Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банк болып табылмайтын заңды тұлғалардың банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі қызметін лицензиялау және реттеу ережесін бекіту туралы" 2002 жылғы 10 қазандағы N 401 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2007 жылғы 30 қарашадағы N 131 Қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2007 жылғы 27 желтоқсандағы Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 5071 болып енгізілді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 258 Қаулысымен

Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.08.24 № 258 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

Қолданушылардың назарына!!!
Бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз.

Қызметінің ерекше түрі банкноталарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын, банктер болып табылмайтын заңды тұлғалардың қызметін лицензиялау және реттеу тәртібін жетілдіру, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерін "Лицензиялау туралы" 2007 жылғы 11 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес келтіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банк болып табылмайтын заңды тұлғалардың банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі қызметін лицензиялау және реттеу ережесін бекіту туралы" 2002 жылғы 10 қазандағы N 401 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2062 тіркелген, Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысында 2002 жылғы 18 қараша-1 желтоқсанда жарияланған; Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3643 тіркелген, "Банк болып табылмайтын заңды тұлғалардың банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жіберу жөніндегі қызметін лицензиялау және реттеу ережесін бекіту туралы" 2002 жылғы 10 қазандағы N 401 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" 2005 жылғы 14 сәуірдегі N 46, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3935 тіркелген, "Банк болып табылмайтын заңды тұлғалардың банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жіберу жөніндегі қызметін лицензиялау және реттеу ережесін бекіту туралы" 2002 жылғы 10 қазандағы N 401 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2005 жылғы 18 қазандағы N 128, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4551 тіркелген, "Банк болып табылмайтын заңды тұлғалардың банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі қызметін лицензиялау және реттеу ережесін бекіту туралы" 2002 жылғы 10 қазандағы N 401 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" 2007 жылғы 18 қаңтардағы N 6 қаулыларымен енгізілген өзгерістермен және толықтырулармен қоса) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Банк болып табылмайтын заңды тұлғалардың банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі қызметін лицензиялау және реттеу ережесінде:

5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"5. Инкассация бойынша операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін өтініш беруші мынадай біліктілік талаптарына сәйкес келуі тиіс:
1) осы Ереженің 2-қосымшасында белгіленген талаптарға сәйкес келетін үй-жайлар мен жабдықтардың болуы;
2) Ұлттық Банк белгілеген талаптарға сәйкес келетін мөлшерде жарғылық капиталының болуы;
3) өтініш берушінің атқарушы органының бірінші басшысының қаржы ұйымы инкассация бөлімшесінде немесе қаржылық қызмет көрсету саласында басшылық лауазымда кемінде бір жыл жұмыс тәжірибесі болуы;
4) өтініш берушінің атқарушы органының бірінші басшысының коммерциялық және өзге ұйымдардағы қызметтік меншікке, мүдделерге қарсы қылмысы, сыбайлас жемқорлыққа қатысты қылмыстары, сондай-ақ экономикалық қызмет саласында жасалған қылмыстары үшін жойылмаған немесе заңда белгіленген тәртіппен алынбаған соттылығының болмауы.";

мынадай мазмұндағы 5-1-тармақпен толықтырылсын:
"5-1. Өтініш беруші лицензия алу үшін мынадай құжаттарды ұсынады:
1) Ереженің 3-қосымшасында белгіленген нысан бойынша өтініш;
2) қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат;
3) жарғылық капиталдың қалыптастырылғанын растайтын құжат;
4) мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің және жарғының нотариалды куәландырған көшірмелері;
5) Ереженің 4-қосымшасына сәйкес атқарушы органның бірінші басшысы туралы мәліметтер.";

7-тармақта "бір ай ішінде" деген сөздер "отыз жұмыс күні ішінде" деген сөздермен ауыстырылсын;

9-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"9. Лицензия беруден бас тарту "Лицензиялау туралы" 2007 жылғы 11 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңында көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі.";

10-тармақтың екінші абзацында "он күн" деген сөздер "он жұмыс күнінің" деген сөздермен ауыстырылсын;

11-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"11. Инкассация бойынша операциялар жүргізуге арналған лицензияларды қайта ресімдеу "Лицензиялау туралы" 2007 жылғы 11 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген тәртіппен және мерзімде жүзеге асырылады.";

15-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"15. Ұлттық Банк осы Ереженің 14-тармағында көрсетілген құжаттарды алғаннан кейін инкассация бойынша операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның филиалы үй-жайының осы Ереженің 2-қосымшасында белгіленген талаптарға сәйкес келуін тексереді.";

16-тармақта "бір айлық мерзімде" деген сөздер "отыз жұмыс күні ішінде" деген сөздермен ауыстырылсын;

17-тармақ мынадай мазмұндағы екінші абзацпен толықтырылсын:
"Инкассация бойынша операцияны жүзеге асыратын заңды тұлғаның филиалын ашуға келісім беруден бас тарту осы Ереженің 5-тармағында көзделген талаптардың кез келгенін сақтамаған жағдайда жүргізіледі.";

23-тармақ алынып тасталсын;

1-қосымшада "теңгемен", "және орналасқан жері" деген сөздер алынып тасталсын;

2-қосымшада:
1-тармақтың 8) тармақшасы, 2-тармақтың екінші сөйлемі, 4-тармақ алынып тасталсын;
10-тармақтың 4) тармақшасы "немесе мобильдік телефон байланысы құралдары" деген сөздермен толықтырылсын;

мынадай мазмұндағы 3-қосымшамен толықтырылсын:

"Банк болып табылмайтын заңды
тұлғалардың банкноттарды, металл
ақшаны және құндылықтарды
инкассациялау жөніндегі
қызметін лицензиялау
және реттеу ережесіне
3-қосымша

(Кімге) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
(Кімнен) ___________________________________________________________
(өтініш берушінің атауы)

Банк операцияларын жүзеге асыруға лицензия алуға арналған
өтініш
______________________________________________________________
(банк операциясының түрін көрсету)

банк операцияларын жүзеге асыруға лицензия беруіңізді өтінемін.

Өтініш беруші туралы мәлімет:
1. Меншік нысаны______________________________________________
2. Мекен-жайы_________________________________________________
(индекс, қала, аудан, облыс, көше, үй N, телефон, факс)

Өтінішке қоса берілетін құжаттар:
1.__________________________________________________________________
2.__________________________________________________________________
3.__________________________________________________________________
4.__________________________________________________________________
5.__________________________________________________________________

(Өтініш беруге уәкілетті тұлғаның лауазымы, аты-жөні, әкесінің аты)
____________________________________________________________________
(Қолы, күні)
Мөрдің орны";

мынадай мазмұндағы 4-қосымшамен толықтырылсын:

"Банк болып табылмайтын заңды
тұлғалардың банкноттарды, металл
ақшаны және құндылықтарды
инкассациялау жөніндегі
қызметін лицензиялау
және реттеу ережесіне
4-қосымша

Атқарушы органның бірінші басшысы туралы мәлімет ____________________________________________________________________
(басшының лауазымы және ұйымның атауы көрсетіледі)

Жалпы мәліметтер:

Аты-жөні, әкесінің аты (бар болса)	__________________________________________ __________________________________________ (бірінші басшының жеке басын куәландыратын құжатқа толық сәйкес келтіре отырып)
Туған күні және туған жері	____________________________________________________________________________________
Тұрақты тұрғылықты орны, телефон нөмірлері	____________________________________________________________________________________ (нақты мекен-жайы, ұялы, қызметтік, үй телефондарының нөмірлері көрсетіледі, елді мекеннің кодын қоса алғанда)

Еңбек қызметі туралы мәліметтер:

N

Жұмыс кезеңі (ай/жыл)

ұйымның атауы, атқаратын қызметі және лауазымдық міндеттері, ұйымның координаттары

Басқа мәліметтер:

Коммерциялық және өзге ұйым- дардағы қызметтік меншік, мүдделерге қарсы қылмыс, сыбайлас жемқорлыққа қатысты қылмыстары, сондай-ақ экономи- калық қызмет саласында жасал- ған қылмыстары үшін өтелмеген немесе заңда белгіленген тәр- тіппен алынбаған сотталғанды- ғының болуы

Иә/жоқ (жойылмаған соттылығы болған кезде Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің бабын, үкім шығарылған күнді және нөмірін көрсету)

Мен (аты-жөні, әкесінің аты (бар болса) ______________________
____________________________________________________________________
осы ақпаратты мұқият тексергенімді және оның шынайы және толық екенін растаймын, ____________________ (қолы, күні).".

2. Осы қаулы бірінші ресми жарияланған күннен кейін жиырма бір күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі.

3. Қолма-қол ақшамен жұмыс департаменті (Мәжитов Д.М.):
1) Заң департаментімен (Шәріпов С.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қабылдасын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратының мүдделі бөлімшелеріне, филиалдарына, өкілдіктеріне және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.

4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі басшылығының қызметін қамтамасыз ету басқармасы (Терентьев А.Л.) Қолма-қол ақшамен жұмыс департаментінен жариялауға өтінімді алған күннен бастап үш күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында ресми жариялауға шаралар қабылдасын.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Б.А. Әлжановқа жүктелсін.

Ұлттық Банк
Төрағасы

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года № 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками"

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 ноября 2007 года № 131. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 27 декабря 2007 года № 5071. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 258

Сноска. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 № 258 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

В целях совершенствования порядка лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, а также приведения в соответствие с Законом Республики Казахстан "О лицензировании" от 11 января 2007 года Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2062, опубликованное в Вестнике Национального Банка Казахстана 18 ноября-1 декабря 2002 года; с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 апреля 2005 года N 46 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3643, от 18 октября 2005 года N 128 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3935, от 18 января 2007 года N 6 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4551) внести следующие изменения и дополнения:
в Правилах лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками, утвержденных указанным постановлением:
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
1) наличие помещения и оборудования, соответствующих требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам;
2) наличие уставного капитала в размере, соответствующем требованиям, установленным Национальным Банком;
3) наличие у первого руководителя исполнительного органа заявителя опыта работы не менее одного года в подразделении инкассации финансовых организаций или на руководящих должностях в сфере финансовых услуг;
4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа заявителя не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления против собственности, интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления, а также за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности.";
дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
"5-1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы:
1) заявление по форме, установленной Приложением 3 к Правилам;
2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
3) документ, подтверждающий формирование уставного капитала;
4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации и устава;
5) сведения о первом руководителе исполнительного органа согласно Приложению 4 к Правилам.";
в пункте 7 слова "в течение одного месяца" заменить словами "в течение тридцати рабочих дней";
пункт 9 изложить в следующей редакции:
"9. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".";
абзац второй пункта 10 после слова "десяти" дополнить словом "рабочих";
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. Переоформление лицензии на проведение операций по инкассации осуществляется в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. Национальный Банк после получения документов, указанных в пункте 14 настоящих Правил, проверяет соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам.";
в пункте 16 слова "в месячный срок" заменить словами "в течение тридцати рабочих дней";
пункт 17 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Отказ в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации производится в случае несоблюдения любого из требований, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил.";
пункт 23 исключить;
в приложении 1 слова "в тенге", "и место нахождения" исключить;
в приложении 2:
подпункт 8) пункта 1, второе предложение пункта 2, пункт 4 исключить;
подпункт 4) пункта 10 дополнить словами "или средства мобильной телефонной связи";
дополнить приложением 3 следующего содержания:

"Приложение 3
к Правилам лицензирования
и регулирования деятельности
по инкассации банкнот, монет
и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками

(Кому) Национальный Банк Республики Казахстан
(От кого) ___________________________________________________________
(наименование заявителя)

Заявление
на получение лицензии на осуществление банковской операции

Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции:
_____________________________________________________________________
(указать вид банковской операции)

Сведения о заявителе:
1. Форма собственности ______________________________________________
2. Адрес ____________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, N дома, телефон, факс)

Документы, прилагаемые к заявлению:
1. __________________________________________________________________
2. __________________________________________________________________
3. __________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________
5. __________________________________________________________________

(Должность, фамилия, имя, отчество, лица уполномоченного
на подачу заявления)
_____________________________________________________________________

(Подпись, дата)
Место печати";

дополнить приложением 4 следующего содержания:

"Приложение 4
к Правилам лицензирования
и регулирования деятельности
по инкассации банкнот, монет
и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками

Сведения о первом руководителе исполнительного органа

_____________________________________________________________________
(указывается должность руководителя и наименование организации)

Общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при наличии)	____________________________________________ ____________________________________________ (в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность первого руководителя)
Дата и место рождения	____________________________________________ ____________________________________________
Постоянное место жительства, номера телефонов	____________________________________________ ____________________________________________ (указать подробный адрес, номера мобильного, служебного, домашнего телефона, включая код населенного пункта)

Сведения о трудовой деятельности:

N

Период работы (месяц/год)

Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации

Другие сведения

Наличие не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления против собственности, интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления, а также за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности

Да/нет (при наличии не погашенной судимости, указать статью Уголовного кодекса Республики Казахстан, дату и номер приговора)

Я (фамилия, имя, отчество (при наличии) _____________________________
_____________________________________________________________________
подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и
является достоверной и полной, ____________________ (подпись, дата).".

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования.

3. Департаменту по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, филиалов, представительств Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента по работе с наличными деньгами заявки на опубликование принять меры к официальному опубликованию настоящего постановления.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Альжанова Б.А.

Председатель
Национального Банка