ИПС "Әділет"

Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Примечание РЦПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг.

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 282 "Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14671, опубликовано 23 января 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель
Национального Банка

Д. Акишев

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 августа 2018 года № 201

Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

Сноска. Правила - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.2021 № 57 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и определяют порядок формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Государственный реестр).

2. Формирование Государственного реестра осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), в электронной форме на основании сведений о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах, внесенных уполномоченным органом, и баз данных других центральных государственных органов, а также Государственной корпорации "Правительство для граждан".

3. В Правилах используются следующие понятия:

1) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) - буквенно-цифровой код, присваиваемый юридическим лицам в соответствии с международным стандартом, предназначенный для международной идентификации всех юридических лиц, вовлеченных в операции на финансовом рынке;

2) номер и код административного документа (НИКАД) - номер, присваиваемый электронному документу государственной информационной системой разрешений и уведомлений.

Глава 2. Порядок формирования Государственного реестра

4. В Государственном реестре формируются сведения о (об):

1) государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационных программ);

2) государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационных программ);

3) утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества;

4) аннулировании записи об утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества на основании решения суда, вступившего в законную силу;

5) утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

6) утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг;

7) утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг;

8) утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

9) утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

10) аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг;

11) погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

12) о погашении негосударственных облигаций;

13) согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

14) выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства;

15) приостановлении и возобновлении размещения и (или) обращения негосударственных эмиссионных ценных бумаг.

При отказе уполномоченным органом в рассмотрении документов, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) части первой настоящего пункта, сведения об отказах, содержащих информацию о датах представления эмитентом документов, о датах и номерах писем с мотивированными отказами уполномоченного органа, направленных в адрес эмитента, формируются в соответствующем разделе Государственного реестра.

5. Государственный реестр состоит из следующих разделов:

1) реестр акций;

2) реестр негосударственных облигаций;

3) реестр паев;

4) реестр исламских ценных бумаг;

5) реестр казахстанских депозитарных расписок;

6) реестр разрешений на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства.

6. Сведения, указанные в пункте 5 Правил (далее – Сведения), формируются и актуализируются в Государственном реестре на основании:

1) данных, содержащихся в документах, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12) и 13) части первой пункта 4 Правил;

2) сведений о ликвидации или реорганизации эмитента (за исключением случаев присоединения к данному эмитенту другого юридического лица или выделения из данного эмитента нового юридического лица), содержащихся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров;

3) решения суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;

4) решения суда о признании недействительными отчета об итогах размещения акций акционерного общества, утвержденного уполномоченным органом либо сделок по размещению акций;

5) решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, вступившего в законную силу;

6) информационного взаимодействия с информационными системами и базами данных Государственной корпорации "Правительство для граждан", других центральных государственных органов, акционерного общества "Центральный депозитарий ценных бумаг" (далее – Центральный депозитарий), в том числе сведений Центрального депозитария о присвоенных им международных идентификационных номерах (кодах ISIN(АЙСИН)).

7. Обмен информацией между уполномоченным органом и государственными органами, Государственной корпорацией "Правительство для граждан", фондовой биржей и Центральным депозитарием осуществляется в электронной форме путем взаимодействия интегрируемых информационных систем и баз данных.

8. Уполномоченный орган вносит Сведения в Государственный реестр не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты возникновения основания их внесения.

9. Сведения, указанные в:

1) подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15) и 27) пункта 10, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14) и 15) пункта 16, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 17, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) пункта 18, подпунктах 1), 2), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 22, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 26 и подпунктах 1), 2) 3), 4), 5) и 6) пункта 31 Правил формируются в Государственном реестре автоматически из базы данных информационной системы "Государственная база данных "Юридические лица" по бизнес-идентификационному номеру эмитента;

2) подпунктах 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26) и 27) пункта 10, подпункте 1) пункта 11, подпунктах 1), 3) и 4) пункта 15, подпунктах 7), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38) и 39) пункта 16, подпунктах 7), 13), 14), 15), 16) и 17) пункта 17, подпунктах 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38) и 39) пункта 18, подпункте 1) пункта 19, подпунктах 1) и 3) пунктов 20 и 21, подпунктах 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) и 22) пункта 22, подпункте 1) пункта 23, подпунктах 1) и 2) пункта 24, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 25 подпунктах 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29) и 30) пункта 26, подпункте 1) пункта 27, подпунктах 1) и 3) пункта 30, подпунктах 7), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18) и 19) пункта 31 Правил формируются в Государственном реестре на основании сведений и документов, представленных эмитентом;

3) подпунктах 1), 2), 3), 6), 7) и 10) пункта 12, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 14, подпунктах 7), 8), 9), 10) и 11) пункта 28, подпунктах 3), 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 29, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 32, подпунктах 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 33 Правил формируются в Государственном реестре из отчетов об итогах размещения и (или) погашения ценных бумаг;

4) в подпунктах 1) и 3) пункта 13 Правил, а также сведения о кодах ISIN (АЙСИН) формируются в Государственном реестре автоматически из базы данных Центрального депозитария;

5) в подпункте 4) пунктов 10, 16, 17 и 26 и в подпункте 3) пункта 22 формируются в Государственном реестре из условий выпусков эмиссионных ценных бумаг и правил паевого инвестиционного фонда.

10. При государственной регистрации выпусков объявленных акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2) организационно-правовая форма эмитента;

3) бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) эмитента;

4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;

5) основной вид деятельности эмитента;

6) информация о виде эмитента с указанием одной из записей: "коммерческая организация" или "некоммерческая организация";

7) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";

8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

9) фактический адрес эмитента;

10) почтовый адрес эмитента;

11) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

12) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";

13) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

14) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

15) дата первичной государственной регистрации эмитента;

16) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков объявленных акций, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

17) наименование платежного агента (при наличии);

18) наименование кастодиана (при наличии);

19) размер уставного капитала;

20) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

21) вид акций;

22) условия, сроки и порядок обмена акций;

23) номинальная стоимость акций, оплачиваемая учредителями акционерного общества;

24) количество объявленных акций по видам;

25) размер дивидендов по привилегированным акциям;

26) наличие золотой акции с указанием одной из записей: "да" или "нет";

27) сведения об учредителях акционерного общества с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН, а также количества и доли акций, приобретаемых учредителями;

28) дата государственной регистрации выпуска объявленных акций;

29) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска объявленных акций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

30) проспект выпуска объявленных акций на казахском и русском языках в электронной форме;

31) примечание (при наличии).

11. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска акций;

2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций;

3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций;

4) проспект выпуска объявленных акций с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.

12. При утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) вид отчета об итогах размещения акций акционерного общества с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";

2) дата начала отчетного периода размещения акций акционерного общества;

3) дата окончания отчетного периода размещения акций акционерного общества;

4) дата представления отчета об итогах размещения акций акционерного общества;

5) дата утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества;

6) количество размещенных акций за отчетный период размещения акций по видам;

7) объем размещения акций за отчетный период по видам;

8) способ размещения акций с указанием одной из записей: "среди учредителей", "право преимущественной покупки", "аукцион", "подписка", "иное";

9) место проведения размещения акций с указанием одной из следующих записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";

10) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений об утверждении отчета об итогах размещения акций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

11) отчет об итогах размещения акций акционерного общества на казахском и русском языках в электронной форме.

13. При аннулировании записи об утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества на основании решения суда, вступившего в законную силу, в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) о количестве размещенных ценных бумаг эмитента, полученные от Центрального депозитария после исполнения решения суда;

2) уставный капитал эмитента, скорректированный с учетом решения суда;

3) запись о том, что отчет был аннулирован по решению суда (наименование суда, дата и номер решения, вступившего в законную силу);

4) примечание (при наличии).

14. При утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата решения общего собрания акционеров (единственного акционера) об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

2) соотношение одной обмениваемой размещенной акции акционерного общества одного вида к количеству акций данного общества другого вида, подлежащих обмену;

3) срок обмена размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

4) количество акций по видам, которые подлежали обмену;

5) количество акций по видам, которые не подлежали обмену;

6) количество размещенных акций по видам с учетом обмена;

7) дата утверждения отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

8) отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в электронной форме;

9) примечание (при наличии).

15. При аннулировании выпусков акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата представления документов на аннулирование выпуска акций;

2) дата аннулирования выпуска акций;

3) причина аннулирования выпуска акций с указанием одной из записей: "реорганизация (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование)", "решение суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска акций, вступившее в законную силу", "добровольная ликвидация", "решение суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившее в законную силу", "ликвидация по данным Национального реестра бизнес-идентификационных номеров", "реорганизация по данным Национального реестра бизнес-идентификационных номеров";

4) информация о решении суда согласно иску уполномоченного органа, с указанием одной из записей: "да" или "нет" (при аннулировании на основании решения суда);

5) примечание (при наличии).

16. При государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2) организационно-правовая форма эмитента;

3) БИН эмитента;

4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;

5) основной вид деятельности эмитента;

6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента, с указанием одной из записей: "да" или "нет";

7) сведения о рейтинге (при наличии);

8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

9) фактический адрес эмитента;

10) почтовый адрес эмитента;

11) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

14) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

15) дата первичной государственной регистрации эмитента;

16) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилий, имен, отчеств (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

17) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

18) наименование платежного агента (при наличии);

19) наименование представителя держателей облигаций (при наличии);

20) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

21) вид негосударственных облигаций;

22) номинальная стоимость негосударственных облигаций с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

23) количество объявленных негосударственных облигаций;

24) объем выпуска негосударственных облигаций;

25) срок обращения негосударственных облигаций;

26) тип даты начала размещения с указанием одной из записей: "с даты государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций", "с даты первых торгов негосударственными облигациями на фондовой бирже", "с даты включения негосударственных облигаций в листинг фондовой биржи", "иное";

27) дата начала размещения негосударственных облигаций (при наличии);

28) предполагаемая дата погашения;

29) показатель вознаграждения по негосударственным облигациям с указанием одной из записей: "дисконт", "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "иное" с указанием размера вознаграждения;

30) периодичность выплаты купонного вознаграждения по негосударственным облигациям (при наличии);

31) сведения о конвертировании негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "неконвертируемые", "конвертируемые" и "нет данных";

32) сведения о возможности досрочного выкупа негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "предусмотрено" и "не предусмотрено";

33) события, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по негосударственным облигациям эмитента;

34) сведения об оригинаторе (при выпуске негосударственных облигаций специальной финансовой компании);

35) информация о том, связан ли выпуск негосударственных облигаций с реструктуризацией с указанием одной из записей: "да" или "нет";

36) место размещения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";

37) место обращения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "организованный рынок", "неорганизованный рынок" или "организованный и неорганизованный рынки";

38) информация о наличии и виде обеспечения негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства, "обеспеченная гарантией банка", "обеспеченная имуществом эмитента", "без обеспечения";

39) целевое назначение использования денег, полученных от размещения негосударственных облигаций;

40) примечание (при наличии);

41) дата государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;

42) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

43) условия выпуска негосударственных облигаций на казахском и русском языках в электронной форме.

17. При государственной регистрации выпусков облигационных программ в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2) организационно-правовая форма эмитента;

3) БИН эмитента

4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;

5) основной вид деятельности эмитента;

6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";

7) сведения о рейтинге (при наличии);

8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

10) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";

11) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

12) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

13) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

14) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпуска облигационных программ, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

15) информация о том, проводится ли одновременная регистрация выпуска негосударственных облигаций с выпуском облигационной программы с указанием записей "да" или "нет";

16) порядковый номер облигационной программы;

17) примечание (при наличии);

18) дата государственной регистрации облигационной программы;

19) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска облигационной программы по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

20) условия выпуска облигационной программы на казахском и русском языках в электронной форме.

18. При государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2) организационно-правовая форма эмитента;

3) БИН эмитента;

4) основной вид деятельности эмитента;

5) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";

6) сведения о рейтинге (при наличии);

7) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

8) фактический адрес эмитента;

9) почтовый адрес эмитента;

10) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

11) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";

12) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

13) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

14) дата первичной государственной регистрации эмитента;

15) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

16) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в пределах облигационной программы, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

17) наименование платежного агента (при наличии);

18) наименование представителя держателей облигаций (при наличии);

19) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

20) вид негосударственных облигаций;

21) номинальная стоимость негосударственных облигаций с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

22) количество объявленных негосударственных облигаций;

23) объем выпуска негосударственных облигаций;

24) срок обращения негосударственных облигаций;

25) тип даты начала размещения с указанием одной из записей: "с даты государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций", "с даты первых торгов негосударственными облигациями на фондовой бирже", "с даты включения негосударственных облигаций в листинг фондовой биржи", "иное";

26) дата начала размещения негосударственных облигаций (при наличии);

27) предполагаемая дата погашения;

28) показатель вознаграждения по негосударственным облигациям, с указанием одной из записей: "дисконт", "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "иное" с указанием размера вознаграждения;

29) периодичность выплаты купонного вознаграждения по негосударственным облигациям (при наличии);

30) сведения о конвертировании негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "неконвертируемые", "конвертируемые" и "нет данных";

31) сведения о возможности досрочного выкупа негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "предусмотрено" и "не предусмотрено";

32) события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по негосударственным облигациям;

33) сведения об оригинаторе (при выпуске негосударственных облигаций специальной финансовой компании);

34) информация о том, связан ли выпуск негосударственных облигаций с реструктуризацией с указанием одной из записей: "да" или "нет";

35) место размещения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";

36) место обращения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "организованный рынок", "неорганизованный рынок" или "организованный и неорганизованный рынки";

37) информация о наличии и виде обеспечения негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства", "обеспеченная гарантией банка", "обеспеченная залогом имущества", "без обеспечения";

38) целевое назначение использования денег, полученных от размещения негосударственных облигаций;

39) порядковый номер облигационной программы;

40) примечание (при наличии);

41) дата государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;

43) условия выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы на казахском и русском языках в электронной форме.

19. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы);

4) условия выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.

20. При принятии к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата представления уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

2) дата принятия к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

3) дата погашения негосударственных облигаций;

4) примечание (при наличии).

21. При аннулировании выпусков негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата представления документов на аннулирование выпуска негосударственных облигаций;

2) дата аннулирования выпуска негосударственных облигаций;

3) причина аннулирования выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "ни одна негосударственная облигация данного выпуска не была размещена", "все негосударственные облигации данного выпуска выкуплены эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг", "истек срок обращения негосударственных облигаций данного выпуска";

4) примечание (при наличии).

22. При государственной регистрации выпусков паев в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) полное и сокращенное наименование управляющей компании на казахском, русском и английском языках;

2) БИН управляющей компании;

3) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) управляющей компании (при наличии);

4) основной вид деятельности управляющей компании;

5) место нахождения управляющей компании (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

6) фактический адрес управляющей компании;

7) почтовый адрес управляющей компании;

8) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты управляющей компании;

9) дата государственной регистрации (перерегистрации) управляющей компании;

10) дата первичной государственной регистрации управляющей компании;

11) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени управляющей компании документы для государственной регистрации выпусков паев, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

12) номер и дата лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг;

13) наименование паевого инвестиционного фонда на казахском, русском и английском языках;

14) вид паевого инвестиционного фонда с указанием одной из записей "открытый", "интервальный", "закрытый";

15) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (ИСИН));

16) тип даты начала обращения с указанием одной из записей: "с даты государственной регистрации выпуска паев", "с даты первых торгов паями на фондовой бирже", "с даты включения паев в листинг фондовой биржи", "иное";

17) дата начала обращения паев (при наличии);

18) условия начала размещения паев;

19) номинальная стоимость пая;

20) валюта, в которой выражается номинальная стоимость паев;

21) состав активов паевого инвестиционного фонда с указанием одной из записей "недвижимость", "ценные бумаги и финансовые инструменты", "смешанные активы", "производные финансовые инструменты", "ничего из вышеперечисленного";

22) наименование кастодиана;

23) примечание (при наличии);

24) дата государственной регистрации выпуска паев;

25) информация о направлении уполномоченным органом в адрес управляющей компании, сведений о государственной регистрации выпуска паев по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД) при его наличии;

26) правила паевого инвестиционного фонда на казахском и русском языках в электронной форме.

23. При согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в правила паевого инвестиционного фонда;

2) дата согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

3) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес управляющей компании, о согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

4) правила паевого инвестиционного фонда с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.

24. При погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата принятия решения о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

2) дата погашения паев.

25. При выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) наименование государства, по законодательству которого осуществляется выпуск ценных бумаг;

2) наименование иностранного государства, на территории которого будет размещаться эмиссионная ценная бумага (данная информация указывается при выдаче разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг);

3) вид ценной бумаги;

4) валюта выпуска;

5) объем выпуска;

6) количество ценных бумаг;

7) номинальная стоимость;

8) цена размещения;

9) соотношение к базовому активу (при выпуске депозитарных расписок или производных ценных бумаг);

10) дата выдача разрешения;

11) примечание (при наличии);

12) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД).

26. При государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) полное и сокращенное наименование эмитента и оригинатора на казахском, русском и английском языках;

2) организационно-правовая форма эмитента и оригинатора;

3) БИН эмитента;

4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;

5) основной вид деятельности эмитента и оригинатора;

6) место нахождения эмитента и оригинатора (внесенные в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

7) фактический адрес эмитента;

8) почтовый адрес эмитента;

9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента и оригинатора;

10) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента и оригинатора;

11) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора;

12) дата первичной государственной регистрации эмитента и оригинатора;

13) сведения о крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

14) сведения о должностном лице эмитента, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг, и должностном лице совете по принципам исламского финансирования, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

15) наименование представителя держателей исламских ценных бумаг (при наличии);

16) наименование платежного агента (при наличии);

17) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

18) вид исламских ценных бумаг с указыванием одной из записей: "исламские арендные сертификаты", "исламские сертификаты участия", ценные бумаги, признанные исламскими ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан";

19) количество объявленных исламских ценных бумаг;

20) номинальная стоимость исламской ценной бумаги (при наличии);

21) валюта номинальной стоимости (цены размещения) исламских ценных бумаг;

22) объем выпуска исламских ценных бумаг;

23) срок обращении исламских ценных бумаг (при наличии);

24) предполагаемая дата погашения;

25) дата начала и окончания размещения;

26) дата начала обращения;

27) условия выплаты дохода по исламским ценным бумагам (при наличии);

28) сведения о погашении исламских ценных бумаг: дата, способ (при наличии);

29) целевое назначение использования денег, полученных от размещения исламских ценных бумаг;

30) информация о виде обеспечения исламских ценных бумаг, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства", "обеспеченная гарантией банка", "обеспеченная залогом имущества", "без обеспечения";

31) примечание (при наличии);

32) дата государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг;

33) дата направления уполномоченным органом в адрес эмитента, сведений о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг;

34) проспект выпуска исламских ценных бумаг на казахском и русском языках в электронной форме.

27. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска исламских ценных бумаг;

2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг;

3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента, сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг;

4) проспект выпуска исламских ценных бумаг с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.

28. При утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) вид отчета с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";

2) дата начала отчетного периода размещения исламских ценных бумаг;

3) дата окончания отчетного периода размещения исламских ценных бумаг;

4) дата представления отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг;

5) дата утверждения отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг;

6) количество размещенных исламских ценных бумаг за отчетный период;

7) сумма привлеченных средств за отчетный период;

8) количество выкупленных исламских ценных бумаг на дату окончания отчетного периода;

9) сведения о держателях исламских ценных бумаг;

10) наименование андеррайтера (при наличии);

11) наименование оригинатора (при наличии);

12) примечание (при наличии).

29. При утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата представления отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг;

2) дата утверждения отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг;

3) дата погашения исламских ценных бумаг;

4) количество досрочно погашенных исламских ценных бумаг;

5) сумма денег, перечисленных оригинатором эмитенту для погашения исламских ценных бумаг (при наличии);

6) сумма денег, привлеченных из резервного фонда для погашения исламских ценных бумаг (при наличии);

7) суммарный размер выплаченного дохода по исламским ценным бумагам;

8) сумма погашения исламских ценных бумаг;

9) примечание (при наличии).

30. При аннулировании выпусков исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата представления документов на аннулирование выпуска исламских ценных бумаг;

2) дата аннулирования выпуска исламских ценных бумаг;

3) причина аннулирования выпуска исламских ценных бумаг;

4) примечание (при наличии).

31. При государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2) организационно-правовая форма эмитента;

3) БИН эмитента;

4) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

5) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

6) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

7) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

8) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

9) количество объявленных казахстанских депозитарных расписок;

10) количество ценных бумаг, приходящихся на одну казахстанскую депозитарную расписку;

11) наименование эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

12) страна местонахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

13) наименование эмиссионной ценной бумаги, являющейся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН)) при наличии;

14) дата погашения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

15) вид вознаграждения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием одной из записей: "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "дисконт" (при наличии);

16) размер дивидендов или ставка вознаграждения по эмиссионным ценным бумагам, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

17) валюта стоимости казахстанских депозитарных расписок;

18) наименование организации-нерезидента Республики Казахстан, осуществляющей учет и подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам, являющимся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

19) наименование фондовой биржи, на которой произведен листинг эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием категории листинга (при наличии);

20) дата государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок;

21) проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок на казахском и русском языках в электронной форме;

22) примечание (при наличии).

32. При утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) вид отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";

2) дата начала отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

3) дата окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

4) дата представления отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

5) дата утверждения отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

6) количество размещенных казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

7) отчет об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок на казахском и русском языках в электронной форме.

33. При утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата представления отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

2) дата погашения казахстанских депозитарных расписок;

3) дата утверждения отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

4) количество погашенных казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода;

5) общее количество погашенных казахстанских депозитарных расписок с даты начала обращения;

6) примечание (при наличии).

34. При приостановлении и возобновлении размещения эмиссионных ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата и номер решения уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг;

2) причина приостановления размещения акций с указанием одной из записей: "непредставление обществом отчета об итогах размещения акций акционерного общества", "наличие несоответствия сведений, указанных в отчете об итогах размещения акций акционерного общества, документам, представленным для государственной регистрации выпуска объявленных акций", "нарушения условий выпуска, размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг", "наличие фактов несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций";

3) дата приостановления размещения эмиссионных ценных бумаг;

4) дата истечения срока приостановления размещения эмиссионных ценных бумаг или событие, при котором истекает срок приостановления (при наличии);

5) дата и номер уведомления уполномоченного органа о возобновлении размещения эмиссионных ценных бумаг;

6) дата возобновления размещения эмиссионных ценных бумаг;

4) примечание (при наличии).

35. При приостановлении и возобновлении обращения эмиссионных ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1) дата и номер решения о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг;

2) причина приостановления обращения негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими негосударственных облигаций" или "нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие условия и порядок совершения сделок с негосударственными облигациями";

3) дата приостановления обращения эмиссионных ценных бумаг;

3) установленная дата возобновления обращения негосударственных облигаций;

4) дата истечения срока приостановления обращения эмиссионных ценных бумаг или событие, при котором истекает срок приостановления (при наличии);

5) дата и номер уведомления уполномоченного органа о возобновлении обращения эмиссионных ценных бумаг;

6) дата возобновления обращения эмиссионных ценных бумаг;

4) примечание (при наличии).

Unofficial translation

Footnote. The heading as amended by Resolution No. 37 of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 24.02.2021 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 “On Securities Market”, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan RESOLVES:

1. Approve the attached Rules of forming the State Register of emission securities.

Footnote. Paragraph1- as amended by Resolution No. 37 of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 24.02.2021 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

2. (Resolution No. 282 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 28, 2016 “On approval of Rules of Maintaining the State Register of Issuance Securities” registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal acts under No. 14671, published on January 23, 2017 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan) shall be deemed invalid.

3. In accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, the Department of Regulation of Non-Bank Financial Organizations (A.M. Kosherbaeva), shall:

1) together with the Legal Department (N.V. Sarsenova) provide the state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days from the date of state registration of this resolution, direct it in the Kazakh and Russian languages to the Republican State Enterprise with the Right of Economic Management “Republican Center for Legal Information” for official publication and inclusion in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) place this resolution on the Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

4) within ten working days after the state registration of this resolution, submit the data on execution of the actions provided for in subparagraphs 2), 3) of this paragraph and paragraph 4 of this resolution to the Legal Department.

4. Within ten calendar days after the state registration of this resolution, the Department for Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A.T. Terentyev) shall direct its copy for official publication in periodicals.

5. Control over the execution of this resolution shall be entrusted to Vice Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, Zh.B. Kurmanov.

6. This resolution shall be enforced on January 1, 2019 and is subject to official publication.

Chairman
of the National Bank

D. Akishev

Approved
by Resolution No. 201
of the Board of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
of August 27, 2018

Rules of forming the State register of emission securities

Footnote. The Rules - as amended by Resolution No. 57 of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 27.04. 2021 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

Chapter 1. General provisions

1. These Rules of forming the State register of emission securities (hereinafter - the Rules) have been developed pursuant to paragraph 1 of Article 6 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 On Securities Market and define the procedure for the formation of the State register of emission securities (hereinafter - the State register).

2. The formation of the State Register shall be carried out by the authorized body that regulates, controls and supervises the financial market and financial organizations (hereinafter - the authorized body), in electronic form on the basis of the data on registered emission securities and their issuers, entered by the authorized body, and databases of other central state bodies, as well as the State Corporation “Government for Citizens”.

3. The following concepts shall be used in the Rules:

1) Legal Entity Identifier code (Legal Entity Identifier) - an alphanumeric code assigned to legal entities in accordance with the international standard, intended for the international identification of all legal entities involved in operations in the financial market;

2) number and code of an administrative document (NACAD) - a number assigned to an electronic document by the state information system of permits and notifications.

Chapter 2. Procedure of forming the State Register

4. Data shall be formed in the State Register on:

1) state registration of issues of non-government emission securities (bond programs);

2) state registration of changes and (or) additions to the prospectus for the issue of non- government emission securities (prospectus of bond programs);

3) approval of reports on results of placement of the joint-stock company’s shares;

4) annulment of the entry on approval of the report on results of placement of the joint-stock company’s shares on the basis of the enforced court ruling;

5) approval of reports on the exchange of placed shares of a joint-stock company of one type for shares of this joint-stock company of another type;

6) approval of reports on the results of Islamic securities placement;

7) approval of reports on the results of Islamic securities redemption;

8) approval of reports on the results of Kazakhstan depositary receipts placement;

9) approval of reports on the results of Kazakhstan depositary receipts redemption;

10) annulment of issues of non-government emission securities;

11) redemption of shares upon results of reviewed information on termination of a mutual investment fund;

12) on redemption of non-government bonds;

13) approval of amendments and (or) additions to the rules of the mutual investment fund;

14) issuance of a permit for the issue and (or) placement of emission securities in the territory of a foreign state;

15) suspension and resumption of placement and (or) circulation of non-government emission securities.

If the authorized body refuses to consider the documents provided by the issuer in the cases specified in subparagraphs 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13 ) and 14) of part one of this paragraph, the data on refusals containing information on the dates of filing documents by the issuer, on the dates and numbers of letters with reasoned refusals from the authorized body sent to the issuer, shall be formed in the relevant section of the State Register.

5. The state register shall consist of the following sections:

1) register of shares;

2) register of non-government bonds;

3) register of equity stakes;

4) register of Islamic securities;

5) register of Kazakhstan depositary receipts;

6) register of permits for the issue and (or) placement of emission securities in the territory of a foreign state.

6. The data specified in paragraph 5 of the Rules (hereinafter the Data ) shall be formed and updated in the State Register on the basis of:

1) data contained in the documents provided by the issuer in the cases specified in subparagraphs 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12) and 13 ), part one of paragraph 4 of the Rules;

2) data on the liquidation or reorganization of the issuer (except for cases when another legal entity joins this issuer or a new legal entity is separated from this issuer) contained in the National Register of Business Identification Numbers;

3) enforced court ruling on compulsory liquidation of a joint-stock company;

4) a court ruling on invalidating the report on the results of placement of the joint-stock company shares approved by the authorized body or transactions for the placement of shares;

5) enforced court ruling to invalidate the state registration of an issue of non-state emissive securities;

6) information interaction with information systems and databases of the State Corporation "Government for Citizens", other central state bodies, the joint-stock company "Central Securities Depository" (hereinafter -the Central Depository), including information from the Central Depository on the international identification numbers assigned to them (ISIN codes).

7. The exchange of information between the authorized body and state bodies, the State Corporation "Government for Citizens", the stock exchange and the Central Depository shall be carried out in electronic form through the interaction of integrated information systems and databases.

8. The authorized body shall record the Information in the State Register no later than 3 (three) working days from the date of occurrence of the grounds for their entry.

9. The data specified in:

1) subparagraphs 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15) and 27) of paragraph 10, subparagraphs 1), 2), 3), 5), 6), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14) and 15) of paragraph 16, subparagraphs 1), 2), 3 ), 5), 6), 8), 9), 10), 11) and 12) of paragraph 17, subparagraphs 1), 2), 3), 4), 5), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) and 14) of paragraph 18, subparagraphs 1), 2), 4), 5), 6), 7), 8), 9) and 10) of paragraph 22, subparagraphs 1) , 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) and 12) of paragraph 26 and subparagraphs 1), 2) 3), 4), 5) and 6) of paragraph 31 of the Rules are formed in the State Register automatically from the database of the information system “State Database “Legal Entities” by the business identification number of the issuer;

2) subparagraphs 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26) and 27) of paragraph 10, subparagraph 1) of paragraph 11, subparagraphs 1) , 3) and 4) of paragraph 15, subparagraphs 7), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28 ), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38) and 39) of paragraph 16, subparagraphs 7), 13), 14), 15), 16) and 17) of paragraph 17, subparagraphs 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28) , 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38) and 39) of paragraph 18, subparagraph 1) of paragraph 19, subparagraphs 1) and 3) of paragraph 20 and 21, subparagraphs 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) and 22) of paragraph 22, subparagraph 1) of paragraph 23, subparagraphs 1 ) and 2) paragraph 24, subparagraphs 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) and 9) paragraph 25 subparagraphs 13), 14), 15), 16), 17 ), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29) and 30) of paragraph 26, subparagraph 1) of paragraph 27, subparagraphs 1) and 3) of paragraph 30, subparagraphs 7), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18) and 19) of paragraph 31 of the Rules listed in the State Register on the basis of information and documents provided by the issuer;

3) subparagraphs 1), 2), 3), 6), 7) and 10) of paragraph 12, subparagraphs 1), 2), 3), 4), 5) and 6) of paragraph 14, subparagraphs 7), 8) , 9), 10) and 11) of paragraph 28, subparagraphs 3), 4), 5), 6), 7) and 8) of paragraph 29, subparagraphs 1), 2), 3), 4), 5), 6 ) and 7) of paragraph 32, subparagraphs 1), 2), 3), 4) and 5) of paragraph 33 of the Rules shall be formed in the State Register from reports on the results of placement and (or) redemption of securities;

4) in subparagraphs 1) and 3) of paragraph 13 of the Rules, as well as information about ISIN codes are generated in the State Register automatically from the database of the Central Depository;

5) in subparagraph 4) of paragraphs 10, 16, 17 and 26 and in subparagraph 3) of paragraph 22 are formed in the State Register from the conditions for issuing equity securities and the rules of a mutual investment fund.

10. At the state registration of issues of declared shares in the State Register, the following data shall be formed:

1) full and abbreviated name of the issuer in Kazakh, Russian and English;

2) organizational and legal form of the issuer;

3) business identification number (hereinafter - BIN) of the issuer;

4) Legal Entity Identifier, if available;

5) the main activity of the issuer;

6) information on the type of issuer, indicating one of the entries: “commercial organization” or “non-commercial organization”;

7) participation of non-residents of the Republic of Kazakhstan in the authorized capital of the issuer, indicating one of the entries: “yes” or “no”;

8) location of the issuer (included in the National Register of Business Identification Numbers);

9) actual address of the issuer;

10) postal address of the issuer;

11) contact phone numbers, fax numbers and e-mail address of the issuer;

12) history of the issuer's creation, indicating one of the entries: “newly created”, “reorganization” with the mark “accession”, “spin-off”, “transformation”, “merger”, “separation”;

13) the name of the state body that carried out the state registration (re-registration) of the issuer;

14) date of state registration (re-registration) of the issuer;

15) date of primary state registration of the issuer;

16) information about an official or other person authorized to sign documents on behalf of the issuer for the state registration of issues of declared shares, indicating full name and position;

17) name of the paying agent (if any);

18) name of the custodian (if any);

19) the amount of the authorized capital;

20) data on the international identification number (ISIN code);

21) type of shares;

22) conditions, terms and procedure for the exchange of shares;

23) nominal value of the shares paid by the joint-stock company founders;

24) the number of declared shares by type;

25) the amount of dividends on preferred shares;

26) presence of a golden share with an indication of one of the entries: “yes” or “no”;

27) data on the joint-stock company founders indicating the full name, or the name of the legal entity (entities) and BIN, as well as the number and share of shares acquired by the founders;

28) date of state registration of the issue of declared shares;

29) information on directing by the authorized body of the data to the issuer on the state registration of the issue of authorized shares by the number and code of the administrative document or application (NACAD );

30) the prospectus for the issue of announced shares in the Kazakh and Russian languages in electronic form;

31) note (if available).

11. At the state registration of changes and (or) additions to the share issue prospectus, the following data shall be formed in the State Register:

1) brief information on the changes and (or) additions made to the share issue prospectus;

2) the date of state registration of changes and (or) additions to the share issue prospectus;

3) information on directing by the authorized body of the data to the issuer on the state registration of changes and (or) additions to the share issue prospectus;

4) the prospectus for the issue of announced shares, taking into account changes and (or) additions, in the Kazakh and Russian languages in electronic form.

12. When approving reports on the results of placement of joint-stock company shares in the State Register, the following data shall be formed:

1) the type of report on the results of placement of joint-stock company shares, indicating one of the entries: “final” or “interim”;

2) the start date of the reporting period for the placement of the joint-stock company shares;

3) the end date of the reporting period for the placement of the joint-stock company shares;

4) the date of filing the report on the results of placement of the joint-stock company shares;

5) the date of approval of the report on the results of the placement of the joint-stock company shares;

6) the number of placed shares for the reporting period of shares placement by types;

7) volume of placement of shares over the reporting period by types;

8) method of shares placement, indicating one of the entries: “among the founders”, “preemptive right”, “auction”, “subscription”, “other”;

9) place of shares placement, indicating one of the following entries: “organized market” or “non-organized market”;

10) information on directing by the authorized body to the issuer of the data on approval of the report on the results of the shares placement by the number and code of the administrative document or application (NACAD );

11) a report on the results of joint-stock company shares placement in Kazakh and Russian languages in electronic form.

13. When annulling an entry on approval of a report on the results of joint-stock company shares placement upon enforced court ruling, the following data shall be formed in the State Register:

1) on the number of placed securities of the issuer received from the Central Depository after the court ruling execution;

2) the authorized capital of the issuer, adjusted to the court ruling;

3) a record that the report was annulled by the court ruling (name of the court, date and number of the enforced ruling);

4) note (if available).

14. When approving reports on the exchange of placed shares of a joint-stock company of one type for shares of this joint-stock company of another type, the following data shall be formed in the State Register:

1) the date of the decision of the general meeting of shareholders (sole shareholder) on the exchange of placed shares of a joint-stock company of one type for shares of this joint-stock company of another type;

2) the ratio of one exchanged placed share of a joint-stock company of one type to the number of shares of this company of another type subject to exchange;

3) the term for the exchange of placed shares of a joint-stock company of one type for shares of this joint-stock company of another type;

4) the number of shares by types that were subject to exchange;

5) the number of shares by types that were not subject to exchange;

6) the number of placed shares by type, taking into account the exchange;

7) the date of approval of the report on the exchange of placed shares of a joint-stock company of one type for shares of this joint-stock company of another type;

8) report on the exchange of placed shares of a joint-stock company of one type for shares of this joint-stock company of another type in electronic form;

9) note (if any).

15. In the annulment of share issues, the following data shall be generated in the State Register:

1) the date of filing documents for the annulment of the issue of shares;

2) the date of annulment of the issue of shares;

3) the ground for the annulment of the share issue, indicating one of the entries: “reorganization (merger, acquisition, division, separation, transformation)”, “enforced court ruling to annul the state registration of the share issue”, “voluntary liquidation”, “enforced court ruling on compulsory liquidation of a joint-stock company”, “liquidation according to the data of the National Register of Business Identification Numbers”, “reorganization according to the data of the National Register of Business Identification Numbers”;

4) information on the court ruling on the claim of the authorized body, indicating one of the entries: “yes” or “no” (in case of annulment based on the court ruling );

5) note (if any).

16. At the state registration of issues of non-government bonds, the following data shall be formed in the State Register:

1) full and abbreviated name of the issuer in Kazakh, Russian and English;

2) organizational and legal form of the issuer;

3) BIN of the issuer;

4) Legal Entity Identifier, if available;

5) the main activity of the issuer;

6) participation of non-residents of the Republic of Kazakhstan in the authorized capital of the issuer, indicating one of the entries: “yes” or “no”;

7) information about the rating (if any);

8) location of the issuer (included in the National Register of Business Identification Numbers);

9) actual address of the issuer;

10) postal address of the issuer;

11) contact phone numbers, fax numbers and e-mail address of the issuer;

12) the history of the issuer's creation, indicating one of the entries:: “newly created”, “reorganization” with the mark “accession”, “spin-off”, “transformation”, “merger”, “separation”;

13) the name of the state body that carried out the state registration (re-registration) of the issuer;

14) date of the state registration (re-registration) of the issuer;

15) date of primary state registration of the issuer;

16) information about participants or major shareholders of the issuer, indicating their full names or the name (s) of the legal entity (s) and BIN;

17) information about an official or other person authorized to sign documents on behalf of the issuer for the state registration of issues of non-government bonds, indicating the full name and position;

18) name of the paying agent (if any);

19) name of the bondholders' representative (if any);

20) data on the international identification number (ISIN code);

21) type of non-government bonds;

22) the nominal value of non-government bonds, indicating the currency in which the nominal value is expressed;

23) the number of declared non-government bonds;

24) volume of non-government bonds issue;

25) term of non-government bonds circulation;

26) type of placement start date indicating one of the entries: “from the date of state registration of the issue of non-government bonds”, “from the date of the first trading in non-government bonds on the stock exchange”, “from the date of inclusion of non-government bonds in the listing of the stock exchange”, “other”;

27) start date of non-government bonds placement (if any);

28) estimated redemption date;

29) interest rate on non-government bonds, indicating one of the entries: “discount”, “fixed rate of return”, “floating rate of return”, “other”, indicating the interest amount;

30) payment frequency of coupon interest on non-government bonds (if any);

31) data on the conversion of non-government bonds, indicating one of the entries: “non-convertible”, “convertible” and “no data”;

32) data on the possibility of early redemption of non-government bonds, indicating one of the entries: “provided for” and “not provided for”;

33) events, upon the occurrence of which a default may be declared on the issuer's non-government bonds;

34) data on the originator (when issuing non-government bonds of a special financial company);

35) information on whether the issue of non-government bonds is associated with restructuring, indicating one of the entries: “yes” or “no”;

36) the place of non-government bonds placement according to the prospectus for the issue of non-government bonds, indicating one of the entries: “organized market” or “unorganized market”;

37) the place of non-government bonds circulation according to the prospectus for the issue of non-government bonds, indicating one of the entries: “organized market” , “unorganized market” or “organized and unorganized markets”;

38) information on availability and type of collateral for non-government bonds, indicating one of the entries: “secured by a guarantee and (or) guarantee of the state”, “secured by a bank guarantee”, “secured by the issuer’s property”, “without collateral”;

39) intended purpose of using the money received from the placement of non-government bonds;

40) note (if any);

41) date of the state registration of non-government bonds issue;

42) information on directing by the authorized body to the issuer the data on the state registration of the issue of non-government bonds by the number and code of the administrative document or the application (NACAD );

43) conditions for issuing non-government bonds in Kazakh and Russian languages in electronic form.

17. At the state registration of issues of bond programs in the State Register, the following data shall be formed:

1) full and abbreviated name of the issuer in Kazakh, Russian and English;

2) organizational and legal form of the issuer;

3) BIN of the issuer

4) Legal Entity Identifier, if available;

5) the main activity of the issuer;

6) participation of non-residents of the Republic of Kazakhstan in the authorized capital of the issuer, indicating one of the entries: “yes” or “no”;

7) information about the rating (if available);

8) location of the issuer (included in the National Register of Business Identification Numbers);

9) contact phone numbers, fax numbers and e-mail address of the issuer;

10) the history of the issuer's creation, indicating one of the entries: “newly created”, “reorganization” with the mark “accession”, “spin-off”, “transformation”, “merger”, “separation”;

11) the name of the state body that carried out the state registration (re-registration) of the issuer;

12) date of state registration (re-registration) of the issuer;

13) data on participants or major shareholders of the issuer, indicating the full name, or the name (s) of the legal entity (s) and BIN;

14) data on an official or other person authorized to sign documents on behalf of the issuer for state registration of the issue of bond programs, indicating the full name and position;

15) information on whether the issue of non-government bonds is registered simultaneously with the issue of the bond program with indication of the entries “yes” or “no”;;

16) serial number of the bond program;

17) note (if any);

18) date of state registration of the bond program;

19) information on directing by the authorized body to the issuer the data on the state registration of the bond program issue by the number and code of the administrative document or the application (NACAD );

20) conditions for issuing a bond program in Kazakh and Russian languages in electronic form.

18. At the state registration of issues of non-government bonds within the bond program, the following data shall be formed in the State Register:

1) full and abbreviated name of the issuer in Kazakh, Russian and English;

2) organizational and legal form of the issuer;

3) BIN of the issuer;

4) the main activity of the issuer;

5) participation of non-residents of the Republic of Kazakhstan in the authorized capital of the issuer, indicating one of the entries: “yes” or “no”;

6) data on the rating (if available);

7) location of the issuer (included in the National Register of Business Identification Numbers);

8) actual address of the issuer;

9) postal address of the issuer;

10) contact phone numbers, fax numbers and e-mail address of the issuer;

11) the history of the issuer's creation, indicating one of the entries: “newly created”, “reorganization” with the mark “accession”, “spin-off”, “transformation”, “merger”, “separation”;

12) the name of the state body that performed the state registration (re-registration) of the issuer;

13) date of state registration (re-registration) of the issuer;

14) date of primary state registration of the issuer;

15) data on participants or major shareholders of the issuer, indicating the full name, or the name (s) of the legal entity (s) and BIN;

16) data on an official or other person authorized to sign documents on behalf of the issuer for the state registration of issues of non-government bonds within the bond program, indicating the full name and position;

17) name of the paying agent (if any);

18) name of the bondholders' representative (if any);

19) data on the international identification number (ISIN code);

20) type of non-government bonds;

21) nominal value of non-government bonds, indicating the currency in which the nominal value is expressed;

22) the number of announced non-government bonds;

23) volume of non-government bonds issue;

24) term of non-government bonds circulation;

25) type of placement start date indicating one of the entries: “from the date of state registration of the issue of non-government bonds”, “from the date of the first trading in non-government bonds on the stock exchange”, “from the date of inclusion of non-government bonds in the listing of the stock exchange”, “other”;

26) start date of placement of non-government bonds (if any);

27) estimated date of repayment;

28) interest rate on non-government bonds, indicating one of the entries: “discount”, “fixed rate of return”, “floating rate of return”, “other”, indicating the interest amount;

29) frequency of payment of coupon interest on non-government bonds (if any);

30) information on the conversion of non-government bonds, indicating one of the entries: “non-convertible”, “convertible” and “no data”;

31) information on the possibility of early redemption of non-government bonds, indicating one of the entries: “provided for” and “not provided for”;

32) events upon the occurrence of which a default on non-government bonds may be declared;

33) data on the originator (when issuing non-government bonds of a special financial company);

34) information on whether the issue of non-government bonds is associated with restructuring, indicating one of the entries: “yes” or “no”;

35) the place of non-government bonds placement according to the prospectus for the issue of non-government bonds, indicating one of the entries: “organized market” or “unorganized market”;

36) the place of non-government bonds circulation according to the prospectus for the issue of non-government bonds, indicating one of the entries: “organized market”, “unorganized market”; or “organized and unorganized markets”;

37) data on the availability and type of collateral for non-government bonds, indicating one of the entries: “secured by a guarantee and (or) the state guarantee”, “secured by a bank guarantee”, “secured by pledge of property”, “without collateral”;

38) intended purpose of using the money received from the placement of non-government bonds;

39) serial number of the bond program;

40) note (if any);

41) date of state registration of the issue of non-government bonds;

43) conditions for issuing non-government bonds within the bond program in Kazakh and Russian languages in electronic form.

19. At the state registration of changes and (or) additions to the prospectus for the issue of non-government bonds (prospectus of the bond program) in the State Register, the following data shall be formed:

1) brief information on the amendments and (or) additions to the prospectus for the issue of non-government bonds (prospectus of the bond program);

2) the date of state registration of changes and (or) additions to the prospectus for the issue of non-government bonds (prospectus of the bond program);

3) data on directing by the authorized body to the issuer the information on the state registration of changes and (or) additions to the prospectus for the issue of non-government bonds (bond program);

4) conditions for issuing non-government bonds (bond program) subject to changes and (or) additions in Kazakh and Russian languages in electronic form.

20. When accepting the notification of the results of non-government bonds redemption, the following data shall be generated in the State Register:

1) the date of filing the notification on the non-government bonds redemption results;

2) the date of accepting the notice of the non-government bonds redemption results ;

3) date of non-government bonds redemption;

4) note (if available).

21. In the annulment of non-government bonds issues, the following data shall be generated in the State Register:

1) the date of filing documents for annulment of the non-government bonds issue;

2) date of non-government bonds issue annulment;

3) the ground for annulment of the non-government bonds issue, indicating one of the entries: “not a single non-government bond of this issue was placed”, “all non-government bonds of this issue were redeemed by the issuer in the secondary securities market”, “the term of non-government bonds circulation of this issue has expired”;

4) note (if available).

22. At the state registration of equity shares issues, the following data shall be formed in the State Register:

1) full and abbreviated name of the asset management company in Kazakh, Russian and English;

2) BIN of the asset management company;

3) Legal Entity Identifier code of the asset management company (if any);

4) the main activity of the asset management company;

5) location of the asset management company (included in the National Register of Business Identification Numbers);

6) actual address of the asset management company;

7) postal address of the asset management company;

8) contact phone numbers, fax and e-mail address of the asset management company;

9) date of state registration (re-registration) of the asset management company;

10) date of primary state registration of the asset management company;

11) data on an official or other person authorized to sign on behalf of the asset management company the documents for the state registration of equity shares issues, indicating the full name and position;

12) the number and date of the asset management company's license to carry out investment portfolio management activities in the securities market;

13) the name of the mutual investment fund in Kazakh, Russian and English;

14) type of the mutual investment fund, indicating one of the entries "open", "interval", "closed";

15) data on the international identification number (ISIN);

16) type of circulation start date indicating one of the entries: “from the date of state registration of the issue of the equity shares”, “from the date of the first trading in equity shares on the stock exchange”, “from the date of inclusion of equity shares in the listing of the stock exchange”, “other”;

17) date of equity shares circulation commencement (if any);

18) conditions for the commencement of equity shares placement;

19) nominal value of a share;

20) currency in which the nominal value of the equity shares is expressed;

21) composition of the mutual investment fund assets, indicating one of the entries “real estate”, “securities and financial instruments”, “mixed assets”, “derivative financial instruments”, “none of the above”;

22) name of the custodian;

23) note (if any);

24) date of the state registration of the equity shares issue;

25) information on directing the data by the authorized body to the address of the management company, on the state registration of the issue of equity shares by the number and code of the administrative document or the application (NACAD ), if any;

26) rules of the mutual investment fund in Kazakh and Russian languages in electronic form.

23. When agreeing on changes and (or) additions to the rules of a mutual investment fund, the following data shall be formed in the State Register:

1) brief information on amendments and (or) additions to the rules of the mutual investment fund;

2) the date of approval of amendments and (or) additions to the rules of the mutual investment fund;

3) the number and date of the letter from the authorized body sent to the asset management company on the approval of amendments and (or) additions to the rules of the mutual investment fund;

4) the rules of the mutual investment fund, with regard to changes and (or) additions in the Kazakh and Russian languages in electronic form.

24. When redeeming the equity shares, upon results of review of information on termination of a mutual investment fund, the following data shall be formed in the State Register:

1) the date of the decision to terminate the mutual investment fund;

2) date of the equity shares redemption.

25. When issuing a permit for the issue and (or) placement of emission securities in the territory of a foreign state, the following data shall be formed in the State Register:

1) the name of the state under whose legislation the issue of securities is carried out;

2) the name of the foreign state on the territory of which the emission security will be placed (this information is indicated when issuing a permit for the emission securities placement );

3) type of security;

4) issue currency;

5) volume of release;

6) the number of securities;

7) nominal value;

8) placement price;

9) ratio to the underlying asset (when issuing depositary receipts or derivative securities);

10) date of issuance of the permit;

11) note (if any);

12) information on directing by the authorized body to the issuer the data on the issuance of a permit for the issue and (or) placement of emission securities in the territory of a foreign state by the number and code of the administrative document or the application (NACAD ).

26. At the state registration of Islamic securities issues, the following data shall be formed in the State Register:

1) full and abbreviated name of the issuer and originator in Kazakh, Russian and English;

2) organizational and legal form of the issuer and originator;

3) BIN of the issuer;

4) Legal Entity Identifier, if available;

5) the main activity of the issuer and the originator;

6) location of the issuer and originator (included in the National Register of Business Identification Numbers);

7) actual address of the issuer;

8) postal address of the issuer;

9) contact phone numbers, fax numbers and e-mail address of the issuer and originator;

10) the name of the state body that performed the state registration (re-registration) of the issuer and originator;

11) date of the state registration (re-registration) of the issuer and originator;

12) date of primary state registration of the issuer and originator;

13) data on the major shareholders of the issuer, indicating the full name, or the name (s) of the legal entity (entities) and BIN;

14) data on the official of the issuer authorized to sign documents on behalf of the issuer for the state registration of Islamic securities issues, and the official of the council on the Islamic finance principles, indicating full name and position;

15) name of the representative of Islamic securities holders (if any);

16) name of the paying agent (if any);

17) data on the international identification number (ISIN code);

18) type of Islamic securities, indicating one of the entries: “Islamic lease certificates”, “Islamic participation certificates”, “securities recognized as Islamic securities in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan”;

19) the number of declared Islamic securities;

20) the nominal value of an Islamic security (if any);

21) currency of nominal value (placement price) of Islamic securities;

22) volume of Islamic securities issuance;

23) circulation term of Islamic securities (if any);

24) estimated date of redemption;

25) start and end date of placement;

26) date of the circulation commencement;

27) income payment terms on Islamic securities (if any);

28) data on Islamic securities redemption: date, method (if any);

29) intended purpose of using the money received from Islamic securities placement;

30) information on the type of collateral for Islamic securities, indicating one of the entries: “secured by a guarantee and (or) guarantee of the state”, “secured by a bank guarantee”, “secured by a pledge of property”, “without collateral”;

31) note (if any);

32) date of state registration of the Islamic securities issue;

33) the date of sending information by the authorized body to the issuer, on the state registration of the Islamic securities issuing;

34) the prospectus for Islamic securities issuing in the Kazakh and Russian languages in electronic form.

27. At the state registration of changes and (or) additions to the prospectus for Islamic securities issuing, the following data shall be formed in the State Register:

1) brief information about the changes and (or) additions to the prospectus for Islamic securities issuing;

2) the date of state registration of changes and (or) additions to the prospectus for Islamic securities issuing;

3) information on directing by the authorized body to the issuer of the data on state registration of changes and (or) additions to the prospectus for Islamic securities issuing;

4) the prospectus for Islamic securities issuing, taking into account changes and (or) additions, in the Kazakh and Russian languages in electronic form.

28. When approving reports on the results of Islamic securities placement, the following data shall be generated in the State Register:

1) type of report indicating one of the entries: “final” or “interim”;

2) the start date of the reporting period for the Islamic securities placement;

3) end date of the reporting period for the Islamic securities placement;

4) the date of reporting on the results of Islamic securities placement;

5) date of approval of the report on the results of Islamic securities placement;

6) the number of placed Islamic securities for the reporting period;

7) the amount of attracted funds for the reporting period;

8) the number of repurchased Islamic securities as of the end date of the reporting period;

9) data on Islamic securities holders;

10) name of the underwriter (if any);

11) name of the originator (if any);

12) note (if available).

29. When approving reports on the results of Islamic securities redemption, the following data shall be generated in the State Register:

1) the date of reporting on the results of the Islamic securities redemption;

2) the date of approval of the report on the results of the Islamic securities redemption;

3) maturity date of Islamic securities;

4) the number of early redeemed Islamic securities;

5) the amount of money transferred by the originator to the issuer for the redemption of Islamic securities (if any);

6) the amount of money attracted from the reserve fund for the redemption of Islamic securities (if any);

7) the total amount of income paid on Islamic securities;

8) the amount of Islamic securities redemption;

9) note (if any).

30. When annulling Islamic securities issues, the following data shall be generated in the State Register:

1) the date of filing documents for annulment of the Islamic securities issue;

2) the date of annulment of the Islamic securities issue;

3) the ground for annulment of the Islamic securities issue;

4) note (if available).

31. At the state registration of issues of Kazakhstan depository receipts, the following data shall be formed in the State Register:

1) full and abbreviated name of the issuer in Kazakh, Russian and English;

2) organizational and legal form of the issuer;

3) BIN of the issuer;

4) location of the issuer (included in the National Register of Business Identification Numbers);

5) the name of the state body that carried out the state registration (re-registration) of the issuer;

6) date of state registration (re-registration) of the issuer;

7) data on an official or other person authorized to sign documents on behalf of the issuer for the state registration of issues of Kazakhstan depositary receipts, indicating the full name and position;

8) data on the international identification number (ISIN code);

9) the number of announced Kazakhstan depositary receipts;

10) the number of securities per one Kazakhstan depositary receipt;

11) the name of the issuer of emission securities, which are the underlying asset of Kazakhstan depositary receipts;

12) the country of location of the emission securities issue, which are the underlying asset of Kazakhstan depositary receipts;

13) the name of the emission security, which is the underlying asset of Kazakhstan depositary receipts, information on the international identification number (ISIN code} if any;

14) redemption date of the emission securities that are the underlying asset of Kazakhstan depositary receipts (if any);

15) type of remuneration for the emission securities, which are the underlying asset of Kazakhstan depositary receipts, indicating one of the entries: “fixed rate of return”, “floating rate of return”, “discount” (if any);

16) the amount of dividends or interest rate on emission securities, which are the underlying asset of Kazakhstan depositary receipts (if any);

17) currency of value of Kazakhstan depositary receipts;

18) the name of non-resident organization of the Republic of Kazakhstan, which carries out accounting and certification of rights on the emission securities, which are the underlying asset of Kazakhstan depositary receipts;

19) the name of the stock exchange where the listing of emission securities, which are the underlying asset of Kazakhstan depositary receipts, was made, indicating the category of listing (if any);

20) date of state registration of the issue of Kazakh depositary receipts;

21) prospectus for the issue of Kazakhstan depositary receipts in Kazakh and Russian languages in electronic form;

22) note (if available).

32. When approving reports on the results of Kazakhstan depositary receipts placement, the following data shall be generated in the State Register:

1) type of the report on Kazakhstan depository receipts placement results, indicating one of the entries: “final” or “interim”;

2) the start date of the reporting period on Kazakhstan depositary receipts placement;

3) end date of the reporting period on Kazakhstan depositary receipts placement;

4) the date of reporting on Kazakhstan depositary receipts placement results;

5) the date of approval of the report on Kazakhstan depositary receipts placement results;

6) the number of placed Kazakhstan depositary receipts as of the end date of the reporting period for Kazakhstan depositary receipts placement;

7) report on Kazakhstan depositary receipts placement results in Kazakh and Russian languages in electronic form.

33. When approving reports on the results of Kazakhstan depository receipts redemption, the following data shall be generated in the State Register:

1) the date of reporting on the results of Kazakhstan depository receipts redemption;

2) date of Kazakhstan depositary receipts redemption;

3) date of approval of the report on Kazakhstan depository receipts redemption results;

4) the number of redeemed Kazakhstan depository receipts as of the end date of the reporting period;

5) the total number of redeemed Kazakhstan depository receipts from the circulation commencement date;

6) note (if any).

34. When suspending and resuming the emission securities placement, the following data shall be formed in the State Register:

1) the date and number of the authorized body’s resolution to suspend the emission securities placement;

2) the ground for suspending the placement of shares, indicating one of the entries: “the company's failure to provide a report on the results of the joint-stock company shares placement”, “discrepancies between the information specified in the report on the results of the joint-stock company shares placement and the documents provided for state registration of the issue of announced shares”, “violations of the conditions for the issue, placement and redemption of emission securities”, “the presence of facts of untimely fulfillment or non-fulfillment of obligations to pay interest or redeem previously issued bonds”;

3) date of suspension of emission securities placement;

4) date of expiration of the term for suspension of the emission securities placement or the event at which the term of suspension expires (if any);

5) date and number of the authorized body’s notification on resumption of emission securities placement;

6) the date of resuming the emission securities placement;

4) note (if available).

35. When suspending and resuming the emission securities circulation, the following data shall be formed in the State Register:

1) the date and number of the resolution to suspend the circulation of emission securities;

2) the ground for suspension of the non-government bonds circulation, indicating one of the entries: “ requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan, establishing the rights and interests of investors in acquiring non-government bonds are violated” or “requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan, establishing the conditions and procedure for transactions with non-government bonds are violated”;

3) the date of suspension of the emission securities circulation;

3) the established date for the resumption of non-government bonds circulation;

4) expiry date of the term for suspension of the emission securities circulation or the event at which the term of suspension expires (if any);

5) date and number of the authorized body’s notification on resumption of emission securities circulation;

6) the date of resumption of emission securities circulation;

4) note (if available).

Об утверждении Правил формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок формирования Государственного реестра

On approval of the Rules of forming the State register of emission securities

Rules of forming the State register of emission securities

Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Procedure of forming the State Register