On approval of the Rules for provision by the banks of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants

Resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 28, 2019 No. 212. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on December 4, 2019 No. 19694. The resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of February 22, 2021 No. 12 has ceased to be in force (comes into force upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official official publication).

Unofficial translation

In accordance with Законом of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan", the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY RESOLVES:

1. To approve the attached Rules for provision by the banks of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants.

2. The Department of Financial Market Statistics, in accordance with the procedure, established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) jointly with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) placement of this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

3) within ten working days after state registration of this resolution, submission to the Legal Department of information about implementation of activities, prescribed by subclause 2) of this clause and clause 3 of this resolution.

3. The Department of External Communications – press-service of the National Bank shall ensure within ten calendar days after the state registration of this resolution, submission of its copy to the official publication to the printed periodicals.

4. Control over execution of this resolution shall be entrusted to the deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Abylkassymov M.Ye.

5. This resolution shall come into force from January 1, 2020 and is subject to official publication.

Chairman of the National Bank

Ye. Dossayev

Approved by the resolution of the Managing Board of the Republic of Kazakhstan dated November 28, 2019 No. 212

Rules
for provision by the banks of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for provision by the banks of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants (hereinafter referred to as the Rules), have been developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" and shall establish the procedure for the provision by the banks of any requested by the authorized body for regulation, control and supervision of financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) and the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank) of information about direct and indirect participation in authorized capitals of legal entities, in which the banks are the major participants.

Chapter 2.
Procedure for provision by the banks of information about direct and indirect participation
in authorized capitals of legal entities, in which the banks are major participants

2. The Bank shall provide any information, at the request of the authorized body, of the National Bank, on direct and indirect participation in the authorized capital of legal entities in which banks are major participants, with the attachment of all the necessary information and documents.

3. The request of the authorized body, the National Bank for the provision of information on direct and indirect participation in the authorized capital of legal entities in which banks are major participants, shall be considered by the bank within the time limits established by article 8 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated January 12, 2007 "On the procedure for considering applications of individuals and legal entities".

4. Information, requested according to clause 3 of the Rules, shall be submitted by the bank to the authorized body, the National Bank in writing with a cover letter signed by the first head of the bank or a person authorized by him/her.

5. The accuracy and completeness of the information provided shall be ensured by the first head of the bank or a person authorized by him/her.

Ірі қатысушылары банктер болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталына тікелей және жанама қатысуы жөнінде банктердің ақпарат беру қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 212 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2019 жылғы 4 желтоқсанда № 19694 болып тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 22 ақпандағы № 12 қаулысымен.

Ескерту. Күші жойылды -- ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 12 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

ЗҚAИ-ның ескертпесі!

Осы бұйрық 01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі

«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚAУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Ірі қатысушылары банктер болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталына тікелей және жанама қатысуы жөнінде банктердің ақпарат беру қағидалары бекітілсін.

2. Қаржы нарығының статистикасы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 3-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Сыртқы коммуникациялар департаменті - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің баспасөз қызметі осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары М.Е. Әбілқасымоваға жүктелсін.

5. Осы қаулы 2020 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

Ұлттық Банк
Төрағасы Е. Досаев

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2019 жылғы 28 қарашадағы
№ 212 қаулысымен
бекітілді

Ірі қатысушылары банктер болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталына тікелей және жанама қатысуы жөнінде банктердің ақпарат беру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Ірі қатысушылары банктер болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталына тікелей және жанама қатысуы жөнінде банктердің ақпарат беру қағидалары (бұдан әрі - Қағидалар) «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және банктердің қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган (бұдан әрі - уәкілетті орган) және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі - Ұлттық Банк) ірі қатысушылары банктер болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталына тікелей және жанама қатысуы жөнінде сұратқан кез келген ақпаратты беру тәртібін белгілейді.

2-тарау. Ірі қатысушылары банктер болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталына тікелей және жанама қатысуы жөнінде банктердің ақпарат беру тәртібі

2. Банк уәкілетті органның, Ұлттық Банктің сұратуы бойынша барлық қажетті мәліметтер мен құжаттарды қоса бере отырып, ірі қатысушылары банктер болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталына тікелей және жанама қатысуы жөнінде кез келген ақпаратты ұсынады.

3. Банк уәкілетті органның, Ұлттық Банктің ірі қатысушылары банктер болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталына тікелей және жанама қатысуы жөнінде ақпарат ұсыну туралы сұратуын «Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы» 2007 жылғы 12 қаңтардағы Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабында белгіленген мерзімде қарайды.

4. Банк Қағидалардың 3-тармағына сәйкес сұратылатын ақпаратты уәкілетті органға, Ұлттық Банкке банктің бірінші басшысы немесе ол уәкілеттік берген тұлға қол қойған ілеспе хатпен жазбаша түрде ұсынады.

5. Ұсынылатын ақпараттың дәйектілігі мен толықтығын банктің бірінші басшысы немесе ол уәкілеттік берген тұлға қамтамасыз етеді.