Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере деятельности палат юридических консультантов

Новый

Совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 27 декабря 2019 года № 627 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2019 года № 99. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 8 января 2020 года № 19848

      В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, пунктом 2 статьи 97 Закона Республики Казахстан от 5 июля 2018 года "Об адвокатской деятельности и юридической помощи" ПРИКАЗЫВАЕМ:

      1. Утвердить:

      1) критерии оценки степени риска в сфере деятельности палаты юридических консультантов, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

      2) проверочный лист в сфере деятельности палат юридических консультантов, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

      2. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа;

      2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан.

      3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра юстиции Республики Казахстан.

      4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Министр национальной экономики
Республики Казахстан
Р. Даленов
      Министр юстиции
Республики Казахстан
М. Бекетаев

      "СОГЛАСОВАН"
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

  Приложение 1
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года № 627
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2019 года № 99

Критерии оценки степени риска в сфере деятельности палат юридических консультантов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере деятельности палат юридических консультантов (далее – Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 октября 2015 года (далее – Кодекс), Законом Республики Казахстан от 5 июля 2018 года "Об адвокатской деятельности и юридической помощи" (далее – Закон) и Правилами формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371) для отнесения субъектов (объектов) контроля, осуществляющих деятельность палат юридических консультантов к степеням риска.

      2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

      1) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта (объекта) контроля законным интересам физических и юридических лиц с учетом степени тяжести его последствий;

      2) система оценки рисков – комплекс мероприятий, проводимых органом контроля с целью назначения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

      3) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

      4) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

      5) проверочный лист – перечень требований, включающий в себя требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства;

      6) субъект (объект) контроля – палаты юридических консультантов, в соответствии с Законом;

      7) грубые нарушения – нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере деятельности юридических консультантов, касательно членства юридических консультантов в палате, обязательных согласований с государственными органами внутренних документов палаты юридических консультантов, ведения реестра членов палаты, наличия ревизионной комиссии, предоставления информации в уполномоченный орган;

      8) значительные нарушения – нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере деятельности юридических консультантов, касательно размещения информации на интернет-ресурсе, наличия в составе ревизионной комиссии членов коллегиального или исполнительного органов управления палаты юридических консультантов, обеспечения повышения квалификации своих членов в соответствии с утвержденными стандартами палаты, наличия правил профессионального поведения и Кодекса профессиональной этики;

      9) незначительные нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере деятельности юридических консультантов, касательно надлежащего ведения реестра членов палаты, наличия установленного объема, порядка оказания комплексной социальной юридической помощи и условий приема в члены палаты, а также иные нарушения не отнесенные к грубым и значительным нарушениям.

Глава 2. Способы проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля

      3. Критерии оценки степени риска для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля в сфере деятельности палат юридических консультантов формируются посредством субъективных и объективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

      4. По объективным критериям к субъектам (объектам) контроля относятся палаты юридических консультантов.

      5. В отношении субъектов (объектов) контроля проводятся внеплановые проверки, профилактический контроль с посещением и без посещения субъекта (объекта) контроля.

      6. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

Параграф 2. Субъективные критерии

      7. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

      1) формирование базы данных и сбор информации;

      2) анализ информации и оценка степени риска.

      8. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан.

      Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

      1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом (объектом) контроля, в том числе посредством автоматизированных информационных систем, проводимого государственными органами;

      2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

      3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;

      4) результаты анализа сведений, представляемых государственными органами.

      9. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.

      Анализ и оценка субъективных критериев позволит сконцентрировать профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

      При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      10. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации определяются субъективные критерии, которые в соответствии с критериями оценки степени риска соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.

      Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля изложены в приложении к настоящим Критериям.

      11. Исходя из приоритетности применяемых источников информации в соответствии с критериями оценки степени риска общий показатель степени риска по субъективным критериям рассчитывается по шкале от 0 до 100.

      По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

      1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 61 до 100 включительно и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля;

      2) не отнесенной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 включительно и в отношении него не проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

Глава 3. Расчет общего показателя степени риска по субъективным критериям

      12. Для отнесения субъекта (объекта) контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

      При выявлении одного грубого нарушения, субъекта (объекта) контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

      В случае если грубых нарушений не выявлено, для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.

      При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7

      где:

      SРз – показатель значительных нарушений;

      SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

      SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

      при определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3

      где:

      SРн – показатель незначительных нарушений;

      SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

      SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

      общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

      SР = SРз + SРн

      где:

      SР – общий показатель степени риска;

      SРз – показатель значительных нарушений;

      SРн – показатель незначительных нарушений.

      13. При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля.

      14. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям, но не чаще одного раза в год.

      15. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводятся на основании полугодовых списков проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, формируемых на полугодие по результатам проводимого анализа и оценки степени риска, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа в соответствии с пунктом 3 статьи 141 Кодекса.

      16. Списки профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

      17. Проверочный лист формируется по форме, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

  Приложение
к Критериям оценки
степени риска в сфере
деятельности палат
юридических консультантов

Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля

Критерии

Степень нарушения

Раздел 1. По результатам мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом (объектом) контроля, в том числе посредством автоматизированных информационных систем, проводимого государственными органами

1

наличие в членстве не менее пятидесяти юридических консультантов

грубое

2

ведение реестра членов палаты

грубое

3

отсутствие членства юридического консультанта в других палатах юридических консультантов для оказания юридической помощи в виде представительства интересов лиц в судах

грубое

4

отсутствие членства лица в палате юридических консультантов, исключенного из реестра членов палаты юридических консультантов за нарушение требований законодательства Республики Казахстан об адвокатской деятельности и юридической помощи, правил и стандартов оказания юридической помощи, Кодекса профессиональной этики, если с даты исключения прошло менее чем три года

грубое

5

наличие у члена палаты юридических консультантов договора страхования профессиональной ответственности по обязательствам, возникающим вследствие причинения вреда третьим лицам, которым в соответствии с договором оказывается юридическая помощь

грубое

6

наличие на своем интернет-ресурсе Палаты следующей информации:
о составе своих членов;
об условиях, способах и порядке обеспечения ответственности членов палаты;
о членах, прекративших свое членство в палате юридических консультантов и об основаниях прекращения их членства;
об условиях членства в палате юридических консультантов;
о содержании правил и стандартов палаты юридических консультантов;
о критериях качества юридической помощи;
о структуре и компетенции органов управления и специализированных органов палаты юридических консультантов, количественном и персональном составе коллегиального органа управления, исполнительного органа управления палаты юридических консультантов, о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управления палаты юридических консультантов;
о решениях, принятых общим собранием членов палаты юридических консультантов и коллегиальным органом управления;
о случаях привлечения членов палаты юридических консультантов к ответственности за нарушение требований законодательства Республики Казахстан об адвокатской деятельности и юридической помощи, правил и стандартов, Кодекса профессиональной этики;
о любых исках и заявлениях, поданных палатой юридических консультантов в суды, а также в отношении палаты;
об отчете о финансово-хозяйственной деятельности, включающем информацию обо всех поступлениях и расходах по каждой специфике отдельно

значительное

7

размещение не реже одного раза в год на своем интернет-ресурсе сводно-аналитической информации о формируемой средней стоимости оказываемых членами палаты юридических услуг за предыдущий период, начиная с даты последнего размещения данной информации, на основании данных, предоставляемых членами палаты, с учетом требований о конфиденциальности

значительное

8

отсутствие в составе ревизионной комиссии членов коллегиального или исполнительного органов управления палаты юридических консультантов

значительное

9

обеспечение повышения квалификации своих членов в соответствии с утвержденными стандартами палаты

значительное

10

наличие правил профессионального поведения и Кодекса профессиональной этики

значительное

11

наличие установленных условий приема в члены палаты

незначительное

12

наличие установленного объема и порядка оказания комплексной социальной юридической помощи

незначительное

13

наличие контрольного органа (ревизионной комиссии) палаты в порядке, установленном уставом палаты

грубое

14

надлежащее ведение субъектом (объектом) контроля реестра членов палаты юридических консультантов, а именно наличие следующих сведений в реестре:
регистрационный номер члена палаты юридических консультантов, дату его регистрации в реестре;
фамилия, имя, отчество (при его наличии) члена палаты юридических консультантов, дата его рождения, данные документа, удостоверяющего личность, место жительства, индивидуальный идентификационный номер (для физического лица), номера контактных телефонов;
сведения об обеспечении имущественной ответственности члена палаты юридических консультантов;
сведения о результатах проведенных палатой юридических консультантов проверок члена палаты и фактах применения к нему дисциплинарных и иных взысканий;
сведения о дате приостановления и прекращения членства в палате юридических консультантов и основание такого прекращения.

незначительное

Раздел 2. Результаты предыдущего профилактического контроля с посещением объектов контроля (степень тяжести устанавливается при несоблюдении нижеперечисленных требований)

15

соответствие члена палаты юридических консультантов следующим требованиям:
наличие высшего юридического образования;
наличие стажа работы по юридической специальности не менее двух лет;
наличие аттестации.

грубое

16

отсутствие членства лица в палате юридических консультантов, признанного в судебном порядке недееспособным либо ограниченно дееспособным

грубое

17

отсутствие членства лица в палате юридических консультантов, имеющего непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость

грубое

18

наличие согласованных с уполномоченным органом критериев качества оказания юридической помощи

грубое

19

предоставление ежеквартальной информации в уполномоченный орган о включении членов в палату юридических консультантов, приостановлении членства и об исключении из членства

грубое

20

наличие согласованных с уполномоченным органом правил проведения аттестации для вступления в палату юридических консультантов

грубое

21

наличие согласованных с уполномоченным органом и уполномоченным органом в области саморегулирования стандартов оказания юридической помощи и правил саморегулируемой организации

грубое

22

наличие согласованных с уполномоченным органом и уполномоченным органом в области саморегулирования правил о порядке организации и проведении проверок членов (участников) палаты

грубое

Раздел 3. Наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений

23

рассмотрение жалоб и обращений лиц на необоснованность исключения из членов палаты

грубое

24

принятие мер воздействия в отношении члена палаты в случае выявления в результате проверки факта нарушений требований законодательства Республики Казахстан, правил и стандартов, условий членства (участия) палаты

грубое

  Приложение 2
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года № 627
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2019 года № 99

Проверочный лист в сфере деятельности палат юридических консультантов

      в сфере/в области/ деятельности палат юридических консультантов в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении палаты юридических консультантов наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля Государственный орган, назначивший проверку

      _________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

      Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля

      _________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
                                    (№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля _________________________________________
_______________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _________________________________________________________

Перечень требований

Требуется

Не требуется

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

5

6

1

соответствие члена палаты юридических консультантов следующим требованиям:
наличие высшего юридического образования;
наличие стажа работы по юридической специальности не менее двух лет;
наличие аттестации.





2

отсутствие членства лица в палате юридических консультантов, признанного в судебном порядке недееспособным либо ограниченно дееспособным





3

отсутствие членства лица в палате юридических консультантов, имеющего непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость





4

наличие согласованных с уполномоченным органом критериев качества оказания юридической помощи





5

предоставление ежеквартальной информации в уполномоченный орган о включении членов в палату юридических консультантов, приостановлении членства и об исключении из членства





6

наличие согласованных с уполномоченным органом правил проведения аттестации для вступления в палату юридических консультантов





7

наличие согласованных с уполномоченным органом и уполномоченным органом в области саморегулирования стандартов оказания юридической помощи и правил саморегулируемой организации





8

наличие согласованных с уполномоченным органом и уполномоченным органом в области саморегулирования правил о порядке организации и проведении проверок членов (участников) палаты





      Должностное (ые) лицо (а):
____________________________________________________________ __________________
                        (должность)                                     (подпись)
______________________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта (объекта) контроля _________________________________________
                                                (должность) (подпись)
______________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.