ИПС "Әділет"

      Қолданылып жүрген валюта заңдарын "Қазақстан Республикасының банк қызметi мәселелерi жөнiндегi кейбiр заң актiлерiне өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы" Z970154_ 1997 жылғы 11 шiлдедегi Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес келтiру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің Басқармасы қаулы етеді:
      1. Ұсынылып отырған Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу ережесi бекiтiлсiн және Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап күшiне енгiзiлсiн.
      2. Заң департаментi (Сизова С.И.) Зерттеу және статистика департаментiмен (Айманбетова Г.З.) бiрлесiп осы қаулыны және Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу ережесiн Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде тiркесiн.
      3. Зерттеу және статистика департаментi (Айманбетова Г.З.) осы қаулыны және Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу ережесiн Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап екi апта мерзiмде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң облыстық (аумақтық) басқармаларына (филиалдарына) және екiншi деңгейдегi банктерге жiберсiн.
      4. Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу ережесi Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң 1997 жылғы 24 сәуiрдегi N 129 V970313_ қаулысымен бекiтiлген Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу тәртiбi туралы ереженiң күшi жойылды деп танылсын.
      5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Төрағасының орынбасары С.А. Ахановқа жүктелсiн.

     Ұлттық Банк
      Төрағасы

                                         Қазақстан Ұлттық Банк



                                         Басқармасының қаулысымен
                                         Бекітілген
                                         27 қазан 1998 жыл N 204

             Капитал қозғалысымен байланысты валюталық
               операцияларды тіркеу тәртібі туралы
                            Ереже

      1. Жалпы ережелер

      1. Осы Ереже Қазақстан Республикасының 1996 жылғы 24 желтоқсандағы "Валюталық реттеу туралы" (5 және 11-баптар) және 1997 жылғы 10 сәуiрдегi "Сыртқы қарыз алу және сыртқы борышты басқару туралы" заңдарына (15-бап) және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрi - Ұлттық Банк) қаржының резидент еместерден резиденттердің пайдасына өтуiн (ауысуын) қарастыратын капитал қозғалысымен байланысты операциялар жасау және есебін жүргiзудi ұйымдастыру тәртібін белгiлеу жөнiнде осылардан туындайтын өкiлеттiгiне сәйкес жасалды.
      2. Осы Ережеде қаржының резидент еместерден резиденттердiң пайдасына өтуiн (ауысуын) қарастыратын капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларының мынадай түрлерiн тiркеу тәртiбi белгiлендi:
      - 180 күннен астам мерзiмге кредит алу;
      - 180 күннен астам мерзімге резидент еместердің экспорттық мәмiлелерiн резиденттерге кредиттеумен байланысты есеп айырысуларды жүзеге асыру;
      - экспорттық мәмiлелер барысында, 180 күннен астам мерзiмге президенттердiң резидент еместердi кредиттеумен байланысты есеп айырысуларды жүзеге асыру;
      - 180 күннен астам мерзiмге резидент еместердiң резиденттердi импорттық мәмiлелер бойынша кредиттеумен байланысты есеп айырысуларды жүзеге асыру;
      - Қазақстан Республикасындағы резидент еместерге инвестициялар;
      - қозғалмайтын мүлікке мүліктік және басқа құқықтық төлем аударымдары.
      3. Қаржының резидент еместерден резиденттердің пайдасына өтуін (ауысуын) қарастыратын капиталын қозғалысымен байланысты валюта операцияларды шектеусіз жүргізіледі.
      Қазақстан Республикасына 100 мың АҚШ долларынан асатын сомада немесе басқа валютадағы соған сәйкес балама сомада қаржы түсуін қарастыратын капитал қозғалысымен байланысты валюта операциялары тіркелуге тиіс.
      4. Осы Ережеге сәйкес тіркеу Қазақстан Республикасындағы резидент еместер жүзеге асыратын капитал қозғалысымен байланысты валюта операциялар бойынша ақпараттардың статистикалық есебін жүргізуді жүзеге асыру мақсатында жүргізіледі.
      5. Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тіркеу тиісті шарт, кредиттік немесе инвестициялық келісім, контракт және т.т. (бұдан әрі - Шарт) күшіне енгеннен кейін 1 ай ішінде, осы Ереженің 3-тарауының 24-тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда, операцияға қатысушы-резиденттің немесе Шартқа қызмет көрсететін банктің мекен-жайы бойынша Ұлттық Банктің тиісті облыстық филиалдарында (бұдан әрі - филиал) жүргізіледі.
      6. Тіркеу тәртібіне ұсынылған Шартты тіркеу және қаржының нақты қозғалысы туралы филиалдарда алдағы тоқсандық мәліметтер беру жатады.
      7. Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды филиалдарда тіркеу қажетті құжаттардың толық тізбесі берілген сәттен бастап 10 жұмыс күні ішінде жүзеге асырылады. Тіркелгеннен кейін белгіленген үлгідегі тіркеу туралы куәлік беріледі (1-қосымша).
      8. Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тіркеуді жүзеге асыруға қатысушы-резидент (Шарт жасаушы жақ) жауап береді.

      2. Резиденттердiң кредит алуымен байланысты операцияларды тiркеу

      9. Мемлекеттiк емес сыртқы қарыздарды жүзеге асырушы Қазақстан Республикасының резиденттерi мемлекеттiк кепiлдiктерi бар сыртқы қарыздар туралы шартты Қазақстан Республикасының Қаржы министрлiгiнде, мемлекеттiк кепiлдiгi жоқ сыртқы қарыздар туралы шартты Ұлттық Банкте тiркеуге мiндеттi. Мемлекеттiк кепiлдiктерi бар кредиттер бойынша және Қазақстан Республикасы Үкiметiнің ресми қарыздары саласы бойынша түсетiн импорт тауарларымен қызмет көрсетулер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнде тiркеуге жатпайды.
      10. Шартты тиiстi филиалдарда тiркеу үшiн мынадай құжаттарды беруi қажет:
      - Шартты тiркеуге өтiнiш (2-қосымша);
      - Шарттың көшiрмесi;
      - қаржының түсуi (игеру) және қарыздарды өтеу кестесi (3-қосымша);
      - кредитке қызмет көрсетуге келiсiм беру туралы өкiлеттi резидент банктiң (банктiк емес заңды тұлғалар үшiн) растауы.
      11. Шарттың қолданылуы кезеңiнде туындаған барлық өзгертулер мен толықтыруларды қатысушы-резидент филиалдарға хабарлап отырады.
      12. Операцияларға қатысушы резиденттер филиалдарға тiркелген Шарт бойынша нақты қаржы қозғалыстары көрсетiлген мәлiметтердi белгiленген нысанда (4-қосымша) есеп берiлiп отырған тоқсаннан кейiнгi айдың 10-на дейiн бередi.
      13. Операцияларға (банктер) қатысушы резиденттер филиалдарға тiркелген Кредит шарты бойынша нақты қаржы қозғалыстары көрсетiлген мәмiлелердi есеп берудiң белгiленген мемлекеттiк нысаны бойынша (5-қосымша) есеп берiлiп отырған тоқсаннан кейiнгi айдың 10-на дейiн бередi.
      14. Шет ел кредиттерiн тартушы және шет елдегi шетел банктерiндегi шоттар арқылы қызмет көрсетiлетiн операцияларға қатысушы резиденттер белгiленген нысанда (4-қосымша) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiсiнiң Зерттеу және статистика департаментiне есеп берiлiп отырған тоқсаннан кейiнгi айдың 15-не дейiн барлық шет ел кредиттерi жөнiнде мәлiметтер беруге мiндеттi.
      15. 180 күннен астам мерзiмге резиденттерді және резиденттiк емес экспорттық және резиденттiк емес импорттық мәмiлелерге кредит берумен байланысты есеп айырысуларды жүзеге асыруды көздейтiн Шарттарды тiркеу осы Ереженiң 2-тарауының 9-14-тармақтарына сәйкес жүзеге асырылады. Кедендік ресімдеуі аяқталған операцияларды тiркеу кезiнде кеден жүк декларациясының көшiрмесiн (КЖД) беруi қажет. Тоқсан сайын, ұсынылған есеп беру нысаны (4-қосымша) бойынша мәлiметтердi растау үшiн КЖД көшiрмесiн көрсетуi керек.

      3. Капитал қозғалысымен байланысты басқа да операцияларды тiркеу

      Капитал қозғалысымен байланысты басқа операцияларға Қазақстан Республикасында жүзеге асырылатын тікелей шетелдік инвестициялар мен портфелдiк инвестициялар жатады.
      Тікелей инвестициялар дегеніміз - негізгі мақсаты заңды тұлғаларға тікелей немесе жанама бақылау жасауды иелену болып табылатын күрделі қаржы қосу (яғни жарғы капиталының 10 %-нен астамы): акционерлік және оған теңестірілген капитал (оның ішінде тауарлық нысандағы) жарналары, кредиттер, берілген мерзіміне қарамастан тікелей инвестордың (оның ішінде тауарлық нысандағы) қарыздары; қайталанған инвестициялар.
      Портфельдік инвестициялар дегеніміз - негізгі мақсаты күрделі


қаржыдан кіріс алу болып табылатын бағалы қағаздарды сатып алу түрінде 
күрделі қаржы қосу.
     16. Тікелей инвестицияларды тиісті филиалдарда тіркеу үшін мынадай 
құжаттар берілуі тиіс:
     - капитал қозғалысымен байланысты басқа да операцияларды тіркеу 
өтініші (6, 7, 8-қосымшалар);
     - заңды тұлға-резидентті мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің 
көшірмесі;
     - аяқталған кедендік ресімдеу бойынша тауарлық нысанда жүзеге 
асырылатын инвестиция жөніндегі КЖД көшірмесі;
     - жеке тұлғалар үшін - жеке басын куәландыратын құжаттар (паспорт 
және оның көшірмесі);
     - Шарттың көшірмесі.

      17. Тікелей инвестордың кредиттері, қарыздары осы Ереженің 2-тарауының 10-14-тармақтарына сәйкес тіркелуі тиіс.
      18. Портфельдік инвестицияларды тиісті филиалдарда тіркеу үшін мынадай құжаттар берілуі тиіс:
      - капитал қозғалысымен байланысты басқа да операцияларды тiркеу өтiнiшi (6, 8-қосымшалар);
      - заңды тұлға-резиденттi мемлекеттiк тiркеу туралы куәлiктiң көшiрмесi;
      - жеке тұлғалар үшін - жеке басын куәландыратын құжаттар (паспорт және оның көшірмесi);
      - Шарттың көшiрмесi.
      19. Тiкелей және портфельдiк инвестицияларды, қозғалмайтын мүлiкке мүлiктiк және басқа құқықтардың төлем аударымдарын тіркеу Шарттың жағдайлары өзгерген сайын жүзеге асырылады, бұған оның қолданылу мерзiмi де кiредi.
      20. Қазақстан Республикасының шет ел валютасындағы мемлекеттiк бағалы қағаздарды сатып алу нысанындағы капитал қозғалысымен байланысты операциялар үшiн бағалы қағаздардың алғашқы рыногында жүзеге асырылатын шет ел валютасындағы бағалы қағаздармен жасалған мәмілелер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде тiркелуге тиiс. Бағалы қағаздардың қайталама рыногындағы шет ел валютасындағы бағалы қағаздар айналысы туралы ақпаратты Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қаржы министрлiгiнен талап етіп отырады.
      21. Қазақстан Республикасының мемлекеттiк бағалы қағаздармен жасалған мәмiлелерін тiркеуді жүзеге асыратын орган (Уәкiлдiк берiлген депозитарий) ай сайын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiсiне бағалы қағаздардың алғашқы және қайталама рыноктарында жүзеге асырылатын Қазақстан Республикасының мемлекеттiк бағалы қағаздар нысанындағы капитал қозғалысымен байланысты операциялар бойынша ақпараттар берiп отырады.
      22. Тіркелген операцияларды түпкілікті жүзеге асырғанға дейін резидент тоқсан сайын филиалдарға белгіленген нысан бойынша (9-қосымша) есеп беріліп отырған тоқсаннан кейінгі айдың 10-на дейін төлемдердің нақты жүзеге асырылғаны туралы ақпараттар береді.
      23. Жылжымайтын мүлікке мүліктік және басқа құқықтық төлем аударымдарын тіркеу осы Ереженің 3-тарауы 16-тармағына сәйкес жүзеге асырылады.
      24. Капитал қозғалысымен байланысты басқа да операцияларда резидент еместерге кәсiпорындардың мемлекеттiк акция пакетiн сату немесе жақтың бiрi Қазақстан Республикасының мемлекеттiк басқару органдары болып табылатын резидент еместердiң қозғалмайтын мүлiктi сатып алу құқығы


түрiндегi мәмiлелер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнде тiркеуге 
жатады.
     
     4. Қорытынды ережелер
     
     25. Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тiркеудi
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi тiркелген операциялар бойынша 
қатысушылардың мiндеттемелерiне қатысты Қазақстан Республикасының Ұлттық 
Банкі тарапынан қандай да бiр міндеттемелерсіз жүргізеді.
     26. Осы Ережеде қарастырылған тәртіптің бұзылуына жауапкершілік 
Қазақстан Республикасында қолданылып жүрген заңдарға сәйкес қолданылады.
     
     Ұлттық Банк
     Төрағасы
                                               Қазақстан Республикасы      
                                             Ұлттық Банкі Басқармасының
                                             1998 жылғы 27 қазанда N 204   
                                                қаулысымен бекітілген
                                           капитал қозғалысымен байланысты 
                                            валюталық операцияларды тіркеу 
                                                      Ережесіне
                                                      1 қосымша

     Тіркеу куәлігі N ________
     
     Осымен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі _______________________
    _______________________________________________________________________
                    (құжаттың атауы, нөмірі, күні)
    _______________________________________________________________________
    ______________________________________________________________________
     негізінде жүзеге асырылған капитал қозғалысына байланысты
     операцияларды тіркеу туралы куәландырады.
     мына елдер арасында келісілді:
     1) ___________________________________________________________________
                   (атауы, елдің, уәкілді тұлғаның аты)
     _____________________________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     2) ___________________________________________________________________
                   (атауы, елдің, уәкілді тұлғаның аты)        
     _____________________________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     ______________________________________________________________________
     Мәміленің жалпы сомасы _______________________________________________
     _____________________________________________________________________
                        (санмен және сөзбен)     
     _____________________________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     ______________________________________________________________________
     мерзімі "___" _____________ 199 __ж. дейін.
     _________________________________ үшін арналған.
     ______________________________________________________________________
     Шарттың валютасы _____________________________________________________
     Бағалы қағаздар сатып алу түрінде жүзеге асырылатын мәміле үшін _____
     _____________________________________________________________________
                                (бағалы қағаздың түрі)     
     1 данасының номиналдық құны __________________________________________
     Бағалы қағаздардың саны _____________________________________________
     Мәміле сомасы _______________________________________________________
                                 (санмен және сөзбен)
     Тіркелген күн "___" ___________ 199____ ж.
     Бұл тіркеу осы операция жөнінде Қазақстан Ұлттық Банкі тарапынан  
     қандай да болмасын міндеттемесіз жасалды.
     
     Қазақстан Республикасы
     Ұлттық Банкінің облыстық
     басқармасының бастығы/орынбасары _____________________

                                              Қазақстан Республикасы       



                                           Ұлттық Банкі Басқармасының
                                              1998 жылғы 27 қазанда 
                                            N 204 қаулысымен бекітілген
                                          капитал қозғалысымен байланысты  
                                          валюталық операцияларды тіркеу   
                                                     Ережесіне
                                                     2 қосымша

                                        Қазақстан Республикасының



                                              Ұлттық Банкі

Кредит келісімін тіркеуге


                      Өтініш N _______
                  "___" _______ 19___ ж.
     
    _________ қаласы                                 "___" _______ 19___ж.
     N ____ Шарт         "___" _______ 19___ ж.___________________________
     
     _____________________________________________________________________
                   (кредит немесе несие алу мақсаты)
     ___________________________________________________ мерзімге жасалды
     Мынадай құжаттар ұсынылды:
     1. ___________________________________________________________________
                     (құжаттың атауы, нөмірі, ресімделген күні)
     2. ___________________________________________________________________
     3. ___________________________________________________________________
     4. ___________________________________________________________________
     5. ___________________________________________________________________
     Кредит беруші ________________________________________________________
                   (атауы мен мекен-жайы, банк реквизитті, телефоны, факс)
     ______________________________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     ______________________________________________________________________
                      (уәкілді тұлғаның аты-жөні мен лауазымы)     
     _____________________________________________________________________
     ______________________________________________________________________
     Заемшы _______________________________________________________________
              (атауы мен мекен-жайы, банк реквизиті, телефоны, факс)
     Кредит сомасы ________________________________________________________
                            (сомасы санмен және сөзбен жазылады)
     ______________________________________________________________________
     Кредит берілетін валюта ______________________________________________
     Кредит берушінің экономикалық секторы ________________________________
     Резиденттің экономика секторы (заемщиктер немесе кредитор) ___________
     Резидент емес-кредитордың заемщикке қатынасы (көрсетіледі)
     --- заемшының тең иегері          --- басқа да
     
     Кредиттің типі (көрсетіледі)
     --- инвестициялық  --- тауарлық  --- қайта қаржыландыру  --- т.б.
     
     Өткізілу аумағы _____________________________________________________
                        (ҚР-на кредиттерді тарту аймағы немесе облысы)
     Кредитті пайдаланғаны үшін жылдық процент ставкасы __________________
     (егер процент ставкасы өзгермелі болса, оның есептелу базасы мен  
     маржасының мөлшері көрсетіледі)
     
     Мерзімі өткен төлемдер үшін тұрақсыздық айыбы
     қарыздың негізгі сомасы бойынша ____________________________
     сыйақы бойынша (мүдде) _____________________________________
     
     Басқа да талаптар ____________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     ______________________________________________________________________
     ___________________________                       ____________________
     (Уәкілді тұлғаның лауазымы)                             (аты-жөні)
     
     Мөр                               Күні                    Қолы

                                               Қазақстан Республикасы      



                                             Ұлттық Банкі Басқармасының
                                                1998 жылғы 27 қазанда
                                             N 204 қаулысымен бекітілген
                                           капитал қозғалысымен байланысты 
                                           валюталық операцияларды тіркеу  
                                                       Ережесіне
                                                       3 қосымша

Қаражат түсімінің және қарыздарды өтеудің кестесі


---------------------------------------------------------------------------
   Қаражат түсімі  !         Қызмет көрсету жөнінде төлемдер    
---------------------------------------------------------------------------
  күні  !  сомасы  !  күні ! негізгі борышты төлеу ! сыйақыны төлеу (мүдде)
---------------------------------------------------------------------------

                           Басшы _______________________
                                      (қолы)
                           "__" _______________ 19____ж.

                                               Қазақстан Республикасы      



                                             Ұлттық Банкі Басқармасының
                                                1998 жылғы 27 қазанда
                                             N 204 қаулысымен бекітілген
                                           капитал қозғалысымен байланысты 
                                           валюталық операцияларды тіркеу  
                                                       Ережесіне
                                                       4 қосымша

            Кредиттерді игеру мен қызмет көрсету туралы мәлімет

                   19 ___ ж. ____________ тоқсан

                          Операцияларға қатысушы резиденттер филиалдарға


                         есеп беріліп отырған кезеңнен кейінгі айдың 10-на
                         дейін, филиалдар Ұлттық Банкке есеп беріліп
                         отырған кезеңнен кейінгі айдың 20-на дейін береді

___________________
 (заемшының атауы)   
     
___________________                           ҚҰБ куәлігінің
(кредитордың атауы)                           тіркелім нөмірі ________ 
                                              Берілген күні __________
___________________________
(кредит валютасының атауы)
                                                                 (мың)   
---------------------------------------------------------------------------
 ! А. Есеп беру кезеңінің басындағы борыш                              !
---------------------------------------------------------------------------
1 Борыштың негізгі сомасы оның ішінде:
     
1а. Негізгі борышты өтеу бойынша мерзімі өткен төлемдер
     
2 сыйақы (мүдде) төлеу бойынша мерзімі өткен төлемдер
     
3 мерзімі өткен комиссиялық және басқа төлемдер
     
4 мерзімі өткен төлемдер үшін төленбеген айыппұл

5 Барлығы (1+2+3+4)
  
  Б. Тоқсан ішіндегі операциялар

6 Игерілгені:

7 оның ішінде ақша түріндегісі
     
8 негізгі борышты өтеу есебіне есептелген төлемдер

9 сыйақы (мүдде) төлеу бойынша есептелген төлемдер

10 мұның ішінде капиталдандыруға жататын сыйақы (мүдде)     
     
11 есептелген комиссиялық төлемдер
     
12 мерзімі өткен төлемдер үшін есептелген өсімпұлдар

13 негізгі борыштарды өтеу

14 оның ішінде ақша түріндегісі

15 төленген сыйақы (мүдде)     
     
16 төленген комиссиялық және басқа төлемдер

17 мерзімі өткен төлемдер үшін төленген айыппұлдар

18 барлық төлемдер (13+15+16+17)

   В. Есепті кезең соңындағы борыш
     
19 Негізгі борыштың қалдығы (1+6+13)
   оның ішінде:
        
   19а негізгі борышты өтеу бойынша төленбеген төлемдер (1а+8-13)
     
20 сыйақыларды төлеу бойынша (мүдде) төленбеген төлемдер (2+9-10-15)
     
21 мерзімі өткен комиссиялық және басқа төлемдер (3+11-16)

22 мерзімі өткен төлемдер үшін төленбеген айыппұл (4+12-17)

23 Барлығы (19+20+21+22)

"___" ___________ 199___ ж.                     Басшы _______________
___________________________                     Бас бухгалтер ___________
 (орындаушы, телефоны)

                                               Қазақстан Республикасы      



                                             Ұлттық Банкі Басқармасының
                                                1998 жылғы 27 қазанда
                                             N 204 қаулысымен бекітілген
                                           капитал қозғалысымен байланысты 
                                           валюталық операцияларды тіркеу  
                                                       Ережесіне
                                                       5 қосымша

     Мемлекеттік статистикалық есеп
     "Қазақстан Республикасындағы мемлекеттік статистика
     туралы" Заңның 13-бабына сәйкес ұсынылады.


     Жіберілетін мекеме _______________________
                        _______________________
                         (алушының  мекен-жайы)
     Уәкілдік берілген банк _______________________
     Мекен жайы ___________________________________
     
            Шетелдік кредитті пайдалану және өтеу жөнінде есеп
     
                          _____ тоқсан 19___ж.
     
---------------------------------------------------------------------------
Берілетін кредит жүйесі және оның іс-! Импорттаушы ! Экспорттаушы !Валюта.
әрекет ету кезеңі (игеру және өтеу   !(кредит алушы!(кредит беруші!ның аты
мерзімінің басталған күні және       !ұйымның,     !елдің, креди- !
өтеудің соңғы мерзімі) банкіаралық   !мекеменің    !тордың атауы) !
кредиттік келісімдердің, контрактінің!аты)         !              !
нөмірі                               !             !              !
---------------------------------------------------------------------------
                 А                   !     В       !       С      !     Д
---------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
Барлығы                             
---------------------------------------------------------------------------
Жиынтығы
---------------------------------------------------------------------------

     Ескерту: Есепте көрсетілген валюталық көрсеткіштерге сәйкес келтіру 
есеп беру күніне, яғни есепті тоқсанның соңғы күнпарақтық күнінде Ұлттық 
Банктің бағамы бойынша теңгемен жүргізіледі.
     
     "___" _____________ 199 ___ ж.
     
---------------------------------------------------------------------------
  1    !   2    !   3    !   4   !   5   !   6   !    7      !  8    !   9
---------------------------------------------------------------------------
ОКУД   !Қожалық ! Кәсіп- ! СООГУ ! КОПФ  ! СОАТО ! ОКОНХ (ОК ! ОКФС  !Бақы.
бойынша!етуші   !орынның !бойынша!бойынша!бойынша!ЭД) бойынша!бойынша!лау
құжат  !субъек- !типі    !минист-!ұйымдық!аумақ  !меншік түрі!меншік !сома.
үлгісі !тінің   !        !лік    !құқық- !       !           !түрі   !сы
       !тіркелген        !(ведом-!тық    !       !           !       !
       !нөмірі  !        !ство)  !       !       !           !       !  
       !(ОКПО)  !        !       !       !       !           !       !
---------------------------------------------------------------------------
0606523                           Код
---------------------------------------------------------------------------

                                                Нысан N 16-ИК



                                      Қазақстан Республикасы Мемкомстаттың
                                      1995 ж. 12 мамырдағы N 15 Қаулысымен 
                                                   бекітілген

                                    Почтамен-тоқсандық



                            Банктер шетел кредиттеріне қызмет
                            көрсетуге тарту уәкілдігі бар барлық
                            банк жүйелері бойынша есеп беру 
                            кезеңінің соңғы 10 күніне дейін:
                            1. Тұрған жері бойынша статистикалық органға
                            2. Қазақстан Республикасының Қаржы 
                            министрлігіне


---------------------------------------------------------------------------
Заем бойынша несие қарызы (кредиттік қаржының игерілгені)
---------------------------------------------------------------------------
Бас кредит келісіміне ! есепті кезең ! есепті кезеңде ! болжам 
сәйкес кредиттің      ! басында      !----------------!----------------
(займның) сомасы,     !              ! Күні !  Сома   !Келесі   ! Жыл соңы.
барлығы               !              !      !         !тоқсанда !на дейін 
                      !              !      !         !игеруге  !игеруге
                      !              !      !         !жатады   !жатады
---------------------------------------------------------------------------
        1             !     2        !  3   !    4    !    5    !     6
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
     Басшы ________________
     Жауапты орындаушы ____________________________________
                        (Орындаушының аты-жөні, телефон N) 
     
--------------------------------------------------------------------------
  Есеп беру  !    Негізгі борыштарды өтеу    ! Төленген ілеспе төлемдер
кезеңінің ая-!-------------------------------!----------------------------
ғында кредит !Төлем  !Есеп беру кезеңінде    ! кредиттің ! есеп !игергеннен
бойынша      !бастал !-----------------------!әрекет ету-!беру  !бастап
негізгі      !ғаннан ! өтелуге     ! өтелген !інен бастап!кезе- !кредит 
             !       !             !         !           !      !үшін 
борыштың     !бастап !жатқызылғаны !төлемдер !           !ңінде !процент 
қалдығы      !барлығы!             !         !           !      !сомасы
---------------------------------------------------------------------------
     7       !   8   !      9      !    10   !    11     !  12  !     13
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
Есеп беру кезеңінде!     Жалпы соманың    ! Қарыздардың жалпы сомасы     
кредит үшін төлене-!   болжалдық төлемі   !
тін процент есебіне!                      !
жатқызылған төлемдер                      !
---------------------------------------------------------------------------
өтелуге  !өтелгені! Келесі ! Жыл аяғына   ! Мерзімінде        ! Мерзімінде
жатқызыл-!        !тоқсанда!дейін міндетті!өтелмеген          !өтелмеген
ғаны     !        !міндетті!түрде өтеуге  !негізгі борыш      !ілеспе
         !        !түрде   !жатады        !                   !төлемдер
         !        !өтеуге  !              !-------------------!------------
         !        !жатады  !              !есеп беру!есеп беру!есеп !есеп  
         !        !        !              !кезеңінің!кезеңінің!беру !беру
         !        !        !              !басында  !аяғында  !кезе-!кезе-
         !        !        !              !         !         !ңінің!ңінің
         !        !        !              !         !         !басын!аяғын.
         !        !        !              !         !         !да   !да
---------------------------------------------------------------------------
   14    !   15   !   16   !      17      !   18    !   19    !  20 !   21
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------

                                         16-ИК нысанына N 1 қосымша



                                         "Шетелдік кредитті пайдалану және
                                         өтеу жөнінде есеп"

Негізгі борышты және олардың түрлері бойынша


             (саласы) ілеспе төлемдердің өтемін талдау
                   19____ ж. ___________ тоқсан
---------------------------------------------------------------------------
Кредиттің!Банкара-!Валю-!Есепті   ! Төлемнің түрі !Төлем!Төлем!Төлем-!Төлем
бағыты   !лық кре-!таның!кезеңдегі!  (саласы)     !күні !сома-!ді    !ді
(кредитор!дит ке- !атауы!төлемнің !               !     !сы   !қаржы-!кеші.
банк)    !лісімі- !     !жалпы со-!               !     !     !ланды-!ктір.
         !нің нө- !     !масы     !               !     !     !ру кө-!гені
         !мірі    !     !         !               !     !     !зі    !үшін
         !        !     !         !               !     !     !      !айып 
         !        !     !         !               !     !     !      !пұл
---------------------------------------------------------------------------
         !        !     !         !Өңдеу жөніндегі!     !     !      !
         !        !     !         !комиссия Сақтық!     !     !      !
         !        !     !         !жарнасы; Кредит!     !     !      !
         !        !     !         !үшін % Кредитті!     !     !      !
         !        !     !         !өтеу Қалдық    !     !     !      !
         !        !     !         !бойынша комиссия     !     !      !
---------------------------------------------------------------------------

      Ескерту: Осы есепті жасау бойынша тіркелген төлемдер, кредит өтеу (амортизациялық төлем), төлемдер қалдығы бойынша комиссия, кредит үшін проценттер, сақтандыру жарнасы (төлемдер), өңдеу бойынша (кредиторға) комиссия, түрлердің тізбесін өзгерту, толықтыру Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің келісімі бойынша ғана жүргізіледі. А20

                    Есепті толтыру жөнінде нұсқау

      Есеп Қазақстан Республикасының Үкіметіне, банктерге, кәсіпорындар мен ұйымдарға Қазақстан Үкіметінің кепілдігімен, сондай-ақ Қазақстан Республикасының шаруашылық жүргізуші субъектілеріне уәкілді банктер мен басқа ұйымдардың кепілдігімен берілген шетелдік кредиттерді игеруге және өтеуге, қарыз есебін жүргізуге арналған.
      Есепке Қазақстан Республикасындағы ұйымдардың экспортер-шет ел фирмаларымен барлық жеке (банкаралық) кредит келісімдер мен тікелей шарттары (келісімдері) бойынша ақпараттар енгізіледі.
      Есеп "Барлығы" деген бағандағы жиынтық жолдар: АҚШ долларымен (US$) есеп валютасының барлық сандық бағандары (5-баған-15-баған) бойынша жиынтығы шығарыла отырып кредит желісімен жасалады.
      Кредит желісімен А бағанында елдің және кредитор-банктің атауы көрсетіледі, Г бағанында осы кредит жүйесі бойынша жиынтығы шығарылатын валютаның атауы көрсетіледі. Есеп беретін банктер (ұйымдар) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі теңгеге қатысты бағам белгілейтін кез-келген валютаны пайдалана алады.
      Кредит желісіне кіретін банкаралық жеке кредит келісімі бойынша (ЖКК) А бағанында оның нөмірі көрсетіледі. Д бағанында осы ЖКК бойынша оның барлық есеп көрсеткіші толтырылатын валютаның атауы көрсетіледі, 1-бағанда кредит сомасы толтырылады. 2, 3, 4, 5, 6-бағандарға жинақтық (қызмет көрсетілетін контракт бойынша) игерілген кредит қаражатының сомасы толтырылады. 7-17-бағандарға кредиттік міндеттемелер бойынша төлемнің болжалданған сомасына жасалған төлем қалдықтары жөнінде ақпараттар толтырылады. 7-бағанда есепті тоқсан басындағы өтелуге тиісті негізгі борыштың қалдығы көрсетіледі, 8-10-бағандарда төлем басталғаннан бері және есепті кезеңдегі негізгі борышты өтеу сомасы көрсетіледі. 11-12-бағандарда төлемдердің (аванстық төлемдер, сақтық жарналары, кредит үшін проценттер, кредит келісіміне қатысушыларға комиссиялар және т.б.) олар төленгеннен бастап барлық төленген ілеспе кредиттерінің (11-баған) есепті кезеңде мерзімі өткен төлемдер үшін айыппұлдарды қоса (12-баған) жүзеге асырылған сомалары көрсетіледі. 14-15-бағандарда есепті кезеңде кредит үшін процент өтеу есебіндегі төлемдер толтырылады.
      16-17-бағандарда келесі тоқсанда және жылдың аяғына дейін міндетті түрде өтелуге тиіс төлемдердің болжанған жалпы сомаларды көрсетіледі.
      18-21-бағандарда негізгі қарыз бойынша және ілеспе төлемдер бойынша мерзімінде өтелмеген қарыздардың жалпы сомалары көрсетіледі.
      Егер Жеке Кредиттік Келісім бір контрактіге қызмет көрсететін болса, онда А және В бағандарында тиісінше импортер мен экспортер көрсетіледі. Егер Жеке Кредиттік Келісім бірнеше контрактіге қызмет көрсететін болса, кредиттерді игеру бойынша ақпараттар бағандарды толтыру жолымен көрсетіледі, А бағанында контракт нөмірі, Б және В бағандарында тиісінше импортер мен экспортер көрсетіледі. Әрбір контракт үшін (егер ол бір ғана контракт болса, ЖКК бағанына) 2, 3 және 4-бағандар толтырылады. Игерудің бірден де көп фактісі көрсетілген жағдайда (3 және 4-бағандар) есеп бағанынан кейінгі төмендегілер қолданылады. Осы контракт бойынша соңғы бағанда (егер ол біреу болса, онда ЖКК бағанына) 5 және 6-бағандар толтырылады.
      Егер кредит жүйесі бойынша жеке кредиттік келісім немесе тікелей шарт жөнінде бір немесе бірнеше ақпарат толтырылса, онда есептің барлық бағандары (А, Б, В, Г бағандарын қоспағанда) бойынша есептеліп, "Жиынтығы" деген баған осы кредиттік желі үшін таңдап алынған валютада кредиттік жүйе бойынша толтырылады. Таңдап алынған валютадан басқа валютада есептелген ЖКК көрсеткіштері есеп берілетін тоқсанның соңғы күнтізбелік күнінде белгіленген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің теңгеге валюта бағамы бойынша ауыстырылады.
      Қызмет көрсетілетін кредит бойынша ақпарат есебін толтыру аяқталғаннан кейін сондай түрде "Барлығы" деген баған (АҚШ долларымен) есептеліп, толтырылады.
      9, 12-бағандарда көрсетілген сомалардың "Негізгі борыштың және ілеспе төлемдердің олардың түрлері бойынша (пайдаланылуы) өтеудің шифрын ашу" деген есепке N 1 Қосымшадағы төлемдердің түрлері мен күні бойынша шифры ашылуы тиіс. Төлемдердің түрлерінің тізбесі тараптардың қолдары қойылған және Қаржы министрлігінде кредиттік келісімдер тіркелген шарттармен белгіленеді. Әрбір төлем бойынша шифр таратқанда оның түрі (2-баған), төлем күні (3-баған), төлем сомасы (4-баған), төлемді қаржыландыру көзі (5-баған) және мерзімі кешіккен төлем үшін айыппұл сомасы (6-баған) толтырылады. Осы ЖКК бойынша төлемдердің барлық түрлерінің сомалары мен айыппұлдардың шифрын таратқанда есеп нысанындағы осы ЖКК бойынша 9 және 12-бағандардың сомаларына тең болуы тиіс.
      Үшінші тоқсандағы есепті толтырған кезде 6 және 17-бағандарда болжалданған игеру сомасы мен үстіміздегі жылдың төртінші тоқсанындағы және барлық келесі жылдағы ілеспе шығыстарымен қоса кредитті өтеудің сомасы көрсетілуі керек. Төртінші тоқсандағы есепте 5, 6, 16, 17-бағандарда келесі есепті жылдың және оның бірінші тоқсанының тиісті сомалары көрсетіледі.
      Есепке жауапты орындаушы мен уәкілді банктің (ұйымның) бірінші басшысы қол қояды.

                                              Қазақстан Республикасы       



                                            Ұлттық Банкі Басқармасының
                                                1998 жылғы 27 қазанда
                                             N 204 қаулысымен бекітілген
                                           капитал қозғалысымен байланысты 
                                           валюталық операцияларды тіркеу  
                                                       Ережесіне
                                                       6 қосымша

                                           Қазақстан Республикасының



                                                Ұлттық Банкі

Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тіркеуге


                         Өтініш N
     
     ___________ қаласы                          "__" ____________ 19___ ж.
     "__" ____________ 19___ ж. N _____ Шарт _____________________________
                                               (экономика секторы және
     _____________________________________________________________________
                  инвестицияның мақсаты)
     Негізгі шартқа енгізілуі мүмкін өзгертулер, толықтырулар:
     1. __________________________________________________________________
                    (құжаттың атауы, нөмірі, ресімделген күні)
     2. ___________________________________________________________________
     3. ___________________________________________________________________
     4. ___________________________________________________________________
     5. ___________________________________________________________________
     Инвестициялау объектісі ______________________________________________
                             (атауы, адресі, тіркеу нөмірі (резидент
     _____________________________________________________________________
                        жағдайында), телефон, факс)
     Инвестор _____________________________________________________________
                   (қызмет көрсететін банктің реквизитті, телефон, факс)
     ______________________________________________________________________
     Шарт сомасы___________________________________________________________
                                 (цифрмен және сөзбен)
     Валюта шарты_________________________________________________________
     Инвестор экономикасының секторы ________________________
     Операциялардың түрлері (Ұлттық Банк белгілейді):
     тікелей инвестициялар ()
     портфелдік инвестициялар ()
     басқалары () ___________________________________________
     Бағалы қағаздар нысанында жүзеге асырылатын мәміле үшін ______________
                                               (бағалы қағаздардың түрлері)
     1 дананың нақты құны _______________________
     Бағалы қағаздардың саны ____________________
     Мәміле сомасы ______________________________
                      (цифрмен және сөзбен)
     Сенім көрсетілген адамның қызметі __________   Аты-жөні _____________
     Мөр                     Күні                   Қолы
     
     Өтініш оған қоса берілетін N 1 немесе N 2 қосымшалармен ғана қарауға 
     қабылданады.
     
     Өтінішке 1-қосымша

                                               Қазақстан Республикасы      



                                             Ұлттық Банкі Басқармасының
                                                1998 жылғы 27 қазанда
                                             N 204 қаулысымен бекітілген
                                           капитал қозғалысымен байланысты 
                                           валюталық операцияларды тіркеу  
                                                       Ережесіне
                                                       7 қосымша


     Қазақстан Республикасының валютасын, шетелдік валютаны қолдану 
арқылы жүзеге асырылатын капитал қозғалысымен байланысты операцияларды 
Ұлттық Банкте тіркеуге өтініш берген кезде клиент толтырады.
     1. Шарттың, контрактінің және т.б. атауы, нөмірі, күні _______________
______________________________________________________________________
     2. Қатысушы жақтар:
     а) Қазақстан Республикасының резиденті ______________________________
                                   (атауы, почта мекен-жайы, телефон, факс)
_______________________________________________________________________
     б) Қазақстан Республикасының резидент емесі ______________________
                                  (атауы, почта мекен-жайы, телефон, факс) 
    
     3. Операцияның мәні _________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     ______________________________________________________________________
     4. Мәміле сомасы _____________________________________________________
                                         (цифрмен, сөзбен)     
     _____________________________________________________________________
     ______________________________________________________________________
     5. Резидент еместен (пайдасына) осы шарт бойынша бұрын резидент-  
     заңды тұлғаның алған (жүзеге асырған) сомалары: _____________________
     ______________________________________________________________________
                        (төлем күні мен сомасы көрсетілсін)     
     ______________________________________________________________________
     ______________________________________________________________________
     6. ҚР резидент-заңды тұлғаны тіркеу датасы, тіркеу N ________________
     ______________________________________________________________________
     7. Жарғы құжаттары бойынша резидент-заңды тұлғаның жарғылық қоры ____
     _____________________________________________________________________
                                   (сома)     
     8. Резидент-заңды тұлғаның өтінішті жазған күнге нақты жарғылық
     қоры ____________________
               (сома)
     9. Инвестициялау объектісінің жарғылық қорына өтінішті жазған     
     күнге инвестордың үлесі:
     - % __________________________________________
     - құн түрінде ________________________________
                                     (сома)
     оның ішінде: - ақша түрінде __________________
                  - тауар, құрал-жабдық және т.б. түрінде ____________
     10. Қосымша ақпараттар: _____________________________________________
     _____________________________________________________________________
     _____________________________________________________________________
     _________________________________
            (клиенттің атауы)     
     _________________________________          ___________________________
     (сенім көрсетілген адам, қызметі)               (Аты-жөні, телефоны)
     _________________________________          __________________________
         (толтырылған күні)                                (қолы)
     
     
      Өтінішке 2-қосымша

                                               Қазақстан Республикасы      



                                             Ұлттық Банкі Басқармасының
                                                1998 жылғы 27 қазанда
                                             N 204 қаулысымен бекітілген
                                           капитал қозғалысымен байланысты 
                                           валюталық операцияларды тіркеу  
                                                       Ережесіне 
                                                       N 8 қосымша


     Бағалы қағаздарды пайдалану арқылы жүзеге асырылатын капитал      
     қозғалысымен байланысты операцияларды Ұлттық Банкте тіркеуге      
     өтініш берген кезде клиент толтырады.      
     1. Шарттың, контрактінің және т.б. атауы, нөмірі, күні_______________
     _____________________________________________________________________
     2. Қатысушы жақтар:
     а) Қазақстан Республикасының резиденті________________________________
                                  (атауы, почта мекен-жайы, телефон, факс)
     ______________________________________________________________________
     б) Қазақстан Республикасының резидент еместері________________________
                                   (атауы, почта мекен-жайы, телефон, факс)
     _____________________________________________________________________
     3. Эмитент____________________________________________________________
     4. Бағалы қағаздың түрі_______________________________________________
     ______________________________________________________________________
     5. Операцияның мәні___________________________________________________
     ______________________________________________________________________
     6. 1 дана б.қ. нақты құны_________________________________________
     7. Бағалы қағаздың саны_______________________________________________
     (Олардың эмитенттің жарғылық қорындағы нақты үлесі,%)________________
     8. Мәміле сомасы______________________________________________________
                               (цифрмен, сөзбен)
     9. Резидент еместен (пайдасына) осы шарт бойынша бұрын 
     резидент-заңды тұлғаның алған (жүзеге асырған) сомалары:______________
     ______________________________________________________________________
            (төлем күні мен сомасы көрсетілсін)
     10. ҚР резидент-заңды тұлғаны тіркеу датасы, тіркеу N________________
     11. Бағалы қағаздар бойынша Ұлттық комиссияда б.қ. эмиссиясын тіркеу_
                                                     (күні, тіркеу нөмірі) 
    
     12. Жарғы құжаттары бойынша резидент-заңды тұлғаның жарғылық қоры____
                                                                    (сома)
     13. Резидент-заңды тұлғаның өтінішті
     жазған күнге нақты жарғылық қоры______________________________________
     14. Инвестициялау объектісінің жарғылық қорына инвестордың үлесі:
                         
     %________________________________________________
      - құн түрінде______________________________________
                                      (сома)
     оның ішінде: - ақша түрінде__________________________________________
                  - тауар, құрал-жабдық және т.б.    түрінде_______________
     15. Қосымша ақпараттар:_____________________________________________
     _________________________________
     (клиент атауы)
     _________________________________             ___________________
     (сенім көрсетілген адам, қызметі)              (Аты-жөні,телефон)
     _________________________________             ___________________
     (толтырылған күні)                                  (қолы)

                                              Қазақстан Республикасы       



                                            Ұлттық Банкі Басқармасының
                                                1998 жылғы 27 қазанда
                                             N 204 қаулысымен бекітілген
                                           капитал қозғалысымен байланысты 
                                           валюталық операцияларды тіркеу  
                                                       Ережесіне
                                                      N 9 қосымша

Шетелдік Тікелей инвестициялар (ШТИ)


            және портфелдік инвестициялар бойынша мәліметтер
                      19__ж.______тоқсан 
     Кәсіпорынның атауы___________________________________________________
     Почта мекен-жайы, телефон, факс______________________________________
     ҚҰБ тіркеу куәлігінің нөмірі_________________________________________
_______________________________________________________________________
    | Көрсеткіштің атауы    |жол|Есепті кезең  |Есепті кезең.|Есепті кезең
    |                       |дар|басындағы жи. |дегі операция|нің соңында.
    |                       |ко |нақталған құн |             |ғы жинақтал 
    |                       |ды |              |             |ған құн      
    |                       |   |              |             |            
    |_______________________|___|______________|_____________|____________
    |                       |   |мың $ |мың    |мың $ |мың   |мың $ |мың  
    |                       |   |      |теңге  |      |теңге |      |теңге 
     _______________________|___|______|_______|______|______|______|______
    |Жарғылық капитал       |10 |                                          
    |- жарғылық құжаттар бой.   |                                         
    |ынша                   |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |-  нақтысы             |11 |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |Ұйымның жарғы капиталы.|20 |                                         
    |ндағы шетелдік капитал.|   |                                         
    |дың үлесі:             |   |                                         
    |- жарғылық құжаттар    |   |                                         
    |бойынша (%)            |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |- нақты үлесі (%)      |21 |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |Тікелей инвестициялар, |30 |                                         
    |барлығы: (31+34+38)    |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |1) жарғы капиталына жар|31 |                                         
    |налар (32+33)          |   |                                         
    |б) портфельдік инвести.|   |                                         
    |циялар                 |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |оның ішінде:           |32 |                                         
    |а) ақша түрінде        |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |б) құрал-жабдықтар,тау.|33 |                                         
    |арлар және т.б. түрінде|   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |2) ұйымның шетелдік бі.|   |                                         
    |рігіп иеленушілерден ал|   |                                         
    |ған кредиттері (несие. |34 |                                         
    |лер, займдар)          |   |                                         
    |  (35-37)              |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |    оның ішінде:       |   |                                         
    |  а) игерілгені        |35 |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |  б) өтелуге жатқызыл. |36 |                                         
    |     ғаны              |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |  в) өтелгені          |37 |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |3) басқалары (ашып жазу|38 |                                         
    |   керек)              |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |_______________________|___|                                         
    |_______________________|___|                                         
    |_______________________|___|                                         
    |_______________________|___|                                         
    |Портфельдік инвестиция.|40 |                                         
    |лар, барлығы           |   |                                         
    |  (42+43+44)           |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |- ұйымның жарғы капита.|41 |                                         
    |лы бойынша (%)         |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |1) акциялар            |42 |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |2) борыштық бағалы қа. |43 |                                         
    |ғаздар                 |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |3) өзгелері (ашып жазу |44 |                                         
    |керек)                 |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |Инвестициядан тіке түс |50 |                                         
    |кен табыс, барлығы     |   |                                         
    |  (51+52+53)           |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |1) төленген дивидендтер|51 |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |2) қайта инвестициялан.|52 |                                         
    |ған таза табыс         |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |3) есепке жазылған сый.|53 |                                         
    |ақылар (мүдде)         |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |  оның ішінде:         |54 |                                         
    |  өтелгендері          |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |Портфельдік инвесторлар|60 |                                         
    |дың табысы, барлығы    |   |                                         
    |   (61+62)             |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |1) төленген дивидендтер|61 |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |2) құнды борыш қағаздар|62 |                                         
    |бойынша есепке жазылған|   |                                         
    |табыстар               |   |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |оның ішінде өтелгендері|63 |                                         
    |_______________________|___|                                         
    |_______________________|___|   
    |_______________________|___|_________________________________________
       Анықтамалық             Шет ел инвесторлары туралы мәліметтер
   ______________________________________________________________________
    |Фирма(лар)-Әріптес(тер)|Қызметінің негізгі түрі|Елі|Жарғылық         
    |                       |                       |   |капиталдағы үлесі 
    |                       |                       |   |%                 
    |____________________________________________________________________
    |                       |                       |   |                 
    
     "__" ___________ 199__ ж.               Басшы ________________________
     _________________________               Орындаушы ____________________
      Аты-жөні, орындаушының 
         телефон номері
     
                       Толтыру жөніндегі нұсқаулар

      Шетелдік тікелей және портфелдік инвестициялар жөніндегі мәліметтерде ҚР резиденті ұйымының (кәсіпорынның) Қазақстан Республикасына әкелінетін тікелей және портфелдік инвестициялар нысанындағы капитал қозғалысымен байланысты операцияларды көздейтін Шарттары негізінде туындайтын міндеттемелерінің жай-күйі, оған қоса тікелей инвесторлардың кредиттері (несиелері, қарыздары), олардың қолданылу мерзімі ескерілмейді және кредитор-инвесторларға өзге де қарызы көрсетіледі. Мұндай инвесторлар туралы жалпы мәліметтер анықтама бөлігінде көрсетілмейді.
      Бұл есепте өзге резидент еместерден алынған кредиттер көрсетілмейді.
      Есеп беру кезеңінің басында және аяғында жинақталған құн тиісінше алдыңғы есеп беру кезеңінің соңғы күні мен есеп беріліп отырған кезеңнің соңғы күніндегі міндеттемелердің нақты нарықтық құнын көрсетеді.
      АҚШ доллары мен Қазақстан теңгесімен салыстырғанда, өзге валютамен деноминирленген міндеттемелер ең алдымен сол валютамен бағаланады, сонан соң Ұлттық Банктің тиісті күндері ресми бағамы бойынша теңгеге және долларға ауыстырылады.
      Нарықтық құны бойынша бағалау қиын болған жағдайда, тиісті


мәліметтерді ұйымның (кәсіпорынның) баланстық есебі негізінде көрсетсе де 
жеткілікті.
     Есеп беру кезеңіндегі операциялар олардың нақты құны бойынша 
көрсетіледі. Өзге валютамен көрсетілген мәліметтер операция жасалған күнгі 
бағам бойынша теңгеге және долларға ауыстырылады.
     Толтыру жөніндегі мәселелер бойынша мына мекен-жайға хабарласуға 
болады: Ұлттық Банк, 480070, Алматы қаласы, "Көктем-3", 21 үй. 
     Төлем балансы және капитал қозғалысы басқармасы, тел. 50-49-25; 
50-48-24. 

     Мамандар:     
          Багарова Ж.А.
          Икебаева А.Ж.

      В целях приведения действующего валютного законодательства в соответствие с Законом Республики Казахстан Z970154_ "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности" от 11 июля 1997 г. Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
      1. Утвердить прилагаемые Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, и ввести в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      2. Юридическому департаменту (Сизова С.И.) совместно с Департаментом исследований и статистики (Айманбетова Г.З.) зарегистрировать настоящее постановление и Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      3. Департаменту исследований и статистики (Айманбетова Г.З.) в двухнедельный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, до сведения областных (территориальных) управлений (филиалов) Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.
      4. Признать утратившим силу Положение о порядке регистрации


валютных операций, связанных с движением капитала, утвержденное 
постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 
24 апреля 1997 г. N 129  

V970313_

 , со дня государственной регистрации в 
Министерстве юстиции Республики Казахстан Правил регистрации валютных 
операций, связанных с движением капитала. 
     5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на 
заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан
Аханова С.А.

     Председатель 
     Национального Банка                                              

                             Правила
                  регистрации валютных операций,
                  связанных с движением капитала

                       1. Общие положения

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О валютном регулировании" Z960054_ от 24.12.1996 г. (статьи 5 и 11) и "О внешнем заимствовании и управлении внешним долгом" Z970090_ от 10.04.97 г. (статья 15) и вытекающими из них полномочиями Национального Банка Республики Казахстан по установлению порядка проведения и организации учета операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов.
      2. Настоящими Правилами определен порядок регистрации следующих видов валютных операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов:
      - получения кредитов на срок более 180 дней;
      - осуществления расчетов, связанных с кредитованием нерезидентами экспортных сделок резидентов на срок более 180 дней;
      - осуществления расчетов, связанных с кредитованием резидентами нерезидентов на срок более 180 дней, при экспортных сделках;
      - осуществления расчетов, связанных с кредитованием нерезидентами резидентов по импортным сделкам на срок более 180 дней;
      - инвестиций нерезидентов в Республику Казахстан;
      - переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость.
      3. Валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов, осуществляются без ограничений.
      Регистрации подлежат валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие поступления средств в Республику Казахстан в сумме, превышающей 100 тысяч долларов США или соответствующий эквивалент в другой валюте.
      4. Регистрация в соответствии с настоящими Правилами производится в целях осуществления статистического учета информации по операциям, связанным с движением капитала, осуществляемым нерезидентами в Республику Казахстан.
      5. Регистрация операций, связанных с движением капитала, производится в соответствующих областных филиалах Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал) в течение месяца после вступления в силу соответствующего договора, кредитного или инвестиционного соглашения, контракта и т.д. (далее - Договор) по месту нахождения резидента-участника операции или банка, обслуживающего Договор, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 24 главы 3 настоящих Правил.
      6. Порядок регистрации включает регистрацию представленного Договора и последующее ежеквартальное представление сведений в филиал о фактическом движении средств.
      7. Регистрация в филиале операций, связанных с движением капитала, осуществляется в течение 10 рабочих дней с момента представления полного перечня необходимых документов. После проведения регистрации выдается свидетельство о регистрации установленного образца (Приложение 1).
      8. Ответственность за осуществление регистрации операций, связанных с движением капитала, несет резидент-участник операции (сторона Договора).

                2. Регистрация операций, связанных
                 с получением резидентами кредитов

      9. Резиденты Республики Казахстан, осуществляющие негосударственное внешнее заимствование, обязаны регистрировать Договоры о внешних займах, имеющих государственные гарантии - в Министерстве финансов Республики Казахстан, не имеющих государственных гарантий - в Национальном Банке Республики Казахстан. Импорт товаров и услуг, поступающий по кредитам, имеющим государственную гарантию или по линии официальных займов Правительства Республики Казахстан регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан не подлежит.
      10. Для регистрации Договоров в соответствующий филиал необходимо представить следующие документы:
      - заявление на регистрацию Договора (приложение 2);
      - копию Договора;
      - график поступления средств (освоения) и погашения задолженности (приложение 3);
      - подтверждение (для небанковских юридических лиц) уполномоченного банка-резидента, о согласии обслуживания кредита.
      11. Все изменения и дополнения, возникающие в период действия Договора, сообщаются резидентом-участником операции в филиал.
      12. Резиденты-участники операции представляют в филиал сведения, отражающие фактическое движение средств по зарегистрированному Договору, по установленной форме (приложение 4) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
      13. Резиденты-участники операции (банки) представляют сведения в филиал, отражающие фактическое движение средств по зарегистрированному кредитному Договору, по установленной форме отчетности (приложение 5) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
      14. Резиденты-участники операции, привлекающие иностранные кредиты и обслуживаемые через счета в иностранных банках за рубежом, обязаны представлять сведения по всем иностранным кредитам до 15 числа после отчетного квартала в Департамент исследований и статистики Национального Банка Республики Казахстан по установленной форме (приложение 4).
      15. Регистрация Договоров, предусматривающих осуществление расчетов, связанных с кредитованием резидентами и нерезидентами экспортных и нерезидентами импортных сделок на срок более 180 дней, осуществляется в соответствии с пунктами 9-14 главы 2 настоящих Правил. При регистрации операций, по которым завершено таможенное оформление, необходимо представлять копии грузовых таможенных деклараций (ГТД). Ежеквартально, для подтверждения сведений по представленной форме отчетности (приложение 4), предъявлять в филиал копии ГТД.

      3. Регистрация иных операций, связанных с движением капитала

      К иным операциям, связанным с движением капитала, относятся иностранные прямые и портфельные инвестиции, осуществляемые в Республику Казахстан.
      Прямые инвестиции - вложения капитала, имеющие основной целью приобретение прямо или косвенно контроля над юридическим лицом (т.е. более 10 % уставного капитала): взносы в акционерный и приравненный к нему капитал (в том числе в товарной форме), кредиты, займы прямого инвестора (в том числе в товарной форме), независимо от срока предоставления; реинвестиции.
      Портфельные инвестиции - вложения капитала в виде приобретения


ценных бумаг, основной целью которых является получение доходов на 
вложенный капитал. 
     16. Для регистрации прямых инвестиций в соответствующий филиал 
необходимо представить следующие документы:  
     - заявление на регистрацию иных операций, связанных с движением 
капитала (приложения 6, 7, 8); 
     - копию свидетельства о государственной регистрации юридического 
лица - резидента; 
     - копию ГТД по инвестициям, осуществляемым в товарной форме, по 
которым завершено таможенное оформление; 
     - для физических лиц - документы, удостоверяющие личность 
(паспорт и его копия); 
     - копию Договора. 
    17. Кредиты, займы прямых инвесторов подлежат регистрации согласно 
пунктам 10-14 главы 2 настоящих Правил.
    18. Для регистрации портфельных инвестиций в соответствующий филиал 
необходимо представить следующие документы:
    - заявление на регистрацию иных операций, связанных с движением 
капитала (приложения 6, 8);
    - копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица 
- резидента;
    - для физических лиц - документы, удостоверяющие личность (паспорт 
и его копия);
    - копию Договора.

      19. Регистрация прямых и портфельных инвестиций, переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость, осуществляется при каждом изменении условий Договора, включая изменение сроков его действия.
      20. Для операций, связанных с движением капитала в форме покупки государственных ценных бумаг Республики Казахстан в иностранной валюте, регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан подлежат сделки с ценными бумагами в иностранной валюте, осуществляемые на первичном рынке ценных бумаг. Информация об обращении ценных бумаг в иностранной валюте на вторичном рынке ценных бумаг запрашивается Национальным Банком Республики Казахстан в Министерстве финансов.
      21. Орган, осуществляющий регистрацию сделок с государственными ценными бумагами Республики Казахстан (Уполномоченный депозитарий), ежемесячно представляет Национальному Банку Республики Казахстан информацию по операциям, связанным с движением капитала в форме государственных ценных бумаг Республики Казахстан, осуществляемым на первичном и на вторичном рынках ценных бумаг.
      22. Резидент, до окончательного осуществления зарегистрированной операции ежеквартально представляет в филиал информацию о фактическом осуществлении платежей по установленной форме (приложение 9) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
      23. Регистрация переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость осуществляется в соответствии с пунктом 16 главы 3 настоящих Правил.
      24. Сделки, представляющие собой иные операции, связанные с движением капитала в виде продажи нерезидентам государственного пакета акций предприятий или приобретения нерезидентами прав на недвижимость, одной из сторон которых являются органы государственного управления Республики Казахстан, подлежат регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан.

                       4. Заключительные положения

      25. Регистрация операций, связанных с движением капитала, производится Национальным Банком Республики Казахстан без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Республики Казахстан в отношении обязательств участников по зарегистрированным операциям.
      26. Ответственность за нарушение настоящих Правил наступает в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

 Председатель 
 Национального Банка

                                               Приложение 1



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан
                                          от 27 октября 1998 года N 204

Регистрационное свидетельство N


     Настоящим Национальный Банк Республики Казахстан свидетельствует 
о регистрации операции, связанной с движением капитала, осуществленного
на основании_________________________________________________________
                 (название документа, номер, дата)
_____________________________________________________________________
заключенного между:
1)___________________________________________________________________
            (наименование, страна, уполномоченное лицо)
_____________________________________________________________________

2)___________________________________________________________________
            (наименование, страна, уполномоченное лицо)
_____________________________________________________________________

Общая сумма сделки  _________________________________________________
                              (цифрами и прописью)
сроком  до "_______"_____________________  199___г. 

предназначена для ___________________________________________________
                              (классификация сделки)
_____________________________________________________________________

Валюта договора  ____________________________________

Для сделок, осуществляемых в форме покупки ценных бумаг _____________
                                                    (вид ценных бумаг)
_____________________________________________________________________

Номинальная стоимость 1 шт. _______________________
Количество ценных бумаг ___________________________
Сумма сделки ______________________________________
                         (цифрами и прописью)

     Дата регистрации "____"_____________________199__г.

     Данная регистрация произведена без каких-либо обязательств со 
стороны Национального Банка Казахстана по данной операции.

Начальник/Заместитель 
начальника 
Областного филиала
Национального банка
Республики Казахстан                       __________________

                                      Приложение N 1 к форме 16-ИК



                                      "Отчет по использованию и
                                      погашению иностранных средств"

Расшифровка погашения основного долга и


         сопутствующих платежей по их видам (назначению)
             за ____________________квартал 19___г.
______________________________________________________________________
Кредитная линия!Номер меж!Наи!Общая!Вид         !Дата!Сумма!Источ!Штраф
(банк-кредитор)!банковско!ме-!сумма!(назначение)!пла-!плате!ник  !за     
               !го кредит!но-!плате!платежа     !тежа!жа   !финан!про-
               !ного сог-!ва-!жей  !------------!    !     !сиро-!сроч-
               !лашения  !ние!за   !Комиссия по !    !     !вания!ку
               !         !ва-!отчет!обработке   !    !     !плате!пла-
               !         !лю-!ный  !Страховой   !    !     !жа   !тежа
               !         !ты !пери-!взнос       !    !     !     !
               !         !   !од   !Проценты за !    !     !     !
               !         !   !     !кредит      !    !     !     !
               !         !   !     !Погашение   !    !     !     !
               !         !   !     !кредита     !    !     !     !
               !         !   !     !Комиссия по !    !     !     !
               !         !   !     !остаткам    !    !     !     !
----------------------------------------------------------------------

Примечание: Изменение, дополнение перечня видов (комиссия по обработке (кредитору), страховой взнос (платежи), проценты за кредит, комиссия по остаткам платежей, погашение кредита (амортизационный платеж и др.), платежей, зафиксированных в указаниях по составлению данной отчетности, производится только по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан. А20

                  Инструкция по заполнению отчета

      Отчет предназначен для учета задолженности, освоения и погашения иностранных кредитов, предоставленных Правительству Республики Казахстан, банкам, предприятиям и организациям под гарантию Правительства Казахстан, также субъектам хозяйствования Республики Казахстан под гарантии уполномоченных банков и других организаций.
      В отчет включается информация по всем без исключения индивидуальным (межбанковским) кредитным соглашениям и прямым договорам (контрактам) организаций Республики Казахстан с инофирмами-экспортерами.
      Отчет составляется в разрезе кредитных линий (рамочных или генеральных кредитных соглашений Республики Казахстан с другими государствами) с подведением итоговой строки "Всего": по всем числовым графам (гр.5-гр.15) в валюте отчета - долларах США (US$).
      По кредитной линии в гр. А указывается ее наименование, включающее наименование страны и банка-кредитора в гр. Г - наименование валюты, в которой подводятся итоги по данной кредитной линии. Отчитывающиеся банки (организации) могут использовать любую валюту, по которой устанавливается курс к тенге Национальным банком Республики Казахстан.
      По межбанковским индивидуальным кредитным соглашениям (ИКС), входящим в кредитную линию, в гр. указывается ее номер. В гр. Д указывается наименование валюты, в которой по данной ИКС заполняются все ее показатели отчета, в гр. 1 - сумма кредита. В гр. 2, 3, 4, 5, 6 заполняются сводные (по обслуживаемым контрактам) суммы освоения кредитных средств. В гр. 7-17 заполняется информация по остаткам, произведенным платежам к прогнозируемым суммам платежей по кредитным обязательствам. В графе 7 отражается остаток подлежащего погашению основного долга на начало отчетного квартала, в гр.8-10 - суммы погашения основного долга с начала выплат и за отчетный период. В гр. 11-1 суммы всех выплаченных сопутствующих кредитам платежей (авансовые платежи, страховые взносы, проценты за кредит Комиссии участникам кредитных соглашений и т.д.), осуществленных с начала их выплат (гр.11), в отчетном периоде (гр.12) включая штрафы за просрочку платежей. В гр.13 - суммы процентов за кредит с начала освоения. В гр. 14-15 заполняются платежи в счет погашения процентов за кредит в отчетном периоде.
      В гр.16-17 показываются прогнозируемые общие суммы выплат, подлежащие обязательному погашению в следующем квартале и до конца года.
      В гр. 18-21 - общие суммы задолженности, не погашенной в срок по основному долгу, и по сопутствующим платежам.
      Если ИКС обслуживает один контракт, то в гр.Б и В указывается импортер и экспортер соответственно. Если ИКС обслуживает более одного контракта, отражение информации по освоению кредитов производится путем заполнения строк де в гр. А указывается номер контракта, в гр. Б и В - импортер и экспортер соответственно. Для каждого контракта (если один, то в строке ИКС) заполняются гр. 2, 3 и 4. В случае отражения более одного факта освоения (гр. 3 и 4), используются следующие ниже строки отчета. В последней строке по данному контракту (если он один, то в строке ИКС) заполняются гр. и 6.
      Если по кредитной линии заполняется информация более, чем по одному индивидуальному кредитному соглашению или по прямому договору, то необходимо по всем графам отчета (исключая графы (А, Б, В, Г) рассчитать и заполнить строку "Итого:" по кредитной линии в валюте, выбранной для данной кредитной линии. Показатели ИКС, учитываемые в валютах, отличной от выбранной, переводятся в нее по курсу валют к тенге Национального банка Республики Казахстан, установленному на последний календарный день отчетного квартала.
      По завершению заполнения отчета информацией по обслуживаемым кредитам аналогичным образом расчитывается и заполняется строка "Всего:" (в долларах США).
      Суммы, указанные в графах 9, 12 подлежат расшифровке по видам и датам платежей в Приложении N 1 к отчету. "Расшифровка погашения основного долга и сопутствующих платежей по их видам (назначению)". Перечень видов платежей устанавливается условиями, подписанными сторонами и зарегистрированных в Министерстве финансов кредитных соглашений. По каждому платежу в расшифровке заполняется его вид, (гр.2), дата платежа (гр.3), сумма платежа (гр.4), источник финансирования платежа (гр.5) и сумма штрафа за просрочку платежа (гр. 6). Сумма всех видов платежей штрафов по данной ИКС в расшифровке должна быть равна сумме граф 9 и 12 по этой ИКС в форме отчета.
      При заполнении отчета за третий квартал в графах 6, 17 следует указывать суммы прогнозируемого освоения погашения кредита с сопутствующими расходами в четвертом квартале текущего года и всего следующего года. В отчете за четвертый квартал в графах 5, 6, 16, 17 указываются соответствующие суммы следующего за отчетным года и его первого квартала.
      Отчет подписывается ответственным исполнителем и первым руководителем уполномоченного банка (организации).

                                          Приложение 2



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан
                                          от 27 октября 1998 года N 204

                                          Национальный Банк



                                          Республики Казахстан

ЗАЯВЛЕНИЕ N___

От ____________________________________________


                      На регистрацию договора
гор.___________________                     "____"______________19__г.

Договор N____ от "____"____________19___г.  _________________________
                                 (цель и назначение кредита или ссуды)
Составлено на срок __________________________________________________ 

Представлены следующие документы:
1. __________________________________________________________________
                 (наименование документа, номер, дата оформления)
2. __________________________________________________________________
3. __________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________
5. __________________________________________________________________

Кредитор  ___________________________________________________________
    (наименование и полный адрес; банковские реквизиты, телефон, факс)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
           (полные имена и должности уполномоченных лиц)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Заемщик _____________________________________________________________
      (наименование, полный адрес; банковские реквизиты; телефон, факс)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
               (полные имена и должности уполномоченных лиц)
_____________________________________________________________________

Сумма кредита _______________________________________________________
                        (сумма цифрами и прописью)
_____________________________________________________________________
Валюта кредита ______________________________________________________

Сектор экономики резидента (заемщика или кредитора) _________________
                                         
Отношение кредитора-нерезидента к заемщику (отметить)
 ______________                     ______________
!              !                    !             !
 -------------- Совладелец заемщика ---------------другое

Тип кредита (отметить)                      
______               _______        _______                _______     
!     !инвестиционный!     !товарный!     !рефинансирование!     !прочие
-------              -------        -------                -------
Территория реализации_________________________________________________
                    (регион или область для привлекаемых в РК кредитов)
Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом__________годовых
(в случае плавающей ставки вознаграждения (интереса) указать базу ее 
исчисления и размер маржи)    

Неустойка за просроченные платежи 
              по основной сумме долга ______  ________________________
              по вознаграждению (интересу)____________________________

Прочие условия _______________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

___________________________________         __________________________
(Должность уполномоченного лица)                     (Ф.И.О.)       

  Печать                Дата                     Подпись

                                          Приложение 3



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан
                                          от 27 октября 1998 года N 204


        График поступления средств и погашения задолженности
______________________________________________________________________
Поступление средств!           Платежи по обслуживанию
----------------------------------------------------------------------
   дата  !  сумма  !    дата  !   погашение   !  оплата вознаграждения
         !         !          !основного долга!       (интереса) 
----------------------------------------------------------------------     

                              Руководитель _________________________
                                                (подпись)
                              "______"______________ 19____г.

                                          Приложение 4



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан
                                          от 27 октября 1998 года N 204

Сведения об освоении и обслуживании кредита

за _________квартал 19___г.

_________________________ Номер регистрационного
(название заемщика) свидетельства НБК ______________
_________________________
(название кредитора) дата выдачи ____________________
_________________________

(наименование валюты)
(тыс.)
----------------------------------------------------------------------
А. Задолженность на начало отчетного периода
----------------------------------------------------------------------
1. Остаток основного долга
из них:
1а. просроченные платежи по погашению основного долга
2. просроченные платежи по оплате вознаграждения (интересов)
3. просроченные комиссионные и другие платежи
4. неоплаченные штрафы за просроченные платежи
5. Всего (1+2+3+4)
----------------------------------------------------------------------
Б. Операции за квартал
6. Освоено:
7. в том числе в виде денег
8. начислено платежей в счет погашения основного долга
9. начислено платежей по оплате вознаграждения (интереса)
10. в том числе подлежит капитализации
11. начислено комиссионных платежей
12. начислено пени за просроченные платежи
13. погашено основного долга
14. в том числе в виде денег
15. оплачено вознаграждений (интереса)
16. оплачено комиссионных и других платежей
17. оплачено штрафов за просроченные платежи
18. Всего платежей (13+15+16+17)
----------------------------------------------------------------------
В. Задолженность на конец отчетного периода
19. Остаток основного долга (1+6-13) из них:
19а.просроченные платежи по погашению основного долга (1а+8-13)
20. просроченные платежи по оплате (вознаграждения интереса) (2+9-10-15)
21. просроченные комиссионные и другие платежи (3+11-16)
22. неуплаченные штрафы за просроченные платежи (4+12-17)
23. Всего сумма долга (19+20+21+22)

"___"______19__г. Руководитель______________
_________________ Главный бухгалтер_________
(исполнитель,телефон)

                                          Приложение 5



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан
                                          от 27 октября 1998 года N 204

  Государственная статистическая отчетность
  Представляется в соответствии со ст. 13 Закона 
  "О государственной статистике в Республике Казахстан"


Кому предоставляется _________________________________________________
                                       (Наименование)
                      ________________________________________________
                                     (Адрес получателя)

Уполномоченный банк   _______________________________________________
Адрес   _____________________________________________________________

                              Отчет
             об использовании и погашении иностранных 
                 кредитов за___ квартал 199__года
----------------------------------------------------------------------
Наимено!Импортер!Экспор!Наиме!Сумма! Ссудная задолженность по займу
вание  !(наимено!тер   !нова-!креди!  (освоено кредитных средств)
кредит-!вание ор!(стра-!ние  !та   !----------------------------------
ной ли-!ганиза- !на кре!валю-!(зай-!на на! в отчетном !    Прогноз
нии и  !ции,пред!дитора!ты   !ма) -!чало !   периоде  !
период !приятия-!наиме-!     !всего!отчет!----------------------------
ее дей-!получате!нова- !     !в со-!ного !Дата !Сумма !Подле!Подлежит     
ствия  !ля креди!ние   !     !ответ!перио!     !      !жит  !освоению
(дата  !та)     !креди-!     !ствии!да   !     !      !освое!до конца
начала !        !тора) !     !с ге-!     !     !      !нию в!года
освое- !        !      !     !не-  !     !     !      !следу!
ния и  !        !      !     !раль-!     !     !      !ющем !
конеч- !        !      !     !ным  !     !     !      !квар-!
ного   !        !      !     !кре- !     !     !      !тале !
срока  !        !      !     !дит- !     !     !      !     !
погаше-!        !      !     !ным  !     !     !      !     !
ния),но!        !      !     !согла!     !     !      !     !
мер меж!        !      !     !шени-!     !     !      !     !
банков-!        !      !     !ем   !     !     !      !     !
ского  !        !      !     !     !     !     !      !     !
кредит-!        !      !     !     !     !     !      !     !
ного   !        !      !     !     !     !     !      !     ! 
соглаше!        !      !     !     !     !     !      !     !
ния,   !        !      !     !     !     !     !      !     !
контрак!        !      !     !     !     !     !      !     !
та     !        !      !     !     !     !     !      !     !
----------------------------------------------------------------------     
  
   А   !   Б    !  В   !  Г  !  1  !  2  !  3  !  4   !  5  !   6
----------------------------------------------------------------------     
       

Всего

Итого
----------------------------------------------------------------------     
  
     Примечание: Приведение показателей к определенной в отчете валюте 
производится по курсу Национального банка к тенге на дату отчета, т.е 
на последний календарный день отчетного квартала.

     "___" _____________ 199 __ г.
  ________________________________
 (Фамилия и N телефона исполнителя)

(Продолжение таблицы)
----------------------------------------------------------------------     
       
  1    !   2    ! 3  !  4  !   5    !    6     !   7   !  8  !   9
-----------------------------------------------------------------------    
Формы  !Регистра!Типа!Минис!Организа!Территории!Отрасли!Формы!Контроль-
Докумен!ционного!пред!терст!ционно  !по СОАТО  !по     !собст!ная 
та по  !номера  !прия!ва   !правовой!          !ОКОНХ  !вен- !сумма
ОКУД   !хозяйст-!тия !(ве- !формы по!          !(ОКЭД) !ности!
       !вующего-!    !домст!КОПФ    !          !       !по   !
       !субъекта!    !ва)по!        !          !       !ОКФС !
       !(ОКПО)  !    !СООГУ!        !          !       !     !
-----------------------------------------------------------------------    
   
0606523                     КОД
-----------------------------------------------------------------------

                                               Форма 16-ИК



                                        Утверждена постановлением 
                                              Госкомстата РК
                                          от 12 июня 1995 г. N 15

                                     Почтовая-квартальная



                                     Представляют уполномоченные 
                                     на привлечение и обслуживание 
                                     иностранных кредитов банки 
                                     в целом по системе банка 
                                     до 10 числа после отчетного 
                                     периода:
                                     1. Статистическому органу по 
                                        месту нахождения
                                     2. Министерству финансов 
                                        Республики Казахстан


-----------------------------------------------------------------------    
Остаток!Погашение основного долга!  Выплачено сопутствующих !Платежи в
основно!-------------------------!          платежей        !счет пога-
го дол-!Всего !в отчетном периоде!--------------------------!шения про-
га(ссуд!с нача!------------------!с начала!в отчет!Сумма    !центов за
ной    !ла вып!Платежи !Платежи  !действия!ном    !процентов!кредит в
задол- !плат  !причита !произве- !кредита !периоде!за кредит!отчетном
женнос-!      !ющиеся  !денные   !        !       !с начала !периоде
ти) по !      !        !         !        !       !освоения !----------
кредиту!      !        !         !        !       !         !причи!про-
на ко- !      !        !         !        !       !         !тающи!из-
нец от-!      !        !         !        !       !         !еся  !ве-
четного!      !        !         !        !       !         !     !ден-
периода!      !        !         !        !       !         !     !ные
----------------------------------------------------------------------     
  
    7  !   8  !   9    !   10    !   11   !   12  !   13    !  14 ! 15
-----------------------------------------------------------------------    
   


Руководитель              ______________________

Ответственный исполнитель ______________________
                              (Ф И О, телефон)

(Продолжение таблицы)
-----------------------------------------------------------------------    
Прогнозируемая общая!          Общая сумма задолженности
сумма выплат        !
-----------------------------------------------------------------------    
Подлежит !Подлежит  !основного долга не ! сопутствующих платежей не 
обязатель!обязатель-!погашенного в срок ! погашенных в срок
ному пога!ному пога-!-------------------!------------------------------
шению в  !шению до  !на начало!на конец !на начало отчетного! на конец 
следующем!конца года!отчетного!отчетного!периода            ! отчетного 
квартале !          !периода  !периода  !                   !периода
-------------------!---------------------------------------------------
  16     !   17    !     18   !    19   !        20         !   21
-------------------!---------------------------------------------------

                                          Приложение 6



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан     
                                          от 27 октября 1998 года N 204

                                          Национальный Банк



                                          Республики Казахстан

Заявление N


               от ___________________________________
             на регистрацию иных операций, связанных с
                        движением капитала

гор.________________________                 "_____"___________199__г.

Договор N___ от "___"_____19  г._____________________________________
                                (сектор экономики и цель инвестиции)
_____________________________________________________________________

Возможные изменения, дополнения к основному Договору:
1.___________________________________________________________________
       (наименование документа, номер, дата оформления)
2.___________________________________________________________________
3.___________________________________________________________________
4.___________________________________________________________________
5.___________________________________________________________________

Объект инвестирования________________________________________________
     (наименование, полный адрес, банковские реквизиты, телефон, факс)
_____________________________________________________________________

Инвестор_____________________________________________________________
    (наименование, полный адрес, банковские реквизиты, телефон, факс)
_____________________________________________________________________
            (полные имена и должности уполномоченных лиц)
Сумма договора_______________________________________________________
                           (цифрами и прописью)
Валюта договора______________________________________________________
Сектор экономики инвестора___________________________________________
Тип операции (отмечает Нацбанк):
прямые инвестиции( ) 
портфельные инвестиции ( )
прочее ( )

Для сделок, осуществляемых в форме ценных бумаг______________________
                                                (вид ценных бумаг)
Номинальная стоимость 1 шт. _________________________________________
Количество ценных бумаг _____________________________________________
Сумма сделки   ______________________________________________________
                               (цифрами и прописью)

Должность уполномоченного лица______________ Ф.И.О. _________________

Печать                          Дата                        Подпись

Заявление принимается к рассмотрению только с приложениями 1 или 2 к 
Заявлению.

Приложение 1 к Заявлению

                                                Приложение  7



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан
                                          от 27 октября 1998 года N 204


     Заполняется клиентом при подаче заявления на регистрацию в 
Национальном Банке Казахстана иных операций, связанных с движением 
капитала, осуществляемых с применением валюты Республики Казахстан, 
иностранной валюты.

1. Наименование, номер, дата договора, контракта и т.д. ______________
   ___________________________________________________________________
2. Участвующие стороны:
   а) резидент Республики Казахстан  _________________________________
______________________________________________________________________
             (наименование, почтовый адрес, телефон, факс)
   б) нерезидент Республики Казахстан_________________________________
______________________________________________________________________
         (наименование, страна, почтовый адрес, телефон, факс)
3. Суть операции    __________________________________________________
______________________________________________________________________
4. Сумма сделки   ____________________________________________________
______________________________________________________________________
                          (цифрами, прописью)              
5. Суммы, полученные ранее юридическим лицом-резидентом по данному 
   договору от нерезидента: __________________________________________
___________________________
                   (указать даты и суммы платежей)
______________________________________________________________________
6. Дата регистрации юридического лица-резидента РК, регистрационный 
   N__________________
7. Уставный капитал юридического лица-резидента по уставным документам 
______________________________________________________________________
                          (сумма)
8. Уставный капитал юридического лица-резидента фактический, на дату 
   заполнения заявления    ___________________________________________
                                            (сумма)
9. Доля инвестора в уставном капитале объекта инвестирования на дату 
   заполнения заявления:
           - в % ________________________________________
           - в стоимостном выражении ____________________
                                          (сумма)
           в том числе:   
           - в виде денег  ______________________________
           - в виде товаров, оборудования и т.д. ________
10. Дополнительная информация:  ______________________________________
______________________________________________________________________
________________________________   ___________________________________     
    
     (наименование клиента)               (Ф.И.О., телефон) 
________________________________
(уполномоченное лицо, должность)
________________________________    __________________________________
      (дата заполнения)                       (подпись)

Приложение 2 к Заявлению

                                          Приложение 8



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан     
                                          от 27 октября 1998 года N 204


     Заполняется  клиентом при подаче заявления на регистрацию в 
Национальном Банке Казахстана иных операций, связанных с движением 
капитала, осуществляемых с использованием ценных бумаг.

1. Наименование, номер, дата договора, контракта и т.д. ______________
______________________________________________________________________
2. Участвующие стороны:
   а) резидент Республики Казахстан __________________________________
                          (наименование, почтовый адрес, телефон, факс)
   ___________________________________________________________________
   б) нерезидент Республики Казахстан ________________________________
                  (наименование, страна, почтовый адрес, телефон, факс)
   ___________________________________________________________________
3. Эмитент ___________________________________________________________
4. Вид ценных бумаг  _________________________________________________
5. Суть операции  ____________________________________________________
6. Номинальная стоимость 1 шт. ц.б. ________________________
7. Количество ценных бумаг
   (их фактическая доля в уставном капитале эмитента, в %) ___________
8. Сумма сделки ______________________________________________________
                                (цифрами, прописью)
9. Суммы, полученные ранее юридическим лицом-резидентом по данному 
   договору от нерезидента: __________________________________________
                              (указать даты и суммы платежей)
10. Дата регистрации юридического лица-резидента РК, регистрационный 
    номер ____________________________________________________________
11. Регистрация эмиссии ц.б. в Национальной комиссии
    по ценным бумагам_________________________________________________
                              (дата, регистрационный номер)
12. Уставный капитал юридического лица-резидента
    по уставным документам____________________________________________
                                          (сумма)
13. Уставный капитал юридического лица-резидента
    фактический, на дату заполнения заявления_________________________
                                                       (сумма)
14. Доля инвестора в уставном капитале объекта инвестирования, на дату 
    заполнения заявления:
    - в % ____________________________________________________________
    - в стоимостном выражении_________________________________________
                                            (сумма)
    - в том числе:
    - в виде денег____________________________________________________
    - в виде товаров, оборудования и т.д. ____________________________
15. Дополнительная информация:
    __________________________________________________________________
    __________________________________________________________________
    _____________________________________                                  
             (наименование клиента)                           
    _____________________________________     ________________________
      (уполномоченное лицо, должность)           (Ф.И.О., телефон)
    _____________________________________     ________________________
                (дата заполнения)                   (подпись)

                                          Приложение 9



                                          К Правилам регистрации
                                          валютных операций, связанных
                                          с движением капитала,
                                          утвержденным постановлением
                                          Правления Нацбанка
                                          Республики Казахстан     
                                          от 27 октября 1998 года N 204

Сведения по иностранным прямым


                      и портфельным инвестициям
                      за _____ квартал 199__ г.

Наименование организации______________________________________________
Почтовый адрес, телефон, факс_________________________________________
Номера регистрационных 
свидетельств НБК______________________________________________________
______________________________________________________________________
   Наименование показателя !Код   !Накоплен-!Операции за!Накопленная
                           !строки!ная стои-!отчетный   !стоимость на
                           !      !мость на !период     !конец
                           !      !начало от!           !отчетного
                           !      !четного  !           !периода
                           !      !периода  !           !
                           !      !----!----!------!----!-------!-----
                           !      !тыс.!тыс.!тыс.  !тыс.!тыс.   !тыс. 
                           !      ! $  !тенг!  $   !тенг!  $    !тенге
______________________________________________________________________     
Уставный капитал 
 - по уставным документам     10
 - фактический                11

Доля иностранного капитала 
в уставном капитале 
организации:
 - по уставным документам (%) 20        Х *         Х            Х
 - фактическая доля (%)       21        Х           Х            Х
Прямые инвестиции, всего:
(31 + 34 + 38)                30
 1) взносы в уставный                         
 капитал (32 + 33)            31
 в том числе в виде: 
 а) денег                     32
 б) оборудования, товаров, 
 и др.                        33
 2) кредиты (ссуды, займы), 
 полученные от зарубежных
 совладельцев организации  
 (35 - 37)                    34
 в том числе:
 а) освоено                   35
 б) подлежало погашению       36
 в) погашено                  37
 3) прочее (расшифровать)     38

Портфельные инвестиции - всего 
(42 + 43 + 44)                40
 - фактическая доля в 
 уставном капитале 
 организации (%)              41        Х           Х            Х
 1) акции                     42
 2) долговые ценные бумаги    43
 3) прочее (расшифровать)     44

Доходы  прямых инвесторов - 
всего (51 + 52 +53)           50
 1) выплаченные дивиденды     51
 2) реинвестированный чистый  
 доход                        52
 3) начисленное вознаграждение 
 (интерес)                    53
 из них оплачено              54    Х     Х                Х     Х
Доходы портфельных 
инвесторов - всего (61 + 62)  60
 1) выплаченные дивиденды     61
 2) начисленные доходы по 
 долговым ценным бумагам      62
 из них оплачено              63    Х     Х                Х     Х
----------------------------------------------------------------------
     Примечание. В оригинале - графы, помеченные "Х" - заштрихованы.

Справочно:         Общие сведения об иностранных инвесторах                
  
______________________________________________________________________     
Фирма(ы)-партнер(ы)!Основной вид деятельности!Страна!Доля в уставном   
                   !                         !      !капитале в %
----------------------------------------------------------------------


  "___"_________199__г.               Руководитель____________
   ____________________               Исполнитель_____________ 
      Фамилия и номер 
   телефона исполнителя                          
     
          
                        Указания по заполнению

      В Сведениях отражается состояние обязательств организации (предприятия) резидента Республики Казахстан, возникающих на основе Договоров, предусматривающих операции, связанные с движением капитала в форме прямых и портфельных инвестиций в Республику Казахстан, включая кредиты (ссуды, займы) прямых инвесторов независимо от срока их действия и прочую задолженность кредиторам-инвесторам. Общие сведения об этих инвесторах отражаются в справочной части.
      Кредиты, полученные от иных нерезидентов, в данном отчете не отражаются.
      Накопленная стоимость на начало и на конец отчетного периода отражает фактическую рыночную стоимость обязательств на последнюю дату месяца, предшествующего отчетному периоду и на последнюю дату отчетного периода соответственно.
      Обязательства, деноминированные в иных валютах, чем доллары США и казахстанские тенге, оцениваются сначала в исходной валюте, затем переводятся в тенге и в доллары по официальному курсу Национального Банка на соответствующую дату.
      В случае затруднительности оценки по рыночной стоимости,


достаточно отразить соответствующие сведения на основе балансового 
отчета организации (предприятия). 
     Операции за отчетный период отражаются по их фактической 
стоимости. Данные, выраженные в иных валютах, переводятся в тенге и в 
доллары по курсу на дату совершения операции.
     По вопросам заполнения обращаться в Национальный Банк, 480070, 
г. Алматы, "Коктем-3", 21.
     Управление Платежного баланса и движения капитала 
тел. 50-49-25; 50-48-24.

(Специалисты:
 Цай Л.Г.
 Сельдемирова И.Г.)

Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу ережесiн бекiту туралы

Об утверждении Правил регистрации валютных операций, связанных с движением капитала