On approval of the Rules for provision by the banks of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants

Resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 28, 2019 No. 212. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on December 4, 2019 No. 19694. The resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of February 22, 2021 No. 12 has ceased to be in force (comes into force upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official official publication).

Unofficial translation

In accordance with Законом of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan", the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY RESOLVES:

1. To approve the attached Rules for provision by the banks of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants.

2. The Department of Financial Market Statistics, in accordance with the procedure, established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) jointly with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) placement of this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

3) within ten working days after state registration of this resolution, submission to the Legal Department of information about implementation of activities, prescribed by subclause 2) of this clause and clause 3 of this resolution.

3. The Department of External Communications – press-service of the National Bank shall ensure within ten calendar days after the state registration of this resolution, submission of its copy to the official publication to the printed periodicals.

4. Control over execution of this resolution shall be entrusted to the deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Abylkassymov M.Ye.

5. This resolution shall come into force from January 1, 2020 and is subject to official publication.

Chairman of the National Bank

Ye. Dossayev

Approved by the resolution of the Managing Board of the Republic of Kazakhstan dated November 28, 2019 No. 212

Rules
for provision by the banks of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for provision by the banks of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants (hereinafter referred to as the Rules), have been developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" and shall establish the procedure for the provision by the banks of any requested by the authorized body for regulation, control and supervision of financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) and the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank) of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are the major participants.

Chapter 2.
Procedure for provision by the banks of information about direct and indirect participation
in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants

2. The Bank shall provide any information, at the request of the authorized body, of the National Bank, on direct and indirect participation in the authorized capital of legal entities in which banks are major participants, with the attachment of all the necessary information and documents.

3. The request of the authorized body, the National Bank for the provision of information on direct and indirect participation in the authorized capital of legal entities in which banks are major participants, shall be considered by the bank within the time limits established by article 8 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated January 12, 2007 "On the procedure for considering applications of individuals and legal entities".

4. Information, requested according to clause 3 of the Rules, shall be submitted by the bank to the authorized body, the National Bank in writing with a cover letter signed by the first head of the bank or a person authorized by him/her.

5. The accuracy and completeness of the information provided shall be ensured by the first head of the bank or a person authorized by him/her.

Об утверждении Правил предоставления банками информации по прямому и косвенному участию в уставных капиталах юридических лиц, в которых банки являются крупными участниками

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 212. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 4 декабря 2019 года № 19694. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 февраля 2021 года № 12 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования)

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 12 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила предоставления банками информации по прямому и косвенному участию в уставных капиталах юридических лиц, в которых банки являются крупными участниками.

2. Департаменту статистики финансового рынка в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка Республики Казахстан обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Абылкасымову М.Е.

5. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

Е. Досаев

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 212

Правила предоставления банками информации по прямому и косвенному участию в уставных капиталах юридических лиц, в которых банки являются крупными участниками

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила предоставления банками информации по прямому и косвенному участию в уставных капиталах юридических лиц, в которых банки являются крупными участниками (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и устанавливают порядок предоставления банками любой запрашиваемой уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) и Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) информации по прямому и косвенному участию в уставных капиталах юридических лиц, в которых банки являются крупными участниками.

Глава 2. Порядок предоставления банками информации по прямому и косвенному участию в уставных капиталах юридических лиц, в которых банки являются крупными участниками

2. Банк по запросу уполномоченного органа, Национального Банка представляет любую информацию по прямому и косвенному участию в уставных капиталах юридических лиц, в которых банки являются крупными участниками, с приложением всех необходимых сведений и документов.

3. Запрос уполномоченного органа, Национального Банка о представлении информации по прямому и косвенному участию в уставных капиталах юридических лиц, в которых банки являются крупными участниками, рассматривается банком в сроки, установленные статьей 8 Закона Республики Казахстан от 12 января 2007 года "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц".

4. Информация, запрашиваемая согласно пункту 3 Правил, представляется банком в уполномоченный орган, Национальный Банк в письменном виде с сопроводительным письмом, подписанным первым руководителем банка или уполномоченным им лицом.

5. Достоверность и полнота представляемой информации обеспечивается первым руководителем банка или уполномоченным им лицом.