On approval of the Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, as well as the Rules and conditions for conducting activities by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 21, 2020 No. 86. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on September 23, 2020 No. 21243

Unofficial translation

Footnote. It is no longer valid by the Resolution of the Board of the Agency for Regulation and Development of the Financial Market of the Republic of Kazakhstan No. 4 dated 25.01.2021 (it is put into effect after twenty-one calendar days after the date of its first official publication).
Note ILLI!
This resolution shall enter into force since December 16, 2020.

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan," the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market hereby RESOLVED as follows:

1. To approve:

1) Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan in accordance with Annex 1 to this resolution;

2) Rules and conditions of activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan according to Annex 2 to this resolution.

2. The Department of Methodology and Regulation of Financial Organizations, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall:

1) ensure jointly with the Legal Department, state registration of this resolution in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) place this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, submit to the Legal Department information on the execution of the measures provided for in subparagraph 2) of this paragraph.

3. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market.

4. This resolution shall enter into force from December 16, 2020 and shall be subject to official publication.

Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market

M. Abylkasymova

Annex 1 to the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September, 21 2020 No. 86

Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law on Banks), dated July 4, 2003 "On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations" and shall determine the procedure for issuing by the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the permission). The Rules also shall apply to branches of Islamic non-resident banks of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure for issuing permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

2. The non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall apply to the authorized body for permission when the conditions specified in Article 29, paragraph 12 of the Law on Banks.

In order to obtain permission, the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall submit to the authorized body an application for the issuance of permission to open a branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan in the form according to Annex 1 to the Rules (hereinafter referred to as the application) with the attachment of the following documents:

1) the decision of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to open a branch in the territory of the Republic of Kazakhstan;

2) information about a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan;

3) business plan of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan;

4) documents of persons proposed for positions of senior employees of the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan;

5) documents provided for in Article 6-2 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated April 17, 1995 "On state registration of legal entities and accounting registration of branches and representative offices";

6) information and documents confirming the presence in the location where the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be located, of its own premises with centralized access to the automated banking information system.

3. Information on the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be submitted in a form according to Annex 2 to the Rules with the attached financial reporting for the last 2 (two) completed financial years (including consolidated if available) certified by the auditing organization.

4. The business plan of the opening branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, approved by an official of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan or a person authorized by a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to sign documents, not limited to the following, shall contain the following information:

disclosure of the detailed structure of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, financial prospects (budget, settlement balance, profit and loss account for the first 3 (three) financial (operational) years, marketing plan (formation of clients of the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan), as well as information on the organization of risk management;

description of the goals and objectives of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and the types of services planned for the provision;

analysis of the activities of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan (analysis of the external and internal environment);

strategy of activity, development, directions and scope of activity of the opened branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan for 5 (five) next financial (operational) years;

detailed annual financial plan for 5 (five) next financial (operating) years (calculation of basic financial indicators, budget, balance sheet, profit and loss reporting, sources and volumes of financing of the business plan);

risk management plan (description of risks associated with banking activities and how to manage them for 5 (five) next financial (operational) years);

plan to attract labor resources for 5 (five) next financial (operational) years.

5. Documents issued by the financial supervisory authority or other competent bodies or persons of the state of which the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be a resident are subject to legalization or apostylation in accordance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan or international treaties ratified by the Republic of Kazakhstan. These documents shall be translated into Kazakh and Russian and shall be subject to notarial certification in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on notaries.

6. The application with the attached documents shall be submitted on paper.

The application shall be considered by the authorized body within the period specified in Article 23, paragraph 1, of the Law on Banks.

7. If the documents submitted are incomplete by the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, the authorized body shall send a reasoned refusal to further consideration of the application within 10 (ten) calendar days from the moment of their receipt.

8. If the submitted documents do not comply with the requirements of the Law on Banks and the Rules, except for the grounds for refusal to issue a permit provided for in paragraph 11 of the Rules, the authorized body shall send a letter to the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan with comments to eliminate them and submit revised (corrected) documents that meet the requirements of the banking legislation of the Republic of Kazakhstan.

The authorized body shall not accept for consideration documents stipulated by the Rules, having cleanup, registration or strikethrough words.

9. A notice of a permission or a reasoned response to a refusal to issue a permit shall be sent by an authorized body to a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan within 4 (four) calendar days following the day of the decision (within the period established by Article 23, paragraph 1 of the Law on Banks).

10. Permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be issued in accordance with the form in accordance with Annex 3 to the Rules.

11. The authorized body shall refuse to issue a permit in cases where:

1) founder – the individual of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, or the first head of the executive body or governing body of the founder - legal entity of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan:

has an outstanding or unresolved criminal record in accordance with the procedure established by law;

held the position of the first head of the management body, the first head of the executive body or its deputy, the chief accountant of the financial organization for no more than 1 (one) one year prior to the adoption by the financial supervisory authority of the decision to classify the bank as insolvent banks, to preserve the financial institution or to forcibly repurchase its shares, to deprive the license of the financial institution resulting in its liquidation; and (or) termination of activity in the financial market, or entry into legal force of a court decision on compulsory liquidation of a financial institution or its bankruptcy in accordance with the established legislation of the state, the resident of which is the founder - an individual of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, in a manner.

The specified requirement shall apply within 5 (five) years after the decision to improve the financial institution, to deprive the financial institution of its license, to declare the financial institution insolvent, as well as to forcibly liquidate the financial institution or declare it bankrupt;

2) the business plan and other submitted documents do not show that:

after the first 3 (three) financial (operational) years, the activities of the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be profitable;

The branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall intend to comply with the requirements for risk limitation and create an appropriate management structure;

the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall have an organizational structure corresponding to its business plans;

The branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall have an accounting and control structure corresponding to its business plans.

	Annex 1 to the Rules issuing permission for opening a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
	Form

Application for issuing permission for opening a branch of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, business identification number

(if any), last name, first name, patronymic (if any) of the representative of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

__________________________________________________________________________

(reference to a notarized or otherwise certified document,

__________________________________________________________________________

confirming the applicant's authority to submit this application

__________________________________________________________________________

on behalf of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

requests, in accordance with the decision ________________

______________________________________________

(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

on opening a branch in the territory of the Republic of Kazakhstan No. _________________________

from _______"___", 20 __ ___________________________

_________________________________________________

(by whom)

to issue permission to open the

__________________________________________________________________________

(name and location of the opening branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

An authorized person of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan or a person authorized by a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to sign documents shall confirm the reliability of the documents and information attached to the application, as well as the timely submission to the authorized body of information requested in connection with the consideration of this application.

I hereby consent to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Annex (to indicate the list of documents and information to be sent, number of copies and sheets for each of them):

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(signature of an authorized person of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan or a person, authorized by a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to sign documents, date)

	Annex 2 to the Rules for issuing permission for opening a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
	Form

Information on non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
__________________________________________________________________
(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)
on _____________________"___", 20 ___

1. Location and actual address __________________________________________________

__________________________________________________________________________

(postal code, region, city, street, phone number)

2. Information on state registration (re-registration) _________________________________

__________________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

3. Business identification number (if any) ________________________________________

__________________________________________________________________________

4. License for the right to exercise ______________________________________________

__________________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

5. Type of activity ___________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(to indicate main activities)

6. Long-term credit rating of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan on the international scale on the day of submission of the application_______________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(long-term credit rating, by whom)

7. The non-resident bank of the Republic of Kazakhstan face major financial problems, including bankruptcy, conservation, reorganization within the last 3 (three) calendar years

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(the reasons for their occurrence, the results of solving these problems)

8. The founder - an individual_________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth___________________________________________________________

2) place of birth __________________________________________________________

________________________________________________________________________

3) citizenship _____________________________________________________________

4) identity document data ____________________________________________________

__________________________________________________________________________

5) individual identification number (if any) ______________________________________

__________________________________________________________________________

6) place of residence and legal address ___________________________________________

__________________________________________________________________________

7) phone number (postal code, work and home) ____________________________________

__________________________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of the diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Last name, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Family relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on labor activity.

This paragraph shall provide information on the work activities of the founder – an individual, as well as membership in the governing body, including from the date of graduation from a higher educational institution, as well as the period during which the founder - an individual of labor activities were not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) information about legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan, in relation to which the founder - an individual shall be a major shareholder or have the right to an appropriate share in the property:

№	Name and location of legal person of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal nonresident person of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (to list main activities)	Share in the authorized capital or the ratio of the number of shares owned by the founder – the individual, to the total number of shares placed (less preferred and redeemed) shares of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (in percentage)
1	2	3	4

Note: column 4 shall indicate the share taking into account the share held in the trust of the founder - an individual, as well as the number of shares (equity of stake), as a result of which the founder - the individual jointly with other persons shall be a large participant;

12) information on whether the founder - individual was previously a leader, a member of a management body, a leader, a member of an executive body, the chief accountant of a financial organization, a large participant – legal entity, the head of a large participant (bank, insurance holding) - a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan of a financial institution in a period of not more than 1 (one) one year prior to the adoption by the financial supervisory authority of the decision to classify the bank as insolvent banks, to preserve the financial institution or to forcibly repurchase its shares, to deprive the license of the financial institution resulting in its liquidation; and (or) termination of activities in the financial market, or entry into legal force of a court decision on the compulsory liquidation of a financial institution or its bankruptcy in accordance with the established legislation of the state, whose resident shall be the founder - an individual, in a manner.

__________________________________________________________________________

(yes (no), to indicate the name of organization, position, period of work)

13) information on whether the founder – an individual was previously the head, a member of the governing body, the head, a member of the executive body, the chief accountant of the financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, a leader, a member of a management body, a leader, a member of an executive body, the chief accountant of a major participant (major shareholder) - legal entity - issuer defaulting on payment of coupon interest on issued securities within 4 (four) or more consecutive periods, or the amount of the coupon indebtedness on the issued securities defaulted on it is four times and/or more than the coupon;

__________________________________________________________________________

(yes (no), to indicate the name of organization, position, period of work)

14) whether the founder, an individual, was brought to disciplinary responsibility for committing a corruption offense within 3 (three) years before the date of application to the authorized body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan with a request for issuing permission to open a branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(yes, no),

_________________________________________________________________________

brief description of the offence, details of the act of

__________________________________________________________________________

disciplinary sanction

__________________________________________________________________________

specifying the grounds for prosecution)

15) information on the existence of an outstanding or unsolved criminal record in accordance with the established procedure _______________

____________________________________________________ with document attachment,

(yes, no),

confirming that the founder – an individual shall have no outstanding or outstanding criminal record for crimes in the country of citizenship or in the country of permanent residence (for stateless persons), issued by the state body of the country of their citizenship (their countries of permanent residence - for stateless persons) or the country where the founder - an individual permanently resided for the last 15 (fifteen) years. The date of issuance of the specified document shall not exceed 3 (three) months prior to the date of application (except when the provided document indicates a different validity period). If the legislation of a country whose public authority is authorized to confirm the absence of an outstanding criminal record for crimes does not provide for the issuance of supporting documents to persons in respect of whom such information shall be requested, then the corresponding confirmation shall be sent by letter of the state body of the country of citizenship (for foreigners) or the country of permanent residence (for stateless persons) to the authorized body.

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

__________________________________________________________________________

(to be filled by the founder – an individual in hand-written letters)

Signature ______________________

Date _________________________

9. The founder - a legal entity_________________________

_________________________________________________

(name)

1) location and actual address _________________________

_________________________________________________

__________________________________________________________________________

(postal code, region, city, street, phone number)

2) information on state registration (re-registration) ________________________________

__________________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

3) business identification number (if any) ______________________________________

________________________________________________________________________

4) type of activity ____________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(to indicate main activities)

5) the head of the founder - legal entity __________________________________________

__________________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any), date of birth)

6) whether during the last 3 (three) calendar years the founder - legal entity had large financial problems, including bankruptcy, conservation, reorganization __________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(the reasons for their occurrence, the results of solving these problems)

7) information on legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan, in relation to which the founder – an individual shall be a main shareholder or shall be entitled to an appropriate share of the property:

№	Name and location of legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan	Share in the authorized capital or the ratio of the number of shares owned by the founder – legal entity, to the total number of shares placed (less preferred and redeemed) shares of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (in percentage)
1	2	3	4

Note: column 4 shall indicate the share taking into account the share held in the trust of the founder - legal entity, as well as the number of shares (assets), as a result of which the founder - legal entity jointly with other persons shall be a large participant.

I hereby consent to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

_____________ "___", 20 ___

Signature of the head of the founder - legal entity ________________________

10. First head of executive body (person performing the functions of an executive body alone) of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth _____________________________________________________

2) place of birth ______________________________________________________

3) citizenship ________________________________________________________

4) identity document details ____________________________________________________

__________________________________________________________________________

5) individual identification number (if any) _______________________________________

6) place of residence and legal address___________________________________________

__________________________________________________________________________

7) phone number (code of the city, work and home phone number) _____________________

__________________________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives–in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on employment.

This paragraph shall contain information on all employment (also membership in the relevant management bodies), including from the moment of graduation from higher education, as well as the period during which employment was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) information on participation in authorized capital or holding of shares of legal entities of the Republic of Kazakhstan and legal non-resident entities of the Republic of Kazakhstan:

№	Name and location of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by the first head of the executive body (to the person acting solely as executive body), management body (if established) of the founder - the legal entity, to the total number of voting shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (percentage)
1	2	3	4

12) information on whether the first head of the executive body was (person performing the functions of an executive body alone) of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan previously a head, a member of a management body, a head, a member of an executive body, the chief accountant of a financial organization, a major participant - an individual, the head of a major participant (bank, insurance holding) - a legal entity of a financial institution in a period of not more than 1 (one) one year prior to the adoption by the financial supervisory authority of the decision to classify the bank as insolvent banks, to preserve the financial institution or to forcibly repurchase its shares, to deprive the license of the financial institution resulting in its liquidation; and (or) termination of activity in the financial market, or entry into legal force of a court decision on compulsory liquidation of a financial institution or its bankruptcy in the state established by the legislation, the resident of which shall be the first head of the executive body (person performing the functions of an executive body alone) of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan,

__________________________________________________________________________

(yes (no), to specify the name of the organization, position, period of work)

13) information on whether the first head of the executive body was (person performing the functions of an executive body alone) of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan previously a head, a member of a management body, a head, a member of an executive body, the chief accountant of a financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, a leader, a member of a management body, a leader, a member of an executive body, the chief accountant of a major participant (major shareholder) - legal entity - issuer defaulting on payment of coupon interest on issued securities within 4 (four) or more consecutive periods, or the amount of the outstanding coupon interest on the issued securities defaulted shall be four times and/or more than the coupon consideration

__________________________________________________________________________

(yes (no), to specify the name of the organization, position, period of work)

14) whether the first head of the executive body (person performing the functions of an executive body alone) of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was involved as a defendant in court proceedings _________________________

__________________________________________________________________________

(yes no),

__________________________________________________________________________

to specify the date, the name of the organization, of the defendant in the court

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

the proceedings, the matter under consideration and the decision of the court)

15) whether the first head of the executive body (person performing the functions of an executive body alone) of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was brought to disciplinary responsibility for committing a corruption offense within 3 (three) years before the date of application to the authorized body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan with an application for issuing permission to open a branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan ____________________________________________________

(yes no),

__________________________________________________________________________

brief description of the offence details of the act of imposition

__________________________________________________________________________

disciplinary action indicating the grounds for solicitation

__________________________________________________________________________

to liability)

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

_________________________________________________________________________

(completed in by the first head of the executive body (person performing the functions of an executive body alone) of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan in hand printed letters)

Signature _____________________

Date ________________________

11. Head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth ____________________________________________________

2) place of birth ___________________________________________________

3) citizenship _____________________________________________________

4) identity document data ___________________________________________

5) individual identification number (if any) ______________________________

_________________________________________________________________

6) place of residence and legal address __________________________________

_________________________________________________________________

7) phone number (code of the city, work and home phone number) _____________________

__________________________________________________________________________

8) education:

№	. Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-laws (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on employment.

This paragraph shall contain information on all labour activities (also membership in the relevant management bodies), including from the moment of graduation from higher educational institution, as well as the period during which employment was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) information on participation in authorized capital or holding of shares of legal entities of the Republic of Kazakhstan and legal non-resident entities of the Republic of Kazakhstan:

№	Name and location of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and a non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by the first head of the executive body (to the person acting solely as executive body), management body (if established) of the founder - the legal entity, to the total number of voting shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the non-resident legal entity of the Republic of Kazakhstan (percentage)
1	2	3	4

12) information on whether the head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was previously the head, the member of the management body, the head, the member of the executive body, the chief accountant of the financial organization, a major participant – an individual, the head of a major participant (bank, insurance holding) - a legal entity of a financial institution in a period of not more than 1 (one) one year prior to the adoption by the financial supervisory authority of the decision to classify the bank as insolvent banks, to preserve the financial institution or to forcibly repurchase its shares, to deprive the license of the financial institution resulting in its liquidation; and (or) termination of activities in the financial market, or entry into force of a court decision on the compulsory liquidation of a financial institution or its bankruptcy in accordance with the legislation of the state, the resident of which shall be the first head of the governing body of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan,

__________________________________________________________________________

(yes (no), to specify the name of the organization, position, period of work)

13) information on whether the head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was previously the head, a member of the management body, the head, a member of the executive body, the chief accountant of the financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, a leader, a member of a management body, a leader, a member of an executive body, the chief accountant of a major participant (major shareholder) - legal entity - issuer defaulting on payment of coupon interest on issued securities within 4 (four) or more consecutive periods or the amount of outstanding coupon interest on issued securities that were defaulted shall be four times and/or more than the coupon consideration

__________________________________________________________________________

(yes (no), to specify the name of the organization, position, period of work)

14) whether the head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan has been involved as a defendant in court proceedings

__________________________________________________________________________

(yes no),

__________________________________________________________________________

to specify the date, the name of the organization, the defendant in the court

__________________________________________________________________________

the proceedings, the matter under consideration and the decision of the court)

15) whether the head of the management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan was brought to disciplinary responsibility for committing a corruption offense within 3 (three) years before the date of appeal to the authorized body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan with an application for issuing permission to open a branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(yes no),

__________________________________________________________________________

brief description of the offence details of the act of imposition

__________________________________________________________________________

disciplinary action indicating the grounds for solicitation

__________________________________________________________________________

to liability)

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

__________________________________________________________________________

(completed by the head of governing body of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan by hand-written letters)

Signature _____________________

Date ________________________

	Annex 3 to Rules for issuing permission for opening a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan
	Form

(printed on the form of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations with the image state coat of arms of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

	№______ dated
	____________"___", 20 __

This permission has been issued for opening a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(name of non-resident bank of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be valid until the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations decision to issue a license for banking transactions to a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan.

Chairman

(Vice-Chairman) ________________________ ______________________________

(signature) (last name, initials)

Annex 2 to the resolution

Rules and conditions of activity of a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

1. These Rules and conditions for activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) shall be developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law on Banks) and shall determine the procedure and conditions for activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan.

2. The Rules also shall apply to branches of Islamic non-resident banks of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure and conditions for activity by a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

3. A branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, subject to a license of an authorized body, shall carry out in the territory of the Republic of Kazakhstan:

1) banking and other transactions specified in paragraphs (1), (2), (3), (4), (5), (6), (7), (8), (12), (13), (14), (15), (16) of paragraph 2, (1), (2), (3), (4), (6), (7), (8) and (9) of Article 30, paragraph 11 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan;

2) types of professional activity on the securities market specified in paragraphs 1) and 2) of Article 30, paragraph 12 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan.

A branch of an Islamic non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, subject to a license of an authorized body, shall carry out on the territory of the Republic of Kazakhstan:

1) banking transactions specified in paragraphs 1), 2), 3), 4), 5) and 6) of Article 52-5 (1) of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan;

2) if this shall be provided for by the provision on the branch of certain types of banking and other transactions provided for in the Article 30, part one of the paragraph 2-1 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan (except for transactions specified in Article 30 subparagraphs 6) and 7), paragraph 11 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan), subject to the requirements specified in Article 52-1 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan.

4. The branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan in activities shall be guided by paragraph 4 of Article 75 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan.

5. A branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall carry out banking activities only if there are rules that determine the general conditions for conducting transactions and internal rules.

6. The rules on the general conditions for conducting transactions shall be approved by the relevant management body of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan.

7. The rules on the general conditions for conducting transactions of a branch of an Islamic non-resident bank of the Republic of Kazakhstan shall be approved by the relevant governing body of an Islamic non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, taking into account the requirement provided for in Article 52-2, paragraph 3 of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan.

8. Deprivation or revocation of the license and/or its annex for all or individual banking transactions shall be carried out on any of the following grounds:

1) grounds provided for in paragraphs 1), (4), (5), (6), (7), (8) of Article 48, paragraph 1) of the Law on Banks of the Republic of Kazakhstan;

2) suspension or deprivation of the license of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan to conduct all or certain similar banking transactions by a financial supervision body or a court of the state, the resident of which shall be the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan;

3) adoption by the court of the state, whose resident shall be the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, of a decision on the forced liquidation (termination of activity) of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan.

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының қызметті жүзеге асыру қағидаларын және шарттарын бекіту туралы

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 21 қыркүйектегі № 86 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2020 жылғы 23 қыркүйекте № 21243 болып тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 25 қаңтардағы № 4 қаулысымен.

Ескерту. Күші жойылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 25.01.2021 № 4 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
ЗҚАИ-ның ескертпесі!
Осы қаулы 16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі

"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Мыналар:

1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидалары;

2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының қызметті жүзеге асыру қағидалары және шарттары бекітілсін.

2. Қаржы ұйымдарының әдіснамасы және реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы қаулы 2020 жылғы 16 желтоқсаннан бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Төрағасы

М. Абылкасымова

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2020 жылғы 21 қыркүйегі № 86 Қаулыға 1-қосымша

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат (бұдан әрі – рұқсат) беру тәртібін айқындайды. Қағидалар сондай-ақ Қазақстан Республикасының бейрезидент-исламдық банкінің филиалдарына қолданылады.

2-тарау. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру тәртібі

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі Банктер туралы заңның 29-бабының 12-тармағында көрсетілген талаптарды орындаған жағдайда рұқсат алу үшін уәкілетті органға жүгінеді.

Рұқсат алу үшін Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі уәкілетті органға Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша мынадай құжаттарды қоса бере отырып, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш (бұдан әрі – өтініш) береді:

1) Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашу туралы Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің шешімі;

2) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі туралы мәліметтер;

3) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының бизнес-жоспары;

4) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының басшы қызметкерлері лауазымына ұсынылатын тұлғалардың құжаттары;

5) "Заңды тұлғаларды мемлекеттік тіркеу және филиалдар мен өкілдіктерді есептік тіркеу туралы" 1995 жылғы 17 сәуiрдегі Қазақстан Республикасы Заңының 6-2-бабында көзделген құжаттар;

6) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы орналасқан елді мекенде автоматтандырылған банктік ақпараттық жүйеге орталықтандырылған қолжетімділігі бар меншікті үй-жайдың болуын растайтын мәліметтер мен құжаттар.

3. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі туралы мәліметтер аудиторлық ұйым куәландырған соңғы аяқталған 2 (екі) қаржы жылындағы қаржылық есептілікті (бар болса шоғырландырылғанды қоса алғанда) қоса бере отырып, Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұсынылады.

4. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің лауазымды тұлғасы не Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген тұлға бекіткен, ашылатын Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының бизнес-жоспарында төмендегілермен шектелмей, мынадай ақпарат қамтылады:

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының толық құрылымын, қаржылық перспективаларды (бюджет, есеп айырысу балансы, алғашқы 3 (үш) қаржы (операциялық) жылындағы пайда мен шығындар есебі, маркетинг жоспары (Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының клиентурасын қалыптастыру), сондай-ақ тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыру жөніндегі ақпаратты ашу;

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының мақсаттары мен міндеттерінің сипаттамасы және ұсынуға жоспарланған қызмет түрлері;

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының қызметін талдау (сыртқы және ішкі ортаны талдау);

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының таяу арадағы 5 (бес) қаржылық (операциялық) жылға арналған қызметінің, дамуының, бағыттарының стратегиясы және қызметінің ауқымы;

таяу арадағы 5 (бес) қаржылық (операциялық) жылға арналған толық жылдық қаржылық жоспар (негізгі қаржылық көрсеткіштердің есебі, бюджет, бухгалтерлік баланс, пайда мен зиян туралы есеп, бизнес-жоспарды қаржыландыру көздері мен көлемдері);

тәуекелдерді басқару жоспары (банк қызметін жүзеге асыруға байланысты тәуекелдерді сипаттау және таяу арадағы 5 (бес) қаржылық (операциялық) жылда оларды басқару тәсілдері);

таяу арадағы 5 (бес) қаржылық (операциялық) жылға арналған еңбек ресурстарын тарту жоспары.

5. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы, өзге де құзыретті органдары немесе лауазымды тұлғалары берген құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастырылуға немесе апостильдендірілуге тиіс. Көрсетілген құжаттар қазақ және орыс тілдеріне аударылады және Қазақстан Республикасының нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариат куәландыруға тиіс.

6. Өтініш оған қоса берілетін құжаттармен бірге қағаз тасымалдағышта ұсынылады.

Уәкілетті орган өтінішті Банктер туралы заңның 23-бабының 1-тармағында белгіленген мерзімде қарайды.

7. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі ұсынған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда, уәкілетті орган оларды алған сәттен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде өтінішті одан әрі қараудан дәлелді бас тартуды жібереді.

8. Ұсынылған құжаттар Қағидалардың 11-тармағында көзделген рұқсат беруден бас тарту негіздерін қоспағанда, Банктер туралы заңның және Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген жағдайда, уәкілетті орган Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкіне оларды жою және Қазақстан Республикасының банк заңнамасының талаптарына сәйкес келетін пысықталған (түзетілген) құжаттарды ұсыну үшін ескертулері бар хат жібереді.

Уәкілетті орган Қағидаларда көзделген, тазартулары, қосып жазулары не сызылған сөздері бар құжаттарды қарауға қабылдамайды.

9. Уәкілетті орган рұқсат беру туралы хабарламаны не рұқсат беруден бас тарту туралы дәлелді жауапты шешім қабылданған күннен кейінгі 4 (төрт) жұмыс күні ішінде (Банктер туралы заңның 23-бабының 1-тармағында белгіленген мерзім шегінде) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкіне жібереді).

10. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша беріледі.

11. Уәкілетті орган:

1) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің құрылтайшысы - жеке тұлғаның не Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі құрылтайшысы - заңды тұлғаның атқарушы органының не басқару органының бірінші басшысының:

заңда белгіленген тәртіппен өтелмеген немесе алынбаған соттылығы бар болған;

қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу туралы, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, оны таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соққан лицензиядан айыру не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің құрылтайшы - жеке тұлғасы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, қаржы ұйымының бас бухгалтері қызметінде болған жағдайларда рұқсат беруден бас тартады.

Көрсетілген талап қаржы ұйымын қалыпқа келтіру туралы, қаржы ұйымын лицензиядан айыру, қаржы ұйымын төлемге қабілетсіз деп тану туралы, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы шешім қабылданғаннан кейін 5 (бес) жыл ішінде қолданылады;

2) бизнес-жоспар немесе ұсынылатын өзге де құжаттар:

алғашқы 3 (үш) қаржы (операциялық) жыл өткеннен кейін Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалы қызметінің рентабельді болатынын;

Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының тәуекелді шектеуге қойылатын талаптарды сақтауға және тиісті басқару құрылымын құруға ниет білдіретінін;

Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының өз қызметінің жоспарларына сәйкес ұйымдық құрылымы болатынын;

Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының өз қызметінің жоспарларына сәйкес келетін есептік және бақылау құрылымы болатынын көрсетпейді.

	Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидаларына 1-қосымша
	Нысан

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш

_______________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атауы, бизнес сәйкестендіру нөмірі

(болған кезде), Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі өкілінің тегі, аты,

әкесінің аты (ол болған кезде)

__________________________________________________________________________

(өтініш берушінің осы өтінішті Қазақстан Республикасының бейрезидент-

__________________________________________________________________________

банкінің атынан беруге өкілеттігін растайтын нотариат

_________________________________________________________________________

куәландырған немесе өзге түрде куәландырылған құжатқа сілтеме)

__________________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атауы

__________________________________________________________________________

(кім қабылдаған)

Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашу туралы _____ жылғы

"___" ________________ №_______ шешіміне сәйкес

__________________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің ашылатын

_________________________________________________ ашуға рұқсат беруді сұрайды

филиалының атауы және орналасқан жері)

Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің лауазымды тұлғасы не Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген тұлға өтінішке қоса берілген құжаттар мен мәліметтердің дәйектілігін, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтінішті қарауға байланысты сұратылған ақпараттың уақтылы ұсынылғанын растайды.

Ақпараттық жүйелерде қамтылған, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

Қосымша (жіберілген құжаттар мен мәліметтердің тізбесін, олардың әрқайсысы бойынша даналар және парақтар санын көрсету):

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің лауазымды тұлғасының не

Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі құжаттарға қол қоюға уәкілеттік

берген тұлғаның қолы, күні)

	Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидаларына 2-қосымша
	Нысан

Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі туралы мәлімет __________________________________________________________________ (Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атауы) 20___ жылғы "___" _____________________

1. Орналасқан жері және нақты мекенжайы ____________________________

__________________________________________________________________________

(пошта индексі, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)

2. Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер) ______________________

_________________________________________________________________________

(құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)

3. Бизнес сәйкестендіру нөмірі (бар болса) _____________________________________

__________________________________________________________________________

4. ________________________________________________________________________

__________________________ жүзеге асыру құқығына лицензия.

(құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)

5. Қызметтің түрі __________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(қызметтің негізгі түрлерін көрсету)

6. ________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(ұзақ мерзімді кредиттік рейтинг, кім берді)

өтінішін беру күніне халықаралық шәкіл бойынша Қазақстан Республикасы

бейрезидент- банкіінің ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі.

7. Соңғы күнтізбелік 3 (үш) жылда Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінде ірі

қаржылық проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, сауықтыру

болды ма _______

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)

8. Құрылтайшы – жеке тұлға _________________________________________________

(тегі, аты, әкесiнiң аты (ол бар болса)

1) туған күні _______________________________________________________________

2) туған жері _______________________________________________________________

_________________________________________________________________________

3) азаматтығы _____________________________________________________________

4) жеке басын куәландыратын құжаттың деректері_____________________________

________________________________________________________________________

5) жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)______________________________________

_________________________________________________________________________

6) тұрғылықты жері және заңды мекенжайы __________________________________

__________________________________________________________________________

7) телефон нөмірі (қала коды, жұмыс және үй) ___________________________________

__________________________________________________________________________

8) білімі:

№	Оқу орнының атауы	Қабылданған жылы – аяқтаған жылы	Мамандығы	Білім туралы дипломның деректемелері (күні және нөмірі бар болса)
1	2	3	4	5

9) жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер:

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны және лауазымы
1	2	3	4	5

10) еңбек қызметі туралы мәліметтер.

Осы тармақта құрылтайшы – жеке тұлғаның бүкіл еңбек қызметi, сондай-ақ тиісті басқару органдарына мүше болуы, оның iшiнде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметi туралы мәліметтер, сондай-ақ құрылтайшы – жеке тұлғаның еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезеңі көрсетіледі:

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, ұйымның тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

11) оларға қатысты құрылтайшы – жеке тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғалары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғалары туралы мәліметтер:

№	Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасының атауы және орналасқан жері	Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасы бейрезиденті-заңды тұлғасының мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе құрылтайшы – жеке тұлғаға тиесілі акциялар санының Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-заңды тұлғасының орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Ескертпе: 4-бағанда құрылтайшы – жеке тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде құрылтайшы – жеке тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет;

12) құрылтайшы – жеке тұлғаның бұрын қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соқтырған қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешімді қабылдағанға не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе резиденті құрылтайшы-жеке тұлға болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы сот шешімі күшіне енгенге дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, жеке тұлға - ірі қатысушы, қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасының - ірі қатысушысының (банктік, сақтандыру холдингінің) басшысы болғаны туралы мәліметтер

__________________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетіледі)

13) құрылтайшы – жеке тұлғаның бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, қатарынан 4 (төрт) және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын заңды тұлға – эмитенттің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) жеке тұлға – ірі қатысушысы (ірі акционері), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер

__________________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның

__________________________________________________________________________

атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңі көрсетілсін)

14) құрылтайшы – жеке тұлға бұрын Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің уәкілетті органына Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш берген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жауапкершілікке тартылды ма

__________________________________________________________________________

(иә (жоқ),

__________________________________________________________________________

құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы

__________________________________________________________________________

жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,

________________________________________________________________________

тәртiптiк жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)

15) құрылтайшы – жеке тұлғада азаматтығы бар елде немесе тұрғылықты тұратын елде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстары үшін өтелмеген немесе алынбаған соттылығының _________ жоқ екендігі туралы мәліметтерді, (иә, жоқ) құжатты қоса бере отырып растайтын, олардың азаматтығы бар елдің (олар тұрғылықты тұратын елдің – азаматтығы жоқ адамдар үшін) не құрылтайшы – жеке тұлға соңғы 15 (он бес) жыл бойы тұрғылықты тұрған елдің мемлекеттік органы берген құжат. Көрсетілген құжатты беру күні өтініш берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылған құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екені туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында олар туралы көрсетілген мәліметтер сұратылатын тұлғаларға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрғылықты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) уәкілетті органының хатымен уәкілетті органның атына жіберіледі.

Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйектілігі мен толықтығын растаймын.

Дербес деректерді жинау мен өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болғанда)

__________________________________________________________________________

(құрылтайшы-жеке тұлға өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

Қолы ______________________ Күні _______________________

9. Құрылтайшы – заңды тұлға _______________________________________________

(атауы)

1) Орналасқан жері және нақты мекенжайы ____________________________________

_________________________________________________________________________

(пошта индексі, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)

2) мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер) ______________________

__________________________________________________________________________

(құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)

3) бизнес сәйкестендіру нөмірі (бар болса) ______________________________________

_________________________________________________________________________

4) қызмет түрі ____________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(қызметтің негізгі түрлері көрсетіледі)

5) құрылтайшы – заңды тұлғаның басшысы _____________________________________

_________________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесiнiң аты (ол бар болса), туған күні)

6) соңғы күнтізбелік 3 (үш) жылда құрылтайшы - заңды тұлғада ірі қаржылық

проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, сауықтыру болды ма _____

__________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)

7) оларға қатысты құрылтайшы – заңды тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғалары және Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-заңды тұлғалар туралы мәліметтер:

№	Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-заңды тұлғасының атауы және орналасқан жері	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-заңды тұлғасы қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе құрылтайшы – заңды тұлғаға тиесілі акциялар санының Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасының бейрезиденті-заңды тұлғасының орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Ескертпе: 4-бағанда құрылтайшы – заңды тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде құрылтайшы – заңды тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

Ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

20___ жылғы "___" _____________

Құрылтайшы - заңды тұлға басшысының қолы

______________________

10. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органының бірінші басшысы

(атқарушы органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлға)

__________________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесiнiң аты (ол бар болса)

1) туған күні ____________________________________________________

2) туған жері ___________________________________________________

3) азаматтығы __________________________________________________

4) жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ___________________

5) жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) ____________________________

6) тұрғылықты жері және заңды мекенжайы _________________________

_______________________________________________________________

7) телефон нөмірі (қала коды, жұмыс және үй)_______________________

_______________________________________________________________

8) білімі:

№	Оқу орнының атауы	Қабылданған жылы – аяқтаған жылы	Мамандығы	Білім туралы дипломның деректемелері (күні және нөмірі бар болса)
1	2	3	4	5

9) жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер:

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

10) еңбек қызметі туралы мәліметтер

Осы тармақта бүкіл еңбек қызметi (сондай-ақ, тиісті басқару органдарында мүше болуы), оның iшiнде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметi туралы мәліметтер, сондай-ақ еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең көрсетіледі:

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, қаржы ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

11) жарғылық капиталға қатысуы немесе Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының және Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-заңды тұлғалардың акцияларын иеленуге қатысуы туралы мәліметтер:

№	Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасының бейрезиденті - заңды тұлғасының атауы және орналасқан жері	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасының бейрезиденті - заңды тұлғасы қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе құрылтайшы – заңды тұлғаның атқарушы органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысына (атқарушы органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлғаға) тиесілі акциялар санының Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасының бейрезиденті - заңды тұлғасының дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

12) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, оны таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соқтырған қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешімді қабылдағанға не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, жеке тұлға - ірі қатысушы, қаржы ұйымы заңды тұлғаның заңды тұлға - ірі қатысушының (банк, сақтандыру холдингінің) басшысы болғаны туралы мәліметтер

_____________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетіледі)

13) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қатарынан 4 (төрт) және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешек сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, жеке тұлға – ірі қатысушысы (ірі акционері), заңды тұлға – эмитенттің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер

__________________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетіледі)

14) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органының бірінші

басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) сот

талқылауларында жауапкер ретінде тартылды ма ____________________

(иә (жоқ),

__________________________________________________________________________

күні, сот талқылауындағы жауапкер ұйымның атауы,

__________________________________________________________________________

қаралатын мәселе және сот шешімі көрсетіледі)

15) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі уәкілетті органға Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш берген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін тәртіптік жауапкершілікке тартылды ма

__________________________________________________________________________

(иә (жоқ),

__________________________________________________________________________

құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы

__________________________________________________________________________

жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,

_________________________________________________________________________

тәртiптiк жаза қолдану туралы актінің деректемелері) Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын. Дербес деректерді жинау мен өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімімді беремін.

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

__________________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органының бірінші басшысы

(атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) өз қолымен

баспа әріптерімен толтырады)

Қолы _____________________

Күні ______________________

11. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің басқару органының басшысы _____

__________________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесiнiң аты (ол бар болса)

1) туған күні ______________________________________________________________

2) туған жері ____________________________________________________________

3) азаматтығы _____________________________________________________________

4) жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ___________________________

__________________________________________________________________________

5) жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) _______________________________________

6) тұрғылықты жері және заңды мекенжайы ____________________________________

_________________________________________________________________________

7) телефон нөмірі (қала коды, жұмыс және үй)______________________

__________________________________________________________________________

8) білімі:

№	Оқу орнының атауы	Қабылданған жылы – аяқтаған жылы	Мамандығы	Білім туралы дипломның деректемелері (күні және нөмірі бар болса)
1	2	3	4	5

9) жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер:

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны және лауазымы
1	2	3	4	5

10) еңбек қызметі туралы мәліметтер.

Осы тармақта бүкіл еңбек қызметi, сондай-ақ (тиісті басқару органдарына мүше болуы), оның iшiнде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметi туралы мәліметтер, сондай-ақ еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезеңі көрсетіледі:

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, ұйымның тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

11) жарғылық капиталға немесе Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-заңды тұлғалардың акцияларын иеленуге қатысуы туралы мәліметтер:

№	Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасы бейрезиденті-заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері	Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасы бейрезиденті-заңды тұлғаның атауы мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталда қатысу үлесі немесе құрылтайшы-заңды тұлғаның атқарушы органының, басқару органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысына (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын тұлғаға) тиесілі акциялар санының Қазақстан Республикасының заңды тұлғасының және Қазақстан Республикасы бейрезиденті-заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

12) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің басқару органының басшысы қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соқтырған қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешімді қабылдағанға не Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің басқару органының бірінші басшысы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы сот шешімі күшіне енгенге дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде бұрын басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, жеке тұлға - ірі қатысушы, қаржы ұйымы заңды тұлғаның заңды тұлға - ірі қатысушының (банктік, сақтандыру холдингінің) басшысы болғаны туралы мәліметтер

_________

(иә (жоқ),

__________________________________________________________________________

ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетіледі)

13) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің басқару органының басшысы бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын заңды тұлға – эмитенттің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) жеке тұлға – ірі қатысушысы (ірі акционері), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер

__________________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңі көрсетілсін)

14) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің басқару органының басшысы

жауапкер ретінде сот талқылауына тартылды ма ________________________________

(иә (жоқ),

__________________________________________________________________________

күнін, ұйымның атауын, сот талқылауындағы жауапкерді,

__________________________________________________________________________

қаралып отырған мәселені және соттың шешімін көрсету)

15) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің басқару органының басшысы бұрын уәкілетті органға Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш берген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жауапкершілікке тартылды ма

________________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы

__________________________________________________________________________

жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,

__________________________________________________________________________

тәртiптiк жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)

Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйектілігі мен толықтығын растаймын.

Дербес деректерді жинау мен өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

__________________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің басқарушы органының басшысы өз

қолымен баспа әріптерімен толтырады)

Қолы _____________________

Күні ______________________

	Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидаларына 3-қосымша
	Нысан

(Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның Қазақстан Республикасының мемлекеттік елтаңбасы бар бланкінде басылады)

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат

№ ______ 20__ жылғы "___" ____________

Осы рұқсат ________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атауы)

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға берілді.

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсаттың қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына банк операцияларын жүргізуге лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін заңды күші болады.

Төраға

(Төрағаның орынбасары) ________________________ _____________________

(қолы) (тегі, инициалы)

Қаулыға 2-қосымша

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының қызметті жүзеге асыру қағидалары және шарттары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының қызметін жүзеге асыру қағидалары және шарттары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Банктер туралы заң) сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының қызметін жүзеге асыру тәртібін және талаптарын айқындайды.

2. Қағидалар Қазақстан Республикасы бейрезидент-исламдық банктерінің филиалдарына да қолданылады.

2-тарау. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының қызметті жүзеге асыру тәртібі және шарттары

3. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы уәкілетті органның тиісті лицензиясы болған кезде Қазақстан Республикасының аумағында:

1) Банктер туралы заңның 30-бабы 2-тармағының 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 12), 13), 14), 15), 16) тармақшаларында, 11-тармағының 1), 2), 3), 4), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларында көрсетілген банктік және өзге де операцияларды;

2) Банктер туралы заңның 30-бабы 12-тармағының 1) және 2) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызмет түрлерін жүзеге асырады.

Қазақстан Республикасының бейрезидент-исламдық банкінің филиалы уәкілетті органның лицензиясы болған кезде Қазақстан Республикасының аумағында:

1) Банктер туралы заңның 52-5-бабы 1-тармағының 1), 2), 3), 4), 5) және 6) тармақшаларында көрсетілген банктік операцияларды;

2) егер бұл филиал туралы ережеде көзделсе Банктер туралы заңның 52-1-бабында көрсетілген талаптарды сақтай отырып, Банктер туралы заңның 30-бабы 2-1-тармағының бірінші бөлігінде (Банктер туралы заңның 30-бабы 11-тармағының 6) және 7) тармақшаларында көрсетілген операцияларды қоспағанда) көзделген банк операцияларының және өзге де операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асырады.

4. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы өз қызметінде Банктер туралы заңның 75-бабының 4-тармағын басшылыққа алады.

5. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы банк қызметін операцияларды жүргізудің жалпы талаптарын айқындайтын қағидалар және ішкі қағидалар болған кезде ғана жүзеге асырады.

6. Операцияларды жүргізудің жалпы талаптары туралы қағидаларды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің тиісті басқару органы бекітеді.

7. Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалының Операцияларды жүргізудің жалпы талаптары туралы қағидаларын Банктер туралы заңның 52-2-бабының 3-тармағында көзделген талаптарды ескере отырып, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің тиісті басқару органы бекітеді.

8. Барлық немесе жекелеген банк операцияларын жүргізуге арналған лицензияның және (немесе) оған қосымшаның қолданылуын тоқтата тұру не одан айыру мынадай негіздердің кез келгені бойынша жүргізіледі:

1) Банктер туралы заңның 48-бабы 1-тармағының 1), 4), 5), 6), 7), 8) тармақшаларында көзделген негіздер;

2) қаржылық қадағалау органының немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің сотының Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің барлық немесе жекелеген мәні бойынша ұқсас банк операцияларын жүргізуге арналған лицензиясының қолданылуын тоқтата тұруы не одан айыруы;

3) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекет сотының Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкін мәжбүрлеп тарату (қызметін тоқтату) туралы шешім қабылдауы.