Екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздар портфелінің құрылымы және екінші деңгейдегі банктердің басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есептерді ұсыну нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2004 жылғы 12 сәуірдегі N 53, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 сәуірдегі N 112 бірлескен қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2004 жылғы 17 мамырда тіркелді. Тіркеу N 2856. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 130 Қаулысымен.

Күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 № 130 (2010.11.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

Екінші деңгейдегі банктер қызметінің айқындық дәрежесін көтеру мақсатында, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банктік қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 54-бабына және "Қаржы рыногы және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы және Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы қаулы етеді:
1. Осы қаулының 1, 2 және 3-қосымшаларына сәйкес, Агенттікке екінші деңгейдегі банктер ұсынған "Бағалы қағаздар портфелінің құрылымы туралы мәліметтер" және "Басқа заңды тұлғалардың капиталға инвестициялары" есептерінің нысандарын бекітсін.
Ескерту. 1-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.04.29 N 94 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
2. Мынадай нысандар бойынша:
1) осы қаулының 1 және 2-қосымшаларына сәйкес нысандар бойынша – ислам банктері болып табылмайтын екінші деңгейдегі банктер;
2) осы қаулының 1 және 3-қосымшаларына сәйкес нысандар бойынша – ислам банктері ай сайын, есеп бергеннен кейінгі айдың төртінші жұмыс күнінде Астана қаласының уақытымен 18.00-ден кешіктірмей.
Ескерту. 2-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.04.29 N 94 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
3. Есептер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып, электрондық тасымалдағышта ұсынылады.
Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005.08.27 N 310 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

3-1. Ай сайын жасалатын қағаз жазбадағы есептерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және банкте сақталады. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша банктер сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептердi қағаз жазбада ұсынады.
Ескерту: 3-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

3-2. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн банктiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.
Ескерту: 3-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
4. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енеді.
5. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қабылдасын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, екінші деңгейдегі банктерге жіберсін.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкінің Төрағасы

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігінің Төрағасы

Қазақстан Республикасы Ұлттық
Банкінің 2004 жылғы 12 сәуір N 53
және Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 12 сәуір N 112
"Екінші деңгейдегі банктердің
бағалы қағаздар портфелінің
құрылымы және екінші деңгейдегі
банктердің басқа заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялар туралы
есептерді ұсыну нысандары мен
мерзімдерін бекіту туралы"
бірлескен қаулысына 1-қосымша

Ескерту. Қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және
қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2005.01.29 N 16 ; 2009.04.29 N 94 (қолданысқа енгізілу
тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.

Бағалы қағаздар портфелінің құрылымы
туралы мәліметтер
_______________________________________
(банктің атауы)
____ жылғы ___ __________ жағдай бойынша

мың теңгемен
___________________________________________________________________
N | Эмитенттің атауы | Ба. |Ұлттық |Бағалы қағаз. |Номинал.
п/п | | ғалы |бірегей.|дардың саны, |ды құны/
| |қағаз.|лендіру | (дана) |сатып
| |дардың|нөмірі |---------------|алу
| |атауы |немесе |Бар.|оның ішін.|құны ¹
| | |халықа. |лығы|де РЕПО-ға|
| | |ралық | |берілген |
| | |бірегей.| |немесе |
| | |лендіру | |басқа |
| | |нөмірі | |бейнеде |
| | | | |бағалы |
| | | | |қағаздар |
___________________________________________________________________
1 Қазақстан Республи.
касының мемлекеттік
бағалы қағаздары
1.1 Қазақстан Республи.
касының мемлекеттік
бағалы қағаздары
1.1.1.
1.1.2.
1.1.3.
1.n...
1.2 Кепіл ретінде бұрын
қабылданған және
банктің меншігіне
өткен бағалы қағаздар
1.2.1.
1.2.2.
1.n...
2 Қазақстан Республикасы
ұйымдарының мемлекеттік
емес эмиссиялық бағалы
қағаздары
2.1 Екінші деңгейдегі банктер
2.1.1.
2.1.2.
2.1.n.
2.2 Екінші деңгейдегі
банктерден басқа
заңды тұлғалар
2.2.1. Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
2.2.1.1.
2.2.1.2.
2.2.1.n.
2.2.2. Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарды
қоспағандағы, заңды тұлғалар
2.2.2.1.
2.2.2.2.
2.2.2.n.
2.3 Кепіл ретінде бұрын
қабылданған және банктің
меншігіне өткен бағалы
қағаздар
2.3.1.
2.3.2.
2.3.n.
2-1 "Қазақстан
Даму Банкі"
АҚ-ның об-
лигациялары
2-1.1.
2-1.2.
2-1.3.
2-1.n.
3 Шетел мемлекеттерінің
бағалы қағаздары
3.1. Шетел мемлекеттерінің
бағалы қағаздары
3.1.1.
3.1.2.
3.1.n...
3.2 Кепіл ретінде бұрын
қабылданған және банктің
меншігіне өткен бағалы
қағаздар
3.2.1.
3.2.2.
3.2.n.
4 Қазақстан Республика.
сының эмитент-резидент
еместерінің мемлекеттік
емес бағалы қағаздары
4.1. Қазақстан Республика.
сының эмитент-резидент
еместерінің мемлекеттік
емес бағалы қағаздары
4.1.1. Қазақстан Республикасының резидент
еместер эмитенттерінің
қаржылық ұйымдары
4.1.1.1.
4.1.1.2.
4.1.1.n.
4.1.2. Қазақстан Республикасының резидент
еместер эмитенттерінің
қаржылық емес ұйымдары
4.1.2.1.
4.1.2.2.
4.1.2.n.
4.2 Кепіл ретінде бұрын
қабылданған және банктің
меншігіне өткен бағалы
қағаздар
4.2.1.
4.2.2.
4.2.n.
5 Халықаралық қаржы
ұйымдарының бағалы
қағаздары
5.1
5.2
5.n...
6 Ислам бағалы қағаздары
6.1.
6.2.
6.n.
Бағалы қағаздар
портфелінің жиынтығы
___________________________________________________________________

Кестенің жалғасы
___________________________________________________________________
Баланс құны (нетто) (теңгемен)
---------------------------------------------------------------
|Сату үшін қолда|Пайда немесе шы-|Өтеуге дейін
|бағалы қағаздар|ғын арқылы әділ |ұсталған бағалы
| |құны бойынша ес-|қағаздар
| |керілетін бағалы|
| | қағаздар |
Номиналды құн|---------------|----------------|---------------
валютасы ^{2 |} Бар.|оның ішін.| Бар.|оның ішін.|Бар.|оның ішін.
|лығы|де жиынтық|лығы |де жиынтық|лығы|де жиынтық
| |есептелген| |есептелген| |есептелген
| | сыйақы | | сыйақы | | сыйақы
_____________|____|__________|_____|__________|____|__________
______________________________________________________________

Кестенің жалғасы
____________________
| Күні |Лис.
|------------|тинг/
|Са.|Өт.|Бол.|рей.
|тып|еу |жал.|тинг
|алу| |ды |
| | |сату|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
_____________________
_____________________

Ескертулер :
¹ - Номиналды құны облигациялар бойынша толтырылады, сатып алу құны акциялар бойынша толтырылады
² - Акциялар бойынша осы баған толтырылмайды

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға __________________________ күні ____________

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________ күні ____________
Орындаушы _________________________________ күні ___________
Телефон:_________________________

Мөрге арналған орын

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігінің
2004 жылғы 12 сәуірдегі N 112 және
Қазақстан Республикасының Ұлттық
Банкі Басқармаларының
2004 жылғы 12 сәуірдегі N 53
бірлескен қаулысына 2-қосымша

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.01.09. N 14 , 1-кестесіне өзгерту енгізілді 2008.08.22 N 123 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен .

Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар
________________________________________
(банктің атауы)
___ _____________ жылғы жағдай бойынша
1 Кесте

N	Заңды тұлғаның атауы	Са- тып алу құны (мың тең- ге- мен)	Баланстық құны (мың теңгемен)		Ак- ция- лар саны (да- на)	Банкке тиесілі акция- лар са- нының эмитен- ттің орна- ласты- рылған акция- ларының (артық- шылықты және сатып алын- ған- дарды шегеріп таста- ғанда) жалпы санына ара қатына- сы не- месе заңды тұлға- ның жарғы- лық ка- пита- лын- дағы қатысу үлесі (про- цент- пен)	Эмитент акция- лары баланс- тық құнының немесе заңды тұлға- ның жарғы- лық капита- лына қатысу үлесі- нің банктің меншік- ті ка- питал- ына ара қатына- сы (про- цент- пен)	Са- тып ал- ын- ған күні
			Бар- лығы	оның ішін- де жиын- тық есеп- тел- ген сый- ақы
1	2	3	4	5	6	7	8	9
I.	Қаржы ұйым- дарына ин- вестициялар- дың барлығы
1.	Қазақстан Республика- сының рези- денттері - қаржы ұйым- дары
1.1.	Екінші деңгейдегі банктер
1.1. 1.	жай акциялар
1.1. 1.1.
1.1. 1.n.
1.1. 2.	артықшылықты акциялар					х
1.1. 2.1.
1.1. 2.n.
1.2.	Сақтандыру (қайта сақ- тандыру) ұйымдары
1.2. 1.	жай акциялар
1.2. 1.1.
1.2. 1.n.
1.2. 2.	артықшылықты акциялар					X
1.2. 2.1.
1.2. 2.n.
1.3.	Жинақтаушы зейнетақы қорлары
1.3. 1.	жай акциялар
1.3. 1.1.
1.3. 1.n.
1.3. 2.	артықшылықты акциялар					X
1.3. 2.1.
1.3. 2.n.
1.4.	Өзге қаржы ұйымдары
1.4. 1.	жай акциялар
1.4. 1.1.
1.4. 1.n.
1.4. 2.	артықшылықты акциялар					X
1.4. 2.1.
1.4. 2.n.
1.4. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
1.4. 3.1.
1.4. 3.n.
2.	Қазақстан Республика- сының рези- денті емес - заңды тұлға- лар
2.1.	Банктер
2.1. 1.	жай акциялар
2.1. 1.1.
2.1. 1.n.
2.1. 2.	артықшылықты акциялар					X
2.1. 2.1.
2.1. 2.n.
2.1. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
2.1. 3.1.
2.1. 3.n.
2.2.	Сақтандыру ұйымдары
2.2. 1.	жай акциялар
2.2. 1.1.
2.2. 1.n.
2.2. 2.	артықшылықты акциялар					X
2.2. 2.1.
2.2. 2.n.
2.2. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
2.2. 3.1.
2.2. 3.n.
2.3.	Зейнетақы қорлары
2.3. 1.	жай акциялар
2.3. 1.1.
2.3. 1.n.
2.3. 2.	артықшылықты акциялар					X
2.3. 2.1.
2.3. 2.n.
2.3. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
2.3. 3.1.
2.3. 3.n.
2.4.	Бағалы қа- ғаздар рыно- гының кәсі- би қатысушы- лары
2.4. 1.	жай акциялар
2.4. 1.1.
2.4. 1.n.
2.4. 2.	артықшылықты акциялар					X
2.4. 2.1.
2.4. 2.n.
2.4. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
2.4. 3.1.
2.4. 3.n.
II	Қаржылық емес ұйым- дарға инвес- тициялардың барлығы
3.	Акциялары Қазақстан Республика- сының аума- ғында өз қызметін жүзеге асы- ратын қор биржасының ресми тізімінің "акциялар" секторының бірінші және /немесе екінші санатына енгізілген қаржы ұйым- дары болып табылмайтын Қазақстан Республика- сының рези- денттері - заңды тұлға- лар
3.1.	жай акциялар
3.1. 1.
3.1. n.
3.2.	артықшылықты акциялар					X
3.2. 1.
3.2. n.
4.	Кредиттік бюролар
4.1.	жай акциялар
4.1. 1.
4.1. n.
4.2.	артықшылықты акциялар					X
4.2. 1.
4.2. n.
4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
4.3. 1.
4.3. n.
5.	Ломбардтар
5.1.	жай акциялар
5.1. 1.
5.1. n.
5.2.	артықшылықты акциялар					X
5.2. 1.
5.2. n.
5.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
5.3. 1.
5.3. n.
6.	Бағалы қа- ғаздарды орналастыру мақсатында құрылған Қазақстан Республика- сының рези- денті емес - арнайы ұйым- дар
6.1.	жай акциялар
6.1. 1.
6.1. n.
6.2.	артықшылықты акциялар					X
6.2. 1.
6.2. n.
6.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
6.3. 1.
6.3. n.
7.	Лизинг ұйым- дары
7.1.	жай акциялар
7.1. 1.
7.1. n.
7.2.	артықшылықты акциялар					X
7.2. 1.
7.2. n.
7.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
7.3. 1.
7.3. n.
8.	Ерекше қызмет түрі банктің опе- рациялық қызметін қамтамасыз ету үшін пайдаланыла- тын жылжы- малы мүлікті иелік ету мен басқару болып табы- латын ұйым- дар
8.1.	жай акциялар
8.1. 1.
8.1. n.
8.2.	артықшылықты акциялар					X
8.2. 1.
8.2. n.
8.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
8.3. 1.
8.3. n.
9.	Банктердің қызметін автоматтан- дыруды жүзе- ге асыратын заңды тұлға- лар
9.1.	жай акциялар
9.1. 1.
9.1. n.
9.2.	артықшылықты акциялар					X
9.2. 1.
9.2. n.
9.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
9.3. 1.
9.3. n.
10.	Акциялары немесе жарғылық ка- питалға қа- тысу үлес- тері бұрын кепіл ретін- де қабылдан- ған және Қазақстан Республика- сының аза- маттық заң- намасына сәйкес банк меншігіне өтетін заң- ды тұлғалар
10.1.	жай акциялар
10.1. 1.
10.1. n.
10.2.	артықшылықты акциялар					X
10.2. 1.
10.2. n.
10.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
10.3. 1.
10.3. n.
11.	Қазақстан Республика- сының рези- денттері - акционерлік инвестиция- лық қорлар
11.1.	жай акциялар
11.1. 1.
11.1. n.
11.2.	артықшылықты акциялар					X
11.2. 1.
11.2. n.
11.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
11.3. 1.
11.3. n.
12.	Инвестиция- лардың бар- лығы

Банктың басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар
бойынша нормативтерді орындау
2 кесте

N	Көрсеткіш атауы	Норматив	Норматив мәні(про- центпен)	Нормативтің орындалуы (Ия/жоқ)
1.	Банкке тиесілі 3 және 11-тар- мақтарда 1 кес- теде көрсетіл- ген заңды тұл- ғалар акцияла- рының саны аспауы тиіс	бір заңды тұлғаның орналастырылған акциялары жалпы санының <=10%
2.	1, 2, 4-9-тар- мақтарда 1 кес- теде көрсетіл- ген ұйымдарға инвестициялар	банктің меншік- ті капиталының бір заңды тұлға <=15%
3.	3 және 11-тар- мақтарда 1 кес- теде көрсетіл- ген заңды тұл- ғаларға инвес- тициялар	банктің меншік- ті капиталының бір заңды тұлға <=10%
4.	10-тармақта 1 кестеде көрсе- тілген заңды тұлға инвести- циялар	банктің меншік- ті капиталының бір заңды тұлға <=15%, бұл рет- те акцияларды немесе жарғылық капиталдардағы қатысу үлесте- рін өткізу мер- зімі 1 жылдан астам болмауы тиіс.
5.	3-11-тармақ- тарда 1 кестеде көрсетілген заңды тұлғалар- ға инвестиция- лардың жиынтық құны аспауы тиіс	банктің меншік- ті капиталының <=60%
6.	1.2. және 2.2- тармақтарда 1 кестеде көрсе- тілеген ұйым- дарға инвести- циялардың жиын- тық құны	банктің меншік- ті капиталының <=40%

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_______ күні _______

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_______ күні _______

Орындаушы _______ күні _______

Телефоны _____________________

Мөр орны

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігінің 2004 жылғы 12 сәуірдегі N 112
және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармаларының 2004 жылғы 12 сәуірдегі
N 53 бірлескен қаулысына
3-қосымша

Басқа заңды тұлғалардың капиталына ислам банкінің инвестициялары ______________________________________
(банктің атауы)
_______жылғы________________жағдай бойынша

Ескерту. Қаулы 3-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2009.04.29 N 94 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

N	Заңды тұлғаның атауы	Сатып алу құны (мың теңгемен)	Баланстық құны (мың теңгемен)		Акциялар саны (дана)	Банкке тиесілі акциялар санының эмитенттің орналастырылған акцияларының (артықшылық берілгендерді және сатып алынғандарды шегеріп тастағанда) жалпы санына ара қатынасы немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (процентпен)	Эмитент акциялары баланстық құнының немесе заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесінің банктің меншікті капиталына ара қатынасы (процентпен)	Сатып алу күні
			Барлығы	оның ішінде жиынтық есептелген сыйақы
1	2	3	4	5	6	7	8	9
	Меншікті ақша есебінен инвестиция
I.	Қаржы ұйымдарына инвестициялардың барлығы
1.	Қазақстан Республикасының резиденттері - қаржы ұйымдары
1.1	Екінші деңгейдегі банктер
1.1.1.	жай акциялар
1.1.1.1.
1.1.1.n.
1.1.2.	артықшылық берілген акциялар						х
1.1.2.1.
1.1.2.n.
1.2.	Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
1.2.1.	жай акциялар
1.2.1.1.
1.2.1.n.
1.2.2.	артықшылық берілген акциялар						х
1.2.2.1.
1.2.2.n.
1.3.	Жинақтаушы зейнетақы қорлары
1.3.1.	жай акциялар
1.3.1.1.
1.3.1.n.
1.3.2.	артықшылық берілген акциялар						х
1.3.2.1.
1.3.2.n.
1.4.	Өзге қаржылық ұйымдар
1.4.1.	жай акциялар
1.4.1.1.
1.4.1.n.
1.4.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
1.4.2.1.
1.4.2.n.
1.4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
1.4.3.1.
1.4.3.n.
2.	Қазақстан Республикасының резиденті емес - заңды тұлғалар
2.1.	Банктер
2.1.1.	жай акциялар
2.1.1.1.
2.1.1.n.
2.1.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
2.1.2.1.
2.1.2.n.
2.1.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
2.1.3.1.
2.1.3.n.
2.2.	Сақтандыру ұйымдары
2.2.1.	жай акциялар
2.2.1.1.
2.2.1.n.
2.2.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
2.2.2.1.
2.2.2.n.
2.2.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
2.2.3.1.
2.2.3.n.
2.3.	Зейнетақы қорлары
2.3.1.	жай акциялар
2.3.1.1.
2.3.1.n.
2.3.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
2.3.2.1.
2.3.2.n.
2.3.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
2.3.3.1.
2.3.3.n.
2.4.	Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары
2.4.1.	жай акциялар
2.4.1.1.
2.4.1.n.
2.4.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
2.4.2.1.
2.4.2.n.
2.4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
2.4.3.1.
2.4.3.n.
II.	Қаржылық емес ұйымдарға инвестициялардың барлығы
3.	Акциялары Қазақстан Республикасының аумағында өз қызметін жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізімінің "акциялар" секторының бірінші және/немесе екінші санатына енгізілген қаржы ұйымдары болып табылмайтын Қазақстан Республикасының резиденттері - заңды тұлғалар
3.1.	жай акциялар
3.1.1.
3.1.n.
3.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
3.2.1.
3.2.n.
4.	Кредиттік Бюролар
4.1.	жай акциялар
4.1.1.
4.1.n.
4.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
4.2.1.
4.2.n.
4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
4.3.1.
4.3.n.
5.	Ломбардтар
5.1.	жай акциялар
5.1.1.
5.1.n.
5.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
5.2.1.
5.2.n.
5.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
5.3.1.
5.3.n.
6.	Бағалы қағаздарды орналастыру мақсатында құрылған Қазақстан Республикасының резиденті емес - арнайы ұйымдары
6.1.	Жай акциялар
6.1.1.
6.1.n.
6.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
6.2.1.
6.2.n.
6.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
6.3.1.
6.3.n.
7.	Лизинг ұйымдары
7.1.	жай акциялар
7.1.1.
7.1.n.
7.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
7.2.1.
7.2.n.
7.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
7.3.1.
7.3.n.
8.	Ерекше қызмет түрі банктің операциялық қызметін қамтамасыз ету үшін пайдаланылатын жылжымалы мүлікті иелік ету мен басқару болып табылатын ұйымдар
8.1.	жай акциялар
8.1.1.
8.1.n.
8.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
8.2.1.
8.2.n.
8.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
8.3.1.
8.3.n.
9.	Банктердің қызметін автоматтандыруды жүзеге асыратын заңды тұлғалар
9.1.	жай акциялар
9.1.1.
9.1.n.
9.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
9.2.1.
9.2.n.
9.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
9.3.1.
9.3.n.
10.	Акциялары немесе жарғылық капиталға қатысу үлестері бұрын кепіл ретінде қабылданған және Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасына сәйкес банк меншігіне өтетін заңды тұлғалар
10.1.	жай акциялар
10.1.1.
10.1.n.
10.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
10.2.1.
10.2.n.
10.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
10.3.1.
10.3.n.
11.	Қазақстан Республикасының резиденттері – акционерлік инвестициялық қорлар
11.1.	жай акциялар
11.1.1.
11.1.n.
11.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
11.2.1.
11.2.n.
11.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
11.3.1.
11.3.n.
12.	Меншікті ақша есебінен инвестициялардың барлығы
	Инвестициялық депозиттерге тартылған ақша есебінен инвестициялар
I.	Қаржы ұйымдарына инвестициялардың барлығы
1.	Қазақстан Республикасының резиденттері - қаржы ұйымдары
1.1.	Екінші деңгейдегі банктер
1.1.1.	жай акциялар
1.1.1.1.
1.1.1.n.
1.1.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
1.1.2.1.
1.1.2.n.
1.2.	Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
1.2.1.	жай акциялар
1.2.1.1.
1.2.1.n.
1.2.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
1.2.2.1.
1.2.2.n.
1.3.	Жинақтаушы зейнетақы қорлары
1.3.1.	жай акциялар
1.3.1.1.
1.3.1.n.
1.3.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
1.3.2.1.
1.3.2.n.
1.4.	Өзге қаржы ұйымдары
1.4.1.	жай акциялар
1.4.1.1.
1.4.1.n.
1.4.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
1.4.2.1.
1.4.2.n.
1.4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
1.4.3.1.
1.4.3.n.
2.	Қазақстан Республикасының резиденті емес - заңды тұлғалар
2.1.	Банктер
2.1.1.	жай акциялар
2.1.1.1.
2.1.1.n.
2.1.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
2.1.2.1.
2.1.2.n.
2.1.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
2.1.3.1.
2.1.3.n.
2.2.	Сақтандыру ұйымдары
2.2.1.	жай акциялар
2.2.1.1.
2.2.1.n.
2.2.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
2.2.2.1.
2.2.2.n.
2.2.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
2.2.3.1.
2.2.3.n.
2.3.	Зейнетақы қорлары
2.3.1.	жай акциялар
2.3.1.1.
2.3.1.n.
2.3.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
2.3.2.1.
2.3.2.n.
2.3.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
2.3.3.1.
2.3.3.n.
2.4.	Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары
2.4.1.	жай акциялар
2.4.1.1.
2.4.1.n.
2.4.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
2.4.2.1.
2.4.2.n.
2.4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
2.4.3.1.
2.4.3.n.
II.	Қаржылық емес ұйымдарға инвестициялардың барлығы
3.	Акциялары Қазақстан Республикасының аумағында өз қызметін жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізімінің "акциялар" секторының бірінші және/немесе екінші санатына енгізілген қаржы ұйымдары болып табылмайтын Қазақстан Республикасының резиденттері - заңды тұлғалар
3.1.	жай акциялар
3.1.1.
3.1.n.
3.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
3.2.1.
3.2.n.
4.	Кредиттік бюролар
4.1.	жай акциялар
4.1.1.
4.1.n.
4.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
4.2.1.
4.2.n.
4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
4.3.1.
4.3.n.
5.	Ломбардтар
5.1.	жай акциялар
5.1.1.
5.1.n.
5.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
5.2.1.
5.2.n.
5.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
5.3.1.
5.3.n.
6.	Бағалы қағаздарды орналастыру мақсатында құрылған Қазақстан Республикасының резиденті емес - арнайы ұйымдары
6.1.	Жай акциялар
6.1.1.
6.1.n.
6.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
6.2.1.
6.2.n.
6.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
6.3.1.
6.3.n.
7.	Лизинг ұйымдары
7.1.	Жай акциялар
7.1.1.
7.1.n.
7.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
7.2.1.
7.2.n.
7.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
7.3.1.
7.3.n.
8.	Ерекше қызмет түрі банктің операциялық қызметін қамтамасыз ету үшін пайдаланылатын жылжымалы мүлікті иелік ету мен басқару болып табылатын ұйымдар
8.1.	жай акциялар
8.1.1.
8.1.n.
8.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
8.2.1.
8.2.n.
8.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
8.3.1.
8.3.n.
9.	Банктердің қызметін автоматтандыруды жүзеге асыратын заңды тұлғалар
9.1.	жай акциялар
9.1.1.
9.1.n.
9.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
9.2.1.
9.2.n.
9.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
9.3.1.
9.3.n.
10.	Акциялары немесе жарғылық капиталға қатысу үлестері бұрын кепіл ретінде қабылданған және Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасына сәйкес банк меншігіне өтетін заңды тұлғалар
10.1.	жай акциялар
10.1.1.
10.1.n.
10.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
10.2.1.
10.2.n.
10.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
10.3.1.
10.3.n.
11.	Қазақстан Республикасының резиденттері – акционерлік инвестициялық қорлар
11.1.	жай акциялар
11.1.1.
11.1.n.
11.2.	артықшылық берілген акциялар						Х
11.2.1.
11.2.n.
11.3.	жарғылық капиталға қатысу үлестері					Х
11.3.1.
11.3.n.
12.	Инвестициялық депозиттерге тартылған ақша есебінен инвестициялардың барлығы
	Инвестициялардың барлығы

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_______ күні _______
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_______ күні _______
Орындаушы _______ күні _______
Телефоны _____________________
Мөр орны.

Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц

Совместное постановление Правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. № 53 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. № 112. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 17 мая 2004 года № 2856. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130

Сноска. Утратило силу постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 130 (вводится в действие с 01.11.2010).

В целях повышения степени прозрачности деятельности банков второго уровня, в соответствии со статьей 54 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Национального Банка Республики Казахстан и Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Утвердить формы отчетов, представляемых банками второго уровня в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, согласно приложениям 1, 2 и 3 к настоящему постановлению.
Сноска. Пункт 1 с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.04.2009 № 94 .

2. Банкам второго уровня, ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представлять отчеты по следующим формам:
1) банкам второго уровня, не являющимся исламскими банками, – по формам, согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению;
2) исламским банкам – по формам, согласно приложениям 1 и 3 к настоящему постановлению.
Сноска. Пункт 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.04.2009 № 94 .

3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных. <*>
Сноска. Пункт 3 в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
3-1. Отчеты на бумажном носителе, составляемые ежемесячно, подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банков. По требованию уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчеты на бумажном носителе. <*>
Сноска. Постановление дополнено пунктом 3-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
3-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим. <*>
Сноска. Постановление дополнено пунктом 3-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту стратегии и анализа Агентства (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом Агентства (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков второго уровня.

6. Контроль за исполнением настоящего совместного постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель Председатель Агентства
Национального Банка Республики Казахстан
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка
и финансовых организаций

Приложение 1
к совместному постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от "12" апреля 2004 года N 53 и Правления
Агентства Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от "12" апреля 2004 года N 112
"Об утверждении форм и сроков представления
отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков
второго уровня и инвестиций банков второго уровня
в капитал других юридических лиц"

Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.01.2005 N 16 ; от 29.04.2009 № 94 .

Сведения о структуре портфеля ценных бумаг
_______________________________________
(наименование банка)

по состоянию на ___ __________ года

в тысячах тенге
_________________________________________________________________________
N п/п | Наименование эмитента |Наименование |Национальный идентификацион-
| |ценной бумаги|ный номер или международный
| | |идентификационный номер
______|________________________|_____________|___________________________
1 Государственные ценные
бумаги Республики Казахстан

1,1 Государственные ценные
бумаги Республики Казахстан

1.1.1.

1.1.2.

1.1.3.

1.n…

1,2 Ценные бумаги, ранее принятые
в качестве залога и перешедшие
в собственность банка

1.2.1.

1.2.2.

1.n…

2 Негосударственные эмиссионные
ценные бумаги организаций
Республики Казахстан

2,1 Банки второго уровня

2.1.1.

2.1.2.

2.1.n.

2,2 Юридические лица, за
исключением банков второго
уровня

2.2.1. Организации, осуществляющие
отдельные виды банковских операций
2.2.1.1.
2.2.1.2.
2.2.1.n.
2.2.2. Юридические лица, за исключением организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2.2.2.1.
2.2.2.2.
2.2.2.n.

2,3 Ценные бумаги, ранее
принятые в качестве залога
и перешедшие в собственность
банка

2.3.1.

2.3.2.

2.3.n.
2-1 Облигации
АО "Банк
Развития
Казахстана"
2-1.1.
2-1.2.
2-1.3.
2-1.n.

3 Ценные бумаги иностранных
государств

3.1. Ценные бумаги иностранных
государств

3.1.1.

3.1.2.

3.1.n…

3,2 Ценные бумаги, ранее
принятые в качестве залога
и перешедшие в собственность
банка

3.2.1.

3.2.2.

3.2.n.

4 Негосударственные ценные бумаги
эмитентов-нерезидентов
Республики Казахстан

4.1. Негосударственные ценные бумаги
эмитентов-нерезидентов
Республики Казахстан

4.1.1. Финансовые организации эмитентов-нерезидентов
Республики Казахстан
4.1.1.1.
4.1.1.2.
4.1.1.n.
4.1.2. Нефинансовые организации эмитентов-нерезидентов
Республики Казахстан
4.1.2.1.
4.1.2.2.
4.1.2.n.

4,2 Ценные бумаги, ранее принятые
в качестве залога и перешедшие
в собственность банка

4.2.1.

4.2.2.

4.2.n.

5 Ценные бумаги международных
финансовых организаций

5,1

5,2

5.n…

6 Исламские ценные бумаги
6.1.
6.2.
6.n.

Итого портфель ценных бумаг

_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы

_________________________________________________________________________________
Количество ценных |Номиналь-|Валюта|Балансовая стоимость (нетто)(в тысячах тенге)
бумаг, (штук) |ная стои-|номи- |---------------------------------------------
------------------|мость/ |наль- |Ценные бумаги, имеющиеся |Ценные бумаги, учи-
Все|в том числе |покупная |ной |в наличии для продажи |тываемые по справед-
го |ценные бумаги,|стои - |стои- |-------------------------|ливой стоимости через
|переданные в |мость ¹ |мости ² |Все|в том числе cуммарное|прибыль или убыток
|РЕПО или обре-| | |го |начисленное |-------------------
|мененные иным | | | |вознаграждение |Все|в том числе cум
|образом | | | | |го |марное начислен
| | | | | | |ное вознаграж-
| | | | | | |дение
___|______________|_________|______|___|_____________________|___|_______________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
| Дата |Листинг/
---------------------| |рейтинг
Ценные бумаги,удержи-| |
ваемые до погашения | |
---------------------|-----------------------------------|
Все|в том числе сум- |Приобре-|Погашения |Предполагаемой |
го |марное начислен- |тения | | продажи |
|ное вознаграж- | | | |
|дение | | | |
___|_________________|________|__________|_______________|_______________

Примечание:
¹ - номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная стоимость заполняется по акциям;
² - по акциям данная графа не заполняется

Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ________________ дата ____________

Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ________________ дата ____________

Исполнитель ______________________________ дата ____________

Телефон:_________________________

Место для печати

Приложение 2
к cовместному постановлению Правлений
Агентства Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 12 апреля 2004 года N 112
и Национального Банка Республики Казахстан
от 12 апреля 2004 года N 53

Сноска. Приложение в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 14; с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 123 (вводится в действие с 01.10.2008).

Инвестиции в капитал других юридических лиц
______________________________________
(наименование банка)
по состоянию на ________________ года

Таблица 1

N	Наимено- вание юриди- ческого лица	Покуп- ная стои- мость (в тыся- чах тенге)	Балансовая стоимость (в тысячах тенге)		Коли- чество акций (штук)	Cоотноше- ние коли- чества акций, принад- лежащих банку, к общему коли- честву разме- щенных (за вычетом привиле- гирован- ных и выкуп- ленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юриди- ческого лица (в процентах)	Отно- шение балан- совой стои- мости акций эми- тента или доли учас- тия в устав- ном капи- тале юриди- чес- кого лица к собст- вен- ному капи- талу банка (в про- цен- тах)	Дата при- обре- тения
			Все- го	в том числе сум- марное начис- ленное воз- наг- раж- дение
1	2	3	4	5	6	7	8	9
I.	Всего инвестиции в финансо- вые органи- зации
1.	Финансовые организации-резиденты Республики Казахстан
1.1.	Банки второго уровня
1.1.1.	простые акции
1.1.1.1.
1.1.1.n.
1.1.2.	привилеги- рованные акции					Х
1.1.2.1.
1.1.2.n.
1.2.	Страховые (перестра- ховочные) организации
1.2.1.	простые акции
1.2.1.1.
1.2.1.n.
1.2.2.	привилеги- рованные акции					Х
1.2.2.1.
1.2.2.n.
1.3.	Накопитель- ные пенсион- ные фонды
1.3.1.	простые акции
1.3.1.1.
1.3.1.n.
1.3.2.	привилеги- рованные акции					Х
1.3.2.1.
1.3.2.n.
1.4.	Иные финансовые организации
1.4.1.	простые акции
1.4.1.1.
1.4.1.n.
1.4.2.	привилеги- рованные акции					Х
1.4.2.1.
1.4.2.n.
1.4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
1.4.3.1.
1.4.3.n.
2.	Юридические лица - нерезиденты Республики Казахстан
2.1.	Банки
2.1.1.	простые акции
2.1.1.1.
2.1.1.n.
2.1.2.	привилеги- рованные акции					Х
2.1.2.1.
2.1.2.n.
2.1.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.1.3.1.
2.1.3.n.
2.2.	Страховые организации
2.2.1.	простые акции
2.2.1.1.
2.2.1.n.
2.2.2.	привилеги- рованные акции					Х
2.2.2.1.
2.2.2.n.
2.2.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.2.3.1.
2.2.3.n.
2.3.	Пенсионные фонды
2.3.1.	простые акции
2.3.1.1.
2.3.1.n.
2.3.2.	привилеги- рованные акции					Х
2.3.2.1.
2.3.2.n.
2.3.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.3.3.1.
2.3.3.n.
2.4.	Профессио- нальные участники рынка ценных бумаг
2.4.1.	простые акции
2.4.1.1.
2.4.1.n.
2.4.2.	привилеги- рованные акции					Х
2.4.2.1.
2.4.2.n.
2.4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.4.3.1.
2.4.3.n.
II.	Всего инвестиции в нефинан- совые организации
3.	Юридические лица-рези- денты Республики Казахстан, не являющи- еся фи- нансовыми органи- зациями, акции кото- рых включены в первую и/или вторую категории сектора "акции" официально- го списка фондовой биржи, осу- ществляющей деятель- ность на территории Республики Казахстан
3.1.	простые акции
3.1.1.
3.1.n.
3.2.	привиле- гированные акции					Х
3.2.1.
3.2.n.
4.	Кредитные бюро
4.1.	простые акции
4.1.1.
4.1.n.
4.2.	привилеги- рованные акции					Х
4.2.1.
4.2.n.
4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
4.3.1.
4.3.n.
5.	Ломбарды
5.1.	простые акции
5.1.1.
5.1.n.
5.2.	привилеги- рованные акции					Х
5.2.1.
5.2.n.
5.3.	доли участия в уставном капитале				Х
5.3.1.
5.3.n.
6.	Специальные организации -нерези- денты Республики Казахстан, созданные в целях раз- мещения ценных бумаг
6.1.	простые акции
6.1.1.
6.1.n.
6.2.	привилеги- рованные акции					Х
6.2.1.
6.2.n.
6.3.	доли участия в уставном капитале				Х
6.3.1.
6.3.n.
7.	Лизинговые организации
7.1.	простые акции
7.1.1.
7.1.n.
7.2.	привилеги- рованные акции					Х
7.2.1.
7.2.n.
7.3.	доли участия в уставном капитале				Х
7.3.1.
7.3.n.
8.	Организа- ции, исклю- чительным видом деятельнос- ти которых является владение и управление недвижимым имуществом, используе- мым для обеспечения операцион- ной деятель- ности банка
8.1.	простые акции
8.1.1.
8.1.n.
8.2.	привилеги- рованные акции					Х
8.2.1.
8.2.n.
8.3.	доли участия в уставном капитале				Х
8.3.1.
8.3.n.
9.	Юридические лица, осу- ществляющие автоматиза- цию деяте- льности банков
9.1.	простые акции
9.1.1.
9.1.n.
9.2.	привилеги- рованные акции					Х
9.2.1.
9.2.n.
9.3.	доли участия в уставном капитале				Х
9.3.1.
9.3.n.
10.	Юридические лица, акции или доли участия в уставном капитале которых ранее приняты в качестве залога и переходят в собствен- ность банка в соответ- ствии с гражданским законода- тельством Республики Казахстан
10.1.	простые акции
10.1.1.
10.1.n.
10.2.	привилеги- рованные акции					Х
10.2.1.
10.2.n.
10.3.	доли участия в уставном капитале				Х
10.3.1.
10.3.n.
11.	Акционерные инвестици- онные фонды - резиденты Республики Казахстан
11.1.	простые акции
11.1.1.
11.1.n.
11.2.	привилеги- рованные акции					Х
11.2.1.
11.2.n.
11.3.	доли участия в уставном капитале				Х
11.3.1.
11.3.n.
12.	Всего инвестиций

Выполнение банком нормативов
по инвестициям в капитал других юридических лиц

Таблица 2

N	Наименование показателя	Норматив	Значение норматива (в процентах)	Выполнение норматива (Да/Нет)
1.	Количество акций юридических лиц, указанных в пунктах 3 и 11 таблицы 1, принадлежащих банку	< = 10 % от общего количества размещенных акций одного юридического лица.
2.	Инвестиции в организации, указанные в пунктах 1, 2, 4-9 таблицы 1	< = 15 % собственного капитала банка на одно юридическое лицо
3.	Инвестиции в юридические лица, указанные в пунктах 3 и 11 таблицы 1	< = 10 % собственного капитала банка на одно юридическое лицо
4.	Инвестиции в юридические лица, указанные в пункте 10 таблицы 1	< = 25 % собственного капитала банка, на одно юридическое лицо, при этом срок реализации акций или долей участия в уставных капиталах должен быть не более одного года
5.	Совокупная стоимость инвестиций в юридические лица, указанные в пунктах 3-11 таблицы 1	< = 60 % собственного капитала банка
6.	Совокупная стоимость инвестиций в организации, указанные в пунктах 1.2. и 2.2. таблицы 1	< = 40 % собственного капитала банка

Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________ дата ____________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета __________________ дата ________

Исполнитель ___________________ дата ____________

Телефон:_________________________

Место для печати

Приложение 3
к Совместному постановлению Правлений
Агентства Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 12 апреля 2004 года № 112 и
Национального Банка Республики
Казахстан от 12 апреля 2004 года № 53

Сноска. Совместное постановление дополнено приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.04.2009 № 94 .

Инвестиции исламского банка в капитал других юридических лиц
______________________________________
(наименование банка)
по состоянию на ________________ ________ года

№	Наименование юридического лица	Покупная стои- мость (в тысячах тенге)	Балан- совая стои- мость (в тысячах тенге)	Коли- чество акций (штук)	Соотно- шение количес- тва акций, принад- лежащих банку, к общему количес- тву разме- щенных (за вычетом привиле- гирован- ных и выкуп- ленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юриди- ческого лица (в процен- тах)	Отношение балансо- вой стоимос- ти акций эмитента или доли участия в уставном капитале юридичес- кого лица к соб- ственному капита- лу банка (в процен- тах)	Дата приоб- ретения
1	2	3	4	5	6	7	8
	Инвестиции за счет собственных денег
I	Всего инвестиции в финансовые организации
1	Финансовые организации- резиденты Республики Казахстан
1.1	Банки второго уровня
1.1.1.	простые акции
1.1.1.1.
1.1.1.n.
1.1.2.	привилегиро- ванные акции					Х
1.1.2.1.
1.1.2.n.
1.2.	Страховые (перестрахо- вочные) организации
1.2.1	простые акции
1.2.1.1.
1.2.1.n.
1.2.2.	привилегиро- ванные акции					Х
1.2.2.1.
1.2.2.n.
1.3.	Накопитель- ные пенсион- ные фонды
1.3.1.	простые акции
1.3.1.1.
1.3.1.n.
1.3.2.	привилегиро- ванные акции					Х
1.3.2.1.
1.3.2.n.
1.4.	Иные финансовые организации
1.4.1.	простые акции
1.4.1.1.
1.4.1.n.
1.4.2.	привилегиро- ванные акции					Х
1.4.2.1.
1.4.2.n.
1.4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
1.4.3.1.
1.4.3.n.
2.	Юридические лица – нере- зиденты Республики Казахстан
2.1.	Банки
2.1.1.	простые акции
2.1.1.1.
2.1.1.n.
2.1.2.	привилегиро- ванные акции					Х
2.1.2.1.
2.1.2.n.
2.1.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.1.3.1.
2.1.3.n
2.2.	Страховые организации
2.2.1.	простые акции
2.2.1.1.
2.2.1.n.
2.2.2.	привилегиро- ванные акции					Х
2.2.2.1.
2.2.2.n.
2.2.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.2.3.1.
2.2.3.n
2.3.	Пенсионные фонды
2.3.1.	простые акции
2.3.1.1.
2.3.1.n.
2.3.2.	привилегиро- ванные акции					Х
2.3.2.1.
2.3.2.n.
2.3.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.3.3.1
2.3.3.n.
2.4.	Профессио- нальные участники рынка ценных бумаг
2.4.1.	простые акции
2.4.1.1
2.4.1.n.
2.4.2.	привилегиро- внные акции					Х
2.4.2.1.
2.4.2.n.
2.4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.4.3.1.
2.4.3.n.
II	Всего инвестиции в нефинансовые организации
3.	Юридические лица-рези- денты Республики Казахстан, не явля- ющиеся финансовыми организа- циям, акции которых включены в первую и/или вторую категории сектора "акции" официального списка фондовой биржи, осуществля- ющей деятельность на террито- рии Республики Казахстан
3.1.	простые акции
3.1.1.
3.1.n.
3.2.	привилегиро- ванные акции					Х
3.2.1.
3.2.n.
4	Кредитные бюро
4.1.	простые акции
4.1.1.
4.1.n.
4.2.	привилегиро- ванные акции					Х
4.2.1
4.2.n.
4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
4.3.1.
4.3.n.
5	Ломбарды
5.1.	простые акции
5.1.1.
5.1.n.
5.2.	привилегиро- ванные акции					Х
5.2.1.
5.2.n.
5.3.	доли участия в уставном капитале				Х
5.3.1.
5.3.n.
6.	Специальные организации -нерезиденты Республики Казахстан, созданные в целях размещения ценных бумаг
6.1.	Простые акции
6.1.1.
6.1.n.
6.2.	привилегиро- ванные акции					Х
6.2.1.
6.2.n.
6.3.	доли участия в уставном капитале				Х
6.3.1.
6.3.n.
7.	Лизинговые организации
7.1.	Простые акции
7.1.1.
7.1.n.
7.2.	привилегиро- ванные акции					Х
7.2.1.
7.2.n.
7.3.	доли участия в уставном капитале				Х
7.3.1.
7.3.n.
8.	Организации, исключитель- ным видом деятельности которых является владение и управление недвижимым имуществом, используемым для обеспечения операционной деятельности банка
8.1.	простые акции
8.1.1.
8.1.n.
8.2.	привилегиро- ванные акции					Х
8.2.1
8.2.n.
8.3.	доли участия в уставном капитале				Х
8.3.1.
8.3.n.
9.	Юридические лица, осу- ществляющие автоматиза- цию дея- тельности банков
9.1.	простые акции
9.1.1.
9.1.n.
9.2.	привилегиро- ванные акции					Х
9.2.1.
9.2.n.
9.3.	доли участия в уставном капитале				Х
9.3.1.
9.3.n.
10.	Юридические лица, акции или доли участия в уставном капитале которых ранее приняты в качестве залога и переходят в собствен- ность банка в соответ- ствии с гражданским законода- тельством Республики Казахстан
10.1.	простые акции
10.1.1.
10.1.n.
10.2.	привилегиро- ванные акции					Х
10.2.1.
10.2.n.
10.3.	доли участия в уставном капитале				Х
10.3.1.
10.3.n.
11.	Акционерные инвестицион- ные фонды – резиденты Республики Казахстан
11.1.	простые акции
11.1.1.
11.1.n.
11.2.	привилегиро- ванные акции					Х
11.2.1.
11.2.n.
11.3.	доли участия в уставном капитале				Х
11.3.1.
11.3.n.
12.	Всего инвестиций за счет собственных денег
	Инвестиции за счет денег, привлеченных на инвести- ционные депозиты
I.	Всего инвестиции в финансовые организации
1.	Финансовые организации- резиденты Республики Казахстан
1.1.	Банки второго уровня
1.1.1.	простые акции
1.1.1.1.
1.1.1.n.
1.1.2.	привилегиро- ванные акции					Х
1.1.2.1.
1.1.2.n.
1.2.	Страховые (перестрахо- вочные) организации
1.2.1.	простые акции
1.2.1.1.
1.2.1.n.
1.2.2.	привилегиро- ванные акции					Х
1.2.2.1.
1.2.2.n.
1.3.	Накопитель- ные пенси- онные фонды
1.3.1.	простые акции
1.3.1.1.
1.3.1.n.
1.3.2.	привилегиро- ванные акции					Х
1.3.2.1.
1.3.2.n.
1.4.	Иные финансовые организации
1.4.1.	простые акции
1.4.1.1.
1.4.1.n.
1.4.2.	привилегиро- ванные акции					Х
1.4.2.1.
1.4.2.n.
1.4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
1.4.3.1.
1.4.3.n.
2.	Юридические лица – нерезиденты Республики Казахстан
2.1.	Банки
2.1.1.	простые акции
2.1.1.1.
2.1.1.n.
2.1.2.	привилегиро- ванные акции					Х
2.1.2.1.
2.1.2.n.
2.1.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.1.3.1.
2.1.3.n.
2.2.	Страховые организации
2.2.1.	простые акции
2.2.1.1.
2.2.1.n.
2.2.2.	привилегиро- ванные акции					Х
2.2.2.1.
2.2.2.n.
2.2.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.2.3.1.
2.2.3.n.
2.3.	Пенсионные фонды
2.3.1	простые акции
2.3.1.1.
2.3.1.n.
2.3.2.	привилегиро- ванные акции					Х
2.3.2.1.
2.3.2.n.
2.3.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.3.3.1.
2.3.3.n.
2.4.	Профессиона- льные участники рынка ценных бумаг
2.4.1.	простые акции
2.4.1.1.
2.4.1.n.
2.4.2.	привилегиро- ванные акции					Х
2.4.2.1.
2.4.2.n.
2.4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
2.4.3.1.
2.4.3.n.
II.	Всего инвестиции в нефинансовые организации
3.	Юридические лица-рези- денты Республики Казахстан, не являющие- ся финансо- выми органи- зациями, акции кото- рых включены в первую и/ или вторую категории сектора "акции" официального списка фондовой биржи, осу- ществляющей деятельность на территории Республики Казахстан
3.1.	простые акции
3.1.1.
3.1.n.
3.2.	привилегиро- ванные акции					Х
3.2.1.
3.2.n.
4.	Кредитные бюро
4.1.	простые акции
4.1.1.
4.1.n.
4.2.	привилегиро- ванные акции					Х
4.2.1.
4.2.n.
4.3.	доли участия в уставном капитале				Х
4.3.1.
4.3.n.
5.	Ломбарды
5.1.	простые акции
5.1.1.
5.1.n.
5.2.	привилегиро- ванные акции					Х
5.2.1.
5.2.n.
5.3.	доли участия в уставном капитале				Х
5.3.1.
5.3.n.
6.	Специальные организации- нерезиденты Республики Казахстан, созданные в целях размещения ценных бумаг
6.1.	Простые акции
6.1.1.
6.1.n.
6.2.	привилегиро- ванные акции					Х
6.2.1.
6.2.n.
6.3.	доли участия в уставном капитале				Х
6.3.1.
6.3.n.
7.	Лизинговые организации
7.1.	Простые акции
7.1.1.
7.1.n.
7.2.	привилегиро- ванные акции					Х
7.2.1.
7.2.n.
7.3.	доли участия в уставном капитале				Х
7.3.1.
7.3.n.
8.	Организации, исключитель- ным видом деятельности которых является владение и управление недвижимым имуществом, используемым для обеспе- чения операционной деятельности банка
8.1.	простые акции
8.1.1.
8.1.n.
8.2.	привилегиро- ванные акции					Х
8.2.1.
8.2.n.
8.3.	доли участия в уставном капитале				Х
8.3.1.
8.3.n.
9.	Юридические лица, осу- ществляющие автоматиза- цию деятель- ности банков
9.1.	простые акции
9.1.1.
9.1.n.
9.2.	привилегиро- ванные акции					Х
9.2.1.
9.2.n.
9.3.	доли участия в уставном капитале				Х
9.3.1.
9.3.n.
10.	Юридические лица, акции или доли участия в уставном капитале которых ра- нее приняты в качестве залога и переходят в собствен- ность банка в соответст- вии с граж- данским законода- тельством Республики Казахстан
10.1.	простые акции
10.1.1.
10.1.n.
10.2.	привилегиро- ванные акции					Х
10.2.1.
10.2.n.
10.3.	доли участия в уставном капитале				Х
10.3.1.
10.3.n.
11.	Акционерные инвестицион- ные фонды – резиденты Республики Казахстан
11.1.	простые акции
11.1.1.
11.1.n.
11.2.	привилегиро- ванные акции					Х
11.2.1.
11.2.n.
11.3.	доли участия в уставном капитале				Х
11.3.1.
11.3.n.
12.	Всего инвестиций за счет де- нег, привле- ченных на инвестицион- ные депозиты
	Всего инвестиций

Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета ________________________ дата ____________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета ________________________ дата ____________

Исполнитель _________________________________ дата ____________

Телефон: _________________________

Место для печати