Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 № 173 (порядок введения см. п. 3).
Сноска. В заголовок внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .
<*>
Сноска. По тексту слова "Национальный Банк Республики Казахстан" заменены словами "уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 381 .
В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Юридическим лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры-дилеры), представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций:
1) каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе:
отчет о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных брокерами-дилерами, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов алматинского времени, на электронном носителе:
отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных брокерами-дилерами на неорганизованном рынке ценных бумаг, согласно приложению 3 к настоящему постановлению. <*>
Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 381 .2. Брокерам-дилерам, не являющимся банками и имеющим действующую лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - брокеры-дилеры первой категории), представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе отчет об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан, согласно приложению 5 к настоящему постановлению.
2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок списки в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
Сноска. Правила дополнены пунктом 2-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).3. Регистраторам представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе, отчет об операциях по переводу ценных бумаг между лицевыми счетами, ведущимися у регистраторов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
4. <*>
Сноска. В пункт 4 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .5. Отчеты, указанные в пунктах 1-3, заполняются в соответствии с приложением 9 к настоящему постановлению. <*>
Сноска. В пункт 5 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2003 года.
7. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, не являющихся членами Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", а также до сведения Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей";
3) совместно с Управлением международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана".
8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.
Председатель
Национального Банка
Сноска. В приложение 1 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .
ОТЧЕТ
о сделках с негосударственными ценными бумагами
организаций Республики Казахстан
на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных
(сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже)
за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
Идентифика- | Дата | Номер |Национальный иден- | Тип |Количество ционный код |договора|договора|тификационный номер|сделки|ценных бумаг | | |ценной бумаги | |(штук) ____________|________|________|___________________|______|_____________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Продолжение таблицы
Цена за одну |Объем сделки |Идентификационный | Кем | Размещение ценную бумагу | (тенге) | код контрагента |участвовал| (тенге) | | | | ______________|_____________|__________________|__________|___________ 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Сноска. Приложение 2 исключено - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 (см. выше п.1 постановления); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .
ОТЧЕТ
о сделках, заключенных
(сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже)
при первичном размещении негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан
на неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
Сноска. В приложение 3 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .
ОТЧЕТ
о неисполненных сделках с негосударственными
ценными бумагами организаций Республики Казахстан,
заключенных ( сокращенное наименование Брокера-дилера в
творительном падеже ) на неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
N |Идентифика-| Дата | Номер |Национальный иден- | Тип |Количество п/п|ционный код|договора|договора|тификационный номер|сделки|ценных бумаг | | | |ценной бумаги | |(штук) ___|___________|________|________|___________________|______|____________ А | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Продолжение таблицы
Цена за одну |Идентификационный | Кем | Причина |Разме- ценную бумагу | код контрагента | участвовал |неисполнения|щение (тенге) | | | | ______________|__________________|____________|____________|_______ 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]
М.П.
Исполнитель (подпись, номер телефона)
Сноска. Приложение 4 исключено - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 (см. выше п.1 постановления); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ
о сделках с негосударственными ценными бумагами
организаций Республики Казахстан, исполненных
( сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже )
на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с
(дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
Сноска. В приложение 5 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .
ОТЧЕТ
( сокращенное наименование Брокера-дилера первой
категории в родительном падеже )
об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг
организаций Республики Казахстан
за период с ( дата в формате дд.мм.гг ) по ( дата в формате дд.мм.гг )
Дата | Номер |Национальный иденти-| Количество | Цена за одну приказа |приказа |фикационный номер | ценных бумаг|ценную бумагу | |ценной бумаги | (штук) | (тенге) ________|________|____________________|_____________|______________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Продолжение таблицы
Дата регистрации | Тип операции | Отчуждатель |Полу- |Дата встреч-|Номер встреч- операции | | |чатель|ного приказа|ного приказа __________________|_______________|_____________|______|____________|_____________ 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Приложение 6 к Правилам представления отчетов организаторами торгов<*> |
Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу государственных ценных бумаг
за период с _____________ по _____________
N | Да- та | Время заявки в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифика- ционный номер ценной бумаги | Валюта котиро- вания | Курс валюты к тенге |
Продолжение таблицы
Тип заявки | Код члена органи- затора торгов | Счет депо | Тип сделки | Цена в тенге | ||
тор- говая | индика- тивная | покупка | продажа | |||
Продолжение таблицы
Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам | Доходность по долговым ценным бумагам | Коли- чест- во | Объем (в тен- ге) | Раз- меще- ние | Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг
за период с _____________ по _____________
N | Да- та | Время заявки в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифика- ционный номер ценной бумаги | Валюта котиро- вания | Курс валюты к тенге |
Продолжение таблицы
Тип заявки | Код члена органи- затора торгов | Счет депо | Тип сделки | Цена в тенге | ||
тор- говая | индика- тивная | покупка | продажа | |||
Продолжение таблицы
Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам | Доходность по долговым ценным бумагам | Коли- чест- во | Объем (в тен- ге) | Раз- меще- ние | Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
| Приложение 7 к Правилам представления отчетов организаторами торгов |
Сноска. Приложение 7 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о результатах торгов с ценными бумагами
с указанием сторон сделок
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о результатах
торгов с государственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок
за период с ____________ по ______________
N | Да- та | Время в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифи- кационный номер ценной бумаги | Тип | Код про- давца | |
тор- го- вая | инди- катив- ная | ||||||
Продолжение таблицы
Счет "де- по" про- да- жи | Код по- ку- па- те- ля | Счет "де- по" по- куп- ки | Це- на (тен- ге) | Сре- дне- взве- шенная цена 1 | Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах | Коли- чест- во цен- ных бумаг | Объем сдел- ки (тен- ге) | Раз- ме- ще- ние |
Продолжение таблицы
Для долговых ценных бумаг | Све- дения об ан- нули- рова- нии | Но- мер сдел- ки | ||||
цена в про- центах от номи- нальной стои- мости | да- та пога- шения | дней до по- гаше- ния | доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых | эффек- тивная ставка, в про- центах годовых | ||
Примечание:
1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о
результатах торгов
с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок
за период с ______________ по ______________
N | Да- та | Время в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифи- кационный номер ценной бумаги | Тип | Код про- давца | |
тор- го- вая | инди- катив- ная | ||||||
Продолжение таблицы
Счет "де- по" про- да- жи | Код по- ку- па- те- ля | Счет "де- по" по- куп- ки | Це- на (тен- ге) | Сре- дне- взве- шенная цена 1 | Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах | Коли- чест- во цен- ных бумаг | Объем сдел- ки (тен- ге) | Раз- ме- ще- ние |
Продолжение таблицы
Для долговых ценных бумаг | Све- дения об ан- нули- рова- нии | Но- мер сдел- ки | ||||
цена в про- центах от номи- нальной стои- мости | да- та пога- шения | дней до по- гаше- ния | доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых | эффек- тивная ставка, в про- центах годовых | ||
| Приложение 8 к Правилам представления отчетов организаторами торгов<*> |
Сноска. Приложение 8 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами
за период с _____________ по _____________
N | Да- та | Время в формате (часы, минуты, секун- ды) | Код цен- ной бума- ги | Идентифи- кационный номер ценной бумаги | Тип | Код члена органи- затора торгов | |
опера- ции "репо" | метода операции "репо" | ||||||
Продолжение таблицы
Счет "депо" | Цена | Доход- ность | Коли- чество | Объем | Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с _____________ по ___________
N | Да- та | Время в формате (часы, минуты, секун- ды) | Код цен- ной бума- ги | Идентифи- кационный номер ценной бумаги | Тип | Код члена органи- затора торгов | |
опера- ции "репо" | метода операции "репо" | ||||||
Продолжение таблицы
Счет "депо" | Цена | Доход- ность | Коли- чество | Объем | Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
| Приложение 9 к Правилам представления отчетов организаторами торгов<*> |
Сноска. Приложение 9 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).
Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях
"РЕПО" с ценными бумагами с
указанием их участников
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях "РЕПО"
с государственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________
N | Да- та | Время в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифи- кационный номер ценной бумаги | Тип | |
опера- ции "репо" | метода операции "репо" | |||||
Продолжение таблицы
Код про- давца | Счет "депо" продажи | Код поку- пателя | Счет "депо" покупки | Цена открытия (тенге) | Цена закрытия (тенге) |
Продолжение таблицы
Доходность | Количе- ство ценных бумаг | Объем (тенге) | Сведения об аннули- ровании | Номер сделки |
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об
операциях "РЕПО"
с негосударственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________
N | Да- та | Время в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифи- кационный номер ценной бумаги | Тип | |
опера- ции "репо" | метода операции "репо" | |||||
Продолжение таблицы
Код про- давца | Счет "депо" продажи | Код поку- пателя | Счет "депо" покупки | Цена открытия (тенге) | Цена закрытия (тенге) |
Продолжение таблицы
Доходность | Коли- чество ценных бумаг | Объем (тенге) | Сведения об аннули- ровании | Номер сделки |
Приложение 10
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Сноска. Дополнен приложением 10 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,
чьи ценные бумаги включены в торговые списки
за период с _____________ по ____________
Количество выпусков ценных бумаг | Количество эмитентов | |
2 | 3 | |
Официальный список по следующей за наивысшей категории листинга | ||
Приложение 11
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Сноска. Дополнен приложением 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).
Отчет организатора торгов
[наименование организации] об объемах сделок
за период с _____________ по ________________
Количество сделок | Объем сделок, в тенге | |
Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга | ||
Приложение 12
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Сноска. Дополнен приложением 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
включены в торговые списки
по состоянию на ___________
Официальный список по наивысшей категории листинга | Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга | |||||
акции | облигации | Акции | облигации | |||
тенге | валюта | тенге | валюта | |||
