Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности

Новый

Совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 6 ноября 2018 года № 1529 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 6 ноября 2018 года № 60. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 7 ноября 2018 года № 17706

      В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, ПРИКАЗЫВАЕМ:

      1. Утвердить:

      1) критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

      2) проверочный лист деятельности государственных нотариусов, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу;

      3) проверочный лист деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу;

      4) проверочный лист деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), согласно приложению 4 к настоящему совместному приказу;

      5) проверочный лист деятельности территориальных нотариальных палат, согласно приложению 5 к настоящему совместному приказу.

      2. Признать утратившим силу совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 649 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 года № 833 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 12698, опубликован 12 января 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

      3. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан.

      4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего заместителя Министра юстиции Республики Казахстан.

      5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Министр юстиции
Республики Казахстан
______________ М. Бекетаев
      Министр национальной экономики
Республики Казахстан
________________ Т. Сулейменов

      "СОГЛАСОВАНО"
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
_____________

  Приложение 1
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 1529
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 60

Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее-Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 ноября 2015 года (далее - Кодекс) и Правилами формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371) для отнесения субъектов контроля, осуществляющих нотариальную деятельность к степеням риска.

      2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

      1) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта (объекта) контроля законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

      2) система оценки степени рисков – комплекс мероприятий, проводимых органом контроля с целью назначения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

      3) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

      4) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

      5) проверочный лист – перечень требований, включающий в себя требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой нарушения законных интересов физических и юридических лиц, государства;

      6) субъект (объект) контроля – физическое лицо, осуществляющее нотариальную деятельность в соответствии с Законом Республики Казахстан "О нотариате", должностные лица аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, территориальные нотариальные палаты;

      7) грубые нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, которые могут привести к существенным нарушениям прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц, а именно:

      наличие факта привлечения субъекта контроля к дисциплинарной ответственности в течение года;

      наличие факта приостановления действия лицензии на право занятия нотариальной деятельностью;

      отсутствие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц;

      наличие факта привлечения субъекта к административной ответственности в течение года;

      непредоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

      наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности;

      несоблюдение тайны совершения нотариальных действий;

      ненадлежащее совершение нотариальных действий нотариусом;

      отсутствие частного нотариального архива, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов;

      отсутствие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия;

      наличие фактов вынесения судами, вступивших в законную силу частных постановлений или определений в отношении субъекта контроля;

      наличие фактов вынесения судом, вступивших в законную силу решений о признании сделки, удостоверенной субъектом контроля недействительной, в котором указана его вина;

      наличие фактов вынесения судом, вступивших в законную силу решений, в отношении субъекта контроля, согласно обоснованных жалоб на нотариальные действия или незаконного отказа в их совершении, в котором указана его вина;

      занятие предпринимательской деятельностью;

      8) значительные нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, а именно:

      непредоставление нотариальными палатами информации о своей деятельности по итогам полугодия и года;

      непредоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождении его помещения;

      необеспечение организации стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью;

      необеспечение организации страхования частными нотариусами гражданско-правовой ответственности и не информирование территориальные органы юстиции о случаях уклонения частных нотариусов от заключения договора обязательного страхования своей гражданско-правовой ответственности;

      наличие двух и более подтвержденных жалоб или обращений в отношении субъекта контроля;

      9) незначительные нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности в части ненадлежащего введения нотариального делопроизводства.

Глава 2. Способы проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля

      3. Критерии оценки степени риска для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля в сфере нотариальной деятельности формируются посредством субъективных и объективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

      4. По объективным критериям субъекты (объекты) контроля к высокой степени риска относятся государственные нотариусы, должностные лица аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, частные нотариусы и территориальные нотариальные палаты.

      В отношении субъектов (объектов) контроля отнесенных к высокой степени риска, применяются внеплановые проверки и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

      5. Отнесение субъектов (объектов) контроля к высокой степени риска осуществляется в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов (объектов) контроля, связанной с обеспечением сохранности тайны совершения нотариальных действий, защиты прав граждан в сфере соблюдения законодательства о персональных данных, которое может привести к незаконному распространению тайны нотариальных действий, повлечь нарушение гарантированных государством прав и свобод гражданина.

      6. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

Параграф 2. Субъективные критерии

      7. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

      1) формирование базы данных и сбор информации;

      2) анализ информации и оценка степени риска.

      8. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан.

      Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

      1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля, в том числе посредством автоматизированных информационных систем, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями;

      2) результаты предыдущего профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

      3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;

      4) результаты анализа сведений, представляемых уполномоченными органами и организациями.

      9. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.

      Анализ и оценка субъективных критериев позволит сконцентрировать профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

      При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      10. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации определяются субъективные критерии, которые в соответствии с критериями оценки степени риска соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.

      Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля изложены в приложении к настоящим Критериям.

      11. Исходя из приоритетности применяемых источников информации в соответствии с критериями оценки степени риска общий показатель степени риска по субъективным критериям рассчитывается по шкале от 0 до 100.

      По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

      1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 61 до 100 включительно и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля;

      2) не отнесҰнной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 включительно и в отношении него не проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

      12. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям и не может быть чаще одного раза в год.

      13. Списки профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

Глава 3. Порядок расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям

      14. Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

      При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

      В случае если грубых нарушений не выявлено, для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.

      При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7,

      где:

      SРз – показатель значительных нарушений;

      SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

      SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

      При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3,

      где:

      SРн – показатель незначительных нарушений;

      SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

      SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

      Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

      SР = SРз + SРн,

      где:

      SР – общий показатель степени риска;

      SРз – показатель значительных нарушений;

      SРн – показатель незначительных нарушений.

Глава 4. Проверочные листы

      15. Проверочные листы составляются для однородных групп субъектов (объектов) контроля и включают требования в соответствии с пунктом 2 статьи 132 Кодекса и с соблюдением условий, определенных в пункте 2 статьи 143 Кодекса.

      16. Проверочные листы формируются по форме согласно приложениям 2, 3, 4, 5 к настоящему совместному приказу.

  Приложение
к Критериям оценки
степени риска в сфере
нотариальной деятельности

Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля

Критерии

Степень нарушения

По результатам мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля, в том числе посредством автоматизированных информационных систем, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями

Глава 1. Касательно государственного нотариуса и должностного лица аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий

1

Наличие факта привлечения субъекта контроля к дисциплинарной ответственности в течение года

грубое

2

Несоблюдение тайны совершения нотариальных действий

грубое

Глава 2. Касательно частного нотариуса

3

Наличие факта привлечения субъекта контроля к дисциплинарной ответственности в течение года

грубое

4

Наличие факта приостановления действия лицензий на право занятия нотариальной деятельностью

грубое

5

Наличие факта привлечения субъекта контроля к административной ответственности в течение года

грубое

6

Занятие предпринимательской деятельностью

грубое

7

Несоблюдение тайны совершения нотариальных действий

грубое

Глава 3. Касательно территориальной нотариальной палаты

8

Несоблюдение тайны совершения нотариальных действий

грубое

9

Непредоставление нотариальными палатами информации о своей деятельности по итогам полугодия и года

значительное

Результаты предыдущего профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля

Глава 4. Касательно государственного нотариуса

10

Ненадлежащее ведение нотариального делопроизводства:
прием, регистрация и отправление документов;
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление и составления описи дел;
хранение документов;
передача дел в государственный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков нотариуса;
формирование и оформление наследственных дел;
учет завещаний; оформление документов, предназначенных для совершения действий за границей;
наличие и ведение реестра регистрации нотариальных действий

незначительное

11

Ненадлежащее совершение нотариальных действий нотариусами:
удостоверение сделки;
удостоверение учредительных документов хозяйственных товариществ;
назначение доверительного управляющего наследством;
выдача свидетельства о праве на наследство;
выдача свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов и иных лиц, имеющих имущество на праве общей совместной собственности;
свидетельствование верности копий документов и выписок из них;
свидетельствование подлинности подписи на документах;
свидетельствование верности перевода документов с одного языка на другой;
удостоверение факта нахождения гражданина в живых;
удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте;
удостоверение времени предъявления документов;
передача заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;
принятие в депозит денег;
совершение исполнительной надписи;
удостоверение соглашения об урегулировании спора;
совершение протесты векселей;
 принятие на хранение документов и ценных бумаг; совершение морских протестов;
обеспечение доказательства

грубое

12

Непредоставление субъектом контроля уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

грубое

13

Необеспечение организации стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью

значительное

14

Непредоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения

значительное

15

Отсутствие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц

грубое

Глава 5. Касательно должностных лиц аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий

16

Отсутствие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия

грубое

17

Ненадлежащее совершение нотариальных действий:
удостоверение завещания; удостоверение доверенности; свидетельствование верности копий документов и выписок из них; свидетельствование подлинности подписи на заявлениях

грубое

18

Ненадлежащее ведение нотариального делопроизводства:
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление дел;
хранение документов;
передача дел в Государственный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков должностного лица;
учет и передача завещания нотариусу;
использование и хранение нотариальных документов;
регистрация нотариальных действий в бумажном реестре

незначительное

Глава 6. Касательно частного нотариуса

19

Отсутствие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц

грубое

20

Непредоставление субъектом контроля уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

грубое

21

Наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности

грубое

22

Необеспечение организации стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью

значительное

23

Непредоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения

значительное

24

Ненадлежащее ведение нотариального делопроизводства:
прием, регистрация и отправление документов;
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление и составления описи дел;
хранение документов;
передача дел в государственный или частный нотариальный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков нотариуса;
формирование и оформление наследственных дел;
учет завещаний; оформление документов, предназначенных для совершения действий за границей;
наличие и ведение реестра регистрации нотариальных действий, а также регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы

незначительное

25

Ненадлежащее совершение нотариальных действий, а именно:
удостоверение сделки;
удостоверение учредительных документов хозяйственных товариществ;
назначение доверительного управляющего наследством;
выдача свидетельства о праве на наследство;
выдача свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов и иных лиц, имеющих имущество на праве общей совместной собственности;
свидетельствование верности копий документов и выписок из них;
свидетельствование подлинности подписи на документах;
свидетельствование верности перевода документов с одного языка на другой;
удостоверение факта нахождения гражданина в живых;
удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте;
удостоверение времени предъявления документов;
передача заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;
принятие в депозит денег;
совершение исполнительной надписи;
удостоверение соглашения об урегулировании спора;
совершение протеста векселей;
принятие на хранение документов и ценных бумаг;
совершение морских протестов;
обеспечение доказательства

грубое

Глава 7. Касательно территориальной нотариальной палаты

26

Отсутствие частного нотариального архива, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов;
организация приема документов на хранение;
организация проведения экспертизы ценности
документов и оформление ее результатов;
составление описей дел, документов;
составление акта о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению;
формирование и обработка дел с научно-технической документацией; организация сохранности документов;
обеспечение расстановки и хранения дел;
обеспечение режима хранения документов;
организация выдачи документов из архивохранилищ;
состояние архивных документов

грубое

27

Необеспечение организации страхования частными нотариусами гражданско-правовой ответственности и не информирование территориальных органов юстиции о случаях уклонения частных нотариусов от заключения договора обязательного страхования своей гражданско-правовой ответственности
организация учета договоров страхования гражданско-правовой ответственности нотариусов;
обеспечение информирования территориальные органы юстиции о случаях уклонения частных нотариусов от заключения договора обязательного страхования своей гражданско-правовой ответственности и нарушения иных требований законодательства Республики Казахстан об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности частных нотариусов

значительное

28

Необеспечение организации стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью:
составление договора о стажировке;
организация работы по рассмотрению заключения нотариуса-руководителя стажировки и его утверждению;
организация работы по сокращению сроков стажировки стажерам нотариусов;
обеспечение прохождения стажировки стажеров по единой программе профессиональной подготовки стажеров

значительное

Наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений

29

Наличие два и более подтвержденной жалобы или обращения на действия нотариуса

значительное

Результаты анализа сведений, представляемых уполномоченными органами и организациями

30

Наличие фактов вынесения судами, вступивших в законную силу частных постановлений или определений в отношении субъекта контроля

грубое

31

Наличие фактов вынесения судом вступившего в законную силу решений о признании сделки, удостоверенной субъектом контроля недействительной, в котором указана его вина

грубое

32

Наличие фактов вынесения судом, вступивших в законную силу решений, в отношении субъекта контроля, согласно обоснованных жалоб на нотариальные действия или незаконного отказа в их совершении, в котором указана его вина

грубое

  Приложение 2
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 1529
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 60

            Проверочный лист деятельности государственных нотариусов

      в сфере/в области/ нотариальной деятельности
__________________________________________ в соответствии с Предпринимательским
кодексом
Республики Казахстан в отношении государственного нотариуса
_______________________________________________ наименование однородной группы
субъектов контроля Государственный орган, назначивший проверку ____________________
________________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                    (№, дата)
Наименование субъекта контроля __________________________________________________
________________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
контроля _______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _________________________________________________________

Перечень требований

Требуется

Не требуется

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

5

6

1

Надлежащее ведение нотариального делопроизводства:
прием, регистрация и отправление документов;
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление и составления описи дел;
хранение документов;
передача дел в государственный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков нотариуса;
формирование и оформление наследственных дел;
учет завещаний; оформление документов, предназначенных для совершения действий за границей;
наличие и ведение реестра регистрации нотариальных действий





2

Надлежащее совершение нотариальных действий, а именно:
удостоверение сделки;
удостоверение учредительных документов хозяйственных товариществ;
назначение доверительного управляющего наследством;
выдача свидетельства о праве на наследство;
выдача свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов и иных лиц, имеющих имущество на праве общей совместной собственности;
свидетельствование верности копий документов и выписок из них;
свидетельствование подлинности подписи на документах;
свидетельствование верности перевода документов с одного языка на другой;
удостоверение факта нахождения гражданина в живых;
удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте;
удостоверение времени предъявления документов;
передача заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;
принятие в депозит денег;
совершение исполнительной надписи;
удостоверение соглашения об урегулировании спора;
совершение протеста векселей;
принятие на хранение документов и ценных бумаги;
совершение морских протестов;
обеспечение доказательства





3

Предоставление субъектом контроля уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу





4

Организация стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью





5

Предоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения





6

Наличие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц





      Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля ______________________________ _____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
                              фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Приложение 3
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 1529
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 60

      Проверочный лист деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов
            районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных
                        на совершение нотариальных действий

      в сфере/в области/за нотариальной деятельности ______________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении
должностного лица аппарата акима (городов районного значения, поселков, сел, сельских
округов), уполномоченных на совершение нотариальных действий
________________________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов контроля Государственный орган,
назначивший проверку ____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                          (№, дата)
Наименование субъекта контроля __________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
контроля _______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _________________________________________________________

Перечень требований

Требуется

Не требуется

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

5

6

1

Наличие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия





2

Надлежащее совершение нотариальных действий:
удостоверение завещания; удостоверение доверенности; свидетельствование верности копий документов и верности выписок из них; свидетельствование подлинности подписи на заявлениях





3

Надлежащее ведение нотариального делопроизводства:
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление дел;
хранение документов;
передача дел в Государственный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков должностного лица;
учет и передача завещания нотариусу;
использование и хранение нотариальных документов;
регистрация нотариальных действий в бумажном реестре





      Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность)             (подпись)
Руководитель субъекта контроля _______________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Приложение 4
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 1529
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 60

                  Проверочный лист деятельности нотариусов, занимающихся
                        частной практикой (частных нотариусов)

      в сфере/в области/ нотариальной деятельности________________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении
частного нотариуса__________________________________________________ наименование
однородной группы субъектов контроля
Государственный орган, назначивший проверку ______________________________________
_______________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
                                    (№, дата)
Наименование субъекта контроля __________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
контроля _______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _________________________________________________________

Перечень требований

Требуется

Не требуется

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

5

6

1

Наличие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц





2

Предоставление субъектом контроля уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу





3

Наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности





4

Организация стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью





5

Предоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения





6

Надлежащее ведение нотариального делопроизводства:
прием, регистрация и отправление документов;
составление номенклатуры дел;
формирование дел;
оформление и составления описи дел;
хранение документов;  передача дел в
государственный или частный нотариальный архив;
обеспечение сохранности архивных документов;
уничтожение дел;
использование и хранение печати, штампов и бланков нотариуса;
формирование и оформление наследственных дел;
учет завещаний; оформление документов, предназначенных для совершения действий за границей;
наличие и ведение реестра регистрации нотариальных действий, а также регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы





7

Надлежащее совершение нотариальных действий, а именно:
удостоверение сделки;
удостоверение учредительных документов хозяйственных товариществ;
 назначение доверительного управляющего наследством;
выдача свидетельства о праве на наследство;
выдача свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов и иных лиц, имеющих имущество на праве общей совместной собственности;
свидетельствование верности копий документов и выписок из них;
свидетельствование подлинности подписи на документах;
свидетельствование верности перевода документов с одного языка на другой;
удостоверение факта нахождения гражданина в живых;
удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте;
удостоверение времени предъявления документов;
передача заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;
принятие в депозит денег;
совершение исполнительной надписи;
удостоверение соглашения об урегулировании спора;
совершение протеста векселей;
принятие на хранение документов и ценных бумаги;
совершение морских протестов;
обеспечение доказательства





      Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность)             (подпись)
Руководитель субъекта контроля _______________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)

  Приложение 5
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 1529
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 6 ноября 2018 года № 60

            Проверочный лист деятельности территориальных нотариальных палат

      в сфере/в области/ нотариальной деятельности _______________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении
территориальной нотариальной палаты__________________________________ наименование
однородной группы субъектов (объектов) контроля
Государственный орган, назначивший проверку ______________________________________
________________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта)
контроля _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                    (№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля __________________________________________
________________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
(объекта) контроля _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Адрес места нахождения __________________________________________________________

Перечень требований

Требуется

Не требуется

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

5

6

1

Наличия частного нотариального архива, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов;
организация приема документов на хранение;
организация проведения экспертизы ценности документов и оформление ее результатов;
составление описей дел, документов;
составление акта о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению;
формирование и обработка дел с научно-технической документацией;
организация сохранности документов;
обеспечение расстановки и хранения дел;
обеспечение режима хранения документов;
организация выдачи документов из архивохранилищ;
состояние архивных документов





2

Организация страхования частными нотариусами гражданско-правовой ответственности;
организация учета договоров страхования гражданско-правовой ответственности нотариусов;
обеспечение информирования территориальные органы юстиции о случаях уклонения частных нотариусов от заключения договора обязательного страхования своей гражданско-правовой ответственности и нарушения иных требований законодательства Республики Казахстан об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности частных нотариусов





3

Организация стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью;
составление договора о стажировке;
организация работы по рассмотрению заключения нотариуса-руководителя стажировки и его утверждению;
организация работы по сокращению сроков стажировки стажерам нотариусов;
обеспечение прохождения стажировки стажеров по единой программе профессиональной подготовки стажеров





      Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность)             (подпись)
Руководитель субъекта контроля _______________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.