен	Операцияларды ашу күні	Операцияларды жабу күні
9	10	11	12	13	14	15	16
…

3-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

(теңгемен)

р/с №	Банктің атауы	Банк рейтингі		Салым валютасы	Банктік салым шарты жасалған күн және оның нөмірі		Салым мерзімі (күндермен)	Сыйақы төлеу кезеңі
		салымды орналастыру күніне	есепті күнде		күні	нөмірі		кезеңділігі	күні
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
	Жиынтығы:

кестенің жалғасы:

Сыйақы мөлшерлемесі (жылдық пайызбен)		Салым бойынша негізгі борыштың сомасы		Ағымдағы құны			Анықтама үшін: қалыптастырылған резервтер (провизиялар)
номиналды	тиімді	барлығы (теңгемен)	шетел валютасымен	барлығы (теңгемен)	оның ішінде, есептелген сыйақы
					теңгемен	шетел валютасымен
11	12	13	14	15	16	17	18
…

4-кесте. Аффинирленген бағалы металдар

(теңгемен)

№	Аффинирленген бағалы металдың атауы	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	Бір троя унциясын сатып алу бағасы		Жиынтық сатып алу құны		Ағымдағы құны
				теңгемен	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	валютамен
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
	Жиынтығы:

5-кесте. Шартты талаптар (міндеттемелер)

(теңгемен)

№	Туынды қаржы құралы түрінің атауы	Базалық актив	Валюта	Сәйкестендіру нөмірі	Туынды құралмен операцияны жүзеге асыру күніндегі талаптар (міндеттемелер) сомасы	Есепті күнгі ағымдағы құны
1	2	3	4	5	6	7
1	Туынды қаржы құралдары бойынша шартты талаптар
1.1
1.1.1
1.1.n
2	Туынды қаржы құралдары бойынша шартты міндеттемелер
2.1
2.1.1
2.1.n

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адамдар мен орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) Кестеде бағалы қағаздар және эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығы бойынша деректер көрсетіледі;

2) 3-бағанда экономикалық қызмет түрі ҚР МС 03-2007 экономикалық қызмет түрлерінің ортақ жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі. Осы баған Қазақстан Республикасы резидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады;

3) 5-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың түрі, оның типін көрсете отырып беріледі;

4) 6-бағанда бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі;

5) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

6) 8 және 10-бағандарда валюта кодтары "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.

7) 9-бағанда купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілген сыйақы есептелетін облигациялар бойынша оны шығару кезінде айқындалатын облигацияның ақшалай көрсеткіші, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигацияны ұстаушыға төленуі тиіс сома көрсетіледі. Сома шығарылым валютасында көрсетіледі;

8) 11 және 12-бағандарда мәміленің жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпаратты аудару және төлемдері жасаудың халықаралық банкаралық жүйе бойынша (SWIFT) алынған растама) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 12-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады. 11-бағанда борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналдық құнына қатысты пайызбен көрсетіледі;

9) 13-бағанда бухгалтерлік бастапқы танылған күн көрсетіледі;

10) 14-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі;

11) 15-бағанда бағалы қағаздың тікелей сатып алуға қатысты шығыстарын қоса алғандағы, агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақыларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша және сатып алушы сатушыға төлеген пайыздың шамасына азайтылған банк қызметтерін қоса алғандағы сатып алу құны (осындай бар болса) көрсетіледі;

12) 16-бағанда бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құны көрсетіледі;

13) 20-бағанда "әділ құн бойынша бағаланатын", "амортизацияланған құны бойынша бағаланатын" бағалы қағаздың санаты көрсетіледі;

14) 21 және 22-бағандарды толтырған кезде "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) (бұдан әрі № 385 қаулы) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген бағалы қағаздың облигациялар бойынша рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттің бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтинг болмаған кезде 21 және 22-бағандарда "рейтинг жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күндегі рейтинг көрсетіледі;

15) 23 және 24-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасы қор биржасының санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда "листинг жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

16) 25-бағанда Нысанды ұсыну күніндегі борыштық бағалы қағаздар бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

6. 2-кесте бойынша:

1) 4-бағанда репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздардың түрі, оның типін көрсетіле отырып, беріледі;

2) 7 және 8-бағандарда валюта кодтары "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішісіне сәйкес көрсетіледі;

3) 9 және 10-бағандарда кері репо операциясының жүзеге асырылуын растайтын, бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 9 және 11-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта - теңгемен ақы төленген жағдайда, 9 және 11-бағандар толтырылады;

4) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құн көрсетіледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) 3 және 4-бағандарды толтырған кезде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген рейтинг көрсетіледі. Рейтинг болмаған кезде 3 және 4-бағандарда "рейтинг жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Ұлттық Банктегі салымдар бойынша толтырылмайды;

2) 5-бағанда валюта кодтары "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішісіне сәйкес көрсетіледі;

3) 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған кезде мерзім мерзімін ұзартуды ескере отырып көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

5) 13 және 14-бағандарда зейнетақы активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдарға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін салымға шетел валютасымен орналастырған жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 13-бағанда бірмезгілде көрсетіле отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтерін салымға ұлттық валюта – теңгемен орналастырған жағдайда, 13-баған толтырылады;

6) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген салымдардың құны көрсетіледі;

7) 18-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

8) кесте салым сомасын әрбір банк бойынша және әрбір салым валютасы бойынша жеке көрсете отырып толтырылады.

8. 4-кесте бойынша:

1) 4-бағанда валюта кодтары "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰС 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктемесіне сәйкес көрсетіледі;

2) 5 және 7-бағандарда сатып алу бағасы мәмілені жасау күнінде қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күнде қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Аффинирленген бағалы металдарды ұлттық валюта - теңгемен сатып алған жағдайда 5, 7 және 9-бағандар толтырылады.

3) 9-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құны көрсетіледі.

9. 5-кесте бойынша:

1) 3-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және басқа да базалық активтер) көрсетіледі;

2) 4-бағанда мәміле валютасы көрсетіледі. Валюта коды "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰС 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктемесіне сәйкес көрсетіледі;

3) 5-баған егер бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активі болып табылған жағдайда толтырылады;

4) 6-бағанда "Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі № 69 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген) талаптарына сәйкес туынды қаржы құралдарымен операцияларды жүргізу кезінде қалыптастырылатын шартты талаптар мен міндеттемелердің сомасы көрсетіледі;

5) 7-бағанда туынды қаржы құралының нарық құны (орнында болу құны) көрсетіледі, ол мынадай болады:

сатып алу мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының ағымдағы нарық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарық құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер);

сату мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарық құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының ағымдағы нарық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер).

10. Мәліметтер жоқ болған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 13-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Зейнетақы жанақтарының көлемдері және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушыларының саны туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___" ________

Индекс: 12-RCB_DPV

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

Салымшылардың/алушылардың жасы	Ерлер		Әйелдер
	Саны (адам)	Сомасы	Саны (адам)	Сомасы
1	2	3	4	5
20 жасқа дейін
21 жас
22 жас
23 жас
24 жас
25 жас
26 жас
27 жас
28 жас
29 жас
30 жас
31 жас
32 жас
33 жас
34 жас
35 жас
36 жас
37 жас
38 жас
39 жас
40 жас
41 жас
42 жас
43 жас
44 жас
45 жас
46 жас
47 жас
48 жас
49 жас
50 жас
51 жас
52 жас
53 жас
54 жас
55 жас
56 жас
57 жас
58 жас
59 жас
60 жас
61 жас
62 жас
63 жас
64 жас
65 жас
66 жас
67 жас
68 жас
69 жас
70 жас
71 жас
72 жас
73 жас
74 жас
75 жас
76 жас
77 жас
78 жас
79 жас
80 жас
81 жас және одан астам
Жиынтығы

Ескертпе_____________________________________________________

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Зейнетақы жинақтарының көлемдері және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/ алушыларының саны туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Зейнетақы жанақтарының көлемдері және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушыларының саны туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Зейнетақы жинақтарының көлемдері және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушыларының саны туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен беріледі. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанды толтыру кезінде зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың/алушылардың жеке сәйкестендіру нөмірімен жеке зейнетақы шоттардың саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтары сомасымен) жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша мәліметтер болған жағдайда олар бойынша мәліметтер Нысанның ескертпесінде көрсетіледі.

6. 2 және 4-бағандарда салымшы/алушы жасына қарай бөлініп, зейнетақымен қамсыздандыру шартын жасаған ерлер және әйелдер (тиісінше бағандарда) бөлек салымшылар/алушылар саны көрсетіледі. Зейнетақы жинақтары сомасы олар бойынша тиісінше 3 және 5-бағандарда көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен беріледі.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 14-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Зейнетақы төлемдері туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___" ________

Индекс: 13-RCB_ Vyplaty

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

Баптардың атауы	Символы	Ағымдағы жылдың басынан бері кезең үшін
		салымшылар/ алушылар саны	төлем саны	сомасы
1	2	3	4	5
Зейнетақы жинақтары төлемдері	100
ерікті зейнетақы жарналары:	300
елу жасқа келген кезде	301
мүгедектік бойынша	302
Қазақстан Республикасынан тысқары шуына байланысты	303
мұрагерлерге	304
жерлеуге	305
басқа тұлғаларға	306
Зейнетақы жинақтарын сақтандыру ұйымына аудару	400
ерікті зейнетақы жарналары:	600
жасы бойынша	601
мүгедектік бойынша	602
Басқа да зейнетақы төлемдері	700
Барлығы	1000

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Зейнетақы төлемдері туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Зейнетақы төлемдері туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Зейнетақы төлемдері туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен беріледі. 500 (бес) жүз теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда шоттарынан жылдың басынан бергі кезеңде төлем жүргізілген салымшылардың/алушылардың саны (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі.

6. 4-бағанда жылдың басынан бергі кезеңде төлем жүргізілген салымшылардың/алушылардың саны (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі. Төлем саны бойынша ақпарат салымшыларға/алушыларға жүргізілген төлем (транзакцияны) негізге ала отырып көрсетіледі.

7. 5-бағанда жылдың басынан бергі кезеңдегі төлем сомасы (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен беріледі.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 15-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы __________

Индекс: 14-RCB_DEALINGS_client

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

____________________________________________________

(Ұйымның атауы)

1-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар

(теңгемен)

№	Клиенттің атауы	Мәміле жасалған күн	Мәміле бойынша есеп айырысу күні	Брокер және (немесе) дилердің атауы	Мәміле түрі	Нарығы	Бағалы қағаздың түрі және оның эмитентінің атауы
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Зейнетақы активтері бойынша барлығы
1.1.
…
2	Инвестициялық қорлар активтері бойынша барлығы
2.1.
…
3	Басқа да клиенттер бойынша барлығы
3.1.
…
4	Жиынтығы

кестенің жалғасы:

Сәйкестендіру нөмірі	Номиналды құн валютасы	Бір бағалы қағаздың номиналды құны	Бағалы қағаздар саны	Төлем валютасы	Бір бағалы қағазды сатып алу (сату) бағасы	Мәміле жасаған күні бір бағалы қағаздың ең төмен бағасы	Мәміле жасаған күні бір бағалы қағаздың ең жоғары бағасы
9	10	11	12	13	14	15	16
…

кестенің жалғасы:

Мәміле жасалған күні бір бағалы қағаздың нарықтық бағасы	Бағалы қағаздар бойынша кірістілігі (пайызбен)	Мәміле көлемі	Контрәріптестің атауы	Контрәріптестің рейтингі
				Мәміле жасаған күн	Есепті күн
17	18	19	20	21	22
…

2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

№	Клиенттің атауы	Ақша аударылған күн	Банктің атауы	Салым бойынша операциялар	Операция сомасы
1	2	3	4	5	6
1	Зейнетақы активтері бойынша барлығы
1.1.
…
2	Инвестициялық қорлардың активтері бойынша барлығы
2.1.
…
3	Басқа да клиенттер бойынша барлығы
3.1.
…
4	Жиынтығы

кестенің жалғасы:

Банк салымын жасау күні мен нөмірі	Салым мерзімі (күнмен)	Сыйақы ставкасы (жылдық пайызбен)	Салым валютасы	Салым сомасы
7	8	9	10	11
...

3-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар

№	Клиенттің атауы	Мәміле жасалған күн	Контрәріптестің атауы	Қызметке ақы төлеу	Мәміле түрі	Аффинирленген бағалы металл түрі	Мәміленің көлемі (бірлік)	Төлем валютасы	Біреуінің сатып алу бағасы	Мәміле сомасы
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	Зейнетақы активтері бойынша барлығы
1.1.
…
2	Инвестициялық қорлардың активтері бойынша барлығы
2.1.
…
3	Басқа да клиенттер бойынша барлығы
3.1.
…
4	Жиынтығы

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) 6-бағанда мәміле түрі көрсетіледі (купонды сатып алу, сату, өтеу, дивидендтер төлеу, кері репо операциясы - ашу (жабу) және басқалары);

2) 7-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасалған сауда-саттықты ұйымдастырушы не мәміле ұйымдастырылмаған нарықта жасалғаны көрсетіледі;

3) 8-бағанда эмитенттің атауы мен бағалы қағаздардың түрі көрсетіледі. Мәміле халықаралық нарықта жасалған жағдайда REUTER жіктелуі бойынша сауда кодтары қолданылады;

4) 10 және 13-бағандарда валюта кодтары "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

5) 12-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

6) 14-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокер және (немесе) дилердің есебі, ақпарат аудару және төлем жүргізудің халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растама) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен коминалды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Мәміле (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) бойынша есеп айырысу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі;

7) 15 және 16-бағандарда Bloomberg не REUTER ақпараттық-талдау жүйелерінің деректері бойынша номиналды құнының валютасында осы қаржы құралы айналыста болған халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) мәмілелері бойынша бағалар көрсетіледі;

8) 18-бағанда бағалы қағаздар бойынша кірістілігі (облигациямен жасалған мәміле бойынша - иеліктен шығару не сатып алу нәтижесінде болған кірістілік, репо және "кері репо" операциялары бойынша - репо мәмілесін жасау нәтижесінде болған кірістілік) жылдық пайызбен көрсетіледі;

9) 19-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыстар шегерілген мәміле көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі;

10) 20, 21 және 22-бағандар халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілелер бойынша толтырылады.

6. 2-кесте бойынша:

1) 3-бағанда салым салынған жағдайда клиенттің банк шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктердегі банк шотына ақша аударылған күні не мерзімінен бұрын қайтарып алу күні немесе шарт бұзылған жағдайда ақшаның клиенттің банк шотына қайтарылған күні көрсетіледі;

2) 5-бағанда салым бойынша операциялар (салымға ақша салу, салым бойынша сыйақы төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтарып алу немесе банктік салым шартының мерзімі аяқталғаннан соң салымды қайтару) көрсетіледі);

3) 11-бағанда есептелген сыйақы сомасы үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) 3-бағанда мәміле жасаған күн көрсетіледі (trade date);

2) 6-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату) көрсетіледі;

3) 7-бағанда металл шот түрлерін (аллокирленген металл шот және аллокирленбеген металл шот) көрсете отырып, аффинирленген бағалы металл түрлерінің атауы көрсетіледі;

4) 9-бағанда валюта кодтары "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

5) 11-бағанда сомасы үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен беріледі.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 16-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы __________

Индекс: 15- RCB_DEALINGS_SA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

______________________________________________________

(Ұйымның атауы)

1-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар

(теңгемен)

№	Мәміле жасалған күн	Мәміле бойынша есеп айырысу күні	Брокер және (немесе) дилер атауы	Мәміле түрі	Нарығы	Бағалы қағаздың түрі және оның эмитентінің атауы	Сәйкестендіру нөмірі
1	2	3	4	5	6	7	8

кестенің жалғасы:

Номиналды құн валютасы	Бір бағалы қағаздың номиналды құны	Бағалы қағаздар саны	Төлем валютасы	Бір бағалы қағазды сатып алу (сату) бағасы	Мәміле жасаған күні бір бағалы қағаздың ең төмен бағасы	Мәміле жасаған күні бір бағалы қағаздың ең жоғары бағасы
9	10	11	12	13	14	15

кестенің жалғасы:

Бағалы қағаздар бойынша кірістілігі (пайызбен)	Мәміле көлемі	Контрәріптестің атауы	Контрәріптестің рейтингі
			Мәміле жасаған күнге	Есепті күнге
16	17	18	19	20

2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

(теңгемен)

№	Ақша аударылған күні	Банктің атауы	Салым бойынша операциялар	Операция сомасы	Банктік салым шартын жасаған күні мен оның нөмірі	Салым мерзімі (күнмен)	Сыйақы мөлшерлемесі (жылдық пайызбен)	Салым валютасы	Салым сомасы
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

3-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар

(теңгемен)

№	Мәміле жасалған күн	Контрәріптестің атауы	Қызметке ақы төлеу	Мәміле түрі	Аффинирленген бағалы металл түрі	Мәміленің көлемі (бірлік)	Төлем валютасы	Біреуінің сатып алу бағасы	Мәміле сомасы
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтерді инвестициялау жөнінде жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Меншікті активтерді инвестициялау жөнінде жасалған мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтерді инвестициялау жөнінде жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) 5-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату, өтеу, купонды өтеу, дивиденттерді төлеу, кері репо операциясы - ашу (жабу) және басқалар) көрсетіледі;

2) 6-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасаған не мәмілені ұйымдастырылмаған нарықта жасаған сауда-саттық ұйымдастырушысы көрсетіледі;

3) 7-бағанда эмитенттің атауы және бағалы қағаздар түрі көрсетіледі. Мәміледе халықаралық нарықта жасалған жағдайда REUTER жіктеуі бойынша сауда кодтары пайдаланылады;

4) 9 және 12-бағандарда валюталардың кодтары "Валюталар мен қорларды белгілейтін кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

5) 11-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

6) 13-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен коминалды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Мәміле (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) бойынша есеп айырысу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі;

7) 14 және 15-бағандарда номиналды құнның валютасында Bloomberg не REUTER ақпараттық-талдамалық жүйелердің деректері бойынша осы қаржы құралы айналатын халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) жөнінде жасалатын мәмілелер бойынша бағалар көрсетіледі;

8) 16-бағанда жылдық пайызбен бағалы қағаздар бойынша кірістілік көрсетіледі (кірістілігі иелігінен алу не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан облигациялармен жасалған мәмілелер бойынша; репо мәмілесін жасау нәтижесінде қалыптасқан репо және "кері репо" операциялары бойынша);

9) 17-бағанда мәміле жасауға байланысты шығыстар шегерілген мәміле көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі;

10) 18, 19 және 20-бағандар халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілелер бойынша толтырылады.

6. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанда салым енгізілген жағдайда клиенттің банк шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктегі банк шотына ақшаның аударылған күні көрсетіледі не мерзімінен бұрын қайтарылған немесе шарт бұзылған жағдайда - ақшаның клиент банк шотына қайтарылған күні көрсетіледі;

2) 4-бағанда салым бойынша операциялар көрсетіледі (ақшаны салымға енгізу, салым бойынша сыйақыны төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банк салымы шартының мерзімі өткен соң салымды қайтару);

3) 10-бағанда есептелген сыйақы сомасы ескерілген үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) 2-бағанда мәмілені жасау күні көрсетіледі (trade date).

2) 5-бағанда мәміле түрі көрсетіледі (сатып алу, сату және өзгелер);

3) 6-бағанда металл шоттың түрі көрсетіп, аффинирленген бағалы металдар түрінің атаулары көрсетіледі (аллокирленген металл шот немесе аллокирленбеген металл шот);

4) 8-бағанда валюталардың кодтары "Валюталар мен қорларды белгілейтін кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

5) 10-бағанда сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдай Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 17-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы __________

Индекс: 16-RCB_PFI

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

____________________________________________________

(Ұйымның атауы)

№	Клиенттің атауы	Мәміле жасалған күн	Брокердің және (немесе) дилердің атауы	Туынды қаржы құралдарының есепке қойылу күні	Мәміле бойынша есеп айырысулар күні	Туынды қаржы құралының түрі	Сәйкестендіру нөмірі
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Зейнетақы активтерінің барлығы
1.1.
…
2	Инвестициялық қорлар активтерінің барлығы
2.1.
…
3	Өзге активтердің барлығы
3.1.
…
4.	Меншікті активтердің барлығы
4.1.	x
…	x

кестенің жалғасы:

Нарық	Базалық актив және оның рейтингі	Контрагент және оның рейтингі	Мәміле шарттарының сипаттамасы
			Мәміле түрі	Қаржы құралдары ның саны, дана	Мәміле бағасы, теңге	Мәміле сомасы, мың теңге	Мәміле валютасы
9	10	11	12	13	14	15	16
…

кестенің жалғасы:

Хеджирлеу объектісі	Инвестициялық шешімнің нөмірі мен күні	Мәміле жасау күнгі вариациялық маржа, теңге	Мәміле жасау күнгі бастапқы маржа, %	Сауда-саттық режимі	Ескертпе
17	18	19	20	21	22

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда "кк.аа.жжжж" форматында мәміленің жасалған күні көрсетіледі.

6. 5-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылу күні "кк.аа.жжжж" форматында есепке қойылу күні көрсетіледі.

7. 6-бағанда "кк.аа.жжжж" форматында мәміле бойынша есеп айырысулар күні көрсетіледі.

8. 7-бағанда туынды қаржы құралының түрі көрсетіледі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары).

9. 8-бағанда егер туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болған жағдайда, бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

10. 9-бағанда мәміле сауда жүйесінде жасалған сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы және "қор биржасының атауы (елі)" форматында оның резиденттік елі не мәміле "ұйымдастырылмаған нарық" форматында қор биржасында жасалмағаны көрсетіледі.

11. 10-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және өзге базалық активтер) және "базалық актив(рейтинг) (рейтингілік агенттік)" форматында рейтингілік агенттік берген (бар болса) базалық активінің рейтингі көрсетіледі. Егер базалық активте рейтингтер болмаса, онда базалық актив көрсетіледі және "базалық актив(рейтингі жоқ)" форматында рейтингтің жоқтығы аталады.

12. 11-бағанда егер мәміле қор биржасында жасалмаған жағдайда, контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ осы контрагентке "контрагент/ел/рейтинг (рейтингілік агенттік)" форматында берілген рейтинг көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған жағдайда, "контрагент/ел/рейтингі жоқ" форматында көрсетіледі.

13. 12-бағанда мәміле түрі көрсетіледі (сатып алу, сату және өзгелер).

14. 17-бағанда егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалса, "иә/ хеджирлеу объектісінің деректемелері" деген форматта "иә" деген сөз және хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі, саны, құны, мөлшері, валютасы) көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаса "жоқ" деген сөз көрсетіледі.

15. 18-бағанда инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны туралы инвестициялық шешімді қабылдау нөмірі мен күні көрсетіледі.

16. 19-бағанда бар болса биржамен есептейтін және мерзімді келісім-шарттың белгіленген бағасының өзгеруін ескеретін сауда-саттық қатысушысының міндеттемелері өзгеруінің ақшалай көрінісі - вариациялық маржа көрсетіледі.

17. 20-бағанда бар болса биржамен айқындалатын, клиент әрбір ашық позиция үшін енгізуі тиіс базалық активтің жиынтық нарықтың құнының үлесі - бастапқы маржа көрсетіледі.

18. 21-бағанда Т+0 немесе Т+n форматында сауда-саттық режимі көрсетіледі не биржа ережелерімен көзделген сауда-саттықтың басқа режимі сипатталады.

19. 22-бағанда мәміле тараптарында талаптар мен міндеттемелердің туындау жағдайлары көрсетіледі.

20. Мәміле тараптары бір уақытта екі операцияны (ашу және жабу) жасасуды көздейтін мәмілелерді жасасқан кезде Есепте әрбір операция жөніндегі ақпарат көрсетіледі.

21. Мәліметтер болмаған жағдай Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 18-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы __________

Индекс: 17-RCB_AFL

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

____________________________________________

(Ұйымның атауы)

(теңгемен)

№	Активтердің түрі / клиенттің атауы	Клиенттің үлестес болуының белгісі	Мәміле жасалған күн	Нарық	Мәміле түрі	Мәміле бойынша контрәріптестің атауы	Контрәріптестің үлестес болуының белгісі
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Зейнетақы активтерінің барлығы
1.1.
…
2	Инвестициялық қорлар активтерінің барлығы
2.1.
…
3	Өзге активтердің барлығы
3.1.
…
4.	Меншікті активтердің барлығы
4.1.	х
…	х

кестенің жалғасы:

Қаржы құралының өлшемдері
Қаржы құралының түрі	Қаржы құралын шығарған (ұсынған) эмитенттің атауы	Сәйкестендіру нөмірі	Біреуінің бағасы	Мәміле көлемі (дана)	Мәміле сомасы (теңгеде)	Банк салымы шартының аяқталу күні	Ескерту
9	10	11	12	13	14	15	16
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан инвестициялық қорлардың активтеріне, зейнетақы және меншікті активтерге қатысты толтырылады.

6. 3-бағанда "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 13 мамырдағы Заңының 64-бабына сәйкес клиент инвестициялық портфельді басқарушыға қатысты үлестес тұлға болып танылатын сәйкес белгі көрсетіледі.

7. 4-бағанда "кк.аа.жжжж" форматында мәміленің жасалған күні көрсетіледі.

8. 5-бағанда мәміле сауда жүйесінде жасалған шетелдік қор биржасының атауы және "ұйымдастырылмаған нарық/шетелдік қор биржасының атауы/оның резиденттік елі" не мәміле "ұйымдастырылмаған нарық" форматында шетелдік қор биржасында жасалмағаны көрсетіледі.

9. 6-бағанда мәміленің түрі көрсетіледі (сатып алу, сату, "репо" ашылу және жабылу операциясы, банктік салым шартын жасасу және өзге мәмілелер). "репо" операциялары бойынша сонымен қатар "репо" операцияларының түрі көрсетіледі: тікелей немесе кері "репо". Қор биржасының сауда-саттық жүйесінде жасалған мәмілелер бойынша 16-бағанда мәмілені жасау әдісі көрсетіледі.

10. 7-бағанда бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болған (брокер мүддесінде әрекет еткен тұлғаны көрсетіп) жағдайда, "В" символы қолданылады және бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде болған жағдайда "D" символы қолданылады. Банк салымы шарты жасалған жағдайда, банк шоты ашылған банктің атауы көрсетіледі.

11. 8-бағанда "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 13 мамырдағы Заңының 64-бабына сәйкес контрсеріктес клиенттердің активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асырушы ұйымға қатысты үлестес тұлға болып танылатын сәйкес белгі көрсетіледі.

12. 10, 11 және 12-бағандар сатып алу, сату, өтеу, "кері репо" операциясы" - ашылуы (жабылуы) бойынша мәмілелер үшін толтырылады.

13. 14-бағанда мәміле жасауға байланысты шығыстар ескерілмеген (сатып алу, сату, өтеу, "кері репо" операциясы" - ашылуы (жабылуы) және өзге), жинақталған сыйақы ескерілген сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

14. 15-бағанда "кк.аа.жжжж" форматында банк салымы шартының аяқталу күні көрсетіледі.

15. Мәліметтер болмаған жағдай Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 19-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдарымен жасалған (тіркелген) мәмілелер (операциялар) туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы __________

Индекс: 18- RCB_FI_NEORG

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

____________________________________________________

(Ұйымның атауы)

№	Мәміле жасалған (операция жүргізілген) күні	Қаржы құралының түрі	Сәйкестендіру нөмірі	Эмитенттің атауы	Қаржы құралдарының саны
1	2	3	4	5	6
Жиынтығы

кестенің жалғасы:

Бір қаржы құралының бағасы	Мәміленің көлемі теңге	Сатып алушы	ЖСН/ БСН (бар болған кезде)	Сатушы	ЖСН/БСН (ол бар болса)
7	8	9	10	11	12
…

кестенің жалғасы:

Мәмілеге (операцияға) кім ретінде қатысты				Орналастыру	Клиенттік тапсырысты (бұйрықты) тіркеу нөмірі, күні және уақыты	Ескерту
Андер-райтер	Брокер	Дилер	Номиналды ұстаушы
13	14	15	16	17	18	19

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдарымен жасалған (тіркелген) мәмілелер (операциялар) туралы есеп

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдарымен жасалған (тіркелген) мәмілелер (операциялар) туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдарымен жасалған (тіркелген) мәмілелер (операциялар) туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда мәміленің (егер мәміле брокердің қатысуынсыз жасалған жағдайда номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операция жүргізу) жасалған күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

6. 5-бағанда мәміленің (операцияның) мәні болып табылатын қаржы құралы эмитенттің атауы көрсетіледі.

7. 6-бағанда мәміле (операция) мәні болып табылатын қаржы құралдардың саны көрсетіледі. Брокер және (немесе) дилер екі тараптан (бір мезгілде сатушы және сатып алушы ретінде) мәмілеге (операцияға) қатысқан жағдайда, көрсетілген мәміле (операция) Нысанда бір мәміле (операция) түрінде көрінеді.

8. 7-бағанда бір қаржы құралының бағасы үтірден кейін төрт таңбаға дейін (теңгемен) көрсетіледі. Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мәмілені жасаған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетіледі. Мәміле бойынша есептесу мәміле жасалған күнде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептесуді жүзеге асырған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәміленің бағасы көрсетіледі.

9. 8-бағанда мәміленің көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейін (теңгемен) көрсетіледі.

10. 9 және 11-бағандарда жасалған мәміле тараптарының атауы немесе операция тіркелген жеке шоттар бойынша адамдардың тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) көрсетіледі. Брокер және (немесе) дилер өз есебінен және өз мүддесінде мәмілелер жасаған жағдайда, тиісті бағандарда аталған брокердің және (немесе) дилердің атауы көрсетіледі.

Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары, зейнетақы активтер есебінен мәмілелерді жасаған кезде 9 және 10-бағандар толтырмайды.

11. 13-бағанда егер Ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша андеррайтері болған жағдайда "А" белгісі пайдаланылады.

12. 14-бағанда егер Ұйым брокер ретінде болған жағдайда "B" белгісі пайдаланылады.

13. 15-бағанда егер Ұйым дилер ретінде болған жағдайда "D" белгісі пайдаланылады.

14. 16-бағанда егер Ұйым номиналды ұстаушы ретінде болып табылған жағдайда "ND" белгісі пайдаланылады.

15. 17-бағанда мынадай символдар пайдаланылады:

"1" - бағалы қағаздардың бастапқы орналастыру;

"2" - бағалы қағаздардың қайталама айналысқа жіберу.

16. 18-бағанда брокер және (немесе) дилер дилерлік қызметінің шеңберінде мәміле жасаған кезде, сондай-ақ бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры мәміле жасаған жағдайда инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі және күні көрсетіледі.

Номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияны тіркеген жағдайда 16-бағанда бұйрықты тіркеген нөмірі, күні және уақыты көрсетіледі.

Нысанда көрсетілген қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер (операциялар) халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер туралы есепте көрсетілмейді.

Нысанда Ұйым брокер және (немесе) дилер ретінде болып табылған ұйымдастырылмаған нарықта Ұйым қаржы құралдарымен жасаған мәмілелер (операциялар), сондай-ақ Ұйым номиналды ұстаушы ретінде болған операциялар көрсетіледі. Ұйымның номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияларды тіркеген кезде Нысанда меншік құқығын бағалы қағаздарға ауыстыруына (бағалы қағаздарды өтеу және айырбастауды қоспағанда) әкеп соққан операциялар көрсетіледі.

17. Мәліметтер болмаған жағдай нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 20-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ұйым туралы мәліметтер Есепті кезең: 20 __ жылғы __________

Индекс: 19- RCB_SVED_BD

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

р/с №	Көрсеткіштің атауы	Мәліметтер
1	Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға қатысушы қызметкерлер (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, атқаратын лауазымы, жұмысқа қабылданған күні) туралы мәліметтер
2	Ұйымның меншікті активтеріне қатысты инвестициялық шешімдерді қабылдауды жүзеге асыратын инвестициялық комитеттің құрамы (тегі, аты, бар болса әкесінің аты, атқаратын лауазымы, қызметкер инвестициялық комитетінің құрамына енгізілген күннен бастап инвестициялық комитетінің құрамына сайлау туралы шешімнің күні және нөмірі) туралы мәліметтер
3	Басқарма құрамы (тегі, аты, бар болса әкесінің аты, лауазымы, басқарма құрамына сайлау туралы шешімнің күні мен нөмірі, басқарма құрамына қосу күні) туралы мәліметтер
4	Директорлар кеңесінің құрамы (тегі, аты, бар болса әкесінің аты, лауазымы, директорлар кеңесінің құрамына сайлау туралы шешімнің күні мен нөмірі, директорлар кеңесінің құрамына қосу күні) туралы мәліметтер
5	Ұйымның дауыс беретін акцияларының (жарғылық капиталындағы қатысу үлесімен он және одан астам пайыздарын) он және одан астам пайыздарын иеленетін тұлғалар туралы мәліметтер: 1) резиденттер: заңды тұлға үшін: заңды тұлғаның атауы; заңды тұлғаның мемлекеттік (қайта) тіркеу туралы мәліметтер; бизнес - сәйкестендіру нөмірі; заңды тұлғаға тиесілі акциялардың саны ұйымның орналастырылған акцияларының жалпы санына немесе ұйымның жарғылық капиталындағы қатысу үлесіне (пайызбен) арақатынасы; жеке тұлға үшін: тегі, аты, бар болса әкесінің аты; туған күні; жеке тұлғаға тиесілі акциялардың саны ұйымның орналастырылған акцияларының жалпы санына немесе ұйымның жарғылық капиталындағы қатысу үлесіне (пайызбен) арақатынасы; 2) бейрезиденттер: заңды тұлға үшін: заңды тұлғаның тіркелген және орналасқан орны (егер заңды тұлға оффшорлық аймақтың аумағында тіркелген жағдайда, онда Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, жинақтаушы зейнетақы қорлары мен акционерлік инвестициялық қорлар қызметінің мақсаттары үшін оффшорлық аймақтардың тізбесін бекіту туралы" 2008 жылғы 2 қазандағы № 145 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5371 тіркелген) бекітілген оффшорлық аймақтардың тізбесіне сәйкес осы оффшорлық аймақ көрсетіледі); заңды тұлғаға тиесілі акциялардың саны ұйымның орналастырылған акцияларының жалпы санына немесе ұйымның жарғылық капиталындағы қатысу үлесіне (пайызбен) арақатынасы; жеке тұлға үшін: тегі, аты, бар болса әкесінің аты; азаматтығы; заңды мекен-жайы және тұрғылықты жері; жеке тұлғаға тиесілі акциялардың саны ұйымның орналастырылған акцияларының жалпы санына немесе ұйымның жарғылық капиталындағы қатысу үлесіне (пайызбен) арақатынасы
6	Брокерлік қызметті көрсету шеңберінде клиенттермен жасалған шарттардың саны туралы мәліметтер: номиналды ұстау қызметін көздемейтін брокерлік қызмет көрсету туралы шарттардың саны; номиналды ұстау қызметін көздейтін брокерлік қызмет көрсету туралы шарттардың саны;
7	Ұйыммен өзіне бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет жөніндегі қызметті көрсетуге шарттар жасалған бағалы қағаздар нарығы қатысушыларының атауы: шарттың жасалған күні; жасалған шарт шеңберінде ұйым ұсынатын қызметтердің (қызметтің) түрі

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ұйым туралы мәліметтер нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ұйым туралы мәліметтер

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ұйым туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асырушы ұйым ай сайын жасайды.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2, 3 және 4-жолды бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие екінші деңгейдегі банк және Ұлттық почта операторы толтырмайды.

6. 5-жолды бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие екінші деңгейдегі банк толтырмайды.

7. 6-жолды бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры толтырмайды.

8. Мәліметтер болмаған жағдай Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 21-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Бағалы қағаздардың халықаралық (шетелдік) нарықтарында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы __________

Индекс: 20- RCB_ DEALINGS _MR

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

№	Мәміленің жасалған күні мен уақыты	Мәміле бойынша есеп айырысуды жүзеге асыру күнi	Клиенттік тапсырыстың тіркелген нөмірі, күні және уақыты	Мәміленің түрi	Нарық	Брокердің атауы және оның резиденттік елi	Кастодиан-банктің атауы
1	2	3	4	5	6	7	8
Жиынтығы

кестенің жалғасы:

Шетелдік номиналды ұстаушының атауы	Халықаралық (шетелдік) есеп айырысу депозитарлық жүйесі	Қаржы құралының сәйкестендіру нөмірі	Қаржы құралының түрі	Рей-тинг	Эмитенттің атауы және оның резиденттік елi	Заңнамасына сәйкес қаржы құралдардың шығарылымы тіркелген ел	Қаржы құралдарының саны
9	10	11	12	13	14	15	16
…

кестенің жалғасы:

Номиналды құнының валютасы/Төлем валютасы	Мәмілеге кім ретінде қатысты	Клиент және оның резиденттік елi	Бір қаржы құралының бағасы		Мәміленің көлемi		Ескертпе
			шетел валютасымен	теңгемен	шетел валютасымен	теңгемен
17	18	19	20	21	22	23	24
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Бағалы қағаздардың халықаралық (шетелдік) нарықтарында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздардың халықаралық (шетелдік) нарықтарында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Бағалы қағаздардың халықаралық (шетелдік) нарықтарында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер ай сайын жасайды.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда "уақыты: минуттар күні.айы.жылы" форматында Астана қаласының уақыты бойынша мәмілені жасау күні мен уақыты көрсетіледі.

Мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) мәміле жасау уақыты болмаған жағдайда осы бағанда оның күні көрсетіледі.

6. 4-баған бойынша брокер және (немесе) дилер дилерлік қызметінің шеңберінде мәміле жасаған жағдайда, сондай-ақ ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры (зейнетақы активтерінің есебінен) немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие инвестициялық портфельді басқарушы (клиенттердің активтері есебінен) мәміле жасаған жағдайда инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі және күні көрсетіледі.

7. 5-бағанда мәміле түрі көрсетіледі (сатып алу, сату, репо).

8. 6-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасалған шетелдік қор биржасының атауы және "ұйымдастырылмаған нарық/шетелдік қор биржасының атауы/оның резиденттік елі" форматында оның резиденттік елі не мәміле "ұйымдастырылмаған нарық" форматында шетелдік қор биржасында жасалмағаны көрсетіледі.

9. 7-бағанда клиенттік тапсырысты орындаған брокердің атауы көрсетіледі. Егер мәмілені бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның тапсырмасы бойынша жасасқан басқа брокер (оның ішінде шетел брокері) мәмілені орындаған жағдайда, онда осы брокер және "брокердің атауы/елі" форматында оның резиденттік елі көрсетіледі.

10. 10-бағанда қаржы құралдармен мәмілелер бойынша есеп айрысуды жүзеге асырған халықаралық (шетелдік) есептік-депозитарлық жүйесінің атауы көрсетіледі.

11. 13-бағанда Борыштық бағалы қағазға берілген/үлестік бағалы қағаздың рейтингі немесе үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі (үлестік бағалы қағазда рейтинг болмаған жағдайда, үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі). Егер борыштық бағалы қағазға/үлестік бағалы қағазға (үлестік бағалы қағаздың эмитентіне) бірнеше рейтингтік агенттіктер рейтинг берген жағдайда, онда барлық берілген рейтингтер көрсетіледі. Рейтингтер "рейтинг (рейтингілік агенттік)" форматында көрсетіледі. Егер борыштық бағалы қағазда/үлестік бағалы қағазда (үлестік бағалы қағаздың эмитентінде) рейтинг болмаса, онда "жоқ" деген сөз қолданылады.

12. 14-бағанда "эмитенттің атауы/елі" форматында қаржы құралы эмитентінің (қаржы құралының базалық активінің) атауы және оның резиденттік елі көрсетіледі.

13. 16-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. борыштық қаржы құралдары шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі.

14. 17-бағанда "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес валюталардың кодтары көрсетіледі. Бағалы қағаздардың номиналды құнының валютасы және осы бағалы қағаздар бойынша төлем валютасы "Номиналды құнының валютасы/Төлем валютасы" форматында көрсетіледі.

15. 18-бағанда егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болса, "В" белгісі, егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде болса, "D" белгісі көрсетіледі.

16. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болса, "Клиенттің/елдің аты-жөні не атауы" форматында 19-баған толтырылады және мәміле олардың есебінен және мүддесі бойынша аталған брокер клиенттінің тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы және оның резиденттік елі көрсетіледі:

Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқарушылар зейнетақы активтері есебінен мәмілелерді жасағанда, осы бағанды толтырмайды.

17. 20, 21, 22, 23-бағандарда жинақталған сыйақыны ескеріп, мәміле жасалғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, ақпаратты аударудың және төлемдерді жүргізудің халықаралық банкаралық жүйесі бойынша алынғанын растау (SWIFT), қор биржасының құжаты) көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі, мәмілелердің көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық қаржы құралының бағасы 20 немесе 21-бағандарда жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналдық құны бойынша пайызбен (қаржы құралын шығару валютасына байланысты) көрсетіледі.

Қаржы құралдарымен жасалған мәміле бойынша шетелдік валютада ақы төленген жағдайда 20, 21, 22, 23-бағандар толтырылады. Сатып алынған қаржы құралына шетелдік валютада ақы төленген жағдайда осы сома мәмілені жасау күніне қалыптасқан валюта айырбасының нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетелдік валютада ақы төленген жағдайда 21 және 23-бағандар толтырылады.

18. Нысанда көрсетілген қаржы құралдарымен мәмілелер Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдармен жасалған (тіркелген) мәмілелер (операциялар) туралы есепте көрсетілмейді.

19. Мәліметтер болмаған жағдай Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 22-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы __________ үшін

Индекс: 21- RCB_PFI

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

№	Мәмілені жасау күні мен уақыты	Қаржы құралдарын брокерге және (немесе) дилерге есепке қою күні	Мәміле бойынша есеп айырысу күні	Туынды қаржы құралының түрі	Сәйкестендіру нөмірі	Нарық	Базалық актив және оның рейтингі	Орталық контрагент
1	2	3	4	5	6	7	8	9

кестенің жалғасы:

Контрагент және оның рейтингі	Шартты мәміленің сипаты					Хеджирлеу объектісі
	Мәміле түрі	Қаржы құралдарының саны	Мәміле бағасы	Мәміле көлемі	Мәміле валютасы
10	11	12	13	14	15	16

кестенің жалғасы:

Мәміледе кім ретінде қатысты	Клиенттік тапсырыстың нөмірі, тіркелген күні және уақыты	Клиент және оның резиденттік елі	Мәмілені жасаған күнгі вариациялық маржа, теңгемен	Мәмілені жасаған күнгі бастапқы маржа, %	Сауда-саттық режимі	Мәміле бойынша міндеттеме жай-күйі	Ескертпе
17	18	19	20	21	22	23	24

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Нысанды брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асырушы ұйым тоқсан сайын жасайды. Нысан бойынша деректер теңгемен ұсынылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2, 3 және 4 бағандарды толтыру кезінде мәміле жасалған күн, ішкі есептілік жүйесіндегі брокерде/дилерде қаржы құралдарының есепке алыну күні, сондай-ақ мәміле бойынша есеп айырысу күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі. Мәміле жасалған күн "сағат/минут/секунд" форматында көрсетіледі (ұйымдасқан нарықта жасалған мәміле үшін).

6. 3-бағанда бухгалтерлік есептегі бастапқы тану күні көрсетіледі.

7. 5-бағанда туынды қаржы құралының түрі көрсетіледі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары).

8. 6-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болып табылған жағдайда толтырылады.

9. 7-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасалған биржаның атауы және резиденттігі бар елдің "биржаның/елдің атауы" форматындағы не мәміленің биржада емес "ұйымдаспаған нарық" форматында жасалғандығы көрсетіледі.

10. 8-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валюта, пайыздық ставка, тауар және өзге де базалық активтер) және "базалық актив/рейтинг (рейтинг агенттігі)" форматында рейтинг агенттігі (бар болса) берген базалық актив рейтингі көрсетіледі. Базалық активте рейтинг болмаған жағдайда, онда базалық актив және "базалық актив/рейтинг жоқ" форматында рейтинг жоқ екендігі көрсетіледі.

11. 9-бағанда, орталық контрагенттің қатысуымен мәміле биржада жасалған жағдайда "иә" деген сөз көрсетіледі. Мәміле биржада орталық контрагенттің қатысуынсыз жасалған жағдайда "жоқ" деген сөз көрсетіледі.

12. 10-бағанда егер мәміле биржада жасалмаған жағдайда контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ осы контрагентке "контрагент/ел/рейтинг (рейтинг агенттігі)" форматында берілген рейтинг көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған жағдайда "контрагент/ел/рейтинг жоқ" деген форматтағы ақпарат көрсетіледі.

13. 16-бағанды толтыру кезінде, егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалған болса, "иә" деген сөз көрсетіледі және хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі, саны, құны, көлемі, валютасы) "иә/ хеджирлеу объектісінің деректемелері" форматында көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсаты үшін жасалмаса, "жоқ" деген сөз көрсетіледі.

14. 17-бағанда бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде қатысқан жағдайда, "B" символы көрсетіледі, егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде қатысқан жағдайда, "D" символы көрсетіледі.

15. 18-бағанды толтыру кезінде бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйыммен дилерлік қызмет аясында мәміле жасаған жағдайда, сондай-ақ ерікті жинақтаушы зейнетақы қорымен мәміле жасаған жағдайда (зейнетақы активтері есебінен) немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық портфельді басқарушымен мәміле жасаған жағдайда инвестициялық комитеттің мәміле жасалғандығы туралы қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі және күні көрсетіледі.

16. 19-бағанда бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде қатысқан жағдайда, ақпарат "Клиенттің/елдің аты-жөні не атауы" форматында көрсетіледі және мәміле олардың есебінен және мүддесі үшін жасалған брокер клиентінің атауы және оның резиденттік елі көрсетіледі:

Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары зейнетақы активтері есебінен мәмілелер жасау кезінде осы бағанды толтырмайды.

17. 20-бағанда биржа есептейтін сауда-саттыққа қатысушының міндеттемелерінің өзгеруі кезіндегі ақша белгісін және мерзімді келісім-шарттың баға белгілеуінің өзгеруін ескеретін - вариациялық маржа көрсетіледі.

18. 21-бағанда биржа анықтайтын базалық активтің сомалық нарықтық құнының үлесін клиент әрбір ашық позиция үшін енгізетін бастапқы маржа көрсетіледі.

19. 22-бағанда сауда-саттық режимі Т+0 немесе Т+n к форматында көрсетіледі, не биржаның қағидаларымен көзделген сауда-саттықтың басқа режимі сипатталады.

20. 23-бағанда мәміле бойынша мынадай жай-күйлердің бірі көрсетіледі:

1) міндеттемелер мәмілелерді мәміле талаптарының бұзылуы немесе тараптардың бірінің дәрменсіздігіне байланысты оқиғалардың тууы салдарынан мерзімінен бұрын тоқтатуды қоспағанда, тиісінше тоқтатылған немесе мерзімінен бұрын тоқтатылған;

2) міндеттемелерді орындау мерзімі кейінге қалдырылған;

3) көзделген негіздемелер бойынша міндеттемелерді орындау уақытша тоқтатылған;

4) міндеттемелер тараптың мәміле талаптарын бұзуына байланысты немесе тараптардың бірінің дәрменсіздігіне байланысты оқиғалардан соң тоқтатылған;

5) көзделген жағдайлардың немесе оқиғалардың туындауы нәтижесінде мәмілені орындау мерзімін ұзарту.

21. 24-бағанда мәмілені жасау орны көрсетіледі.

22. Нысанға депозитарлық қолхаттармен жасалған мәмілелер енгізілмейді.

23. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 23-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы __________ үшін

Индекс: 22- RCB_AFL

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

№	Ұйым мәмілеге кім ретінде қатысты	Клиенттің атауы	Клиенттің үлестестік белгісі	Мәмілені жасау күні	Нарық	Мәміле түрі	Мәміле бойынша контрәріптестің атауы	Контрәріптестің үлестестік белгісі
1	2	3	4	5	6	7	8	9

кестенің жалғасы:

Қаржы құралының параметрлері							Ескертпе
Қаржы құралының түрі	Қаржы құралын шығарған (ұсынған) эмитенттің атауы	Сәйкестендіру нөмірі	Біреуінің бағасы	Мәміленің көлемі, дана	Мәміленің сомасы, теңгемен	Банктік салым шартының аяқталу күні
10	11	12	13	14	15	16	17

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысандарды толтыру бойынша түсіндірме

Үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Нысанды брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асырушы ұйым тоқсан сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен ұсынылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанды толтыру кезінде осы Нысанды толтырып отырған брокер және немесе) дилер оның контрәріптесі болып табылатын оның үлестес тұлғаларымен меншікті активтер және клиенттер активтер есебінен жасалған мәмілелерді көрсетеді. Осы Нысанды толтырып отырған брокер және (немесе) дилер клиенттер активтері есебінен мәмілелер жасаған кезде Нысанда оның контрәріптесі болып табылатын осы ұйымның үлестес тұлғасымен жасалған мәмілелер Нысанды толтырып отырған брокердің және (немесе) дилердің клиенттері оның үлестес тұлғасы болып табылу, табылмауына қарамай көрсетіледі.

6. 2-бағанда егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде қатысқан (брокер соның мүддесі үшін қатысқан тұлғаны көрсете отырып) жағдайда, "В" символы қолданылады, егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде қатысқан жағдайда "D" символы қолданылады.

7. 4-бағанда клиенттің бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымға, "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 13 мамырдағы Заңының 64-бабына сәйкес үлестес тұлға болып танылатын белгісі көрсетіледі. Егер клиент Ұйымға қатысты үлестес тұлға болып танылмаған жағдайда "жоқ" деген сөз көрсетіледі.

8. 5-бағанда "кк.аа.жжжж" форматында мәмілені жасау күні көрсетіледі.

9. 6-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасалған биржаның атауы және резиденттігі бар елдің "биржаның/елдің атауы" форматындағы не мәміленің биржада емес "ұйымдаспаған нарық" форматында, не "халықаралық нарықта" жасалғандығы көрсетіледі.

10. 7-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату, "репо"-ны ашу және жабу операциялары, банктік салым шартын жасау және өзге де мәмілелер) көрсетіледі. "Репо" операциялары бойынша сол сияқты "репо" операцияларының мынадай түрлері көрсетіледі: тікелей немесе кері "репо". Қор биржасының сауда жүйесінде жасалған мәмілелер бойынша "Ескерту" бағанында мәміле жасаудың әдісі көрсетіледі.

11. 8-бағанды толтыру кезінде контрәріптес бойынша мыналар түсініледі:

Мәміле жасау кезінде, Нысанды толтырып отырған бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым бір мезгілде екі жақтан қатысады - бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар осы ұйымның клиенті, осы ұйымға қатысты үлестес тұлға болып табылатын, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым. Бұл жағдайда егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде қатысса (брокер оның мүддесі үшін қатысқан клиентті көрсетіп), "В/клиенттің атауы немесе тегі,аты (бар болса - әкесінің аты)" форматында "В" символы көрсетіледі;

Нысанды толтырып отырған бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымға қатысы бойынша үлестес тұлға болып табылған басқа брокер және (немесе) дилер. Бұл жағдайда осы брокердің атауы көрсетіледі;

бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымға қатысы бар, осы есепті толтырып отырған үлестес тұлға болып табылатын басқа брокердің және (немесе) дилердің клиенті. Басқа брокер және (немесе) дилердің клиентінің егер атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты) белгілі болған жағдайда, "үлестес тұлғаның атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты)/ басқа брокердің және(немесе) дилердің атауы" форматында басқа брокер және (немесе) дилердің клиенті болып табылатын үлестес тұлғаның атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты) көрсетіледі. Үлестес тұлғаның атауы курсивпен бөліп көрсетіледі;

клиент брокері және (немесе) дилерімен немесе басқа брокер және (немесе) дилермен банктік салым шартын жасаған жағдайда банктік шот ашылған банктің атауы көрсетіледі.

12. 9-бағанда көрсетілген белгіге сәйкес контрәріптес бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымға "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 13 мамырдағы Заңының 64-бабына сәйкес үлестес тұлғаға қатысы бар болып танылады.

13. 15-бағанда мәмілелерді орындауға байланысты шығыстарды (сатып алу, сату, кері "репо" операциясы - ашу/жабу және басқа) ескермей, жинақталған сыйақыны (банктік салым ашу) ескере отырып, сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

14. 16-бағанда банктік салым шартының аяқталу күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

15. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 24-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Брокердің шоттарындағы ақша қалдығы туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___"_______

Индекс: 23- RCB_ ОСТАТОК _ДС

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

Күні	Меншікті ақша қалдығы	Клиенттер шоттарындағы ақша қалдығы
1	2	3
кк.аа.жжжж
…
кк.аа.жжжж

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Брокердің шоттарындағы ақша қалдығы туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Брокердің шоттарындағы ақша қалдығы туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Брокердің шоттарындағы ақша қалдығы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Нысанды брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асырушы ұйым ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгеде ұсынылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі есепті күнге белгілеген ресми бағамы бойынша теңгеде толтырылады.

6. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар екінші деңгейдегі банктер 2-бағанды толтырмайды.

7. 3-бағанды толтыру кезінде клиенттің тапсыруы, оның есебінен және оның мүддесі бойынша эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге қаржы құралдарымен мәмілелер жасау үшін ашылған клиенттердің банктік шоттарындағы ақша қалдығы көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 25-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___"_______

Индекс: 24- RCB_ҚЫЗМЕТ

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

р/с №	Қаржы құралының сәйкестендіру нөмірі	Қаржы құралының атауы	Эмитенттің атауы	Шарт жасау күні	Қызмет көрсету басталған күн	Қызмет түрі
1	2	3	4	5	6	7
1
2
n
Жиынтығы

Кестенің жалғасы:

Міндетті баға белгілеудің барынша төмен көлемі	Спрэд	Баға белгілеу жарияланатын сауда-саттық шотының нөмірі	Шартқа сәйкес бағалы қағаздарды орналастырудың тәсілі	Ескертпе
8	9	10	11	12
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанды номиналды ұстаушы ретінде клиенттер шоттарын жүргізу құқығы бар брокер және (немесе) дилер қызмет көрсету аясында толтырады.

6. 4-бағанда қаржы құралы эмитентінің атауы көрсетіледі.

7. 5 және 6-бағандар "кк.аа.жжжж" форматында толтырылады.

8. 7-бағанда көрсетілетін қызметтердің түрлері: эмиссиялық, маркет-мейкерлік бағалы қағаздарды шығару және (немесе) орналастыру, бағалы қағаздар нарығындағы қызметпен байланысты, облигацияларды ұстаушылар өкілінің, исламдық бағалы қағаздарды ұстаушылар өкілінің және басқаларының мәселелері бойынша консультациялар көрсетіледі.

9. 8, 9, 10-бағандар 4-жолды толтырғаннан кейін толырылады.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 26-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___"_______

Индекс: 25- RCB_NOM_DER

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын

Нысан

__________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

№	Сәйкестендіру нөмірі	Эмитенттің атауы	Брокердің клиенттерінің шоттарында есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша (дана) бар бағалы қағаздар саны және бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны
			барлығы		Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктері (меншік иелері)
			бағалы қағаздар (дана)	бағалы қағаздар ұстаушылары	Бағалы қағаздар (дана)	Бағалы қағаздар ұстаушылары
1	2	3	4	5	6	7
Жиынтығы

кестенің жалғасы:

Брокердің клиенттерінің шоттарында есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша (дана) бар бағалы қағаздар саны және бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны
Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары (меншік иелері)		Қазақстан Республикасының брокерлері-дилерлері (Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктері болып табылмайтын меншік иелері)		Қазақстан Республикасының қаржы нарығының өзге лицензиаттары (меншік иелері)
бағалы қағаздар (дана)	бағалы қағаздар ұстаушылары	бағалы қағаздар (дана)	бағалы қағаздар ұстаушылары	бағалы қағаздар (дана)	бағалы қағаздар ұстаушылары
8	9	10	11	12	13
…

кестенің жалғасы:

Брокердің клиенттерінің шоттарында есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша (дана) бар бағалы қағаздар саны және бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны
Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің өзге заңды тұлғалары		Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің өзге заңды тұлғалары		Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің өзге заңды тұлғалары		Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің өзге заңды тұлғалары
бағалы қағаздар (дана)	бағалы қағаздар ұстаушылары	бағалы қағаздар (дана)	бағалы қағаздар ұстаушылары	бағалы қағаздар (дана)	бағалы қағаздар ұстаушылары	бағалы қағаздар (дана)	бағалы қағаздар ұстаушылары
14	15	16	17	18	19	20	21
…

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан номиналды ұстаушы ретінде клиенттер шоттарын жүргізу құқығы бар брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі аясында толтырылады.

6. 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18 және 20-бағандарда заңды тұлғаның қызметі мен резиденттігіне және (немесе) жеке тұлғаның резиденттігіне байланысты брокер клиенттерінің шоттарындағы бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

7. 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19 және 21-бағандарда заңды тұлғаның қызметі мен резиденттігіне және (немесе) жеке тұлғаның резиденттігіне байланысты бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 27-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп Есепті кезең: 20 __ жылғы "___"_______

Индекс: 25- RCB_NOM_DER_IN

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын

Нысан

________________________________________________________

(Ұйымның атауы)

Р/с №	Сәйкестендіру нөмірі	Эмитент тің атауы	Шетелдік номиналды ұстаушының атауы	Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың номиналды ұстауы бойынша қызмет көрсететін номиналды ұстаушының атауы	Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың меншік иесінің атауы	Есепті кезеңнің аяғындағы жағдай бойынша номиналды ұстаушы болып табылатын брокердің клиенттерінің шоттарында бар, шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың саны (дана)
1	2	3	4	5	6	7
1
…
n
Жиынтығы	х	х	х	х	х

Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

___________________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Орындаушы

___________________________________ ____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Телефон нөмірі:_________________________

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 4-бағанда Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің 5-бағанда көрсетілген ұйымдарға бағалы қағаздарды номиналды ұстау қызметін көрсететін шетелдік номиналды ұстаушының атауы көрсетіледі.

6. 5-бағанда Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттері бағалы қағаздарды номиналды ұстау бойынша қызметтерді брокерге және (немесе) дилерге (кастодиан банк, бағалы қағаздардың орталық депозитарийі және басқа да есептік ұйымдар) көрсететін ұйымның атауы көрсетіледі.

7. 6-бағанда бағалы қағаздардың түпкілікті меншік иесінің, номиналды ұстаушы болып табылатын брокер және (немесе) дилер клиентінің атауы (тегі, аты (бар болса - әкесінің аты) жеке тұлға үшін, атауы заңды тұлға үшін) көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысына 28-қосымша

Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті табыс ету қағидалары

1. Осы Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті табыс ету қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың (бұдан әрі – Ұйым) есептілікті табыс ету тәртібін айқындайды.

2. Есепті күнгі жағдай бойынша қағаз тасымалдағыштағы есептілікке Ұйымның бірінші басшысы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам), Ұйымның бас бухгалтері және орындаушы қол қояды және Ұйымда сақталады.

3. Электронды форматтағы есептілік ұсынылып отырған деректердің конфиденциалдылығы мен түзетілмеуін қамтамасыз ететін криптографиялық қорғаныс құралдарымен кепілдік берілетін жеткізудің көлік жүйесін пайдалана отырып ұсынылады.

4. Электронды нысанда ұсынылған деректердің қағаз тасымалдағыштағы деректерге ұқсастығын Ұйымның бірінші басшысы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам) және Ұйымның бас бухгалтері қамтамасыз етеді.

5. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары апта сайын ағымдағы аптаның бейсенбісінен кешіктірмей салыстырып тексергеннен кейін өткен аптаның сейсенбісінен бастап ағымдағы аптаның дүйсенбісін қоса алғандағы кезең аралығына қағаз тасымалдағышта есептілік жасайды.

6. Есептіліктегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы - теңгеде көрсетіледі.

7. Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысында және (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген) "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын анықтау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығында айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеуде көрсетіледі.

On approval of the list, forms, terms of reporting of organizations, conducting investment portfolio management, broker and dealer activity in securities market of the Republic of Kazakhstan and Rules of their submission

Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018 No. 162. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on September 14, 2018 No. 17370.

Unofficial translation

Footnote. It became invalid by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan No. 211 dated 28.11.2019 (effective from 01.01.2020).

In accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 1995 "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan", dated July 2, 2003 "On Securities Market", dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations" dated 19 March 2010 "On State Statistics", the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan hereby RESOLVED as follows:

1. To approve:

1) The list of accounts of the organizations conducting investment portfolio management, broker and dealer activity in securities market of the Republic of Kazakhstan, according to Appendix 1 to this resolution;

2) The form of the report on securities purchased at the expense of own assets, according to Appendix 2 to this resolution;

3) The form of the report on transactions of reverse repo and repo, made at the expense of own assets, according to Appendix 3 to this resolution;

4) The form of the report on contributions and money on current accounts of the second- tier banks and the organizations carrying out separate kinds of bank operations, placed at the expense of own assets, according to Appendix 4 to this resolution;

5) The form of the report on investments in capital of other legal entities at the expense of own assets according to Appendix 5 to this resolution;

6) The form of the report on the issued loans and receivables, taken into account in the composition of own assets and assets of clients, according to Appendix 6 to this resolution;

7) The form of the report on investment funds according to Appendix 7 to this resolution;

8) The form of the report on the structure of the investment portfolio, purchased at the expense of clients ' assets, according to Appendix 8 to this resolution;

9) The form of the report on the structure of other property of the investment fund according to Appendix 9 to this resolution;

10) The form of the report on investments of the investment fund and other clients in the capital of legal entities, not being joint-stock companies, according to Appendix 10 to this resolution;

11) The form of the report on the value of pension assets according to Appendix 11 to this resolution;

12) The form of the report on the structure of the investment portfolio of pension assets according to Appendix 12 to this resolution;

13) The form of the report on the amount of retirement assets and the number of contributors/recipients of voluntary pension contributions according to Appendix 13 to this resolution;

14) The form of the report on pension payments according to Appendix 14 to this resolution;

15) The form of the report on concluded transactions on investment of assets of clients according to Appendix 15 to this resolution;

16) The form of the report on concluded transactions on investment of own assets according to Appendix 16 to this resolution;

17) The form of the report on performed transactions on investment of assets of clients and own assets in derivative financial instruments according to Appendix 17 to this resolution;

18) The form of the report on performed transactions on investment of clients’ assets and own assets with affiliated persons according to Appendix 18 to this resolution;

19) The form of the report on transactions (operations) with financial instruments, concluded (registered) in unorganized securities market of the Republic of Kazakhstan, according to Appendix 19 to this resolution;

20) The form of information about an organization-possessing license to carry out broker and dealer activity in securities market of the Republic of Kazakhstan, according to Appendix 20 to this resolution;

21) The form of the report on transactions with financial instruments concluded in international (foreign) securities markets, according to Appendix 21 to this resolution;

22) The form of the report on transactions with derivative financial instruments according to Appendix 22 to this resolution;

23) The form of the report on performance on transactions with affiliated persons in accordance with Appendix 23 to this resolution;

24) The form of the report on the balance of money held in the accounts of a broker, according to Appendix 24 to this resolution;

25) The form of the report on provision of services by broker and dealer according to Appendix 25 to this resolution;

26) The form of the report on securities market, which shall be in nominal holding, according to Appendix 26 to this resolution;

27) The form of the report on securities market issued in accordance with the legislation of a foreign state, being in nominal holding, according to Appendix 27 to this resolution;

28) Rules of reporting by organizations carrying out investment portfolio management, broker and dealer activity in securities market of the Republic of Kazakhstan, according to Appendix 28 to this resolution.

2. Organizations carrying out investment portfolio management, broker and dealer activity shall be submitted to the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter – the Authorized Body) in electronic format, monthly, not later than the fifth working day of the month following the reporting month, reporting in accordance with Appendixes 2, 3, 4, 5, 6 to this resolution.

In addition to the reporting provided for in the first part of this paragraph, organizations managing the investment portfolio (hereinafter - investment portfolio management) shall submit to the authorized body in electronic format, monthly, no later than the fifth working day of the month following the reporting month, reporting in accordance with Appendixes 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18, to this resolution.

Investment portfolio managers with the right to attract voluntary pension saving contribution (hereinafter – Voluntary Pension Saving Fund), shall submit additionally to the authorized body in electronic format, monthly, not later than the fifth working day of the month following the reporting month, reporting in accordance with Appendixes 11,12, 13, 14 to this resolution.

In the case of management of the voluntary accumulative pension fund pension assets of the unified accumulative pension fund in accordance with the agreement on investment management assets concluded with the authorized body, voluntary pension saving fund shall report in accordance with Appendixes 11, 12, 13, 14 separately on the assets of the unified accumulative pension fund and pension assets in management.

In addition to the reporting provided in the first part of this paragraph, organizations carrying out broker and (or) dealer activities (hereinafter – brokers and/or dealers) shall submit to the authorized body in electronic format, monthly, not later than the fifth working day of the month following the reporting month, reporting in accordance with Appendixes 19, 21 and 24 to this resolution.

Brokers and (or) dealers shall additionally submit to the authorized body in electronic format, quarterly, not later than the last day of the month following the reporting quarter, reporting in accordance with Appendixes 20, 22, 23,25, 26 and 27 to this resolution.

The voluntary pension accumulative fund, which shall have a license to carry out broker and (or) dealer activity, shall not submit to the authorized body reports in accordance with Appendixes 22, 23, 24, 25, 26, 27 to this resolution.

Second-tier banks with licenses for broker and (or) dealer activities shall not submit reports to the authorized body in accordance with Appendixes 2, 3, 4, 5, 6, 23 to this resolution.

The national postal operator, having a license to carry out broker and (or) dealer activity, shall not submit to the authorized body the reporting in accordance with Appendixes 2, 3, 4, 5 to this resolution.

Brokers and (or) dealers without the right to maintain accounts of clients shall not submit to the authorized body the reporting in accordance with Appendixes 26 and 27 to this resolution.

The foreign currency assets of the authorized body and the assets of the National Fund of the Republic of Kazakhstan transferred to the trust management shall not be specified by investment portfolio managers when filling in the forms established by Appendixes 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 and 18 to this resolution.

3. To declare to be no longer in force:

1) The resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2013 № 230 "On approval of the list, forms, terms and rules of reporting by organizations carrying out investment portfolio management, broker and (or ) dealer activity "(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 8857, published on April 5, 2014 in the newspaper" Kazakhstanskaya Pravda "№ 66 (27687));

2) Paragraph 1 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, in which amendments and additions shall be made on the issues of reporting by professional securities market participants, approved by the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated January 29, 2018 № 5 (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 16498, published on March 19, 2018 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

4. Department of Research and Statistics (Tutushkin V.A.) in accordance with the Legislation of the Republic of Kazakhstan shall:

1) jointly with the Legal Department (Sarsenova N.V.) ensure state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days from the date of State registration of this resolution send its both in the Kazakh and Russian languages to the Republican State Enterprise on the Right of Economic management "Republican Center of Legal Information "for official publication and inclusion in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) place this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

4) within ten working days after the state registration of this resolution submit the information to the Legal Department of Information on the execution of the measures, provided by subparagraphs 2), 3) of this paragraph and paragraph 3 of this resolutions.

5. within ten calendar days after the state registration of this resolution, the Department for Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) shall provide its copy for the periodic printing publication for official publications.

6. Control over the execution of this resolution shall be entrusted to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Kurmanova Zh.B

7. This resolution shall be enforced after ten calendar days from the date of its first official publication.

Chairman
of the National Bank	D. Akishev

AGREED

Chairman of the Committee on Statistics

Ministry of National Economy

Republic of Kazakhstan

_____________________N. Aidapkelov

September 12, 2018

Appendix 1 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

List of accounts of organizations carrying out investment portfolio management, broker and
(or) dealer activity on securities market of the Republic of Kazakhstan

The accounts of the organizations carrying out investment portfolio management, broker and (or) dealer activity on securities market of the Republic of Kazakhstan shall include:

1) The report on securities purchased at the expense of own assets;

2) The report on transactions of reverse repo and repo, performed at the expense of own assets;

3) The report on deposits and money on current accounts in second-tier banks and organizations carrying out certain types of banking operations, placed at the expense of their own assets;

4) The report on investments in the capital of other legal entities at the expense of own assets;

5) The report on issued loans and accounts receivables, taken into account in the composition of own assets and assets of clients;

6) The report on investment funds;

7) The report on the structure of the investment portfolio acquired at the expense of clients ' assets;

8) The report on the structure of other property of the investment fund;

9) The report on investments of the investment fund and other clients in the capital of legal entities that shall not be joint-stock companies;

10) The report on the value of pension assets;

11) The report on the structure of the investment portfolio of pension assets;

12) The report on the amount of pension saccumuative and the number of contributors/recipients of voluntary pension contributions;

13) The report on pension payments;

14) The report on concluded transactions on investment of clients ' assets;

15) The report on concluded transactions on investment of own assets;

16) The report on concluded transactions on investment of assets of clients and own assets in derivative financial instruments;

17) The report on the transactions on investment of assets of clients and own assets with affiliated persons;

18) The report on transactions (operations) with financial instruments, concluded (registered) in the informal market of securities of the Republic of Kazakhstan;

19) Information about the organization possessing a license to carry out broker and (or) dealer activity in the securities market of the Republic of Kazakhstan;

20) The report on transactions with financial instruments concluded in international (foreign) securities markets;

21) The report on transactions with derivative financial instruments;

22 The report on performed transactions with affiliated persons;

23) The report on the balance of money held in the broker’s accounts;

24) The report on the provision of services by a broker and (or) dealer;

25) The report on securities held in nominal holding;

26) The report on securities issued in accordance with the legislation of the foreign state, held in nominal holding.

Appendix 2 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
Report on securities acquired from own assets
Reporting period: on "___" ________20__

Index: 1-RCB_CBSA

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№ r/n	Name of an issuer	Country of an issuer	Type of the security	Identification number	Number of securities
					total	Including burdened securities
						Encumbrance of securities, total	including securities transferred to repo
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Governmental securities of the Republic of Kazakhstan
1.1.
…
2	non-governmental issuance securities of organizations of the Republic of Kazakhstan
2.1.	Securities of second-tier banks
2.1.1.
…
2.2.	Securities of legal entities, except second-tier banks
2.2.1.
…
3	Securities of foreign countries
3.1.
…
4	non-governmental securities of issuers of non-residents of the Republic of Kazakhstan
4.1.
…
5	securities of international financial organizations
5.1.
…
6	stocks
6.1.
…
7	Total

table continuation:

Currency of securities purchase	Purchase price for security	Period		Acquiring value of a security	Denomination value
		Recognition date	Redemption date		Currency	Value of a security
9	10	11	12	13	14	15
…

table continuation:

Balance securities value
total	discount/ bonus	Charged reward	positive/ negative adjustment	Encumbrance of securities обремененные ценные бумаги, всего	Including securities transferred to repo	Information-formed reserves (provisions)
16	17	18	19	20	21	22
…

table continuation:

Accounting category	Rating		Current coupon rate in portfolio
	Date of registration	To accounting date
23	24	25	26
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to form of a report on securities acquired at the expense of own assets

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on securities acquired from own assets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on securities cquired from own assets" (hereinafter –the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 " On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be made monthly by the investment portfolio management, broker and (or) dealer as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The sum of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero), and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 2 and 3 shall specify the name of the issuer of the security and the country of its residence.

6. The column 4 shall specify the type of the acquired security.

7. The column 5 shall specify the identification number of the security, regarding the rights of requirements for the issuer’s obligations on issuance securities, the period of circulation of which shall have been expired, and the issuer shall not fulfill the obligation redemption -the identifier of requirements rights.

8. The column 6 shall specify the number of securities acquired in the pieces. Debt securities shall be specified at nominal value in the currency of issue.

9. The column 7 shall specify the number of encumbered securities at the reporting date.

10. The column 8 shall specify the number of encumbered securities transferred to repo on the reporting date.

11. The columns 9 and 14, the currency codes shall be specified in accordance with the National Classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for Designation of Currencies and Funds".

12. The column 10 shall specify the price with the accuracy of four decimal places, reflected in the primary document, which shall confirm the transaction (exchange certificate, broker and (or) the dealer’s report, the confirmation received on the international interbank system of information transfer and payment (SWIFT), in tenge. The price of debt securities shall be reflected as a percentage of the nominal value, with an accuracy of four decimal places, taking into account the accumulated rewards. In the case of payment for the purchase of the security (except for debt securities) in foreign currency, this amount shall be reflected at the market exchange rate, established on the date of the transaction.

13. The column 11 shall specify the date of initial recognition in accounting.

14. The column 12 shall specify the date of redemption of debt securities

15. The column 13 shall specify the purchase value of securities, including expenses directly related to the acquisition, including rewards and commissions paid to agents, consultants, brokers (dealers), stock exchange fees, and bank transmission services, and reduced by the amount of interest paid by the buyer to the seller (if any).

16. The columns 14 and 15 shall be filled by debt securities. The column 15 shall specify the monetary cost of the value of the debentures, defined at its issue, which shall be charged in percentage reward on the coupon debentures, as well as the amount payable issue to the holder of debentures at its redemption. The amount shall be specified in the issue currency.

17. The column 16 shall specify the value of securities reflected in the accounting.

18. The column 17 shall specify an undepreciated part of the discount (with a minus sign) or premium (in absolute terms).

19. The column 18 shall specify the accrued but not received remuneration, when filling in the column on debt securities-the coupon shall be specified, the shares shall specify dividends.

20. The column 19 shall specify a positive or negative adjustment.

21. The column 20 shall specify the value of the encumbered securities specified in the accounting.

22. The column 21 shall specify the value of securities encumbered by repo contracts specified in the accounting.

23. The column 22 shall specify the amount of reserves (provisions) formed in accordance with international financial reporting standards. The amount of reserves (provisions) shall be specified in absolute terms.

24. The column 23 shall specify the category of the security "at fair value through other aggregate income", "fair value through profit or loss" or "depreciated value".

25. The column 24 and 25 shall specify the rating of securities on debentures, the rating of the issuer on shares, the rating of the country on state securities, assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 № 385 "On establishment of the minimum rating for legal entities and countries, the necessity shall be required in accordance with the Legislation of the Republic of Kazakhstan, regulating the activities of financial organizations, the list of rating agencies, assigning this rating "( Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts № 8318). In the absence of a rating in the columns 24 and 25 the sign "no rating" shall be specified. These columns shall not be filled by the state securities of the Republic of Kazakhstan.

26. The column 26 shall specify the coupon rate on debt financial instruments on the date of submission of the Form.

27. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 3 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
Report on transactions of reverse repo and repo, performed at the expense of own assets
Reporting period: "___" ________ 20__

Frequency: monthly

Represent investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

Index: 2-RCB_REPO_SA

Frequency: monthly

Represent investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№ r/n	Name of an issuer	Country of an issuer	Type of the security	Identification number	Number of securities	Denomination value of currency	Period
							Opening date of operation	Closing date of operation
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Reverse repo operations
1.1.	Direct way
1.1.1.
1.2.	Automatic way
1.2.1.
2	Repo operations
2.1.	Direct way
2.1.1.
2.2.	Automatic way
2.2.1.

table continuation:

Term of operation in days	Reward rate	Balance value	Information-formed reserves (provisions)	Rating		The category of the list of stock market
				on the date of transaction	on reporting date	on the date of transaction	on reporting date
10	11	12	13	14	15	16	17
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to transaction report form reverse repo and repo, committed at the expense of own assets

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on transactions of reverse repo and repo, performed at the expense of own assets
Chapter 1. General provisions

1. 1. This explanation (hereinafter – the explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on transactions of reverse repo and repo, performed at the expense of own assets" (hereinafter – the Form).

2. The form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed monthly by the investment portfolio management, broker and (or) dealer as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The sum of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero), and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 4 shall specify the type of securities transferred and (or) acquired on repo operations and (or) reverse repo, with indication of its type.

6. The column 6 shall specify the number of transferred and (or) acquired securities on repo transactions and (or) reverse repo.

7. The column 7 shall specify the currency codes in accordance with the National Classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for the Designation of Currencies and Funds".

25. The columns 14 and 15 shall specify the rating of securities on debentures, the rating of the issuer on shares, the rating of the country on state securities, assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 № 385 "On establishment of the minimum rating for legal entities and countries, the necessity of which shall be required in accordance with the Legislation of the Republic of Kazakhstan, regulating the activities of financial organizations, the list of rating agencies, assigning this rating "( Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts № 8318). In the absence of a rating in the columns 14 and 15 the sign "no rating" shall be specified". These columns shall not be filled by the state securities of the Republic of Kazakhstan.

9. The columns 16 and 17 shall specify the category of securities of residents of the Republic of Kazakhstan according to the official list of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan. In the absence of the list category of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan, the columns 16 and 17 shall specify "No listing". The columns shall not be filled by securities of non-residents of the Republic of Kazakhstan and State Securities of the Republic of Kazakhstan.

10. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 4 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
Report on deposits and money on current accounts in second-tier banks and organizations
carrying out certain types of banking operations, placed at the expense of their own assets

Reporting period: "___" ________ 20__

Index: 3-RCB_Vklady_SA

Frequency: monthly

Represent investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№ r/n	Name of the bank	Rating		Currency deposit	Date of entering and number of bank deposit contract		Term of deposit (in days)
		on the date of transaction	on reporting date		date	number
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Money on the account of second-tier banks
1.1.
…
2	Deposits to demand
2.1.
…
3	Term deposits
3.1.
…
4	Contingent deposit
4.1.
…
5.	Money in accounts of organization carrying out separate types of banking transactions
5.1.
…
6	Total

table continuation:

Reward rate on contribution (percentage per annum)	Principal debt on contribution		Balance value		Information –formed reserve (provisions)	Notes
	in tenge	in foreign currency	total	including accrual remuniration on contribution
9	10	11	12	13	14	15
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor___________________________________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Apendix to contribution report form and money on current accounts in second-tier banks and organizations carrying out separate types of banking operations placed at the expense of own assets

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on contribution and money on current accounts in second-tier banks and
organizations carrying out certain types of banking operations, placed at the expense of their
own assets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on deposits and money on current accounts in second-tier banks and organizations that perform certain types of Bank transactions placed at the expense of own assets "(hereinafter – The Form).

2. The form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be made monthly by the investment portfolio management, broker and (or) dealer as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The sum of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero), and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 3 and 4 shall specify the rating of the second-tier banks, assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 № 385 "On establishment of the minimum rating for legal entities and countries, the necessity of which shall be required in accordance with the Legislation of the Republic of Kazakhstan, regulating the activities of financial organizations, the list of rating agencies, assigning this rating "( Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts № 8318). In the absence of a rating in the columns, 3 and 4 the sign "no rating" shall be specified. These columns shall not be filled by contributors in the National Bank of the Republic of Kazakhstan.

6. The column 5 shall specify the currency codes in accordance with the National Classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for Designation of Currencies and Funds".

7. The column 8 shall specify the term of the contribution under the bank contribution contract, the term shall be reflected in the prolongation of the contribution.

8. The columns 10 and 11 shall specify the sum of placement of own assets in the contribution in the National Bank of the Republic of Kazakhstan, in second –tier-banks and organizations carrying out certain kinds of bank operations. In case of placement of assets in the contribution in foreign currency shall be filled in the column 11 with simultaneous reflection of the equivalent in national currency -tenge in the column 10, the column 10 shall be filled in case of placement of assets in the contribution in national currency-tenge .

9. If there shall be any restrictions on ownership of the contribution, the word "yes" shall be inserted in the column 15.

10. The table shall be filled specifying the amount of contributions and money separately for each currency, the second-tier bank and the organization that shall perform certain types of banking operations.

11. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

Appendix 5 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The Form intended for collection of administrative data
Report on investments in the capital of other legal entities at the expense of own assets

Reporting period: on "___" ________20__

Index: 4-RCB_IKDU

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№	Name of legal entity	Purchase value	Balance value		Share in charter capital (in %)	Date of purchase	Note
			Total	including accrued dividends
1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to the Form of the investment report in the capital of other legal entities at the expense of own assets

Explanation for completing the Form to collect administrative data
Report on investments in the capital of other legal entities at the expense of own assets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter-the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the Form intended for collection of administrative data "Report on investments into the capital of other legal entities at the expense of own assets" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be made monthly by the investment portfolio management, broker and (or) dealer as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The sum of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero),and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The Form shall reflect information on the amount of investments of the organization in the capital of associated organizations, as well as other legal entities.

6. All these Forms shall be submitted by the nature of the activity of the legal entity in whose capital the organization. shall participate

7. The column 4 shall specify the balance value of investments in the capital of legal entities, reflected in the accounting.

8. The column 5 shall specify the amount of dividends, accrued on investments in the capital of legal entities.

9. The column 7 shall reflect the date of initial recognition in accounting.

10. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

Appendix 6 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The Form intended for collection of administrative data
Report on loans and receivables being accounted for as part of the own assets and the
customer's assets

Reporting period: "___" ________20__

Index: 27-RCB_ DZ

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№	Customer’s name (own assets) type of requirements		Name of contracting party (receivables)	Date of payment)	Date of redemption	Currency	Rate of return
1	2		3	4	5	6	7
1.	Total own assets
1.1.
…
2.	Total on shares of investment funds
2.1.
…
3.	Total shares of other clients
3.1.
…

continuation of the table:

Current value of the requirement on reporting date		Information-formed reserves (provisions)	The basis of the deal
total (in tenge)	Including accrued remuniration
8	9	10	11
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form of the issued loans and receivables, considered as part of the own assets and customer’s assets

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on loans and receivables that considered as part of the customer's own assets
and assets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "report on loans and receivables, accounted for in the composition of own assets and customer’s assets (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be drawn up monthly by the investment portfolio management, broker and (or) dealer as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The sum of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero),and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The Form shall reflect the information on issued loans and receivables, considered as part of the broker's own assets and (or) the dealer and (or) managing the investment portfolio, and the assets of the clients of the investment portfolio management, including the right of requirement under the contracts of assignment.

Amounts of receivables related to the provision of the broker and (or) the dealer and (or) the investment portfolio management of services in the framework of professional activity in the securities market, as well as with administrative and economic activities shall be presented in aggregate form. In respect of receivables related to the provision of a broker and (or) a dealer and (or) an investment portfolio management of services in the framework of professional activities in the securities market, as well as with administrative and economic activities, columns 3, 4, 5, 6, 7 and 11 shall not be filled.

6. The column 3 shall specify the name of the counterparty (debtor).

7. The column 4 shall specify the loan issue date or the date of the receivable (the rights of the requirement under the contracts of assignment).

8. The column 5 shall specify the redemption loan date or the date of performance of obligations on receivables.

9. The column 6 shall specify the currency of the loan or receivables.

10. The columns 8-9 shall specify the current value of the requirement, with indication of accrued remuneration if available.

11. The columns 10 shall specify the amount of reserves (provisions) for an asset in case of availability.

12. The column 11 shall specify the primary accounting document (loan agreement, assignment contract, agreement, etc.) based on which the loan shall have been issued or a receivable shall arise.

13. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

Appendix 7 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
Investment Funds Report
Reporting period: On "___" ________20__

Index: 5-RCB_IF

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

Name of investment fund	Number of shares (shares), being in circulation	Estimated value per share (for share investment fund)		Yield share (for share investment fund), in % per annum
		beginning of the reporting period	the end of the reporting period
1	2	3	4	5

table continuation:

Stock value (joint stock investment fund)	Number of shareholders legal entities (for share investment fund)	Number of shareholders individuals (for share investment fund)	Name of bank - custodian	Note
6	7	8	9	10

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to Form of the report on investment funds

Explanation on filling in the form designed to collect administrative data
Investment Funds Report
Chapter 1. General provisions 1.

1. This Explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Investment Funds Report" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be drawn up monthly by the investment portfolio management and shall be completed at the end of the reporting period. The data in the Form shall be filled in thousands of tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 5 shall be filled by formula (((P1/R2-1)/N x 365 days x 100), where:

P1 - estimated share value at the end of the reporting period (column 4);

P2 – estimated share value at the beginning of the reporting period (column 3);

N - the number of days in the reporting period.

6. Columns 3, 4, 5 and 6 shall be reflected with four decimal points.

7. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

Appendix 8 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form designed to collect administrative data
Report on the structure of the investment portfolio acquired from clients' assets
Reporting period: on "___" ________20__

Index- 6 - RCB СП_client

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№ r/n	Name of a client/an issuer		Country of an issuer	Type of a security	Identification number	Number of securities (pieces)
						total	Including burdened securities
							Encumbrance of securities, total	including securities transferred to repo
1	2		3	4	5	6	7	8
1.	Total investment funds
1.1.
…
2.	Total other clients
2.1.
…
	Total:

continuation of the table:

Nominal value		Currency of payment	Purchased price for a security	Period		Acquiring value of a security
currency	value of a security			Recognition date	Redemption date
9	10	11	12	13	14	15
…

continuation of the table:

Balance securities value
total		Including encumbrance of securities		Information-formed reserves (provisions)
Total (in tenge)	Including charged remuneration	Encumbrance of securities, total	Including securities transferred to repo
16	17	18	19	20
…

continuation of the table:

Rating		Category of stock exchange record		Current coupon rate in portfolio
On recognition date	On reporting date	On recognition date	On reporting date
21	22	23	24	25
…

Таблица 2. Securities purchased on reverse repo transactions at the expense of clients' assets (in thousands of tenge)

№ r/n	Name of a client/issuer		Country of an issuer	Type of the security	Identification number	Number of securities (pieces)	Nominal value currency	Currency of transaction	Цена открытия за одну ценную бумагу
									всего (в тенге)	в валюте номинальной стоимости
1	2		3	4	5	6	7	8	9	10
1.	Total on investment funds
1.1.
…
2.	Total on other clients
2.1.
…
	Total:

continuation of the table:

Price of closing on a security		Period		Balance value of securities	Yield rate operations по	Rating		Stock exchange list category
total (in tenge)	In currency of nominal value	Opening operation date	Closing operation date			On recognition date	On reporting date	On recognition date	On reporting date
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20
…

Table 3 Contributions in second-tier banks

(in thousands tenge)

№ r/n	Client/bank name		Rating of the bank		Contribution currency	Date of the conclusion and number of the bank contribution agreement		Terms of contribution (in days)
			On recognition date	On reporting date		date	number
1	2		3	4	5	6	7	8
1.	Total on investment funds
1.1.
…
2.	Total on other clients
2.1.
…
	Total:

table continuation:

Payment period of remuneration		Rate of remuneration (percentage per annum)		Principal debt on the contribution		Balance value		Information-formed reserves (provisions)
payment frequency	date	nominal	effective	in tenge	in foreign currency	total	including accrual remuneration on deposit
9	10	11	12	13	14	15	16	17
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form on the structure of investment portfolio, acquired at the expense of clients ' assets

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the structure of the investment portfolio acquired at the expense of clients assets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on the structure of the investment portfolio acquired at the expense of clients 'assets" (hereinafter – the Form).

2. The form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be made monthly by the investment portfolio management, broker and (or) dealer as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The sum of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero),and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The Form shall be filled in the context of each investment fund and for all clients not being an investment fund.

6. According to table 1:

1) The column 2 shall specify full the name or the name of the client of the investment portfolio management and the issuer of the security;

2) The column 4 shall specify the type of the acquired security;

3) The column 6 shall specify the number of acquired securities in pieces. Debt securities shall be specified at nominal value in the currency of issue;

4) The column 9 and 11 shall specify the currency codes in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for Currencies and Funds";

5) The column 10 shall be filled by debt securities;

6) The column 12 shall specify the price, with the accuracy of four decimal places, reflected in the primary document, which shall confirm the transaction (exchange certificate, broker’s report and (or) dealer, confirmation received on the international interbank system of information transfer and payment (SWIFT), in tenge. The price of debt securities shall be reflected as a percentage of the nominal value, with an accuracy of four decimal points, taking into account the accumulated remuneration. In the case of payment for the purchase of a security (except for debt securities) in foreign currency, this amount shall be reflected at the market rate of exchange of currency, established on the date of the transaction;

7) The column 13 shall reflect the date of initial recognition in accounting;

8) The column 14 shall specify the term of redemption of debt securities;

9) The column 15 shall specify the purchase value of financial instruments, including expenses directly related to the acquisition, including remuneration and commissions paid to agents, consultants, brokers (dealers), stock exchange collection, as well as bank services for transfer and reduced by the amount of interest paid by buyers to seller (if available);

10) The column 16 shall specify the value of securities reflected in the accounting;

11) The column 20 shall specify the amount of the formed reserves (provisions) reflected in the accounting;

12) When completing the column 21 and 22, the rating of securities on bonds, rating of the issuer on shares, rating of the country on state securities, assigned by one of the rating agencies, specified in paragraph 3 of the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 № 385 "On establishment of minimum rating for legal entities and countries, the necessity of which shall be required in accordance with the Legislation of the Republic of Kazakhstan regulating activities of financial organizations, list of rating agencies assigning this rating "(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts № 8318). In case of absence of the rating in the columns 21 and 22 the sign, "no rating" shall be specified. These columns shall not be filled by the state securities of the Republic of Kazakhstan. The column 21 shall reflect the rating on the date of initial recognition in accounting;

13) The columns 23 and 24 shall specify the category of securities of residents of the Republic of Kazakhstan according to the official list of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan. In the absence of the list category of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan in the columns 23 and 24 shall be specified "no listing". These columns shall not be filled by securities of non-residents of the Republic of Kazakhstan and state securities of the Republic of Kazakhstan. The column 23 shall reflect the category of the stock exchange list on the date of initial recognition in accounting;

14) The column 25 shall specify the coupon rate on debt financial instruments on the date of submission of the Form;

15) The table shall not specify the securities acquired at the expense of pension assets.

7. According to table 2:

1) The column 2 shall specify full name or the name of the client of the managing investment portfolio and the issuer of the security;

2) The column 4 shall specify the type of the security, acquired on operations "reverse repo", with indication of its type;

3) The columns 7 and 8 shall specify, the currency codes in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for Currencies and Funds";

4. The columns 9 and 10 shall specify the cost with the accuracy of four decimal places, reflected in the primary document, which shall confirm the implementation of the "reverse repo" operation. In case of payment of the purchased security in foreign currency, the columns 10 and 12 shall be filled with simultaneous reflection of the equivalent in the national currency – tenge in the columns 9 and 11, in case of payment of the purchased security in national currency –tenge shall be filled in the columns 9 and 11;

5) The column 15 shall specify the value reflected in the accounting;

6) when completing the columns 17 and 18 the rating of securities on bonds, rating of the issuer on shares, rating of the country on the state securities, assigned by one of rating agencies, specified in paragraph 3 of the resolution of the Board of National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 № 385 "On establishment of a minimum rating for legal entities and countries, the necessity of which shall be required in accordance with the Legislation of the Republic of Kazakhstan regulating activities of financial organizations, list of rating agencies assigning this rating "(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts №8318). In case of absence of the rating in the columns 17 and 18 the sign, "no rating" shall be specified. These columns shall not be filled by the state securities of the Republic of Kazakhstan. The column 17 shall reflect the rating on the date of initial recognition in accounting;

7) The columns 19 and 20 shall specify the category of securities of residents of the Republic of Kazakhstan according to the official list of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan. In the absence of the list category of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan columns 19 and 20 shall specify "no listing". These columns shall not be filled by securities of non-residents of the Republic of Kazakhstan and state securities of the Republic of Kazakhstan. The column 19 shall reflect the category on the date of initial recognition in accounting;

8) The table shall not specify the securities acquired under the "reverse repo" operations at the expense of pension assets.

8. According to table 3:

1) The column 2 shall specify full name or the name of the client of the investment portfolio management and the bank;

2) When completing the columns 3 and 4 shall be reflected the rating of the second -tier bank, assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 № 385 "On establishment of a minimum rating for legal entities and countries, the necessity of which shall be required in accordance with the Legislation of the Republic of Kazakhstan regulating activities of financial organizations, list of rating agencies assigning this rating "(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts №8318). In case of absence of rating in the columns, 3 and 4 the sign "no rating" shall be specified. These columns shall not be filled by contribution in the National Bank of the Republic of Kazakhstan;

3) The column 5 shall specify currency codes in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for Currencies and Funds";

4) The column 8 shall specify the term of the contribution under the bank contribution agreement, the term shall be reflected in the prolongation of the contribution;

5) The columns 9 and 10 shall specify the date and periodicity of payment of accrued remuneration in accordance with the terms of the bank contribution contract;

6) The columns 13 and 14 shall specify the amount of placement of clients’ assets in the contribution to the National Bank of the Republic of Kazakhstan and the second tier banks. In case of placement of pension assets in the contribution in foreign currency the column 14 shall be filled with simultaneous reflection of the equivalent in national currency-tenge in the column 13, in case of placement of pension assets in the contribution in national currency-tenge it shall be filled in the column 13;

7) The column 15 shall specify the value reflected in the accounting;

8) The table shall be filled with an indication of the amount of contribution separately for each bank and for each currency of the contribution;

9) The table shall not specify deposits placed at the expense of pension assets.

9. In case of the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

	Appendix 9 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan
	dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
Report on the structure of other property of the investment fund
Reporting period: on "___" ________20__

Index: 7-RCB_PROPERTY

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№ r/n	The name of the investment fund	Property name	Acquisition cost	Ballance value	Date of registration	Note
1	2	3	4	5	6	7
1.	х	Allotments
1.1.
…
2	х	Buildings and constructions
2.1.
…
3.	х	Other fixed assets
3.1.
…
	Total

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix on structure report form of other property investment fund

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the structure of other property investment fund
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on the structure of other property investment fund" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be made monthly by the investment portfolio management and shall be filled at the end of the reporting period. . The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The sum of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero) and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 3 shall specify the name of other property and its location.

6. The column 4 shall specify the data estimated at the actual cost. Costs incurred in the transaction (directly related to the acquisition of other property), including remuneration and commission fees paid to agents, suppliers, as well as bank transfer costs shall be included in value of the property. The cost of other property for the given date also shall include the remuneration accrued for the period up to the moment of purchase (if available).

7. The column 5 shall specify the value of the property reflected in the accounting.

8. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

Appendix 10 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
Report on investments of investment fund and other clients in the capital of legal entities, non
joint-stock companies
Reporting period: on "___" ________20__

Index: 8-RCB_IKDU_client

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№ r/n	Customer name of investment portfolio manager	Issuer's name	Purchase value (in thousands of tenge)	Payment date	Balance value (in thousands of tenge)	Share in the issuer's share capital (%)	Ownership registration date	Примечание
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1.	Total investment funds
1.1.
...
2.	Total other clients
2.1.
...
	Totall:

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing of the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to form of investment report of the investment fund and other clients in capital of legal entities, non joint stock companies

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on investments of investment fund and other clients in the capital of legal entities that
are non joint-stock companies
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on investments of investment fund and other clients investment in the capital of legal entities, non- joint stock companies "(hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be made monthly by the investment portfolio management, and shall be filled at the end of the reporting period. The data in the Form shall be filled in thousands of tenge. The sum of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero) and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

1. 4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 2 shall specify full name of the individual, the name of the investment fund or the legal entity, the client of the investment portfolio management.

6. The column 4 shall specify the purchase value of shares on the date of purchase.

7. The column 6 shall specify the value of investments reflected in the accounting.

8. The Form shall be filled in the context of each customer.

9. In the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 11 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
Report on the value of pension assets
Reporting period: for __________ 20__

Index: 9-RCB_PA

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

№ r/n	Indicator	date, month, year	…	date, month, year
1.	2.	3.	…	…
1.	Balance on investment accounts at the beginning of the day, including:
1.1	in tenge
1.2	in foreign currency
2.	Received money for investment accounts at the end of the day, including:
2.1	in tenge
2.2	in foreign currency
3.	Disposal of investment accounts at the end of the day, including:
3.1	in tenge
3.2	in foreign currency
4.	Balance on investment accounts at the end of the day ((1)+(2)-(3)), including:
4.1	in tenge
4.2	in foreign currency
5.	The value of other assets at the beginning of the day, including:
5.1	in tenge
5.2	in foreign currency
6.	The value of other assets at the end of the day, including:
6.1	in tenge
6.2	in foreign currency
7.	Total cost of financial investments at the beginning of the day, including:
7.1	Financial derivatives
8.	Received financial instruments at the end of the day
9.	Disposal of financial instruments at the end of the day
10.	Total cost of financial investment at the end of the day ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1)), including:
10.1	Financial derivatives
11.	Accrued investment income (expense) at the end of the day, including
11.1	income (expenses) associated with financial instrument remuneration
11.2	income (expense) from changes in the value of securities estimated at fair value
11.3	income (expense) from changes in the value of other assets
11.4	income (expense) from foreign exchange revaluation, including:
11.4.1	income (expense) from revaluation of money in an investment account and other assets
11.4.2	income (expense) from revaluation of financial investments
11.5	income (expenses) associated with the recovery (formation) of reserves (provisions) to cover possible losses from impairment of securities
11.6	other income (expenses)
12.	Total current value of pension assets at the end of the day ((4)+(6)+(10))
13.	Commission remuneration from pension assets at the end of the day, including:
13.1	accrued
13.2	paid
14.	Balance of the debt on commission remuneration from pension assets
15.	Commission remuneration from investment income at the end of the day, including
15.1	accrued
15.2	paid
16.	Balance of the debt on commission remuneration from investment income
17.	Accrued pension liabilities related to pension assets at the end of the day, including:
17.1	erroneous (incorrectly credited) amounts
17.2	payments and transfers
17.3	others
18.	Pension liabilities related to pension assets fulfilled by the voluntary savings pension fund at the end of the day:
18.1	erroneous (incorrectly credited) amounts from investment accounts
18.2	payments аnd transfers
18.3	others
19.	Balance of pension liabilities at the end of the day
20.	Total liabilities for pension assets at the end of the day ((15)+(17)+(19)):
21.	Total value of "clean" pension assets at the end of the day ((12)-(20))

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to the form of the value report of pension assets

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the value of pension assets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the Form intended for collection of administrative data "Report on the value of pension assets" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be made monthly by a voluntary accumulative pension fund and shall be filled during the reporting period. The data in the form shall be in tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the form

5. The Form shall be filled in for each day of the reporting month. Information on indicators "date, month, year" shall be specified in the format "dd. mm. yyyy".

6. The amount equivalent to tenge shall be reflected in lines 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2 and 6.2.

7. The line 6, as reflected in a footnote to the Form, shall specify the list of other assets at the end of the reporting period.

8. The information on the financial instruments, which shall be estimated on actual expenses, shall be specified when filling in line 8. Costs, incurred in the transaction (directly related to the acquisition of financial instruments), including remuneration and commission remuneration paid to agents, consultants, brokers (dealers), stock exchange remuneration, as well as bank transfer costs shall be included in the cost of these financial instruments. The cost of financial instruments also shall include the remuneration, accrued for the period up to the moment of purchase (if available).

9. The line 9 shall specify the information on the realized or repaid financial instruments on actual cost of realization or repayment

10. The line 10 shall specify information in accordance with the data of the report on the structure of the investment portfolio of pension assets.

11. The line 11.5 shall specify the reserves (provisions) once a month at the end of the date of their formation.

12. The line 11.6 shall specify the attached. List of sources of received income and information on the incurred losses included in the value of pension assets.

13. The lines 13 and 15 shall specify the amount of commission remuneration of the voluntary accumulative pension fund.

14. When filling in lines 14 and 16, the balance of the commission remuneration shall be specified by the cumulative total, taking into account the data at the end of the reporting period.

15. When filling in the lines 17.2 and 18.2 the sums of transfers of pension savings to the single accumulative pension fund, other voluntary accumulative pension funds, to insurance organizations, sums paid to recipients and other persons, amounts of tax income from pension payments.

16. The list of liabilities included in the value of the pension assets shall be attached when filling in the lines 17.3 and 18.3.

17. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

Appendix 12 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
Report on the structure of the investment portfolio of pension assets
Reporting period: on "___" ________20__

Index: 10-RCB_SPPA

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

Table 1. Securities acquired from pension assets

№ r/n	Issuer's name	Type of economic activity	Country of issuer	Type of a security	Identificatin number
1	2	3	4	5	6
1	State securities of the Republic of Kazakhstan
1.1.		x
…		x
2	Non-state issue securities of organization of the Republic of Kazakhstan
2.1.	Second-tier bank securities
2.1.1.
…
2.2.	Securities of legal entities with the exception of second-tier banks
2.2.1.
…
3.	Securities of foreign states
3.1.		x
…		x
4.	Non-state securities of issuer-nonresidents of the Republic of Kazakhstan
4.1.		x
…		x
5.	Securities of international financial organizations
5.1.		x
…		x
6	Stocks
6.1.
…
7	Total:	х

continuation of the table:

Number of securities	Nominal value		Currency of payment	Price of purchase for a security		Period		Purchase price for a security
	currency	Value of a security		total	In currency of nominal value	Date of registration	Redemption date
7	8	9	10	11	12	13	14	15
…

continuation of the table:

Current value of securities				Category of securities	Rating		Category list of stock exchange		Current coupon rate in portfolio
Total			Reference: formed reserves (provisions)		on the date of registration	on reporting date	on the date of registration	on reporting date
Total (in tenge)	In the currency of nominal value	including accrued remuneration, in tenge
16	17	18	19	20	21	22	23	24	25
…

Table 2. Securities purchased on "reverse repo" operations (in tenge)

№ r/n	Issuer's name	Country of an issuer	Type of a security	Identification number	Number of securities (pieces)	Currency of nominal value	Currency of transaction
1	2	3	4	5	6	7	8
	Total:

continuation of the table:

Opening price per security		Closing price per security		Period		Current value of securities	Rate of income on operations
total (in tenge)	In currency nominal value	total (in tenge)	In currency of nominal value	Date of opening the opeation	Date of closing the opeation
9	10	11	12	13	14	15	16
…

Table 3. Contributions in the National Bank of the Republic of Kazakhstan and the second-tier banks

(in tenge)

№ r/n	Name of the bank	Rating of the bank		Contribution currency	Transaction date and number of agreement of bank contribution		Term of transaction (in days)	Period of remuneration frequency
		transaction date	reporting date		date	number		cycle	date
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
	Total:

continuation of the table:

Remuneration rate (in percentage per annum)		Amount of main debt on contribution		Current value			Reference: formed reserves (provisions)
nominal	effective	total (in tenge)	in foreign currency	including (in tenge)	including, accrued remuneration
					in tenge	in foreign currency
11	12	13	14	15	16	17	18
…

Table 4. Refined precious metals

(in tenge)

№	Name of refined precious metals	Number of troy pound	Currency of payment	Price of purchase for troy pound		Total purchase value		Current value
				In tenge	In currency	In tenge	In currency	In tenge	In currency
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
	Total:

Table 5. Contingent requirements (liabilities) (in tenge)

№	The name of a derivative financial instrument	Underlying asset	Curency	Idntificaton number	Amount of requirements (liabilities) as of the date of the derivative transaction	Current value on the reporting date
1	2	3	4	5	6	7
1	Contingent requirements for derivative financial instruments
1.1
1.1.1
1.1.n
2	Contingent liabilities on derivatives
2.1
2.1.1
2.1.n

Explanation on filling in a form designed to collect administrative data
Report on the structure of the investment portfolio of pension assets
Chapter 1. General provisions

1. This Explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in a form intended to collect administrative data "Report on the structure of the investment portfolio of pension assets" (hereinafter – the Form).

2. The form shall have been developed in accordance with paragraph 6) of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated 4 July 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be drawn up monthly by a voluntary accumulative pension fund and shall be completed at the end of the reporting period. The data in the Form shall be filled in tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. According to table 1:

1) The table shall provide data on securities and the rights of the issuer's liabilities on the emission securities;

2) The column 3 shall specify the type of economic activity in accordance with the general classifier of economic activities of the SC RK 03-2007. This column shall be filled in on non-state securities of resident issuers of the Republic of Kazakhstan;

3) The column 5 shall specify the type of purchased security with the type of security;

4) The column 6 shall specify the identification number of the security;

5) The column 7 shall specify the number of securities purchased in pieces. Debt securities shall be indicated at nominal value in the issuance currency;

6) The columns 8 and 10 shall specify, currency codes in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for currencies and funds";

7) The column 9 of the bonds shall specify the monetary expression of the value of the bond as defined in its issuance, which shall be accrued a percentage of the coupon bond's remuneration, as well as the amount to be paid to the bond holder at its issuance redemption. The amount shall be specified in the currency issue;

8) The columns 11 and 12 shall specify the price with accuracy to four decimal points, reflected in the primary document, which shall confirm the implementation of the transaction (stock certificate, broker's report and/or dealer, confirmation obtained by international interbank information transfer and payment system (SWIFT). In the case of payment of purchased securities in foreign currency shall be filled with the column 11 with a simultaneous reflection of the equivalent in the national currency - tenge in the column 12, in the case of payment of the purchased securities in the national currency - tenge shall be filled with column 11. In column 11, the price of debt securities shall be reflected as a percentage of face value, with accuracy up to four decimal places, taking into account the accumulated remuneration;

9) The column 13 shall reflect the date of initial recognition in accounting;

10) The column 14 shall specify the maturity of debt securities;

11) The column 15 shall specify the purchase value of the securities, including costs directly related to the acquisition, including fees and commissions paid to agents, consultants, brokers (dealers), stock exchange fees, and bank fees translation services and reduced by the amount of interest paid by the buyer to the seller (if available);

12) The column 16 shall specify the current value of securities reflected in the accounting;

13) The column 20 shall specify the category of securities "valued at fair value" "valued at amortized value";

14) When filling out the columns 21 and 22, shall be reflected the bond securities rating, the issuer's rating on shares, the country's rating on government securities, assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of Resolutions of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 No. 385 "On setting a minimum rating for legal entities and countries, the need to have which shall be required in accordance with the Legislation of the Republic of Kazakhstan, regulating activities of financial institutions, the list of rating agencies assigning this rating" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts № 8318) (hereinafter - Resolution №385). In the absence of a rating, the columns 21 and 22 shall specify "no rating." These columns shall not be filled by the state securities of the Republic of Kazakhstan. The column 21 shall reflect the rating on the date of initial recognition in accounting;

15) The columns 23 and 24 shall specify the category of securities of residents of the Republic of Kazakhstan according to the official list of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan. In the absence of a list of the stock, exchange of the Republic of Kazakhstan, "no listing". These columns shall not be filled by securities of non-residents of the Republic of Kazakhstan and state securities of the Republic of Kazakhstan. The column 23 shall reflect the stock exchange list category as of the date of initial recognition in accounting;

16) The column 25 shall specify a coupon rate on debt financial instruments as of the date of the form's submission.

6. According to table 2:

1) the column 4 shall specify the type of security purchased by repo transactions, indicating its type;

2) ) the columns 7 and 8 shall specify currency codes shall be specified in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for currency and funds";

3) the columns 9 and 10 shall specify the price with accuracy to four decimal points, reflected in the primary document, which shall confirm the reverse repo operation. In the case of payment of purchased securities in foreign currency, the columns 10 and 12 shall be filled with simultaneous reflection of the equivalent in the national currency - tenge in columns 9 and 11, the columns 9 and 11shall be filled in the case of payment of purchased securities in the national currency - tenge;

4) the column 15 shall specify the current value reflected in the accounting.

7. According to table 3:

1) When filling out the columns 3 and 4, the rating shall be reflected, assigned by one of the rating agencies, specified in paragraph 3 of Resolution №385. In the absence of the rating in columns 3 and 4, "no rating" shall be specified. These columns shall not be filled by deposits in the National Bank of the Republic of Kazakhstan;

2) The column 5 shall specify currency codes in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for designation of currency and funds";

3) The column 8 shall specify the deposit term under the contract of a bank deposit, when prolongation of a deposit, the term shall be reflected taking into account prolongation;

4) The columns 9 and 10 shall specify date and frequency of payment of the saved-up remuneration according to terms of the contract of a bank deposit;

5) The columns 13 and 14 shall specify the sum of placement of pension assets in a contribution in the National Bank of the Republic of Kazakhstan and in the second–tier banks. In case of placement of pension assets in contribution in foreign currency the column 14 shall be filled with simultaneous reflection of an equivalent in national currency – tenge, in the column 13, the column 13 shall be filled in case of placement of pension assets in contribution in national currency – tenge,;

6) The column 15 shall specify the value of contribution, reflected in accounting;

7) The column 18 shall specify the sum of reserves (provisions) reflected in accounting;

8) the table shall be completed with the indication of the sum of contribution separately on each bank and on each currency of a contribution.

8. According to table 4:

1) The column 4 shall specify codes of currencies according to the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC PK 07 ISO 4217-2012 "Codes for designation of currencies and funds";

2) The columns 5 and 7 shall specify the purchase price at the market rate of a currency exchange, which developed for date of transaction, the column 10 shall reflect the sum at the market rate of a currency exchange, which developed for reporting date. The columns 5, 7 and 9 shall be filled in case of acquisition of the affined precious metal in national currency –tenge;

3) The columns 9 shall specify the current cost, reflected in accounting.

9. According to table 5:

1) The columns 3 shall specify the basic asset of a derivative financial instrument (the name of the security and its issuer, currency, a remuneration rate, goods and other basic assets);

2) The columns 4 shall specify the transaction currency. The code of currency shall be specified according to the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC PK 07 ISO 4217-2012 "Codes for designation of currencies and funds";

3) The columns 5 shall be filled out in case of the security to be a basic asset of a derivative financial instrument;

4) The columns 6 shall specify the sum of contingent requirements and liabilities that shall be formed when carrying out operation with derivative instruments, according to requirements of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 1, 2011 №. 69 "On approval of the Instruction for conducting accounting of the operations with pension assets, carried out by the unified accumulative pension fund and the voluntary accumulative pension funds" (registered in the Register of the State Registration of Regulatory Legal Acts under № 7118);

5) The columns 7 shall specify the market value (replacement value) of a derivative financial instrument which shall represent itself:

on purchase transactions - the amount exceeding the current market value of the derivative financial instrument over the nominal contract value of the derivative financial instrument (contingent requirements), the amount exceeding the nominal contractual value of a derivative financial instrument over the current market value of a derivative financial instrument (contingent liabilities);

on sales transactions - the amount exceeding the nominal contract value of the derivative financial instrument over the current market value of the derivative instrument (contingent requirements), the amount exceeding the current market value of a derivative financial instrument over the nominal contract value of a given derivative financial instrument (conditional liabilities).

10. In the absence of information, the Form shall be presented with zero balances

Appendix 13 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Report on volumes of pension accumulative and number of contributors/recipients of
voluntary pension contributions
Reporting period: on "___" ________ 20 __

Index: 12-RCB_DPV

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

Age of contributors / recipients	Men		Women
	Number (persons)	Amount	Number (persons)	Amount
1	2	3	4	5
Until 20
21 year-old
22 year-old
23 year-old
24 year-old
25 year-old
26 year-old
27 year-old
28 year-old
29 year-old
30 year-old
31 year-old
32 year-old
33 year-old
34 year-old
35 year-old
36 year-old
37 year-old
38 year-old
39 year-old
40 year-old
41 year-old
42 year-old
43 year-old
44 year-old
45 year-old
46 year-old
47 year-old
48 year-old
49 year-old
50 year-old
51 year-old
52 year-old
53 year-old
54 year-old
55 year-old
56 year-old
57 year-old
58 year-old
59 year-old
60 year-old
61 year-old
62 year-old
63 year-old
64 year-old
65 year-old
66 year-old
67 year-old
68 year-old
69 year-old
70 year-old
71 year-old
72 year-old
73 year-old
74 year-old
75 year-old
76 year-old
77 year-old
78 year-old
79 year-old
80 year-old
81 year-old and more
Total

Note: ___________________________________________________

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to form of the volumes report pension savings and number of contributors / recipients of voluntary pension contributions

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
Report on volumes of pension accumulative and number of contributors/recipients of
voluntary pension contributions
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on volumes of pension savings and the number of contributors/recipients of voluntary pension contributions" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed monthly by voluntary accumulative pension fund and shall be filled as of the end of the reporting period. Data shall be filled out in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero) and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on completing the Form

5. When filling out the Form if there is information on the number of individual pension accounts with the individual identification number of contributors/recipients without pension accumulative, as well as the number of individual pension accounts without an individual identification number (including the amount of pension savings) the information on them shall be reflected in the note to the Form.

6. The columns 2 and 4 shall specify the number of contributors/recipients separately for men and women (in the corresponding columns) who have entered into a pension agreement, by split according to the age of the contributors/recipient. The amount of pension savings shall be specified in columns 3 and 5 respectively.

7. In case of the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances

Appendix 14 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Report on pension payments
Reporting period: on "___" ________ 20 __

Index: 13-RCB_ Vyplaty

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission ter: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in thousands of tenge)

Article name	Symbol	Since the beginning of the current year
		Number of contributors/recipients	number of payments	amount
1	2	3	4	5
Pension saving payments	100
Voluntary pension contributions:	300
When reaching the age of fifty	301
on disability	302
in connection with the departure from the Republic of Kazakhstan	303
heirs	304
to be buried	305
others	306
Transfer of pension savings to the insurance organization	400
voluntary pension contributions:	600
by age	601
on disability	602
other pension payments	700
Total	1000

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form about pension payments

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
Report on pension payments
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "The report on pension payments" " (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed monthly by voluntary accumulative pension fund and be filled as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled out in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred) shall be rounded to 0 (zero) and the sum equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be rounded up to KZT 1000 (thousand).

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 3 shall specify the number of contributors/recipients from whose accounts payments from the beginning of year (accumulated total) shall be made.

6. The column 4 shall specify the number of payments made to contributors/recipients from the beginning of the year (accumulated total). Information on the number of payments shall be reflected, proceeding from the made payments (transactions) to contributors /recipients.

7. The column 5 shall specify the amount of payments from the beginning of the year (accumulated total).

8. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 15 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Form intended for collection of administrative data
The report on conclusion of transactions on investing in clients’ assets
Reporting period: on __________ 20 __

Index: 14-RCB_DEALINGS_client

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

Table 1. The securities acquired at the expense of clients’ assets

(in tenge)

№	Name of the client	Date of conclusion of transaction	Callculation date on transactions	Name of broker and/or dealer	Type of transaction	Market	Type of security and issuer name
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Total pension assets
1.1.
…
2	Total investment fund assets
2.1.
…
3	Total other clients
3.1.
…
4	Total

continuation of the table:

Identification number	Currency of nominal value	Nominal value of a security	Number of securities	Currency of payment	Cost of purchase (sale) for a security	Minimal price for a securityon the date of conclusion of transaction	Maximum price for security on a date of conclusion of transaction
9	10	11	12	13	14	15	16
…

continuation of the table:

Market price for a security on a date of conclusion of transaction	Income by securities (in percentages)	Volume of transaction	Name of conterpartner	Rating of conterpartner
				On a date of conclusion of transaction	On reporting date
17	18	19	20	21	22
…

Table 2. Contributions in the National bank of the Republic of Kazakhstan and second – tier banks

(in tenge)

№	Name of the client	Date of money transaction	Name of the bank	Operations on contribution	Number of operations
1	2	3	4	5	6
1	Total pension assets
1.1.
…
2	Total investment fund assets
2.1.
…
3	Total other clients
3.1.
…
4	Total

continuation of the table:

Date of conclusion and number of bank contribution	Term of contribution ( in days)	Rate of remuneration (in percent per annum)	Currency of contribution	Amount of contribution
7	8	9	10	11
…

Table 3. Affiliated precious metals acquired from clients' assets

(in tenge)

№	Customer name	Contracting date	The name of the contractor	Paying for services	Type of transaction	Type of affiliated precious metals	Transaction volume (in units))	Currency of payment	Purchase price per unit	Amoun of transaction
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	Total pension assets
1.1.
…
2	Total investment funds assets
2.1.
…
3	Total other clients
3.1.
…
4	Total

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form on settlements of transactions on investment clients’ assets

Explanation on completing the Form intended for collecting administrative data
Report on settlements of transactions on investment clients’ assets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "The report on settlements of transactions on investment clients’ assets" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be made monthly by the investment portfolio management. The data shall be filled in tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. According to table 1:

1) The column 6 shall specify the type of transaction (purchase, sale, repayment, repayment of the coupon, payment of dividends, operation of the reverse repo - opening (closing) and other);

2) The column 7 shall specify the organizer of the auction in whose trading system the transaction shall be carried out or that the transaction shall be conducted in the unorganized market;

3) The column 8 shall specify the name of the issuer and a type of securities. In case of transaction in the international market shall be used trade codes on classification of REUTER;

4) The columns 10 and 13 shall specify codes of currencies according to the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC PK 07 ISO 4217-2012 "Codes for designation of currencies and funds";

5) The column 12 shall specify the number of securities in pieces. Debt securities shall be specified at nominal value in issuance currency;

6) The columns 14 shall specify the price, with accuracy to four decimal points, reflected in the primary document, which shall confirm the implementation of the transaction (stock certificate, broker's report and/or dealer, confirmation obtained by international interbank information transfer and payment (SWIFT) system, in tenge. The price of debt securities shall be reflected as a percentage of nominal value, with accuracy up to four decimal places, taking into account the accumulated remuneration. In the case of settlement of the transaction (except for transactions with debt securities) in foreign currency, this amount shall be reflected in the market exchange rate of currencies, formed on the date of settlement of the transaction;

7) The columns 15 and 16 shall specify the prices according to the transactions on purchase (sale) of assets (depository receipts) concluded on the international (foreign) stock exchanges on which this financial instrument, according to the information and analytical systems of Bloomberg or REUTER in currency of nominal value;

8) The columns 18 shall specify the yield on the securities as a percentage of the annual interest (on the bond transaction - the yield formed as a result of the divestment or acquisition; on repo transactions and "reverse repo" - the yield formed as a result of the transaction repo);

9) The column 19 shall specify the volume of the transaction minus the transaction costs, with accuracy to two decimal points;

10) The columns 20, 21and 22 shall be filled in on transactions made in the international (foreign) securities market.

6. According to 2:

1) The column 3 in the case of a contribution, shall be specified the date of money transaction from the client's bank account to the bank account at the National Bank of the Republic of Kazakhstan or the second –tier bank, or the date of advance refund or in case of termination of the contract - the date of refund into a client's bank account;

2) The column 5 shall specify contribution transactions (contribution of money, payment of remuneration on contribution, advance refund of contribution or refund of contribution at the end of the term of the contract of the bank contribution);

3) The column 11 shall specify the amount taking into account the estimated remuneration following the results of operation on a contribution to within two signs after a comma.

7. According to table 3:

1) The column 3 shall specify transaction date (trade date);

2) The column 6 shall specify the type of transaction (purchase, sale);

3) The column 7 shall specify the name of types of the affined precious metals with the indication of a type of the metal account (the allocated metal account or not allocated metal account);

4) The column 9 shall specify codes of currencies according to the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC PK 07 ISO 4217-2012 "Codes for designation of currencies and funds";

5) The column 11 shall specify the amount to two decimal points.

8. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 16 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The Form intended for collecting administrative data
The report on concluded transactions on the investment of own assets
Reporting period: on __________ 20 __

Index: 15 - RCB_DEALINGS_SA

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

Table 1. Securities acquired from own assets

(in tenge)

№	Contracting date	Settlement date for the transaction	The name of the broker and/or the dealer	Type of the transaction	Market	The type of a security and the name of issuer	Identification number
1	2	3	4	5	6	7	8

continuation of the table:

Currency of nominal value	Nominal value of a security	Number of secu rities	Currency of payment	Purchase price (sale) per security	Minimum price per security on the date of the transaction	Maximum price per security on the date of the transaction
9	10	11	12	13	14	15

continuation of the table:

Yield on securities (percentage)	Volume of transaction	Name of contractor	Rating of contractor
			Contracting transactions date	Reporting date
16	17	18	19	20

Table 2. Contributions in the National Bank of the Republic of Kazakhstan and second-tier banks (in tenge)

№	Date of transfer of money	Name of bank	Operations on contribution	Operation amount	Contracting date and number of contracts of a bank contribution	Contribution term (in days)	Remuneration rate (as a percentage annual)	Contribution currency	Contribution amount
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Table 3. The affined precious metals acquired at the expense of own assets (in tenge)

№	Date of transaction	Name of the contractor	Paying for services	Type of the transaction	Type of the affined precious metal	Volume of the transaction (units)	Currency of payment	Purchase price per unit	Amount of transaction
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to form of the report on concluded transactions on the investment of own assets

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
The report on the concluded transactions on the investment
of own assets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "The report on concluded transactions on the investment of own assets" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be made monthly by the investment portfolio management. Data in the Form shall be filled in tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on filling of the Form

5. According to table 1:

1) The column 5 shall specify the type of transaction (purchase, sale, repayment, repayment of the coupon, payment of dividends, operation of the reverse repo - opening (closing) and others);

3) The column 6 shall specify the organizer of the auction in whose trading system the transaction shall be carried out or that the transaction shall be conducted in the unorganized market;

4) The column 7 shall specify the name of the issuer and a type of securities. In case of transaction in the international market shall be used trade codes on classification of REUTER;

5) The columns 9 and 12 shall specify codes of currencies according to the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC PK 07 ISO 4217-2012 "Codes for designation of currencies and funds";

6) The column 11 shall specify the number of securities in pieces. Debt securities shall be specified at nominal value in issuance currency;

7) The columns 13 shall specify the price, with accuracy to four decimal points, reflected in the primary document, which shall confirm the implementation of the transaction (stock certificate, broker's report and/or dealer, confirmation obtained by international interbank information transfer and payment (SWIFT) system, in tenge. The price of debt securities shall be reflected as a percentage of nominal value, with accuracy up to four decimal places, taking into account the accumulated remuneration. In the case of settlement of the transaction (except for transactions with debt securities) in foreign currency, this amount shall be reflected in the market exchange rate of currencies, formed on the date of settlement of the transaction;

7) The columns 14 and 15 shall specify the prices according to the transactions on purchase (sale) of assets (depository receipts) concluded on the international (foreign) stock exchanges on which this financial instrument, according to the information and analytical systems of Bloomberg or REUTER in currency of nominal value;

8) The columns 18 shall specify the yield on the securities as a percentage of the annual interest (on the bond transaction - the yield formed as a result of the divestment or acquisition; on repo transactions and "reverse repo" - the yield formed as a result of the transaction repo);

9) The column 17 shall specify the volume of the transaction minus the transaction costs, with accuracy to two decimal points;;

10) The columns 18, 19 and 20 shall be filled in on transactions made in the international (foreign) securities market.

6. According to table 2:

1) The column 2 in the case of a contribution, shall be specified the date of money transaction from the bank account of investment portfolio manager to the bank account at the National Bank of the Republic of Kazakhstan or the second –tier bank, or the date of advance refund or in case of termination of the contract - the date of refund into bank account of investment portfolio manager;

2) The column 4 shall specify contribution transactions (contribution of money, payment of remuneration on contribution, advance refund of contribution or refund of contribution at the end of the term of the contract of the bank contribution);

3) The column 10 shall specify the amount taking into account the estimated remuneration following the results of operation on a contribution to within two signs after a comma.

.7. According to table 3:

1) The column 2 shall specify transaction date (trade date);

2) The column 5 shall specify the type of transaction (purchase, sale and others);

3) The column 6 shall specify the name of types of the affined precious metals with the indication of a type of the metal account (the allocated metal account or not allocated metal account);

4) The column 8 shall specify codes of currencies according to the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC PK 07 ISO 4217-2012 "Codes for designation of currencies and funds";

5) The column 11 shall specify amount to two decimal points.

8. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 17 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Report on the performed transactions on investments of clients' assets and own assets in
derivative financial instruments
Reporting period: on __________ 20 __

Index: 16-RCB_PFI

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in tenge)

№	Name of the client	Date of the transaction of the transaction	Name of the broker and (or) dealer	Date of registration of financial instruments	Settlement date for the transaction	Type of a derivative financial instrument	Identification number
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Total pension assets
1.1.
…
2	Total assets of investment funds
2.1.
…
3	Total other assets
3.1.
…
4.	Total own assets
4.1.	x
…	x

continuation of the table:

Market	Basic asset and its rating	Counter agent and rating	Description of transaction terms
			Type of transaction	Number of financial instruments, pieces	Price of the transaction, tenge	Amount of transaction, one thousand tenges	Currency of transaction
9	10	11	12	13	14	15	16
…

continuation of the table:

Object of hedging	Number and date of the investment decision	Variable margin on the date of the deal, tenge	Initial margin on the date of the deal, %	Mode of the auction	Note
17	18	19	20	21	22
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form of committed transactions on investment clients' assets and own assets in derivatives financial instruments

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
The report on peformed transactions on investment clients’ assets and own assets in
derivative financial instruments
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "The report on performed transactions on investment clients' assets and own assets in derivative financial instruments " (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed monthly by investment portfolio manager. The data shall be filled out in tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 3 shall specify the date of the conclusion of a transaction in a format "dd.mm.yyyy".

6. The column 5 shall specify the date of registration in a format "dd.mm.yyyy" for date of initial recognition in accounting.

7. The column 6 shall specify the date of payment under the transaction in a format "dd.mm.yyyy".

8. The column 7 shall specify the type of a derivative financial instrument (the option, the future, the forward, a swap and other derivative financial instruments).

9. The column 8 shall specify the identification number of the security in case a basic asset of a derivative financial instrument to be the security.

10. The column 9 shall specify the name of the organizer of the auction in which trading system the transaction, and the country of the residence in the format of "the name of stock exchange (country)" or the fact that the transaction shall be made not on the stock exchange in the "unorganized market" format.

11. The column 10 shall specify the basic asset of a derivative financial instrument (the name of the security and its issuer, currency, a remuneration rate, commodity and other basic assets) and rating of a basic asset for date of the conclusion of the transaction assigned by rating agency (if available) in the "basic asset (rating) format. (rating agency)". If the basic asset shall not have ratings, the basic asset shall be specified and the rating shall not be in the "basic asset (no rating) format."

12. The column 11, in case of the transaction shall be concluded not on the stock exchange, shall specify the contractor, the country of the residence and rating for date of the conclusion of the transaction assigned to this contractor in the "contractor/country/rating (rating agency)" format. In case of lack of rating at the contractor, information shall be specified in the format "there is no contractor/country/rating".

13. The column 12 shall specify the type of the transaction (purchase, sale and others).

14 The column 17 shall specify if the transaction shall be concluded for hedging, the words "yes" and details of an object of hedging (the identification number of the security, number, cost, volume, currency) in the format "yes / details of an object of hedging". If the transaction shall be concluded not for hedging, the word "no" shall be specified.

15. The column 18 shall specify the number and date of adoption by investment committee of the investment decision on transaction.

16. The column 19 if available shall specify the variation margin – the monetary value of change of liabilities of the bidder calculated by the exchange and taking into account the change in the quote of the fixed-term contract.

17. The column 20 if available shall specify the initial margin – the share from the total market value of a basic asset determined by the exchange, which the client shall have to bring for each open position.

18. The column 21 shall specify the mode of the auction in format T +0 or T +n, or shall describe other mode of the auction provided by rules of the exchange.

19. The column 22 shall specify conditions of emergence of requirements and liabilities at the parties of the transaction.

20. When making transactions involving the parties to conclude a transaction at the same time two operations (opening and closing) the Report shall reflect information on each transaction.

21. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 18 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
The report on performed transactions on investment of assets of clients and own assets
with affiliates
Reporting period: on __________ 20 __

Index: 17-RCB_AFL

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________

(name of Organization)

(in tenge)

№	Type of assets/ name of the client	Sign of affiliation of the client	Date of transaction	Market	Type of the transaction	Name of the counterpartner in the transaction	Sign of affiliation of the counterpartner
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Total pension assets
1.1.
…
2	Total assets of investment funds
2.1.
…
3	Total other assets
3.1.
…
4.	Total own assets
4.1.	х
…	х

continuation of the table:

Parameters of financial instrument
Type of a financial instrument	The name of the issuer who issued (provided) a financial instrument	Identification number	The price is over one unit	Volume of the transaction (pieces)	Amount of transaction (tenge)	Expiry date of the contract of a bank deposit	Note
9	10	11	12	13	14	15	16
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to form of the report on committed transactions on investment assets of clients and own assets with affiliates

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
The report on committed transactions on investment of assets of clients and own assets
with affiliates
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "The report on committed transactions on investment of assets of clients and own assets with affiliates" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be made monthly by the investment portfolio management. Data shall be filled in tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on completing the Form

5. The form shall be filled concerning assets of investment funds, pension and own assets.

6. The column 3 shall specify the sign according to which the client shall admit in relation to the investment portfolio manager of the affiliate according to Article 64 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 "On joint stock companies".

7. The column 4 shall specify the date of transaction in a format "dd.mm.yyyy".

8. The column 5 shall specify the name of the foreign stock exchange in which the transaction shall have been made and the country of its residency in the format of "unorganized market/name of the foreign stock exchange/country of its residence" or that the transaction shall not be done on a foreign stock exchange in an "unorganized market" format.

9. The column 6 shall specify the type of the transaction (purchase, sale, operations of opening and closing of a repo, signing of the contract of a bank deposit and other transactions). On repo operations shall also be specified the type of operations repo: direct or "the reverse repo". According to the transactions concluded in the trading system of stock exchange, the column 16 shall specify the method of the conclusion of transaction.

10. The column 7 shall specify the symbol "В" in case the organization possessing the license for implementation of broker and dealer activity in securities market acted as the broker (with the indication of the person for the benefit of which the broker acted) and a "D" symbol shall be used in case the organization possessing the license for implementation of broker and dealer activity in securities market acted as the dealer. In case of signing of the contract of a bank, contribution the name of bank in which the bank account shall be opened.

11. The column 8 shall specify the sign according to which the counter partner shall admit in relation to the organization exercising investment control of assets of clients, the affiliate according to Article 64 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 "About joint stock companies".

12. The columns 10, 11 and 12 shall be filled out for transactions on purchase, sale, repayment, operation of "the reverse repo" - opening (closing).

13. The column 14 shall specify the amount without the expenses connected with execution of the transaction (purchase, sale, repayment, operation "reverse "repo" - opening (closing) and others), taking into account the saved-up remuneration to with accuracy to two decimal points.

14. The column 15 shall specify expiration date of the contract of a bank contribution in a format "dd.mm.yyyy".

15. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 19 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
The report on transactions (operations) with financial instruments concluded (registered)
in unorganized securities market of the Republic of Kazakhstan
Reporting period: for __________ 20 __

Index: 18 - RCB_FI_NEORG

Frequency: monthly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________
(name of Organization)

(in tenge)

№	Date of the conclusion of the transaction (operation registration)	Type of financial instrument	Identification number of financial instrument	Name of the issuer	Number of financial instruments
1	2	3	4	5	6
Total

continuation of the table:

The price for a financial instrument	Volume of the transaction of tenge	Consumer	IIN/BIN (if available)	Seller	IIN/BIN (if available)
7	8	9	10	11	12
…

continuation of the table:

In the capacity of whom participated in the transaction (operation)				Placement	Number, date and time of registration of the client order (order)	Note
Underwriter	Broker	Dealer	Nominal holder
13	14	15	16	17	18	19
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form on transactions (operations) with financial instruments, concluded (registered) in unorganized securities market of the Republic of Kazakhstan

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
The report on transaction (operations) with financial
instruments, concluded (registered) in unorganized securities market of the
Republic of Kazakhstan
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data " The report on transaction (operations) with financial instruments, concluded (registered) in unorganized securities market of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed monthly by brokers and (or) dealers. The data shall be filled out in tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The column 2 shall specify the date of the conclusion of transaction (carrying out operation in a system of accounting of a nominal continence in case the transaction shall be made by the client without participation of the broker) in a format "dd.mm.yyyy".

6. The column 5 shall specify the name of the issuer of the financial instrument to be a subject of the transaction (operation).

7. The column 6 shall specify the quantity of the financial instruments, which shall be a subject of the transaction (operation). In case of participation of the broker and (or) the dealer in the transaction (operation) from two parties (as the seller and the consumer at the same time), the specified transaction (operation) shall be reflected in the Form as one transaction (operation).

8. The column 7 shall specify the price for one financial instrument (in tenge) to four decimal points. In case of the conclusion of the transaction in foreign currency, the price shall be specified in tenge at the official rate established by National Bank of the Republic of Kazakhstan for date of the conclusion of the transaction. In case of implementation of payment under the transaction not in day of the conclusion of the transaction, the transaction price shall be specified in tenge at the official rate established by National Bank of the Republic of Kazakhstan for date of implementation of calculations.

9. The column 8 shall specify the volume of transactions (in tenge), to two decimal points.

10. The columns 9 and 11 shall specify a surname, a name and a patronymic name (if available) or the name of the parties of the concluded transactions or persons on whose personal accounts operation shall have been registered. In case of the conclusion of the transaction the broker and (or) the dealer at own expense and in the interests, in the corresponding column shall specify the name of this broker and (or) dealer.

The voluntary accumulative pension funds possessing the license for implementation of broker and (or) dealer activity at transactions at the expense of pension assets columns 9 and 10 shall not be filled out.

11. The column 13 shall use the symbol "А" in case if the Organization shall have been acted as the underwriter on securities of this issuer.

12. In the column 14, the "B" symbol shall be used in case the Organization shall have been acted as the broker.

13. In the column 15, the "D" symbol shall be used in case the Organization shall have been acted as the dealer.

14. In the column 16, the symbol of "ND" shall be used in case the Organization shall have been acted as the nominal holder.

15. In column 17, the following symbols shall be used:

"1" - primary placement of securities;

"2" - the secondary circulation of securities.

16. In column 18 at the conclusion the broker and (or) the dealer of the transaction within dealer activity and also in case of the conclusion of the transaction the voluntary accumulative pension fund possessing the license for implementation of broker and (or) dealer activity in securities market shall specify number and date of adoption by investment committee of the investment decision on the conclusion of the transaction.

In case of registration of operation in a system of accounting of a nominal holding, the column 16 shall specify number, date and time of registration of the order.

Transactions (operation) with financial instruments specified in shape shall not be specified in the Report on the transaction with financial instruments concluded in the international (foreign) securities markets.

In Form of transactions (operations) with financial instruments concluded by the Organization in the unorganized market in which the Organization acted as the broker and (or) the dealer and operations in which the Organization acted as the nominal holder shall be specified. At registration of operations, which led to change of ownership, rights with securities in Form shall be specified in a system of accounting of a nominal holding of the Organization (except for repayment and converting of securities).

17 In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 20 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Data on the organization possessing the license for implementation of broker and (or) dealer
activity in securities market of the Republic of Kazakhstan
Reporting period: on "___" ________ 20 __

Index: 19 - RCB_SVED_BD

Frequency: quarterly

Represent: brokers and/or dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: quarterly, no later than the last date following reporting quarter

Form

___________________________________________________
(name of the Organization)

№ r/n	Name of the indicator	Data
1	Information about the workers participating in implementation of broker and (or) dealer activity in securities market (a surname, a name, if available - a middle name, a post, date of employment)
2	Information about the structure of the investment committee, carrying out adoption of investment decisions concerning own assets of the organization (a surname, a name, if available a patronymic name, a post, date and number of the decision on election in the structure of investment committee from what date the worker shall be included in the structure of investment committee)
3	Information about the Board (a surname, a name, if available a patronymic name, a post, date and number of the decision on election in board, date of inclusion in structure)
4	Information about the structure of the board of directors (a surname, a name, if available a patronymic name, a post, date and number of the decision on election in the structure of the board of directors, date of inclusion in structure)
5	Information about the persons owning ten and more percent of voting shares (ten and more percent of shares in authorized capital) the organizations: 1) residents: for the legal entity: name of the legal entity; data on the state (re) registration of legal entity; business identification number; a ratio of number of the actions belonging to the legal entity to total number of voting shares of the organization or share in authorized capital of the organization (as a percentage); for the individual: a surname, a name, if available - a patronymic name; date of birth; a ratio of number of the shares belonging to the individual, to total number of voting shares of the organization or share in authorized capital of the organization (as a percentage); 2) non-residents : for the legal entity: name of the legal entity; the postal address and (or) a place of registration and a place of residence of the legal entity (in case the legal entity registered in the territory of an offshore zone, then this offshore zone in compliance by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and supervision of the financial market and the financial institutions dated October 2, 2008 №. 145 "On the approval of the list of offshore zones for bank and insurance activity, activity of professional participants of securities market and other licensed types of activity in securities market shall be specified, activity of the accumulative pension funds and joint-stock investment funds" (registered in the Register of the State Registration of Regulatory Legal Acts under № 5371); a ratio of number of shares belonging to the legal entity to total number of voting shares of the organization or share in authorized capital of the organization (as a percentage); for the individual: a surname, a name, if available - a patronymic name; citizenship; legal address and (or) residence; a shares ratio belonging to the individual to total number of voting shares of the organization or share in authorized capital of the organization (as a percentage)
6	Data on the number of the contracts signed with clients within rendering broker services: the number of contracts on rendering the broker services, not providing provision of services of a nominal holding; the number of contracts on rendering the broker services providing provision of services of a nominal holding
7	The name of participants of securities market, concluded contracts with organization for rendering services in professional activity in securities market: date of contract conclusion; type of service, presented to the organization within the contract conclusion

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to data form on the organization, possessing license for implementation broker and (or) dealer activity in the market securities of the Republic of Kazakhstan

Explanation on completing the form intended for collecting administrative data
Data on the organization possessing license for implementation of broker and (or) dealer
activity in securities market of the Republic of Kazakhstan
Chapter 1. General provisions

1. 1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form "Data on the organization possessing the license for implementation of broker and (or) dealer activity in securities market of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter - the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be made quarterly by the broker and (or) the dealer.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on completing the Form

5. Line 2, 3 and 4 shall not be filled with the second-tier bank, possessing the license for implementation of broker and (or) dealer activity in securities market and the National Mail Operator.

6. Line 5 shall not be filled with the second-tier bank possessing the license for implementation of broker and (or) dealer activity in securities market.

7. Line 6 shall not be filled with the voluntary accumulative pension fund possessing the license for implementation of broker and (or) dealer activity in securities market.

8. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 21 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
The report on the transactions with financial instruments concluded in the international
(foreign) securities markets
Reporting period: for __________ 20 __

Index: 20 - RCB_ DEALINGS _MR

Frequency: monthly

Represent: brokers and/or dealers

Where to submit the form: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission deadline: monthly no later than the fifth working day of the month following the reporting month

Form

________________________________________________
(name of Organization)

№	Date and time of transaction conclusion	Date of implementation of payment under transaction	Number, date and time of registration of the client order	Type of transaction	Market	Name of the broker and country of the residence	Name of bank custodian
1	2	3	4	5	6	7	8
Total

continuation of the table:

Name of the foreign nominal holder	International (foreign) settlement and depository system	Identification number of a financial instrument	Type of a financial instrument	Rating	Name of the issuer and country of his residence	The country according to which legislation the release of financial instruments is registered	Quantity of financial instruments
9	10	11	12	13	14	15	16
…

continuation of the table:

Currency of par value/Currency of payment	Who was involved in the transaction	Client and country of his residence	The price for a financial instrument		Transaction volume		Note
			in foreign currency	in tenge	in foreign currency	in tenge
17	18	19	20	21	22	23	24
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form of the transactions with financial instruments, concluded on international (foreign) securities markets

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
The report on the transactions with financial instruments concluded in the international
(foreign) securities markets
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on the transactions with

financial instruments, concluded on international(foreign) securities markets " (hereinafter - the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be made monthly the broker and (or) the dealer.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on completing the Form

5. The column 2 shall specify the date and time of the conclusion of the transaction on the time of Astana city in the format "hours: minutes date. month. year".

In the absence of a source document that shall confirm the implementation of the transaction (broker's report, confirmation received by the international interbank information transfer and payment system (SWIFT)) the time of the transaction in this column shall indicate its date.

6. According to column 4, in case of a broker and/or dealer transaction within the dealership activities, as well as in the case of a transaction by a voluntary accumulative pension fund (at the expense of pension assets) or an investment portfolio manager (at the expense of clients' assets), the possessing license to carry out brokerage and/or dealership activities in the securities market, shall be specified by the number and date of the investment committee's decision to conclude the transaction.

7. The column 5 shall indicate the type of transaction (purchase, sale, repo, etc.).

8. The column 6 shall specify the name of foreign stock exchange in which trading system the transaction shall be carried out, and the country of its residence in the "unorganized market / name of foreign stock exchange / country of its residence" format or the fact that the transaction shall be made not on the foreign stock exchange in the "unorganized market" format.

9. The column 7 specify the name of the broker who executed the client's order. If the transaction shall have been executed by another broker (including a foreign broker) who made the transaction on behalf of the organization possessing a license to carry out brokerage and dealership activities in the securities market, the broker and the country of its residence shall be specified. in the "name broker/country" format.

10. The column 10 shall specify the name of the international (foreign) settlement and depository system through which calculations for transactions with financial instruments shall have been performed.

11. The column 13 shall specify the rating assigned to a financial instrument, the debt security, the share security or the rating of the issuer of the share security (in case of lack of rating at the share security shall be specified the rating of the issuer of the share security). All assigned rating shall be specified in case ratings shall be assigned to a financial instrument, the debt security / the share security (the issuer of the share security) by several rating agencies. Ratings shall be specified in the "rating (rating agency)" format. In case at a financial instrument, the debt security / the share security (the issuer of the share security) ratings shall be absent, then the word "no" shall be used.

12. The column 14 shall specify the name of the issuer of a financial instrument (a basic asset of a financial instrument) and the country of its residence in the "name issuer/country" format.

13. The column 16 shall specify the number of securities in pieces. Debt financial instruments shall be specified at face value in the issuance currency.

14. The column 17 shall specify codes of currencies according to the national classifier of the Republic of Kazakhstan PK 07 ISO 4217-2012 "Codes for designation of currencies and funds". The currency of the face value of financial instruments and the currency of payment under these financial instruments shall be specified in the format of "Currency of face value/currency of payment."

15. In the column 18 the symbol "В" shall be used in case the organization possessing the license for implementation of broker and dealer activity in securities market acted as the broker and a "D" symbol in case the organization possessing the license for implementation of broker and dealer activity in securities market acted as the dealer.

16. If the organization possessing the license for implementation of broker and dealer activity in securities market acted as the broker, the column 19 in the "Full Name or Name client/country" format shall be filled out and a surname, the name and a patronymic name (if available) or the name of the client of this broker, for the account and for the benefit of which the transaction, and the country of the residence shall have been concluded.

The investment portfolio manager with the right of attraction of voluntary pension contributions possessing the license for implementation of broker and (or) dealer activity at transactions at the expense of pension assets shall not fill out this column.

17. The columns 20, 21, 22, 23 shall specify with accuracy to four characters after the comma, the volume of transactions up to two decimal points, reflected in the primary document, which shall confirm the implementation of the transaction (broker's report, confirmation received by international interbank information transfer and payments (SWIFT) document, based on accumulated remuneration. The price of a debt financial instrument shall be reflected in columns 20 or 21 (depending on the currency of the financial instrument issue) as a percentage of the face value with accuracy to four decimal points, taking into account the accumulated remuneration.

When carrying out payment under the transaction with financial instruments in foreign currency shall be filled the columns 20, 21, 22, 23. In case of payment of the acquired financial instrument in foreign currency, this sum shall be reflected at the market rate of a currency exchange which developed for date of implementation of payment under the transaction. The columns 21 and 23 shall be filled out in case of payment of the acquired security in national currency.

18. The transactions with financial instruments specified in shape shall not be specified in the Report on transactions (operations) with financial instruments concluded (registered) in unorganized securities market of the Republic of Kazakhstan.

19. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 22 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Report on transactions with derivative financial instruments
Reporting period: on__________ 20 __

Index: 21 - RCB_PFI

Frequency: quarterly

Represent: investment portfolio managers; brokers and/or dealers

Where to submit the form: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Representation term: quarterly, no later than the last date following reporting quarter

Form

___________________________________________________
(name of the Organization)

(in tenge)

№	Date and time of the conclusion of the transaction	Date of statement of financial instruments on account at the broker and (or) the dealer	Date of payment under the transaction	Type of a derivative financial instrument	Identification number	Market	Basic asset and its rating	Central contractor
1	2	3	4	5	6	7	8	9

continuation of the table:

Contractor and his rating	Description of terms of transaction					Object of hedging
	Type of the transaction	Quantity of financial instruments	Transaction price	Transaction volume	Transaction currency
10	11	12	13	14	15	16

continuation of the table:

In whose capacity participated in the transaction	Number, date and time of registration of the client order	Client and country of his residence	Variation margin for date of the conclusion of the transaction, tenge	Initial margin for date of the conclusion of the transaction, %	Mode of the auction	Condition of obligations under the transaction	Note
17	18	19	20	21	22	23	24

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form of transactions with derivative financial instruments

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
Report on transactions with derivative financial instruments
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on transactions with derivative financial instruments" (hereinafter - the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed quarterly by the broker and (or) the dealer. Data shall be filled out in tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on completing the Form

5. When filling columns 2, 3 and 4 the date of conclusion of the transaction, the date of statement of financial instruments on account at the broker and (or) the dealer in the system of internal account and also the date of payment under the transaction shall be specified in a format "dd.mm.yyyy". Time of the conclusion of the transaction shall be specified in "hours/minute/second" format (for transaction concluded in the organized market).

6. The column 3 shall reflect the date of initial recognition in accounting.

7. The column 5 shall specify the type of a derivative financial instrument (the option, the future, the forward, a swap and other derivative financial instruments).

8. The column 6 shall be filled out in case a basic asset of a derivative financial instrument to be a security.

9. The column 7 shall specify the name of the exchange in which trading system shall carried out the transaction, and the country of the residence in the "name exchange/country" format or the fact that the transaction shall be made not at the exchange in the "unorganized market" format.

10. The column 8 shall specify the basic asset of a derivative financial instrument (the name of the security and its issuer, currency, a remuneration rate, goods and other basic assets) and rating of a basic asset assigned by rating agency (if available) in the "basic asset / rating (rating agency)" format. In case at a basic asset ratings shall be absent, then the basic asset and the instruction shall be indicated that the rating be absent in the "basic asset / no rating" format.

11. The column 9 shall specify the word "yes", in case of the conclusion at the exchange of the transaction with participation of the central contractor. The word "no", shall be specified in case of the conclusion at the exchange of the transaction without participation of the central contractor.

12. The column 10 shall specify in case the transaction shall be concluded not at the exchange, the contractor, the country of the residence and rating assigned to this contractor in the "contractor/country/rating (rating agency)" format. In case of lack of rating at the contractor, information shall be specified in the format " no contractor/country/rating".

13. When filling the column 16 if the transaction shall be concluded for hedging, the word "yes" and details of an object of hedging (the identification number of the security, number, cost, volume, and currency) shall be specified in the format "yes / details of an object of hedging". If the transaction shall be concluded not for hedging, the word "no" shall be specified.

14. The column 17 shall specify the "B" symbol if the organization possessing the license for implementation of broker and dealer activity in securities market acted as the broker, a "D" symbol in case the organization possessing the license for implementation of broker and dealer activity in securities market acted as the dealer.

15. When filling out the column 18 in the event of a contract by an organization licensed to carry out brokerage and dealership activities in the securities market, a dealership transaction, and in the event of a voluntary accumulative pension fund (at the expense of pension assets) or an investment portfolio manager (at the expense of clients' assets) licensed to carry out brokerage and/or dealer activities in the securities market, shall specify the number and the date of the investment committee's decision on the transaction.

16. licensed to carry out brokerage and/or dealer activities in the securities market acted as the broker, information shall be specified in the "full name or client’s name /country" format and a surname, the name and a patronymic name (if available) or the name of the client of this broker, for the account and for the benefit of which the transaction and the country of the residence shall have been concluded.

The voluntary accumulative pension funds possessing the license for implementation of broker and (or) dealer activity at transactions at the expense of pension assets, shall not be filled out in this column.

17. The column 20 shall specify variation margin - the monetary value of change of liabilities of the bidder calculated by the exchange and considering change of quotation of the urgent contract.

18. The column 21 shall specify the initial margin - the share from the total market value of a basic asset determined by the exchange, which the client must bring for each open position.

19. The column 22 shall specify the mode of the auction in format Т+0 or Т+n, or other mode of the auction provided by rules of the exchange shall be described.

20. The column 23 shall specify one of the following states according to the transaction:

1) obligations shall be stopped properly or stopped in advance, except for the advance termination of the transaction owing to violations of the terms of transaction or events connected with insolvency of one of the parties;

2) performance of obligations shall be overdosed;

3) performance of obligations shall be suspended on the bases provided by the contract;

4) obligations shall be stopped owing to violation by the party of the terms of transaction or events connected with insolvency of one of the parties;

5) extension of a date of performance of the transaction as a result of approach of the provided circumstance or an event.

21. The transaction detention center shall be specified in column 24.

22. The Form shall not join transactions with depository receipts.

23. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 23 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Report on concluded transactions with affiliates
Reporting period: on __________ 20 __

Index: 22 - RCB_AFL

Frequency: quarterly

Represent: brokers and (or) dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: quarterly, no later than the last date following reporting quarter

Form

___________________________________________________
(name of the Organization)

(in tenge)

№	In whose capacity the organization participated in the transaction	Name of the client	Sign of affiliation of the client	Date of the conclusion of the transaction	Market	Type of the transaction	Name of the counterpartner in the transaction	Sign of affiliation of the counterpartner
1	2	3	4	5	6	7	8	9

continuation of the table:

Parameters of a financial instrument							Note
Type of a financial instrument	The name of the issuer who issued (provided) a financial instrument	Identification number	The price is over one unit	Volume of the transaction, pieces	Amount of transaction, tenge	Expiry date of the contract of a bank deposit
10	11	12	13	14	15	16	17

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form on concluded transactions with affiliates

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
Report on concluded transactions with affiliates
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on concluded transactions with affiliates" (hereinafter - the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed quarterly by the broker and (or) the dealer. The data in the form shall be filled in thousands of tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on competing the Form

5. When filling out the Form, the broker and/or dealer filling out the Form shall reflect transactions made at the expense of the clients' own assets and assets with its affiliates, which shall be its counter-partners. When a broker and/or dealer shall fill out a Form, transactions at the expense of clients' assets in the Form shall reflect transactions with affiliates of the organization, which shall be its counter-partners, regardless of whether the clients of the broker and/or the dealer filling the form, its affiliates or to be not.

.6. In column 2 shall be used the "В" symbol in case of the organization licensed to operate and dealership in the securities market acted as a broker (indicating the person for whom the broker shall have been acting), the "D" symbol in the if an entity licensed to operate and dealership in the securities market acted as a dealer.

7. The column 4 shall indicate a sign that a client shall be recognized as having a license to carry out brokerage and dealership activities in the securities market, affiliated in accordance with Article 64 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 "On Shareholders' Societies." If the client shall not be recognized as an affiliate in relation to the Organization, the word "no" shall not be specified.

8. The column 5 shall specify the date of the conclusion of the transaction in a format "dd.mm.yyyy".

9. The column 6 shall specify the name of the stock exchange in which the transaction shall have been made and the country of its residency in the format of " name of stock exchange/country" or the fact that the transaction shall not have been made on the stock exchange in the format of "unorganized market" or "in international market."

10. The column 7 shall specify the type of transaction (purchase, sale, operations of opening and closing of "reрo", conclusion of the contract of a bank deposit and other transactions). On "reрo" operations, the type of "reрo" operations shall also be specified: direct or reverse "reрo". According to transactions concluded in the trading system of the stock exchange, the column 17 shall specify the method of making a transaction.

11. When filling out the column 8, a counter partner shall be understood to be in a transaction in which an organization licensed to carry out brokerage and dealership activities in the securities market, filling out the Form, shall participate simultaneously with two parties - the client of the organization, licensed to carry out for the brokerage and dealership activity in the securities market, which shall be affiliated with the entity licensed to carry out brokerage and dealership activities in the securities market. In this case, the "B" symbol shall be specified if the organization that shall have a license to carry out brokerage and dealership activities in the securities market acted as a broker (indicating the client in the interests of the broker) in the "B/" name or surname, name (if available - the client's patronymic name)" format;

another broker and/or dealer, affiliated in relation to an organization licensed to operate and conduct brokerage and dealership activities in the securities market that shall fill out the Form. In this case, the name of the broker shall be specified; client of another broker and/or dealer who shall be affiliated with an organization licensed to carry out brokerage and dealership activities in the securities market that shall fill out the Form. If the name or surname, name (if any) of the client's patronymic name of another broker and/or dealer is known, the name or surname (if any - the middle name) of the affiliate, who is a client of another broker and/or dealer in "name or surname, name (if available - patronymic name) of an affiliate/name of another broker and/or dealer." The name of the affiliate shall be given in italics;

in case of a bank contribution agreement by a broker and/or dealer or other broker and/or the dealer, the name of the bank shall be specified in which shall be opened the bank account.

12. The column 9 shall specify the sign according to which the counter partner shall be admitted in relation to the organization possessing the license to carry out broker and dealer activity in securities market, by the affiliate according to Article 64 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 "On joint stock companies".

13. The column 15 shall specify the sum without the expenses connected with execution of the transaction (purchase, sale, operation of the reverse repo - opening/closing and others), taking into account the saved-up remuneration with accuracy to two decimal points.

14. The column 16 shall specify expiration date of the agreement of a bank contribution in a format "date.month.year".

15. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances

Appendix 24 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Report on the balances of money in the broker's accounts
Reporting period: for __________ 20 __

Index: 23 - RCB_ _DS REST

Frequency: monthly

Represent: brokers and (or) dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: monthly not later than the fifth working day of the month following the reporting month

___________________________________________________
(name of the Organization)

Date	Cash balance	Cash balance on client account
1	2	3
dd.mm.yyyy
…
dd.mm.yyyy

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________________________

full name signature

Executor___________________________________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form on the balances of money in the broker's accounts

Explanation on filling of the form intended for collecting administrative data
Report on the balances of money in the broker's accounts
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on the balances of money in the broker's accounts" (hereinafter – the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed monthly by the broker and (or) the dealer. The data in the form shall be filled in thousands of tenge.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on completing the Form

5. The Form shall be filled in tenge at the official rate established by the National Bank of the Republic of Kazakhstan for reporting date.

6. The second – tier banks licensed to carry out broker and (or) dealer activity in securities market shall not fill out the column 2.

7. When filling the column 3 shall be specified the balances of money in the broker's accounts opened for transactions with issue securities and other financial instruments on an assignment for the account and for the benefit of the client.

8. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 25 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Report on rendering services by the broker and (or) dealer
Reporting period: on __________ 20 __

Index: 24 - RCB_USLUG

Frequency: quarterly

Represent: brokers and (or) dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: quarterly, no later than the last date following reporting quarter

Form

___________________________________________________
(name of the Organization)

№ r/n	Identification number of a financial instrument	Name of a financial instrument	Name of the issuer / client	Signing date of of the agreement	Starting date of rendering services	Type of service
1	2	3	4	5	6	7
1
…
n
Total

continuation of the table:

Minimum volume of obligatory quotation	Spread	Number of the trading account from which quotations appear	Way of placement of securities according to the agreement	Note
8	9	10	11	12
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form on rendering services by the broker and (or) dealer

Explanation on completing the form intended for collecting administrative data
Report on rendering services by the broker and (or) dealer
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on rendering services by the broker and (or) the dealer" (hereinafter - the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The form shall be formed quarterly by the broker and (or) the dealer.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

5. The form shall be filled within rendering services by the broker and (or) dealer with the right of maintaining customer accounts as the nominal holder.

6. The column 4 shall specify the name of the issuer of a financial instrument.

7. The columns 5 and shall be filled out in a format "dd.mm.yyyy".

8. The column 7 shall specify types of rendered services: release and (or) placement of issue securities, market-maker, consultation on the questions connected with activity in securities market, the representative of holders of bonds, the representative of holders of Islamic securities, etc.

9. The column 8, 9, 10 shall be filled when filling line 4.

10 In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 26 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
Report of securities held in nominal holding
Reporting period: on "___" ________ 20 __

Index: 25 - RCB_NOM_DER

Frequency: quarterly

Represent: brokers and (or) dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: quarterly, no later than the last date following reporting quarter

Form

___________________________________________________
(name of Organization)

№	Identification number	Name of the issuer	Number of the securities held on customer accounts of the broker as of the end of the reporting period (pieces) and number of holders of securities
			total		Second-tier banks of the Republic of Kazakhstan (owners)
			securities (pieces)	holders of securities	securities (pieces)	holders of securities
1	2	3	4	5	6	7
Total

continuation of the table:

Number of the securities held on customer accounts of the broker as of the end of the reporting period (pieces) and number of holders of securities
insurance (reinsurance) companies of the Republic of Kazakhstan (owners)		brokers and (or) dealers of the Republic of Kazakhstan (owners, not being the second – tier banks of the Republic of Kazakhstan)		other licensees of the financial market of the Republic of Kazakhstan (owners)
securities (pieces)	securities holders	securities (pieces)	securities holders	securities (pieces)	securities holders
8	9	10	11	12	13
…

continuation of the table:

Number of securities held on customer accounts of the broker as of the end of the reporting period (pieces) and number of holders of securities
other legal entities of residents of the Republic of Kazakhstan		other legal entities of non-residents of the Republic of Kazakhstan		individuals of residents of the Republic of Kazakhstan		individuals of non-residents of the Republic of Kazakhstan
securities (pieces)	securities holders	securities (pieces)	securities holders	securities (pieces)	securities holders	securities (pieces)	securities holders
14	15	16	17	18	19	20	21
…

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form on securities, being in nominal holding

Explanation on completing the form intended for collecting administrative data
Report on the securities being in nominal holding
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on the securities held in nominal holding" (hereinafter - the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be formed quarterly by the broker and (or) the dealer.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on completing the Form

5. Form shall be filled within rendering by the broker and (or) dealer with the right of maintaining customer accounts as the nominal holder.

6. The columns 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18 and 20 shall specify the number of securities held on customer accounts of the broker depending on activity and residence of the legal entity and (or) residence of the individual.

7. The columns 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19 and 21 shall specify the number of holders of securities depending on activity and residence of the legal entity and (or) residence of the individual.

8. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 27 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

The form intended for collecting administrative data
The report on the securities issued according to the legislation of a foreign state, held in
nominal holding
Reporting period: on "___" ________ 20 __

Index: 26 - RCB_NOM_DER_IN

Frequency: quarterly

Represent: brokers and (or) dealers

Where to submit the form: National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission term: quarterly, no later than the last date following reporting quarter

Form

___________________________________________________
(name of the Organization)

№ r/n	Identification number	Name of the issuer	Name of the foreign nominal holder	The name of the nominal holder who renders services in a nominal holding of the securities issued according to the legislation of a foreign state	The name of the owner of the securities issued according to the legislation of a foreign state	The number of the securities issued according to the legislation of a foreign state, held on customer accounts of the broker being the nominal holder as of the end of the reporting period (pieces)
1	2	3	4	5	6	7
1
…
n
Total	х	х	х	х	х

First supervisor or person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Chief accountant or a person authorized to sign the report

___________________________________________________

full name signature

Executor____________________________________________

full name signature

Phone number: _________________________

Date of signing the report "___" __________ 20 ___

Note: An explanation for completing the form for the collection of administrative data shall be provided in the Appendix to the present form.

Appendix to report form on securities, released according to legislation of foreign states, being in nominal holding

Explanation on completing the form intended for collecting administrative data
The report on securities issued according to the legislation of a foreign state,
held in a nominal holding

Chapter 1. General provisions

1 This explanation (hereinafter – the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data "Report on securities issued according to the legislation of a foreign state, held in nominal holding" (hereinafter - the Form).

2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations ".

3. The Form shall be formed quarterly by the broker and (or) the dealer.

4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant or persons authorized to sign the report, and the executor.

Chapter 2. An explanation on completing of the Form

5. The column 4 shall specify the name of the foreign nominal holder rendering services of nominal holding of securities of nonresident issuers of the Republic of Kazakhstan to the organizations specified in column 5.

6. The column 5 shall specify the name of the organization rendering services in nominal holding of securities of nonresident issuers of the Republic of Kazakhstan to the broker and (or) the dealer (bank – custodian, central Securities depository and the other settlement organizations).

7. The column 6 shall specify the name of the final owner of securities (a surname, a name (if available - a patronymic name) for the individual, the name for the legal entity) - the client of the broker and (or) the dealer being the nominal holder

8. In case of absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

Appendix 28 to resolution № 162 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 30, 2018

Reporting rules by organizations conducting investment portfolio management, brokerage
and/or dealership activity in the securities market of the Republic of Kazakhstan

These Reporting Regulations by organizations conducting investment portfolio management, brokerage and/or dealership activity in the securities market of the Republic of Kazakhstan (hereinafter - Rules) shall be developed in accordance with the Law dated July 4, 2003, ""On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations " and shall determine how reporting shall be reported by organizations, carrying out investment portfolio management, brokerage and/or dealership activity in the securities market of the Republic of Kazakhstan (hereinafter - the Organization) to the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter - the authorized body).

2. Paper reporting as of the reporting date shall be signed by the first head of the Organization (for the period of his absence - the person who shall replace him), the Organization's chief accountant and executor, and shall be kept with the Organization.

3. Electronic reporting shall be provided using a transport system to ensure the delivery of information with cryptographic protections that shall ensure confidentiality and incorrect data.

4. The identity of the data provided electronically on paper shall be provided by the first head of the Organization (for the period of his absence - the person who shall replace him) and the chief accountant of the Organization.

5. Voluntary pension accumulative funds, after checking with the bank-custodian weekly no later than Thursday of the current week, shall make paper based reporting for the period from Tuesday of the last week to Monday of the current week inclusive.

6. The data in the report shall be listed in the national currency of the Republic of Kazakhstan - tenge.

7. In order to form a report, foreign currency assets shall be listed in the market exchange rate, as defined by the Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan dated January 25, 2013 № 15 and the Order of the Minister of Finance of the Republic of Kazakhstan dated February 22, 2013 № 99 "On establishment of the order of determining and applying the market exchange rate of currency exchange" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 8378).