Об утверждении формата XML информации, предоставляемой электронным способом субъектами финансового мониторинга

Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 3 июня 2015 года № 345. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 7 июля 2015 года № 11569. Утратил силу приказом Министра финансов Республики Казахстан от 24 сентября 2020 года № 915.

      Сноска. Утратил силу приказом Министра финансов РК от 24.09.2020 № 915 (вводится в действие с 15.11.2020).

      В соответствии с пунктом 3 Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции", ПРИКАЗЫВАЮ:

      1. Утвердить прилагаемый формат XML информации, предоставляемой электронным способом субъектами финансового мониторинга.

      2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе "Әділет";

      3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.

      3. Настоящий приказ вводится в действие с 1 июля 2015 года и подлежит официальному опубликованию.

Министр финансов


Республики Казахстан

Б. Султанов


  Утвержден
приказом Министра финансов
Республики Казахстан
от 3 июня 2015 года № 345

Формат XML информации, предоставляемой электронным способом
субъектами финансового мониторинга
1. Типы сообщений в системе

п/п

Тип сообщения в системе

Наименование xml файла

1

Информационное сообщение по форме ФМ-1

doc

2

Извещение о принятии формы ФМ-1

Ack1

3

Извещение о непринятии формы ФМ-1

Ack2

4

Запрос регистрации СФМ

Registration

5

Квитанция о доставке запроса регистрации СФМ

Ack12

6

Уведомление о положительном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ

Ack14

7

Извещение об отрицательном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ

Ack13

8

Запрос на предоставление дополнительной информации

DocInfo

9

Извещение о принятии запроса дополнительной информации

Ack1

10

Извещение о непринятии запроса дополнительной информации

Ack2

11

Ответ на запрос на получение дополнительной информации

UponDocInfo

12

Извещение о принятии ответа на запрос дополнительной информации

Ack1

13

Извещение о непринятии ответа на запрос дополнительной информации

Ack2


      Для предоставления данных применяется кодировка символов UTF-16, из множества допустимых символов исключаются специальные символы: &(амперсанд), <> (открывающаяся закрывающаяся скобки), `(апостроф).

2. Теги, обязательно присутствующие в сообщениях
различного назначения

Расположение

тега в документе

Тип

Элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Sender

Текстовая строка

до 32 символов: символы от A –Z, цифры от 0-9

Отправитель.

1) Строка с наименованием организации-СФМ, выполнившего отправку сообщения в КФМ. Указывается, если отправителем сообщения является СФМ.

2) Строка "KFM". Указывается, если отправителем сообщения является КФМ.

/ExportData/SignedData/Receiver

Текстовая строка

до 32 символов: символы от A –Z, цифры от 0-9

Получатель.

1) Строка "KFM". Указывается, если получателем сообщения является КФМ.

2) Строка с наименованием организации-СФМ. Указывается, если получателем сообщения является СФМ.

/ExportData/SignedData/TimeStamp

Тип DateType (предоставляется в виде дд.мм.гггг чч24:мм:сс)

Время отправки документа

/ExportData/SignedData/Data/Root/Version

Текстовая строка

36 символов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID версии документа в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/DocumentUniqueIdentifier

Текстовая строка

36 символов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID документа в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Signature

base64 строка, сформированная при помощи криптопровайдера Tumar в формате, соответствующем W3C

ЭЦП документа

/ExportData/TransportType

Число

Тип транспорта


      _________________________

      1 В извещениях о принятии вместо тега "Root" используется тег "Check"

3. Теги, применяемые для формирования
информационного сообщения по форме ФМ-1

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента *

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData


[2] Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившего форму ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/FirstName

Текстовая строка 100 символов

[2.7 (1)] Фамилия

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/SecondName

Текстовая строка 100 символов

[2.7 (2)] Имя

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/MiddleName

Текстовая строка 100 символов

[2.7 (3)] Отчество (при наличии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/JobName

Текстовая строка 300 символов

[2.7.1] Должность ответственного должностного лица

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Phone

в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона через запятую

[2.8] Контактные телефоны

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Email

Текстовая строка 100 символов

[2.9] Электронная почта

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationCode

Число

[2.1] Код субъекта финансового мониторинга. Нумерация и описания соответствуют Приложению 3 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationOPF

Число

[2.2 (1.1)] Организационная форма субъекта финансового мониторинга

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Organisation

Текстовая строка 300 символов

[2.2 (1.2)] Наименование субъекта финансового мониторинга

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationArea/@Code

Число

[2.5 (1)] Код области (согласно справочнику КАТО)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationCity/@Code

Число

[2.5 (3)] Код населенного пункта (город/поселок/село) (справочнику КАТО)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationDistrict/@Code

Число

[2.5 (2)] Код района (согласно справочнику КАТО)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationStreet

Текстовая строка 100 символов

[2.5 (4)] Наименование улицы/проспекта/микрорайона

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationHouse

Текстовая строка 100 символов

[2.5 (5)] Номер дома

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationOffice

Текстовая строка 100 символов

[2.5 (6)] Номер квартиры/офиса (при наличии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationPostalIndex

Число

[2.5 (7)] Почтовый индекс

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/IINBIN

12 цифр

[2.4] ИИН/БИН

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData


[2.6 – 2.6.3] Сведения о документе, удостоверяющем личность (для СФМ, являющимся физическим лицом)

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/FirstName

Текстовая строка

[2.2 (1.2.2)] Имя СФМ, являющегося физическим лицом или индивидуальным предпринимателем

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/LastName

Текстовая строка

[2.2 (1.2.1)] Фамилия СФМ, являющегося физическим лицом или индивидуальным предпринимателем

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/MiddleName

Текстовая строка

[2.2 (1.2.3)] Отчество СФМ, являющегося физическим лицом или индивидуальным предпринимателем

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/@IsAc

True

или

False

Атрибут, показывающий является ли СФМ, подающий отчет физическим лицом. Если нет, то теги соответствующие п.п.[2.6 – 2.6.3] Правил не указываются.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/DocumentIdentity

Число

[2.6] Код типа документа, удостоверяющего личность (для физических лиц). Нумерация и описания соответствуют Приложению 4 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/SeriesDocIdentity

Строка до 50 символов

[2.6.1 (1)] Номер документа удостоверяющего личность (для физических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/NumberDocIdentity

Строка до 50 символов

[2.6.1 (2)] Серия документа удостоверяющего личность (для физических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/DateIssuance

Дата (в виде дд.мм.гггг)

[2.6.3] Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/DocumentIssued

Строка до 300 символов

[2.6.2] Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation


[1] Сведения о сообщении и [3] Информация об операции, подлежащейнансовому мониторингу

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/DocumentType

Число

[1.3] Вид документа – Нумерация и описания соответствуют п. 1.3 Приложения 1 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/MessageNumber

Число

[1.1(1)] Номер формы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/LastModifyDate

Дата в виде dd.mm.yyyy

[1.2] Дата формы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/TransactionDate

Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss

Время завершения/начала/ приостановки операции СФМ. Отсутствует в случае указания числа 4 в п [1.4] Правил **.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ViewOperationId

Число

[3.2 (1)] Код вида операции - Нумерация и описания соответствуют Приложению 5 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/EknpId

Число

[3.3 (1)] Код ЕКНП. Указывается идентификатор кода ЕКНП.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/EknpId/@IsEknpNotSetup

True

или

False

[3.3 (2)] Невозможно установить код ЕКНП - при значении True

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ OperationNumber

Текстовая строка 30 символов

[3.1] Номер операции

/ExportData/SignedParticipant/IndividualIssueData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationReason

Число

[3.8] Основание совершения операции. Нумерация и описания соответствуют Приложению 6 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationDate

Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy

[3.9 (1)] Дата документа, на основании которого осуществляется операции

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationNumber

Текстовая строка 30 символов

[3.9 (2)] Номер документа, на основании которого осуществляется операция

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ CurrencyCodeId

Число

[3.5] Код валюты операции в соответствии с Приложением 23 "Классификатор валют", утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций"

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/AmountCurrency

Число

[3.6] Сумма операции в валюте ее проведения. Формат денежный - 99999999999999999999.99 (через точку).

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/AmountCurrencyTenge

Число

[3.7] Сумма операции в тенге. Формат денежный - 99999999999999999999.99 (через точку).

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/OperationStatusId

Число

[1.4] Состояние операции. Нумерация и описание соответствуют п.1.4 Приложения 1 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ReasonFilingId

Число

[1.5 ] Основание для подачи сообщения. Нумерация и описания соответствуют первому уровню п.1.5 Приложения 1 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/CounterMeasure


[1.5] Мера противодействия при совпадении с перечнем организаций и лиц. Нумерация и описания соответствуют второму уровню пп. 4. п.1.5 Приложения 1 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/SuspicionFirst

Число

[3.10] Код признака подозрительности операции. Нумерация и описания соответствуют Приложению 7 к Правилам**. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5 Приложения 1 Правил**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/SuspicionSecond

Число

[3.11] 1-й дополнительный признак подозрительности. Нумерация и описания соответствуют Приложению 7 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/SuspicionThird

Число

[3.12] 2-й дополнительный признак подозрительности. Нумерация и описания соответствуют Приложению 7 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/DescriptionDifficulties

Текстовая строка 1000 символов

[3.13] Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/MoreInformation

Текстовая строка 1000 символов

[3.14] Дополнительная информация по операции

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ParticipantCount

Число

[3.4] Количество участников операции

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/MerchTypes

Число

[3.2 (2.1)] Вид имущества. Код вида имущества:

1 – Автомобиль

2 – Квартира

3 – Земельный участок

4 - Иное

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/MerchReginfo

Строка 50 символов

[3.2 (2.2)] Регистрационный номер имущества

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ReferCount


Количество связей с иными формами ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/References


[1.1 (2)] Сведения о связях с иными формами ФМ-1 (при наличии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference


[1.1 (2)] Связь с иной формой ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference/ReferenceId

Число

Порядковый номер связи с иной формой

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceOperationNumber

Строка 50 символов

[1.1 (2.1)] Номер связанной формы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceDocOperationDate

Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy

[1.1 (2.2)] Дата связанной формы

ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceDocOperationNumber

Строка 50 символов

Номер операции в связанной форме

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants


[4] Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant


[4] Сведения об участнике операции, подлежащей финансовому мониторингу

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MemberId

Число

[4.1] Участник. Нумерация и описания соответствуют п.4.1 Приложения 1 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ParticipantsView

Число

[4.3] Вид участника. Нумерация и описания соответствуют Приложению 6 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ParticipantsType

Число

[4.5] Тип участника операции. Нумерация и описания соответствуют п.4.5 Приложения 1 к Правилам предоставления СФМ сведений.

В зависимости от типа субъекта–участника заполняется одна из веток:

- AdditionalInformationUr – для юридических лиц;

- AdditionalInformationAc – для физических лиц;

- AdditionalInformationIp – для индивидуальных предпринимателей.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/IsClientSubject

Число

[4.2] Клиент субъекта финансового мониторинга. Нумерация и описания соответствуют п.4.2 Приложения 1 к Правилам**. Указывается число "1", если не является клиентом СФМ, число "2", если является клиентом

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Residence

Строка 2 символа (символьный код страны)

[4.4] Резидентство. Нумерация и описания соответствуют Приложению 22 "Классификатор стран мира", утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций".

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ForeignPerson

Число

[4.6] Иностранное публичное должностное лицо. Нумерация и описания соответствуют п.4.6 Приложения 1 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank


[4.7] Банк участника операции

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/AccountNumber

Текстовая строка 300 символов

[4.7 (1.4)] Номер счета участника

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/Name

Текстовая строка 300 символов

[4.7 (1.2)] Наименование банка/филиала

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/Code

Текстовая строка 50 символов

[4.7 (1.3)] Код банка/филиала

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankAddress



/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankCountry

Строка 2 символа (символьный код страны)

[4.7 (1.1)] Местонахождение банка. Нумерация и описание соответствуют Приложению 22 "Классификатор стран мира", утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций"

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankCity

Текстовая строка 50 символов

[4.7 (1.1)] Местонахождение филиала – в случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан. Указывается населенный пункт, в котором инициируется/завершается операция

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankOffshoreAddr

Строка 2 символа (символьный код страны)

[4.7 (1.1)] Страна оффшора в случае, если реквизит 3.2 "Код вида операции" имеет значение 611-634. Указывается идентификатор оффшорной зоны в соответствии с приказом и.о. Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Перечня оффшорных зон в целях Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма)" зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под

№ 6058.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/@IsOffshore

True

или

False

Вспомогательный признак нахождения филиала в оффшорной зоне

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/CorrespondentsInformations


[4.7 (1.5) ] Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation


[4.7 (1.5)] Сведения о корреспондентском счете, участвующем в операции

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation/BankName

Текстовая строка 300 символов

[4.7 (1.5.2)] Наименование банка

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation/BankCountry

Строка 2 символа (символьный код страны)

[4.7 (1.5.1)] Местонахождение банка.

Нумерация и описание соответствуют Приложению 22 "Классификатор стран мира", утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций".

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/IndividualIssue

Текстовая строка 32 символа

[4.13] ИИН/БИН

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/OKED

Текстовая строка 5 символов

[4.12] ОКЭД. Код ОКЭД указывается в соответствии "Номенклатурой видов экономической деятельности (ОКЭД 5-тизначный)" утвержденный приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 20 мая 2008 года № 67, размещенный на официальном сайте Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/PhoneNumber

в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона через запятую

[4.22] Номер контактного телефона

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Email

Текстовая строка 100 символов

[4.23] Электронная почта

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalInformation

Текстовая строка 1000 символов

[4.25] Дополнительная информация об участнике операции

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MoneyTransSys

Число

[4.7 (1.2.1)] Наименование системы денежных переводов.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders


[4.9] Учредители участника операции (для юридических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder


[4.9] Учредитель участника операции (для юридических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/FounderType

Число

Вспомогательный признак типа учредителя:

1 - Юридическое лицо

2 – Физическое лицо

3 – Индивидуальный предприниматель

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/FounderOPF

Текстовая строка 1000 символов

[4.9 (1.1)] Организационная форма учредителя участника (заполняется для юридического лица)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/Name

Текстовая строка 1000 символов

[4.9 (2.1)] Наименование учредителя участника (заполняется для юридического лица)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/FirstName

Текстовая строка 300 символов

[4.9 (1.2.2)] Имя учредителя участника (заполняется для учредителя физического лица)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/SecondName

Текстовая строка 300 символов

[4.9 (1.2.1)] Фамилия учредителя участника (заполняется для учредителя физического лица)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/MiddleName

Текстовая строка 300 символов

[4.9 (1.2.3)] Отчество учредителя участника (заполняется для учредителя физического лица)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/Residence

Строка 2 символа (символьный код страны)

[4.9 (2)] Резидентство учредителя участника операции. Нумерация и описания соответствуют Приложению 22 "Классификатор стран мира", утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций".

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo


Дополнительная информация по участникам операции. Разбиение на юридические, физические лица и индивидуальных предпринимателей

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr


Дополнительная информация по участнику - юридическому лицу

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/URAddress

Составной типа Address

[4.21] Юридический адрес. Описание приведено ниже в описании составных типов элементов.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/ACAddress

Составной типа Address

[4.24] Фактический адрес. Описание приведено ниже в описании составных типов элементов.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FullName

Текстовая строка 300 символов

[4.8 (1.2)] Наименование участника операции (для участников юридических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FullName/@IsFullNameSetup

True

или

False

[4.8 (2)] Невозможно установить наименование участника операции - при значении True (для участников юридических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead


[4.10] Первый руководитель (для участников юридических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/FirstName

Текстовая строка 300 символов

[4.10 (2)] Имя первого руководителя

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/SecondName

Текстовая строка 300 символов

[4.10 (1)] Фамилия первого руководителя

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/MiddleName

Текстовая строка 300 символов

[4.10 (3)] Отчество первого руководителя (при наличии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/ParticipantOPF

Число

[4.8 (1.1)] Организационная форма участника операции (для участников юридических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc


Дополнительная информация по участнику - физическому лицу

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/URAddress

Составной типа Address

[4.21] Юридический адрес. Описание приведено ниже.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/ACAddress

Составной типа Address

[4.24] Фактический адрес. Описание приведено ниже.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO


[4.14] Ф.И.О. (для физических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO/FirstName

Текстовая строка 1000 символов

[4.14 (1.2)] Имя

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO/SecondName

Текстовая строка 1000 символов

[4.14 (1.1)] Фамилия

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO/MiddleName

Текстовая строка 1000 символов

[4.14 (1.3)] Отчество (при наличии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO/@IsFioNotSetup

True

или

False

[4.14 (2.1)] Невозможно установить - при значении True

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/PlaceBirth

Текстовая строка 300 символов

[4.20] Место рождения (для физических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DateBirth

Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy

[4.19] Дата рождения (для физических лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DocumentIdentity

Число

[4.15] Документ, удостоверяющий личность. Нумерация и описания соответствуют Приложению 4 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/SeriesDocIdentity

Текстовая строка 10 символов

[4.16 (2)] Серия документа, удостоверяющего личность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/NumberDocIdentity

Текстовая строка 20 символов

[4.16 (1)] Номер документа, удостоверяющего личность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DocumentIssued

Текстовая строка 300 символов

[4.17] Кем выдан документ, удостоверяющий личность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DateIssuance

Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy

[4.18] Когда выдан документ, удостоверяющий личность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp


Дополнительная информация по индивидуальному предпринимателю - состав тегов аналогичен физическому лицу, кроме тега "ParticipantOPF" приведенного ниже. Данный тег располагается между тегами "FIO" и "PlaceBirth".

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/URAddress

Составной типа Address

[4.21] Юридический адрес. Описание приведено ниже.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/ACAddress

Составной типа Address

[4.24] Фактический адрес. Описание приведено ниже.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO


[4.14] Ф.И.О. (для индивидуальных предпринимателей)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO/FirstName

Текстовая строка 1000 символов

[4.14 (1.2)] Имя

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO/SecondName

Текстовая строка 1000 символов

[4.14 (1.1)] Фамилия

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO/MiddleName

Текстовая строка 1000 символов

[4.14 (1.3)] Отчество (при наличии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO/@IsFioNotSetup

True

или

False

[4.14 (2.1)] Невозможно установить - при значении True

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/PlaceBirth

Текстовая строка 300 символов

[4.20] Место рождения (для индивидуальных предпринимателей)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/DateBirth

Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy

[4.19] Дата рождения (для индивидуальных предпринимателей)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/DocumentIdentity

Число

[4.15] Документ, удостоверяющий личность. Нумерация и описания соответствуют Приложению 4 к Правилам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/SeriesDocIdentity

Текстовая строка 10 символов

[4.16 (2)] Серия документа, удостоверяющего личность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/NumberDocIdentity

Текстовая строка 20 символов

[4.16 (1)] Номер документа, удостоверяющего личность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/DocumentIssued

Текстовая строка 300 символов

[4.17] Кем выдан документ, удостоверяющий личность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/DateIssuance

Текстовая строка в виде dd.mm.yyyy

[4.18] Когда выдан документ, удостоверяющий личность

4. Описание составных типов элементов

Идентификатор типа

Идентификатор простого элемента

Тип элемента

Описание элемента

Address

Country

Строка 2 символа (символьный код страны)

Код страны. Нумерация и описания соответствуют Приложению 22 "Классификатор стран мира", утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций".


Area

Текстовая строка 100 символов

Область

Area/@Code

Число

Код области в справочнике КАТО

District

Текстовая строка 100 символов

Район

District/@Code

Число

Код района в справочнике КАТО

Town

Текстовая строка 100 символов

Населенный пункт

Town/@Code

Число

Код населенного пункта в справочнике КАТО

Street

Текстовая строка 100 символов

Улица

HomeNumber

Текстовая строка 10 символов

Номер дома

OfficeNumber

Текстовая строка 10 символов

Номер офиса

PostalCode

Текстовая строка, содержащая цифры

Почтовый индекс


      _________________________

      2 В извещениях о непринятии вместо тега "Check" используется тег "Root"

5. Теги, применяемые для формирования извещения
о принятии/непринятии формы ФМ-1

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description

Текстовая строка 3000 символов

Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 символов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Число

Код ошибки. В случае извещения с отказом отличен от 0

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Текстовая строка 3000 символов

Наименование ошибки\возникших затруднений

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/AcceptanceDateTime

Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss

Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1

6. Теги, применяемые для формирования запроса регистрации СФМ

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData


Данные об СФМ, его учредителях и ответственных лицах

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/SystemId

Число

Идентификатор зарегистрированного СФМ. Указывается только при корректировке или изменении регистрационных сведений. Значение должно соответствовать тегу /ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId из уведомления об одобрении запроса регистрации в КФМ.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/CfmCode

Число

Код субъекта финансового мониторинга. Нумерация и описания соответствуют Приложению 3 к Правилам**. (При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.1] Формы ФМ-1.)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/OpfCode

Число

Код ОПФ субъекта финансового мониторинга. Нумерация и описания соответствуют классификатору организационно-правовых форм. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.1)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/OrgName

Текстовая строка 300 символов

Название субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.2)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/IINBIN

12 цифр

ИИН/БИН субъекта финансового мониторинга (При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.4] Формы ФМ-1.)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/PostalIndex

Текстовая строка 30 символов

Почтовый индекс субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (7)] Формы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Area/@code

Число

Код области согласно справочнику КАТО. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (1)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/District/@code

Число

Код района согласно справочнику КАТО. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (2)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/City/@code

Число

Код населенного пункта (город/поселок/село) согласно справочнику КАТО. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (3)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Street

Текстовая строка 100 символов

Наименование улицы/проспекта/мр-на. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (4)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/House

Текстовая строка 100 символов

№ дома. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (5)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Office

Текстовая строка 100 символов

№ квартиры/офиса. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.5 (6)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData


Дополнительная информация о физическом лице, являющемся субъектом финансового мониторинга

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/@IsAc

True

или

False

Атрибут, показывающий является ли субъект финансового мониторинга, подающий отчет физическим лицом. Если нет, то теги в /ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData не указываются.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/FirstName

Текстовая строка 100 символов

Имя физического лица, являющегося субъектом финансового мониторинга

При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.2.2)] Формы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/LastName

Текстовая строка 100 символов

Фамилия физического лица, являющегося субъектом финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.2.1)] Формы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/MiddleName

Текстовая строка 100 символов

Отчество физического лица, являющегося субъектом финансового мониторинга/ При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.2 (1.2.3)] Формы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/DocumentIdentity

Число

Код типа документа, удостоверяющего личность (для физических лиц). Нумерация и описания соответствуют Приложению 4 к Правилам**. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/SeriesDocIdentity

Текстовая строка 50 символов

Номер документа удостоверяющего личность (для физических лиц). При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6.1 (1)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/NumberDocIdentity

Текстовая строка 50 символов

Серия документа удостоверяющего личность (для физических лиц). При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6.1 (2)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/DateIssuance

Дата (в виде дд.мм.гггг)

Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц). При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6.3] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/DocumentIssued

Текстовая строка 300 символов

Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц). При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.6.2] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons


Информация об ответственных лицах субъекта финансового мониторинга

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person


Информация об ответственном лице субъекта финансового мониторинга

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/FirstName

Текстовая строка 100 символов

Имя ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.7(2)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/LastName

Текстовая строка 100 символов

Фамилия ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.7(1)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/MiddleName

Текстовая строка 100 символов

Отчество ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.7(3)] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/JobName

Текстовая строка 300 символов

Должность ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.7.1] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Phone

Текстовая строка 300 символов в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона через запятую

Телефон ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.8] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Email

Текстовая строка 100 символов

Адрес электронной почты ответственного лица субъекта финансового мониторинга. При успешной регистрации данное значение указывается в поле [2.9] Формы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Certificate

До 32Кб

Сертификат открытого ключа ответственного лица субъекта финансового мониторинга

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Certificate/@Name

Текстовая строка 50 символов

Название сертификата открытого ключа ответственного лица субъекта финансового мониторинга

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Certificate/@Size

Число

Размер сертификата открытого ключа ответственного лица субъекта финансового мониторинга

7. Теги, применяемые для формирования квитанции
о доставке запроса регистрации в КФМ

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description

Текстовая строка 3000 символов

Пояснения (применяется при повторной отправке квитанции)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessDate

Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)

Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано квитанция

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessOwn

Текстовая строка

Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано квитанция

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Число

Код ошибки. В случае квитанции с отказом отличен от 0.

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Текстовая строка 3000 символов

Наименование ошибки\возникших затруднений

8. Теги, применяемые для формирования уведомления
о положительном результате рассмотрения запроса регистрации СФМ

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Текстовая строка 3000 символов

Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate

Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)

Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано уведомление

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn


Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано уведомление

/ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId

Число

Присвоенный при регистрации идентификатор СФМ

9. Теги, применяемые для формирования извещения об
отрицательном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Текстовая строка 3000 символов

Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate

Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)

Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано извещение

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn

Текстовая строка

Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано извещение

/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorCode

Число

Код ошибки. Отличен от 0

/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorName

Текстовая строка 3000 символов

Наименование ошибки\возникших затруднений

10. Теги, применяемые для формирования запроса
на получение дополнительной информации в СФМ

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/FormNumber

Число

Номер сообщения

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/CountDays

Число

Количество дней для предоставления ответа на запрос

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Текстовая строка 3000 символов

Текст запроса на дополнительную информацию в СФМ

/ExportData/SignedData/Data/Root/RequestDateTime

Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss

Дата и время направления запроса

11. Теги, применяемые для формирования извещения о принятии
запроса дополнительной информации

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/FormNumber

Число

Номер сообщения

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 32 или 36 cимволов: символы A –F-a-f, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Число

Код ошибки. В случае извещения с отказом отличен от 0

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Текстовая строка 3000 символов

Наименование ошибки\возникших затруднений

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/AcceptanceDateTime

Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss

Дата и время принятия запроса

12. Теги, применяемые для формирования ответа
на запрос дополнительной информации в СФМ

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка

36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Comment

Текстовая строка 3000 символов

Текст ответа на запроса дополнительной информации в СФМ

/ExportData/SignedData/Data/Root/ResponseDateTime

Дата в виде dd.mm.yyyy hh24:mi:ss

Дата и время направления ответа

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/FileName

Текстовая строка 255 символов

Имя вложенного файла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/Length

Число

Размер файла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Name

Текстовая строка 255 символов

Имя порции вложенного файла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Length

Число

Размер порции вложенного файла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Buffer

Строка в кодировке Base64

Содержимое порции вложенного файла


      Примечание:

      * нумерация соответствует реквизитам формы ФМ-1 приложения 1 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденные постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484.

      ** Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, утвержденные постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484.

      Расшифровка аббревиатур:

      КФМ – Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан;

      СФМ – субъекты финансового мониторинга;

      ЭЦП – электронная цифровая подпись;

      КАТО – классификатор административно - территориальных объектов;

      ЕКНП – единый классификатор назначения платежей;

      ОПФ – организационно- правовая форма;

      ОКЭД – общий классификатор экономической деятельности.

Қаржы мониторингі субъектілерінің электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың ХМL пішімін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2015 жылғы 3 маусымдағы № 345 бұйрығы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2015 жылы 7 шілдеде № 11569 болып тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2020 жылғы 24 қыркүйектегі № 915 бұйрығымен.

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Қаржы министрінің 24.09.2020 № 915 (15.11.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

      "Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау критерийлерінің белгілерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 қаулысымен бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларының 3-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫН:

      1. Қоса беріліп отырған Қаржы мониторингi субъектiлерiнің электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың XML пішімін бекіту туралы нысаны бекітілсін.

      2. Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитеті (Б.Ш. Тәжіяқов) заңнамада белгіленген тәртіпте:

      1) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы бұйрықты мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оны орналастыруды мерзімді баспа басылымдарында және "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға жіберуді;

      3) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің интернет - ресурсында орналастыруды қамтамасыз етсін.

      3. Осы бұйрық 2015 жылғы 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға жатады.

Қазақстан Республикасының


Қаржы министрі

Б.Сұлтанов


  Қазақстан Республикасы
Қаржы министрінің
2015 жылғы 3 маусымдағы
№ 345 бұйрығымен бекітілген

Қаржы мониторингі субъектілері электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың XML пішімі
1. Жүйедегі хабарламалардың типтері

р/с

Жүйедегі хабарламаның типі

xml файлдың атауы

1

ФМ-1 нысаны бойынша ақпараттық хабар

doc

2

ФМ-1 нысанын қабылдау туралы хабарлама

Ack1

3

ФМ-1 нысанын қабылдамау туралы хабарлама

Ack2

4

ҚМС-ны тіркеуді сұрату

Registration

5

ҚМС-ны тіркеуді сұратуды жеткізу туралы түбіртек

Ack12

6

ҚМС-ны тіркеуге үшін сұратуды қараудың оң нәтижесі туралы хабарлама

Ack14

7

ҚМС-ны тіркеуге сұратуды қараудың теріс нәтижесі туралы хабарлама

Ack13

8

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салу

DocInfo

9

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салуды қабылдау туралы хабарлама

Ack1

10

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салуды қабылдамау туралы хабарлама

Ack2

11

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабы

UponDocInfo

12

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабын қабылдау туралы хабарлама

Ack1

13

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабын қабылдамау туралы хабарлама

Ack2


      Деректерді ұсыну үшін UTF-16 таңбалар кодировкасы қолданылады, рұқсат етілген таңбалар жиынынан арнайы таңбалар алынып тасталынды: &(амперсанд), <> (ашылған және жабылған жақшалар), `(апостроф).

2. Әртүрлі хабарламалар үшін міндетті түрде болуы тиіс тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элементтің типі

Элементтің сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Sender

Мәтіндік жол.

Мәтіндік жол

(32 символ: A–Z символдары, 0-9 цифрлары)

Жіберуші.

1) ҚМК-не хабарламаны жіберуді орындаған ҚМС ұйымының атауы жазылған жол. Егер хабарламаны жіберуші ҚМС болса көрсетіледі..

2) "KFM" жолы. Егер хабарламаны жіберуші ҚМК болса көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Receiver

Мәтіндік жол (32 символ: A–Z символдары, 0-9 цифрлары)

Алушы.

1) "KFM" жолы. Егер хабарламаны алушы ҚМК болса көрсетіледі.

2) ҚМС ұйымының атауы жазылған жол.

Егер хабарламаны алушы ҚМС болса көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/TimeStamp

DateType типі (дд.мм.гггг чч24:мм:сс түрінде көрсетіледі)

Құжатты жіберу уақыты.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Version

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

Құжат нұсқасының GUID-ы ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматында (оналтылық санау жүйесіндегі саны. Жоғарғы тіркелімде дефистер арқылы).

/ExportData/SignedData/Data/Root/DocumentUniqueIdentifier

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

Құжат нұсқасының GUID-ы ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматында (он алтылық санау жүйесіндегі сан, жоғарғы тіркелімде дефистер арқылы).

/ExportData/SignedData/Signature

base64 типіндегі жол, W3C форматында Tumar криптопровайдерінің комегімен құралған

Құжаттың электрондық цифрлық қолтаңбасы.

/ExportData/TransportType

Сан

Транспорт типі.

3. ФМ-1 нысаны бойынша ақпараттық хабарламаларды қалыптастыру
үшін қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элементтің типі

Элементтің сипаттамасы *

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData


[2] ФМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/FirstName

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.7 (1)] Тегі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/SecondName

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.7 (2)] Аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/MiddleName

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.7 (3)] Әкесінің аты (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/JobName

Мәтіндік жол (300 символ)

[2.7.1] Жауапты лауазымды тұлғаның қызметі

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Phone

Қала коды / телефон нөмірі / ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы

[2.8] Байланыс телефондары

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Email

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.9] Электрондық пошта

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationCode

Сан

[2.1] Қаржы мониторингі субъектісінің коды. Ереженің** нөмірленуі және сипаттамасы

3-қосымшаға сәйкестендірілген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationOPF

Сан

[2.2 (1.1)] Қаржы мониторингі субъектісінің ұйымдық нысаны.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Organisation

Мәтіндік жол (300 символ)

[2.2 (1.2)] Қаржы мониторингі субъектісінің атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationArea/@Code

Сан

[2.5 (1)] Облыстың коды (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationCity/@Code

Сан

[2.5 (3)] Елді мекеннің коды (қала/кент/ауыл) (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationDistrict/@Code

Сан

[2.5 (2)] Ауданның коды (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationStreet

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.5 (4)] Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationHouse

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.5 (5)] Үйдің нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationOffice

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.5 (6)] Пәтердің/кеңсенің нөмірі (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationPostalIndex

Сан

[2.5 (7)] Пошталық индекс

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/IINBIN

12 цифр

[2.4] ЖСН/БСН

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData


[2.6 – 2.6.3] Жеке басын куәландыру құжаты туралы мәліметтер (жеке тұлға болып табылатын ҚМС-тер үшін)

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/FirstName

Мәтіндік жол

[2.2 (1.2.2)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің аты.

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/LastName

Мәтіндік жол

[2.2 (1.2.1)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің тегі.

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/MiddleName

Мәтіндік жол

[2.2 (1.2.3)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің әкесінің аты.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/@IsAc

True немесе False

ҚМС-і есеп тапсыратын жеке тұлға болып табылатындығын көрсететін атрибут. Егер жоқ болса, онда Қағидалардың [2.6 – 2.6.3] тармақшаларына сәйкес келетін тегтер көрсетілмейді.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/DocumentIdentity

Сан

[2.6] Жеке басын куәландыратын құжат типінің коды (жеке тұлғалар үшін). Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/SeriesDocIdentity

Мәтіндік жол (50 символ)

[2.6.1 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/NumberDocIdentity

Мәтіндік жол (50 символ)

[2.6.1 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/DateIssuance

Күн (дд.мм.гггг түрінде)

[2.6.3] Жеке басын куәландыратын құжаттың берілген уақыты (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/DocumentIssued

Мәтіндік жол (300 символ)

[2.6.2] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation


[1] Хабарлама туралы мәлімет және [3] қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/DocumentType

Сан

[1.3] Құжаттың түрі – Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың ** 1-қосымшасының 1.3–тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/MessageNumber

Сан

[1.1(1)] ФМ-1 нысанының нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/LastModifyDate

Күн (dd.mm.yyyy түрінде)

[1.2] ФМ-1 нысанының күні

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/TransactionDate

Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде)

ҚМС-нің операциясының аяқталған/басталған/тоқтатылған уақыты. Егер Қағидалардың** [1.4] тармағында 4 саны белгіленсе, онда толтырылмайды.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ViewOperationId

Сан

[3.2 (1)] Операция түрінің коды – нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 5-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/EknpId

Сан

[3.3 (1)] ТББЖ – Төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісінің коды. ТББЖ кодының идентификаторы көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/EknpId/@IsEknpNotSetup

True немесе False

[3.3 (2)] ТББЖ-кодын анықтау мүмкін емес - мәні True болғанда.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ OperationNumber

Мәтіндік жол (30 символ)

[3.1] Операция нөмірі.

/ExportData/SignedParticipant/IndividualIssueData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationReason

Сан

[3.8] Операцияны жасау негіздемесі.

Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 6-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationDate

Күн (dd.mm.yyyy түрінде)

[3.9 (1)] Операцияны жүзеге асыруға негізделген құжаттың күні.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationNumber

Мәтіндік жол (30 символ)

[3.9 (2)] Операцияны жүзеге асыруға негізделген құжаттың нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ CurrencyCodeId

Сан

[3.5] "Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын жіктеуіштер туралы" Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген "Валюталар жіктеуіші" 23-қосымшасына сәйкес операция валютасының коды.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/AmountCurrency

Сан

[3.6] Операцияны жүргізу валютасындағы сома.

Ақша форматы -99999999999999999999.99 (нүкте арқылы).

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/AmountCurrencyTenge

Сан

[3.7] Операцияның теңгедегі сомасы. Ақша форматы - 99999999999999999999.99 (нүкте арқылы).

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/OperationStatusId

Сан

[1.4] Операция жай-күйі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 1.4-тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ReasonFilingId

Сан

[1.5 ] Хабарламаны жіберу негіздемесі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың**

1-қосымшасының

1.5-тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/CounterMeasure


[1.5 ] Ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне сәйкес келгенде қарсы іс-қимыл шарасы. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасы 1.5-тармағының 4-тармақшасының екінші деңгейіне сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/SuspicionFirst

Сан

[3.10] Операцияның күдіктілік белгілерінің коды. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидаларға** 7-қосымшаға сәйкес келеді. Қағидалардың** 1-қосымшаның 1.5-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда деректеме толтырылуға міндетті.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/SuspicionSecond

Сан

[3.11] Күдіктіліктің 1-қосымша белгісі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың**

7-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/SuspicionThird

Сан

[3.12] Күдіктіліктің 2-қосымша белгісі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың**

7-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/DescriptionDifficulties

Мәтіндік жол (1000 символ)

[3.13] Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиындықтар сипаттамасы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/MoreInformation

Мәтіндік жол (1000 символ)

[3.14] Операция бойынша қосымша ақпарат.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ParticipantCount

Сан

[3.4] Операцияға қатысушылар саны.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/MerchTypes

Сан

[3.2 (2.1)] Мүліктің түрі. Мүлік түрінің коды:

1 – Автомобиль

2 – Пәтер

3 – Жер учаскесі

4 - Басқа

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/MerchReginfo

Мәтіндік жол (50 символ)

[3.2 (2.2)] Мүліктің тіркеу нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ReferCount


Өзге ФМ-1 нысандарымен байланыстар саны.

/ExportData/SignedData/Data/Root/References


[1.1 (2)] Өзге ФМ-1 нысандарымен байланыстар туралы мәліметтер (бар болса).

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference


[1.1 (2)] Өзге ФМ-1 нысанымен байланысы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference/ReferenceId

Сан

Өзге нысанмен байланыстың реттік нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceOperationNumber

Мәтіндік жол (50 символ)

[1.1 (2.1)] Байланысты ФМ-1 нысанының нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceDocOperationDate

Мәтіндік жол (dd.mm.yyyy түрінде)

[1.1 (2.2)] Байланысты ФМ-1 нысанының күні

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceDocOperationNumber

Мәтіндік жол (50 символ)

Байланысты нысандағы операция нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants


[4] Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant


[4] Қаржы мониторингіне жататын операцияның қатысушысы туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MemberId

Сан

[4.1] Қатысушы. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың**

1-қосымшасының 4.1-тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ParticipantsView

Сан

[4.3] Қатысушының түрі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 6-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ParticipantsType

Сан

[4.5] Операцияға қатысушының типі.

Нөмірленуі және сипаттамасы ҚМС мәліметтерді ұсыну Қағидаларының** 1-қосымшасының 4.5-тармағына сәйкес.

Қатысушы субъекті типіне қарай тармақтың біреуі толтырылады:

- AdditionalInformationUr – заңды тұлғалар үшін;

- AdditionalInformationAc – жеке тұлғалар үшін;

- AdditionalInformationIp – дара кәсіпкерлер үшін.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/IsClientSubject

Сан

[4.2] Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың**

1-қосымшасының 4.2-тармағына сәйкес. Егер ҚМС клиенті болып табылмаса, онда "1" саны көрсетіледі, егер ҚМС клиенті болып табылса, онда "2" саны көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Residence

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.4] Резиденттік. Нөмірленуі және сипаттамасы "Кедендік декларацияларды толтыру үшін қолданылатын жіктеуіштер туралы" Кеден одағы Комиссиясының 2010 жылғы

20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ForeignPerson

Сан

[4.6] Шетелдік жария лауазымды тұлға. Нөмірлеу және сипаттамасы Қағидалардың**

1-қосымшасының 4.6-тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank


[4.7] Операцияға қатысушының банкі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/AccountNumber

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.7 (1.4)] Қатысушының шот нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/Name

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.7 (1.2)] Банктің/филиалдың атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/Code

Мәтіндік жол (50 символ)

[4.7 (1.3)] Банктің/филиалдың коды.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankAddress



/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankCountry

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.7 (1.1)] Банк орналасқан жер. Нөмірленуі және сипаттамасы "Кедендік декларацияларды толтыру үшін қолданылатын жіктеуіштер туралы" Кеден одағы Комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankCity

Мәтіндік жол (50 символ)

[4.7 (1.1)] Филиалдың орналасқан жері - Филиал Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда. Операцияға бастамашы болған/аяқталған елді мекен көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankOffshoreAddr

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.7 (1.1)] Оффшор ел, егер 3.2 "Операция түрі кодының" реквизиті 611-634 мәніне ие болса. Оффшорлық аймақтың сәйкестігі "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін Оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің м.а. 2010 жылғы 10 ақпандағы N 52 бұйрығына сәйкес көрсетіледі, нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік реестрінде

N 6058 болып тіркелген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/@IsOffshore

True немесе False

Филиалдың оффшорлық аймақта орналасуының қосалқы белгісі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/CorrespondentsInformations


[4.7 (1.5) ] Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation


[4.7 (1.5)] Операцияға қатысушының корреспонденттік шоты туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation/BankName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.7 (1.5.2)] Банктің атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation/BankCountry

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.7 (1.5.1)] )] Банктің орналасқан жері. Нөмірленуі және сипаттамасы "Кедендік декларацияларды толтыру үшін қолданылатын жіктеуіштер туралы" Кеден одағы Комиссиясының 2010 жылғы

20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/IndividualIssue

Мәтіндік жол (32 символ)

[4.13] ЖСН/БСН

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/OKED

Мәтіндік жол

(5 символ)

[4.12] ЭҚЖЖ. ЭҚЖЖ Қазақстан Республикасының Статистика жөніндегі агенттігі Төрағасының 2008 жылғы 20 мамырдағы № 67 бұйрығымен бекітілген "Экономикалық қызмет түрлерінің номенклатурасына

(5-таңбалы ЭҚЖЖ)" сәйкес көрсетіледі, Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігінің Статистика комитетінің ресми сайтында орналастырылған.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/PhoneNumber

Қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы

[4.22] Байланыс телефонының нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Email

Мәтіндік жол (100 символ)

[4.23] Электрондық пошта

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalInformation

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.25] Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MoneyTransSys

Сан

[4.7 (1.2.1)] Ақша аударымдары жүйесінің атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders


[4.9] Операцияға қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder


[4.9] Операцияға қатысушының құрылтайшысы (заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/FounderType

Сан

Құрылтайшының типінің қосалқы белгісі:

1 - Заңды тұлға

2 – Жеке тұлға

3 – Дара кәсіпкер

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/FounderOPF

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.9 (1.1)] Қатысушы құрылтайшысының ұйымдық нысаны (заңды тұлға үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/Name

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.9 (2.1)] Қатысушы құрылтайшысының атауы (заңды тұлға үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/FirstName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.9 (1.2.2)] Қатысушы құрылтайшысының аты (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/SecondName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.9 (1.2.1)] Қатысушы құрылтайшысының тегі (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/MiddleName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.9 (1.2.3)] Қатысушы құрылтайшысының әкесінің аты (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/Founder/Residence

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.9 (2)] Операцияға қатысушы құрылтайшысының резиденттігі. Нөмірленуі және сипаттамасы "Кедендік декларацияларды толтыру үшін қолданылатын жіктеуіштер туралы" Кеден одағы Комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo


Операцияға қатысушылар бойынша қосымша ақпарат. Заңды, жеке тұлғаларға және дара кәсіпкерлерге бөлу.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr


Қатысушы заңды тұлға бойынша қосымша ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/URAddress

Address құрамды тип

[4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде құрамдас элементтер типтерінің сипаттамасында келтірілген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/ACAddress

Address құрамды тип

[4.24] Нақты мекенжайы. Сипаттамасы төменде құрамдас элементтер типтерінің сипаттамасында келтірілген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FullName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.8 (1.2)] Операцияға қатысушының атауы (қатысушы заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FullName/@IsFullNameSetup

True немесе False

[4.8 (2)] Операцияға қатысушының атауын анықтау мүмкін емес - True мәнінде (қатысушы заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead


[4.10] Бірінші басшы (қатысушы заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/FirstName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.10 (2)] Бірінші басшының аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/SecondName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.10 (1)] Бірінші басшының тегі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/MiddleName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.10 (3)] Бірінші басшының әкесінің аты (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/ParticipantOPF

Сан

[4.8 (1.1)] Операцияға қатысушының ұйымдық нысаны (қатысушы заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc


Қатысушы жеке тұлға бойынша қосымша ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/URAddress

Address құрамды тип

[4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/ACAddress

Address құрамды тип

[4.24] Нақты мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO


[4.14] Т.А.Ә. (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO/FirstName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.2)] Аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO/SecondName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.1)] Тегі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO/MiddleName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.3)] Әкесінің аты (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/FIO/@IsFioNotSetup

True немесе False

[4.14 (2.1)] Анықтау мүмкін емес - True мәнінде

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/PlaceBirth

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.20] Туған жері (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DateBirth

Мәтіндік жол dd.mm.yyyy түрінде

[4.19] Туған күні (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DocumentIdentity

Сан

[4.15] Жеке басын куәландыратын құжат. Нөмірлеу және сипаттамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/SeriesDocIdentity

Мәтіндік жол (10 символ)

[4.16 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/NumberDocIdentity

Мәтіндік жол (20 символ)

[4.16 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DocumentIssued

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.17] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берді

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DateIssuance

Мәтіндік жол (dd.mm.yyyy түрінде)

[4.18] Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілді

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp


Дара кәсіпкер бойынша қосымша ақпарат – төменде келтірілген "ParticipantOPF" тегінен басқа, тегтерінің құрамы жеке тұлғаның тегтеріне ұқсас. Осы тег "FIO" және "PlaceBirth" тегтерінің арасында орналасқан.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/URAddress

Address құрамды тип

[4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/ACAddress

Address құрамды тип

[4.24]Нақты мекен-жайы. Сипаттамасы төменде келтірілген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO


[4.14] Т.А.Ә. (дара кәсіпкерлер үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO/FirstName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.2)] Аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO/SecondName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.1)] Тегі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO/MiddleName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.3)] Әкесінің аты (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/FIO/@IsFioNotSetup

True немесе False

[4.14 (2.1)] Анықтау мүмкін емес - True мәнінде

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/PlaceBirth

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.20] Туған жері (дара кәсіпкерлер үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/DateBirth

Мәтіндік жол (dd.mm.yyyy түрінде)

[4.19] Туған күні (дара кәсіпкерлер үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/DocumentIdentity

Сан

[4.15] Жеке басын куәландыратын құжат. Нөмірлеу және сиппатамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/SeriesDocIdentity

Мәтіндік жол (10 символ)

[4.16 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/NumberDocIdentity

Мәтіндік жол (20 символ)

[4.16 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/DocumentIssued

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.17] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/DateIssuance

Мәтіндік жол (dd.mm.yyyy түрінде)

[4.18] Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген.

4. Элементтердің құрамды типтерінің сиппатамасы

Типті сәйкестендіруші

Жай элементтің сәйкестендірушісі

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

Address

Country

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

Елдің коды. Нөмірленуі және сипаттамасы "Кедендік декларацияларды толтыру үшін қолданылатын жіктеуіштер туралы" Кеден одағы Комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.


Area

Мәтіндік жол (100 символ)

Облыс


Area/@Code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығындағы облыс коды


District

Мәтіндік жол (100 символ)

Аудан


District/@Code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығындағы аудан коды


Town

Мәтіндік жол (100 символ)

Елді мекен


Town/@Code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығындағы елді мекеннің коды


Street

Мәтіндік жол (100 символ)

Көше


HomeNumber

Мәтіндік жол (10 символ)

Үй нөмірі


OfficeNumber

Мәтіндік жол (10 символ)

Офис нөмірі


PostalCode

Цифрлары бар мәтіндік жол

Пошта индексі

5. ФМ-1 формасын қабылдау/қабылдамау туралы хабарламаны
қалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

Түсіндірме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Сан

Қате коды. Қабылданбау жөнінде хабарлама кезінде 0-ден өзгеше

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Мәтіндік жол (3000 символ)

Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/AcceptanceDateTime

Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде)

ФМ-1 нысанын қабылдау (қабылдамау) күні мен уақыты

6. ҚМС-ты тіркеу сұратуын құруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData


ҚМС, оның құрылтайшылары және жауапты тұлғалары туралы мәліметтер

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/SystemId

Сан

Тіркелген ҚМС-тың идентификаторы. Тіркеу мәліметтерін түзету немесе өзгерту кезінде ғана қолданылады.

ҚМС-ты тіркеуді сұратуды мақұлдау туралы хабарламадағы /ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId тегтің мәніне сәйкес болуға тиісті.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/CfmCode

Сан

Қаржы мониторингі субъектісінің коды. Нөмірлері мен сипаттамалары Қағидалардың 3-қосымшасына сәйкес. (Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.1] бөлімінде көрсетіледі)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/OpfCode

Сан

Қаржы мониторингі субъектісінің ҰҚН коды. Нөмірлері мен сипаттамалары ұйымдық-құқықтық нысандарының жіктеушісіне сәйкес. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының

[2.2 (1.1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/OrgName

Мәтіндік жол (300 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/IINBIN

12 цифр

Қаржы мониторингі субъектісінің ЖСН/БСН (Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.4] бөлімінде көрсетіледі).

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/PostalIndex

Мәтіндік жол (30 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің пошта индексі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (7)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Area/@code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес облыс коды. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/District/@code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес аудан коды. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/City/@code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес елді мекен коды (қала/кент/ауыл). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (3)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Street

Мәтіндік жол (100 символ)

Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде

ФМ-1 нысанының [2.5 (4)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/House

Мәтіндік жол (100 символ)

Үй нөмірі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (5)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Office

Мәтіндік жол (100 символ)

Пәтер/офис нөмірі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (6)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData


Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлға туралы қосымша ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/@IsAc

True немесе False

Есеп беруші қаржы мониторингі субъектісі жеке тұлға болып табылатындығын көрсететін атрибут. Егер жеке тұлға болмаса, онда /ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData тегтері көрсетілмейді.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/FirstName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/LastName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның тегі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/MiddleName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның әкесінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.3)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/DocumentIdentity

Сан

Жеке басын куәландыратын құжат түрінің коды (жеке тұлғалар үшін). Нөмірлері мен сипаттамалары Қағидалардың

4-қосымшасына сәйкес**. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/SeriesDocIdentity

Мәтіндік жол (50 символ)

Жеке басын куәландыратын құжат нөмірі (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының

[2.6.1 (1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/NumberDocIdentityы

Мәтіндік жол (50 символ)

Жеке басын куәландыратын құжат сериясы (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.1 (2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/DateIssuance

Күн (дд.мм.гггг түрінде)

Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілді (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.3] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData/DocumentIssued

Мәтіндік жол (300 символ)

Жеке басын куәландыратын құжатты кім берді (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.2] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons


Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғалары туралы ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person


Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасы туралы ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/FirstName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/LastName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының тегі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/MiddleName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының әкесінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(3)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/JobName

Мәтіндік жол (300 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының лауазымы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7.1] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Phone

Мәтіндік жол (300 символ), қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының телефоны. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.8] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Email

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының электрондық поштасының мекен жайы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.8] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Certificate

32Кб дейін

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификаты.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Certificate/@Name

Мәтіндік жол (50 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификатының аты.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons/Person/Certificate/@Size

Сан

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификатының өлшемі.

7. ҚМС-ты тіркеуді сұратуды жеткізу туралы түбіртекті
қалыптастыруда қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

Түсініктеме (түбіртекті қайтадан жібергенде қолданылады)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ:

A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessDate

Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде)

Түбіртегі қалыптастырылған тіркеу сұратуын жіберу күні

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessOwn

Мәтіндік жол

Түбіртегі қалыптастырылған тіркеу сұратуын жіберуші

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Сан

Қате коды. Қабылданбау жөнінде түбіртек болған жағдайда 0-ден өзгеше

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Мәтіндік жол (3000 символ)

Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

8. ҚМС-ты тіркеу сұратуын қараудың оң нәтижесі туралы хабарламанықалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

Түсініктеме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегі оналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate

Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде)

Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберу күні

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn


Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберуші

/ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId

Сан

Тіркеу кезінде берілген ҚМС-тың сәйкестендірушісі

9. ҚМС-ты тіркеу сұратуын қараудың теріс нәтижесі туралы
хабарламаны қалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

Түсініктеме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегі оналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate

Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде)

Хабарлама қалыптастырылған тіркеу сұратуды жіберу күні

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn

Мәтіндік жол

Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберуші

/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorCode

Сан

Қате коды. 0-ден өзгеше

/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorName

Мәтіндік жол (3000 символ)

Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

10. ҚМС-тен қосымша ақпаратты алуға сұратуды қалыптастыруда
қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/FormNumber

Сан

Хабарлама нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркеліміндегі оналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Root/CountDays

Сан

Сұратуға жауап беретін күндер саны

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

ҚМС-тен қосымша ақпаратты алуды сұрату мәтіні

/ExportData/SignedData/Data/Root/RequestDateTime

Күні (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде)

Сұратуды жіберу күні мен уақыты

11. Қосымша ақпаратқа сұрату қабылдау туралы хабарламаны
қалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/FormNumber

Сан

Хабарлама нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (32 немесе 36 символ: A–F және a-f символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Сан

Қате коды. Қабылданбау жөнінде хабарлама болған жағдайда 0-ден өзгеше

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Мәтіндік жол (3000 символ)

Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/AcceptanceDateTime

Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде)

Сұратуды қабылдау күні мен уақыты

12. ҚМС-ке қосымша ақпаратты алу сұратуына жауап қалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы




/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Comment

Мәтіндік жол (3000 символ)

ҚМС-ке қосымша ақпаратты алу сұрату жауабының мәтіні

/ExportData/SignedData/Data/Root/ResponseDateTime

Күн

(dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде)

Жауапты жіберу күні мен уақыты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/FileName

Мәтіндік жол (255 символ)

Салынған файлдың аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/Length

Сан

Файл өлшемі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Name

Мәтіндік жол (255 символ)

Салынған файл бөлігінің аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Length

Сан

Салынған файл бөлігінің көлемі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Buffer

Base64 кодпен жазылған жол

Салынған файл бөлігінің құрамы


      Ескерту:

      * Нөмірленуі Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 қаулысымен бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары 1-қосымшасының ФМ-1 нысанындағы деректемелерге сәйкес келеді.

      ** Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 қаулысы.

      Аббревиатуралардың мағынасын ашу:

      ҚМК – Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитеті;

      ҚМС – Қаржы мониторингі субъектілері;

      ЭЦҚ – Электрондық цифрлық қолтаңба;

      ӘАОЖ – Әкімшілік-аумақтық объектілер жіктеушісі;

      ТББЖ – Төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісі;

      ҰҚН – Ұйымдық-құқықтық нысаны;

      ЭҚЖЖ – Экономикалық қызметтің жалпы жіктеушісі.