Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 220 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2016 жылы 5 қазанда № 14295 болып тіркелді.

"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 52-6) тармақшасына, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағының 21) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Қоса беріліп отырған Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидалары бекітілсін.

2. Төлем жүйелері департаменті (Ашықбеков Е.Т.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны "Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына:

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгенінен кейін күнтізбелік он күн ішінде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға;

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;

3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

3. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ғ.О. Пірматовқа жүктелсін.

5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк Төрағасы

Д. Ақышев

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 220 қаулысымен бекітілген

Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидалары 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 52-6) тармақшасына, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң) 4-бабы 1-тармағының 21) тармақшасына сәйкес әзірленді және көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу тәртібін айқындайды.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімінде (бұдан әрі – тізілім) көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілер туралы мәліметтер қамтылған.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – Ұлттық Банк) тізілімді көрсетілетін төлем қызметтері нарығын бақылау мақсатында жүргізеді.

3. Қағидаларда Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда көзделген ұғымдар пайдаланылады. Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілерді айқындаудың өлшемшарттары мен тәсілдері Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 11-бабында айқындалады.

2-тарау. Тізілімді жүргізу

4. Тізілімді Ұлттық Банк қазақ және орыс тілдерінде Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қағаз жеткізгіште және электрондық түрде жүргізеді және Ұлттық Банктің ресми интернет-ресурсында жариялайды.

5. Ұлттық Банк көрсетілетін төлем қызметтерін берушілерді көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілерге:

1) көрсетілетін төлем қызметтері нарығына жүргізілген талдау қорытындылары бойынша дербес түрде;

2) көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жазбаша өтініші (бұдан әрі – жазбаша өтініш) негізінде жатқызады.

6. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні Қағидалардың 5-тармағының 2) тармақшасына сәйкес көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілерге жатқызу үшін көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің Ұлттық Банкке жазбаша өтініш беруіне рұқсат етіледі.

Жазбаша өтінішке көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 11-бабының 1-тармағында белгіленген өлшемшарттарға сәйкестігін растайтын, көрсетілетін төлем қызметтерін беруші соңғы он екі айда жүзеге асырған төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының көлемі туралы мәліметтер қоса беріледі.

7. Ұлттық Банк жазбаша өтінішті қарайды және ол Ұлттық Банкке түскен күннен бастап күнтізбелік отыз күннен аспайтын мерзімде ол бойынша шешім қабылдайды.

8. Ұлттық Банк көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілерге жатқызу туралы шешімді ол Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 11-бабының 1-тармағында белгіленген өлшемшарттарға сәйкес келген кезде қабылдайды.

9. Ұлттық Банк жазбаша өтінішті қарау қорытындысы бойынша көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні тізілімге енгізуден бас тарту туралы шешім қабылданған кезде Ұлттық Банк шешім қабылданған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде бұл туралы көрсетілетін төлем қызметтерін берушіге себептерін көрсете отырып хабарлайды.

10. Ұлттық Банк көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілерге жатқызу туралы шешім қабылданған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде:

1) көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні тізілімге енгізеді;

2) көрсетілетін төлем қызметтерін берушіге тізілімге енгізілгені туралы жазбаша нысанда хабарлайды;

3) осы ақпаратты өзінің ресми интернет-ресурсында жариялайды.

11. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушісі көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілеріне Ұлттық Банк тізілімге көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды беруші туралы деректерді енгізілген күннен бастап жатқызылады.

12. Ұлттық Банк көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні тізілімінен:

1) заңды тұлға көрсетілетін төлем қызметтерін беруші қызметінің тоқтатылғаны туралы мәліметтер Бизнес-сәйкестендiру нөмiрлерiнiң ұлттық тiзiлiмiне енгізілген кезде;

2) дара кәсіпкер көрсетілетін төлем қызметтерін беруші мемлекеттік кірістер органында дара кәсіпкер ретінде тіркеу есебінен шығарылған кезде;

3) көрсетілетін төлем қызметтерін беруші көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету жөніндегі қызметін тоқтатқан кезде;

4) көрсетілетін төлем қызметтері нарығына жүргізілген талдау қорытындылары бойынша көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 11-бабының 1-тармағында белгіленген өлшемшарттарға сәйкес келмеуі анықталған кезде шығарады.

13. Көрсетілетін төлем қызметтерін беруші көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету жөніндегі қызметін тоқтатуы туралы шешім қабылдаған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде Ұлттық Банкке жазбаша еркін нысанда хабарлама жібереді.

14. Ұлттық Банк көрсетілетін төлем қызметтерін беруші Қағидалардың 12-тармағының 4) тармақшасында көзделген негіз бойынша тізілімнен шығарылған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде бұл туралы көрсетілетін төлем қызметтерін берушіге тізілімнен шығару себептерін көрсете отырып жазбаша нысанда хабарлайды.

Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидаларына 1-қосымша

Нысан

Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімі

Р/с №	Күні	Заңды тұлғаның атауы, дара кәсіпкердің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)	Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушінің бизнес-сәйкестендіру нөмірі (жеке сәйкестендіру нөмірі)	Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушінің заңды және нақты мекенжайы, факсы, телефоны, электрондық поштасының мекенжайы, интернет-ресурсы (болған кезде), бірінші басшысының деректері (заңды тұлғалар үшін)	Көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілерге жатқызу негіздемесі	Ескертпе
1	2	3	4	5	6	7

	Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидаларына 2-қосымша
	Нысан
	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі

Көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің жазбаша өтініші

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

________________________________________________________________

____________________________________________________________

(заңды тұлғалар үшін – көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің атауы,

бизнес-сәйкестендіру нөмірі, дара кәсіпкерлер үшін - тегі, аты, әкесінің аты (ол

бар болса), жеке сәйкестендіру нөмірі)

көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізіліміне енгізуді сұрайды.

1. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің орналасқан жері:

_______________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

_______________________________________________________________

(телефоны, факсы, электрондық поштасының мекенжайы, интернет-ресурсы

(бар болса)

2. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу)

туралы мәліметтер:

_______________________________________________________________

(құжаттың атауы, берілген нөмірі және күні, кім берген)

3. Көрсетілетін төлем қызметтерінің тізбесі:

("Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңы

12-бабының 1-тармағына сәйкес көрсетілетін төлем қызметтері көрсетіледі):

1) _____________________________________________________________;

2) _____________________________________________________________.

4. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің бірінші басшысы (дара кәсіпкер)

туралы мәліметтер:

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) жеке сәйкестендіру нөмірі)

Туған күні _______________________________________________________

Азаматтығы ______________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(құжат, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берген)

Тұрғылықты жері _________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

_______________________________________________________________

(телефоны, факсы, электрондық поштасының мекенжайы (ол бар болса)

5. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды

берушілердің тізіліміне енгізу қажеттілігінің негіздемесі

_______________________________________________________________

Қоса берілген мәліметтердің тексерілгенін, дәйекті және толық болып табылатынын

растаймын.

Заңмен қорғалатын құпияны құрайтын, ақпарат жүйелерінде қамтылған мәліметтері

пайдалануға келісемін. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің бірінші басшысы не

дара кәсіпкер немесе қол қоюға уәкілетті адам

_____________________________________ _________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

On approval of the Rules for maintaining the register of significant providers of payment services

Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 No. 220. Registered in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on October 5, 2016 No. 14295.

Unofficial translation

In compliance with sub-paragraph 52-6) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”, sub-paragraph 21) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems”, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY RESOLVES:

Footnote. The preamble - as reworded by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall come into effect upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

1. To approve the attached Rules for maintaining the register of significant payment service providers.

2. The Department of Payment Systems (Ashykbekov E.T.) in the manner prescribed by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) in conjunction with the Legal Department (Sarsenova N.V.) the state registration of this stop at the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) sending this resolution to the republican state enterprise on the right of economic management "Republican Center for Legal Information of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan ":

to publication in the legal information system " Әdіlet " within ten calendar days after its state registration in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

for inclusion in the State Register of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, the Reference Control Bank of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan within ten calendar days from the date of its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

3) the placement of this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

3. The Office for the Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) to ensure the direction of this resolution for official publication in periodicals within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan.

4. Control over the execution of this resolution to assign to the sweep of Tell Governor of the National Bank of Kazakhstan Pirmatov GO

5. This resolution shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication.

The chairman National Bank

D. Akishev

Approved by Board Resolution National Bank Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 № 220

Rules
for maintaining the register of significant payment service providers
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for Maintaining the Register of Significant Payment Service Providers (hereinafter - the Rules) have been drawn up as per sub-paragraph 52-6) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”, sub-paragraph 21) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems” (hereinafter - the Law on Payments and Payment Systems) and specify the procedure for maintaining the Register of Significant Payment Service Providers.

Footnote. Paragraph 1 - as revised by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall enter into force ten calendar days after the date of its first official publication).

2. Register of significant payment service providers (hereinafter - the Register) contains a reference to significant suppliers of payment services.

The register is maintained by the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter - the National Bank) in order to control the payment services market.

3. The Rules use the concepts provided for by the Law on Payments and Payment Systems. The criteria and methods for determining significant payment service providers are determined in accordance with Section 11 of the Law on Payments and Payment Systems.

Chapter 2. Maintaining the registry

4. The register is maintained by the National Bank in Kazakh and Russian in hard copy and in electronic form in the form in accordance with Appendix 1 to the Rules and is published on the National Bank 's official Internet resource .

5. The National Bank classifies payment service providers as significant payment service providers:

1) independently according to the results of the analysis of the market of payment for servants;

2) on the basis of a written request from a payment service provider, in a form in accordance with Appendix 2 to the Rules (hereinafter referred to as a written request).

6. In order to classify a payment service provider as a significant payment service provider in accordance with subparagraph 2) of paragraph 5 of the Rules, a payment service provider may be sent to the National Bank.

Information on the volumes of payments and (or) money transfers made by the payment service provider over the past twelve months, confirming the compliance of the payment service provider with the criteria established by paragraph 1 of Article 11 of the Law on Payments and Payment Systems, is attached to the written request .

7. The National Bank shall consider the written request and make a decision on it within a period not exceeding thirty calendar days from the date of its receipt by the National Bank.

8. The National Bank shall decide on the classification of the payment service provider as a significant payment service provider if it meets one of the criteria established by paragraph 1 of Article 11 of the Law on Payments and Payment Systems.

9. When a decision is made by the National Bank to refuse to include a payment service provider in the register following a written review of the application, the National Bank shall notify in writing of this payment service provider in writing within five business days from the date of the decision, indicating the reasons for the refusal to be included in the register.

10. The National Bank, within five working days from the date of the decision to classify the payment service provider as significant payment service providers:

1) include the payment service provider in the register;

2) in writing notifies the payment service provider of inclusion in the register;

3) publishes this information on its official Internet resource.

11. Payment service provider refers to significant payment service providers from the date the National Bank entered data on a significant payment service provider in the register.

12. The National Bank excludes the payment service provider from the register:

1) upon entering information on the termination of the payment service provider - legal entity in the National Register of Business Identification Numbers;

2) upon removal of the payment service provider - individual entrepreneur from the registration account as an individual entrepreneur in the state revenue body;

3) upon termination by the payment service provider of activities related to the provision of payment services;

4) if, as a result of the analysis of the payment services market, the inconsistency of the payment services provider is identified with the criteria established by paragraph 1 of Article 11 of the Law on Payments and Payment Systems.

13. A payment service provider shall, within three business days from the date of the decision to terminate the provision of payment services, send a written notification to the National Bank.

14. The National Bank shall notify the payment service provider in writing, indicating the reasons for exclusion from the register, within three business days from the date of exclusion of the payment service provider from the register on the basis provided for in subparagraph 4) of paragraph 12 of the Rules.

Appendix 1 to the Registry Rules significant suppliers payment services

The form

Register of Significant Payment Service Providers

№ p / p	the date	Name of legal entity, last name, first name, patronymic (if any) of an individual entrepreneur	Business Identification Number (ID) of a Significant Payment Service Provider	Yew aw and actual addresses significant payment service provider, fax, phone, e-mail, an Internet resource (if any), the data of the first head (for legal entities)	Justification for classifying a payment service provider as a significant payment service provider	Note
1	2	3	4	5	6	7

	Appendix 2 to the Registry Rules significant suppliers payment services
	Document form
	National Bank of the Republic of Kazakhstan

Written application of the payment service provider

Footnote. Appendix 2 - as revised by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall become effective ten calendar days after the date of its first official publication).

__________________________________________________________________

(for legal entities - the name of the payment service provider,

business-identification number, for individual entrepreneurs -

surname, name, patronymic (if any), individual identification number

number) shall request to be included in the register of significant providers of payment services.

1. Location of the payment service provider:
___________________________________________________________________
(index, city (oblast), district, street, house (office) number)
___________________________________________________________________
(telephone, fax, e-mail address, Internet resource (if available)

2. Details of state registration (re-registration) of the payment service provider:
___________________________________________________________________
(name of the document, number and date of issue, by whom issued)

3. List of rendered payment services: (payment services shall be stated as per paragraph

1 of Article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems”):
1) ________________________________________________________________;
2) ________________________________________________________________.

4. Details of the first head of the payment service provider (individual entrepreneur):
__________________________________________________________________
(surname, first name, patronymic (if any) individual identification number)
Date of birth_____________________________________________________
Nationality _______________________________________________________
Identity document details
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(document, number, series (if any) and date of issue, by whom issued)
Place of residence ___________________________________________________
(index, city (oblast), district, street, house (office) number)
___________________________________________________________________
(telephone, fax, e-mail address (if available)

5. Justification of the necessity to include a payment service provider

in the register of significant payment service providers
___________________________________________________________________

I hereby confirm that the enclosed data has been verified by me and is true and complete.

I hereby consent (agree) to the use of information, which constitutes a secret protected by law, contained in information systems. The first head of the payment service provider or an individual entrepreneur or an authorized signatory
_____________________________________ _________
surname, first name, patronymic (if any) signature