Форма для обращений

О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента"

Новый

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 166. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 17 августа 2018 года № 17296

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876, опубликовано 28 ноября 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:

      в подпункте 4) пункта 9:

      абзац первый изложить в следующей редакции:

      "4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):";

      абзац четвертый изложить в следующей редакции:

      "должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителя клиента номинального держателя, данных документа, удостоверяющего его личность;";

      в подпункте 2) пункта 10:

      абзац первый изложить в следующей редакции:

      "2) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):";

      абзац пятый изложить в следующей редакции:

      "должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;";

      подпункт 4) пункта 11 изложить в следующей редакции:

      "4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):

      наименовании номинального держателя;

      наименовании (фамилии, имени, отчестве (при его наличии) клиента номинального держателя, предоставляющего право на подписание документа;

      наименовании управляющего инвестиционным портфелем;

      должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;

      указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету клиента, открытому в системе номинального держания;";

      в пункте 15:

      подпункт 1) изложить в следующей редакции:

      "1) наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица);";

      подпункт 9) изложить в следующей редакции:

      "9) банковские реквизиты (при наличии);";

      пункт 33-2 изложить в следующей редакции:

      "33-2. В случае реорганизации номинальных держателей в форме присоединения номинальный держатель, к которому производится присоединение, осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в подпункте 2) пункта 39-1 Правил № 254, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подписания сторонами передаточного акта в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.";

      части первую и вторую пункта 39 изложить в следующей редакции:

      "39. Приказ на проведение операции по лицевым счетам подписывается лицом, участвующим в сделке, или его представителем, или номинальным держателем в случае, указанном в пункте 35 Правил.

      Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями, за исключением информационных, подписывается ее представителем, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда, либо подтверждается кастодианом путем направления им номинальному держателю своего подтверждения приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями в письменном виде или в форме электронного документа с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи, за исключением информационных.";

      пункт 49 изложить в следующей редакции:

      "49. Выписка с лицевого счета составляется по форме, согласно приложению 1 к Правилам и содержит следующие сведения:

      1) номер лицевого счета;

      2) наименование юридического лица (фамилию, имя, отчество (при его наличии) физического лица) держателя ценных бумаг;

      3) номер и дату государственной (перерегистрации) юридического лица (наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица);

      4) наименование эмитента и его место нахождения либо наименование паевого инвестиционного фонда, а также управляющей компании данного фонда и ее место нахождения;

      5) виды и идентификационные номера ценных бумаг или иные идентификаторы финансовых инструментов;

      6) дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг);

      7) общее количество ценных бумаг (сведения о правах требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) определенного вида с указанием количества обремененных и (или) блокированных и (или) переданных в "репо", зарегистрированных на лицевом счете по состоянию на дату и время составления выписки;

      8) наименование номинального держателя, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, номер телефона, номер факса;

      9) время и дата, по состоянию на которые сформирована выписка с лицевого счета;

      10) иные сведения, предусмотренные внутренним документом номинального держателя.

      Выписка с лицевого счета, предоставляемая центральным депозитарием, составляется по форме, установленной внутренним документом центрального депозитария.

      Выписка с лицевого счета подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего информационные операции в соответствии с внутренним документом номинального держателя, либо лицом, его замещающим.

      Допускается составление выписки с лицевого счета в форме электронного документа.";

      части первую и вторую пункта 56 изложить в следующей редакции:

      "56. Список акционеров составляется по форме, согласно приложениям 2 и 3 к Правилам и содержит информацию о собственниках, чьи акции находятся в номинальном держании с указанием количества принадлежащих им акций, сведения о наличии льгот по налогообложению, предоставленных акционеру в соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года "О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)", а также информацию о количестве акций, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария.

      Список акционеров подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, в соответствии с внутренним документом номинального держателя.";

      часть первую пункта 57 изложить в следующей редакции:

      "57. Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае использования услуг трансфер-агента оформляются по формам согласно приложению 4 к Правилам.";

      Выписку с лицевого счета по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      Список акционеров по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      Список акционеров по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

      2. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      5. Настоящее постановление вводится в действие со дня государственной регистрации и подлежит официальному опубликованию.

      Председатель
Национального Банка
Д. Акишев

  Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
  Приложение 1
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, переданными в
номинальное держание,
заключенных на
организованном или
неорганизованном рынке, в
системе номинального держания
(системе учета центрального
депозитария), предоставления
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в
системе учета номинального
держания и (или) в системе
учета центрального депозитария
и предоставления номинальным
держателем информации о
клиентах, ценные бумаги
которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию регистратора,
центрального депозитария и
эмитента
  Форма

                  __________________________________________________
                  (наименование номинального держателя, номер и дата
                  выдачи лицензии на осуществление профессиональной
                  деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
                        адрес, номер телефона, номер факса)

                              Выписка с лицевого счета № ___
            по состоянию на __ _______ 20 __ года, время ______
      Дата составления выписки ________             Время ________

      Сведения о держателе ценных бумаг:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) держателя ценных бумаг - физического лица или наименование держателя ценных бумаг - юридического лица

Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность держателя ценных бумаг - физического лица или номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) держателя ценных бумаг - юридического лица

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда и управляющей компании данного фонда

Место нахождения эмитента или управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Вид и национальный идентификационный номер ценных бумаг или иной идентификатор финансовых инструментов

Дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг) облигаций

1

2

3

4

5

      продолжение таблицы:

Общее количество ценных бумаг, зарегистрированных на лицевом счете, в том числе в разделах:

Дополнительные сведения, указанные в соответствии с распоряжением эмитента

основной

блокирование

"репо"

обременение (с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение)

иные разделы


6

7

8

9

10

11

      Руководитель структурного подразделения номинального держателя
осуществляющего информационные операции либо лицо его замещающее
___________________________________________       _________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии),             (подпись)
      занимаемая должность)

  Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
  Приложение 2
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, переданными в
номинальное держание,
заключенных на
организованном или
неорганизованном рынке, в
системе номинального держания
(системе учета центрального
депозитария), предоставления
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в
системе учета номинального
держания и (или) в системе
учета центрального депозитария
и предоставления номинальным
держателем информации о
клиентах, ценные бумаги
которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию регистратора,
центрального депозитария и
эмитента
  Форма

                  __________________________________________________
                  (наименование номинального держателя, номер и дата
                  выдачи лицензии на осуществление профессиональной
                  деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
                        адрес, номер телефона, номер факса)

                        Список акционеров ______________________________
                                          (наименование эмитента)
                  по состоянию на ___ _____ 20 __ года,             время ___
      Цель составления списка акционеров: проведение общего
      собрания акционеров
      Сведения об эмитенте:

Наименование эмитента на казахском языке


Наименование эмитента на русском языке


Место нахождения эмитента


Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица


      Сведения о выпуске акций:

Количество объявленных акций, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)


Количество размещенных акций, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)


Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)



Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица

Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

Национальный идентификационный номер ценных бумаг

1

2

3

4

      продолжение таблицы:

Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника

простые акции

общее количество акций

свободные от обременения

обремененные и (или) блокированные

голосующие

5

6

7

8

      продолжение таблицы:


Дополнительные сведения

привилегированные акции

общее количество акций

свободные от обременения

обремененные и (или) блокированные, с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение и (или) блокирование

9

10

11

12


Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария

Национальный идентификационный номер ценных бумаг

Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария

Дополнительные сведения

простые

привилегированные

1

2

3

4

5

      Руководитель структурного подразделения номинального держателя,
осуществляющего учет ценных бумаг
_________________________________________________       ____________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии),                   (подпись)
            занимаемая должность)

  Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
  Приложение 3
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, переданными в
номинальное держание,
заключенных на
организованном или
неорганизованном рынке, в
системе номинального держания
(системе учета центрального
депозитария), предоставления
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в
системе учета номинального
держания и (или) в системе
учета центрального депозитария
и предоставления номинальным
держателем информации о
клиентах, ценные бумаги
которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию регистратора,
центрального депозитария и
эмитента
  Форма

                  _________________________________________________________
                  (наименование номинального держателя, номер и дата выдачи
                  лицензии на осуществление профессиональной деятельности
                        на рынке ценных бумаг, юридический адрес, номер
                                    телефона, номер факса)

                        Список акционеров _______________________________
                                          (наименование эмитента)
                  по состоянию на ____ _____ 20 __ года,       время _______
      Цель составления списка акционеров: начисление доходов по ценным бумагам
      Сведения об эмитенте:

Наименование эмитента на казахском языке


Наименование эмитента на русском языке


Место нахождения эмитента


Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица


      Сведения о выпуске акций:

Количество объявленных акций, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)


Количество размещенных акций, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)


Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:

Простых (в штуках)


Привилегированных (в штуках)



Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица

Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

Банковские реквизиты (при наличии)

Национальный идентификационный номер ценных бумаг

1

2

3

4

5

      продолжение таблицы:

Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника

Сведения о наличии налоговых льгот

Дополнительные сведения

простые

привилегированные

6

7

8

9


Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария

Банковские реквизиты (при наличии)

Национальный идентификационный номер ценных бумаг

Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария ценных бумаг"

Дополнительные сведения

простые

привилегированные

1

2

3

4

5

6

      Руководитель структурного подразделения номинального держателя,
осуществляющего учет ценных бумаг
_____________________________________________       ___________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии),             (подпись)
            занимаемая должность)

  Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
  Приложение 4
к Правилам регистрации сделок
с эмиссионными ценными
бумагами, переданными в
номинальное держание,
заключенных на
организованном или
неорганизованном рынке, в
системе номинального держания
(системе учета центрального
депозитария), предоставления
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в
системе учета номинального
держания и (или) в системе
учета центрального депозитария
и предоставления номинальным
держателем информации о
клиентах, ценные бумаги
которых находятся в его
номинальном держании, по
требованию регистратора,
центрального депозитария и
эмитента

            Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае
                              использования услуг трансфер-агента

  Форма 1

                  Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение
                              сведений о зарегистрированном лице
                                    (для юридического лица)
                  в __________________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)
      Дата __________________             Исходящий номер _________________


Отправитель приказа ___________________________________________________________
(наименование юридического лица)
Номер лицевого счета □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
(заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о зарегистрированном лице)
Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице

Вид операции


□ Открытие

□ Закрытие

□ Изменение сведений о зарегистрированном лице



Наименование клиента:

На казахском языке

Полное

___________________________________________________

Сокращенное

___________________________________________________

На русском языке

Полное

___________________________________________________

Сокращенное

___________________________________________________

Реквизиты справки о государственной регистрации(перерегистрации) юридического лица:
(при закрытии лицевого счета сведения не указываются, при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)

Наименование документа

___________________________________________________



Дата выдачи документа

___________________________________________________



Наименование органа, выдавшего документ

___________________________________________________

Адрес:

Местонахождения

___________________________________________________

Фактический

___________________________________________________

Банковские реквизиты:

Наименование банка, где открыт счет

___________________________________________________


Банковский идентификационный код (БИК)

□ □ □ □ □ □ □ □


Индивидуальный идентификационный код (ИИК)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □


Бизнес - идентификационный номер (БИН)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □


Признак резидентства

Сектор экономики

 

Сведения о должностных лицах:

Должность первого руководителя

________________________________________________

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя

________________________________________________

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) главного бухгалтера

________________________________________________

Средства связи:

Номер телефона

_________________________________________________________________

Номер факса

_______________________________________________

Адрес электронной почты

_______________________________________________

____________ _______________________________________________ (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета)

Лицевой счет

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Дата исполнения

□ □ / □ □ / □ □ □ □

Дополнительные сведения


  Форма 2

            Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение сведений о
                  зарегистрированном лице (для физического лица)

                  в ______________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)


Дата _____________________

Исходящий номер___________________________

Отправитель приказа ______________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) - физического лица (полностью)

Номер лицевого счета

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

      (заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о
зарегистрированном лице)

Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице

Вид операции



□ Открытие

□ Закрытие

□ Изменение сведений о зарегистрированном лице 

Сведения о физическом лице:
(при закрытии лицевого счета сведения не указываются, при изменении сведений – указываются только изменившиеся реквизиты)

Фамилия

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Имя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Отчество
(при его наличии)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Дата рождения

□ □ / □ □ /□ □ □ □

Гражданство

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Индивидуальный идентификационный номер (ИИН)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Вид документа, удостоверяющего личность

_______________________________________________

Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи

_______________________________________________

Место жительства

_______________________________________________

Почтовый адрес, номер телефона

_______________________________________________

Банковские реквизиты (при наличии):

_______________________________________________

Наименование банка

_______________________________________________

Банковский идентификационный код (БИК)
Индивидуальный идентификационный код (ИИК)

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

__________
(подпись)

_______________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета) ________________________________________________________________________

Номер лицевого счета

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Дата открытия лицевого счета

□ □ / □ □ /□ □ □ □ 

Дополнительные сведения

______________________________________________________________

  Форма 3

            Приказ на ввод (вывод) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
      законодательством Республики Казахстан, в или из номинального держания

            ___________________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата __________________________

Исходящий номер ____________________

Полное наименование клиента
____________________________________________________________________

Вид сделки (операции) (нужное отметить)


□ Ввод в номинальное держание


□ Вывод из номинального держания

Тип сделки (операции) (нужное отметить)


□ Без смены прав по ценным бумагам


□ Купля (продажа)


□ Первичное размещение


□ Выкуп пая


□ Другое

Номер счета
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции):

Наименование эмитента

_____________________________________________



Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Валюта выпуска

□ □ □

Сумма сделки (операции)
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Реквизиты лицевого счета контрагента в реестре:

Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_____________________________________________

Лицевой счет в реестре

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Для физического лица:


Вид документа, удостоверяющего личность

_____________________________________________

Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи

_____________________________________________


_____________________________________________


_____________________________________________

Для юридического лица:


дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

_____________________________________________


_____________________________________________

Наименование органа, выдавшего справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

_____________________________________________

Дополнительная информация ___________________________________________________

____________ ____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 4

            Приказ на ввод (вывод) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
            законодательством других государств, в или из номинального держания

            _________________________________________________
            (полное наименование номинального держателя)

Дата ______________________

Исходящий номер____________________

Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________

Дата расчета □ □/ □ □/ □ □ □ □

Дата сделки (операции) □ □/ □ □/ □ □ □ □

□ Ввод в номинальное держание

□ Вывод в номинальное держание

Тип сделки (нужное отметить) 

□ Без смены права собственности

□ Купля (продажа)

□ Первичное размещение

□ Другое

Номер счета

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции)

Наименование эмитента __________________________________________

Наименование учетной организации ______________________________________________
(международный, иностранный депозитарий или банк кастодиан)

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный
идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный
номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/□ □ □

Валюта выпуска

□ □ □

Сумма сделки (операции)
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

_______________________

Реквизиты контрагента


Наименование

___________________________

Счет в учетной организации

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты лица, на счет (со счета) которого осуществляется зачисление (списание) ценных бумаг

Наименование лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги)

 _____________________________________

Счет лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги) у получателя (отправителя)

 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги)

 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) получателя (отправителя):

 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Дополнительные сведения 

____________ (подпись)

_________________________________________
фамилия, имя, отчество, (при его наличии)

  Форма 5

      Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и обременения
                                          ценных бумаг

                  в ________________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)

Дата ____________________

Исходящий номер ________________

Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________

Дата расчета □ □ / □ □ /□ □ □ □
Дата закрытия □ □ / □ □ /□ □ □ □

Тип сделки

□ Залог прав

□ Обременение

Вид сделки
(нужное отметить)

□ Возникновение

□ Прекращение

□ Неисполнение


счет, на котором обременяются ценные бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

чет, в пользу которого обременяются ценные бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Сведения о ценных бумагах и параметры сделки:

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

_________________________________________
_________________________________________


Вид ценных бумаг

_________________________________________


Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ 

Валюта выпуска

□ □ □ 

Сумма сделки (цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □ 

Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право: 

голоса

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

получения вознаграждения

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Дополнительные сведения

_____________
(подпись)

___________________________
(фамилия, имя, отчество
(при его наличии)

  Форма 6

                              Приказ на регистрацию сделки

                  в ________________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)

Дата _____________________________

Исходящий номер ___________________

Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Вид сделки (нужное отметить) 


□ Продажа

□ Покупка

□ Первичное размещение (продавец)

□ Первичное размещение (покупатель)

□ Досрочное погашение (отправитель)

□ Досрочное погашение (получатель)

Участники сделки:

счет отправителя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

счет получателя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

________________________________
________________________________ 

Вид ценных бумаг

________________________________ 

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ 

Валюта выпуска

□ □ □ 

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □_________________________________ 

Дополнительные сведения
_____________________________________________________


______________
(подпись)

__________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 7

      Приказ на регистрацию блокирования (снятия блокирования) ценных бумаг

            в _________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата _____________________

Исходящий номер _________________

Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Вид операции
(нужное отметить)

□ Блокирование

□ Снятие блокирования 

□ Внесение гарантийного взноса

□ Предторговая

□ По решению государственных органов

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:

счет

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

_________________________________________

Вид ценных бумаг

_________________________________________

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Валюта выпуска

□ □ □

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
__________________________________

Биржевой сектор (заполняется при внесении гарантийного взноса одним из ниже перечисленных значений: 1 - иностранные валюты, 2 - срочные контракты, 3 - государственные ценные бумаги, 4 - негосударственные ценные бумаги)

1

2

3

4


Дополнительные сведения

_________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 8

                        Приказ на регистрацию операции "репо"

                  в ____________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата _______________

Исходящий номер ______________________ 

Полное наименование клиента
________________________________________________________________________________________ 

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □ 

Вид операции

□ Открытие

□ Закрытие 

Тип операции

□ "репо"

□ Обратное "репо" 

Счета участников операции:

счет продавца

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

счет покупателя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Реквизиты ценных бумаг и параметры операции:

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

_____________________________________________ 

Вид ценных бумаг

 _____________________________________________ 

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена за одну ценную бумагу

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ 

Валюта расчета

□ □ □

Сумма операции
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_____________________________________________ 

Ставка "репо"

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Дата открытия

□ □ □ □ □ □ □ □ 

Дата закрытия

□ □/ □ □/ □ □ □ □ 

Дополнительные сведения

_________________________________________ 

______________
(подпись)

__________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 9

            Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок

                  в _______________________________________________
                        (полное наименование номинального держателя)

Дата______________

Исходящий номер _________________

Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок
_______________________________________________________________________________ 

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □ 


Номер счета эмитента 

 

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

 

Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки: 

Идентификатор базового актива

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Эмитент базового актива

_________________________________________

Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Валюта выпуска казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
___________________________________________

Дополнительные сведения

___________________________________________

____________
(подпись)

___________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 10

      Приказ на регистрацию обмена казахстанских депозитарных расписок на
                                    базовый актив

            в _________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата________________

Исходящий номер ____________________________________

Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □ 

Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки: 

Номер счета отправителя казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Наименование эмитента базового актива

___________________________________________
___________________________________________

Идентификатор базового актива

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок

___________________________________________
___________________________________________

Номер счета эмитента казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Количество казахстанских депозитарных расписок

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □ 

Валюта выпуска

□ □ □ 

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
___________________________________________

Дополнительные сведения

___________________________________________

__________
(подпись)

___________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 11

            Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг и отчета о
                        зарегистрированных сделках

Дата _____________________

Исходящий номер ___________________

Полное наименование эмитента

______________________________________________________________________________

Тип отчетного документа (нужное отметить)

□ Список держателей ценных бумаг

□ Отчет о зарегистрированных сделках

Дополнительная информация отчетного документа

_______________________________________________________________________________

Национальный идентификационный номер

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
□ □

      Для списка держателей ценных бумаг: Для отчета о зарегистрированных сделках:

На □ □/ □ □/ □ □ □ □
(дата, на которую составляется список держателей ценных бумаг)

С □ □/ □ □/ □ □ □ □
(начало периода отчета о зарегистрированных сделках)
По □ □/ □ □/ □ □ □ □
(окончание периода отчета о зарегистрированных сделках)

      Дополнительные сведения
________________________________________________________________________________
________________                   _____________________________________
(подпись)                         (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 12

                  Клиентский заказ на покупку (продажу) ценных бумаг

Дата приема клиентского заказа: _____________

Время приема клиентского заказа ______________

Покупка

Продажа

□ на аукционе 

□ на вторичном рынке

на бирже 

вне биржи

      Данные о Клиенте:

Полное наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии)

________________________________________

счет

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:

Дата выдачи _________________

Кем выдано _____________________________

Наименование эмитента ценной бумаги

________________________________________

Вид ценной бумаги

________________________________________

Национальный идентификационный номер (НИН)

________________________________________

Срок действия заказа

________________________________________


Количество ценных бумаг

Цена сделки (тенге)

Объем сделки (тенге)

Тип заказа (отметить нужное)

Рыночный заказ

Лимитный заказ

Буферный заказ

1

2

3

4

5

6

7


Наличие рекомендаций о совершении сделки

_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

Дополнительные сведения _________________________________________ 

_______________
(подпись)

_________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 13

                        Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг

            в _______________________________________________
            (полное наименование номинального держателя)

Дата _____________________

Исходящий номер __________________

Полное наименование депонента
_______________________________________________________________________________________

Дата расчета

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Вид перевода
(нужное отметить)

□ Основной

Указать наименование раздела 

□ Зачисление базового актива

□ Раздел "Базовый актив казахстанских депозитарных расписок"

□ Раздел "базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)"

□ Списание базового актива

□ Раздел "Базовый актив казахстанских депозитарных расписок"

□ Раздел "базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)"

□ Перевод (корректирующие действия)

□ Смена номинального держателя


Тип перевода (заполняется при выборе опции "Смена номинального держателя")
_______________________________________________________________________________

□ Перевод всех выпусков ценных бумаг

□ Перевод одного выпуска ценных бумаг

□ Перевод одного выпуска ценных бумаг с раздела

___________________________________________
(указать наименование раздела)

Участники операции:

Субсчет отправителя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Субсчет получателя

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Реквизиты ценных бумаг и параметры операции:
(не заполняется при выборе типа перевода "Перевод всех выпусков ценных бумаг")

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

_________________________________________
_________________________________________ 

Вид ценных бумаг

_________________________________________
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)


Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 

Цена за одну ценную бумагу

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □

Валюта выпуска

□ □ □

Сумма операции
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_________________________________________ 

Дополнительные сведения

___________________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 14

                        Приказ на выдачу отчетных документов

            в _______________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата ____________________

Исходящий номер ___________

Полное наименование клиента
_____________________________________________________________________________

Тип отчетного документа
(нужное отметить) 

□ Выписка с лицевого счета

□ Отчет о проведенных операциях по счету

Дополнительная информация отчетного документа
______________________________________________________________________________

счет

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □

(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета о проведенных операциях по счету)

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □
□ □ □ □

(заполняется при необходимости получения выписки с лицевого счета по счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)

Для выписки с лицевого счета
На □ □/ □ □/ □ □ □ □
(дата, на которую составляется выписка)

Для отчета об операциях
С □ □/ □ □/ □ □ □ □
(начало периода отчета)

 

По □ □/ □ □/ □ □ □ □
(окончание периода отчета)

Примечание (заполняется при получении отчетных документов на регулярной основе)
______________________________________________________________________________

Дополнительные сведения
___________________________________________________ 

________________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 15

                        Отчет об исполнении (неисполнении) приказа

            в _________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата и время ___________________

Исходящий номер __________________

Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________
Номер приказа клиента на регистрацию сделки ___________________________

Дата приказа клиента на регистрацию сделки

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Дата регистрации

□ □/ □ □/ □ □ □ □

Время регистрации

□ □:□ □

Лицевой счет

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Статус приказа (нужное отметить)

□ Исполнен

□ Не исполнен

Дополнительная информация по выдаваемому документу
______________________________________________________________________________

Причина не исполнения приказа (заполняется в случае не исполнения приказа)

___________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Форма 16

                        Приказ на передачу клиентских заказов

            в ________________________________________________
                  (полное наименование номинального держателя)

Дата _____________________

Исходящий номер _________________

Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________

Тип заказа
(нужное отметить)
_______________________________________________________________________________

□ Лимитный заказ

□ Буферный заказ

□ Рыночный заказ

□ Иной заказ (предусмотренные внутренними документами номинального держателя)

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:

Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда

________________________________________
________________________________________

Вид ценных бумаг

________________________________________ 

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Количество ценных бумаг

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Цена одной ценной бумаги

□ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Валюта расчета

□ □ □

Сумма сделки
(цифрами и прописью)

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □

Дополнительные сведения 

____________
(подпись)

_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)


Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.