ИПС "Әділет"

Unofficial translation

      Footnote. It is no longer valid by the Resolution of the Board of the Agency for Regulation and Development of the Financial Market of the Republic of Kazakhstan No. 4 dated 25.01.2021 (it is put into effect after twenty-one calendar days after the date of its first official publication).
      Note ILLI!
      This resolution shall enter into force since December 16, 2020.

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan," the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market hereby RESOLVED as follows:

1. To approve:

1) Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan in accordance with Annex 1 to this resolution;

2) Rules and conditions of activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan according to Annex 2 to this resolution.

2. The Department of Methodology and Regulation of Financial Organizations, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall:

1) ensure jointly with the Legal Department, state registration of this resolution in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) place this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, submit to the Legal Department information on the execution of the measures provided for in subparagraph 2) of this paragraph.

3. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market.

4. This resolution shall enter into force from December 16, 2020 and shall be subject to official publication.

Chairman of the Agency
of the Republic of Kazakhstan for Regulation and
Development of the Financial Market

M. Abylkasymova

Annex 1
to the Resolution
of the Board of the Agency
of the Republic of Kazakhstan
for Regulation and Development
of the Financial Market
dated September, 21 2020 No. 86

Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law on Banks), dated July 4, 2003 "On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations" and shall determine the procedure for issuing by the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the permission). The Rules also shall apply to branches of Islamic non-resident banks of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

2. The non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall apply to the authorized body for permission when the conditions specified in Article 29, paragraph 12 of the Law on Banks.

In order to obtain permission, the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall submit to the authorized body an application for the issuance of permission to open a branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan in the form according to Annex 1 to the Rules (hereinafter referred to as the application) with the attachment of the following documents:

1) the decision of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to open a branch in the territory of the Republic of Kazakhstan;

2) information about a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan;

3) business plan of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan;

4) documents of persons proposed for positions of senior employees of the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan;

5) documents provided for in Article 6-2 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated April 17, 1995 "On state registration of legal entities and accounting registration of branches and representative offices";

6) information and documents confirming the presence in the location where the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be located, of its own premises with centralized access to the automated banking information system.

3. Information on the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be submitted in a form according to Annex 2 to the Rules with the attached financial reporting for the last 2 (two) completed financial years (including consolidated if available) certified by the auditing organization.

4. The business plan of the opening branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, approved by an official of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan or a person authorized by a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to sign documents, not limited to the following, shall contain the following information:

disclosure of the detailed structure of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, financial prospects (budget, settlement balance, profit and loss account for the first 3 (three) financial (operational) years, marketing plan (formation of clients of the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan), as well as information on the organization of risk management;

description of the goals and objectives of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and the types of services planned for the provision;

analysis of the activities of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan (analysis of the external and internal environment);

strategy of activity, development, directions and scope of activity of the opened branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan for 5 (five) next financial (operational) years;

detailed annual financial plan for 5 (five) next financial (operating) years (calculation of basic financial indicators, budget, balance sheet, profit and loss reporting, sources and volumes of financing of the business plan);

risk management plan (description of risks associated with banking activities and how to manage them for 5 (five) next financial (operational) years);

plan to attract labor resources for 5 (five) next financial (operational) years.

5. Documents issued by the financial supervisory authority or other competent bodies or persons of the state of which the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be a resident are subject to legalization or apostylation in accordance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan or international treaties ratified by the Republic of Kazakhstan. These documents shall be translated into Kazakh and Russian and shall be subject to notarial certification in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on notaries.

6. The application with the attached documents shall be submitted on paper.

The application shall be considered by the authorized body within the period specified in Article 23, paragraph 1, of the Law on Banks.

7. If the documents submitted are incomplete by the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, the authorized body shall send a reasoned refusal to further consideration of the application within 10 (ten) calendar days from the moment of their receipt.

8. If the submitted documents do not comply with the requirements of the Law on Banks and the Rules, except for the grounds for refusal to issue a permit provided for in paragraph 11 of the Rules, the authorized body shall send a letter to the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan with comments to eliminate them and submit revised (corrected) documents that meet the requirements of the banking legislation of the Republic of Kazakhstan.

The authorized body shall not accept for consideration documents stipulated by the Rules, having cleanup, registration or strikethrough words.

9. A notice of a permission or a reasoned response to a refusal to issue a permit shall be sent by an authorized body to a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan within 4 (four) calendar days following the day of the decision (within the period established by Article 23, paragraph 1 of the Law on Banks).

10. Permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be issued in accordance with the form in accordance with Annex 3 to the Rules.

11. The authorized body shall refuse to issue a permit in cases where:

1) founder – the individual of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, or the first head of the executive body or governing body of the founder - legal entity of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan:

has an outstanding or unresolved criminal record in accordance with the procedure established by law;

held the position of the first head of the management body, the first head of the executive body or its deputy, the chief accountant of the financial organization for no more than 1 (one) one year prior to the adoption by the financial supervisory authority of the decision to classify the bank as insolvent banks, to preserve the financial institution or to forcibly repurchase its shares, to deprive the license of the financial institution resulting in its liquidation; and (or) termination of activity in the financial market, or entry into legal force of a court decision on compulsory liquidation of a financial institution or its bankruptcy in accordance with the established legislation of the state, the resident of which is the founder - an individual of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, in a manner.

The specified requirement shall apply within 5 (five) years after the decision to improve the financial institution, to deprive the financial institution of its license, to declare the financial institution insolvent, as well as to forcibly liquidate the financial institution or declare it bankrupt;

2) the business plan and other submitted documents do not show that:

after the first 3 (three) financial (operational) years, the activities of the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be profitable;

The branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall intend to comply with the requirements for risk limitation and create an appropriate management structure;

the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall have an organizational structure corresponding to its business plans;

The branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall have an accounting and control structure corresponding to its business plans.

	Annex 1 to the Rules issuing permission for opening a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
	Form

Application for issuing permission for opening a branch of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, business identification number

(if any), last name, first name, patronymic (if any) of the representative of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

__________________________________________________________________________

(reference to a notarized or otherwise certified document,

__________________________________________________________________________

confirming the applicant's authority to submit this application

__________________________________________________________________________

on behalf of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

requests, in accordance with the decision ________________

______________________________________________

(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

on opening a branch in the territory of the Republic of Kazakhstan No. _________________________

from _______"___", 20 __ ___________________________

_________________________________________________

(by whom)

to issue permission to open the

__________________________________________________________________________

(name and location of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

An authorized person of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan or a person authorized by a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to sign documents shall confirm the reliability of the documents and information attached to the application, as well as the timely submission to the authorized body of information requested in connection with the consideration of this application.

I hereby consent to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Annex (to indicate the list of documents and information to be sent, number of copies and sheets for each of them):

__________________________________________________________________________

(signature of an authorized person of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan or a person, authorized by a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to sign documents, date)

	Annex 2 to the Rules for issuing permission for opening a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
	Form

Information on non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
________________________________________________
(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)
on _"_", 20 ___

1. Location and actual address __________________________________________________

__________________________________________________________________________

(postal code, region, city, street, phone number)

2. Information on state registration (re-registration) _________________________________

__________________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

3. Business identification number (if any) ________________________________________

__________________________________________________________________________

4. License for the right to exercise ______________________________________________

__________________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

5. Type of activity ___________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(to indicate main activities)

6. Long-term credit rating of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan on the international scale on the day of submission of the application_______________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(long-term credit rating, by whom)

7. The non-resident bank of the Republic of Kazakhstan face major financial problems, including bankruptcy, conservation, reorganization within the last 3 (three) calendar years

__________________________________________________________________________

(the reasons for their occurrence, the results of solving these problems)

8. The founder - an individual_________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth___________________________________________________________

2) place of birth __________________________________________________________

________________________________________________________________________

3) citizenship _____________________________________________________________

4) identity document data ____________________________________________________

__________________________________________________________________________

5) individual identification number (if any) ______________________________________

__________________________________________________________________________

6) place of residence and legal address ___________________________________________

__________________________________________________________________________

7) phone number (postal code, work and home) ____________________________________

__________________________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of the diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Last name, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Family relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on labor activity.

This paragraph shall provide information on the work activities of the founder – an individual, as well as membership in the governing body, including from the date of graduation from a higher educational institution, as well as the period during which the founder - an individual of labor activities were not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) information about legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan, in relation to which the founder - an individual shall be a major shareholder or have the right to an appropriate share in the property:

№	Name and location of legal person of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal nonresident person of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (to list main activities)	Share in the authorized capital or the ratio of the number of shares owned by the founder – the individual, to the total number of shares placed (less preferred and redeemed) shares of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (in percentage)
1	2	3	4

Note: column 4 shall indicate the share taking into account the share held in the trust of the founder - an individual, as well as the number of shares (equity of stake), as a result of which the founder - the individual jointly with other persons shall be a large participant;

12) information on whether the founder - individual was previously a leader, a member of a management body, a leader, a member of an executive body, the chief accountant of a financial organization, a large participant – legal entity, the head of a large participant (bank, insurance holding) - a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan of a financial institution in a period of not more than 1 (one) one year prior to the adoption by the financial supervisory authority of the decision to classify the bank as insolvent banks, to preserve the financial institution or to forcibly repurchase its shares, to deprive the license of the financial institution resulting in its liquidation; and (or) termination of activities in the financial market, or entry into legal force of a court decision on the compulsory liquidation of a financial institution or its bankruptcy in accordance with the established legislation of the state, whose resident shall be the founder - an individual, in a manner.

__________________________________________________________________________

(yes (no), to indicate the name of organization, position, period of work)

13) information on whether the founder – an individual was previously the head, a member of the governing body, the head, a member of the executive body, the chief accountant of the financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, a leader, a member of a management body, a leader, a member of an executive body, the chief accountant of a major participant (major shareholder) - legal entity - issuer defaulting on payment of coupon interest on issued securities within 4 (four) or more consecutive periods, or the amount of the coupon indebtedness on the issued securities defaulted on it is four times and/or more than the coupon;

__________________________________________________________________________

(yes (no), to indicate the name of organization, position, period of work)

14) whether the founder, an individual, was brought to disciplinary responsibility for committing a corruption offense within 3 (three) years before the date of application to the authorized body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan with a request for issuing permission to open a branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(yes, no),

_________________________________________________________________________

brief description of the offence, details of the act of

__________________________________________________________________________

disciplinary sanction

__________________________________________________________________________

specifying the grounds for prosecution)

15) information on the existence of an outstanding or unsolved criminal record in accordance with the established procedure _______________

____________________________________________________ with document attachment,

(yes, no),

confirming that the founder – an individual shall have no outstanding or outstanding criminal record for crimes in the country of citizenship or in the country of permanent residence (for stateless persons), issued by the state body of the country of their citizenship (their countries of permanent residence - for stateless persons) or the country where the founder - an individual permanently resided for the last 15 (fifteen) years. The date of issuance of the specified document shall not exceed 3 (three) months prior to the date of application (except when the provided document indicates a different validity period). If the legislation of a country whose public authority is authorized to confirm the absence of an outstanding criminal record for crimes does not provide for the issuance of supporting documents to persons in respect of whom such information shall be requested, then the corresponding confirmation shall be sent by letter of the state body of the country of citizenship (for foreigners) or the country of permanent residence (for stateless persons) to the authorized body.

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

__________________________________________________________________________

(to be filled by the founder – an individual in hand-written letters)

Signature ______________________

Date _________________________

9. The founder - a legal entity_________________________

_________________________________________________

(name)

1) location and actual address _________________________

_________________________________________________

__________________________________________________________________________

(postal code, region, city, street, phone number)

2) information on state registration (re-registration) ________________________________

__________________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

3) business identification number (if any) ______________________________________

________________________________________________________________________

4) type of activity ____________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(to indicate main activities)

5) the head of the founder - legal entity __________________________________________

__________________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any), date of birth)

6) whether during the last 3 (three) calendar years the founder - legal entity had large financial problems, including bankruptcy, conservation, reorganization __________________

__________________________________________________________________________

(the reasons for their occurrence, the results of solving these problems)

7) information on legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan, in relation to which the founder – an individual shall be a main shareholder or shall be entitled to an appropriate share of the property:

№	Name and location of legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan	Share in the authorized capital or the ratio of the number of shares owned by the founder – legal entity, to the total number of shares placed (less preferred and redeemed) shares of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (in percentage)
1	2	3	4

Note: column 4 shall indicate the share taking into account the share held in the trust of the founder - legal entity, as well as the number of shares (assets), as a result of which the founder - legal entity jointly with other persons shall be a large participant.

I hereby consent to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

_____________ "___", 20 ___

Signature of the head of the founder - legal entity ________________________

10. First head of executive body (person performing the functions of an executive body alone) of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth _____________________________________________________

2) place of birth ______________________________________________________

3) citizenship ________________________________________________________

4) identity document details ____________________________________________________

__________________________________________________________________________

5) individual identification number (if any) _______________________________________

6) place of residence and legal address___________________________________________

__________________________________________________________________________

7) phone number (code of the city, work and home phone number) _____________________

__________________________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives–in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on employment.

This paragraph shall contain information on all employment (also membership in the relevant management bodies), including from the moment of graduation from higher education, as well as the period during which employment was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) information on participation in authorized capital or holding of shares of legal entities of the Republic of Kazakhstan and legal non-resident entities of the Republic of Kazakhstan:

№	Name and location of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by the first head of the executive body (to the person acting solely as executive body), management body (if established) of the founder - the legal entity, to the total number of voting shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (percentage)
1	2	3	4

12) information on whether the first head of the executive body was (person performing the functions of an executive body alone) of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan previously a head, a member of a management body, a head, a member of an executive body, the chief accountant of a financial organization, a major participant - an individual, the head of a major participant (bank, insurance holding) - a legal entity of a financial institution in a period of not more than 1 (one) one year prior to the adoption by the financial supervisory authority of the decision to classify the bank as insolvent banks, to preserve the financial institution or to forcibly repurchase its shares, to deprive the license of the financial institution resulting in its liquidation; and (or) termination of activity in the financial market, or entry into legal force of a court decision on compulsory liquidation of a financial institution or its bankruptcy in the state established by the legislation, the resident of which shall be the first head of the executive body (person performing the functions of an executive body alone) of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan,

__________________________________________________________________________

(yes (no), to specify the name of the organization, position, period of work)

13) information on whether the first head of the executive body was (person performing the functions of an executive body alone) of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan previously a head, a member of a management body, a head, a member of an executive body, the chief accountant of a financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, a leader, a member of a management body, a leader, a member of an executive body, the chief accountant of a major participant (major shareholder) - legal entity - issuer defaulting on payment of coupon interest on issued securities within 4 (four) or more consecutive periods, or the amount of the outstanding coupon interest on the issued securities defaulted shall be four times and/or more than the coupon consideration

__________________________________________________________________________

(yes (no), to specify the name of the organization, position, period of work)

14) whether the first head of the executive body (person performing the functions of an executive body alone) of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was involved as a defendant in court proceedings _________________________

__________________________________________________________________________

(yes no),

__________________________________________________________________________

to specify the date, the name of the organization, of the defendant in the court

__________________________________________________________________________

the proceedings, the matter under consideration and the decision of the court)

15) whether the first head of the executive body (person performing the functions of an executive body alone) of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was brought to disciplinary responsibility for committing a corruption offense within 3 (three) years before the date of application to the authorized body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan with an application for issuing permission to open a branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan ____________________________________________________

(yes no),

__________________________________________________________________________

brief description of the offence details of the act of imposition

__________________________________________________________________________

disciplinary action indicating the grounds for solicitation

__________________________________________________________________________

to liability)

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

_________________________________________________________________________

(completed in by the first head of the executive body (person performing the functions of an executive body alone) of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan in hand printed letters)

Signature _____________________

Date ________________________

11. Head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth ____________________________________________________

2) place of birth ___________________________________________________

3) citizenship _____________________________________________________

4) identity document data ___________________________________________

5) individual identification number (if any) ______________________________

_________________________________________________________________

6) place of residence and legal address __________________________________

_________________________________________________________________

7) phone number (code of the city, work and home phone number) _____________________

__________________________________________________________________________

8) education:

№	. Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-laws (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on employment.

This paragraph shall contain information on all labour activities (also membership in the relevant management bodies), including from the moment of graduation from higher educational institution, as well as the period during which employment was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) information on participation in authorized capital or holding of shares of legal entities of the Republic of Kazakhstan and legal non-resident entities of the Republic of Kazakhstan:

№	Name and location of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by the first head of the executive body (to the person acting solely as executive body), management body (if established) of the founder - the legal entity, to the total number of voting shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (percentage)
1	2	3	4

12) information on whether the head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was previously the head, the member of the management body, the head, the member of the executive body, the chief accountant of the financial organization, a major participant – an individual, the head of a major participant (bank, insurance holding) - a legal entity of a financial institution in a period of not more than 1 (one) one year prior to the adoption by the financial supervisory authority of the decision to classify the bank as insolvent banks, to preserve the financial institution or to forcibly repurchase its shares, to deprive the license of the financial institution resulting in its liquidation; and (or) termination of activities in the financial market, or entry into force of a court decision on the compulsory liquidation of a financial institution or its bankruptcy in accordance with the legislation of the state, the resident of which shall be the first head of the governing body of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan,

__________________________________________________________________________

(yes (no), to specify the name of the organization, position, period of work)

13) information on whether the head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was previously the head, a member of the management body, the head, a member of the executive body, the chief accountant of the financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, a leader, a member of a management body, a leader, a member of an executive body, the chief accountant of a major participant (major shareholder) - legal entity - issuer defaulting on payment of coupon interest on issued securities within 4 (four) or more consecutive periods or the amount of outstanding coupon interest on issued securities that were defaulted shall be four times and/or more than the coupon consideration

__________________________________________________________________________

(yes (no), to specify the name of the organization, position, period of work)

14) whether the head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan has been involved as a defendant in court proceedings

__________________________________________________________________________

(yes no),

__________________________________________________________________________

to specify the date, the name of the organization, the defendant in the court

__________________________________________________________________________

the proceedings, the matter under consideration and the decision of the court)

15) whether the head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was brought to disciplinary responsibility for committing a corruption offense within 3 (three) years before the date of appeal to the authorized body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan with an application for issuing permission to open a branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(yes no),

__________________________________________________________________________

brief description of the offence details of the act of imposition

__________________________________________________________________________

disciplinary action indicating the grounds for solicitation

__________________________________________________________________________

to liability)

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

__________________________________________________________________________

(completed by the head of governing body of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan by hand-written letters)

Signature _____________________

Date ________________________

	Annex 3 to Rules for issuing permission for opening a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
	Form

(printed on the form of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations with the image state coat of arms of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

	№______ dated
	____________"___", 20 __

This permission has been issued for opening a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be valid until the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations decision to issue a license for banking transactions to a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan.

Chairman

(Vice-Chairman) ________________________ ______________________________

(signature) (last name, initials)

Annex 2
to the resolution

Rules and conditions of activity of a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

1. These Rules and conditions for activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) shall be developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law on Banks) and shall determine the procedure and conditions for activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan.

2. The Rules also shall apply to branches of Islamic non-resident banks of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure and conditions for activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

3. A branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, subject to a license of an authorized body, shall carry out in the territory of the Republic of Kazakhstan:

1) banking and other transactions specified in paragraphs (1), (2), (3), (4), (5), (6), (7), (8), (12), (13), (14), (15), (16) of paragraph 2, (1), (2), (3), (4), (6), (7), (8) and (9) of Article 30, paragraph 11 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan;

2) types of professional activity on the securities market specified in paragraphs 1) and 2) of Article 30, paragraph 12 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan.

A branch of an Islamic non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, subject to a license of an authorized body, shall carry out on the territory of the Republic of Kazakhstan:

1) banking transactions specified in paragraphs 1), 2), 3), 4), 5) and 6) of Article 52-5 (1) of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan;

2) if this shall be provided for by the provision on the branch of certain types of banking and other transactions provided for in the Article 30, part one of the paragraph 2-1 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan (except for transactions specified in Article 30 subparagraphs 6) and 7), paragraph 11 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan), subject to the requirements specified in Article 52-1 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan.

4. The branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan in activities shall be guided by paragraph 4 of Article 75 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan.

5. A branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall carry out banking activities only if there are rules that determine the general conditions for conducting transactions and internal rules.

6. The rules on the general conditions for conducting transactions shall be approved by the relevant management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan.

7. The rules on the general conditions for conducting transactions of a branch of an Islamic non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be approved by the relevant governing body of an Islamic non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, taking into account the requirement provided for in Article 52-2, paragraph 3 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan.

8. Deprivation or revocation of the license and/or its annex for all or individual banking transactions shall be carried out on any of the following grounds:

1) grounds provided for in paragraphs 1), (4), (5), (6), (7), (8) of Article 48, paragraph 1) of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan;

2) suspension or deprivation of the license of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to conduct all or certain similar banking transactions by a financial supervision body or a court of the state, the resident of which shall be the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan;

3) adoption by the court of the state, whose resident shall be the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, of a decision on the forced liquidation (termination of activity) of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan.

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.01.2021 № 4 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

Приложение 1 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 21 сентября 2020 года № 86

Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (далее – разрешение). Правила распространяются также на филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

2. Банк-нерезидент Республики Казахстан обращается в уполномоченный орган для получения разрешения при выполнении условий, указанных в пункте 12 статьи 29 Закона о банках.

Для получения разрешения банк-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее – заявление) с приложением следующих документов:

1) решение банка-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан;

2) сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан;

3) бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан;

4) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала банка-нерезидента Республики Казахстан;

5) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года "О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств";

6) сведения и документы, подтверждающие наличие в населенном пункте, где расположен филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, собственного помещения с централизованным доступом к автоматизированной банковской информационной системе.

3. Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией.

4. Бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, утвержденный должностным лицом банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

раскрытие подробной структуры открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые 3 (три) финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры филиала банка-нерезидента Республики Казахстан), а также информацию по организации управления рисками;

описание целей и задач открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и виды планируемых к предоставлению услуг;

анализ деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (анализ внешней и внутренней среды);

стратегия деятельности, развития, направлений и масштабы деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением банковской деятельности, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет);

план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

5. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

6. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе.

Заявление рассматривается уполномоченным органом в срок, установленный пунктом 1 статьи 23 Закона о банках.

7. В случае установления факта неполноты представленных документов банком-нерезидентом Республики Казахстан, уполномоченный орган в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента их получения направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

8. В случае несоответствия представленных документов требованиям Закона о банках и Правил, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения, предусмотренных пунктом 11 Правил, уполномоченный орган направляет банку-нерезиденту Республики Казахстан письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.

9. Уведомление о выдаче разрешения либо мотивированный ответ об отказе в выдаче разрешения направляется уполномоченным органом банку-нерезиденту Республики Казахстан в течение 4 (четырех) рабочих дней следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 1 статьи 23 Закона о банках).

10. Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам.

11. Уполномоченный орган отказывает в выдаче разрешения в случаях, когда:

1) учредитель - физическое лицо банка-нерезидента Республики Казахстан, либо первый руководитель исполнительного органа либо органа управления учредителя - юридического лица банка-нерезидента Республики Казахстан:

имеет непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость;

занимал должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является учредитель - физическое лицо банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке.

Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия решения об оздоровлении финансовой организации, о лишении лицензии финансовой организации, признания финансовой организации неплатежеспособной, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом;

2) бизнес-план и иные представленные документы не показывают, что:

по истечении первых 3 (трех) финансовых (операционных) лет деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан будет рентабельной;

филиал банка-нерезидента Республики Казахстан намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления;

филиал банка-нерезидента Республики Казахстан обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;

филиал банка-нерезидента Республики Казахстан обладает учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности.

	Приложение 1 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан

      __________________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан, бизнес идентификационный номер
(при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя банка-нерезидента Республики Казахстан)
________________________________________________________________________________
            (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
________________________________________________________________________________
            подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления
________________________________________________________________________________
                  от имени банка-нерезидента Республики Казахстан)
просит в соответствии с решением _________________________________________________
                              (наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)
об открытии филиала на территории Республики Казахстан № _________________________
от "___" _______ 20__ года ______________________________________________________
                                          (кем принято)
выдать разрешение на открытие __________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)

Должностное лицо банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):

__________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(подпись должностного лица банка-нерезидента Республики Казахстан либо лица,
уполномоченного банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, дата)

	Приложение 2 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

                  Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан
            __________________________________________________________________
                  (наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)

на "_" _________________ 20_ года

1. Место нахождения и фактический адрес ____________________________________
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ___________________
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) ____________________________
________________________________________________________________________________

4. Лицензия на право осуществления __________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

5. Вид деятельности ________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)

6. Долгосрочный кредитный рейтинг банка-нерезидента Республики Казахстан по
международной шкале на день представления заявления ______________________________
________________________________________________________________________________
(долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)

7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у банка-нерезидента
Республики Казахстан крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

8. Учредитель – физическое лицо _____________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения ___________________________________________________________
2) место рождения _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3) гражданство __________________________________________________________________
4) данные документа, удостоверяющего личность _____________________________________
________________________________________________________________________________
5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) __________________________
________________________________________________________________________________
6) место жительства и юридический адрес ___________________________________________
________________________________________________________________________________
7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) _________________________________
________________________________________________________________________________
8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя – физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем – физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель – физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю – физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником;

12) сведения о том, являлся ли учредитель – физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица-нерезидента Республики Казахстан финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является учредитель - физическое лицо, порядке.

__________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

13) сведения о том, являлся ли учредитель – физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения;

14) привлекался ли учредитель – физическое лицо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала банка- нерезидента Республики Казахстан

      __________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
________________________________________________________________________________
            краткое описание правонарушения, реквизиты акта о
________________________________________________________________________________
                        наложении дисциплинарного взыскания
________________________________________________________________________________
            с указанием оснований привлечения к ответственности)

15) сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости_______________
_____________________________________________________ с приложением документа,
(да, нет)
подтверждающего сведения об отсутствии у учредителя – физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель – физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

________________________________________________________________________________
(заполняется учредителем – физическим лицом собственноручно печатными буквами)

Подпись ______________________

Дата _________________________

9. Учредитель – юридическое лицо ___________________________________________
(наименование)

      1) место нахождения и фактический адрес _____________________________________
________________________________________________________________________________
                  (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _________________________
________________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3) бизнес-идентификационный номер (при наличии) __________________________________
_______________________________________________________________________________
4) вид деятельности______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                        (указать основные виды деятельности)
5) руководитель учредителя – юридического лица ____________________________________
________________________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – юридического лица крупные
финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация __________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            (причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан,
по отношению к которым учредитель – юридическое лицо является крупным акционером
либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю – юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

"___" _____________ 20___ года

Подпись руководителя учредителя – юридического лица ________________________

10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан

__________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения __________________________________________________________

2) место рождения _________________________________________________________

3) гражданство ____________________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность ______________________________

__________________________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ___________________

6) место жительства и юридический адрес _____________________________________

__________________________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) ___________________________

__________________________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя – юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа(лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке

________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

13) сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения

      14) привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа)банка-нерезидента Республики Казахстан в качестве ответчика в судебных разбирательствах _________________________
______________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
_______________________________________________________________________________
            указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
            разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

      15) привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан ___________________________________________
                                                      (да (нет),
________________________________________________________________________________
            краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
________________________________________________________________________________
            дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
________________________________________________________________________________
                        к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
(заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицо, единолично
осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики
Казахстан собственноручно печатными буквами)

Подпись _____________________

Дата ________________________

11. Руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения __________________________________________________________

2) место рождения_________________________________________________________

3) гражданство____________________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность______________________________

_________________________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)____________________

6) место жительства и юридический адрес_____________________________________

__________________________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) ___________________________

__________________________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя – юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о том, являлся ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является первый руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке

13) сведения о том, являлся ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения

14) привлекался ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан в качестве ответчика в судебных разбирательствах

      ________________________________________________________________________________
                                    (да (нет),
________________________________________________________________________________
            указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
________________________________________________________________________________
            разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

15) привлекался ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

      ________________________________________________________________________________
                                          (да (нет),
________________________________________________________________________________
            краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
________________________________________________________________________________
            дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
________________________________________________________________________________
                              к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
(заполняется руководителем органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан
собственноручно печатными буквами)

Подпись _____________________

Дата ________________________

	Приложение 3 К Правилам выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

      (печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и
            надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением
                        государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

	№ ______ от
	"___" ____________ 20__ года

Настоящее разрешение выдано на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)

Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан лицензии на проведение банковских операций.

Председатель
(заместитель Председателя) ________________________ ______________________________
(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение 2
к постановлению

Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках) и определяют порядок и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан.

2. Правила распространяются также на филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан

3. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии соответствующей лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан:

1) банковские и иные операции, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 12), 13), 14), 15), 16) пункта 2, подпунктах 1), 2), 3), 4), 6), 7), 8) и 9) пункта 11 статьи 30 Закона о банках;

2) виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах 1) и 2) пункта 12 статьи 30 Закона о банках.

Филиал исламского банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан:

1) банковские операции, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 статьи 52-5 Закона о банках;

2) если это предусмотрено положением о филиале отдельные виды банковских и иных операций, предусмотренных частью первой пункта 2-1 статьи 30 Закона о банках (за исключением операций, указанных в подпунктах 6) и 7) пункта 11 статьи 30 Закона о банках), с соблюдением требований, указанных в статье 52-1 Закона о банках.

4. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан в своей деятельности руководствуется пунктом 4 статьи 75 Закона о банках.

5. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан осуществляет банковскую деятельность только при наличии правил, определяющих общие условия проведения операций, и внутренних правил.

6. Правила об общих условиях проведения операций утверждаются соответствующим органом управления банка-нерезидента Республики Казахстан.

7. Правила об общих условиях проведения операций филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан утверждаются соответствующим органом управления исламского банка-нерезидента Республики Казахстан с учетом требования, предусмотренного пунктом 3 статьи 52-2 Закона о банках.

8. Приостановление действия либо лишение лицензии и (или) приложения к ней на проведение всех или отдельных банковских операций производится по любому из следующих оснований:

1) оснований, предусмотренных подпунктами 1), 4), 5), 6), 7), 8) пункта 1 статьи 48 Закона о банках;

2) приостановление действия либо лишение банка-нерезидента Республики Казахстан лицензии на проведение всех или отдельных аналогичных по существу банковских операций органом финансового надзора или судом государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан;

3) принятие судом государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, решения о принудительной ликвидации (прекращении деятельности) банка-нерезидента Республики Казахстан.

On approval of the Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, as well as the Rules and conditions for conducting activities by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Procedure for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Application for issuing permission for opening a branch of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Information on non-resident bank of the Republic of Kazakhstan__________________________________________________________________(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)on _____________________"___", 20 ___

(printed on the form of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations with the image state coat of arms of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Rules and conditions of activity of a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Procedure and conditions for activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан __________________________________________________________________ (наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)

на "___" _____________________ 20___ года

Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан

Information on non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
________________________________________________
(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)
on _"_", 20 ___

Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан

Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан
__________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)

на "_" _________________ 20_ года