Форма для обращений

О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения и регулирования рынка ценных бумаг

Новый

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года № 258. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 января 2017 года № 14727.

      Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие см. п.5.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения и регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнение (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

      для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев тринадцатого, четырнадцатого и пятнадцатого пункта 7 Перечня, которые вводятся в действие с 1 марта 2017 года.


      Председатель
      Национального Банка Д. Акишев

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство информации и коммуникаций
Республики Казахстан
Министр _______________Д. Абаев
25 ноября 2016 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
Министр ___________________К. Бишимбаев
20 декабря 2016 года

  Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 258

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения и регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнение

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 33 "О перечне и сроках предоставления членами фондовой биржи финансовой отчетности и иной информации фондовой бирже" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7466, опубликованное 24 мая 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 150-151 (26969-26970)) следующие изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Члены фондовой биржи (за исключением банков второго уровня и национального оператора почты) ежеквартально не позднее последнего календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляют фондовой бирже ежеквартальную финансовую отчетность (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - консолидированную и отдельную финансовые отчетности) по формам согласно приложениям 10, 11, 14 и 16 к Правилам представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13504 (далее – Правила № 41).

      Национальный оператор почты ежеквартально не позднее последнего календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет фондовой бирже ежеквартальную финансовую отчетность (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - консолидированную и отдельную финансовые отчетности) по формам согласно приложениям 14 и 15 к Правилам № 41.";

      пункт 5 изложить в следующей редакции:

      "5. Члены фондовой биржи предоставляют фондовой бирже:

      1) информацию об изменениях в деятельности, предусмотренных пунктом 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с даты ее возникновения - в случае, если член фондовой биржи является эмитентом, чьи ценные бумаги не включены в список фондовой биржи;

      2) информацию о нарушении пруденциального норматива по достаточности собственного капитала в течение 1 (одного) рабочего дня с даты возникновения такого нарушения;

      3) информацию об изменениях в составе трейдеров члена фондовой биржи, допущенных фондовой биржей к участию в торгах по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, обращающимся в торговой системе фондовой биржи, с указанием сведений об основании таких изменений, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты их возникновения;

      4) сведения о заключенных членом фондовой биржи договорах комиссии в рамках оказания брокерских услуг по состоянию на отчетную дату в объеме, установленном правилами фондовой биржи, в срок не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      5) иную информацию, перечень и сроки предоставления которой определяются правилами фондовой биржи согласно пункту 6 статьи 86 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".".

      2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8692, опубликованное
17 октября 2013 года в газете "Казахстанская правда" № 295 (27569)) следующее изменение:

      в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 50 изложить в следующей редакции:

      "50. Контроль за целевым размещением (использованием) пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда осуществляется кастодианом путем проверки представленных документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана, и (или) путем мониторинга заключенных сделок с участием пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда на соответствие требованиям, установленным:

      1) законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении и о рынке ценных бумаг;

      2) инвестиционной декларацией единого накопительного пенсионного фонда;

      3) договором о доверительном управлении пенсионными активами;

      4) ограниченными мерами воздействия или санкциями, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности единого накопительного пенсионного фонда в отношении пенсионных активов.".

       3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 187 "Об утверждении Правил передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8671, опубликованное 25 сентября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 144 (2519)) следующие изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в Правилах передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд, утвержденных указанным постановлением:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      пункт 32 изложить в следующей редакции:

      "32. Хранение документов, которые не были переданы в единый накопительный пенсионный фонд в соответствии с пунктами 9 и 25 Правил и не были уничтожены в соответствии с пунктом 31 Правил, осуществляется в соответствии с приказом Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 22 декабря 2014 года № 144 "Об утверждении Типовых правил документирования и управления документацией в государственных и негосударственных организациях", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10129.".

      4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 201 "Об утверждении Правил ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей)" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8654, опубликованное 2 октября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 148 (2523)) следующие изменения и дополнение:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в Правилах ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей), утвержденных указанным постановлением:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      пункт 2 изложить в следующей редакции:

      "2. Основаниями для открытия индивидуального пенсионного счета являются:

      по учету обязательных пенсионных взносов - заявление вкладчика, составленное по форме, утвержденной внутренним документом ЕНПФ, которое размещается на интернет-ресурсе ЕНПФ;

      по учету обязательных профессиональных пенсионных взносов - заявление агента по уплате обязательных профессиональных пенсионных взносов (далее – агент) и физического лица, за которое перечисляются обязательные профессиональные пенсионные взносы, по форме, утвержденной внутренним документом ЕНПФ, которое размещается на интернет-ресурсе ЕНПФ;

      за счет добровольных пенсионных взносов - договор о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, заключаемый ЕНПФ и (или) ДНПФ, с одной стороны, и вкладчиком пенсионных взносов, с другой стороны, вносимых вкладчиком по своей инициативе в ЕНПФ и (или) ДНПФ в пользу получателя пенсионных выплат, а также перевод добровольных пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) в ЕНПФ при добровольном возврате или лишении ДНПФ лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов или при добровольной реорганизации ДНПФ в форме присоединения.";

      пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей) ведутся в тенге отдельно по видам пенсионных взносов (обязательные пенсионные взносы, обязательные профессиональные пенсионные взносы, добровольные пенсионные взносы) и открываются:

      по учету обязательных пенсионных взносов – в день принятия ЕНПФ заявления вкладчика, составленного по форме, утвержденной внутренним документом ЕНПФ;

      по учету обязательных профессиональных пенсионных взносов – в день принятия ЕНПФ заявления агента и физического лица, за которое перечисляются обязательные профессиональные пенсионные взносы, составленного по форме, утвержденной внутренним документом ЕНПФ;

      за счет добровольных пенсионных взносов – в день заключения договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов.";

      дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:

      "11-1. Для учета возврата выплат и (или) переводов пенсионных накоплений в тенге и (или) иностранной валюте и (или) прочих сумм, которые не подлежат зачислению на индивидуальный пенсионный счет вкладчика (получателя), вкладчику (получателю) открывается счет кредиторской задолженности, являющийся личным именным счетом, который открывается в ЕНПФ или ДНПФ в день поступления возврата выплат и (или) переводов пенсионных накоплений в тенге и (или) иностранной валюте, и (или) прочих сумм, которые не подлежат зачислению на индивидуальный пенсионный счет вкладчика (получателя).

      Счет кредиторской задолженности подлежит закрытию в день полного списания сумм в результате произведенных операций по выплате пенсионных накоплений, возврату, зачислению на индивидуальный пенсионный счет и (или) в результате прочих операций списания.

      Порядок зачисления и (или) списания сумм по счету кредиторской задолженности определяется внутренними документами ЕНПФ и (или) ДНПФ.".

      5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 216 "Об утверждении Правил добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8810, опубликованное 6 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" № 184 (2559)) следующие изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в Правилах добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      пункт 12 исключить;

      пункт 13 изложить в следующей редакции:

      "13. Решение уполномоченного органа об отказе в выдаче разрешения на добровольную ликвидацию по основаниям, указанным в подпунктах 2) и 3) статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон), доводится до сведения руководящих работников и акционеров Фонда в течение 10 (десяти) рабочих дней после дня его принятия в пределах срока, предусмотренного в части первой пункта 1 статьи 48 Закона.

      Мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении ходатайства о получении разрешения на добровольную ликвидацию по основанию указанному в подпункте 1) статьи 48-1 Закона, предоставляется в течение 15 (пятнадцати) календарных дней после дня получения документов уполномоченным органом.";

      пункт 16 исключить.

      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 217 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда и передачи пенсионных активов и обязательств присоединяемого добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в реорганизуемый добровольный накопительный пенсионный фонд" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8803, опубликованное 27 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" 193 (2568)) следующие изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в Правилах выдачи разрешения на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда и передачи пенсионных активов и обязательств присоединяемого добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в реорганизуемый добровольный накопительный пенсионный фонд, утвержденных указанным постановлением:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      пункт 11 изложить в следующей редакции:

      "11. В процессе рассмотрения документов, указанных в пунктах 3, 4 и 10 Правил, уполномоченный орган проверяет:

      1) документы, представленные Фондом, к которому осуществляется присоединение, для получения разрешения уполномоченного органа на реорганизацию, на соответствие требованиям гражданского, финансового законодательства Республики Казахстан и законодательства Республики Казахстан о социальном обеспечении;

      2) наличие письменного согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника у лиц, которые будут соответствовать признакам крупного участника реорганизуемого Фонда в результате присоединения к нему другого (других) Фонда (Фондов) и (или) юридического лица;

      3) соответствие пруденциальных нормативов реорганизуемого Фонда на первую отчетную дату после завершения процедуры реорганизации;

      4) достаточность мер, предусмотренных планом реорганизации, по обеспечению непрерывного исполнения обязательств перед вкладчиками (получателями) по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов;

      5) достаточность мер, предусмотренных планом реорганизации, по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств и автоматизированной информационной системы Фонда, к которому осуществляется присоединение;

      6) наличие согласия антимонопольного органа на экономическую концентрацию в случаях, предусмотренных пунктом 5 статьи 201 Предпринимательского Кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года.

      Требования, установленные подпунктами 3), 4) и 5) настоящего пункта Правил, не распространяются на случаи реорганизации Фондов с участием государства, Фонда национального благосостояния и (или) Национального Банка Республики Казахстан.".

      7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 25 "Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9324, опубликованное 21 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

      в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

      подпункт 19) пункта 2 изложить в следующей редакции:

      "19) внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с Требованиями к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 240, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8816, Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для фондовой биржи, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 252, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12999;";

      пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня предоставления документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан.";

      часть пятую пункта 14 изложить в следующей редакции:

      "До даты подачи в уполномоченный орган заявления на исключение или изменение подвида деятельности добровольный накопительный пенсионный фонд осуществляет государственную перерегистрацию в части исключения из наименования слов "добровольный накопительный пенсионный фонд" и (или) аббревиатуры "ДНПФ", а также перевод пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд в порядке, предусмотренном главой 4 Правил добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 216, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8810 (далее - постановление № 216).";

      пункт 20 изложить в следующей редакции:

      "20. Решение уполномоченного органа о приостановлении действия или лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности направляется для исполнения лицензиату в письменном виде в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия указанного решения.

      Решение уполномоченного органа о приостановлении действия или лишении лицензии управляющего инвестиционным портфелем направляется для исполнения одновременно управляющему инвестиционным портфелем и кастодианам, у которых открыты счета клиентов данного управляющего инвестиционным портфелем, в письменном виде в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия указанного решения.".

      8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 32 "Об утверждении Правил перевода пенсионных накоплений в страховую организацию по договору пенсионного аннуитета" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9325, опубликованное
25 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет" ) следующие изменения:

      в Правилах перевода пенсионных накоплений в страховую организацию по договору пенсионного аннуитета, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. В настоящих Правилах используются понятия, предусмотренные в Законе, а также следующие понятия:

      1) Фонд-отправитель:

      единый накопительный пенсионный фонд, из которого переводятся пенсионные накопления вкладчика (получателя) за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов в страховую организацию в связи с заключением со страховой организацией договора пенсионного аннуитета;

      единый накопительный пенсионный фонд либо добровольный накопительный пенсионный фонд, из которого переводятся пенсионные накопления вкладчика (получателя) за счет добровольных пенсионных взносов в связи с заключением со страховой организацией договора пенсионного аннуитета;

      2) перевод пенсионных накоплений - последовательные действия Фонда-отправителя, банка-кастодиана Фонда-отправителя, необходимые для зачисления переводимой суммы пенсионных накоплений, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и (или) добровольных пенсионных взносов в страховую организацию;

      3) заявление о переводе пенсионных накоплений - письменное обращение о переводе пенсионных накоплений, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов, добровольных пенсионных взносов из единого накопительного пенсионного фонда или добровольных пенсионных взносов из добровольного накопительного пенсионного фонда в страховую организацию в связи с заключением со страховой организацией договора пенсионного аннуитета.";

      пункт 13 изложить в следующей редакции:

      "13. В случае возврата пенсионных накоплений из страховой организации Фонд-отправитель принимает страховую премию.

      Формирование платежного поручения на возврат пенсионных накоплений страховой организацией осуществляется в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 30 "Об утверждении Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13275, Правилами № 388.

      При формировании платежного поручения на возврат пенсионных накоплений страховой организацией страховая организация также указывает реквизиты вкладчика (включающие фамилию, имя, отчество (при его наличии), дату рождения, ИИН), пенсионные накопления которого возвращаются в Фонд-отправитель, номер и дату платежного поручения, по которому осуществляется возврат пенсионных накоплений в Фонд-отправитель.".

      9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 июля 2015 года № 137 "Об утверждении Правил заключения и типовой формы договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11974, опубликованное 16 сентября 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах заключения договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Заключение Договора осуществляется при личном обращении в ЕНПФ или ДНПФ вкладчика (получателя) (при заключении Договора в свою пользу), вкладчика и получателя (при заключении Договора в пользу третьего лица) или законного представителя несовершеннолетнего лица, доверенного лица на основании нотариально удостоверенной доверенности.";

      абзац первый и подпункт 1) пункта 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Работник ЕНПФ или ДНПФ при принятии документов вкладчика (получателя), вкладчика, являющегося физическим лицом, и получателя, или доверенного лица вкладчика, являющегося физическим лицом, и (или) получателя, законного представителя несовершеннолетнего лица:

      1) проверяет оригинал документа, удостоверяющего личность вкладчика (получателя), вкладчика и получателя, наличие индивидуального идентификационного номера;";

      пункт 5 изложить в следующей редакции:

      "5. Работник ЕНПФ или ДНПФ при принятии документов вкладчика, являющегося юридическим лицом, и получателя проверяет:

      1) оригинал документа, удостоверяющего личность получателя, наличие индивидуального идентификационного номера получателя (для идентификации получателя);

      2) копии устава юридического лица и лицензии (в случае, если деятельность вкладчика лицензируется);

      3) копию справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, наличие бизнес-идентификационного номера;

      4) копию документа, подтверждающего полномочия (статус) первого руководителя юридического лица;

      5) копию доверенности юридического лица с указанием полномочий по подписанию Договора от имени юридического лица;

      6) оригинал документа, удостоверяющего личность лица, уполномоченного подписывать Договор от имени юридического лица;

      7) копии документов, удостоверяющих личность учредителей юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется регистратором).

      Копии документов, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5), и 7) настоящего пункта, заверяются юридическим лицом. Документы, состоящие более чем из 1 (одного) листа, прошиваются с указанием количества листов и заверяются подписью и печатью юридического лица (при наличии).";

      часть вторую пункта 6 изложить в следующей редакции:

      "Работник ЕНПФ или ДНПФ приобщает к документам по заключению Договора оригинал Договора, копии документов, указанных в подпунктах 1), 2) и 3) пункта 4 (при обращении вкладчика (получателя), вкладчика, являющегося физическим лицом, и получателя) либо подпунктах 1) и 6) пункта 5 Правил (при обращении вкладчика, являющегося юридическим лицом, и получателя).";

      часть первую пункта 8 изложить в следующей редакции:

      "8. Оригинал Договора с подписями сторон и документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3) пункта 4 и пунктом 5 Правил, сканируются, их графические файлы размещаются в центральной базе данных ЕНПФ или ДНПФ в течение 5 (пяти) рабочих дней.";

      приложение изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения и регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнение (далее - Перечень);

      приложения 2 и 3 изложить в редакции согласно приложениям 2 и 3 к Перечню соответственно.

  Приложение 1
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
пенсионного обеспечения и регулирования
рынка ценных бумаг,
в которые вносятся изменения и дополнение
  Приложение
  к Правилам заключения договора
о пенсионном обеспечении за счет
добровольных пенсионных взносов
  форма

                                     Журнал
                  учета договоров о пенсионном обеспечении
                  за счет добровольных пенсионных взносов

             __________________________________________________________________
      (наименование единого накопительного пенсионного фонда, добровольного
                  накопительного пенсионного фонда)

Реквизиты вкладчика (получателя), являющегося физическим лицом, заключившим договор

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения

Индивидуальный идентификационный номер

Номер документа, удостоверяющего личность

Орган и дата выдачи документа, удостоверяющего личность

1

2

3

4

5

6


Реквизиты вкладчика, являющегося физическим или юридическим лицом, заключившим договор в пользу третьего лица

Реквизиты получателя, в пользу которого заключен договор

Реквизиты вкладчика, являющегося физическим лицом

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения

Индивидуальный идентификационный номер

Номер документа, удостоверяющего личность

Орган и дата выдачи документа, удостоверяющего личность

Фамилия,
имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения

Индивидуальный идентификационный номер

7

8

9

10

11

12

13

14

      Продолжение таблицы

Реквизиты вкладчика, являющегося физическим или юридическим лицом, заключившим договор в пользу третьего лица

Номер договора о пенсионном обеспечении
 

Дата заключения договора о пенсионномобеспечении

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), подпись лиц, заключивших договор (вкладчика (получателя), вкладчика, получателя, доверенного лица) (заполняется в журнале на бумажном носителе)

Реквизиты вкладчика, являющегося юридическим лицом

Наименование юридического лица

Номер и дата справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

Номер и дата доверенности на право подписания договора о пенсионном обеспечении руководителя юридического лица (при наличии)

Бизнес-идентификационный номер

15

16

17

18

19

20

21

      Примечание:

      При учете договоров о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных
взносов, заключенных вкладчиком (получателем), заполняются столбцы 1, 2, 3, 4, 5, 6, 19, 20,
21 журнала.

      При учете договоров о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов,
заключенных в пользу третьего лица, физическим лицом заполняются столбцы 1, 7,8, 9, 10, 11, 12,
13, 14, 19, 20, 21 журнала.

      При учете договоров о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных
взносов, заключенных в пользу третьего лица, юридическим лицом заполняются столбцы 1,
7, 8, 9, 10, 11, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21 журнала.

  Приложение 2
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
пенсионного обеспечения
и регулирования рынка ценных бумаг,
в которые вносятся изменения и дополнение
  Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 17 июля 2015 года № 137
  форма 1

                               ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА
            о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов
                  с единым накопительным пенсионным фондом

      город_________________                  "___"______20__года      №________

             Акционерное общество "Единый накопительный пенсионный фонд"
________________________________________________________________________________
            (наименование в соответствии с Уставом, место нахождения)
именуемое в дальнейшем "Фонд", в лице____________________________________________
________________________________________________________________________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии))
действующего на основании_______________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (Устава или доверенности)
________________________________________________________________________________
с одной стороны, и физическое лицо ________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии),

      ________________________________________________________________________________
      дата рождения, место жительства, документ, удостоверяющий личность,
_________________________, выданный ________________________, "___"__________года,
      (серия, номер) (кем)                        (дата выдачи))

      имеющий (имеющая) индивидуальный идентификационный номер___________ __________,
именуемый (именуемая) в дальнейшем "Вкладчик (Получатель)", с другой стороны,
заключили настоящий Договор о пенсионном обеспечении за счет добровольных
пенсионных взносов (далее - Договор) о нижеследующем:

1. Предмет Договора

      1. В соответствии с Договором Вкладчик (Получатель) вносит добровольные пенсионные взносы, а Фонд обязуется их принимать и выполнять обязанности в соответствии с законодательством Республики Казахстан и условиями Договора.

2. Права и обязанности сторон

      2. Фонд обязан:

      1) принимать добровольные пенсионные взносы;

      2) открыть Вкладчику (Получателю) индивидуальный пенсионный счет № _________;

      3) осуществлять индивидуальный учет пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя) и произведенных ему пенсионных выплат;

      4) начислять инвестиционный доход на пенсионные накопления Вкладчика (Получателя);

      5) без взимания платы представлять Вкладчику (Получателю) информацию о состоянии его пенсионных накоплений по его запросу на любую запрашиваемую дату с даты открытия индивидуального пенсионного счета, а также обеспечивать электронный и иные способы доступа к информации о его пенсионных накоплениях с учетом положений, предусмотренных статьей 57 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее – Закон о пенсионном обеспечении);

      6) при заключении Договора ознакомить Вкладчика (Получателя) с пенсионными правилами Фонда;

      7) представлять по запросу Вкладчика (Получателя) информацию обо всех изменениях, затрагивающих интересы Вкладчика (Получателя), а также информацию обо всех изменениях и дополнениях в пенсионные правила Фонда;

      8) по запросу Вкладчика (Получателя) оказывать ему безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

      9) публиковать в средствах массовой информации сведения о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов в соответствии с подпунктом 5) пункта 9 статьи 34 Закона о пенсионном обеспечении;

      10) обеспечивать конфиденциальность информации о состоянии пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя);

      11) по заявлению Вкладчика (Получателя) переводить пенсионные накопления Вкладчика (Получателя) в добровольный накопительный пенсионный фонд или страховую организацию в порядке, предусмотренном Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);

      12) в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня изменения своих реквизитов проинформировать об этом Вкладчика (Получателя) путем публикации объявления не менее чем в 2 (двух) периодических печатных изданиях на казахском и русском языках;

      13) в случае смерти Вкладчика (Получателя) выплатить его семье либо лицу, осуществившему погребение, единовременную выплату на погребение в пределах, установленных Законом о пенсионном обеспечении;

      14) в случае смерти Вкладчика (Получателя) выплатить всю сумму пенсионных накоплений, находящуюся на его индивидуальном пенсионном счете, наследнику (наследникам) Вкладчика (Получателя) в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;

      15) в случае изменения реквизитов Вкладчика (Получателя), влияющих на исполнение обязательств Фонда, внести соответствующие изменения в автоматизированную информационную систему на основании подтверждающих данное изменение документов;

      16) в случае достижения Вкладчиком (Получателем) пятидесятилетнего возраста либо в случае, если Вкладчик (Получатель) является инвалидом, либо в случае выезда Вкладчика (Получателя) на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан и возникновения права на получение пенсионных накоплений в соответствии со статьей 33 Закона о пенсионном обеспечении осуществить выплату пенсионных накоплений в порядке, установленном Договором;

      17) объявлять величину комиссионного вознаграждения Вкладчику (Получателю) не позднее 1 (одного) месяца до начала календарного года путем публикации не менее чем в 2 (двух) печатных изданиях на казахском и русском языках.

      3. Фонд вправе:

      1) получать комиссионное вознаграждение в размере, не превышающем предельной величины, установленной статьей 53 Закона о пенсионном обеспечении;

      2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы Вкладчика (Получателя) в суде в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;

      3) осуществлять иные права, не ущемляющие и не ухудшающие права Вкладчика (Получателя), в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

      4. Вкладчик (Получатель) обязан сообщать Фонду обо всех изменениях, влияющих на выполнение обязательств Фондом, в течение 10 (десяти) календарных дней со дня их наступления с представлением подтверждающих документов.

      5. Вкладчик (Получатель) вносит добровольные пенсионные взносы

      ________________________________________________________________________________
      (ежемесячно, ежеквартально, ежегодно, разово или по соглашению сторон)

      в размере_________________________________________________________________.

      6. Вкладчик (Получатель) имеет право:

      1) ознакомиться с пенсионными правилами Фонда;

      2) получать информацию о состоянии своих пенсионных накоплений;

      3) получать от Фонда безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

      4) переводить пенсионные накопления в добровольный накопительный пенсионный фонд или страховую организацию в порядке, предусмотренном Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

      5) получать пенсионные выплаты из Фонда при возникновении права согласно статье 33 Закона о пенсионном обеспечении в порядке, установленном Договором;

      6) завещать свои пенсионные накопления в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;

      7) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.

3. Порядок и условия внесения добровольных пенсионных взносов, осуществления переводов пенсионных накоплений и пенсионных выплат

      7. Добровольные пенсионные взносы вносятся в сроки и размере, установленные пунктом 5 Договора.

      8. Пенсионные выплаты производятся в соответствии со статьей 33 Закона о пенсионном обеспечении. Порядок получения пенсионных выплат определяется сторонами самостоятельно путем заключения дополнительного соглашения, являющегося неотъемлемой частью Договора.

      9. Порядок и условия перевода пенсионных накоплений в добровольный накопительный пенсионный фонд или страховую организацию предусмотрен Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Порядок представления Фондом информации о состоянии пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя) с указанием дат в течение запрашиваемого периода

      10. Ежегодная обязательная информация о состоянии пенсионных накоплений, предоставляемая Фондом Вкладчику (Получателю), включает сведения о сумме пенсионных накоплений по состоянию на 1 января текущего года, в том числе о:

      1) сумме пенсионных взносов, пени, переводов пенсионных накоплений в Фонд с указанием дат в течение запрашиваемого периода;

      2) сумме пенсионных накоплений и сумме начисленного инвестиционного дохода по состоянию на начало и конец запрашиваемого периода;

      3) величине комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода и пенсионных активов, утвержденной Правлением Национального Банка Республики Казахстан и действующей на конец запрашиваемого периода, в соответствии со статьей 53 Закона о пенсионном обеспечении;

      4) сумме пенсионных выплат и (или) переводов пенсионных накоплений из Фонда и (или) удержанного индивидуального подоходного налога с указанием дат в течение запрашиваемого периода;

      5) сумме иных операций, отражающихся на индивидуальном пенсионном счете вкладчика (получателя), с указанием дат в течение запрашиваемого периода.

      11. Если иное не указано в запросе Вкладчика (Получателя), предоставляемая Фондом информация по запросу Вкладчика (Получателя) на любую запрашиваемую им дату включает в себя сведения, перечисленные в пункте 10 Договора, составленные по состоянию на начало и конец запрашиваемого периода.

      12. Ежегодное обязательное информирование Вкладчика (Получателя) о состоянии его пенсионных накоплений, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату производится Фондом без взимания платы.

      13. По заявлению Вкладчика (Получателя) ежегодное обязательное информирование проводится через средства связи (почта, электронная почта и другие средства связи, предусмотренные пенсионными правилами Фонда) или при личном обращении Вкладчика (Получателя).

5. Ответственность сторон в случае невыполнения обязательств

      14. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, принятых по Договору, стороны несут ответственность в порядке, установленном Договором и законодательством Республики Казахстан.

      15. В случае задержки по вине Фонда переводов пенсионных накоплений Фонд обязан уплатить пеню на сумму пенсионных накоплений, подлежащих переводу, в пользу Вкладчика (Получателя) в размере 2,5-кратной официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан за каждый день просрочки (включая день перевода).

      16. За несвоевременное осуществление пенсионных выплат Фонд обязан уплатить пеню на сумму выплат в пользу лица, чьи права нарушены, в размере 1,5-кратной официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан за каждый день просрочки (включая день выплаты).

      17. Уплата пени не освобождает Фонд от исполнения обязательств по переводу пенсионных накоплений (осуществлению пенсионных выплат).

      18. Вопросы ответственности, не урегулированные Договором, регламентируются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

6. Ответственность сторон в случае невыполнения обязательств вследствие непреодолимой силы

      19. Стороны Договора освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы.

      20. Обстоятельствами непреодолимой силы являются пожары, наводнения, землетрясения, стихийные бедствия, блокады, забастовки, военные действия, террористические акты и иные подобные обстоятельства, которые стороны не могли предвидеть и которые непосредственно повлияли на исполнение Договора.

      21. По запросу Вкладчика (Получателя) Фонд представляет копии документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, указанных в пункте 20 Договора.

7. Порядок и условия изменения или расторжения Договора

      22. Договор изменяется и дополняется по взаимному согласию сторон в письменном виде только по тем положениям, которые прямо не определены законодательством Республики Казахстан и внесение которых не повлечет противоречий законодательству Республики Казахстан.

      23. Договор расторгается:

      1) на основании вступившего в законную силу решения суда;

      2) в одностороннем порядке по инициативе Вкладчика (Получателя) в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов по Договору;

      3) в одностороннем порядке по инициативе Фонда в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов в течение 36 (тридцати шести) месяцев со дня открытия индивидуального пенсионного счета Вкладчика (Получателя);

      4) по истечении 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня перевода пенсионных накоплений в добровольный накопительный пенсионный фонд при условии отсутствия возврата переведенных пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов;

      5) по истечении 12 (двенадцати) месяцев со дня осуществления перевода пенсионных накоплений в страховую организацию при условии отсутствия денег на индивидуальном пенсионном счете Вкладчика (Получателя);

      6) по истечении 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня осуществления выплаты пенсионных накоплений при условии отсутствия возврата выплаченных пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов;

      7) в день поступления заявления о переводе пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов в добровольный накопительный пенсионный фонд при условии отсутствия пенсионных накоплений на индивидуальном пенсионном счете Вкладчика (Получателя) в Фонде.

8. Срок действия Договора

      24. Договор вступает в силу со дня его подписания.

      25. Договор действует до полного выполнения сторонами своих обязательств по Договору.

9. Заключительные положения

      26. Неурегулированные споры сторон по Договору рассматриваются судами Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      27. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан, касающееся предмета Договора и регулирующее отношения сторон по Договору.

      28. Договор составлен в 4-х экземплярах, по два экземпляра на государственном и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу.

10. Адреса, реквизиты и подписи сторон


ФОНД

________________________________________________________________
(наименование Фонда, бизнес-идентификационный номер

________________________________________________________________
банковские реквизиты

________________________________________________________________
юридический адрес Фонда (его филиала или иного подразделения,
являющегося местом заключения Договора), номер телефона, факс, e-mail)

________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя Фонда, подпись)
место печати (при наличии)

ВКЛАДЧИК (ПОЛУЧАТЕЛЬ)

_____________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_____________________________________________________
индивидуальный идентификационный номер

_____________________________________________________
место жительства, номер телефона, e-mail)

с пенсионными правилами ознакомлен:

_____________________________________________________
подпись Вкладчика (Получателя)

  форма 2

                               ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА
      о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов
                  с единым накопительным пенсионным фондом

      город_________________                              "___"______20__года № _________

      Акционерное общество "Единый накопительный пенсионный фонд"
________________________________________________________________________________
            (наименование в соответствии с Уставом, место нахождения)
именуемое в дальнейшем "Фонд", в лице
________________________________________________________________________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии))
действующего на основании_______________________________________________________
________________________________________________________________________________
                              (Устава или доверенности),
________________________________________________________________________________
с одной стороны, и юридическое лицо (или физическое лицо)
________________________________________________________________________________
            (полное и сокращенное наименование в соответствии с Уставом,
________________________________________________________________________________
            место нахождения - для юридического лица, фамилия, имя,
________________________________________________________________________________
                        отчество (при его наличии),
________________________________________________________________________________
            дата рождения, место жительства, документ, удостоверяющий личность,
_____________, выданный __________ "___" ____________________________________года,
(серия, номер)            (кем)                  (дата выдачи) - для физического лица)
именуемое в дальнейшем "Вкладчик", в лице представителя юридического
лица ___________________________________________________________________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии))
действующего на основании _______________________________________________________
                              (Устава или доверенности)

      ________________________________________________________________________________
со второй стороны и физическое лицо_______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии),
________________________________________________________________________________
      дата рождения, место жительства, документ, удостоверяющий личность,
_______________, выданный ____________, "___" _______________________________ года,
(серия, номер)                  (кем)                        (дата выдачи))

      имеющий (имеющая) индивидуальный идентификационный номер
_______________________________________________________________________________,
именуемый (именуемая) в дальнейшем "Получатель", с третьей стороны, заключили
настоящий Договор о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов
в пользу третьего лица (далее - Договор) о нижеследующем:

1. Предмет Договора

      1. В соответствии с Договором Вкладчик вносит добровольные пенсионные взносы в пользу Получателя, а Фонд обязуется их принимать и выполнять обязанности в соответствии с законодательством Республики Казахстан и условиями Договора.

2. Права и обязанности сторон

      2. Фонд обязан:

      1) принимать добровольные пенсионные взносы;

      2) открыть Получателю индивидуальный пенсионный счет №________ ____________;

      3) осуществлять индивидуальный учет пенсионных накоплений Получателя и произведенных ему пенсионных выплат;

      4) начислять инвестиционный доход на пенсионные накопления Получателя;

      5) без взимания платы представлять Получателю информацию о состоянии его пенсионных накоплений по его запросу на любую запрашиваемую дату с даты открытия индивидуального пенсионного счета, а также обеспечивать электронный и иные способы доступа к информации о его пенсионных накоплениях с учетом положений, предусмотренных статьей 57 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее – Закон о пенсионном обеспечении);

      6) представить Вкладчику информацию о состоянии пенсионных накоплений Получателя при наличии письменного согласия Получателя, оформленного в соответствии с требованиями гражданского законодательства Республики Казахстан;

      7) при заключении Договора ознакомить Вкладчика и Получателя с пенсионными правилами Фонда;

      8) представлять по запросу Получателя информацию обо всех изменениях, затрагивающих интересы Получателя, а также информацию обо всех изменениях и дополнениях в пенсионные правила Фонда;

      9) по запросу Получателя оказывать ему безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

      10) публиковать в средствах массовой информации сведения о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов в соответствии с подпунктом 5) пункта 9 статьи 34 Закона о пенсионном обеспечении;

      11) обеспечивать конфиденциальность информации о состоянии пенсионных накоплений Получателя;

      12) по заявлению Получателя переводить пенсионные накопления Получателя в добровольный накопительный пенсионный фонд или страховую организацию в порядке, предусмотренном Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);

      13) в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня изменения своих реквизитов проинформировать об этом Вкладчика и Получателя путем публикации объявления не менее чем в 2 (двух) периодических печатных изданиях на казахском и русском языках;

      14) в случае смерти Получателя выплатить его семье либо лицу, осуществившему погребение, единовременную выплату на погребение в пределах, установленных Законом о пенсионном обеспечении;

      15) в случае смерти Получателя выплатить всю сумму, находящуюся на его индивидуальном пенсионном счете, наследнику (наследникам) Получателя в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;

      16) в случае изменения реквизитов Получателя, влияющих на исполнение обязательств Фонда, внести соответствующие изменения в автоматизированную информационную систему на основании подтверждающих данное изменение документов;

      17) в случае достижения Получателем пятидесятилетнего возраста либо в случае, если Получатель является инвалидом, либо в случае выезда Получателя на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан и возникновения права на получение пенсионных накоплений в соответствии со статьей 33 Закона о пенсионном обеспечении осуществить выплату пенсионных накоплений в порядке, установленном Договором;

      18) объявлять величину комиссионного вознаграждения Вкладчику и Получателю не позднее 1 (одного) месяца до начала календарного года путем публикации не менее чем в 2 (двух) печатных изданиях на казахском и русском языках.

      3. Фонд вправе:

      1) получать комиссионное вознаграждение в размере, не превышающем предельной величины, и в порядке, установленном статьей 53 Закона о пенсионном обеспечении;

      2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы Вкладчика и Получателя в суде в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;

      3) осуществлять иные права, не ущемляющие и не ухудшающие права Вкладчика и Получателя, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

      4. Вкладчик вносит добровольные пенсионные взносы ________________________________________________________________________________
                                                            (ежемесячно, ежеквартально, ежегодно, разово или по соглашению сторон)
      в размере_________________________________________________________________.

      5. Получатель обязан сообщать Фонду о всех изменениях, влияющих на выполнение обязательств Фондом, в течение 10 (десяти) календарных дней со дня их наступления с представлением подтверждающих документов.

      6. Получатель имеет право:

      1) ознакомиться с пенсионными правилами Фонда;

      2) получать информацию о состоянии своих пенсионных накоплений;

      3) получать от Фонда безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;

      4) переводить пенсионные накопления в добровольный накопительный пенсионный фонд или страховую организацию в порядке, предусмотренном Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

      5) получать пенсионные выплаты из Фонда при возникновении права согласно статье 33 Закона о пенсионном обеспечении в порядке, установленном Договором;

      6) завещать свои пенсионные накопления в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;

      7) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.

      7. Вкладчик имеет право:

      1) получать информацию о состоянии пенсионных накоплений Получателя на основании его письменного согласия, оформленного в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан;

      2) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.

3. Порядок и условия внесения добровольных пенсионных взносов, осуществления переводов пенсионных накоплений и пенсионных выплат

      8. Добровольные пенсионные взносы вносятся в сроки и размере, установленные пунктом 4 Договора.

      9. Пенсионные выплаты производятся в соответствии со статьей 33 Закона о пенсионном обеспечении. Порядок получения пенсионных выплат определяется Получателем и Фондом самостоятельно путем заключения дополнительного соглашения, являющегося неотъемлемой частью Договора.

      10. Порядок и условия перевода пенсионных накоплений в добровольный накопительный пенсионный фонд или страховую организацию предусмотрен Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Порядок представления Фондом информации о состоянии пенсионных накоплений Получателя с указанием дат в течение запрашиваемого периода

      11. Ежегодная обязательная информация о состоянии пенсионных накоплений, предоставляемая Фондом Получателю, включает сведения о сумме пенсионных накоплений по состоянию на 1 января текущего года, в том числе о:

      1) сумме пенсионных взносов, пени, переводов пенсионных накоплений в Фонд с указанием дат в течение запрашиваемого периода;

      2) сумме пенсионных накоплений и сумме начисленного инвестиционного дохода по состоянию на начало и конец запрашиваемого периода;

      3) величине комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода и пенсионных активов, утвержденной Правлением Национального Банка Республики Казахстан и действующей на конец запрашиваемого периода, в соответствии со статьей 53 Закона о пенсионном обеспечении;

      4) сумме пенсионных выплат и (или) переводов пенсионных накоплений из Фонда и (или) удержанного индивидуального подоходного налога с указанием дат в течение запрашиваемого периода;

      5) сумме иных операций, отражающихся на индивидуальном пенсионном счете вкладчика (получателя), с указанием дат в течение запрашиваемого периода.

      12. Если иное не указано в запросе Получателя, предоставляемая Фондом информация по запросу Получателя на любую запрашиваемую им дату включает в себя сведения, перечисленные в пункте 11 Договора, составленные по состоянию на начало и конец запрашиваемого периода.

      13. Ежегодное обязательное информирование Получателя о состоянии его пенсионных накоплений, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату производится Фондом без взимания платы.

      14. По заявлению Получателя ежегодное обязательное информирование проводится через средства связи (почта, электронная почта и другие средства связи, предусмотренные пенсионными правилами Фонда) или при личном обращении Получателя.

5. Ответственность сторон в случае невыполнения обязательств

      15. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, принятых по Договору, стороны несут ответственность в порядке, установленном Договором и законодательством Республики Казахстан.

      16. В случае задержки по вине Фонда переводов пенсионных накоплений Фонд обязан уплатить пеню на сумму пенсионных накоплений, подлежащих переводу, в пользу Получателя в размере 2,5-кратной официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан за каждый день просрочки (включая день перевода).

      17. За несвоевременное осуществление пенсионных выплат Фонд обязан уплатить пеню на сумму выплат в пользу лица, чьи права нарушены, в размере 1,5-кратной официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан за каждый день просрочки (включая день выплаты).

      18. Уплата пени не освобождает Фонд от исполнения обязательств по переводу пенсионных накоплений (осуществлению пенсионных выплат).

      19. Вопросы ответственности, не урегулированные Договором, регламентируются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

6. Ответственность сторон в случае невыполнения обязательств вследствие непреодолимой силы

      20. Стороны Договора освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы.

      21. Обстоятельствами непреодолимой силы пожары, наводнения, землетрясения, стихийные бедствия, блокады, забастовки, военные действия, террористические акты и иные подобные обстоятельства, которые стороны не могли предвидеть и которые непосредственно повлияли на исполнение Договора.

      22. По запросу Вкладчика или Получателя Фонд представляет копии документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, указанных в пункте 21 Договора.

7. Порядок и условия изменения или расторжения Договора

      23. Договор изменяется и дополняется по взаимному согласию сторон, в письменном виде, только по тем положениям, которые прямо не определены законодательством Республики Казахстан и внесение которых не повлечет противоречий законодательству Республики Казахстан.

      24. Договор расторгается:

      1) на основании вступившего в законную силу решения суда;

      2) в одностороннем порядке по инициативе Вкладчика или Получателя в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов по Договору;

      3) в одностороннем порядке по инициативе Фонда в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов в течение 36 (тридцати шести) месяцев со дня открытия индивидуального пенсионного счета Получателя;

      4) по истечении 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня перевода пенсионных накоплений в добровольный накопительный пенсионный фонд при условии отсутствия возврата переведенных пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов;

      5) по истечении 12 (двенадцати) месяцев со дня осуществления перевода пенсионных накоплений в страховую организацию при условии отсутствия денег на индивидуальном пенсионном счете Получателя;

      6) по истечении 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня осуществления выплаты пенсионных накоплений при условии отсутствия возврата выплаченных пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов;

      7) в день поступления заявления о переводе пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов в добровольный накопительный пенсионный фонд при условии отсутствия пенсионных накоплений на индивидуальном пенсионном счете Получателя в Фонде.

8. Срок действия Договора

      25. Договор вступает в силу со дня его подписания.

      26. Договор действует до полного выполнения сторонами своих обязательств по Договору.

9. Заключительные положения

      27. Неурегулированные споры сторон по Договору рассматриваются судами Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      28. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан касающееся предмета Договора и регулирующее отношение сторон по Договору.

      29. Договор составлен в 4-х экземплярах, по два экземпляра на государственном и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу.

10. Адреса, реквизиты и подписи сторон

ФОНД

__________________________________________________________________________________________
(наименование Фонда, бизнес-идентификационный номер

__________________________________________________________________________________________
банковские реквизиты

__________________________________________________________________________________________
юридический адрес Фонда (его филиала или иного подразделения, являющегося местом заключения Договора), номер телефона, факс, e-mail)

__________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя Фонда, подпись)

место печати (при наличии)

ВКЛАДЧИК

____________________________________________________________________________
(для юридического лица - наименование, бизнес-идентификационный номер

____________________________________________________________________________
банковские реквизиты

____________________________________________________________________________
место нахождения, номер телефона, факс, e-mail) (для физического лица - фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________________
индивидуальный идентификационный номер

_____________________________________________________________________________
место жительства, номер телефона, e-mail) с пенсионными правилами ознакомлен:

_____________________________________________________________________________
подпись Вкладчика

место печати (при наличии - для юридического лица)

ПОЛУЧАТЕЛЬ

___________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

___________________________________________________________________________________________
индивидуальный идентификационный номер

___________________________________________________________________________________________
место жительства, номер телефона, e-mail)

с пенсионными правилами ознакомлен:

___________________________________________________________________________________________
подпись Получателя


  Приложение 3
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам
пенсионного обеспечения и
регулирования рынка ценных бумаг,
в которые вносятся изменения и дополнение
  Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от 17 июля 2015 года № 137
  форма 1

                                     ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА
            о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов
                        с добровольным накопительным пенсионным фондом

      город__________________                              "___"______20__года №________

             Добровольный накопительный пенсионный фонд _______________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование в соответствии с Уставом, место нахождения)
________________________________________________________________________________
именуемое в дальнейшем "Фонд", в лице____________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии))
действующего на основании _______________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (Устава или доверенности)
________________________________________________________________________________
и лицензии уполномоченного органа, осуществляющего государственное регулирование,
контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный
рган), на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных
пенсионных взносов №___________от "____"________года,
с одной стороны, и физическое лицо ________________________________________________
________________________________________________________________________________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии),
________________________________________________________________________________
            дата рождения, место жительства, документ, удостоверяющий личность,
________________, выданный __________________, "___" ________________________ года,
(серия, номер)                  (кем)                        (дата выдачи))

      имеющий (имеющая) индивидуальный идентификационный номер ___________ __________,
именуемый (именуемая) в дальнейшем "Вкладчик (Получатель)", с другой стороны,
заключили настоящий Договор о пенсионном обеспечении за счет добровольных
пенсионных взносов (далее - Договор) о нижеследующем:

1. Предмет Договора

      1. В соответствии с Договором Вкладчик (Получатель) вносит добровольные пенсионные взносы, а Фонд обязуется их принимать и выполнять обязанности в соответствии с законодательством Республики Казахстан и условиями Договора.

2. Права и обязанности сторон

      2. Фонд обязан:

      1) принимать добровольные пенсионные взносы;

      2) открыть Вкладчику (Получателю) индивидуальный пенсионный счет № ____________________;

      3) осуществлять индивидуальный учет пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя) и произведенных ему пенсионных выплат;

      4) начислять инвестиционный доход на пенсионные накопления Вкладчика (Получателя);

      5) представлять Вкладчику (Получателю) информацию о состоянии его пенсионных накоплений не реже 1 (одного) раза в год, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату и обеспечивать электронный и иные способы доступа к информации о его пенсионных накоплениях по согласованию с Вкладчиком (Получателем), а также третьим лицам с учетом требований, предусмотренных статьей 57 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении);

      6) при заключении Договора, а также по запросу Вкладчика (Получателя) представить сведения о наименовании и местонахождении банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об акционерах Фонда в объеме, установленном подпунктом 1) пункта 6 Договора;

      7) при заключении Договора ознакомить Вкладчика (Получателя) с пенсионными правилами Фонда;

      8) представлять по запросу Вкладчика (Получателя) информацию обо всех изменениях, затрагивающих интересы Вкладчика (Получателя), смене банка-кастодиана, а также информацию обо всех изменениях и дополнениях в пенсионные правила Фонда;

      9) по запросу Вкладчика (Получателя) оказывать ему консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

      10) представлять по заявлению Вкладчика (Получателя) информацию о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов с указанием наименования эмитентов, вида финансовых инструментов, количества и текущей стоимости финансовых инструментов, процентного соотношения размера инвестиций в данные финансовые инструменты к общей сумме пенсионных активов Фонда, а также дополнительную информацию, указанную в заявлении Вкладчика (Получателя), в порядке и сроки, определенные пенсионными правилами Фонда;

      11) проинформировать Вкладчика (Получателя) в случаях:

      предстоящей реорганизации путем публикации объявления в 2 (двух) печатных изданиях на казахском и русском языках в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня получения разрешения уполномоченного органа на реорганизацию;

      добровольного возврата лицензии путем публикации объявления в периодических печатных изданиях на казахском и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней до даты подачи в уполномоченный орган заявления на добровольный возврат лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;

      приостановления действия лицензии Фонда или лишения лицензии Фонда (в том числе по отдельным видам (подвидам) деятельности) путем публикации объявления на интернет-ресурсе Фонда не позднее 2 (двух) рабочих дней после получения решения уполномоченного органа о приостановлении действия или лишении лицензии Фонда;

      12) обеспечивать конфиденциальность информации о состоянии пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя);

      13) по заявлению Вкладчика (Получателя) переводить пенсионные накопления Вкладчика (Получателя) в другой добровольный накопительный пенсионный фонд, единый накопительный пенсионный фонд или страховую организацию в порядке, предусмотренном Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

      14) в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня изменения своих реквизитов проинформировать об этом Вкладчика (Получателя) путем публикации объявления не менее чем в 2 (двух) периодических печатных изданиях на казахском и русском языках;

      15) в случае смерти Вкладчика (Получателя) выплатить его семье либо лицу, осуществившему погребение, единовременную выплату на погребение в пределах, установленных Законом о пенсионном обеспечении;

      16) в случае смерти Вкладчика (Получателя) выплатить всю сумму, находящуюся на его индивидуальном пенсионном счете, наследнику (наследникам) Вкладчика (Получателя) в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;

      17) в случае изменения реквизитов Вкладчика (Получателя), влияющих на исполнение обязательств Фонда, внести соответствующие изменения в автоматизированную информационную систему на основании подтверждающих данное изменение документов;

      18) в случае достижения Вкладчиком (Получателем) пятидесятилетнего возраста либо в случае, если Вкладчик (Получатель) является инвалидом, либо в случае выезда Вкладчика (Получателя) на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан и возникновения права на получение пенсионных накоплений в соответствии со статьей 33 Закона о пенсионном обеспечении осуществить выплату пенсионных накоплений в порядке, установленном Договором.

      3. Фонд вправе:

      1) получать комиссионное вознаграждение в размере, не превышающем предельной величины, установленной статьей 53 Закона о пенсионном обеспечении;

      2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы Вкладчика (Получателя) по его письменному обращению в суде в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;

      3) осуществлять иные права, не ущемляющие и не ухудшающие права Вкладчика (Получателя), в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

      Величина комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода составляет _____ % (на дату заключения договора).

      Величина комиссионного вознаграждения от пенсионных активов составляет _____ % в месяц (на дату заключения договора).

      При сложившемся за месяц отрицательном начисленном инвестиционном доходе комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода не взимается. Сумма комиссионного вознаграждения за месяц подлежит перечислению на текущий счет Фонда на основании акта сверки, подписанного уполномоченными представителями Фонда и банка-кастодиана.

      Вкладчик (Получатель) вносит добровольные пенсионные взносы ________________________________________________________________________________
                                                                  (ежемесячно, ежеквартально, ежегодно, разово или по соглашению сторон)

      в размере _________________________________________________________________.

      5. Вкладчик (Получатель) обязан сообщать Фонду обо всех изменениях, влияющих на выполнение обязательств Фондом, в течение 10 (десяти) календарных дней со дня их наступления с представлением подтверждающих документов.

      6. Вкладчик (Получатель) имеет право:

      1) при заключении Договора, а также на любую запрашиваемую дату по письменному запросу получать информацию о наименовании и фактическом местонахождении банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об акционерах Фонда в следующем объеме:

      в отношении физического лица: фамилия, имя, отчество (при его наличии), гражданство, доля участия (в процентах);

      в отношении юридического лица: полное и сокращенное наименование, место нахождения (почтовый индекс, город, улица, номер здания, номер телефона, факс, электронный адрес), данные о государственной регистрации (перерегистрации), данные о первом руководителе (фамилия, имя, отчество (при его наличии)), доля участия (в процентах);

      2) ознакомиться с пенсионными правилами Фонда;

      3) получать информацию о состоянии своих пенсионных накоплений;

      4) получать от Фонда консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

      5) переводить пенсионные накопления в другой добровольный накопительный пенсионный фонд, единый накопительный пенсионный фонд или страховую организацию в порядке, предусмотренном Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

      6) получать пенсионные выплаты из Фонда при возникновении права согласно статье 33 Закона о пенсионном обеспечении в порядке, установленном Договором;

      7) завещать свои пенсионные накопления в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;

      8) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.

3. Порядок и условия внесения добровольных пенсионных взносов, осуществления переводов пенсионных накоплений и пенсионных выплат

      7. Добровольные пенсионные взносы вносятся в сроки и размере, установленные пунктом 4 Договора.

      8. Пенсионные выплаты производятся в соответствии со статьей 33 Закона о пенсионном обеспечении. Порядок получения пенсионных выплат определяется сторонами самостоятельно путем заключения дополнительного соглашения, являющегося неотъемлемой частью Договора.

      9. Порядок и условия перевода пенсионных накоплений в единый накопительный пенсионный фонд, другой добровольный накопительный пенсионный фонд или страховую организацию предусмотрен Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Порядок представления Фондом информации о состоянии пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя) с указанием дат в течение запрашиваемого периода

      10. Ежегодная обязательная информация о состоянии пенсионных накоплений, предоставляемая Фондом Вкладчику (Получателю), включает сведения о сумме пенсионных накоплений по состоянию на 1 января текущего года, в том числе о:

      1) сумме пенсионных взносов, пени, переводов пенсионных накоплений в Фонд с указанием дат в течение запрашиваемого периода;

      2) сумме пенсионных накоплений и сумме начисленного инвестиционного дохода по состоянию на начало и конец запрашиваемого периода;

      3) сумме пенсионных выплат и (или) переводов пенсионных накоплений из Фонда и (или) удержанного индивидуального подоходного налога с указанием дат в течение запрашиваемого периода;

      4) сумме иных операций, отражающихся на индивидуальном пенсионном счете Вкладчика (Получателя), с указанием дат в течение запрашиваемого периода.

      11. Если иное не указано в запросе Вкладчика (Получателя), предоставляемая Фондом информация по запросу Вкладчика (Получателя) на любую запрашиваемую им дату включает в себя сведения, перечисленные в пункте 10 Договора, составленные по состоянию на начало и конец запрашиваемого периода.

      12. Ежегодное обязательное информирование Вкладчика (Получателя) о состоянии его пенсионных накоплений, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату производится Фондом без взимания платы.

      13. По заявлению Вкладчика (Получателя) ежегодное обязательное информирование проводится через средства связи (почта, электронная почта и другие средства связи, предусмотренные пенсионными правилами Фонда) или при личном обращении Вкладчика (Получателя).

5. Ответственность сторон в случае невыполнения обязательств

      14. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, принятых по Договору, стороны несут ответственность в порядке, установленном Договором и законодательством Республики Казахстан.

      15. В случае задержки по вине Фонда переводов пенсионных накоплений Фонд обязан уплатить пеню на сумму пенсионных накоплений, подлежащих переводу, в пользу Вкладчика (Получателя) в размере 2,5-кратной официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан за каждый день просрочки (включая день перевода).

      16. За несвоевременное осуществление пенсионных выплат Фонд обязан уплатить пеню на сумму выплат в пользу лица, чьи права нарушены, в размере 1,5-кратной официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан за каждый день просрочки (включая день выплаты).

      17. Уплата пени не освобождает Фонд от исполнения обязательств по переводу пенсионных накоплений (осуществлению пенсионных выплат).

      18. Вопросы ответственности, не урегулированные Договором, регламентируются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

6. Ответственность сторон в случае невыполнения обязательств вследствие непреодолимой силы

      19. Стороны Договора освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы.

      20. Обстоятельствами непреодолимой силы пожары, наводнения, землетрясения, стихийные бедствия, блокады, забастовки, военные действия, террористические акты и иные подобные обстоятельства, которые стороны не могли предвидеть и которые непосредственно повлияли на исполнение Договора.

      21. По запросу Вкладчика (Получателя) Фонд представляет копии документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, указанных в пункте 20 Договора.

7. Порядок и условия изменения или расторжения Договора

      22. Договор изменяется и дополняется по взаимному согласию сторон в письменном виде только по тем положениям, которые прямо не определены законодательством Республики Казахстан и внесение которых не повлечет противоречий законодательству Республики Казахстан.

      23. Договор расторгается:

      1) на основании вступившего в законную силу решения суда;

      2) в одностороннем порядке по инициативе Вкладчика (Получателя) в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов по Договору;

      3) в одностороннем порядке по инициативе Фонда в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов в течение 36 (тридцати шести) месяцев со дня открытия индивидуального пенсионного счета Вкладчика (Получателя);

      4) по истечении 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня перевода пенсионных накоплений в другой добровольный накопительный пенсионный фонд при условии отсутствия возврата переведенных пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов;

      5) по истечении 12 (двенадцати) месяцев со дня осуществления перевода пенсионных накоплений в страховую организацию при условии отсутствия денег на индивидуальном пенсионном счете Вкладчика (Получателя);

      6) по истечении 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня осуществления выплаты пенсионных накоплений при условии отсутствия возврата выплаченных пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов;

      7) в день поступления заявления о переводе пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов в другой добровольный накопительный пенсионный фонд при условии отсутствия пенсионных накоплений на индивидуальном пенсионном счете Вкладчика (Получателя) в Фонде.

8. Срок действия Договора

      24. Договор вступает в силу со дня его подписания.

      25. Договор действует до полного выполнения сторонами своих обязательств по Договору.

9. Заключительные положения

      26. Неурегулированные споры сторон по Договору рассматриваются судами Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      27. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан касающееся предмета Договора и регулирующее отношения сторон по Договору.

      28. Договор составлен в 4-х экземплярах, по два экземпляра на государственном и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу.

10. Адреса, реквизиты и подписи сторон

ФОНД

________________________________________________________________
(наименование Фонда, бизнес-идентификационный номер

________________________________________________________________
банковские реквизиты

________________________________________________________________
юридический адрес Фонда (его филиала или иного подразделения,
являющегося местом заключения Договора), номер телефона, факс, e-mail)

________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя Фонда, подпись)
место печати (при наличии)

ВКЛАДЧИК (ПОЛУЧАТЕЛЬ)

_____________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_____________________________________________________
индивидуальный идентификационный номер

_____________________________________________________
место жительства, номер телефона, e-mail)

с пенсионными правилами ознакомлен:

_____________________________________________________
подпись Вкладчика (Получателя)

  форма 2

                         ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА
      о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов
            с добровольным накопительным пенсионным фондом

      город____________________                        "___"______20__года №_________

      Добровольный накопительный пенсионный фонд________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________,
            (наименование в соответствии с Уставом, место нахождения)

      именуемое в дальнейшем "Фонд", в лице ____________________________________________
________________________________________________________________________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      _______________________________________________________________________________,
                        отчество (при его наличии))

      действующего на основании _______________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (Устава или доверенности)

      ________________________________________________________________________________
и лицензии уполномоченного органа, осуществляющего государственное регулирование,
контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный
орган), на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных
пенсионных взносов №_______ от "___"_______года, с одной стороны, и юридическое лицо
(или физическое лицо) ____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (полное и сокращенное наименование в соответствии с
________________________________________________________________________________
            Уставом, место нахождения - для юридического лица, фамилия, имя,
________________________________________________________________________________
                        отчество (при его наличии),
________________________________________________________________________________
дата рождения, место жительства, документ, удостоверяющий личность,
____________, выданный ____________ "___" ___________________________________ года,
(серия, номер)            (кем)                  (дата выдачи) - для физического лица)

      именуемое в дальнейшем "Вкладчик", в лице представителя юридического лица
________________________________________________________________________________
            (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии))

      действующего на основании _______________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (Устава или доверенности)

      ________________________________________________________________________________
со второй стороны, и физическое лицо ______________________________________________
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии),
________________________________________________________________________________
            дата рождения, место жительства, документ, удостоверяющий личность,
________________, выданный _______________, "___" ___________________________ года,
(серия, номер)                  (кем)                        (дата выдачи))

      имеющий (имеющая) индивидуальный идентификационный номер _____________________,
именуемый (именуемая) в дальнейшем "Получатель", с третьей стороны, заключили
настоящий Договор о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов
в пользу третьего лица (далее - Договор) о нижеследующем:

1. Предмет Договора

      1. В соответствии с Договором Вкладчик вносит добровольные пенсионные взносы в пользу Получателя, а Фонд обязуется их принимать и выполнять обязанности в соответствии с законодательством Республики Казахстан и условиями Договора.

2. Права и обязанности сторон

      2. Фонд обязан:

      1) принимать добровольные пенсионные взносы;

      2) открыть Получателю индивидуальный пенсионный счет № ___________________;

      3) осуществлять индивидуальный учет пенсионных накоплений Получателя и произведенных ему выплат;

      4) начислять инвестиционный доход на пенсионные накопления Получателя;

      5) представлять Получателю информацию о состоянии его пенсионных накоплений не реже 1 (одного) раза в год, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату и обеспечивать электронный и иные способы доступа к информации о его пенсионных накоплениях по согласованию с Получателем, а также третьим лицам с учетом требований, предусмотренных статьей 57 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении);

      6) при заключении Договора, а также по запросу Вкладчика и (или) Получателя представить сведения о наименовании и местонахождение банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об акционерах Фонда в объеме, установленном подпунктом 1) пункта 6 Договора;

      7) представить Вкладчику информацию о состоянии пенсионных накоплений Получателя при наличии письменного согласия Получателя, оформленного в соответствии с требованиями гражданского законодательства Республики Казахстан;

      8) при заключении Договора ознакомить Вкладчика и Получателя с пенсионными правилами Фонда;

      9) представлять по запросу Получателя информацию обо всех изменениях, затрагивающих интересы Получателя, смене банка-кастодиана, а также информацию обо всех изменениях и дополнениях в пенсионные правила Фонда;

      10) по запросу Получателя оказывать ему консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

      11) представлять по заявлению Получателя информацию о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов с указанием наименования эмитентов, вида финансовых инструментов, количества и текущей стоимости финансовых инструментов, процентного соотношения размера инвестиций в данные финансовые инструменты к общей сумме пенсионных активов Фонда, а также дополнительную информацию, указанную в заявлении Получателя, в порядке и сроки, определенные пенсионными правилами Фонда;

      12) проинформировать Вкладчика и Получателя в случаях:

      предстоящей реорганизации путем публикации объявления в 2 (двух) печатных изданиях на казахском и русском языках в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня получения разрешения уполномоченного органа на реорганизацию;

      добровольного возврата лицензии путем публикации объявления в периодических печатных изданиях на казахском и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней до даты подачи в уполномоченный орган заявления на добровольный возврат лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;

      приостановления действия лицензии Фонда или лишения лицензии Фонда (в том числе по отдельным видам (подвидам) деятельности) путем публикации объявления на интернет-ресурсе Фонда не позднее 2 (двух) рабочих дней после получения решения уполномоченного органа о приостановлении действия или лишении лицензии Фонда;

      13) обеспечивать конфиденциальность информации о состоянии пенсионных накоплений Получателя;

      14) по заявлению Получателя переводить пенсионные накопления Получателя в другой добровольный накопительный пенсионный фонд или единый накопительный пенсионный фонд, или страховую организацию в порядке, предусмотренном Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

      15) в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня изменения своих реквизитов проинформировать об этом Вкладчика и Получателя путем публикации объявления не менее чем в 2 (двух) периодических печатных изданиях на казахском и русском языках;

      16) в случае смерти Получателя выплатить его семье либо лицу, осуществившему погребение, единовременную выплату на погребение в пределах, установленных Законом о пенсионном обеспечении;

      17) в случае смерти Получателя выплатить всю сумму, находящуюся на его индивидуальном пенсионном счете, наследнику (наследникам) Получателя в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;

      18) в случае изменения реквизитов Получателя, влияющих на исполнение обязательств Фонда, внести соответствующие изменения в автоматизированную информационную систему на основании документов, подтверждающих данное изменение;

      19) в случае достижения Получателем пятидесятилетнего возраста либо в случае, если Получатель является инвалидом, либо в случае выезда Получателя на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан и возникновения права на получение пенсионных накоплений в соответствии со статьей 33 Закона о пенсионном обеспечении осуществить выплату пенсионных накоплений в порядке, установленном Договором.

      3. Фонд вправе:

      1) получать комиссионное вознаграждение в размере, не превышающем предельной величины, установленной статьей 53 Закона о пенсионном обеспечении;

      2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы Вкладчика по его письменному обращению в судебных органах в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;

      3) осуществлять иные права, не ущемляющие и не ухудшающие права Получателя, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

      Величина комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода составляет_____% (на дату заключения договора).

      Величина комиссионного вознаграждения от пенсионных активов составляет_____% в месяц (на дату заключения договора).

      При сложившемся за месяц отрицательном начисленном инвестиционном доходе комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода не взимается. Сумма комиссионного вознаграждения за месяц подлежит перечислению на текущий счет Фонда на основании акта сверки, подписанного уполномоченными представителями Фонда и банка-кастодиана.

      4. Вкладчик вносит добровольные пенсионные взносы ___________________________________________________________________________
                                                            (ежемесячно, ежеквартально, ежегодно, разово или по соглашению сторон)

      в размере________________________________________________________.

      5. Получатель обязан сообщать Фонду о всех изменениях, влияющих на выполнение обязательств Фондом, в течение 10 (десяти) календарных дней со дня их наступления с представлением подтверждающих документов.

      6. Получатель имеет право:

      1) при заключении Договора, а также на любую запрашиваемую дату по письменному запросу получать информацию о наименовании и фактическом местонахождении банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об акционерах Фонда в следующем объеме:

      в отношении физического лица: фамилия, имя, отчество (при его наличии), гражданство, доля участия (в процентах);

      в отношении юридического лица: полное и сокращенное наименование, место нахождения (почтовый индекс, город, улица, номер здания, номер телефона, факс, электронный адрес), данные о государственной регистрации (перерегистрации), данные о первом руководителе (фамилия, имя, отчество (при его наличии)), доля участия (в процентах);

      2) ознакомиться с пенсионными правилами Фонда;

      3) получать информацию о состоянии своих пенсионных накоплений;

      4) получать от Фонда консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;

      5) переводить пенсионные накопления в другой добровольный накопительный пенсионный фонд, единый накопительный пенсионный фонд или страховую организацию в порядке, предусмотренном Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

      6) получать пенсионные выплаты из Фонда при возникновении права согласно статье 33 Закона о пенсионном обеспечении в порядке, установленном Договором;

      7) завещать свои пенсионные накопления в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;

      8) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.

      7. Вкладчик имеет право:

      1) получать информацию о состоянии пенсионных накоплений Получателя на основании его письменного согласия, оформленного в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан;

      2) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.

3. Порядок и условия внесения добровольных пенсионных взносов, осуществления переводов пенсионных накоплений и пенсионных выплат

      8. Добровольные пенсионные взносы вносятся в сроки и размере, установленные пунктом 4 Договора.

      9. Пенсионные выплаты производятся в соответствии со статьей 33 Закона о пенсионном обеспечении. Порядок получения пенсионных выплат определяется Получателем и Фондом самостоятельно путем заключения дополнительного соглашения, являющегося неотъемлемой частью Договора.

      10. Порядок и условия перевода пенсионных накоплений в единый накопительный пенсионный фонд, другой добровольный накопительный пенсионный фонд или страховую организацию предусмотрен Законом о пенсионном обеспечении и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Порядок представления Фондом информации о состоянии пенсионных накоплений Получателя с указанием дат в течение запрашиваемого периода

      11. Ежегодная обязательная информация о состоянии пенсионных накоплений, предоставляемая Фондом Получателю, включает сведения о сумме пенсионных накоплений по состоянию на 1 января текущего года, в том числе о:

      1) сумме пенсионных взносов, пени, переводов пенсионных накоплений в Фонд с указанием дат в течение запрашиваемого периода;

      2) сумме пенсионных накоплений и сумме начисленного инвестиционного дохода по состоянию на начало и конец запрашиваемого периода;

      3) сумме пенсионных выплат и (или) переводов пенсионных накоплений из Фонда и (или) удержанного индивидуального подоходного налога с указанием дат в течение запрашиваемого периода;

      4) сумме иных операций, отражающихся на индивидуальном пенсионном счете вкладчика (получателя), с указанием дат в течение запрашиваемого периода.

      12. Если иное не указано в запросе Получателя, предоставляемая Фондом информация по запросу Получателя на любую запрашиваемую им дату включает в себя сведения, перечисленные в пункте 11 Договора, составленные по состоянию на начало и конец запрашиваемого периода.

      13. Ежегодное обязательное информирование Получателя о состоянии его пенсионных накоплений, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату производится Фондом без взимания платы.

      14. По заявлению Получателя ежегодное обязательное информирование проводится через средства связи (почта, электронная почта и другие средства связи, предусмотренные пенсионными правилами Фонда) или при личном обращении Получателя.

5. Ответственность сторон в случае невыполнения обязательств

      15. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, принятых по Договору, стороны несут ответственность в порядке, установленном Договором и законодательством Республики Казахстан.

      16. В случае задержки по вине Фонда переводов пенсионных накоплений Фонд обязан уплатить пеню на сумму пенсионных накоплений, подлежащих переводу, в пользу Получателя в размере 2,5-кратной официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан за каждый день просрочки (включая день перевода).

      17. За несвоевременное осуществление пенсионных выплат Фонд обязан уплатить пеню на сумму выплат в пользу лица, чьи права нарушены, в размере 1,5-кратной официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан за каждый день просрочки (включая день выплаты).

      18. Уплата пени не освобождает Фонд от исполнения обязательств по переводу пенсионных накоплений (осуществлению пенсионных выплат).

      19. Вопросы ответственности, не урегулированные Договором, регламентируются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

6. Ответственность сторон в случае невыполнения обязательств вследствие непреодолимой силы

      20. Стороны Договора освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы.

      21. Обстоятельствами непреодолимой силы пожары, наводнения, землетрясения, стихийные бедствия, блокады, забастовки, военные действия, террористические акты и иные подобные обстоятельства, которые стороны не могли предвидеть и которые непосредственно повлияли на исполнение Договора.

      22. По запросу Вкладчика или Получателя Фонд представляет копии документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, указанных в пункте 21 Договора.

7. Порядок и условия изменения или расторжения Договора

      23. Договор изменяется и дополняется по взаимному согласию сторон, в письменном виде, только по тем положениям, которые прямо не определены законодательством Республики Казахстан и внесение которых не повлечет противоречий законодательству Республики Казахстан.

      24. Договор расторгается:

      1) на основании вступившего в законную силу решения суда;

      2) в одностороннем порядке по инициативе Вкладчика или Получателя в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов по Договору;

      3) в одностороннем порядке по инициативе Фонда в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов в течение 36 (тридцати шести) месяцев со дня открытия индивидуального пенсионного счета Получателя;

      4) по истечении 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня перевода пенсионных накоплений в добровольный накопительный пенсионный фонд при условии отсутствия возврата переведенных пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов;

      5) по истечении 12 (двенадцати) месяцев со дня осуществления перевода пенсионных накоплений в страховую организацию при условии отсутствия денег на индивидуальном пенсионном счете Получателя;

      6) по истечении 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня осуществления выплаты пенсионных накоплений при условии отсутствия возврата выплаченных пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов;

      7) в день поступления заявления о переводе пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов в добровольный накопительный пенсионный фонд при условии отсутствия пенсионных накоплений на индивидуальном пенсионном счете Получателя в Фонде.

8. Срок действия Договора

      25. Договор вступает в силу со дня его подписания.

      26. Договор действует до полного выполнения сторонами своих обязательств по Договору.

9. Заключительные положения

      27. Неурегулированные споры сторон по Договору рассматриваются судами Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      28. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан касающееся предмета Договора и регулирующее отношения сторон по Договору.

      29. Договор составлен в 4-х экземплярах, по два экземпляра на государственном и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу.

10. Адреса, реквизиты и подписи сторон

ФОНД

__________________________________________________________________________________________
(наименование Фонда, бизнес-идентификационный номер

__________________________________________________________________________________________
банковские реквизиты

__________________________________________________________________________________________
юридический адрес Фонда (его филиала или иного подразделения, являющегося местом заключения Договора), номер телефона, факс, e-mail)

__________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя Фонда, подпись)

место печати (при наличии)

ВКЛАДЧИК

____________________________________________________________________________
(для юридического лица - наименование, бизнес-идентификационный номер

____________________________________________________________________________
банковские реквизиты

____________________________________________________________________________
место нахождения, номер телефона, факс, e-mail) (для физического лица - фамилия, имя,
отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________________
индивидуальный идентификационный номер

_____________________________________________________________________________
место жительства, номер телефона, e-mail) с пенсионными правилами ознакомлен:

_____________________________________________________________________________
подпись Вкладчика

место печати (при наличии - для юридического лица)

ПОЛУЧАТЕЛЬ

___________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

___________________________________________________________________________________________
индивидуальный идентификационный номер

___________________________________________________________________________________________
место жительства, номер телефона, e-mail)

с пенсионными правилами ознакомлен:

___________________________________________________________________________________________
подпись Получателя



Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.