1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Указом Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона "О ценных бумагах и фондовой бирже", Положением об аттестации слушателей курсов по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг, Положением о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
2. Разрешение на обучение специалистов по ценным бумагам (далее - разрешение) выдается на основании постановления Национальной комиссии.
3. Разрешение - документ, в котором признается потенциальная возможность юридического лица осуществлять подготовку специалистов для работы на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, в соответствии с Положением об аттестации слушателей курсов по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг, утверждаемым Национальной комиссией.
4. Разрешение выдается на конкурсной основе на один календарный год с возможностью его дальнейшего продления.
5. Для получения разрешения на обучение специалистов по ценным бумагам юридическое лицо должно представить в Национальную комиссию следующие документы:
- заявление (в произвольной форме) на получение разрешения за подписью руководителя;
- копии учредительных документов (устав учредительного договора) или положение об учебном заведении;
- сведения о руководителях (год рождения, образование, наличие ученой степени, стаж педагогической деятельности);
- учебно-методические планы занятий по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг;
- список профессорско-преподавательского состава, привлекаемого для проведения учебного процесса;
- список нормативных актов и учебно-методической литературы, получаемых слушателями курсов в качестве раздельного материала;
- описание условий проведения занятий, продолжительности учебы и иного обеспечения учебного процесса;
- почтовый адрес и банковские реквизиты заявителя.
6. Разрешение выдается при соответствии представленных документов требованиям их Национальной комиссией.
Документы рассматриваются в срок, не превыщающий 30 дней с даты получения их Национальной комиссией.
При несоответствии документов требованиям, предъявляемым Национальной комиссией, до сведения заявителя в письменной форме доводится мотивированный отказ в выдаче разрешения.
7. Разрешение оформляется по форме, указанной в приложении 1.
8. Юридические лица, получившие разрешение Национальной комиссии, представляют в Аттестационную комиссию ходатайство о допуске слушателей, прошедших полный курс обучения, к экзаменам с приложением списка аттестуемых и всех необходимых документов, перечень которых приводится в Положении об аттестации слушателей курсов по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг.
9. Контроль за использованием разрешения осуществляется исполнительным аппаратом Национальной комиссии. В ходе контроля Национальная комиссия вправе затребовать любые, не являющиеся конфиденциальными, сведения, связанные с деятельностью юридического лица по подготовке специалистов, а также осуществлять проверки состояния учебного процесса на месте.
10. Разрешение на проведение обучения специалистов по ценным
бумагам может быть приостановлено или отозвано в следующих случаях:
- непредставления юридическим лицом необходимых документов
затребованных Национальной комиссией;
- невыполнение требования по устранению недостатков, выявленных
исполнительных аппаратом Национальной комиссией;
- выявления Аттестационной комиссией по результатам экзаменов
(собеседования) неудовлетворительных знаний слушателей курсов;
- невыполнения заявленных учебно-методических планов занятий.
11. Отзыв разрешения либо приостановления его действия
производится Национальной комиссией в письменном виде и доводится до
сведения руководителя соответствующего юридического лица.
12. Юридическое лицо вправе обжаловать решения Национальной
комиссии в судебном порядке.
Приложение N 1
Р А З Р Е Ш Е Н И Е
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
разрешает________________________________________________________
(полное наименование юридического лица)
осуществлять подготовку специалистов для работы на рынке ценных
бумаг, согласно утвержденной учебной программе.
Адрес________________________________________________________
Расчетный счет______________в __________________________банке
МФО_________________________
Председатель
Национальной комиссии
