ИПС "Әділет"

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 30.03.2020 № 42 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы қаулы 01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі

"Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Мыналар:

1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту, жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою қағидалары;

2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту үшін құжаттарға қойылатын талаптар;

3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюға арналған құжаттардың тізбесі және оларға қойылатын талаптар;

4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес Акциялар шығарылымының проспектісін, акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті жасау және ресімдеу қағидалары бекітілсін.

2. Мыналардың:

1) "Жарияланған акциялар шығаруды мемлекеттік тіркеу, акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептерді қарау, сондай-ақ жарияланған акциялар шығарылымын жою қағидаларын, Жарияланған акциялар шығару проспектісін жасау және ресімдеу қағидаларын, жарияланған акциялар шығару проспектісінің құрылымын, Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепке қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 76 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13599 болып тіркелген, 2016 жылғы 16 мамырда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған);

2) "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселлері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 50 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15274 болып тіркелген, 2017 жылғы 12 шілдеде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 5-тармағының күші жойылды деп танылсын.

3. Банктік емес қаржы ұйымдарын реттеу департаменті (Көшербаева А.М.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ж.Б. Құрмановқа жүктелсін.

6. Осы қаулы 2019 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

Ұлттық Банк
Төрағасы

Д. Ақышев

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 247 қаулысына
1-қосымша

Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту, жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту, жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою қағидалары (бұдан әрі - Қағидалар) "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы (бұдан әрі - Акционерлік қоғамдар туралы заң), "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі - Бағалы қағаздар нарығы туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы" 2004 жылғы 7 шілдедегі (бұдан әрі - Инвестициялық қорлар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді.

2. Қағидалар жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту, жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою шарттары мен тәртібін айқындайды.

2-тарау. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу тәртібі

3. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу үшін акционерлік қоғам (бұдан әрі - қоғам) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 11-бабының 4-тармағында көрсетілген құжаттарды ұсынады.

4. Акционерлік инвестициялық қордың жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін акционерлік инвестициялық қор Қағидалардың 3-тармағында көрсетілген құжаттардан басқа, Инвестициялық қорлар туралы заңның 11-бабының 2-тармағында көрсетілген құжаттарды ұсынады.

5. Қоғам жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін өтінішті уәкілетті органға талап етілген құжаттарды қоса бере отырып, "электрондық үкімет" веб-порталы арқылы электрондық түрде ұсынады.

Ескерту. 5-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

6. Қоғам орталық депозитариймен уәкілетті органға жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу мақсатында құжаттарды ұсынғанға дейін қоғамның акцияларын ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізуге шарт жасайды.

7. Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

8. Қоғам жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін ұсынған құжаттар Қазақстан Республикасының акционерлік қоғамдар туралы, бағалы қағаздар нарығы туралы, инвестициялық және венчурлық қоғамдар туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келген жағдайда, уәкілетті орган қоғамға қоғамның "жеке кабинетіне" электрондық құжат нысанында Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті және электрондық форматта жарияланған акциялар шығарылымы проспектісін жібереді.

Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

9. Қоғам акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу үшін:

1) Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 9-бабы 1-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген мәліметтер өзгерген жағдайда - қоғам атауының және оның орналасқан жерінің өзгеруін растайтын құжаттарды қоғам алған күннен кейін күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде;

2) Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 9-бабының 2) және 3) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер өзгерген жағдайда - қоғамның тиісті органдары шешім қабылдаған күннен кейін күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде оларды уәкілетті органға ұсынады.

10. Акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу үшін қоғам уәкілетті органға Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 11-бабының 6-тармағында көрсетілген құжаттарды ұсынады.

Ескерту. 10-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

11. Уәкілетті орган акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды оларды алған күннен кейін 10 (он) жұмыс күні ішінде қарайды.

12. Қоғам акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу үшін ұсынған құжаттар Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келген жағдайда, уәкілетті орган қоғамға акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістердің және (немесе) толықтырулардың тіркелгені туралы ілеспе хатпен Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 11-бабының 7-тармағында көрсетілген құжаттарды жібереді.

13. Уәкілетті орган қоғам жарияланған акциялар шығарылымын, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды мемлекеттік тіркеуге құжаттарды ұсыну шарттары мен тәртібін бұзған және құжаттарды қарау барысында олардың Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкессіздігін анықтаған жағдайда, жарияланған акциялар шығарылымын, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды мемлекеттік тіркеуден бас тартады.

Жарияланған акциялар шығарылымын немесе акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды мемлекеттік тіркеуден бас тартылған жағдайда қоғам Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 11-бабының 8-тармағында белгіленген мерзімде уәкілетті органның ескертулерін жояды және құжаттарды уәкілетті органға қайта ұсынады.

14. Қоғам жарияланған акциялар шығарылымын қағаз тасымалдағышта мемлекеттік тіркеу кезінде уәкілетті орган берген жарияланған акциялар шығарылымын және (немесе) акциялар шығарылымы проспектісін мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің түпнұсқаларын жоғалтқан жағдайда, қоғам акциялар шығарылымы проспектісінің телнұсқасын және (немесе) көшірмелерін алу қажет болған кезде бұқаралық ақпарат құралының атауы және жоғалған құжаттардың жарамсыздығы туралы хабарламаның жарияланған күні жайлы мәліметтерді көрсете отырып және осы хабарламаның көшірмесін қоса бере отырып, уәкілетті органға еркін нысанда жасалған өтінішпен жүгінеді.

Уәкілетті орган қоғамға өтінішті алған күннен кейін 10 (он) жұмыс күні ішінде куәліктің телнұсқасын және (немесе) акциялар шығарылымы проспектісінің көшірмесін береді.

Ескерту. 14-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

3-тарау. Қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту тәртібі

15. Қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті қарау және бекіту үшін қоғам уәкілетті органға қағаз тасымалдағышта не "электрондық үкімет" веб-порталы арқылы электрондық түрде Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 24-бабының 3-тармағында көзделген құжаттарды Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 24-бабының 1-тармағында белгіленген мерзімде ұсынады.

Тұрақтандыру банкі акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті ұсынбайды.

Ескерту. 15-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

15-1. Акцияларды орналастырудың есепті кезеңінің аяқталу күні акцияларды орналастырудың есепті кезеңі соңғы айының тиісті күні болып табылады.

Ескерту. 15-1-тармақпен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
16. Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

17. Қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті қарау және бекіту үшін қоғам уәкілетті органға қағаз тасымалдағышта Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 24-бабының 5-тармағында көзделген құжаттарды Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 24-бабының 4-тармағында белгіленген мерзімде ұсынады.

18. Уәкілетті орган қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті немесе қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 24-бабының 6-тармағында белгіленген мерзімде қарайды.

19. Ұсынылған құжаттар Қазақстан Республикасының акционерлік қоғамдар туралы және бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келген жағдайда, уәкілетті орган қоғамға:

1) қоғам құжаттарды "электрондық үкіметтің" веб-порталы арқылы ұсынған кезде қоғамның "жеке кабинетіне" электрондық құжат нысанында қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары жөніндегі есепті бекіту туралы хатты қоғамға жібереді;

2) қағаз тасымалдағышта қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары жөніндегі есепті немесе қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы бекітілген есепті қоғамға жібереді.

Ескерту. 19-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

20. Уәкілетті орган Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 24-бабының 7-тармағында белгіленген жағдайда қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекітуден бас тартады.

21. Қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті немесе қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекітуден бас тартылған жағдайда, қоғам уәкілетті органның ескертулерін жояды және Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 11-бабының 8-тармағында белгіленген мерзімде құжаттарды уәкілетті органға қайта ұсынады.

4-тарау. Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою тәртібі

22. Қоғам жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою үшін Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 30-бабының 1-тармағында белгіленген мерзімде уәкілетті органға өтініш жасайды.

Уәкілетті орган осы қаулымен бекітілген Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюға арналған құжаттардың тізбесінде және оларға қойылатын талаптарда көрсетілген, қоғамның жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою үшін ұсынған құжаттарын оларды алған күннен кейін 10 (он) жұмыс күні ішінде қарайды.

23. Қоғам жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою үшін ұсынған құжаттар Қазақстан Республикасының акционерлік қоғамдар және бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келген жағдайда, уәкілетті орган жарияланған акциялар шығарылымының күшін жояды және қоғамға Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою туралы куәлікті жібереді.

24. Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою туралы куәлікте көрсетілген күннен бастап акциялар шығарылымының күші жойылады.

25. Уәкілетті орган жарияланған акциялар шығарылымының мемлекеттік тiркеуін жарамсыз деп тану туралы немесе қоғамды мәжбүрлеп тарату туралы заңды күшіне енген сот шешімдерін және (немесе) Ұлттық бизнес-сәйкестендіру нөмірлерінің тізілімінен қоғамды тарату немесе қоғамды қайта ұйымдастыру туралы ақпарат алған күннен кейін осы қаулымен бекітілген Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюға арналған құжаттардың тізбесінде және оларға қойылатын талаптарда көрсетілген құжаттарды ұсынбай-ақ 10 (он) жұмыс күні ішінде қоғамның жарияланған акциялар шығарылымын жояды.

Уәкілетті органның тұрақтандыру банкінің қызметін тоқтату туралы шешімінің негізінде уәкілетті орган тұрақтандыру банкінің акциялар шығарылымын жою туралы шешім қабылдайды.

Қоғамды мәжбүрлеп тарату туралы заңды күшіне енген сот шешімінің және (немесе) Ұлттық бизнес-сәйкестендіру нөмірлерінің тізілімінен қоғамды тарату немесе қоғамды қайта ұйымдастыру туралы ақпараттың және (немесе) уәкілетті органның тұрақтандыру банкінің қызметін тоқтату туралы шешімінің негізінде жарияланған акциялар шығарылымының күші жойылған жағдайда деректер Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне енгізілген күннен бастап қоғамның акциялары шығарылымының күші жойылады.

Жарияланған акциялар шығарылымының мемлекеттік тіркеуін жарамсыз деп тану туралы сот шешімінің негізінде жарияланған акциялар шығарылымының күші жойылған жағдайда уәкілетті орган қоғамға Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою туралы куәлікті жібереді.

26. Уәкілетті орган Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 30-бабының 3-тармағында белгіленген жағдайларда бас тарту себептерін көрсете отырып, жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюдан бас тартады.

Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюдан бас тартылған жағдайда, қоғам уәкілетті органның ескертулерін жояды және бас тарту алған күннен бастап 45 (қырық бес) жұмыс күні ішінде уәкілетті органға құжаттарды қайталап ұсынады.

Жарияланған акциялар
шығарылымын мемлекеттік
тіркеу, акциялар шығарылымы
проспектісіне өзгерістерді және
(немесе) толықтыруларды
тіркеу, акционерлік қоғамның
акцияларын орналастыру
қорытындылары туралы есепті,
акционерлік қоғамның
орналастырылған акцияларының
бір түрін осы акционерлік қоғам
акцияларының басқа түріне
айырбастау туралы есепті
бекіту, жарияланған акциялар
шығарылымының күшін жою
қағидаларына
1-қосымша

Нысан

Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

20 __ жылғы "___" _________ Алматы қаласы

Уәкілетті орган (уәкілетті органның толық атауы)

____________________________________________________________________

тіркелген

(акционерлік қоғамның бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

____________________________________________________________________

(акционерлік қоғамның толық атауы және орналасқан жері)

жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуге алды.

Шығарылым _________________________________________________________

(акциялардың саны цифрмен және жазбаша, акциялар түрі)

__________________________________________________ акцияларға бөлінген,

оларға______________________________________________________________

____________________________________________________________________

халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды) берілген.

Бір акцияның номиналды құны _________________________________________

____________________________________________________________________

_______________________________________________________________ теңге.

(акционерлік қоғамның жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу кезінде толтырылады).

(цифрмен және жазбаша)

Акционерлік қоғамның жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы

куәлікті ауыстыру себебі (акционерлік қоғамның жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік

тіркеу туралы куәлік ауыстырылған жағдайда толтырылады):

____________________________________________________________________

Уәкілетті тұлға _______________________________________________________

(қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңба) (тегі, инициалдары)

Мөр орны (қағаз нысаны үшін)

Нысан

Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою туралы куәлік

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

20 __ жылғы "___" _________ Алматы қаласы

Уәкілетті орган (уәкілетті органның толық атауы)

____________________________________________________________________

(акционерлік қоғамды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) күні,

____________________________________________________________________,

тіркеуші органның атауы,

____________________________________________________________________

бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

____________________________________________________________________

тіркелген ___________________________________________________________.

(акционерлік қоғамның толық атауы мен орналасқан жері)

жарияланған акциялар шығарылымының күшін жойды.

Шығарылым_________________________________________________________

____________________________________________________________________

(жарияланған акциялар шығарылымын

____________________________________________________________________

мемлекеттік тіркеген органның атауы, күні, айы, жылы)

тіркелген.

Шығарылым акцияларына берілген халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды)

____________________________________________________________________

Шығарылым ____________________________________________________________

(акциялардың саны цифрмен және жазбаша,

____________________________________________________________________

акциялар түрі)

акцияларға бөлінген.

Акциялар шығарылымының ___________________________________________

____________________________________________________________________

(күшін жою себебі) байланысты күші жойылды.

Акциялар шығарылымының ___________________________________________

(күні, айы, жылы)

____________________________________________________________________

бастап күші жойылды деп есептелсін.

Уәкілетті тұлға ____________ __________________________

(қолы) (тегі, инициалдары)

Мөр орны

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 247 қаулысына
2-қосымша

Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту үшін құжаттарға қойылатын талаптар

1. Осы Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту үшін құжаттарға қойылатын талаптар (бұдан әрі - Талаптар) "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы (бұдан әрі - Акционерлік қоғамдар туралы заң), "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі - Бағалы қағаздар нарығы туралы заң), "Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы" 2004 жылғы 7 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акционерлік қоғамның (бұдан әрі - қоғам) акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту үшін құжаттарға қойылатын талаптарды белгілейді.

2. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін қоғамның өтінішіне қоғамның құрылтайшысы (құрылтайшылары) қол қою үшін уәкілеттік берген адам қол қояды.

Қоғамның акциялар шығарылымы проспектісіне жасалған өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу, акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті, коғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы коғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекіту үшін қоғамның өтінішіне қоғамның атқарушы органының басшысы (немесе атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) немесе қол қою үшін уәкілеттігі бар тұлға (растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қол қояды.

3. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін қоғамның өтінішінде ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі болады.

4. Қоғамның жарияланған акцияларының төлемін растайтын құжаттар:

1) төлем құжаттары;

2) мүлікті қабылдау-өткізу акті, беру акті, ақшалай міндеттемелерді салыстырып тексеру акті;

3) бағалау туралы есеп;

4) орналастырылатын акцияларды төлеуге енгізілетін бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын орталық депозитарийдің құжаты.

Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

5. Қоғамның жарияланған акциялар шығарылымы туралы немесе оның негізінде акциялар шығарылымы проспектіне өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізілген шешімінде (хаттамасында) мыналар қамтылады:

1) акционерлердің жалпы жиналысының хаттамасы (дауыс беретін барлық акцияларға ие акционердің шешімі) немесе одан үзінді-көшірме:

қоғамның атқарушы органының толық атауы және орналасқан жері;

акционерлердің жалпы жиналысын өткізу күні, уақыты мен орны;

акционерлердің жалпы жиналысына ұсынылған қоғамның дауыс беретін акцияларының саны туралы мәліметтер;

акционерлердің жалпы жиналысының кворумы;

акционерлердің жалпы жиналысының күн тәртібі;

акционерлердің жалпы жиналысында оның негізінде жарияланған акциялар шығарылымы проспектіне өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізілетін мәселе бойынша дауыс беру тәртібі;

акционерлердің жалпы жиналысы төрағасының (төралқа мүшелерінің) және хатшысының тегі, аты, әкесінің аты (бар болса);

акционерлердің жалпы жиналысына қатысушылардың сөйлеген сөздері;

акционерлердің жалпы жиналысының күн тәртібінде дауыс беруге қойылған әрбір мәселе бойынша акционерлер дауыстарының жалпы саны;

дауыс беруге қойылған мәселелер, олар бойынша дауыс берудің қорытындылары;

қоғам акционерлерінің жалпы жиналысында оның негізінде жарияланған акциялар шығарылымы проспектіне өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізілетін мәселе бойынша қабылданған шешім.

Акционерлердің жалпы жиналысының хаттамасынан (қоғамның дауыс беретін барлық акцияларына ие акционердің) (шешімінен) үзінді-көшірме акционерлердің жалпы жиналысы хатшысының (корпоративтік хатшысының) қолымен расталады;

2) директорлар кеңесі (атқарушы орган) отырысының хаттамасы немесе одан үзінді-көшірме:

қоғамның атқарушы органының толық атауы және орналасқан жері;

отырысты өткізу күні, уақыты мен орны (ішкі отырыс болған жағдайда);

отырысқа қатысқан тұлғалар туралы мәліметтер (сырттай дауыс беру арқылы шешім қабалдағандар);

отырыстың кворумы;

шешімдері жарияланған акциялар шығарылымы проспектіне өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізуге әкелген отырыстың күн тәртібінің мәселелері;

директорлар кеңесі (атқарушы орган) отырысының күн тәртібінің әрбір мәселесі бойынша директорлар кеңесінің (атқарушы органның) әрбір мүшесінің дауыс беру нәтижесін көрсете отырып, отырыс күн тәртібінің дауыс беруге қойылған әрбір мәселесі бойынша дауыс беру қорытындылары;

жарияланған акциялар шығарылымы проспектіне өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу мәселесі бойынша қабылданған шешім.

Директорлар кеңесі отырысының хаттамасынан үзінді-көшірме қоғамның уәкілетті қызметкерінің қолымен расталады.

Атқарушы орган отырысының хаттамасынан үзінді-көшірме қоғамның атқарушы органы басшысының (не оның орнындағы адамның) қолымен расталады.

6. Қоғам ұсынатын жылдық қаржылық шоғырландырылмаған есептілік бухгалтерлік баланстан, пайда және шығын туралы есептен, ақша қозғалысы туралы есептен, меншікті капиталдағы өзгерістер туралы есептен және түсіндірме жазбадан тұрады.

Қоғам ұсынатын аралық қаржылық шоғырландырылмаған есептілік бухгалтерлік баланстан, меншікті капиталдағы өзгерістер туралы есептен тұрады.

7. Бірнеше парақтан тұратын құжаттар нөмірленіп, тігіліп және соңғы парағының артқы жағына тігілген түйіннің үстіне жапсырылған, тігілген парақ саны көрсетілген жапсырмаға ішінара атқарушы органы (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) басшысының не қол қоюға уәкілетті тұлғаның (растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қолымен расталып ұсынылады.

8. Акциялар шығарылымы проспектіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеуге, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті бекітуге ұсынылатын құжаттардың көшірмелері қоғамның атқарушы органы (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) басшысының не қол қоюға уәкілетті тұлғаның (растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қолымен расталады.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 247 қаулысына
3-қосымша

Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюға арналған құжаттардың тізбесі және оларға қойылатын талаптар

1. Осы Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюға арналған құжаттардың тізбесі және оларға қойылатын талаптар (бұдан әрі - Тізбе) "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы (бұдан әрі - Акционерлік қоғамдар туралы заң), "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі - Бағалы қағаздар нарығы туралы заң), "Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы" 2004 жылғы 7 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюға арналған құжаттардың тізбесін және оларға қойылатын талаптарды айқындайды.

2. Сот жарияланған акциялар шығарылымының мемлекеттік тіркеуін жарамсыз деп таныған жағдайда, қоғам жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою үшін қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) өтініш жасайды және көрсетілген мерзімде қағаз тасымалдағышта мыналарды:

1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

2) жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тiркеу туралы куәлiктің, акциялар шығарылымы проспектісінің, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістердің және (немесе) толықтырулардың түпнұсқаларын (қағаз тасымалдағышта алған жағдайда) ұсынады.

3. Қоғам акционерлерінің жалпы жиналысы қоғамның ерікті түрде таратылуына байланысты жарияланған акциялар шығарылымын жою туралы шешім қабылдаған жағдайда (жалғыз акционердің немесе барлық дауыс беруші акцияларына ие акционердің шешімі) қоғам акциялар шығарылымын жою үшін уәкілетті органға өтініш жасайды және көрсетілген мерзімде қағаз тасымалдағышта мыналарды:

1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

3) қоғамның ерікті түрде таратылуына байланысты акциялар шығарылымының кұшін жою туралы қоғам акционерлерінің жалпы жиналысы хаттамасының (жалғыз акционердің немесе барлық дауыс беруші акцияларына ие акционердің шешімінің) көшірмесін;

4) акционерлердің жалпы жиналысымен (жалғыз акционердің немесе барлық дауыс беруші акцияларына ие акционердің шешімімен) бекітілген қоғамның тарату балансын;

5) орталық депозитарийдің орналастырылған акциялардың жалпы санының (қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) он және одан көп пайызына ие акционерлер туралы қоғамның ерікті түрде таратылуына байланысты акциялар шығарылымының күшін жою туралы шешім қабылдаған күні берген анықтаманың көшірмесін ұсынады.

4. Қоғам мәжбүрлеп таратылған жағдайда қоғам акциялар шығарылымының күшін жою үшін уәкілетті органға өтініш жасайды және көрсетілген мерзімде қағаз тасымалдағышта мыналарды:

1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

3) қоғамды мәжбүрлеп тарату туралы сот шешімінің көшірмесін;

4) сот бекіткен қоғамның тарату балансын ұсынады.

5. Қоғамды шаруашылық серіктестікке немесе өндірістік кооперативке қайта құру арқылы қайта ұйымдастырған жағдайда қоғам акциялар шығарылымының күшін жою үшін уәкілетті органға өтініш жасайды және көрсетілген мерзімде қағаз тасымалдағышта мыналарды:

1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

3) қайта құрылатын қоғам акционерлерінің жалпы жиналысында қайта құруды жүзеге асыру тәртібінде және жағдайларда, шаруашылық серіктестіктің қатысу үлестерін немесе өндірістік кооператив мүшелерінің пайларын айқындау тәртібінде қабылданған шаруашылық серіктестікке немесе өндірістік кооперативке қайта құру арқылы қайта ұйымдастыру туралы, акционерлердің жалпы жиналысында қабылданған қайта құрылатын қоғамның жарияланған акциялары шығарылымының күшін жою туралы шешімнің көшірмесін;

4) атқарушы органдардың басшылары (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғалар) мен қайта ұйымдастырылатын қоғамдардың бас бухгалтерлері немесе олардың орнындағы тұлғалары қол қойған (міндеттемесін орындау жүктелгені туралы растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) тапсыру актісінің көшірмесін;

5) орталық депозитарийдің орналастырылған акциялардың жалпы санының (қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) он және одан көп пайызына ие акционерлер туралы шаруашылық серіктестікке немесе өндірістік кооперативке қайта құру арқылы қоғамды қайта ұйымдастыру туралы шешім қабылдаған күні берген анықтаманың көшірмесін ұсынады.

6. 2 (екі) немесе бірнеше қоғамды біріктіру арқылы қоғам қайта ұйымдастырылған жағдайда қайта ұйымдастырылатын қоғамдар акциялар шығарылымының күшін жою үшін уәкілетті органға өтініш жасайды және белгіленген мерзімде қағаз тасымалдағышта мыналарды:

1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

2) жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тiркеу туралы куәлiктің, акциялар шығарылымы проспектісінің, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістердің және (немесе) толықтырулардың түпнұсқаларын (олар қағаз тасымалдағышта алынған жағдайда);

3) әрбір жекелеген қоғамның қайта ұйымдастырылатын қоғамдар акционерлерінің бірлескен жалпы жиналысында білікті көпшілік дауыспен қабылданған біріктіру жолымен қоғамды қайта ұйымдастыру туралы шешімнің көшірмесін, сондай-ақ әрбір қайта ұйымдастырылатын қоғамның жарияланған акциялары шығарылымының күшін жою туралы шешімдердің көшірмелерін;

4) атқарушы органдардың басшылары (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғалар) және қайта ұйымдастырылған қоғамдардың бас бухгалтерлері немесе оларды алмастыратын тұлғалар (міндеттерді орындауды жүктеу туралы растаушы құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қол қойған тапсыру актісінің көшірмесін;

5) біріктіру жолымен қоғамды қайта ұйымдастыру нәтижесінде құрылған қоғамның жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмесін;

6) орталық депозитарийдің орналастырылған акциялардың жалпы санының (қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) он және одан көп пайызына ие акционерлер туралы қайта ұйымдастырылатын қоғамдардың жарияланған акциялары шығарылымының күшін жою туралы шешім қабылдаған күні берген анықтамалардың көшірмелерін ұсынады.

7. Қоғамды (қоғамдарды) басқа қоғамға қосу арқылы қоғам қайта ұйымдастырылған жағдайда қосылатын қоғам (қосылатын қоғамдар) акциялар шығарылымының күшін жою үшін уәкілетті органға өтініш жасайды және белгіленген мерзімде қағаз тасымалдағышта мыналарды:

1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

2) жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тiркеу туралы куәлiктің, акциялар шығарылымы проспектісінің, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістердің және толықтырулардың түпнұсқаларын (олар қағаз тасымалдағышта алынған жағдайда);

3) қосу жүзеге асырылатын қоғамның (қоғамдардың) және қосылатын қоғамның (қоғамдардың) акционерлерінің жалпы отырысында қабылданған қосу жолымен қоғамды қайта ұйымдастыру туралы шешімнің көшірмесін, сондай-ақ қосылатын қоғамның акционерлерінің жалпы жиналысында қабылданған қосылатын қоғамның акциялары шығарылымының күшін жою туралы шешімнің көшірмесін;

4) атқарушы органдардың басшылары (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғалар) және қосу жүзеге асырылатын қоғамның және қосылатын қоғамның (қоғамдардың) бас бухгалтерлері немесе оларды ауыстыратын тұлғалар (міндеттерді орындауды жүктеу туралы растаушы құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қол қойған тапсыру актісінің көшірмесін;

5) орталық депозитарий орналастырылған акциялардың жалпы санының (қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) он және одан көп пайызына ие акционерлер туралы қосылатын қоғамның (қоғамдардың) акцияларын сатып алғанын растайтын қосу жүзеге асырылатын қоғамға берген анықтаманың көшірмесін ұсынады.

8. Қоғамды 2 (екі) немесе одан көп қоғамдарға бөлу арқылы қоғам қайта ұйымдастырылған жағдайда, бөлінетін қоғам акциялары шығарылымының күшін жою үшін уәкілетті органға өтініш жасайды және белгіленген мерзімде қағаз тасымалдағышта мыналарды:

1) еркін нысанда жасалған өтінішті;

3) қоғамды 2 (екі) немесе одан көп қоғамдарға бөлу арқылы қоғамды қайта ұйымдастыру туралы және бөлінетін қоғамның акционерлерінің жалпы жиналысында қабылданған бөлінетін қоғамның акциялары шығарылымының күшін жою туралы шешімдердің көшірмелерін;

4) бөлінген қоғамдардың мүдделерін оларды құру барысында білдіруге тапсырылатын тұлғалар қол қойған бөлу балансын;

5) орталық депозитарий орналастырылған акциялардың жалпы санының (қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) он және одан көп пайызына ие акционерлер туралы қоғамды 2 (екі) немесе одан көп қоғамдарға бөлу арқылы қоғамды қайта ұйымдастыру туралы шешім қабылдаған күні берген анықтаманың көшірмесін ұсынады.

9. Қоғам уәкілетті орган берген жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тiркеу туралы куәлiктің, акциялар шығарылымы проспектісінің, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістердің және толықтырулардың түпнұсқаларын жоғалтқан жағдайда, қоғам бұқаралық ақпарат құралдарында жоғалған құжаттардың жарамсыздығы туралы хабарлама жариялаған және ол туралы уәкілетті органға ақпарат ұсынған жағдайда көрсетілген құжаттарды ұсынбайды.

10. Бірнеше парақтан тұратын құжаттар нөмірленіп, тігіліп, тігілген парақ санын көрсете отырып тігістің түйініне және жартылай параққа желімделген соңғы парақтың артында қоғамның атқарушы органының басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) немесе қол қоюға уәкілетті тұлғаның қолымен куәландырылып (растаушы құжаттың көшірмесін ұсына отырып) ұсынылады.

11. Құжаттардың көшірмелері көшірменің дұрыстығын көрсетумен атқару органы басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) немесе қол қоюға уәкілетті тұлғаның (растаушы құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қолымен куәландырылады.

12. Қоғам жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою кезінде уәкілетті орган берген жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою туралы куәліктің түпнұсқасын жоғалтқан жағдайда, қоғам жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою туралы куәліктің телнұсқасын алу қажет болған кезде бұқаралық ақпарат құралының атауы және жоғалған құжаттың жарамсыздығы туралы хабарламаның жарияланған күні жайлы мәліметтерді көрсете отырып және осы хабарламаның көшірмесін қоса бере отырып уәкілетті органға еркін нысанда жасалған өтініш береді.

Уәкілетті орган қоғамға өтінішті алған күннен кейін 10 (он) жұмыс күні ішінде жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою туралы куәліктің телнұсқасын береді.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 247 қаулысына
4-қосымша

Акциялар шығарылымының проспектісін, акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті жасау және ресімдеу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Акциялар шығарылымының проспектісін, акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды, акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті жасау және ресімдеу қағидалары (бұдан әрі - Қағидалар) "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі - Бағалы қағаздар нарығы туралы заң) сәйкес әзірленді және акциялар шығарылымының проспектісін, акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды, акционерлік қоғамның (бұдан әрі - қоғам) акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есепті, қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепті жасау және ресімдеу тәртібін айқындайды.

2. Акциялар шығарылымының проспектісі Қағидаларға 1-қосымшаға сай акциялар шығарылымы проспектісінің құрылымына сәйкес, жасалады және ресімделеді.

3. Қоғамның акциялары шығарылымының проспектісіндегі мәліметтер жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) құжаттарды ұсынған күннің алдындағы айдың соңғы жұмыс күніне келтіріледі.

4. Акциялар шығарылымы проспектісінің титул парағында мыналар қамтылады:

1) құжаттың атауы: "Акциялар шығарылымының проспектісі";

2) қоғамның толық және қысқартылған атауы;

3) мынадай жазба:

"Уәкілетті органның жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуі инвесторларға проспектіде сипатталған акцияларды иеленуге қатысты қандай да бір ұсыныстарды беруді білдірмейді және осы құжаттағы ақпараттың дәйектілігін растамайды.

Акционерлік қоғамның лауазымды тұлғалары осы проспектіде берілген бүкіл ақпараттың дәйекті және оның орналастырылатын акцияларына қатысты инвесторларды жаңылыстырмайтын болып табылатынын растайды.

Акционерлік қоғам акциялар айналысы кезеңінде Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасының талаптарына сәйкес қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында бағалы қағаздар нарығындағы ақпаратты жариялауды қамтамасыз етеді.".

5. Акциялар шығарылымының проспектісін қоғам уәкілетті органға электрондық түрде ұсынады.

6. Акциялар шығарылымының проспектісі қазақ және орыс тілдерінде жасалады.

Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

7. Акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістердің және (немесе) толықтырулардың титул парағында мыналар қамтылады:

1) құжаттың атауы: "Акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістер және (немесе) толықтырулар";

2) қоғамның толық және қысқартылған атауы;

3) мынадай жазба:

"Акционерлік қоғамның лауазымды тұлғалары осы акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерде және (немесе) толықтыруларда берілген бүкіл ақпараттың дәйекті және акционерлік қоғам мен оның орналастырылатын акцияларына қатысты инвесторларды жаңылыстырмайтын болып табылатынын растайды.".

8. Акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу кезінде акциялар шығарылымы проспектісінің тармақтары жаңа редакцияда баяндалады.

9. Қоғамның уәкілетті органға берген қағаз тасымалдағыштағы акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерге және (немесе) толықтыруларға қоғамның атқарушы органының басшысы (атқарушы органның функциясын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) не қол қоюға уәкілетті адам (растаушы құжаттардың көшірмелерін ұсына отырып) қол қояды.

10. Қағаз тасымалдағыштағы акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістер және (немесе) толықтырулар 2 (екі) данада жасалады, нөмірленіп, тігіліп, тігілген парақ санын көрсете отырып тігістің түйініне және жартылай параққа желімделген соңғы парақтың артында қоғамның атқарушы органы басшысының (атқарушы органның функциясын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) не қол қоюға уәкілетті адамның (растаушы құжаттардың көшірмелерін ұсына отырып) қолымен куәландырылған күйде ұсынылады.

Өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды есепке ала отырып, қазақ және орыс тілдерінде жасалған акциялар шығарылымының проспектісі электрондық түрде *pdf форматында ұсынылады.

11. Қоғам акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есеп Қағидаларға 2-қосымшаға сай акционерлік қоғам акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есептің құрылымына сәйкес жасалады және ресімделеді.

12. Қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есеп Қағидаларға 3-қосымшаға сай акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есептің құрылымына сәйкес жасалады және ресімделеді.

13. Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп, қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есеп қағаз тасымалдағышта қазақ және орыс тiлдерiнде 2 (екі) данада және электрондық түрде *pdf форматында қазақ және орыс тiлдерiнде 1 (бір) данада жасалады.

14. Қағаз тасымалдағыштағы акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп, қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есеп (қазақ және орыс тілдерінде) нөмірленіп, тігіліп, тігілген парақ санын көрсете отырып тігістің түйініне және жартылай параққа желімделген соңғы парақтың артында қоғамның атқарушы органы басшысының (атқарушы органның функциясын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) не қол қоюға уәкілетті тұлғаның (растаушы құжаттардың көшірмелерін ұсына отырып) қолымен куәландырылған күйде ұсынылады.

Акциялар шығарылымының
проспектісін, акциялар
шығарылымының проспектісіне
өзгерістерді және (немесе)
толықтыруларды, акционерлік
қоғамның акцияларын
орналастыру қорытындылары
туралы есепті, акционерлік
қоғамның орналастырылған
акцияларының бір түрін осы
акционерлік қоғам
акцияларының басқа түріне
айырбастау туралы есепті жасау
және ресімдеу қағидаларына
1-қосымша

Акциялар шығарылымы проспектісінің құрылымы

1-тарау. Қоғамның атауы және оның орналасқан жері туралы ақпарат

1. Құрылтай құжаттарына сәйкес қоғам туралы ақпарат:

1) қоғамды бастапқы мемлекеттік тіркеу күні;

2) қоғамды мемлекеттік қайта тіркеу күні (егер қайта тіркелген болса);

3) қоғамның толық және қысқартылған атауы қазақ, орыс және ағылшын (бар болса) тілдерінде;

4) қоғамның атауы өзгерген жағдайда оның барлық бұрынғы толық және қысқартылған атаулары, сондай-ақ олардың өзгерген күндері көрсетіледі;

5) егер қоғам заңды тұлғаны (заңды тұлғаларды) қайта ұйымдастыру нәтижесінде құрылған болса, қайта ұйымдастырылған заңды тұлғаларға және (немесе) қоғамға қатысты құқық мирасқорлығы туралы мәліметтер көрсетіледі;

6) қоғамның бизнес-сәйкестендіру нөмірі;

7) ISO 17442 халықаралық стандартына сәйкес Legal Entity Identifier коды "Financial services - Legal Entity Identifier" (LEI) (бар болса).

2. Қоғамның байланыс телефондарының, факс нөмірлерін және электрондық пошта адрестерін, сондай-ақ, егер қоғамның нақты мекенжайы заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамада көрсетілген мекенжайдан ерекшеленетін болса, қоғамның нақты мекенжайын көрсете отырып, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға сәйкес қоғамның орналасқан жері.

2-тарау. Акциялар туралы, оларды төлеу тәсілдері және олар бойынша кіріс алу туралы мәліметтер

3. Жарияланған акциялар шығарылымы туралы мәліметтер:

1) жарияланған акциялардың саны, түрлері;

2) құрылтайшылар төлейтін акциялардың саны, түрлері;

3) құрылтайшылар төлейтін бір акцияның номиналды құны;

4) артықшылықты акциялар бойынша дивидендтің кепілді мөлшері.

Тұрақтандыру банкі тұрақтандыру банкінің жарияланған акцияларының саны, түрлері, номиналды құны туралы ақпаратты ғана толтырады.

4. Акцияларды төлеу

Акцияларды төлеу тәсілі:

ақшамен (құрылтайшылардың (инвесторлардың) акцияларды төлегенін растайтын төлем құжатының (құжаттарының) деректемелерін, төлем сомасын және төлеушінің атауын көрсету);

бағалы қағаздармен (бағалы қағаздар эмитентінің атауын, бағалы қағаздардың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) мен санын, бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалған күнін, бағалау сомасын (нарықтық бағасы болмаған жағдайда) мәміле тіркелу күнін көрсету);

мүліктік құқықтармен (қоғамның тиісті органдарының қоғамның ақшалай міндеттемелерін қоғамның орналастырылатын акцияларын төлеу есебіне өтеу туралы қабылдаған шешімінің күнін және қоғамның осы шешімді қабылдаған органын; қоғамның ақшалай міндеттемелерін салыстырып тексеру актісінің деректемелерін; бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалған күнін, бағалау сомасын, мүлікті қабылдау-өткізу актісінің күнін көрсету);

өзге мүлікпен (бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалған күнін, мүлікті бағалау сомасын, мүлікті қабылдау-өткізу актісінің күнін көрсету).

Қоғам қайта ұйымдастырылған жағдайда қайта ұйымдастыру туралы акционерлердің жалпы жиналысының шешімді қабылдаған күні, тапсыру актісінің күні көрсетіледі (банктерді біріктіру түрінде ерікті түрде қайта ұйымдастырылған жағдайда қолданылмайды). Қайта ұйымдастырылған банктер акционерлерінің бірлескен жалпы жиналысында бекітілген акцияларды айырбастау коэффициенті көрсетілетін, бір банк екінші банкке қосылу түрінде банктердің ерікті түрде қайта құрылу жағдайын қоспағанда, біріктіру арқылы қоғамды қайта ұйымдастырған жағдайда, қосылған қоғамның акцияларын сату бағасы, қосылу жүріп жатқан қоғамның акцияларын орналастыру (іске асыру) бағасы қосымша көрсетіледі.

Акцияларға цифрлық (виртуалдық) бірліктермен және (немесе) құны цифрлық (виртуалдық) бірліктердің құнына (құнының өзгеруіне) байланысты болатын қаржы құралдарымен төлем жасалмайды.

Акциялар шығарылымы проспектісінің мақсаты үшін цифрлық (виртуалдық) бірлік деп криптографияны және (немесе) компьютерлік есептеуді қолдана отырып, орталықтандырылмаған ақпараттық жүйеде құрылған және есепке алынған сандық жазба болып табылатын бірлік түсініледі.

3-тарау. Акцияларды орналастыру шарттары мен тәртібі

5. Акцияларды орналастыру және айналысқа шығару:

1) акцияларды орналастыру және айналысқа шығару жоспарланатын нарық (бағалы қағаздардың ұйымдастырылған және (немесе) ұйымдастырылмаған нарығы);

2) акцияларды ұйымдастырылмаған нарықта орналастырған жағдайда орналастыру тәсілі: жазылу немесе аукцион көрсетіледі;

3) құрылтайшылар жиналысында бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында қоғамның акцияларды сатып алу кезінде олардың құнын айқындау әдістемесін бекіткен күні көрсетіледі;

4) акционерлік инвестициялық қорда:

акционерлік инвестициялық қордың акцияларын сатып алуға өтінімдер беру және орындау шарттары мен тәртібі;

акционерлік инвестициялық қордың акцияларын орналастыру және (немесе) сатып алу жөніндегі делдалдар тізбесі (олар бар болса) олардың орналасқан жері мен байланыс телефондарының нөмірлері беріле отырып қосымша көрсетіледі.

4-тарау. Қоғамның орналастырылған (акционерлік қоғамның сатып алғандарын қоспағанда) акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он және одан да көп пайызына ие құрылтайшылары немесе ірі акционерлері (қатысушылары) туралы мәліметтер

6. Жаңадан құрылған, оның ішінде қайта ұйымдастырылу жолымен құрылған қоғамдар, сондай-ақ сот шешімі бойынша жарияланған акциялары шығарылымын мемлекеттік тіркеу жарамсыз деп танылған қоғамдар үшін қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлестерінің он және одан да көп пайызына ие құрылтайшылары (қатысушылары) туралы мәліметтер, оның ішінде:

1) жеке тұлғалардың құрылтайшыларының (қатысушыларының) тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) және (немесе) заңды тұлғалардың құрылтайшыларының (қатысушыларының) толық атауы, орналасқан жері;

2) қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлестерінің он және одан да көп пайызына ие құрылтайшылары (қатысушылары) ақысын алдын ала төлеген акцияларының саны мен түрі (түрлері);

3) құрылтайшылардың (қатысушылардың) қоғамның жарғылық капиталына қатысу үлестерінің он және одан да көп пайызына ие болған күні көрсетіледі.

Жарғылық капиталдың ақысы заңды тұлғаны тіркеуге дейін төленген жағдайда қоғамды заңды тұлға ретінде мемлекеттік тіркеу күні көрсетіледі.

Жарғылық капиталдың ақысы заңды тұлғаны тіркегеннен кейін төленген жағдайда құрылтайшылардың қоғамның жарғылық капиталының ең төменгі мөлшерін толық төлеген күні көрсетіледі.

Сот шешімі бойынша жарияланған акциялар шығарылымының мемлекеттік тіркеуін жарамсыз деп танылған қоғамдар акционерлердің жалпы жиналысында жаңа акциялардың шығарылымын тіркеу туралы шешім қабылдаған күнді көрсетеді.

5-тарау. Қоғам қызметінің негізгі түрлерін көрсете отырып, қоғамның қаржы-экономикалық және шаруашылық қызметінің көрсеткіштері

7. Қоғам қызметінің түрлері:

1) қызметінің негізгі түрлері;

2) қоғамның маусымдық сипаттағы қызмет түрлерін және олардың қоғамның жалпы кірісіндегі үлесін көрсете отырып, қызметінің түрлеріне қысқаша сипаттама беру;

3) қоғамның бәсекелесі болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер;

4) қоғам қызметінің негізгі түрлері бойынша сату (жұмыстарды, қызметтерді) кірістілігіне оң және теріс әсер ететін факторлар;

5) қоғамның қызметіне әсер ететін басқа да тәуекел факторлары.

8. Акционерлік инвестициялық қорлар болып табылатын қоғамдардың қызметі туралы мәліметтер.

Мыналар көрсетіледі:

акционерлік инвестициялық қордың инвестициялық қызметі туралы негізгі ережелер, инвестициялық саясаты мақсаттарының сипаттамасы, акционерлік инвестициялық қордың кірістеріне жағымсыз әсерін тигізуі мүмкін ықтимал факторларды көрсете отырып тиісті объектілерге инвестициялау себептері мен тәуекелдері, сондай-ақ олардың туындау мүмкіндіктері;

акционерлік инвестициялық қордың басқарушы компаниясы туралы мәліметтер (толық атауы, орналасқан жері), сондай-ақ басқарушы компаниямен шарт жасасқан күн, оның қолданылу мерзімі мен нөмірі;

қоғамның инвестициялық декларациясында көрсетілген инвестициялау объектілері, оның ішінде акционерлік инвестициялық қор үшін барынша маңызды объектілері нарығындағы жалпы үрдістің қысқаша сипаттамасы.

9. Қоғамның қызметіне ықпал ететін факторлар.

Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.11.2019 № 213 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

6. Қоғам туралы және ол орналастыратын эмиссиялық бағалы қағаздар туралы қосымша мәліметтер

10. Қоғамның төлеу агенті туралы мәліметтер (бар болса):

1) төлеу агентінің толық атауы;

2) орналасқан жері, байланыс телефондары, электрондық пошта адресі (бар болса);

3) қоғамның төлеу агентімен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

11. Қоғамның консультанты туралы мәліметтер (Бағалы қағаздар туралы заңға сәйкес эмиссиялық бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізіміне енгізу және олардың тізімде болуы мәселелері бойынша консультациялық қызметтер көрсету бойынша шарт жасасу міндеті белгіленген жағдайда):

1) қоғам акцияларын қор биржасының ресми тізіміне енгізу және олардың тізімде болуы мәселелері бойынша консультациялық қызметтер көрсететін тұлғаның толық және қысқартылған атауы;

2) қоғам акцияларын қор биржасының ресми тізіміне енгізу және олардың тізімде болуы мәселелері бойынша консультациялық қызметтер көрсететін тұлғаның орналасқан жері, байланыс телефондарының нөмірлері, электрондық пошта адресі (бар болса);

3) қоғамның қоғам акцияларын қор биржасының ресми тізіміне енгізу және олардың тізімде болуы мәселелері бойынша консультациялық қызметтер көрсететін тұлғамен жасасқан шартының күні мен нөмірі.

Егер, қоғамның пікірі бойынша, мұндай мәліметтерді жария ету қоғам акцияларын сатып алу туралы шешім қабылдау үшін маңызды болса, қоғамның өзге де консультанттары туралы мәліметтер көрсетіледі.

12. Қоғамның орталық депозитарийімен жасасқан қоғам акцияларын ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөнінде қызмет көрсету туралы шарттың күні мен нөмірі.

13. Тұрақтандыру банкі жарияланған акциялар шығарылымының проспектісін жасаған кезде, осы қосымшаның 10 және 11-тармақтары толтырылмайды.

Акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есептің құрылымы

1. Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептің титул парағында мынадай ақпарат қамтылады:

1) құжаттың атауы: "_______ бастап __________ дейінгі кезеңдегі акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп";

2) қоғамның толық және қысқартылған атауы;

3) мынадай жазба:

"Уәкілетті органның акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекітуі инвесторларға акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепте сипатталған акцияларды иеленуге қатысты қандай да бір ұсыныстарды беруді білдірмейді және осы құжаттағы ақпараттың дәйектілігін растамайды. Акционерлік қоғамның лауазымды тұлғалары акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепте берілген бүкіл ақпараттың дәйекті және акционерлік қоғам мен оның орналастырылатын акцияларына қатысты инвесторларды жаңылыстырмайтын болып табылатынын растайды.".

2. Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есептің мазмұны:

1) қоғамның толық атауы және орналасқан жері;

2) қоғамды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) күні және мемлекеттік тіркеуді (қайта тіркеуді) жүзеге асырған органның атауы;

3) жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу (жарияланған акциялар санының ұлғаюына байланысты жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті ауыстыру) күні;

4) қаржылық есептіліктің деректеріне сай қоғамның жарғылық және меншікті капиталы туралы мәліметтер;

5) жарияланған акциялар туралы мәліметтер:

жарияланған акциялардың, оның ішінде жай және артықшылықты акциялардың жалпы саны;

артықшылықты акциялар бойынша дивидендтің кепілдік берілген мөлшері;

6) қоғамның акцияларын қор биржасының ресми тізіміне (бар болса) енгізу күні;

7) акцияларды орналастыру туралы мәліметтер:

есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша түрлері бойынша орналастырылған және орналастырылмаған акциялардың саны;

түрлері бойынша бөлігінде есепті кезеңде орналастырылған акциялардың саны;

8) акцияларды орналастырудың есептi кезеңiнде акцияларды орналастыру (сату) тәсiлдерi:

акциялардың түрін, санын, акциялардың номиналды құнын, ақы төлеу сомасын көрсете отырып, құрылтайшылар арасында (жаңадан құрылған қоғамдар үшін);

акциялардың немесе қоғамның жай акцияларына айырбасталатын басқа бағалы қағаздардың түрін, санын, орналастыру бағасы мен ақы төлеу сомасын көрсете отырып, артықшылықпен сатып алу құқығы бойынша акционерлердің арасында;

жазылу арқылы (ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарықтарында);

акциялардың түрін, санын, орналастыру бағасы мен ақы төлеу сомасын көрсете отырып, өзге инвесторлар арасында орналастыру арқылы;

аукцион арқылы:

акциялардың түрін, санын, жалпы ақы төлеу сомасын, алғашқы және соңғы сауда-саттықтарды өткізу күнін, есепті кезеңде бір акцияны сауда-саттықта орналастырудың ең аз және ең жоғары бағасын, есепті кезеңдегі бiр жай және артықшылықты акцияның нарықтық құнын (егер ол есептелген болса) көрсете отырып, бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығында;

аукционды өткізу күнін, акциялардың түрін, санын және ақы төлеудiң жалпы сомасын көрсете отырып, бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында;

айырбасталатын бағалы қағаздардың санын, бағалы қағаздарды және қоғамның өзге де ақшалай міндеттемелерін айырбастауды жүргізу күнін көрсете отырып, қоғамның акцияларына бағалы қағаздарды және қоғамның өзге де ақшалай міндеттемелерін айырбастау арқылы не туынды бағалы қағаздарды шет мемлекеттің аумағында орналастыру арқылы (туынды бағалы қағаздардың атауын, туынды бағалы қағаздарды орналастыру арқылы орналастырылған акциялар санын, Қазақстан Республикасының, сондай-ақ заңнамасына сәйкес туынды бағалы қағаздарды орналастыру жүзеге асырылған мемлекеттің бағалы қағаздар нарығында сатып алуға ұсынылған акциялар санын көрсете отырып);

9) орналастырылатын акцияларға ақы төлеу тәсілі, олардың саны және ақы төлеу сомасы (ақы төлеуді растайтын құжаттарды және акцияларды орналастыру күні аяқталғаннан кейінгі күні орналастырылған акциялардың (қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) жалпы санының он және одан көп пайызына ие акционерлер туралы тіркеуші берген анықтаманың көшірмесін қоса берумен):

ақшамен (құрылтайшылардың (инвесторлардың) акцияларға ақы төлеуiн растайтын төлем құжатының (төлем құжаттарының) деректемелерін, төлем сомасын көрсету);

бағалы қағаздармен (бағалы қағаздар эмитентiнiң атауын, бағалы қағаздардың халықаралық сәйкестендіру нөмiрi (ISIN коды) мен санын, бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалу күнін, бағалау сомасын (нарықтық бағасы болмаған жағдайда), мәміленің тіркелу күнін көрсету);

мүлiктiк құқықтармен (қоғамның орналастыратын акциялары есебінен қоғамның ақшалай міндеттемелерін өтеу туралы қоғамның тиісті органдары қабылдаған шешімнің күнін және қоғамның осындай шешім қабылдаған органын; қоғамның ақшалай міндеттемелерін салыстырып тексеру актісінің деректемелерін; бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалу күнін, бағалау сомасын, мүлiктi қабылдау-өткiзу актiсiнің күнін көрсету);

өзге мүлікпен (бағалаушының атауын, бағалау туралы есептің жасалу күнін, мүлікті бағалау сомасын, мүлікті қабылдау-өткізу актісінің күнін көрсету);

бағалы қағаздарды және өзге де ақшалай міндеттемелерді қоғамның орналастырылатын жай акцияларына айырбастау жолымен (бағалы қағаздардың халықаралық сәйкестендіру нөмiрiн (ISIN коды) және санын, мәміленің тіркелген күнін, қоғамның тиісті органы бағалы қағаздарды және өзге де ақшалай міндеттемелерді айырбастау туралы қабылдаған шешімнің күнін, мәміленің орындалуы туралы есеп күнін көрсету қажет). Қоғамның орналастырылатын акцияларына қоғамды оңалту барысында қоғамның акцияларына бағалы қағаздарды және қоғамның өзге де ақшалай міндеттемелерін айырбастау жолымен ақы төленген жағдайда, оңалту жоспарын бекіту туралы сот шешімінің күні қоса көрсетіледі. Банктің орналастырылатын акцияларына қоғамды оңалту барысында төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызылған банктің міндеттемелерін мәжбүрлеп қайта құрылымдау шеңберінде банктің акцияларына бағалы қағаздарды және қоғамның өзге де ақшалай міндеттемелерін айырбастау жолымен ақы төленген жағдайда, төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызылған банктің міндеттемелерін мәжбүрлеп қайта құрылымдау туралы уәкілетті орган шешімінің күні қоса көрсетіледі;

дивидендтермен (акционерлердің жалпы жиналысында дивидендтерді бөлу туралы қабылданған шешімнің күнін және акциялар төлеуді растайтын құжаттардың деректемелерін көрсету).

Қоғам қайта ұйымдастырылған жағдайда акционерлердің жалпы жиналысында қайта ұйымдастыру туралы қабылдаған шешімнің күні, тапсыру актісінің күні көрсетіледі (банктерді біріктіру түрінде ерікті түрде қайта ұйымдастыруға қолданылмайды). Біріктіру арқылы қоғам қайта ұйымдастырылған жағдайда, қайта ұйымдастырылған банктер акционерлерінің бірлескен жалпы жиналысында бекітілген акцияларды айырбастау коэффициенті көрсетілетін, бір банк екінші банкке қосылу түрінде банктердің ерікті түрде қайта құрылу жағдайын қоспағанда, қосылған қоғамның акцияларын сату бағасы, қосылу жүріп жатқан қоғамның акцияларын орналастыру (іске асыру) бағасы қосымша көрсетіледі;

10) қоғамның акцияларын орналастыру кезінде қоғам опцион шартын жасаған жағдайда, опцион құны, опцион шарты жасалған қоғам акцияларының саны, опционды орындау бағасы;

11) қоғамның акциялар шығарылымы андеррайтерлері (эмиссиялық консорциумдар) туралы ақпарат (бұл тармақ андеррайтер қызметін көрсету шарты бар болған жағдайда толтырылады):

бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысының атауы, андеррайтердің қызметін көрсетуге қоғам жасаған шарттың күні және нөмірі, сондай-ақ эмиссиялық консорциумның қатысушылары;

андеррайтердің акцияларды орналастыру тәсілі;

андеррайтердің есептік кезеңде орналастырған акцияларының саны.

Акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есеп құрылымы

1. Қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есептің титул парағында мынадай ақпарат қамтылады:

1) құжаттың атауы: "Акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есеп";

2) қоғамның толық және қысқартылған атауы;

3) мынадай жазба:

"Акционерлік қоғамның лауазымды тұлғалары акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есепте берілген бүкіл ақпараттың дәйекті және акционерлік қоғам мен оның орналастырылатын акцияларына қатысты инвесторларды жаңылыстырмайтын болып табылатынын растайды.".

2. Акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есептің мазмұны:

1) қоғамның толық атауы және орналасқан жері;

3) жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті ауыстыру) күні;

4) акционерлердің жалпы жиналысында айырбастау талаптарын, қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау жүзеге асырылған мерзімді көрсете отырып, қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы шешім қабылдау күні;

5) акциялар туралы мәліметтер:

жай және артықшылықты акциялардың санын көрсете отырып жарияланған акциялардың жалпы саны;

айырбастауға жатқызылған акциялардың саны және айырбастауға жатқызылмаған акциялардың саны, орналастырылған акцияларды айырбастау тәртібі.

Unofficial translation

      Footnote. Abolished by Resolution No. 42 of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated March 30, 2020 (effective ten calendar days after the date of its first official publication)
      Footnote. Repealed by resolution of Board of Agency of RK on regulation and development of the financial market from 30.03.2020 No. 42 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after its first official publication).
      This resolution will come into force on January 1, 2019.

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Securities Market” as of July 2, 2003, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan hereby RESOLVES:

1. To approve:

1) the Rules for state registration of the authorized share issue, registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus, approval of the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type, cancellation of the authorized share issue in accordance with Appendix 1 to this resolution;

2) the Requirements for documents for state registration of the authorized share issue, registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus, approval of the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type, cancellation of the authorized share issue in accordance with Appendix 2 to this resolution;

3) the List of documents for cancellation of the authorized share issue and requirements for them in accordance with Appendix 3 to this resolution;

4) the Rules for preparation and execution of the share issue prospectus, alterations and (or) additions to the share issue prospectus, the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type, cancellation of the authorized share issue in accordance with Appendix 4 to this resolution.

2. To invalidate:

1) Resolution № 76 the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan as of February 29, 2016 “On Approval of the Rules for State Registration of the Authorized Share Issue, for Consideration of Reports on Allotment of Shares, as well as Cancellation of the Share Issue, Rules for Preparation and Execution of Authorized Share Issue Prospectus, Structure of Authorized Share Issue Prospectus, Requirements for the Report on Allotment of Shares” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 13599, published in the “Adilet” Information and Legal System on May 16, 2016);

2) item 5 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the securities market regulation approved by Resolution № 50 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan as of March 27, 2017 “On Alterations and Additions to Some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the Securities market Regulation” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 15274, published in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on July 12, 2017).

3. In accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, the Department of Regulation of Non-Bank Financial Institutions (A. M. Kosherbayeva) shall:

1) together with the Legal Department (N.V.Sarsenova) ensure state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days of the state registration of this resolution, send it in Kazakh and Russian to the Republican State Enterprise with the Right of Economic Management “Republican Center of Legal Information” for its official publication and inclusion into the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) place this resolution on the official website of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

4) within ten working days of the state registration of this resolution, submit information on the implementation of measures, provided for in subparagraphs 2), 3) of this paragraph and paragraph 4 of this resolution, to the Legal Department.

4. Within ten calendar days of the state registration of this resolution, the Directorate of Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A.L. Terentyev) shall send its copy to print periodicals for official publication.

5. Control over execution of this resolution shall be entrusted to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, Zh.B. Kurmanov.

6. This resolution shall take effect on January 1, 2019 and be subject to official publication.

Chairman of the National Bank

D.Akishev

Appendix 1 to Resolution
№ 247 of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
as of October 29, 2018

Rules for state registration of authorized share issue, registration of alterations and (or)
additions to the share issue prospectus, approval of the report on allotment of shares of a
joint-stock company, report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock
company for its shares of another type, cancellation of the authorized share issue
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for state registration of authorized share issue, registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus, approval of the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type, cancellation of the authorized share issue (hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan “On Joint-Stock Companies” as of May 13, 2003 (hereinafter referred to as the Law on Joint-Stock Companies), “On the Securities Market” as of July 2, 2003 (hereinafter referred to as the Law on the Securities Market), “On Government Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Institutions” as of July 4, 2003, “On Investment and Venture Funds” as of July 7, 2004 (hereinafter referred to as the Law on Investment Funds).

2. The Rules set out the conditions and procedure for state registration of authorized share issue, registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus, approval of the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type, cancellation of the authorized share issue.

Chapter 2. The procedure for state registration of authorized share issue, registration
of alterations and (or) additions to the share issue prospectus

3. For state registration of authorized share issue, a joint-stock company (hereinafter referred to as the company) shall submit documents specified in paragraph 4 of Article 11 of the Law on the Securities Market to the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial institutions (hereinafter referred to as the authorized body).

4. For state registration of authorized share issue of a joint-stock investment fund, in addition to the documents indicated in paragraph 3 of the Rules, the joint-stock investment fund shall submit documents specified in paragraph 2 of Article 11 of the Law on Investment Funds.

5. The company shall submit an application for state registration of authorized share issue together with the required documents to the authorized body either in hard copy or in soft copy via the “electronic government” web portal.

6. The company shall enter into an agreement with the central securities depository on maintaining the company’s share registry system until documents for state registration of authorized share issue are submitted to the authorized body.

7. If the company fails to submit a full set of documents required for state registration of authorized share issue, and (or) submits expired documents, the authorized body, in accordance with Article 19 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On State Services” as of April 15, 2013 (hereinafter referred to as the Law on State Services), shall refuse to accept an application for state registration of authorized share issue within 2 (two) working days of the documents’ receipt.

8. If documents submitted by the company for state registration of authorized share issue comply with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on joint-stock companies, on the securities market, on investment funds, the authorized body:

1) if documents are submitted in hard copy, shall send a certificate of state registration of authorized share issue to the company in accordance with the form in Appendix 1 to the Rules and one copy of the authorized share issue prospectus;

2) if documents are submitted by the company through the “electronic government” web portal, shall send a certificate of state registration of authorized share issue in the form of an electronic document to the company’s personal account in accordance with the form in Appendix 1 to the Rules and a *pdf file of the authorized share issue prospectus.

9. The Company shall submit to the authorized body alterations and (or) additions to the share issue prospectus for their registration in case of changes in:

1) the data specified in subparagraph 1) of paragraph 1 of Article 9 of the Law on the Securities Market - within 30 (thirty) calendar days of the company’s receipt of documents confirming the change of the company’s name and location;

2) the data specified in subparagraphs 2) and 3) of paragraph 1 of Article 9 of the Law on the Securities Market - within 30 (thirty) calendar days of the decision of the company’s relevant bodies.

10. To register alterations and (or) additions to the share issue prospectus, the company shall submit documents specified in paragraph 6 of Article 11 of the Law on the Securities Market to the authorized body.

To confirm the occurrence of changes in the data on the company’s name and (or) location, the company shall submit a certificate of state registration (re-registration) of the legal entity to the authorized body.

11. The authorized body shall consider alterations and (or) additions to the share issue prospectus within 10 (ten) working days of their receipt.

12. If documents submitted by the company for registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus comply with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market, the authorized body shall send the company the documents indicated in paragraph 7 of Article 11 of the Law on the Securities Market together with an accompanying letter on registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus.

13. If the company violates the conditions and procedure for submitting documents for state registration of authorized share issue, alterations and (or) additions to the share issue prospectus and the authorized body discovers the documents’ non-compliance with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market in the course of their consideration, the authorized body shall refuse state registration of authorized share issue, alterations and (or) additions to the share issue prospectus.

In case of refusal of state registration of authorized share issue, alterations and (or) additions to the share issue prospectus, the company shall address the comments of the authorized body and re-submit the documents to the authorized body within the period established by paragraph 8 of Article 11 of the Law on the Securities Market.

14. In case of the company’s loss of original certificate of state registration of authorized share issue and (or) original share issue prospectus issued by the authorized body upon state registration of authorized share issue, the company, if it needs documents’ duplicate and (or) copies, shall lodge an application in any format to the authorized body indicating the data on the name of the mass medium and the date of publication of the notice of non-validity of the lost documents, and attach a copy of this notice.

The authorized body shall issue a duplicate of the certificate and (or) a copy of the share issue prospectus to the company within 10 (ten) business days of the application’s receipt.

Chapter 3. The procedure for approval of the report on allotment of the company’s shares,
the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another
type

15. To have the report on allotment of shares considered and approved, the company shall submit paper-based documents indicated in paragraph 3 of Article 24 of the Law on the Securities Market to the authorized body, within the period established by paragraph 1 of Article 24 of the Law on the Securities Market.

A financial stability facility is not required to submit the report on allotment of shares.

16. If the company fails to submit a full set of documents required for approval of the report of allotment of shares, and (or) submits expired documents, the authorized body, in accordance with Article 19 of the Law On State Services, shall refuse to accept an application for approval of the report on allotment of shares within 2 (two) working days of the documents’ receipt.

17. To have the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type considered and approved, the company shall submit paper-based documents indicated in paragraph 5 of Article 24 of the Law on the Securities Market to the authorized body, within the period established by paragraph 4 of Article 24 of the Law on the Securities Market.

18. The report on allotment of shares or the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type shall be considered by the authorized body within the period established by paragraph 6 of Article 24 of the Law on the Securities Market.

19. If submitted documents comply with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on joint-stock companies and on the securities market, the authorized body shall send the company the approved report on allotment of shares or the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type.

20. The authorized body shall refuse to approve the report on allotment of shares, the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type in the case established by paragraph 7 of Article 24 of the Law on the Securities Market.

21. In case of refusal to approve the report on allotment of shares or the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type, the company shall address the comments of the authorized body and re-submit the revised report to the authorized body within the period established by paragraph 7 of Article 24 of the Law on the Securities Market.

Chapter 4. Procedure for cancellation of the authorized share issue

22. The Company shall apply to the authorized body for cancellation of the share issue within the period established by paragraph 1 of Article 30 of the Law on the Securities Market.

The authorized body shall consider the documents submitted by the company for cancellation of the authorized share issue specified in the List of documents for cancellation of the authorized share issue and requirements for them, approved by this resolution, within 10 (ten) working days of their receipt.

23. If documents submitted by the company for cancellation of the authorized share issue comply with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on joint-stock companies and on the securities market, the authorized body shall cancel the authorized share issue and send a certificate of cancellation of the authorized share issue to the company in accordance with the form in Appendix 2 to the Rules.

24. The share issue shall be deemed cancelled on the date specified in the certificate of cancellation of the authorized share issue.

25. The authorized body shall cancel the company’s authorized share issue within 10 (ten) working days of receipt of final and binding court decisions on invalidation of state registration of the authorized share issue or on forced liquidation of the company, and (or) information from the National Register of Business Identification Numbers on the company’s liquidation or reorganization, and in this case it is not required to provide documents specified in the List of documents for cancellation of the authorized share issue and requirements for them approved by this resolution.

The authorized body shall decide to cancel the share issue of a financial stability facility pursuant to the decision of the authorized body to terminate the activity of the financial stability facility.

In case of cancellation of the authorized share issue pursuant to a final and binding court decision on the company’s forced liquidation, and (or) information from the National Register of Business Identification Numbers on the company’s liquidation or reorganization, and (or) the decision of the authorized body to terminate the activity of the financial stability facility, the authorized share issue shall be canceled on the date of entry of the data into the State Register of Issuable Securities.

In case of cancellation of the authorized share issue pursuant to a court decision on invalidation of state registration of the authorized share issue, the authorized body shall send the company a certificate of cancellation of the authorized share issue in accordance with the form in Appendix 2 to the Rules.

26. The authorized body shall refuse to cancel the authorized share issue with the indication of the reasons for refusal in cases specified in paragraph 3 of Article 30 of the Law on the Securities Market.

In case of refusal to cancel the authorized share issue, the company shall address the comments of the authorized body and re-submit the documents to the authorized body within 45 (forty-five) days of the refusal’s receipt.

Appendix 1 to the
Rules for state registration of the
authorized share issue, registration
of alterations and (or) additions to
the share issue prospectus,
approval of the report on allotment
of shares of a joint-stock company,
the report on exchange of allotted
shares of one type of a joint-stock
company for its shares of another
type, cancellation of the authorized
share issue
Form

(to be printed on the letterhead of the authorized body for regulation, control and supervision
of the financial market and financial institutions with the image of the State Emblem of the
Republic of Kazakhstan)
Certificate of state registration of the authorized share issue

“___” _________ 20 __

the city of Almaty

The National Bank of the Republic of Kazakhstan completed state registration of
the authorized share issue of _________________________________________________________

_________________________________________________________________________,

(the joint-stock company’s full name and location)

registered at ________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(the joint-stock company’s business identification number (if any)

The issue was divided into ____________________________________________________

__________________________________________________________________________

(the number of shares in words and numerals, shares’ type)

with assigned International Identification Number (ISIN code)

_________________________________________________________________________.

The nominal value of one share is_______________________________________________

__________________________________________________________________________

tenge.

(in words and numerals)

The reason for replacement of the certificate of state registration of the authorized share issue of the joint-stock company (to be completed in case of replacement

of the certificate of state registration of the authorized share issue of the joint-stock company):

__________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________.

Deputy Chairman ___________________________________________________________

(signature or electronic digital signature) (last name, initials)

Stamp here (for paper-based form)

Appendix 2 to the
Rules for state registration of the
authorized share issue, registration
of alterations and (or) additions to
the share issue prospectus,
approval of the report on allotment
of shares of a joint-stock company,
the report on exchange of allotted
shares of one type of a joint-stock
company for its shares of another
type, cancellation of the authorized
share issue
Form

(to be printed on the letterhead of the authorized body for regulation, control and supervision
of the financial market and financial institutions with the image of the State Emblem of the
Republic of Kazakhstan)
Certificate of cancellation of issued authorized shares

“_____”_______ 20___ , the city of Almaty

The National Bank of the Republic of Kazakhstan cancelled the authorized shares issue of

__________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________,

(the joint-stock company’s full name and location)

registered __________________________________________________________________

(the date of state registration (re-registration)

__________________________________________________________________________

of the joint-stock company, the name of the registration agency,

__________________________________________________________________________

business identification number (if any)

The issue was registered by____________________________________________________

__________________________________________________________________________

(the name of the agency that completed state registration of the

authorized share issue, date, month, year)

__________________________________________________________________________

International Identification Number (ISIN code) assigned to the share issue

_________________________________________________________________________.

The issue was divided into ___________________________________________________

____________________________________________________________________ shares.

(the number of shares in words and numerals, shares’ type)

The share issue was cancelled due to ____________________________________________

__________________________________________________________________________

(the reason for cancellation)

The share issue shall be deemed cancelled from____________________________________

__________________________________________________________________________

(date, month, year)

Deputy Chairman _____________ ___________________________________

(signature) (last name, initials)

Stamp here

Appendix 2 to Resolution
№ 247 of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
as of October 29, 2018

Requirements for documents for state registration of the authorized share issue, registration
of alterations and (or) additions to the share issue prospectus, approval of the report on
allotment of shares of a joint-stock company, report on exchange of allotted shares of one type
of a joint-stock company for its shares of another type

1. These Requirements for documents for state registration of the authorized share issue, registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus, approval of the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type (hereinafter referred to as the Requirements) are developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan “On Joint-Stock Companies” as of May 13, 2003 (hereinafter referred to as the Law on Joint-Stock Companies), “On Securities Market” as of July 2, 2003 (hereinafter referred to as the Law on the Securities Market), “On Investment and Venture Funds” as of July 7, 2004 and set requirements for documents for state registration of the authorized share issue, registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus, approval of the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type.

2. The company’s application for state registration of the authorized share issue shall be signed by the person authorized thereto by the company’s founder (founders).

The company’s application for registration of alterations and (or) additions to the share issue prospectus, approval of the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type shall be signed by the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall also be submitted).

3. The company’s application for state registration of the authorized share issue implies consent to the use of data constituting a law-protected secret, those available in information systems.

4. The documents confirming the payment for the company’s authorized shares are as follows:

1) payment documents;

2) a property transfer certificate, a transfer deed, a reconciliation statement of monetary obligations;

3) documents confirming the ownership of property contributed to pay for authorized shares.

5. The company’s decision (protocol) on the authorized share issue or the one underlying alterations and (or) additions to the share issue prospectus shall be drawn up in accordance with the requirements of Article 52 of the Law on Joint-Stock Companies.

6. Annual unconsolidated financial statements submitted by the company shall consist of a balance sheet, a profit and loss statement, a cash flow statement, a statement of changes in equity capital and an explanatory note.

Interim unconsolidated financial statements submitted by the company shall consist of a balance sheet and a statement of changes in equity capital.

7. Documents consisting of several sheets shall be numbered, bound and signed by the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall be submitted) on the back of the last sheet, partially over a sticker pasted on the knot of the ribbon, with the indication of the number of bound sheets.

8. Documents’ copies shall be signed by the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall be submitted), certifying the copy is true.

Appendix 3 to Resolution
№ 247 of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
as of October 29, 2018

List of documents for cancellation of the authorized share issue and requirements for them

1. This List of documents for cancellation of the authorized share issue and requirements for them (hereinafter referred to as the List) is drawn up in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan “On Joint-Stock Companies” as of May 13, 2003 (hereinafter referred to as the Law on Joint-Stock Companies), “On the Securities Market” as of July 2, 2003 (hereinafter referred to as the Law on the Securities Market), “On Investment and Venture Funds” as of July 7, 2004 and fixes the list of documents for cancellation of the authorized share issue and requirements for these documents.

2. In case of court invalidation of state registration of the authorized share issue, the company shall apply to the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial institutions (hereinafter referred to as the authorized body) for cancellation of the share issue and, within the prescribed period, submit hard copies of:

1) an application in any format;

2) original certificate of state registration of the authorized share issue, original share issue prospectus, alternations and (or) additions to the share issue prospectus (in case of their receipt in hard copy).

3. If a decision is taken by the general meeting of shareholders (by the sole shareholder or the person owning all voting shares) of the company to cancel the share issue in connection with the company’s voluntary liquidation, the latter shall apply to the authorized body for cancellation of the share issue and, within the prescribed period, submit hard copies of:

1) an application in any format;

3) a copy of the minutes of the general meeting of shareholders (the decision of the sole shareholder or the person owning all the voting shares) of the company to cancel the share issue in connection with the company’s voluntary liquidation;

4) the company’s liquidation balance sheet approved by the general meeting of shareholders (by the decision of the sole shareholder or the person owning all the voting shares);

5) a copy of a statement issued by the central securities depository about shareholders owning ten or more percent of the total number of authorized shares (less shares repurchased by the company) as of the date of the decision to cancel the share issue in connection with the company’s voluntary liquidation.

4. In case of the company’s forced liquidation, the company shall apply to the authorized body for cancellation of the share issue and, within the prescribed period, submit hard copies of:

1) an application in any format;

3) a copy of the court decision on the company’s forced liquidation;

4) the company’s liquidation balance sheet approved by the court.

5. In case of the company’s reorganization through transformation into a business partnership or a production cooperative, the company shall apply to the authorized body for cancellation of the share issue and, within the prescribed period, submit hard copies of:

1) an application in any format;

2) original certificate of state registration of the authorized share issue, original share issue prospectus, alterations and (or) additions to the share issue prospectus (in case of their receipt in hard copy);
3) a copy of the decision on the company’s reorganization through transformation into a business partnership or a production cooperative taken by the general meeting of shareholders of the company under transformation, the procedure and conditions for the transformation, the procedure for determining the participatory interests of the business partnership or equity units of members of the production cooperative, on cancellation of the authorized share issue of the company under transformation adopted at the general meeting of shareholders;

4) a copy of the deed of transfer signed by the heads of the executive bodies (persons solely performing the functions of the executive body) and chief accountants of the reorganized organizations or their deputies (a copy of the supporting document on the assignment of duties shall be submitted);

5) a copy of a statement issued by the central securities depository about shareholders owning ten or more percent of the total number of allotted shares (less shares repurchased by the company) as of the date of the decision to reorganize the company through its transformation into a business partnership or a production cooperative.

6. In case of the company’s reorganization through a merger of 2 (two) or several companies, companies under reorganization shall apply to the authorized body for cancellation of the share issue and, within the prescribed period, submit hard copies of:

1) an application in any format;

3) a copy of the decision on the company’s reorganization through merger adopted at a joint general meeting of shareholders of the companies under reorganization by a qualified majority of shareholders of each individual company, as well as copies of decisions on cancellation of the share issue of the companies under reorganization adopted at the general meeting of shareholders of each company under reorganization;

4) a copy of the deed of transfer signed by the heads of the executive bodies (persons solely performing the functions of the executive body) and chief accountants of the reorganized companies or their deputies (a copy of the supporting document on the assignment of duties shall be submitted);

5) a copy of the certificate of state registration of the authorized share issue of the company established as a result of the company’s reorganization through merger;

6) copies of statements issued by the central securities depository about shareholders owning ten or more percent of the total number of authorized shares (less shares repurchased by the company) as of the date of the decision to cancel the share issue of the companies under reorganization.

7. In case of the company’s reorganization through absorption of the company (companies) by another company, the company (companies) being absorbed shall apply to the authorized body for cancellation of issued shares and, within the prescribed period, submit hard copies of:

1) an application in any format;

2) original certificate of state registration of the authorized share issue, original share issue prospectus, alterations and (or) additions to the share issue prospectus (in case of their receipt in hard copy);
3) a copy of the decision on the company’s reorganization through absorption adopted at a joint general meeting of shareholders of the absorbing company and those of the company (companies) being absorbed, as well as a copy of the decision on cancellation of the share issue of the company being absorbed adopted at the general meeting of shareholders of the company being absorbed;

4) a copy of the deed of transfer signed by the heads of the executive bodies (persons solely performing the functions of the executive body) and chief accountants of the absorbing company and the company (companies) being absorbed, or their deputies (a copy of the supporting document on the assignment of duties shall be submitted);

5) a copy of a statement issued by the central securities depository to the absorbing company about shareholders owning ten or more percent of the total number of authorized shares (less shares repurchased by the company) confirming the acquisition of shares of the company (companies) being absorbed.

8. In case of the company’s reorganization through division into 2 (two) or more companies, the company being divided shall apply to the authorized body for cancellation of the share issue and, within the prescribed period, submit hard copies of:

1) an application in any format;

2) original certificate of state registration of the authorized share issues, original share issue prospectus, alterations and (or) additions to the share issue prospectus (in case of their receipt in hard copy);
3) copies of the decisions on the company’s reorganization through division into 2 (two) or more companies and on cancellation of the share issue of the company being divided adopted at a general meeting of shareholders of the company being divided;

4) the division balance sheet signed by the persons authorized to represent the interests of the divided companies in the course of their formation;

5) a copy of a statement issued by the central securities depository about shareholders owning ten or more percent of the total number of authorized shares (less shares repurchased by the company) as of the date of the decision on the company’s reorganization through its division into 2 (two) or more companies.

9. In case of the company’s loss of original state registration certificate of the authorized share issue, share issue prospectus, alterations and (or) additions to the share issue prospectus issued by the authorized body, the company may not submit the above documents provided that information on non-validity of the lost documents was published in mass media and information thereon was submitted to the authorized body.

10. Documents consisting of several sheets shall be numbered, bound and signed by the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall be submitted) on the back of the last sheet, partially over a sticker pasted on the knot of the ribbon, with the indication of the number of bound sheets.

12. In case of the company’s loss of original certificate of cancellation of the authorized share issue issued by the authorized body upon cancellation of the authorized share issue, the company shall lodge an application in any format to the authorized body indicating the data on the name of the mass medium and the date of publication of the notice of non-validity of the lost document, and attach a copy of this notice, provided that it needs a duplicate of the certificate of cancellation of the authorized share issue.

The authorized body shall issue a duplicate of the certificate of cancellation of the authorized share issue to the company within 10 (ten) working days of the application’s receipt.

Appendix 4 to Resolution
№ 247 of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
as of October 29, 2018

Rules for preparation and execution of the share issue prospectus, alterations and (or)
additions to the share issue prospectus, the report on allotment of shares of a joint-stock
company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for
its shares of another type
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for preparation and execution of the share issue prospectus, alterations and (or) additions to the share issue prospectus, the report on allotment of shares of a joint-stock company, the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type

(hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Securities Market” as of July 2, 2003 (hereinafter referred to as the Law on the Securities Market) and set out the procedure for preparation and execution of the share issue prospectus, alterations and (or) additions to the share issue prospectus, the report on allotment of shares of a joint-stock company (hereinafter referred to as the company), the report on exchange of allotted shares of one type of a joint-stock company for its shares of another type.

2. The share issue prospectus shall be prepared and executed in accordance with the structure of the share issue prospectus, as required by Appendix 1 to the Rules.

3. Data in the company’s share issue prospectus are given as of the last working day of the month preceding the date of documents’ submission to the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial institutions (hereinafter referred to as the authorized body) for state registration of the authorized share issue.

4. The title page of the share issue prospectus shall contain:

1) the document’s name: “Share Issue Prospectus”;

2) the company’s full and abbreviated names;

3) the following statement:

“The state registration of the authorized share issue by the authorized body shall not be construed either as a recommendation to investors on acquisition of the shares described in the prospectus, or confirmation of reliability of the information contained in this document.

The company’s officials confirm that all the information presented in this prospectus is reliable and not misleading for investors regarding the company and its authorized shares.

During the period of the shares’ circulation, the joint-stock company provides for disclosure of information on the securities market through the website of the depository of financial statements in accordance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market.”

5. The paper-based share issue prospectus submitted by the company to the authorized body shall be signed by the person authorized thereto by the company’s founder (founders), or by the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall be submitted).

The share issue prospectus of the financial stability facility shall be signed by the person authorized thereto in accordance with the decision of the authorized body on the management of the financial stability facility.

6. The share issue prospectus shall be prepared in 2 (two) paper-based copies in the Kazakh and Russian languages and in 1 (one) *pdf file in the Kazakh and Russian languages.

The paper-based share issue prospectus (in the Kazakh and Russian languages) shall be numbered, bound and signed by the person authorized thereto by the company’s founder (founders), or the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall be submitted) on the back of the last sheet, partially over the label pasted on the knot of the ribbon, with the indication of the number of bound sheets.

7. The title page of alterations and (or) additions to the share issue prospectus shall contain:

1) the document’s name: “Alterations and (or) additions to the share issues prospectus”;

2) the company’s full and abbreviated names;

3) the following statement:

“The officials of the joint-stock company confirm that all the information presented in these alterations and (or) additions to the share issue prospectus is reliable and not misleading for investors regarding the joint-stock company and its authorized shares.”

8. When making alterations and (or) additions to the share issue prospectus, relevant paragraphs of the share issue prospectus shall be altered.

9. Paper-based alterations and (or) additions to the share issue prospectus submitted by the company to the authorized body shall be signed by the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall be submitted).

10. Alterations and (or) additions to the share issue prospectus shall be prepared in 2 (two) paper-based copies in the Kazakh and Russian languages and be numbered, bound and signed by the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall be submitted) on the back of the last sheet, partially over the label pasted on the knot of the ribbon, with the indication of the number of bound sheets.

The altered share issue prospectus in the Kazakh and Russian languages shall be submitted as a *pdf file.

11. The report on allotment of the company’s shares shall be prepared and executed in accordance with the structure of the report on allotment of shares of the joint-stock company in accordance with Appendix 2 to the Rules.

12. The report on exchange of the company’s allotted authorized shares of one type for its shares of another type shall be prepared and executed in accordance with the structure of the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type in accordance with Appendix 3 to the Rules.

13. The report on allotment of shares, the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type shall be prepared in 2 (two) copies in the Kazakh and Russian languages on paper and in 1 (one) *pdf file in the Kazakh and Russian languages.

14. The report on allotment of shares, the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type (in the Kazakh and Russian languages) on paper shall be numbered, bound and signed by the head of the executive body (the person solely performing the functions of the executive body) of the company or the authorized signatory (a copy of the certificate of authority shall be submitted) on the back of the last sheet, partially over the label pasted on the knot of the ribbon, with the indication of the number of bound sheets.

Appendix 1 to the
Rules for preparation and
execution of the share issue
prospectus, the return of allotment
of shares, the report on exchange
of the company’s allotted shares of
one type for its shares of another
type

The structure of the share issue prospectus

Chapter 1. Information on the company’s name and address

1. Information on the company as specified in its constituent documents:

1) the date of the company’s primary state registration;

2) the date of the company’s state re-registration (in case of re-registration);

3) the company’s full and abbreviated names in the Kazakh, Russian and English (if any) languages;

4) if the company has changed its name, it is necessary to indicate all its previous full and abbreviated names, as well as the dates of such changes;

5) if the company was set up as a result of reorganization of a legal entity (legal entities), it is necessary to indicate information on its legal succession in relation to the reorganized legal entities and (or) the company;

6) the company’s business identification number;

7) Legal Entity Identifier code in accordance with ISO 17442 standard “Financial services - Legal Entity Identifier” (LEI) (if any).

2. The company’s location in accordance with the certificate of state registration (re-registration) of the legal entity with the indication of contact phone numbers, fax numbers and e-mail address, as well as its business address if the company’s business address differs from its location indicated in the certificate of state registration (re-registration) of the legal entity.

Chapter 2. Information on the shares, methods of payment for them and receipt of income
from them

3. Information on the authorized share issue:

1) the number, types of authorized shares;

2) the number, types of shares paid for by the founders;

3) the nominal value of one share paid for by the founders;

4) the amount of guaranteed dividend on preferred shares.

The financial stability facility shall fill in only information on the number, types, nominal value of the authorized shares of the financial stability facility.

4. Payment for shares

Payment method:

in cash (indicate the details of the payment document (payment documents) confirming the payment for shares by founders (investors), the amount of payment and the payer’s name);

with securities (specify the name of the securities’ issuer, international identification number (ISIN code) and the number of securities, the name of the appraiser, the date of the appraisal report, the appraisal value (in case of no market price, indicate the date of registration of the transaction);

with property rights (indicate the date of the decision adopted by the company’s relevant bodies on repayment of the company’s monetary obligations as payment for the company’s allotted shares, and the company’s body that made the decision, details of the statement of reconciliation of the company’s monetary obligations, the name of the appraiser, the date of the appraisal report, the appraisal value, the date of the property transfer certificate);

with other property (indicate the name of the appraiser, the date of the appraisal report, the property appraisal value, the date of the property transfer certificate).

In case of the company’s reorganization, the date of the decision of the general meeting of shareholders on reorganization, the date of the transfer deed (not required in case of voluntary reorganization through absorption of banks). In case of the company’s reorganization through absorption, it is necessary to additionally indicate the sale price of the shares of the company being absorbed, the allotment (sale) price of the absorbing company’s shares, except for the case of voluntary reorganization of banks through their absorption by another bank, when the share exchange ratio approved by the general meeting of shareholders of banks under reorganization shall be indicated.

Shares may not be paid for by digital (virtual) units and (or) financial instruments, the value of which depends on the value (change in value) of digital (virtual) units.

For the purposes of the share issue prospectus, a digital (virtual) unit shall be understood to mean a unit, which is a digital recording created and taken into account by a decentralized information system using cryptography and (or) computer calculations.

Chapter 3. Conditions and procedure for allotment of shares

5. Shares’ allotment and circulation:

1) the market planned for shares’ allotment and circulation (organized and (or) unorganized securities market);

2) in case of share allotment on the unorganized market, it is necessary to indicate the method of share allotment: subscription or auction;

3) the date of the constituent assembly’s approval of methods for determining the value of shares upon their repurchase by the company on the unorganized securities market;

4) the joint-stock investment fund shall additionally indicate:

conditions and procedure for submission and execution of applications for the repurchase of shares of a joint-stock investment fund;

a list of intermediaries for allotment and (or) repurchase of shares of the joint-stock investment fund (if any), indicating their location and contact phone numbers.

Chapter 4. Information on the founders or major shareholders (participants) owning ten and
more percent of the allotted (except for shares repurchased by the joint-stock company)
shares (participatory interests in the authorized capital) of the company

6. For newly established companies, including those established through reorganization, as well as companies whose state registration of the authorized share issue was invalidated by court, it is necessary to indicate information on founders (participants) owning ten or more percent of participatory interests in the company’s authorized capital, such as:

1) the last and first names, patronymics (if any) of the founders (participants) of individuals and (or) full names, location of the founders (participants) of legal entities;

2) the number and type (types) of shares prepaid by the founders (participants) owning ten or more percent of participatory interests in the company’s authorized capital;

3) the date on which the founders (participants) began to own ten or more percent of participatory interests in the company’s authorized capital.

In case of payment for the authorized capital before the legal entity’s registration, the date of the state registration of the company as a legal entity shall be indicated.

In case of payment for the authorized capital after the legal entity’s registration, the date of full payment for the company’s minimum authorized capital by its founders shall be indicated.

Companies, whose state registration of the authorized share issue is invalidated by a court decision, shall indicate the date when the general meeting of shareholders took the decision to register the new share issue.

Chapter 5. Indicators of the company’s financial-economic and business activities, indicating
main types of the company’s activity

7. Types of the company’s activity:

1) main activity;

2) a brief description of the types of the company’s activity, indicating the types of activity, which are seasonal, and their shares in the company’s total income;

3) data on organizations that are the company’s competitors;

4) factors that positively and negatively affect the return on sales (works, services) by main types of the company’s activity;

5) other risk factors affecting the company’s activity.

8. Information on activities of the companies that are joint-stock investment funds.

It is necessary to indicate:

basic provisions on the investment activity, description of the investment policy objectives of the joint-stock investment fund, reasons for and risks of investing in relevant objects, indicating possible factors that may adversely affect the income of the joint-stock investment fund from the specified investment objects, as well as the possibility of their occurrence;

information on the management company of the joint-stock investment fund (full name, location), as well as the date of conclusion of the contract with the management company, its validity period and number;

a brief description of general trends in the market of investment objects specified in the company’s investment policy statement, including most important ones for the joint-stock investment fund.
9. Risks associated with the acquisition of shares allotted by the company:

1) industry risks – it is necessary to describe the impact of possible deterioration of the situation in the company’s industry on its activity and fulfillment of its obligations for securities. The most significant, in the company’s opinion, possible changes in the industry (separately for domestic and foreign markets) shall be set out.

Risks associated with possible changes in prices for raw materials, services used by the company in its activity (separately for domestic and foreign markets), and their impact on the company’s activity and fulfillment of its obligations for securities shall be described separately.

Risks associated with possible changes in prices for products and (or) services of the company (separately for domestic and foreign markets), and their impact on the company’s activity and fulfillment of its obligations for securities shall be described separately;

2) financial risks – it is necessary to describe the exposure of the company’s financial standing to risks associated with adverse changes in interest rates, foreign currency exchange rates, as well as the market prices of securities and derivative financial instruments.

It is necessary to specify those indicators of the company’s financial statements that are most exposed to change as a result of the impact of these financial risks, the probability of their occurrence and the nature of changes in financial statements;

3) legal risk – it is necessary to describe the risk of damages to the company due to:

changes in the currency, tax and customs legislation of the Republic of Kazakhstan;

requirements for licensing the company’s main activity;

the company’s non-compliance with the requirements of the civil legislation of the Republic of Kazakhstan and conditions of concluded contracts;

legal errors committed in the course of business (receipt of wrong legal advice or incorrect drafting of documents, also in case of consideration of disputed issues in the judiciary);

4) risk of loss of business reputation (reputational risk) – it is necessary to describe the risk of losses for the company as a result of a decrease in the number of clients (counterparties) due to the formation of a negative opinion about the company’s financial stability, financial standing, quality of its products (works, services) or the nature of its activity in general;

5) strategic risk - it is necessary to describe the risk of losses for the company as a result of errors (faults) made in adopting decisions that determine the strategy of the company’s activity and development (strategic management) and expressed in neglecting or giving insufficient attention to possible hazards that may pose a threat to the company’s operations, incorrect or insufficiently substantiated identification of promising areas of the company’s activity in which it can gain a competitive edge, the absence or under-provision of necessary resources (financial, material, technical, human ones) and organizational measures (administrative decisions), which should ensure the achievement of the company’s strategic objectives;

6) risks associated with the company’s activity - it is necessary to describe the risks peculiar to the company or related to the main type of its activity, including risks related to:

inability to extend the company’s license for a certain type of activity or the use of objects of limited transferability (including natural resources);

the company’s possible liability for the debts of third parties, including the company’s subsidiaries;

possibility of losing consumers, the turnover with which accounts for at least 10 (ten) percent of the total revenue from the sale of the company’s products (works, services);

7) country risk - it is necessary to describe the risk of incurring losses by the company as a result of a failure of foreign counterparties (legal entities, individuals) to fulfill their obligations due to economic, political, social changes, and also because the currency of a monetary obligation may not be available to the counterparty due to specific features of the legislation of the country of his/her/its residence (regardless of the financial position of the counterparty);

8) operational risk - in this case it is necessary to describe the risk of expenses (losses) as a result of faults or errors in the course of internal processes committed by the company’s employees, malfunctioning of information systems and technologies, and also due to external events.

6. Additional data on the company and issuable securities placed by it

10. Data on the company’s paying agent (if any):

1) the paying agent’s full name;

2) location, contact phone numbers, e-mail address (if any);

3) the date and number of the company’s contract with the paying agent.

11. Data on the company’s consultants (if the Law on the Securities Market provides for the obligation to conclude a contract for the provision of consulting services for official listing of issuable securities):

1) the full and abbreviated names of the person providing consulting services for official listing of the company’s shares;

2) location, contact phone numbers, e-mail address (if any) of the person providing consulting services for official listing of the company’s shares;

3) the date and number of the company’s contract with the person providing consulting services for official listing of the company’s shares.

Data on the company’s other consultants shall be indicated if, in the company’s opinion, disclosure of such data is essential for making a decision on the acquisition of the company’s shares.

12. The date and number of the company’s contract with the central securities depository for the provision of services for maintaining the company’s share registry system.

13. The financial stability facility may not fill in items 10 and 11 of this Appendix, when drawing up the authorized share issue prospectus.

Appendix 2 to the
Rules for preparation and
execution of the share issue
prospectus, the return of allotment
of shares, the report on exchange
of the company’s allotted shares of
one type for its shares of another
type

The structure of the report on allotment of shares of a joint-stock company

1. The title page of the report on allotment of shares shall contain the following information:

1) the document’s name: “Report on allotment of shares for the period from _______ till __________”;

2) the company’s full and abbreviated names;

3) the following statement:

“The approval of the report on allotment of shares by the authorized body shall not be construed either as a recommendation to investors on acquisition of the shares described in the report on allotment of shares, or confirmation of reliability of the information contained in this document. The company’s officials confirm that all the information presented in the report on allotment of shares is reliable and not misleading for investors regarding the joint-stock company and its allotted shares.”
2. The content of the report on allotment of shares:

1) the company’s full name and location;

2) the date of the company’s state registration (re-registration) and the name of the body that carried out its state registration (re-registration);

3) the date of state registration of the authorized share issue (replacement of the certificate of state registration of the authorized share issue due to an increase in the number of authorized shares);
4) information on the authorized and equity capital of the company according to its financial statements;

5) information on the authorized shares:

total number of authorized shares, including ordinary and preferred shares;

the amount of guaranteed dividend on preferred shares;

6) the date of official listing of the company’s shares (if any);

7) information on the shares’ allocation:

the number of allocated and unallocated shares, by type, as of the end of the reporting period;

the number of shares allocated within the reporting period, by type;

8) methods of shares’ allocation (sale) in the reporting period for the shares’ allocation:

among founders (for newly established companies) with the indication of the type, number of shares, nominal value of shares, amount of payment;

among shareholders on the basis of the right of primary purchase with the indication of the type, number of shares or other securities convertible into ordinary shares of the company, allotment price and amount of payment;

by subscription (on the organized or unorganized securities markets):

by allotting among other investors with the indication of the type, number of shares, allotment price and amount of payment;

by auction:

on the organized securities market with the indication of the type, number of shares, total amount of payment, the first and last trading days, the lowest and highest allotment price of one share at the auction for the reporting period, market value of one ordinary share and one preferred share for the reporting period (in case of calculation);

on the unorganized securities market with the date of the auction, the type, number of shares and the total amount of payment;

by converting the company’s securities and other monetary obligations into its shares, indicating the number of convertible securities, the date of converting the company’s securities and other monetary obligations, or by placing derivative securities in a foreign country (indicating the name of derivative securities, the number of shares allotted through the placement of derivative securities, the number of shares offered for purchase on the securities market of the Republic of Kazakhstan, as well as the state, in accordance with whose legislation the derivative securities were allotted);

9) the method of payment for the shares being allotted, their number and amount of payment (with a copy of a statement issued by the central securities depository about shareholders owning ten or more percent of the total number of allotted shares (less shares repurchased by the company), as of the date following the closing date of the shares’ allotment):

in cash (indicate the details of the payment document (payment documents) confirming the payment for the shares by the founders (investors), the amount of the payment and the payer’s name);

with property rights (indicate the date of the decision adopted by the company’s relevant bodies on repayment of the company’s monetary obligations as payment for the company’s shares being allotted, and the company’s body that made the decision, the details of the statement of reconciliation of the company’s monetary obligations; the name of the appraiser, the date of the appraisal report, the appraisal value, the date of the property transfer certificate);

with other property (indicate the name of the appraiser, the date of the appraisal report, the property appraisal value, the date of the property transfer certificate);

by converting securities and other monetary obligations into the company’s ordinary shares being allotted (indicate the international identification number (ISIN code) and the number of securities, date of registration of the transaction, date of the decision made by the company’s relevant body to convert securities and other monetary obligations, the transaction report). In case of payment for the company’s shares being allotted by converting the company’s securities and other monetary obligations into its shares in the course of the company’s rehabilitation, it is necessary to additionally indicate the date of the court decision on the approval of the rehabilitation plan. If the bank shares are paid for by converting the company’s securities and other monetary obligations into bank shares as part of involuntary restructuring of liabilities of a bank categorized as insolvent, it is necessary to additionally indicate the date of the decision of the authorized body on involuntary restructuring of liabilities of the bank categorized as insolvent;

with dividends (indicate the date of the decision of the general meeting of shareholders on the distribution of dividends and details of documents confirming the payment for shares).

In case of the company’s reorganization, it is necessary to indicate the date of the decision of the general meeting of shareholders on reorganization, the date of the transfer deed (not applicable for voluntary reorganization in the form of a bank merger). In case of the company’s reorganization through absorption, it is necessary to indicate the sale price of the shares of the company being absorbed, the allotment (sale) price of the shares of the absorbing company, except for the case of voluntary reorganization of banks in the form of a bank’s absorption by another bank, when it is necessary to indicate the share exchange ratio approved by a joint general meeting of shareholders of banks under reorganization;

10) the value of the option, the number of the company’s shares for which the option contract is concluded, the exercise price of the option, in case the company concludes an options contract when allotting the company’s shares;

11) information on underwriters (issuing consortia) of the company’s share issue (this item shall be filled in if there is an agreement on the provision of underwriting services):

the name of the professional securities market participant, the date and number of the contract for the provision of services by the underwriter entered into by the company, as well as the issuing consortium participants;

the method of share allotment by the underwriter;

the number of shares allotted by the underwriter within the reporting period.

Appendix 3 to the
Rules for preparation and
execution of the share issue
prospectus, the return of allotment
of shares, the report on exchange
of the company’s allotted shares of
one type for its shares of another
type

The structure of the report on exchange of allotted shares of one type of the joint-stock
company for its shares of another type

1. The title page of the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type shall contain the following information:

1) the document’s name: “Report on exchange of allotted shares of one type of the joint-stock company for its shares of another type”;

2) the company’s full and abbreviated names;

3) the following statement:

“The officials of the joint-stock company confirm that all the information presented in the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type is reliable and not misleading for investors regarding the joint-stock company and its shares being allotted.”

2. The content of the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type:

1) the company’s full name and location;

2) the date of the company’s state registration (re-registration) and the name of the body that carried out its state registration (re-registration);

3) the date of state registration of the authorized share issue (replacement of the certificate of state registration of the authorized share issue);

4) the date of the decision of the general meeting of shareholders on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another type, indicating the terms of the exchange, the period during which the company’s shares of one type were exchanged for its shares of another type;

5) information on the shares:

the total number of authorized shares with the indication of the number of ordinary and preferred shares;

the number of shares that were subject to exchange, and the number of shares that could not be exchanged, the procedure for allotted shares’ exchange.

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды тіркеу тәртібі

4-тарау. Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою тәртібі

Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік

Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жою туралы куәлік

Жарияланған акциялар шығарылымының күшін жоюға арналған құжаттардың тізбесі және оларға қойылатын талаптар

1-тарау. Жалпы ережелер

Акциялар шығарылымы проспектісінің құрылымы

1-тарау. Қоғамның атауы және оның орналасқан жері туралы ақпарат

2-тарау. Акциялар туралы, оларды төлеу тәсілдері және олар бойынша кіріс алу туралы мәліметтер

3-тарау. Акцияларды орналастыру шарттары мен тәртібі

5-тарау. Қоғам қызметінің негізгі түрлерін көрсете отырып, қоғамның қаржы-экономикалық және шаруашылық қызметінің көрсеткіштері

6. Қоғам туралы және ол орналастыратын эмиссиялық бағалы қағаздар туралы қосымша мәліметтер

Акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есептің құрылымы

Акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғам акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есеп құрылымы

Chapter 2. The procedure for state registration of authorized share issue, registrationof alterations and (or) additions to the share issue prospectus

Chapter 3. The procedure for approval of the report on allotment of the company’s shares,the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of anothertype

Chapter 4. Procedure for cancellation of the authorized share issue

(to be printed on the letterhead of the authorized body for regulation, control and supervisionof the financial market and financial institutions with the image of the State Emblem of theRepublic of Kazakhstan)Certificate of state registration of the authorized share issue

(to be printed on the letterhead of the authorized body for regulation, control and supervisionof the financial market and financial institutions with the image of the State Emblem of theRepublic of Kazakhstan)Certificate of cancellation of issued authorized shares

List of documents for cancellation of the authorized share issue and requirements for them

The structure of the share issue prospectus

Chapter 1. Information on the company’s name and address

Chapter 2. Information on the shares, methods of payment for them and receipt of incomefrom them

Chapter 3. Conditions and procedure for allotment of shares

Chapter 4. Information on the founders or major shareholders (participants) owning ten andmore percent of the allotted (except for shares repurchased by the joint-stock company)shares (participatory interests in the authorized capital) of the company

Chapter 5. Indicators of the company’s financial-economic and business activities, indicatingmain types of the company’s activity

6. Additional data on the company and issuable securities placed by it

The structure of the report on allotment of shares of a joint-stock company

The structure of the report on exchange of allotted shares of one type of the joint-stockcompany for its shares of another type

Chapter 2. The procedure for state registration of authorized share issue, registration
of alterations and (or) additions to the share issue prospectus

Chapter 3. The procedure for approval of the report on allotment of the company’s shares,
the report on exchange of the company’s allotted shares of one type for its shares of another
type

(to be printed on the letterhead of the authorized body for regulation, control and supervision
of the financial market and financial institutions with the image of the State Emblem of the
Republic of Kazakhstan)
Certificate of state registration of the authorized share issue

(to be printed on the letterhead of the authorized body for regulation, control and supervision
of the financial market and financial institutions with the image of the State Emblem of the
Republic of Kazakhstan)
Certificate of cancellation of issued authorized shares

Chapter 2. Information on the shares, methods of payment for them and receipt of income
from them

Chapter 4. Information on the founders or major shareholders (participants) owning ten and
more percent of the allotted (except for shares repurchased by the joint-stock company)
shares (participatory interests in the authorized capital) of the company

Chapter 5. Indicators of the company’s financial-economic and business activities, indicating
main types of the company’s activity

The structure of the report on exchange of allotted shares of one type of the joint-stock
company for its shares of another type