Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции

Обновленный

Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484

      Сноска. Заголовок постановления в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015).

      В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.
      1. Утвердить прилагаемые:
      1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
      2) признаки определения подозрительной операции.
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015).
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

      Премьер-Министр
      Республики Казахстан                       С. Ахметов

Утверждены          
постановлением Правительства 
Республики Казахстан      
от 23 ноября 2012 года № 1484

Правила
представления субъектами финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

      1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.
      2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).
      Примечание РЦПИ!
      Пункт 3 предусмотрен в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие с 01.01.2017).
      3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1)5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6)9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML или веб-портала уполномоченного органа.
      Примечание РЦПИ!
      Часть вторая пункта 3 вводится в действие с 01.07.2015 постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.
      Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.
      Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (порядок введения в действие см. п. 2.).
      4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
      5. Информация, представляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.
      Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.
      6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации:
      отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;
      составленной без учета требований, изложенных в пункте 5 настоящих Правил.
      7. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом уполномоченный орган в течение 4 часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - извещение) по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам, посредством использования электронных каналов связи.
      В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе уполномоченный орган направляет извещение почтовым отправлением в течение 3 рабочих дней с момента получения.
      8. В случае получения извещения о непринятии информации субъект финансового мониторинга в течение одного рабочего дня принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.
      9. В случае внесения субъектами финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган новую информацию взамен ранее представленной информации не позднее одного рабочего дня с момента выявления внесений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию.
      Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.
      10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 345 и 6 к настоящим Правилам.
      11. В целях получения необходимой информации уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов в рамках проводимого анализа материалов, зарегистрированных в республиканской базе данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по форме согласно приложению 7 к настоящим Правилам, на бумажном носителе или электронным способом.
      При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к настоящим Правилам.
      Запрашиваемая информация, сведения и документы направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме согласно приложению 8 к настоящим Правилам в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.
      В случаях, когда для обработки запроса, направленного на основании части третьей пункта 3-1 статьи 10 Закона, требуется дополнительное время, субъект финансового мониторинга направляет обращение на электронный адрес уполномоченного органа, размещенный на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, о продлении срока запроса не более чем на десять рабочих дней по форме согласно приложению 10 к настоящим Правилам.
      Сноска. Правила дополнены пунктом 11 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435; в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

Приложение 1                  
к Правилам представления субъектами финансового 
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

      Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015); от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

Форма

Форма сведений и информации об операции,
подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)

№ реквизита

Наименование

Содержание

1

2

3

1 Сведения о форме ФМ-1

1.1

Номер формы ФМ-1*

1. Номер:
2. Связь с иной формой ФМ-1 (при
наличии):
2.1. Номер связанной формы ФМ-1:
2.2. Дата связанной формы ФМ-1:

1.2 Дата формы ФМ-1*

1.3

Вид документа (нужное
подчеркнуть)*

1. Новое сообщение
2. Корректировка непринятого
сообщения (с указанием номера
корректируемого сообщения)
3. Запрос замены сообщения (с
указанием номера сообщения)

1.4

Состояние операции (нужное
подчеркнуть)

1. Совершено (время завершения
операции)
2. Продолжается (время начала
операции)
3. Приостановлено (время
приостановки операции субъектом
финансового мониторинга)
4. Не совершено

1.5

Основание для подачи сообщения (нужное подчеркнуть)*

1. Равна или превышает пороговую сумму
2. Подозрительная операция
3. Исключен постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).
4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма:
4.1. Приостановление расходных операций по банковским счетам
4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета
4.3. Блокирование ценных бумаг
4.4. Отказ в проведении иных операций
4.5. Социальные выплаты и обязательные платежи в бюджет
5. Исключен постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).
6. Исключен постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).
7. Исключен постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

2 Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1

2.1

Код субъекта финансового
мониторинга*


2.2

Субъект финансового
мониторинга*

1.1. Организационная форма:
1.2. Наименование:
1.2.1. Фамилия:
1.2.2. Имя:
1.2.3. Отчество (при наличии):

2.3

исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015).

2.4

ИИН/БИН*


2.5

Адрес местонахождения

1. Область (в том числе гг. Алматы и Астана):
2. Район:
3. Населенный пункт (город/поселок/село), за исключением гг. Алматы и Астаны:
4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона:
5. Номер дома:
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):
7. Почтовый индекс:

2.6

Документ, удостоверяющий
личность (для физических лиц)*


2.6.1

Номер и серия документа,
удостоверяющего личность (для
физических лиц)*

1. Номер:
2. Серия (при наличии):

2.6.2

Кем выдан документ,
удостоверяющий личность (для
физических лиц)*


2.6.3

Когда выдан документ,
удостоверяющий личность (для
физических лиц)*


2.7

Ответственное должностное лицо

1. Фамилия:
2. Имя:
3. Отчество (при наличии):

2.7.1

Должность ответственного
должностного лица


2.8

Контактные телефоны*


2.9

Электронная почта


3 Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу

3.1

Номер операции*


3.2

Код вида операции*

1. Код:
2. Информация об имуществе,
подлежащем государственной
регистрации:
2.1. Вид имущества:
2.2. Регистрационный номер
имущества:

3.3

Код назначения платежа *

1. Код назначения платежа:
2. Невозможно установить

3.4

Количество участников
операции*


3.5

Код валюты операции*


3.6

Сумма операции в валюте ее
проведения*


3.7

Сумма операции в тенге*


3.8

Основание совершения операции*


3.9

Дата и номер документа, на
основании которого
осуществляется операция

1. Дата:
2. Номер документа:

3.10

Код признака подозрительности
операции


3.11

1-й дополнительный код
признака подозрительности
операции (при наличии)


3.12

2-й дополнительный код
признака подозрительности
операции (при наличии)


3.13

Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной


3.14

Дополнительная информация по
операции


4 Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу

4.1

Участник (нужное подчеркнуть)*

1. Плательщик по операции
2. Получатель по операции
3. Представитель плательщика
4. Представитель получателя
5. Лицо от имени и по поручению
6. Выгодоприобретатель

4.2

Клиент субъекта финансового
мониторинга (нужное подчеркнуть)*

1. Не является
2. Является

4.3

Вид участника*


4.4

Резидентство


4.5

Тип участника операции (нужное подчеркнуть)*

1. Юридическое лицо
2. Физическое лицо
3. Индивидуальный предприниматель

4.6

Иностранное публичное
должностное лицо (нужное
подчеркнуть)

1. Не является
2. Является
3. Аффилиированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом

4.7

Банк участника операции*

1.1. Местонахождение филиала:
1.2. Наименование банка:
1.2.1. Наименование СДП:
1.3. Код банка/филиала:
1.4. Номер счета участника:
1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции:
1.5.1. Местонахождение банка:
1.5.2. Наименование банка:

4.8

Наименование участника
операции (для юридических
лиц)*

1. Участник:
1.1. Организационная форма:
1.2. Наименование:
2. Невозможно установить

4.9

Учредители участника (для
юридических лиц)

1.1. Организационная форма:
2.1. Наименование:
1.2.1. Фамилия:
1.2.2. Имя:
1.2.3. Отчество (при наличии):
2. Резидентство:

4.10

Первый руководитель (для
юридических лиц)

1. Фамилия:
2. Имя:
3. Отчество (при наличии):

4.11

исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015).

4.12

ОКЭД


4.13

ИИН/БИН


4.14

Ф.И.О. (для физических лиц и
индивидуальных предпринимателей)

1.1. Фамилия:
1.2. Имя:
1.3. Отчество (при наличии):
2.1. Невозможно установить

4.15

Документ, удостоверяющий
личность


4.16

Номер и серия документа,
удостоверяющего личность

1. Номер:
2. Серия (при наличии):

4.17

Кем выдан документ,
удостоверяющий личность


4.18

Когда выдан документ,
удостоверяющий личность


4.19

Дата рождения (для физических
лиц и индивидуальных
предпринимателей)


4.20

Место рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)


4.21

Юридический адрес (для
юридических лиц - юридический
адрес, для физических лиц -
адрес места регистрации)

1. Область (в том числе гг. Алматы и Астаны):
2. Район:
3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением гг. Алматы и Астаны):
4. Наименование улицы/проспекта/
микрорайона:
5. Номер дома:
6. Номер квартиры/офиса (при
наличии):
7. Почтовый индекс:

4.22

Номер контактного телефона


4.23

Электронная почта


4.24

Фактический адрес (для
юридических лиц - адрес
местонахождения, для
физических лиц - адрес места
проживания)

1. Область (в том числе гг. Алматы и Астаны):
2. Район:
3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением гг. Алматы и Астаны):
4. Наименование улицы/проспекта/ микрорайона:
5. Номер дома:
6. Номер квартиры/офиса (при
наличии):
7. Почтовый индекс:

4.25

Дополнительная информация об
участнике операции


* реквизит обязателен для заполнения

Пояснения по заполнению формы ФМ-1

      Форма ФМ-1 заполняется на казахском или русском языках.
      При составлении на бумажном носителе форма ФМ-1 заполняется шариковой ручкой, черными или синими чернилами, заглавными печатными символами или с использованием печатающего устройства.
      При использовании печатающего устройства форма ФМ-1 заполняется шрифтом «Times New Roman» размером не менее номер 10.
      Форма ФМ-1, имеющая подчистки, помарки и исправления, в обработку не принимается.

1. «Сведения о форме ФМ-1»

      В реквизите 1.1 «Номер формы ФМ-1» указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в уполномоченный орган. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера «1» в числовом формате, в течение одного календарного года представления сообщений:
      «1. Номер» - указывается номер формы ФМ-1.
      «2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии)» - указывается информация дополнительно к полю «1. Номер»:
      «2.1. Номер связанной формы ФМ-1» и «2.2. Дата связанной формы ФМ-1» - указываются номер и дата формы ФМ-1, связанной (-ые) с другой операцией, подлежащей финансовому мониторингу. Дата указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
      В реквизите 1.2 «Дата формы ФМ-1» указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
      Реквизиты 1.1 и 1.2 являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в уполномоченный орган, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и направления запросов уполномоченного органа о представлении информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в уполномоченный орган.
      В реквизите 1.3 «Вид документа» имеются следующие значения:
      «1. Новое сообщение» - указывается в случае направления каждого нового сообщения в уполномоченный орган.
      «2. Корректировка непринятого сообщения» - указывается в случае получения от уполномоченного органа извещения о непринятии формы ФМ-1, субъектом финансового мониторинга принимаются меры по устранению указанных в извещении причин непринятия сообщения, исправляются указанные в извещении замечания, и в течение 1 рабочего дня со дня получения извещения форма направляется повторно в исправленном виде. При этом указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.
      «3. Запрос замены сообщения» - указывается в случае инициативного внесения субъектом финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом форму ФМ-1, например, в сообщении были неверно указаны сумма операции, код валюты, основание совершения операции, адреса участников или иное. При этом субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган заменяющее сообщение с заполнением всех реквизитов, которое имеет те же номер и дату сообщения, что и первичное сообщение, и в реквизите 3.14 указываются внесенные изменения и дополнения.
      В реквизите 1.4 «Состояние операции» имеются следующие значения:
      «1. Совершено» - указывается в случае, если состояние проводимой операции является завершенным;
      «2. Продолжается» - указывается в случае, если состояние операции после начала ее проведения на момент формирования сообщения является незавершенным;
      «3. Приостановлено» – указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует признакам определения подозрительных операций;
      «4. Не совершено» - указывается в случае, если субъектом финансового мониторинга было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции.
      Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
      В реквизите 1.5 «Основание для подачи сообщения» имеются следующие значения:
      «1. Равна или превышает пороговую сумму» - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
      «2. Подозрительная операция» - указывается в случаях:
      если у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иной преступной деятельности;
      если клиентом предпринята попытка совершения операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иной преступной деятельности;
      если субъектом финансового мониторинга отказано физическому или юридическому лицу в установлении деловых отношений, проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, а также в случае прекращения деловых отношений с клиентом по основаниям, предусмотренным пунктом 1 статьи 13 Закона;
      если физическое лицо, включенное в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, обратилось к субъекту финансового мониторинга для осуществления операции по получению заработной платы в порядке, установленном подпунктом 1) пункта 8 статьи 12 Закона, с указанием кода признака определения подозрительной операции № 8012;
      если на банковский счет лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, производится зачисление денег с указанием кода признака определения подозрительной операции № 8013.
      В случаях указания кодов признаков определения подозрительных операций № 8001 – 8011, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), для юридических лиц: 4.8; для физических лиц: 4.14. При этом при указании в реквизите 4.2 значения «2. Является» обязательными к заполнению являются реквизиты: 4.7 (поле 1.4), 4.13; для физических лиц: 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».
      «4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма» – указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, где:
      «4.1. Приостановление расходных операций» – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а так же по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которых является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
      «4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
      «4.3. Блокирование ценных бумаг» – указывается в случае, если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а так же на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
      «4.4. Отказ в проведении иных операций» – указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых такой организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».
      «4.5. Социальные выплаты и обязательные платежи в бюджет» – указывается в случаях выплаты физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, средств в виде пенсии, стипендии, пособия, иной социальной выплаты и осуществления уплаты налогов, других обязательных платежей в бюджет, пеней и штрафов, предусмотренных подпунктом 2) пункта 8 статьи 12 Закона.».

2. «Сведения о субъекте финансового мониторинга,
направившем форму ФМ-1»

      В реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга» указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в уполномоченный орган, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.
      В реквизите 2.2 «Субъект финансового мониторинга» указываются:
      «1.1. Организационная форма:» - указывается, например, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма субъекта финансового мониторинга. В случае, если субъектом финансового мониторинга является физическое лицо, то данное поле не заполняется.
      «1.2. Наименование:» - указываются наименование или Ф.И.О. (фамилия, имя, отчество (при наличии)) субъекта финансового мониторинга без кавычек.
      В реквизите 2.4 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
      В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате область (в том числе гг. Алматы и Астана), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением гг. Алматы и Астаны, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
      В реквизите 2.6. «Документ, удостоверяющий личность» указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
      В реквизите 2.6.1 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность» указываются номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
      В реквизите 2.6.2 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
      В реквизите 2.6.3 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность» указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.
      В реквизите 2.7 «Ответственное должностное лицо» указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля:
      «а. Фамилия:» - фамилия,
      «б. Имя:» - имя,
      «в. Отчество:» - отчество (при наличии).
      В реквизите 2.7.1 «Должность ответственного должностного лица» указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
      В реквизите 2.8 «Контактные телефоны» указываются номера телефонов лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, через запятую в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).
      В реквизите 2.9 «Электронная почта» указывается адрес электронной почты лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

3. «Информация об операции,
подлежащей финансовому мониторингу»

      В реквизите 3.1 «Номер операции» указывается номер операции, который зарегистрирован во внутреннем реестре субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
      В реквизите 3.2 «Код вида операции» указывается цифровой код вида операции в соответствии со справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу.
      Коды 0530, 0540 указываются в случае выдачи клиенту либо приема от клиента наличных денег, за исключением операций, предусмотренных кодами 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.
      В случаях указания кодов 0623, 0633 и проведения операции в/из оффшорной зоны, пункт 4 «Страна местонахождения банка/филиала» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
      Код 0640 указывается в случае проведения операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с категорией лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, за исключением операций, предусмотренных кодами 0623, 0633.
      В случае указания кода 1811 или 1821 информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации, указывается в полях «2.1. Вид имущества», например, квартира, земельный участок, автомобиль или иное, и «2.2. Регистрационный номер имущества».
      В реквизите 3.3 «Код назначения платежа» указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1 «Невозможно установить» - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.
      В реквизите 3.4 «Количество участников операции» указывается количество участников операции, не включая субъект финансового мониторинга. В зависимости от количества участников, указанных в данном реквизите, заполняется такое же количество разделов 4 на каждого участника.
      В реквизите 3.5 «Код валюты операции» указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют, используемых для заполнения таможенных деклараций», утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций».
      В реквизите 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения» указывается сумма операции в валюте ее проведения. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.
      В реквизите 3.7 «Сумма операции в тенге» указывается сумма операции в тенговом эквиваленте по рыночному курсу обмена валют на дату совершения операции. При указании в реквизите 3.5 кода валюты «Тенге (казахский)» сумма операции, указанная в реквизите 3.6, дублируется. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.
      В реквизите 3.8 «Основание совершения операции» указывается код вида сделки, на основании которой совершается операция с деньгами и (или) иным имуществом, в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
      В реквизите 3.9 «Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция» указываются дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция. Дата сообщения указывается в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
      В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5.
      В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
      В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
      В реквизите 3.13 «Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной» указывается только описание затруднений в квалификации подозрительной операции.
      В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3.
      В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указывается информация скорректированных реквизитов, например, изменены сумма операции, назначение платежа или иное.

4. «Сведения об участниках операции,
подлежащей финансовому мониторингу»

      Сноска. Раздел 4 с изменением, внесенным постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

      В реквизите 4.1 «Участник» указывается соответствующее значение участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
      В реквизите 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга» имеются следующие значения:
      «1. Не является» - указывается в случае, если участник операции не является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1;
      «2. Является» - указывается в случае, если участник операции является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1.
      В реквизите 4.3 «Вид участника» указывается код вида участника операции в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
      В реквизите 4.4 «Резидентство» указывается резидентство участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций».
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.5 «Тип участника операции» указывается соответствующее значение типа участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
      В реквизите 4.6 «Иностранное публичное должностное лицо» указывается соответствующее значение в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5 и имеются следующие значения:
      «1. Не является»;
      «2. Является» - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25;
      «3. Лицо, аффилиированное с иностранным публичным должностным лицом» - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25.
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.7 «Банк участника операции» указываются следующие сведения о банке проведения операции:
      «1.1. Местонахождение филиала» – в случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4. В случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан, указывается населенный пункт, в котором инициируется/завершается операция.
      «1.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка;
      «1.2.1. Наименование СДП» - указывается наименование системы денежных переводов (далее - СДП) в случае проведения операции посредством СДП и в поле «1.4. Номер счета участника» указывается контрольный номер перевода (MTCN или иной).
      «1.3. Код банка/филиала» - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236;
      «1.4. Номер счета участника» - указывается номер счета участника, например, IBAN или иной;
      «1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции» имеет следующие значения:
      «1.5.1. Местонахождение банка» - указывается страна местонахождения банка-корреспондента в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4;
      «1.5.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка-корреспондента.
      В случае отсутствия номера счета в поле «1.4. Номер счета участника» указывается «без номера счета».
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов видов субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1.
      В реквизите 4.8 «Наименование участника операции (для юридических лиц)» указывается в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5 и имеются следующие значения:
      «1. Участник»:
      в поле «1.1. Организационная форма» - указывается АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью) или иная организационная форма участника операции;
      в поле «1.2. Наименование:» - указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек.
      «2. Невозможно установить» - указывается в случае, если наименование участника операции невозможно установить.
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5.
      В реквизите 4.9 «Учредители участника (для юридических лиц)» указываются в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5 данные по всем учредителям участника операции с долей участия не менее 10 процентов:
      «1.1. Организационная форма:» - указывается АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью) или иная организационная форма учредителя участника операции. В случае, если учредителем участника является физическое лицо, то данное поле не заполняется;
      «2.1. Наименование:» - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции являются физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то заполняются:
      «1.2.1. Фамилия:» - фамилия,
      «1.2.2. Имя:» - имя,
      «1.2.3. Отчество:» - отчество (при наличии);
      «3. Резидентство:» - указывается страна учредителя участника операции в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4.
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания одновременно пункта 2 в реквизите 1.5 и пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.10 «Первый руководитель (для юридических лиц)» указываются данные первого руководителя участника операции в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5:
      «1. Фамилия:» - фамилия,
      «2. Имя:» - имя,
      «3. Отчество:» - отчество (при наличии).
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.12 «ОКЭД» указывается код ОКЭД участника операции в соответствии с приказом председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 20 мая 2008 года № 67 «Номенклатура видов экономической деятельности (ОКЭД 5-значный)» в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2 (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан). При выборе в реквизите 4.15 «Паспорт гражданина иностранного государства» в качестве документа, удостоверяющего личность, заполнение реквизита 4.13 не требуется.
      В реквизите 4.14 «Ф.И.О.» указываются данные физического лица или индивидуального предпринимателя участника операции и имеются следующие значения:
      «1.1.Фамилия:» - фамилия,
      «1.2. Имя:» - имя,
      «1.3. Отчество:» - отчество (при наличии).
      «2.1. Невозможно установить» - указывается в случае, если личность участника операции невозможно установить.
      В реквизите 4.15 «Документ, удостоверяющий личность участника операции» указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.16 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность» указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность участника операции, в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.17 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность участника операции, в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.18 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность» указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции, в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.19 «Дата рождения» указывается дата рождения участника операции в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.20 «Место рождения» указывается место рождения в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4, участника операции в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.21 «Юридический адрес» указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе гг. Алматы, Астана), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением гг. Алматы, Астаны), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).
      В реквизите 4.22 «Номер телефона» указывается номер телефона участника операции в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).
      В реквизите 4.23 «Электронная почта» указывается адрес электронной почты участника операции, зарегистрированный в Интернете.
      В реквизите 4.24 «Фактический адрес» указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе гг. Алматы, Астана), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением гг. Алматы, Астаны) наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).
      В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4.

Приложение 2                
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Форма            

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

          Извещение о принятии (непринятии) формы ФМ-1

_____________________________________________________________________
                       (уполномоченный орган)
извещает
_____________________________________________________________________
        (наименование субъекта финансового мониторинга)

о _______________________________________ формы ФМ-1 № ____ от _____.
          (принятии/непринятии)

Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1)
____________________________________________________________________.

В связи с этим _________________________________________ необходимо:
             (наименование субъекта финансового мониторинга)
      1. Устранить причины направления в ____________________________
                                           (уполномоченный орган)
информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.
      2. В течение 1 рабочего дня со дня получения __________________
_____________________________________________________________________
               (субъект финансового мониторинга)
настоящего извещения исправить непринятое
_____________________________________________________________________
                      (уполномоченный орган)

сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить
его повторно в соответствии с положениями Правил представления
субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям,
подлежащим финансовому мониторингу.

_________________________
(Ф.И.О. уполномоченного лица уполномоченного органа)

____________
(подпись)

____________________
(расшифровка подписи)

Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1:
______________________

Приложение 3                 
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

      Примечание РЦПИ!
      В Приложение 3 предусмотрены изменения постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие с 01.01.2017).

Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга

      Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлениями Правительства РК от 31.12.2014 № 1435; от 11.08.2016 № 455 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Код

Наименование

1

2

011

Банки

012

Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций

021

Биржи

031

Страховые (перестраховочные) организации

032

Страховые брокеры

041

Накопительные пенсионные фонды

051

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

052

Центральный депозитарий

061

Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом

071

Адвокаты, в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:


купли-продажи недвижимости;


управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;


управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;


аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;


создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им

072

Независимые специалисты по юридическим вопросам, в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:


купли-продажи недвижимости;


управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;


управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;


аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;


создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им

081

Аудиторские организации

082

Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета

091

Организаторы игорного бизнеса

092

Оператор лотереи

101

Операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег

110

Микрофинансовые организации

120

Операторы систем электронных денег, не являющиеся банками

Приложение 4                
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность

Код

Наименование


Документы, удостоверяющие личность

01

Удостоверение личности

02

Паспорт гражданина Республики Казахстан

03

Паспорт гражданина иностранного государства

04

Вид на жительство иностранца в Республике Казахстан

05

Удостоверение лица без гражданства

Приложение 5                 
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Справочник кодов видов операций,
подлежащих финансовому мониторингу

      Сноска. Приложение 5 с изменениями, внесенными постановлениями Правительства РК от 31.12.2014 № 1435; от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

Код

Наименование

1

2

0111

Получение выигрыша по результатам проведения пари

0112

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения пари

0121

Получение выигрыша по результатам проведения азартной игры в игорных заведениях

0122

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения азартной игры в игорных заведениях

0131

Получение выигрыша по результатам проведения лотереи

0132

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения лотереи

0211

Покупка клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты

0221

Продажа клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты

0231

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0311

Получение денег по чеку

0321

Получение денег по векселю

0511

Снятие с банковского счета клиента денег

0521

Зачисление на банковский счет клиента денег

0530

Выдача клиенту наличных денег

0540

Прием от клиента наличных денег

0611

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0612

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0613

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0614

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0621

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0622

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0623

Зачисление или перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемые физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0631

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0632

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0633

Зачисление или перевод денег клиентом в пользу физических или юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0640

Операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с физическими или юридическими лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющими счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0711

Переводы денег за границу на счета (во вклады), открытые на анонимного владельца

0721

Поступление денег из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца

0911

Платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе

1011

Приобретение культурных ценностей

1012

Продажа культурных ценностей

1021

Ввоз в Республику Казахстан культурных ценностей

1022

Вывоз из Республики Казахстан культурных ценностей

1111

Операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрации которых прошло менее трех месяцев

1211

Ввоз в Республику Казахстан наличной валюты, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1212

Ввоз в Республику Казахстан документарных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1213

Ввоз в Республику Казахстан векселей, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1214

Ввоз в Республику Казахстан чеков, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и Национальным оператором почты

1221

Вывоз из Республики Казахстан наличной валюты, за исключением вывоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1222

Вывоз из Республики Казахстан документарных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1223

Вывоз из Республики Казахстан векселей, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1224

Вывоз из Республики Казахстан чеков, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1311

Осуществление страховой выплаты

1321

Получение страховой премии

1411

Внесение добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды

1421

Перечисление добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды

1431

Осуществление пенсионных выплат из накопительных пенсионных фондов за счет добровольных пенсионных взносов

1511

Получение имущества по договору финансового лизинга

1521

Предоставление имущества по договору финансового лизинга

1611

Сделки по оказанию услуги подряда

1621

Сделки по оказанию услуги перевозки

1631

Сделки по оказанию услуги транспортной экспедиции

1641

Сделки по оказанию услуги хранения

1651

Сделки по оказанию услуги комиссии

1661

Сделки по оказанию услуги доверительного управления имуществом

1671

Сделки по оказанию иных услуг, за исключением услуг подряда, перевозки, транспортной экспедиции, хранения, комиссии и доверительного управления имуществом

1711

Покупка клиентом драгоценных металлов, драгоценных камней и (или) изделий из них

1721

Продажа клиентом драгоценных металлов, драгоценных камней и (или) изделий из них

1811

Сделки с недвижимым имуществом, подлежащим обязательной государственной регистрации

1821

Сделки с иным имуществом, подлежащим обязательной государственной регистрации

1911

Сделки с облигациями и государственными ценными бумагами, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов

2020

Сделки с акциями и паями паевых инвестиционных фондов, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов

2110

Совершение ломбардных операций с деньгами, ценными бумагами, драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и иными ценностями (кроме монет национальной валюты, изготовленных из драгоценных металлов)

6010

Получение физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, денег в виде заработной платы

6020

Получение физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, денег в виде пенсии, стипендии, пособия, иной социальной выплаты

6030

Платежи и переводы физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, по уплате налогов, других обязательных платежей в бюджет, пеней и штрафов

6040

Зачисление денег на банковский счет организации или физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма

Приложение 6               
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Справочник кодов видов участников и сделок
с деньгами и (или) иным имуществом

Код вида участника

Наименование вида участника

Код вида сделки

Наименование вида сделки

1

2

3

4

01

Продавец

01

Договор купли-продажи
недвижимости

02

Договор купли-продажи
товара или услуги

02

Покупатель

03

Договор купли-продажи
иного имущества

03

Даритель

04

Договор дарения

04

Одаряемый

05

Получатель ренты

05

Договор имущественного
найма (аренды)

06

Плательщик ренты

07

Арендодатель

08

Арендатор

09

Лизингодатель

06

Договор лизинга

10

Лизингополучатель

11

Ссудодатель

07

Договор безвозмездного
пользования
имуществом

12

Ссудополучатель

13

Заказчик

08

Договор подряда

14

Подрядчик

15

Проектировщик

16

Изыскатель

17

Исполнитель

18

Отправитель (транспортная деятельность)

09

Договор перевозки
транспортной экспедиции

19

Перевозчик

20

Получатель (транспортная деятельность)

21

Экспедитор

22

Заимодатель

23

Заемщик

10

Договор займа

24

Кредитор

25

Финансовый агент

11

Кредитный договор

26

Клиент (факторинг)

27

Бенефициар

12

Договор финансирования
под уступку денежного
требования (факторинг)

28

Принципал

29

Вкладчик

30

Эмитент

13

Договор банковского
счета

14

Договор перевода денег

15

Договор банковского
вклада

31

Владелец

16

Иной договор
банковского
обслуживания

32

Залогодатель

33

Залогодержатель

17

Договор залога

34

Хранитель

35

Поклажедатель

18

Договор хранения

36

Страховщик

37

Страхователь

19

Договор страхования

38

Застрахованный

39

Доверитель

40

Поверенный

20

Договор поручения

41

Комитент

21

Договор поручительства

42

Комиссионер

22

Договор комиссии

43

Учредитель управления

44

Доверительный управляющий

23

Договор доверительного
управления
имуществом

45

Правообладатель

46

Пользователь

24

Договор о передаче
патентных прав

25

Договор о создании и
использовании
результатов
интеллектуальной
творческой деятельности

26

Лицензионный или
сублицензионный договор на использование изобретения, полезной
модели и/или
промышленного образца

47

Лицензиат

48

Патентообладатель

27

Договор комплексной
предпринимательской
лицензии (франчайзинг)

49

Организатор лотереи,
тотализатора

50

Участник лотереи,
тотализатора

28

Иной договор,
соглашение или контракт

51

Поставщик

52

Производитель

53

Наймодатель

29

Сделка без
основополагающего
документа

54

Наниматель

55

Иной участник

Приложение 7         
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу   

Форма           

      Сноска. Правила дополнены приложением 7 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

                           Запрос
на предоставление необходимой информации, сведений и документов

      Сноска. Заголовок Приложения 7 в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1
статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма»
_____________________________________________________
             (уполномоченный орган)

      просит представить следующую информацию об операциях клиентов и
бенефициарных собственниках клиентов:
   1. ________________;
   2. ________________.

_________________________
(Ф.И.О. уполномоченного лица уполномоченного органа)

_____________
(подпись)

_____________________
(расшифровка подписи)

Контактный телефон:
__________________

Дата и время направления запроса:
__________________

Приложение 8        
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу   

Форма           

      Сноска. Правила дополнены приложением 8 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

                             Ответ
на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и
                              документов

      Сноска. Заголовок Приложения 8 в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан
от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
______________________________________________________________
  (наименование субъекта финансового мониторинга)
направляет следующую информацию на запрос № ____ от __________:
   1. ________________;
   2. ________________.

   Приложение на _________________ листах.

_________________________
(Ф.И.О. ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

_____________
(подпись)

_____________________
(расшифровка подписи)

Контактный телефон:
__________________

Дата и время направления ответа:
__________________

Приложение 9         
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу   

Форма           

      Сноска. Правила дополнены приложением 9 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

         Извещение о принятии запроса на предоставление необходимой
                  информации, сведений и документов

      Сноска. Заголовок Приложения 9 в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

_____________________________________________________________________
       (наименование субъекта финансового мониторинга)

извещает ____________________________________________________________
                        (уполномоченный орган)

о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений
и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу № _____
от __________.

_________________________
(Ф.И.О. ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

_____________
(подпись)

_____________________
(расшифровка подписи)

Дата и время принятия запроса:
____________________

Приложение 10      
к Правилам представления   
субъектами финансового мониторинга
сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

      Сноска. Правила дополнены приложением 10 в соответствии с постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

Форма

                                Обращение
             о продлении срока по запросу на предоставление
                необходимой информации, сведений и документов

____________________________________________________________________
         (наименование субъекта финансового мониторинга)
обращается в
____________________________________________________________________
                       (уполномоченный орган)
о продлении срока, указанного в запросе на предоставление необходимой
информации, сведений и документов № _____, от __________ до _____
рабочих дней.

___________________________
(Ф.И.О. ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

_____________
   (подпись)

_______________________
(расшифровка подписи)

Утверждены         
постановлением Правительства
Республики Казахстан   
от 23 ноября 2012 года № 1484

      Примечание РЦПИ!
      В Признаки определения предусмотрены изменения постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие с 01.01.2017).

          Признаки определения подозрительной операции

      Сноска. Признаки определения в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015); от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

№ п/п


кода

Признаки определения подозрительной операции


1. Общие

1.

1009

Приобретение имущества и иных материальных ценностей в пользу третьего лица, не состоящего в отношении близкого родства или свойства, опекуна, попечителя и подопечного

2.

1012

Пренебрежение клиентом (представителем клиента) более выгодными условиями получения услуг (комиссии, вознаграждения и т.п.), а также предложение клиентом (представителем клиента) необычно высокой комиссии (вознаграждения) за предоставление услуги субъектом финансового мониторинга

3.

1013

Несоответствие сделки характеру деятельности организации согласно учредительным документам этой организации

4.

1018

Систематическое проведение клиентом высокорисковых финансовых операций, результатом которых являются постоянный доход или постоянный убыток клиента

5.

1034

Операция с участием некоммерческой организации, в том числе связанная с благотворительной деятельностью и (или) иными пожертвованиями

6.

1035

Клиент зарегистрирован (проживает) либо систематически совершает операции с участием лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), а равно с использованием счета в банке, зарегистрированном в таком государстве (территории)

7.

1036

Операции, которые признаны подозрительными должностными лицами субъекта финансового мониторинга в соответствии с их опытом и знаниями

8.

2001

Попытка либо проведение операций по утерянным либо похищенным документам, удостоверяющим личность, по поддельным документам

9.

2003

Представление клиентом (представителем клиента) сведений, в том числе о бенефициарном собственнике, достоверность которых вызывает сомнения и не может быть проверена, а равно невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им адресам и телефонам

10.

2005

Необоснованная поспешность клиента (представителя клиента) в проведении операции и (или) излишняя озабоченность вопросами конфиденциальности в отношении проводимой операции

11.

2007

Проведение операции клиентом под руководством третьего лица и/или лиц, присутствующих при операции

12.

2009

Неоднократное проведение клиентом аналогичных операций, сумма которых в отдельности не превышает сумму операции, подлежащей финансовому мониторингу, но в результате сложения превышает установленную сумму (при условии, что деятельность клиента не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей)

13.

2014

Купля–продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий, лома драгоценных металлов, когда данная деятельность не входит в круг его профессиональной деятельности

14.

2015

При осуществлении операции у клиента наблюдается волнение, вследствие которых он представляет явно ложную информацию

15.

2016

Клиент либо группа клиентов осуществляет воздействие на работников субъекта финансового мониторинга, в том числе путем предложения вознаграждения, в целях неисполнения им обязанностей по направлению сообщения в уполномоченный орган либо фиксированию необходимой информации

16.

3001

Совершение операции с деньгами и (или) иным имуществом в (из) страну с высоким риском финансирования терроризма

17.

3002

Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом, связанных с благотворительной деятельностью и (или) иными пожертвованиями, за исключением участия некоммерческих организаций

18.

3003

Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом с участием некоммерческих организаций с религиозным направлением

19.

3004

Попытка либо совершение клиентом операции (операций), по которой возникает основание полагать, что данная операция (операции) направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма

20.

6003

Операции с участием физических или юридических лиц, адрес регистрации которых совпадает с местом регистрации, а также местом нахождения лиц и организаций, включенных (либо исключенных из) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма

21.

7002

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с
куплей-продажей, транспортировкой, изготовлением, хранением и реализацией предметов, относящихся к химическому, биологическому и ядерному оружию и их составляющим, если это не относится к деятельности клиента

22.

7003

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с
куплей-продажей предметов военного назначения, медикаментов, если это не относится к деятельности клиента

23.

7004

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей веществ, включающих в себя не только лекарственные препараты, но и другие синтетические и природные вещества, являющиеся ядовитыми и сильнодействующими, если это не относится к деятельности клиента

24.

7006

Клиенты, их деятельность, операции либо попытки их совершения, признанные подозрительными в соответствии с внутренними процедурами субъекта финансового мониторинга

24-1

8001

Попытка совершения подозрительной операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем

24-2

8002

Попытка совершения подозрительной операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на финансирование терроризма либо иной преступной деятельности

24-3

8003

Отказ в установлении деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона

24-4

8004

Отказ в установлении деловых отношений, возможно направленных на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем

24-5

8005

Отказ в установлении деловых отношений, возможно направленных на финансирование терроризма либо иной преступной деятельности

24-6

8006

Отказ в проведении операций в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона

24-7

8007

Отказ в проведении операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем

24-8

8008

Отказ в проведении операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на финансирование терроризма либо иной преступной деятельности

24-9

8009

Прекращение деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона

24-10

8010

Прекращение деловых отношений в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

24-11

8011

Прекращение деловых отношений в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма



2. При предоставлении услуг по платежам и переводам денег

25.

1010

Платежи или поступления денег за товары и услуги лицам, не соответствующие основному характеру их хозяйственной деятельности и действительным потребностям

26.

1011

Указание резидентом по контрактам по экспорту или импорту срока репатриации, превышающего 720 дней (за исключением контрактов, предусматривающих оказание услуг и/или выполнение строительно-монтажных работ на территории Республики Казахстан)

27.

1016

Поступления и (или) платежи за услуги, которые не могут быть оказаны плательщиком и (или) получателем в силу объективных причин, например, отсутствие квалифицированного персонала, оборудования, оборотных средств и материальных запасов

28.

1017

Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от сложившейся деловой практики

29.

1023

Регулярные переводы денег с текущего счета клиента на его счет (счета) в другом банке (других банках) с последующими обратными переводами денег в одинаковых и/или похожих по значению суммах

30.

1026

Платежи и переводы денег, связанные с предоставлением (получением) клиентом займов с необычно высокими ставками вознаграждения, в том числе с участием нерезидентов

31.

1027

Осуществление клиентом платежей и переводов денег по возврату ранее полученного аванса по договору поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг и т.д.) на регулярной основе

32.

1028

Платежи, связанные с оплатой неустойки (штрафа, пени), компенсационных выплат, и иные платежи, не связанные с оплатой предмета сделки, в размере, существенно отличающемся от обычной деловой практики

33.

1029

Регулярное перечисление (получение) клиентом денег в рамках сделок по оказанию маркетинговых, консультационных или исследовательских услуг

34.

2012

Предложение клиента осуществить возврат суммы по расторгнутой сделке или договору займа на счет, отличный от первоначального счета, с которого производился платеж или перечислялся займ

35.

5001

Несоответствие наименования / Ф.И.О. получателя-нерезидента по операции и получателя-нерезидента по договору

36.

5002

Платежи и переводы денег по договору (договорам) на импорт товаров (работ, услуг) в пользу нерезидента, не являющегося стороной по договору (договорам)

37.

5004

Существенное отличие основных условий договора по внешнеэкономической деятельности или порядка его исполнения от общепринятой практики внешнеэкономической деятельности по осуществлению таких сделок и/или международных правил, применяемых к аналогичным сделкам

38.

7001

Платежи и переводы, связанные с привлечением от физических лиц денег и (или) иного имущества, при отсутствии у клиента лицензии на осуществление деятельности в финансовой сфере и (или) деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов

39.

7007

Платежи и переводы денег в пользу резидентов государств, не входящих в Таможенный союз, по договору на импорт товаров, не предусматривающему фактическое поступление товара на таможенную территорию Таможенного союза либо не предусматривающему перемещение товара по территории Таможенного союза

40.

7008

Систематические переводы денег за рубеж без открытия банковского счета, в отношении которых возникают основания полагать, что они совершаются в целях осуществления предпринимательской деятельности

41.

7009

Систематические платежи и переводы денег по валютным операциям, осуществляемые без представления валютного договора

42.

7011

Поступление в пользу клиента платежей с использованием электронных денег в крупном размере либо неоднократное поступление платежей с использованием электронных денег при отсутствии сведений о деятельности клиента в сфере интернет-торговли

43.

7012

Частое поступление в пользу клиента платежей с использованием электронных денег от неидентифицированных владельцев электронных денег (за исключением платежей по уплате налогов и иных обязательных платежей в бюджет, оплате коммунальных услуг, услуг связи, услуг телерадиовещания)



3. При банковском обслуживании

44.

1019

Существенное увеличение доли наличных денег, поступающих на счет клиента – юридического лица, если обычными для основной деятельности клиента являются расчеты в безналичной форме

45.

1025

Досрочное погашение кредита клиентом, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансирования кредитной задолженности

46.

2006

Настоятельное желание клиента работать самостоятельно только с удаленного терминала в случаях, требующих личного присутствия

47.

2013

Частое предъявление поврежденных и/или неопрятных банкнот при проведении обменных операций

48.

4003

Снятие или перевод всех либо значительной части денег с банковского счета за короткий период времени после их зачисления

49.

4005

Снятие или перевод с банковского счета всех либо значительной части денег, полученных за оказание широкого спектра услуг и (или) разные виды товаров

50.

4006

Закрытие счета с последующим открытием новых счетов на то же имя или на имя членов семьи клиента (те же действия юридическими лицами)

51.

4008

Систематическое снятие одним и тем же лицом либо группой лиц с банковского счета (счетов) денег

52.

4009

Неопрятный внешний вид (признаки лица без определенного места жительства, признаки наркомании и (или) алкоголизма) лица, осуществляющего систематическое снятие с банковского счета денег

53.

4012

Открытие в течение небольшого периода времени на имя одного клиента нескольких срочных депозитных счетов на сумму, не превышающую суммы порогового значения, с последующим снятием в наличной форме либо зачислением сумм по истечении срока вкладов (депозитов) на один счет и (или) последующим переводом в другой банк

54.

4013

Регулярное зачисление наличных денег на банковский счет клиента от третьих лиц с последующим снятием таких денег клиентом либо переводом всей или большей части суммы в течение одного операционного дня или следующего за ним дня на банковские счета клиента или третьих лиц

55.

7013

Регулярное зачисление клиентом наличных денег на депозиты, открываемые (открытые) в пользу третьих лиц, при отсутствии очевидной связи между деятельностью клиента и таких лиц

56.

7015

Внесение наличных денег на банковский счет, открытый на имя брокера или дилера, в том числе на банковский счет, открытый брокером или дилером для учета и хранения денег, принадлежащих его клиентам

57.

7016

Внесение наличных денег на банковский счет, открытый на лицо, осуществляющее деятельность в качестве страхового агента

58.

7017

Систематическое внесение наличных денег на свой банковский счет страхового агента

59.

7018

Систематическое поступление денег на счет клиента, осуществляемое с помощью оборудования (устройства), предназначенного для приема наличных денег

60.

7019

Неоднократное предоставление клиентом в качестве обеспечения по кредиту драгоценных металлов или драгоценных камней, за исключением случаев, когда деятельность клиента связана с обработкой драгоценных металлов или драгоценных камней

61.

7023

Приобретение клиентом большого количества предоплаченных платежных карточек, не обусловленное характером его деятельности

62.

7031

Зачисление денежных средств на счет клиента, операции по которому не производились в течение более чем шести месяцев, с последующим снятием клиентом денежных средств в наличной форме

62-1

3006

Отказ отправителя денежных средств проходить процедуру установления источников доходов, который имеет внешние признаки религиозности, независимо от пола

62-2

8012

Обращение физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для осуществления операции по получению заработной платы в соответствии с подпунктом 1) пункта 8 статьи 12 Закона

62-3

8013

Зачисление денег на банковский счет лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с частью пятой пункта 1-1 статьи 13 Закона



4. При предоставлении услуг на рынке ценных бумаг, услуг пенсионных фондов

63.

1003

Совершение клиентом либо по его указанию сделок с ценными бумагами (финансовыми инструментами), в результате которых не меняется владелец этих ценных бумаг (финансовых инструментов)

64.

1004

Сделки по покупке и продаже ценных бумаг, заключаемые по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам

65.

1005

Соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей о покупке (продаже) ценных бумаг на организованном и/или неорганизованном рынке ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам

66.

1006

Распространение ложной или недостоверной информации с целью побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые и (или) публично обращаемые ценные бумаги

67.

1007

Разовая продажа (покупка) клиентом большого количества ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг и финансовых услуг, при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и (или) ценные бумаги не передаются клиенту в погашение задолженности контрагента перед клиентом

68.

1008

Регулярные финансовые операции по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, при условии, что деньги, полученные от реализации указанных ценных бумаг, направляются на приобретение высоколиквидных ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (определяется в момент удовлетворения заявки на приобретение ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг)

69.

7032

Клиент, имеющий значительную историю взаимоотношений с субъектом финансового мониторинга, неожиданно избавляется от активов и (или) закрывает счета с целью перевода активов за рубеж

70.

7033

Приобретение ценных бумаг (финансовых инструментов) по высокой цене и последующая их продажа, которая привела к существенным убыткам

71.

7034

Покупка и продажа нелистинговых ценных бумаг с большой ценовой разницей, осуществляемые за небольшой промежуток времени

72.

7035

Совершение клиентом либо по его указанию сделок с ценными бумагами (финансовыми инструментами), в результате которых не меняется бенефициарный собственник этих ценных бумаг (финансовых инструментов)

73.

7036

Поступление добровольных пенсионных взносов в пользу получателя пенсионных выплат от разных лиц

74.

7037

Открытие индивидуального пенсионного счета с последующим перечислением на него значительных сумм в виде добровольных пенсионных взносов на имя иностранца либо лица без гражданства либо лица, достигшего к моменту заключения договора предельного возраста или приблизившегося к нему



5. При предоставлении услуг в сфере страхования

75.

1020

Совершение операций по замене страхователя, застрахованного либо выгодоприобретателя по договору накопительного страхования жизни

76.

1021

Принятие клиентом невыгодных условий договора страхования с учетом его состояния здоровья и возраста

77.

7026

Досрочное расторжение клиентом договора добровольного страхования на крупную сумму спустя небольшой промежуток времени после его заключения с возвратом страховой премии, в том числе в пользу третьих лиц

78.

7027

Попытка либо получение клиентом займа в пределах выкупной суммы, предусмотренной соответствующим договором накопительного страхования, спустя небольшой промежуток времени после его заключения

79.

7028

Попытка либо передача клиентом наличных денег в оплату страховых премий по договору накопительного страхования

80.

7029

Изменение размера страховой суммы с соответствующим увеличением размера страховой премии по заключенному договору накопительного страхования

81.

7030

Приобретение клиентом страхового полиса на сумму, превышающую его потребности, либо страховые премии по которому не отвечают уровню заявленных доходов

82.

7038

Выплата всей либо части вознаграждения за услуги страхового посредника (страхового брокера, страхового агента) третьему лицу по указанию страхового посредника

83.

7039

Выплата вознаграждения страховому посреднику (страховому брокеру, страховому агенту) в размере, значительно превышающем характерный для данного вида услуг размер



6. При предоставлении услуг почтовых переводов денег

84.

1022

Неоднократное осуществление почтовых переводов денег в адрес одного или нескольких физических лиц



7. При предоставлении нотариальных, аудиторских услуг

85.

1015

Получение и (или) предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) по невыгодным, экономически нецелесообразным условиям договора (нотариусы)

86.

1024

Систематическое осуществление финансовых операций, при которых один и тот же предмет сделки продается и затем выкупается

87.

1030

Дарение недвижимого и/или иного имущества, подлежащего государственной регистрации, между участниками сделки (операции), не состоящими между собой в отношениях близкого родства или свойства, опекуна, попечителя и подопечного

88.

1032

Явное несоответствие договорной и действительной стоимости предмета сделки



8. При оказании услуг в сфере игорного бизнеса

89.

1031

Неоднократное получение (выплата) средств в крупных размерах от игорного заведения в качестве выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры



9. При оказании услуг лизинга

90.

1038

Досрочное погашение основного долга по договору лизинга клиентом, ранее допустившим просрочку исполнения обязательств, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансирования долга

91.

9001

Регулярная оплата лизинговых платежей по поручению лизингополучателя третьим лицом

92.

9002

Получение или предоставление имущества по договору лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем (сублизингополучателем) выступает одно и то же лицо

93.

9003

Досрочное расторжение договора лизинга без видимого основания в короткий срок после его заключения

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.