ИПС "Әділет"

Unofficial translation
Footnote. It has lost force by the Constitutional Law of the Republic of Kazakhstan dated 07.12.2015 No. 438-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

This Law establishes legal basis, determining special legal regime of functioning of the regional financial center of Almaty city.

Article 1. Regional financial center of Almaty city and its status

Regional financial center of Almaty city (hereinafter – financial center) shall represent the special legal regime, regulating relationships of participants of financial center and interested persons, directed on development of financial market of the Republic of Kazakhstan.

The state registration of the participants of the financial center is the procedure of conformance inspection of organizational and other documents to the legislation of the Republic of Kazakhstan, issuance of certificate on the state registration with assignment of business and identification number and transfer of the details to the National register of business and identification numbers.

Footnote. Article 1 as amended by the Laws of the Republic of Kazakhstan dated 21.07.2007 No. 309; dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication); dated 24.12.2012 No. 60-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 2. Legislation of the Republic of Kazakhstan on financial center

1. The legislation of the Republic of Kazakhstan on financial center shall be based on the Constitution of the Republic of Kazakhstan, shall consist of this Law and other regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan.

2. If international treaty, ratified by the Republic of Kazakhstan establishes the other rules, than those contained in this Law, the rules of international treaty shall be applied.

Article 3. Purposes of creation and principles of functioning of financial center

Purposes of creation of financial center shall be the development of the paper market, provision of its integration with international capital market, attracting investments to the economy of the Republic of Kazakhstan through the paper market and provision of access of the foreign emitters on the special trading platform of financial center.

The financial center shall function on the following principles:

1) equality of all participants;

2) movement of capital in accordance with the currency legislation of the Republic of Kazakhstan.

Footnote. Article 3 as amended by the Laws of the Republic of Kazakhstan dated 21.07.2007 No. 309; dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 4. Authorized body on regulation of the activity of financial center

The authorized body of regulation of the activity of financial center shall be the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter – the authorized body).

Footnote. Article 4 is in the wording of the Law of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 5. Objectives and functions of the authorized body

1. Basic objectives of the authorized body shall be:

1) carrying out of the state powers, determined by this Law;

2) further development of the financial center;

3) increasing of the level of investment culture and financial literacy of population.

2. Functions of the authorized body shall be:

1) the state registration (re-registration) of legal entities – participants of financial center;

1-1) is excluded by the Law of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication);

2) application on issuance of visa to foreigners and stateless persons, arriving in the territory of the Republic of Kazakhstan for carrying out of activity in the financial center in the manner established by the legislation of the Republic of Kazakhstan;

3) is excluded by the Law of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication);

4) explanation to participants of the financial center of their rights and obligations;

5) the state control for observance of the labor legislation of the Republic of Kazakhstan by the participants of the financial center;

6) representation of the financial center in the state bodies and other organizations;

7) maintenance of the state register of participants of the financial center;

8) record of foreigners and stateless persons, carrying out the labor activity in the financial center and quarterly provision of information on involvement of the foreign labors to the local executive body of Almaty city on form, established by the central executive body, coordinating the realization of the state policy in the scope of employment of population;

9) )is excluded – dated 21 July, 2007 No. 309);

10) development and realization of measures on development of the financial center;

11) assistance to improvement of infrastructure of the paper market;

12) other functions, provided by this Law, other Laws of the Republic of Kazakhstan and the acts of the President of the Republic of Kazakhstan.

Footnote. Article 5 as amended by the Laws of the Republic of Kazakhstan dated 21.07.2007 No. 309; dated 05.07.2011 No. 452-IV (shall be enforced from 13.10.2011); dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 6. Competence of the authorized body

In order of realization of its objectives and functions, an authorized body shall have the following powers:

1) issue the certificate on the state registration (re-registration) of the legal entity – participant of the financial center;

2) approve the rules of the state registration (re-registration) of legal entities – participants of the financial center;

3) establish requirements to the emitters, whose securities shall be suggested to including or are included in the list of the special trading platform of the financial center, as well as to such securities;

4) establish requirements to the rating agencies, ranking scores of which are accepted by the authorized body and approve their list;

5) establish requirements to the ranking scores of securities and their emitters for access to the special trading platform of the financial center;

6) establish the order of compensation of expenses on audit of the financial reporting of emitters of securities, accepted to the special trading platform of the financial center;

7) compensate expenses on audit of the financial reporting of emitters of securities, accepted to the special trading platform of the financial center;

8) approve the qualification requirements to the audit organizations for access of the financial instruments of the special trading platform of the financial center by agreement with the authorized body on regulating in the field of auditing activity and control of activity of audit and professional organizations;

9) establish requirements to the stock exchanges, recognized by the authorized body and establish their list;

10) conduct an inspection on the subject of observance of the labor legislation of the Republic of Kazakhstan by the participants of financial center;

11) by other powers, provided by this Law, other Laws of the Republic of Kazakhstan and acts of the President of the Republic of Kazakhstan.

Footnote. Article 6 is in the wording of the Law of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication); as amended by the Law of the Republic of Kazakhstan dated 24.12.2012 No. 60-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 7. Head of the authorized body

Footnote. Article 7 is excluded by the Law of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 8. Council on development of the financial center

1. Council on development of the financial center (hereinafter – Council) shall be the permanently operating advisory and consultative body and shall be created upon the authorized body.

2. Basic objectives of the Council shall be assistance in the issues, relating to the activity of financial center and determining of direction of development of the financial center.

3. Functions of the Council:

1) drawing up recommendations on creation of favorable economic and legal conditions for development of the financial center and securities;

2) developing the basic directions of development of the financial center;

3) preparation of suggestions on issues of organization and functioning of activity of the financial center.

4) Provision of the Council and its structure shall be approved by the legal act of the authorized body.

Footnote. Article 8 is in the wording of the Law of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 9. Specialized financial court

Specialized financial court shall resolve the disputes of participants of the financial center and consider the cases on restructuring of the financial organizations or organizations, included in the bank conglomerate as parental organization and not being the financial organizations in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan in the cases, provided by the Laws of the Republic of Kazakhstan, regulating their activity.

Footnote. Article 9 is in the wording of the Law of the Republic of Kazakhstan dated 01.03.2011 No. 414-IV (shall be enforced from 01.01.2010).

Article 10. Relationships of the authorized body with the state bodies

1. The state bodies of the Republic of Kazakhstan, functions of which are transferred to the authorized body on relation to the participants of the financial center by this Law, shall carry out the interaction with the authorized body on the basis of joint orders.

2. The authorized body shall have a right to request the information necessary for carrying out of its functions from the state bodies.

3. The authorized body shall provide information on activity of financial center by the state bodies of the Republic of Kazakhstan in the manner, provided by the legislation of the Republic of Kazakhstan.

4. The other powers of the state bodies in relation with the authorized body shall be carried out in accordance with the legislative acts of the Republic of Kazakhstan.

Article 11. Participants of the financial center

1. Participants of the financial center shall be the professional participants of securities market, having:

1) a certificate on the state registration (re-registration) of legal entity – participant of the financial center, issued by the authorized body;

2) a license on carrying out of the broker and (or) dealing activity, issued by the authorized body.

2. Participants of the financial center shall not be banks.

3. Participants of the financial center shall have a right to carry out the other types of activity in recognition of conditions and order of adjustment of types of professional activity on securities market, established by the regulatory legal acts of the authorized body.

4. Participants of financial center shall have a right to conclude transactions with financial instruments on:

1) the special trading platform of the financial center;

2) stock exchanges as well as foreign;

3) non-organized securities market.

5. The compulsory condition of the state registration by the authorized body of legal entity - participant of the financial center shall be residence of its executive body on the territory of Almaty city.

Footnote. Article 11 is in the wording of the Law of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication); as amended by the Laws of the Republic of Kazakhstan dated 24.12.2012 No. 60-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication); dated 21.06.2013 No. 106-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 12. Special trading platform of the financial center

1. Special trading platform of the financial center shall be the trading platform of the stock exchange, functioning in the territory of Almaty city and determined by the authorized body on which the participants of the financial center shall carry out the auctions by the financial instruments.

Persons, mentioned in paragraph 2 of Article 11 of this Law, having the license on carrying out of broker and (or) dealing activity, issued by the authorized body, may carry out the auctions by the financial instruments on the special trading platform of the financial center.

2. Rules of organizer of auctions, applied in relation of special trading platform of the financial center shall subject to coordination with the authorized body.

Footnote. Article 12 is in the wording of the Laws of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 13. Visa regime of foreigners and stateless persons

1. Foreigners and stateless persons, arriving in the territory of the Republic of Kazakhstan for carrying out of activity in the financial center shall receive an entrance visa on arrival to the international airport of Almaty city.

2. Extension of the validity of visas as well as changes of visa category to persons, mentioned in paragraph 1 of this Article may be carried out without departure beyond the Republic of Kazakhstan upon the application of the authorized body in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan.

Article 14. Tax control of participants of financial center

The tax control of participants of financial center shall be carried out in accordance with the tax legislation of the Republic of Kazakhstan.

Article 15. Languages of maintenance of documentation and transactions

The participants of financial center shall have a right to maintain documentation and conclude transactions in the state and (or) Russian, and (or) English languages.

Translation from English language to Kazakh and Russian language shall be carried out by the authorized body upon necessity of representation of documentation to the state bodies by the participants of financial center.

Footnote. Article 15 as amended by the Law of the Republic of Kazakhstan dated 05.07.2012 No. 30-V (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

Article 16. Monetary obligations of participants of financial center

Monetary obligations of participants of financial center may be represented in tenge and foreign currency.

Article 17. Responsibility for infraction of the legislation on the financial center

Infraction of the legislation of the Republic of Kazakhstan on the financial center shall entail the responsibility in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan.

Article 18. Enforcing

This Law enters into force from the date of its official publication.

The President
of the Republic of Kazakhstan

Сноска. Утратил силу Конституционным законом РК от 07.12.2015 № 438-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Оглавление

Настоящий Закон устанавливает правовые основы, определяющие особый правовой режим функционирования регионального финансового центра города Алматы.

Статья 1. Региональный финансовый центр города Алматы
и его статус

      Региональный финансовый центр города Алматы (далее - финансовый центр) представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан.
      Под государственной регистрацией участников финансового центра понимается процедура проверки соответствия учредительных и других документов законодательству Республики Казахстан, выдачи справки о государственной регистрации с присвоением бизнес-идентификационного номера и передачи сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.
     Сноска. Статья 1 с изменениями, внесенными законами РК от 21.07.2007 № 309; от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 24.12.2012 № 60-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан
о финансовом центре

1. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Статья 3. Цели создания и принципы функционирования
финансового центра

      Целями создания финансового центра являются развитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан через рынок ценных бумаг и обеспечение доступа иностранных эмитентов на специальную торговую площадку финансового центра.
      Финансовый центр функционирует на следующих принципах:
      1) равенство всех участников;
      2) движение капитала в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.
      Сноска. Статья 3 с изменениями, внесенными законами РК от 21.07.2007 № 309; от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Статья 4. Уполномоченный орган по регулированию
деятельности финансового центра

Уполномоченным органом по регулированию деятельности финансового центра является Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
Сноска. Статья 4 в редакции Закона РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Статья 5. Задачи и функции уполномоченного органа

      1. Основными задачами уполномоченного органа являются:
      1) осуществление государственных полномочий, определенных настоящим Законом;
      2) дальнейшее развитие финансового центра;
      3) повышение уровня инвестиционной культуры и финансовой грамотности населения.

      2. Функциями уполномоченного органа являются:
      1) государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц-участников финансового центра;
      1-1) исключен Законом РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования);
      2) ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
      3) исключен Законом РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования);
      4) разъяснение участникам финансового центра их прав и обязанностей;
      5) исключен Законом РК от 29.12.2014 № 269-V (вводится в действие с 01.01.2015);
      6) представительство финансового центра в государственных органах и иных организациях;
      7) ведение государственного реестра участников финансового центра;
      8) учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартальное предоставление информации о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения;
      9) (исключен - от 21 июля 2007 г. № 309);
      10) разработка и реализация мероприятий по развитию финансового центра;
      11) содействие улучшению инфраструктуры рынка ценных бумаг;
      12) иные функции, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
      Сноска. Статья 5 с изменениями, внесенными законами РК от 21.07.2007 № 309; от 05.07.2011 № 452-IV (вводится в действие с 13.10.2011); от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 29.12.2014 № 269-V (вводится в действие с 01.01.2015).

     Статья 6. Компетенция уполномоченного органа

      В целях реализации своих задач и функций уполномоченный орган обладает следующими полномочиями:
      1) выдавать справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - участника финансового центра;
      2) утверждать правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц-участников финансового центра;
      3) устанавливать требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки финансового центра, а также к таким ценным бумагам;
      4) устанавливать требования к рейтинговым агентствам, рейтинговые оценки которых признаются уполномоченным органом, и утверждать их перечень;
      5) устанавливать требования к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентов для допуска на специальную торговую площадку финансового центра;
      6) устанавливать порядок возмещения затрат на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра;
      7) возмещать затраты на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра;
      8) для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку финансового центра утверждать квалификационные требования к аудиторским организациям по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных организаций;
      9) устанавливать требования к фондовым биржам, признаваемым
уполномоченным органом, и утверждать их перечень;
      10) исключен Законом РК от 29.12.2014 № 269-V (вводится в действие с 01.01.2015);
      11) иными полномочиями, предусмотренными настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
     Сноска. Статья 6 в редакции Закона РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); с изменением, внесенным Законом РК от 24.12.2012 № 60-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 29.12.2014 № 269-V (вводится в действие с 01.01.2015).

Статья 7. Руководитель уполномоченного органа

Сноска. Статья 7 исключена Законом РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Статья 8. Совет по развитию финансового центра

1. Совет по развитию финансового центра (далее - Совет) является постоянно действующим консультативно-совещательным органом и создается при уполномоченном органе.

2. Основными задачами Совета являются содействие в вопросах, касающихся деятельности финансового центра, и определение направлений развития финансового центра.

      3. Функции Совета:
      1) выработка рекомендаций по созданию благоприятных экономических и правовых условий для развития финансового центра и рынка ценных бумаг;
      2) разработка основных направлений развития финансового центра;
      3) подготовка предложений по вопросам организации и функционирования деятельности финансового центра.

4. Положение о Совете и его состав утверждаются правовым актом уполномоченного органа.
Сноска. Статья 8 в редакции Закона РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Статья 9. Разрешение споров

Споры участников финансового центра и дела о реструктуризации финансовых организаций или организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями, в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, регулирующими их деятельность, разрешаются в судебном порядке.
Сноска. Статья 9 в редакции Закона РК от 17.11.2014 № 254-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 10. Взаимоотношения уполномоченного органа с
государственными органами

1. Государственные органы Республики Казахстан, функции которых по отношению к участникам финансового центра настоящим Законом передаются уполномоченному органу, осуществляют взаимодействие с уполномоченным органом на основании совместных приказов.

2. Уполномоченный орган вправе запрашивать у государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих функций.

3. Уполномоченный орган предоставляет информацию о деятельности финансового центра государственным органам Республики Казахстан в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

4. Иные полномочия государственных органов в отношениях с уполномоченным органом осуществляются в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 11. Участники финансового центра

      1. Участниками финансового центра являются:
      1) профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-участника финансового центра, выданной уполномоченным органом;
      2) профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом;
      3) акционерное общество, которому переданы в доверительное управление золотовалютные активы Национального Банка Республики Казахстан и (или) активы Национального фонда Республики Казахстан.
      2. Участниками финансового центра не являются банки.
      3. Участники финансового центра вправе осуществлять иные виды деятельности с учетом условий и порядка совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливаемых нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
      4. Участники финансового центра вправе заключать сделки с финансовыми инструментами на:
      1) специальной торговой площадке финансового центра;
      2) фондовых биржах, в том числе иностранных;
      3) неорганизованном рынке ценных бумаг.
      5. Обязательным условием государственной регистрации уполномоченным органом юридического лица - участника финансового центра является нахождение его исполнительного органа на территории города Алматы.
      Сноска. Статья 11 в редакции Закона РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными законами РК от 24.12.2012 № 60-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 21.06.2013 № 106-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования); от 27.04.2015 № 311-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Статья 12. Специальная торговая площадка
финансового центра

1. Специальной торговой площадкой финансового центра является торговая площадка фондовой биржи, функционирующая на территории города Алматы и определяемая уполномоченным органом, на которой участники финансового центра осуществляют торги финансовыми инструментами.
Торги финансовыми инструментами на специальной торговой площадке финансового центра могут осуществлять лица, указанные в пункте 2 статьи 11 настоящего Закона, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом.

2. Правила организатора торгов, принимаемые в отношении специальной торговой площадки финансового центра, подлежат согласованию с уполномоченным органом.
Сноска. Статья 12 в редакции Закона РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Статья 13. Визовый режим иностранцев и лиц без
гражданства

1. Иностранцы и лица без гражданства, прибывающие на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, получают въездную визу по прибытии в международный аэропорт города Алматы.

2. Продление срока действия виз, а также изменение категории виз лицам, указанным в пункте 1 настоящей статьи, по ходатайству уполномоченного органа могут осуществляться без выезда за пределы Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 14. Налоговый контроль участников финансового
центра

Налоговый контроль участников финансового центра осуществляется в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан.

Статья 15. Языки ведения документации и сделок

      Участники финансового центра вправе вести документацию и заключать сделки на государственном и (или) русском, и (или) английском языках.
      При необходимости представления участниками финансового центра документации в государственные органы перевод с английского языка на казахский и русский языки осуществляется уполномоченным органом.
     Сноска. Статья 15 с изменениями, внесенными Законом РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

Статья 16. Денежные обязательства участников
финансового центра

Денежные обязательства участников финансового центра могут быть выражены в тенге и иностранной валюте.

Статья 17. Ответственность за нарушение законодательства
о финансовом центре

Нарушение законодательства Республики Казахстан о финансовом центре влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.

Статья 18. Введение в действие

Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.

Президент
Республики Казахстан

On Regional Financial Center of Almaty City