Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 62 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 Қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде 2007 жылғы 31 шілдеде Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 4842 болып енгізілді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 27 тамыздағы № 167 қаулысымен

Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2014.08.27 № 167 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қолданушылардың назарына!!!
Қаулының қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз.

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Агенттік Басқармасының»"Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы қаулысына (Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4175 тіркелген), Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін енгізу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 62 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 қаулысымен (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4365 тіркелген), "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 62 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен (Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4599 тіркелген) енгізілген өзгерістер мен толықтырулармен бірге мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:

осы қаулымен бекітілген Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесінде:

9-тармақта:
8) тармақшада:
бірінші абзацында "тіркеуге" деген сөзі "жүргізуге" деген сөзімен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы алтыншы абзацпен толықтырылсын:
осы құжатта бар қол қою үлгілері тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шоты және ақпараттық операциялар бойынша операцияларды жүзеге асыру барысында міндетті болып саналатынына нұсқау;";
9) тармақшада:
бірінші абзацында "тіркеуге" деген сөзі "жүргізуге" деген сөзімен ауыстырылсын;
жетінші абзацында:
"барлық" деген сөзі алынып тасталсын;
"шоты" деген сөзден кейін "және ақпараттық операциялар" деген сөздерімен толықтырылсын;

13-тармақтың 4) тармақшасында:
бірінші абзацында "тіркеуге" деген сөзі "жүргізуге" деген сөзімен ауыстырылсын;
бесінші абзацында:
"барлық" деген сөзі алынып тасталсын;
"шоты" деген сөзден кейін "және ақпараттық операциялар" деген сөздерімен толықтырылсын;
"растау кезінде" деген сөздері "жүзеге асыру барысында" деген сөздерімен ауыстырылсын";

22-тармақта "қайтарып алған" деген сөздері "айырған" деген сөзімен, 64-тармағының сегізінші абзацында "кері шақырып алған" деген сөздері "айырған" деген сөзімен ауыстырылсын;

48-тармақтың жиырмасыншы абзацында "және бағалы қағаздармен жасалатын мәмілелерді орындау және тіркеу жөніндегі жұмыстарды орындау құқығы бар уәкілетті органның біліктілік куәлігі (бұдан әрі - екінші санатты біліктілік куәлігі) бар" деген сөздері алынып тасталсын;

49-тармақтың он үшінші абзацында "және бағалы қағаздармен жасалатын мәмілелерді орындау және екінші санатты біліктілік куәлігі бар" деген сөздері алынып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 52-1-тармағымен толықтырылсын:
"52-1. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушының лицензиясын тоқтата тұрған не айырған жағдайда, жеке шоттары бойынша операциялар жүргізу заңсыз болып саналады (ақпараттық операцияларды қоспағанда) және Қазақстан Республикасының заңдарымен белгіленген жауапкершілікке алып келеді.";

54-тармақтың он бірінші абзацы алынып тасталсын;

54-тармақтың он екінші абзацында "және екінші санатты біліктілік куәлігі бар" деген сөздері алынып тасталсын;

5-тараудың атауы мынадай редакцияда жазылсын:
" 5-тарау. Тіркеушінің құжат айналымы. Тізілімдер жүйесін құрайтын құжаттар мен электрондық деректерді сақтау. Тіркеуші клиенттерінің құжаттарын тіркеушіге трансфер - агенттің қызметі арқылы беруі ";
мынадай мазмұндағы 65-1-тармағымен толықтырылсын:
"Тіркеушінің клиенттері трансфер - агенттің қызметін пайдаланған жағдайда тіркеушіге ақпаратты осы Ереженің 6-қосымшасында көрсетілген нысандары бойынша береді.
Осы Ереженің 46, 48, және 49-тармақтарында көрсетілген ақпаратты тіркеушінің клиенттері осы Ереженің 1, 2, 3 және 4-қосымшаларымен белгіленген нысандары бойынша ұсынады.";

66-тармақта:
бірінші абзацында "Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензияны (бұдан әрі лицензия) қолдану" деген сөздерден кейін "бір айдан кем емес мерзімге" деген сөздерімен толықтырылсын;
екінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
"Лицензиядан айырған жағдайда, сондай-ақ лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұрған жағдайда тіркеуші үш күнтізбелік күн ішінде лицензиядан айыру немесе лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұру күніне шарт жасасқан эмитенттерге лицензиядан айыру не лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұру туралы және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарлама жібереді.";

67-тармақтың тоғызыншы абзацында "қайтарып алу" деген сөздері "айыру" деген сөзімен ауыстырылсын;
осы қаулының қосымшасына сәйкес 6-қосымшасымен толықтырылсын.

2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі.

3. Бағалы қағаздар рыногының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаменті (М.Ж.Хаджиева):
1) Заң департаментімен (М.Б. Байсынов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" қауымдастығы нысанындағы заңды тұлғалар бірлестігіне, орталық депозитарийге жіберсін.

4. Агенттіктің Төраға қызметі (Е.Н. Заборцева) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Ғ.Н. Өзбековке жүктелсін.

Төраға

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2007 жылғы
25 маусымдағы N 172 қаулысына
қосымша

"Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесін жүргізу
ережесіне 6-қосымша
1-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде тіркелген
тұлға туралы (жеке тұлға үшін)
мәліметтерді өзгертуге /жеке шотты ашуға/ жабуға бұйрық
___________________________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні ______________ Шығыс нөмірі______________

Бұйрық жөнелтуші ___________________________________________________
жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса-әкесінің аты (толық)
жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоттың нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(тіркелген тұлға туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)
_ _
Операция түрі |_| Ашылуы |_| Тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгеруі
_
|_| Жабылуы
_ _
Жеке шоттың түрі |_| меншік иесінің |_| ортақ өкілдің

Жеке тұлға туралы мәліметтер
(мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Тегі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Аты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Әкесінің аты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(бар болса)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Туған күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Азаматтығы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке басын
куәландыратын
құжаттың түрі ______________________________________________________

Серия, нөмірі, берілген
күні және берген органы_____________________________________________

Тұрғылықты жері_____________________________________________________

Почталық адрес, телефон_____________________________________________

Банк деректемелері (бар болса)
____________________________________________________________________

Банктің атауы _____________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | | |
сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|
коды (БСК) коды (ЖСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушінің тіркеу | | | | | | | | | | | |
нөмірі | | | | | | | | | | | |
(СТН) - міндетті жол |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Қолы _______________/_______________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты

Ескерту (жеке шоты ашылған кезде тіркеушінің қызметкері толтырады)
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоттың нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоттың ашу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_______________
Қосымша мәліметтер |___________________________________

2-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде тіркелген
тұлға туралы (заңды тұлға үшін)
мәліметтерді өзгертуге /жеке шотты ашуға/ жабуға бұйрық
____________________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні ________________ Шығыс нөмірі_______________

Бұйрықты жөнелтуші _________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы
Жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоттың нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(тіркелген тұлға туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)

_ _
Операция түрі |_| Жеке шотты ашу |_| Тіркелген тұлға туралы
мәліметтерді өзгерту
_
|_| Жеке шотты
жабу
_ _ _
Жеке шоттың |_| Меншік иесінің |_| Ортақ |_| Номиналды
түрі өкілінің ұстанушының

Заңды тұлға туралы мәліметтер
(мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
____________________________________________________________________

Толық атауы __________________________________________
__________________________________________
Қысқаша атауы __________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Тіркеу (қайта тіркеу) күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Тіркеу нөмірі _________________________________________
Тіркеуді жүзеге асырған
орган _________________________________________
Орналасқан жері _________________________________________
Почталық адрес _________________________________________
Телефон, факс, байланыстың
басқа түрлері _________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _
Кәсіпорындардың және | | | | | | | | |
ұйымдардың ортақ | | | | | | | | |
жіктегішінің коды | | | | | | | | |
(КҰОЖ) |_|_|_|_|_|_|_|_|

Банктік деректемелер
____________________________________________________________________
Банктің атауы _________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | |
сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|
коды (БСК) коды (ЖСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушінің | | | | | | | | | | | | |
тіркеу нөмірі | | | | | | | | | | | | |
(СТН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _
Резиденттік белгісі |_| |_| Экономика секторы

Қолы _________________/_____________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөрдің орны
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Ескерту (жеке шотты ашқан кезде тіркеушінің қызметкері толтырады)
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоттың нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шотты ашу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______
Қосымша мәліметтер |__________________________|

3-нысан

Басқарушы компанияның бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесіндегі инвестициялық пай қорының
(ИПҚ) жеке шотын ашуға, ИПҚ туралы немесе басқарушы компания
туралы мәліметтерді өзгертуге бұйрығы
_______________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні _______________ Шығыс нөмірі ______________

Басқарушы компания _________________________________________________
жеке шотты ашуды/мәліметтерді өзгертуді бұйырады
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
(ИПҚ туралы немесе басқарушы компания туралы мәліметтер
өзгерген кезде толтырылады)
_ _ _
Операция түрі |_| Жеке |_| ИПҚ туралы |_| Басқарушы компания
шотты ашу мәліметтерді туралы мәліметтерді
өзгерту өзгерту

Басқарушы компания және ИПҚ туралы мәліметтер
(мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
____________________________________________________________________
Басқарушы компанияның ______________________________________________
атауы ______________________________________________
____________________________________________________________________
ИПҚ атауы ______________________________________________
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Тіркеу (қайта тіркеу) күні | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Тіркеу нөмірі __________________________________________________
Тіркеуді жүзеге асырған
орган __________________________________________________
Орналасқан жері __________________________________________________
Почталық адрес __________________________________________________
Телефон, факс __________________________________________________

Кәсіпорындардың және __ __ __ __ __ __ __ __
ұйымдардың ортақ | | | | | | | | |
жіктегішінің коды | | | | | | | | |
(КҰОЖ) |__|__|__|__|__|__|__|__|

Банктік деректемелер
____________________________________________________________________
Банктің атауы ______________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | |
сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|
коды (БСК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушінің | | | | | | | | | | | | |
тіркеу нөмірі | | | | | | | | | | | | |
(СТН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _
Резиденттік белгісі |_| |_| Экономика секторы

Қолы _________________/_____________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөрдің орны

Ескерту (жеке шотты ашқан кезде тіркеушінің қызметкері толтырады)
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шоттың нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шотты ашу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______
Қосымша мәліметтер |__________________________|

4-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі
бағалы қағаздарды есептен шығаруға/есепке алуға бұйрық
___________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні _______________ Шығыс нөмірі _____________

Бұйрықты жөнелтуші _________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар
болса - әкесінің аты (толық)
осы бұйрыққа сәйкес операция жүргізуді бұйырады
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Сату |_| Сатып алу
_ _
|_| Аударым жасау |_| Аударым жасау (иеленуші)
(иеліктен шығарушы)
_ _
|_| Бастапқы орналастыру |_| Бастапқы орналастыру
(эмитент) (сатып алушы)
_ _
|_| Мерзімнен бұрын өтеу |_| Мерзімнен бұрын өтеу
(иеліктен шығарушы) (эмитент)

Тіркелген тұлғалар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________

Бағалы қағаздарды иеліктен шығару
____________________________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Жеке басын куәландыратын
құжаттың түрі, нөмірі, берілген күні _______________________________
және кім берген (жеке тұлғалар үшін)
_______________________________

Кәсіпорындардың және ұйымдардың __ __ __ __ __ __ __ __
ортақ жіктегішінің коды | | | | | | | | |
(КҰОЖ) - заңды тұлғалар үшін | | | | | | | | |
Бағалы қағаздарды иеленуші | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|

____________________________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Жеке басын куәландыратын
құжаттың түрі, нөмірі, берілген күні _______________________________
және кім берген (жеке тұлға үшін)
________________________________

Кәсіпорындардың және ұйымдардың __ __ __ __ __ __ __ __
ортақ жіктегішінің коды | | | | | | | | |
(КҰОЖ) - заңды тұлға үшін | | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|

Бағалы қағаздар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________

Эмитеттің атауы ____________________________________________________

Инвестициялық пай
қорының атауы ____________________________________________________

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН), бағалы | | | | | | | | | | | | |
қағаздардың түрі | | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| дана
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге
бағасы
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | | теңге
(сандармен және |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|________
сөздермен) _________________________________________
________________________________________
Қосымша | |
мәліметтер |________________________________________|

Қолы ________________/_______________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты

Мөрдің орны

5-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі
пайларды есептен шығаруға/есепке алуға бұйрық
_____________________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні ______________ Шығыс нөмірі _______________

Басқарушы компания: ________________________________________________
____________________________________________________________________
осы бұйрыққа сәйкес операция жүргізуді бұйырады
Мәміленің түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Пайларды орналастыру |_| Пайларды сатып алу
_ _
|_| Пайларды айырбастау |_| Пайларды айырбастау
(есептен шығару) (есепке алу)

Тіркелген тұлға туралы мәліметтер
____________________________________________________________________

Заңды тұлғаның
атауы/Жеке ________________________________________________________
тұлғаның тегі, аты,
бар болса - әкесінің
аты _______________________________________________________________

Жеке шоттың нөмірі _________________________________________________
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Жеке басын куәландыратын
құжаттың түрі, нөмірі, берілген күні________________________________
және кім берген (жеке тұлға үшін)

__ __ __ __ __ __ __ __
Кәсіпорындардың және ұйымдардың | | | | | | | | |
ортақ жіктегішінің коды | | | | | | | | |
(КҰОЖ) - заңды тұлға үшін |__|__|__|__|__|__|__|__|

Пайлар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________

Пайдың ұлттық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Саны | | | | | | |,| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| дана
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір пайдың бағасы | | | | | | |,| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы | | | | | | | | | |,| | | теңге
(сандармен және |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________________
сөздермен) _____________________________________________
____________________________________________
Қосымша | |
мәліметтер |____________________________________________|

Қолы ______________/______________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты

Мөрдің орны

6-нысан

Эмитенттің бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі
жарияланған акцияларды бөлуге бұйрығы
__________________________________
(Тіркеушінің толық атауы)

Күні ________________________ Шығыс нөмірі ____________________

Эмитент ____________________________________________________________
____________________________________________________________

Эмитенттің жарияланған бағалы __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
қағаздарды есепке алуға |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
арналған жеке шотының нөмірі

осы бұйрыққа сәйкес акцияларды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына есепке алуды бұйырады

Операцияның түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
__ __ __ __
|__| Акцияларды бөлшектеу Акциялардың бөлшектеудің | | :| |
үйлесімі |__|__|__|
__
|__| Бөліну нысанында қайта құрылуына байланысты акцияларды есептен шығару/есепке алу

__
|__| Бөліп шығару нысанда қайта құрылуына байланысты акцияларды
есептен шығару/есепке алу

Бағалы қағаздар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Акциялардың ұлттық | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | |
(ҰСН) акций |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Операциялар жүргізуге | | | | | | | | | | | | |
арналған акциялар | | | | | | | | | | | | |
саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| дана

Бағалы қағаздар жөніндегі құқықтарға қатысты мәліметтер
_______________________________________________________
Тіркелген тұлғалар туралы мәліметтер

N	Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты	Жеке шоттың нөмірі	Жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі немесе заңды тұлғаның кәсіпорындардың және ұйымдардың ортақ жіктегішінің коды (КҰОЖ)
Қосымша мәліметтер

Қолы _______________/_______________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты

Мөрдің орны

7-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі
бағалы қағаздарға ауыртпалық салуға/ауыртпалықты
алуға бұйрық
________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні ____________ Шығыс нөмірі _____________

Бұйрық жөнелтуші ___________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің
аты (толық)
осы бұйрыққа сәйкес операция жүргізуді бұйырады

Операцияның түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
__ __
|__| Ауыртпалық салушы |__| Ауыртпалық салушы
(кепіл беруші) (кепіл ұстаушы)
__ __
|__| Ауыртпалық алу |__| Ауыртпалық алу
(кепіл беруші) (кепіл ұстаушы)

Тіркелген тұлғалар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________

Кепіл беруші _______________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар
болса - әкесінің аты
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Жеке басын куәландыратын
құжаттың түрі, нөмірі,
берілген күні және кім _____________________________________________
берген (жеке тұлғалар үшін)

Кәсіпорындардың және
ұйымдардың ортақ жіктегішінің __ __ __ __ __ __ __ __
коды (КҰОЖ) - | | | | | | | | |
заңды тұлғалар үшін | | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|
Кепіл ұстаушы ______________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар
болса - әкесінің аты
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Жеке басын куәландыратын
құжаттың түрі, нөмірі,
берілген күні және кім _____________________________________________
берген (жеке тұлғалар үшін)

Кәсіпорындардың және
ұйымдардың ортақ жіктегішінің __ __ __ __ __ __ __ __
коды (КҰОЖ) - | | | | | | | | |
заңды тұлғалар үшін | | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|

Бағалы қағаздар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________

Эмитенттің атауы ___________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | |
нөмірі(ҰСН) | | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| дана
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге
бағасы _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ____
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | теңге
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__________
________________________________________
_______________________________________
қосымша мәліметтер | |
|_______________________________________|

Қолы ____________/__________________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөрдің орны

8-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі бағалы
қағаздарға ауыртпалық салуға/ауыртпалықты алуға бұйрық
________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні ____________ Шығыс нөмірі _____________

Бұйрық жөнелтуші ___________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар
болса - әкесінің аты (толық)
осы бұйрыққа сәйкес операция жүргізуді бұйырады

Операцияның түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
__ __
|__| Бағалы қағаздарды |__| Бағалы қағаздарды
сенімгерлік басқаруға сенімгерлік басқаруға
табыстау (құрылтайшы) табыстау (сенімгер
басқарушы)
__ __
|__| Сенімгерлік басқаруды |__| Сенімгерлік басқаруды
тоқтату (құрылтайшы) (сенімгер басқарушы)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сенімгерлік басқарудың қолданыста | | |/| | |/| | | | |
болу мерзімі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Сенімгерлік басқару шартының тараптары туралы мәліметтер
____________________________________________________________________

Сенімгерлік
басқарудың
құрылтайшысы _______________________________________________________
_______________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар
болса - әкесінің аты
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Жеке басын куәландыратын
құжаттың түрі, нөмірі,
берілген күні және кім ____________________________________________
берген (жеке тұлға үшін) ___________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Кәсіпорындардың және | | | | | | | | |
ұйымдардың ортақ жіктегішінің | | | | | | | | |
коды (КҰОЖ) - заңды тұлға үшін |__|__|__|__|__|__|__|__|

Сенімгерлік басқарушы _____________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі,
аты, бар болса - әкесінің аты
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Жеке басын куәландыратын
құжаттың түрі, нөмірі,
берілген күні және кім ____________________________________________
берген (жеке тұлға үшін) ___________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Кәсіпорындардың және | | | | | | | | |
ұйымдардың ортақ жіктегішінің | | | | | | | | |
коды (КҰОЖ) - заңды тұлға үшін |__|__|__|__|__|__|__|__|

Бағалы қағаздар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
Эмитенттің атауы ___________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | |
нөмірі(ҰСН) | | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| дана
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге,
номиналды құны өзге валюта
(көрсетілсін)
_______________________________________
Қосымша мәліметтер | |
|_______________________________________|

Қолы ____________/__________________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөрдің орны

9-нысан

Бұйрықты орындағаны/орындамағаны туралы есеп
________________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні және уақыты ____________ Шығыс нөмірі______________

Клиенттің мемлекеттік тіркеу туралы куәлігіне сәйкес толық атауы
____________________________________________________________________
Клиенттің мәмілені тіркеуге берген бұйрықтың нөмірі

Клиенттің мәмілені тіркеуге берген бұйрықтың күні

/

/

Тіркеу күні

/

/

Тіркеу уақыты

:

Жеке шоты

Бұйрықтың мәртебесі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
__ __
|__| Орындалған |__| Орындалмаған

Берілетін құжат бойынша қосымша ақпарат
____________________________________________________________________

Бұйрықты орындамаудың себебі (бұйрық орындалмаған кезде
толтырылады) Қолы ____________/__________________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөрдің орны

10-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі/жеке
шоттан үзінді көшірме беруге бұйрық
____________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні ___________ Шығыс нөмірі____________

Тіркелген тұлға:
____________________________________________________________________
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса -
әкесінің аты

жеке шоттан үзінді көшірме беруді бұйырады:
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Жеке басын куәландыратын
құжаттың түрі, нөмірі,
берілген күні және кім ____________________________________________
берген (жеке тұлға үшін) ___________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Кәсіпорындардың және | | | | | | | | |
ұйымдардың ортақ жіктегішінің | | | | | | | | |
коды (КҰОЖ) - заңды тұлға үшін |__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ ______ __ _____ __ __ __
Үзінді көшірме жасалған күні | | | / | | / | | | |
және уақыты |__|__|______|__|_____|__|__|__|
| | | сағат| |минут|
____|__|__|______|__|_____|___________
Қосымша мәліметтер | |
|______________________________________|

Қолы ____________/__________________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөрдің орны

11-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін жасауға
және/беруге бұйрық
________________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні ________________ Шығыс нөмірі______________

Эмитент ____________________________________________________________
эмитенттің атауы
бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін жасауды және беруді бұйырады

Тізілім жасаудың мақсаты (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
__
|__| Бағалы қағаздарды ұстаушылардың жалпы жиналысын өткізу
__
|__| Кірісті төлеу
__
|__| Басқа себептер ________________________________________________
__ __ ____ _____ __ __ __ __ Тізілім жасалатын күні | | | / | / | | | | |
|__|____|_____|__|__|__|__|__|
__ __ ______ ________
Тізілім жасалатын уақыты | | | сағат| минут |
|__|__|______|________|

Ұлттық сәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Тізілімде көрсетілуге тиіс қосымша мәліметтер
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Қолы ____________/__________________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөрдің орны

12-нысан

Акционерлердің тізімін жасауға және беруге бұйрық
_________________________________________
(тіркеушінің толық атауы)

Күні ______________ Шығыс нөмірі _______________

Эмитент ____________________________________________________________
эмитенттің атауы
Акционерлердің тізімін жасауды және беруді бұйырады
Акционерлердің тізімін жасаудың мақсаты (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
__
|__| Акционерлердің жалпы жиналысын өткізу
__
|__| Кірісті төлеу
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Тізім жасалатын күн | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Ұлттық сәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Акционерлердің тізімінде көрсетілуі тиіс қосымша мәліметтер
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Қолы ____________/__________________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөрдің орны".

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг"

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года N 172. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 31 июля 2007 года N 4842. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2014 года № 167

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2014 № 167 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

В целях совершенствования нормативных правовых актов по вопросам ведения системы реестров держателей ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4175), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 148 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4365), от 23 февраля 2007 года N 36 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4599) следующие изменения и дополнения:
в Правилах ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 9:
в подпункте 8):
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце шестом:
слово "всех" исключить;
дополнить словами "и информационных операций";
в подпункте 9):
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце седьмом:
слово "всех" исключить;
дополнить словами "и информационных операций";
в подпункте 4) пункта 13:
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце пятом:
слово "всех" исключить;
дополнить словами "и информационных операций";
в пункте 22, в абзаце восьмом пункта 64 слово "отзыва", заменить словом "лишения";
в абзаце двадцатом пункта 48 слова "обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство второй категории)," исключить;
в абзаце тринадцатом пункта 49 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;
дополнить пунктом 52-1 следующего содержания:
"52-1. После приостановления либо лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан (за исключением информационных операций).";
в абзаце одиннадцатом пункта 54 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;
наименование главы 5 изложить в следующей редакции:

" Глава 5. Документооборот регистратора. Хранение документов и электронных данных, составляющих систему реестров. Передача документов клиентами регистратора посредством услуг трансфер-агента регистратору ";

дополнить пунктом 65-1 следующего содержания:
"65-1. Клиенты регистратора в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию регистратору по формам, указанным в приложении 6 к настоящим Правилам.
Информация, предусмотренная пунктами 46, 48 и 49 настоящих Правил, представляется клиентам регистратора по формам, установленным приложениями 1, 2, 3 и 4 к настоящим Правилам.";
в пункте 66:
абзац первый после слов "В случае приостановления действия лицензии" дополнить словами "на срок менее одного месяца";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"В случае лишения лицензии, а также приостановления действия лицензии на срок более одного месяца регистратор в течение трех календарных дней направляет эмитентам ценных бумаг, с которыми на дату лишения либо приостановления действия лицензии на срок более одного месяца заключены договоры, письменное уведомление о лишении либо приостановлении действия его лицензии на срок более одного месяца и о расторжении договоров с ними.";
в абзаце девятом пункта 67 слова "отзыва у" заменить словом "лишения";
дополнить приложением 6 согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", центрального депозитария.

4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

Председатель

Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 25 июня 2007 года N 172

"Приложение 6
к Правилам ведения системы
реестров держателей ценных бумаг

Форма 1

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений
о зарегистрированном лице
(для физического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг
в ___________________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата _______________ Исходящий номер_____________

Отправитель приказа ____________________________________________________
фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
_ _
Вид операции |_| Открытие |_| Изменение сведений о
зарегистрированном лице
_
|_| Закрытие
_ _
Вид лицевого |_| собственника |_| общего представителя
счета

Сведения о физическом лице
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Фамилия |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Имя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Отчество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(при наличии)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата рождения | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Гражданство |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Вид документа,
удостоверяющего
личность _____________________________________________
Серия, номер,
дата выдачи и
орган выдачи _____________________________________________

Место жительства _____________________________________________

Почтовый адрес, телефон _____________________________________________

Банковские реквизиты (при наличии)
________________________________________________________________________

Наименование банка _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | |
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_|_|
код (БИК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика | | | | | | | | | | | |
(РНН) - обязательное поле |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Подпись _______________/_______________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество

Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|___________________
Дополнительные сведения |_______________________________________

Форма 2

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений
о зарегистрированном лице
(для юридического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг
в __________________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата ________________ Исходящий номер________________
Отправитель приказа ____________________________________________________
наименование юридического лица
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)

_ _
Вид операции |_| Открытие |_| Изменение сведений о
лицевого зарегистрированном лице
счета
_
|_| Закрытие
лицевого счета
_ _ _
Вид лицевого |_| собственника |_| общего |_| номинального
счета представителя держателя

Сведения о юридическом лице
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
________________________________________________________________________

Полное наименование _____________________________________________
_____________________________________________
Краткое наименование _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата (пере)регистрации | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Регистрационный номер _____________________________________________
Орган, осуществивший
регистрацию _____________________________________________
Место нахождения _____________________________________________
Почтовый адрес _____________________________________________
Телефон, факс, другие
виды связи _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _
Код общего | | | | | | | | |
классификатора | | | | | | | | |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций (ОКПО) |_|_|_|_|_|_|_|_|

Банковские реквизиты
________________________________________________________________________

Наименование банка ________________________________________________

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | |
идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_|
код (БИК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика | | | | | | | | | | | | |
(РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _
Признак резидентства |_| |_| Сектор экономики

Подпись _________________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______
Дополнительные сведения |__________________________|

Форма 3

Приказ управляющей компании на открытие лицевого счета
паевого инвестиционного фонда (ПИФ), изменение сведений о ПИФ или
об управляющей компании в системе реестров держателей ценных бумаг
в _______________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата _______________ Исходящий номер________________

Управляющая компания _______________________________________________
приказывает открыть лицевой счет/изменить сведения
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
(заполняется при изменении сведений о ПИФ или об управляющей компании)
_ _ _
Вид операции |_| Открытие |_| Изменение |_| Изменение сведений
лицевого сведений об управляющей
счета о ПИФ компании

Сведения об управляющей компании и ПИФ
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
________________________________________________________________________
Наименование __________________________________________________
управляющей компании __________________________________________________
________________________________________________________________________
Наименование ПИФ __________________________________________________
________________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата (пере)регистрации | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Регистрационный номер __________________________________________________
Орган, осуществивший
регистрацию __________________________________________________
Место нахождения __________________________________________________
Почтовый адрес __________________________________________________
Телефон, факс __________________________________________________

Код общего __ __ __ __ __ __ __ __
классификатора | | | | | | | | |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций (ОКПО) |__|__|__|__|__|__|__|__|

Банковские реквизиты
________________________________________________________________________

Наименование банка __________________________________________________

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | |
идентификационный |_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_|
код (БИК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика | | | | | | | | | | | | |
(РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _
Признак резидентства |_| |_| Сектор экономики

Подпись _________________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______
Дополнительные сведения | |
|__________________________|

Форма 4

Приказ на списание/зачисление ценных бумаг в системе реестров
держателей ценных бумаг
в _________________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата _____________ Исходящий номер _____________

Отправитель приказа ___________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица (полностью)
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом

Вид сделки (нужное отметить)
________________________________________________________________________
_ _
|_| Продажа |_| Покупка
_ _
|_| Перевод (отчуждатель) |_| Перевод (приобретатель)
_ _
|_| Первичное размещение |_| Первичное размещение
(эмитент) (покупатель)
_ _
|_| Досрочное погашение |_| Досрочное погашение
(отчуждатель) (эмитент)

Сведения о зарегистрированных лицах
________________________________________________________________________

Отчуждатель ценных бумаг
________________________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид, номер, дата выдачи
и кем выдан документ,
удостоверяющего личность ______________________________________________
(для физических лиц) ______________________________________________

Код общего __ __ __ __ __ __ __ __
классификатора | | | | | | | | |
предприятий и | | | | | | | | |
организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для | | | | | | | | |
юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
Приобретатель ценных бумаг
________________________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид, номер, дата выдачи
и кем выдан документ,
удостоверяющего личность _____________________________________________
(для физических лиц) _____________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|

Сведения о ценных бумагах
________________________________________________________________________

Наименование эмитента _____________________________________________
Наименование Паевого
инвестиционного фонда _____________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (НИН), вид | | | | | | | | | | | | |
ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | тенге
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|________
_______________________________________
__________________________________________
Дополнительные | |
сведения |__________________________________________|

Подпись ________________/_______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 5

Приказ на списание/зачисление паев в системе реестров
держателей ценных бумаг
в _______________________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата ________________ Исходящий номер____________________

Управляющая компания: _________________________________________________
________________________________________________________________________
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом
Вид сделки (нужное отметить)
________________________________________________________________________
_ _
|_| Размещение паев |_| Выкуп паев
_ _
|_| Обмен (списание) паев |_| Обмен (зачисление) паев

Сведения о зарегистрированном лице
________________________________________________________________________
Наименование юридического
лица/Фамилия, имя, при _______________________________________________
наличии - отчество
физического лица _______________________________________________
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид, номер, дата выдачи
и кем выдан документ,
удостоверяющего личность _______________________________________________
(для физического лица) _______________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|

Сведения о паях
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
(НИН) пая |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество | | | | | | |,| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одного пая | | | | | | |,| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге
___________________________________
_______________________________________
Дополнительные | |
сведения |_______________________________________|

Подпись _______________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 6

Приказ эмитента на распределение объявленных акций
в системе реестров держателей ценных бумаг
в ___________________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата __________________ Исходящий номер__________________

Эмитент ________________________________________________________
________________________________________________________

__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
для учета объявленных ценных
бумаг

приказывает зачислить акции на лицевые счета зарегистрированных лиц
в соответствии с настоящим приказом

Вид операции (нужное отметить):
________________________________________________________________________
__ __ __ __
|__| Дробление акций Пропорция дробления акций | | :| |
|__|__|__|
__
|__| Списание/зачисление акций в связи с реорганизацией
в форме разделения
__
|__| Списание/зачисление акций в связи с реорганизацией
в форме выделения

Сведения о ценных бумагах
________________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
(НИН) акций |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество акций, | | | | | | | | | | | | |
предназначенное для | | | | | | | | | | | | |
проведения операции |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук

Сведения в отношении прав по ценным бумагам ____________________________

Сведения о зарегистрированных лицах

N	Наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица		Номер лицевого счета	номер документа, удостоверяющего личность физического лица или код общего классификатора предприятий и организаций (ОКПО) - юридического лица
Дополнительные сведения

Подпись _______________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 7

Приказ на обременение/снятие обременения с ценных бумаг
в системе реестров держателей ценных бумаг
в _________________________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата _______________ Исходящий номер _____________

Отправитель приказа __________________________________________________
наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица (полностью)
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом

Вид операции (нужное отметить)
________________________________________________________________________
__ __
|__| Обременение (залогодатель) |__| Обременение (залогодержатель)
__ __
|__| Снятие обременения |__| Снятие обременения
(залогодатель) (залогодержатель)

Сведения о зарегистрированных лицах
________________________________________________________________________

Залогодатель ___________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО)- для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|

Залогодержатель ________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|

Сведения о ценных бумагах
________________________________________________________________________

Наименование эмитента __________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
(НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ____
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | тенге
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__________
______________________________________
_______________________________________
Дополнительные сведения | |
|_______________________________________|

Подпись _______________/_______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 8

Приказ о внесении/удалении записи о доверительном управляющем
ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг
в _________________________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата ______________ Исходящий номер_______________

Отправитель приказа ____________________________________________________
наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица (полностью)
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом

Вид операции (нужное отметить)
__ __
|__| Передача ценных бумаг |__| Передача ценных бумаг
в доверительное управление в доверительное управление
(учредитель) (доверительный управляющий)
__ __
|__| Прекращение доверительного |__| Прекращение доверительного
управления (учредитель) управления (доверительный
управляющий)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Срок действия доверительного управления | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Сведения о сторонах договора доверительного управления
________________________________________________________________________

Учредитель
доверительного ________________________________________________________
управления ________________________________________________________
наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица

__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|

Доверительный управляющий _____________________________________________
наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|

Сведения о ценных бумагах
________________________________________________________________________

Наименование эмитента _________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
(НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номинальная стоимость |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге, иная
ценной бумаги валюта (указать)
_______________________________________
Дополнительные сведения | |
|_______________________________________|

Подпись _______________/_______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 9

Отчет об исполнении/неисполнении приказа
в ___________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата и время ________________ Исходящий номер________________

Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
________________________________________________________________________

Номер приказа клиента на регистрацию сделки

Дата приказа клиента на регистрацию сделки

/

/

Дата регистрации

/

/

Время регистрации

:

Лицевой счет

Статус приказа (нужное отметить)
________________________________________________________________________
__ __
|__| Исполнен |__| Не исполнен

Дополнительная информация по выдаваемому документу
________________________________________________________________________

Причина неисполнения приказа (заполняется в случае неисполнения приказа)

Подпись ________________/_____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 10

Приказ на выдачу выписки с лицевого счета
в системе реестров держателей ценных бумаг
в __________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата _______________ Исходящий номер__________________

Зарегистрированное лицо:
________________________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество
физического лица

Приказывает выдать выписку с лицевого счета:
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид, номер, дата выдачи и кем
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________
личность (для физических лиц) ________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __
Код общего классификатора | | | | | | | | |
предприятий и организаций | | | | | | | | |
(ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ ____ __ _____ __ __ __
Дата и время, на которые | | | / | | / | | | |
составляется выписка |__|__|____|__|_____|__|__|__|
| | | час| |минут|
____|__|__|____|__|_____|_______________
Дополнительные сведения | |
|________________________________________|

Подпись ________________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 11

Приказ на составление и выдачу реестра держателей ценных бумаг
в _______________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата _________________ Исходящий номер_________________

Эмитент ________________________________________________________________
наименование эмитента
приказывает составить и выдать реестр держателей ценных бумаг

Цель составления реестра (нужное отметить)
________________________________________________________________________
__
|__| Проведение общего собрания держателей ценных бумаг
__
|__| Выплата дохода
__
|__| Другие причины ____________________________________________________
__ __ ____ _____ __ __ __ __
Дата, на которую составляется реестр | | | / | / | | | | |
|__|__|____|_____|__|__|__|__|
__ __ ____ ________
Время, на которое составляется реестр | | | час| минут |
|__|__|____|________|

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Дополнительные сведения, которые необходимо указать в реестре
________________________________________________________________________

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

Подпись ________________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 12

Приказ на составление и выдачу списка акционеров
в _________________________________________________
(полное наименование регистратора)

Дата _________________ Исходящий номер__________________

Эмитент ________________________________________________________________
наименование эмитента

Приказывает составить и выдать список акционеров

Цель составления списка акционеров (нужное отметить)
________________________________________________________________________
__
|__| Проведение общего собрания акционеров
__
|__| Выплата дохода
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата, на которую составляется список | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный | | | | | | | | | | | | |
идентификационный | | | | | | | | | | | | |
номер (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Дополнительные сведения, которые необходимо указать в списке акционеров
________________________________________________________________________

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

Подпись ________________/______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати".