"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 5-3-бабының 1-1-тармағына және "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Мыналар:
1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілік тізбесі;
2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептің нысаны;
3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың кредиттік тәуекелді ескере отырып саралаған активтердің талдамасы туралы есептің нысаны;
4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың кредиттік тәуекелді ескере отырып саралаған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есептің нысаны;
5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес Ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.
2. Ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4) тармақшаларында көзделген есептілікті ай сайын электрондық форматта ұсынады.
3. Қаржы нарығының статистикасы департаменті (А.М. Боранбаева) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:
1) Заң департаментімен (А.С. Касенов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;
2) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;
3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.
4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары А.М. Баймағамбетовке жүктелсін.
5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткеннен соң қолданысқа енгізіледі.
|
Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы |
Г. Пирматов |
"КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын реттеу
және дамыту агенттігі
"КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Стратегиялық жоспарлау
және реформалар агенттігінің
Ұлттық статистика бюросы
| Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы 2022 жылғы 21 қарашадағы № 100 Қаулыға 1-қосымша |
Ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілік тізбесі
Ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілік:
1) пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есепті;
2) кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есепті;
3) кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есепті қамтиды.
| Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы 2022 жылғы 21 қарашадағы № 100 Қаулыға 2-қосымша |
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп
Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-IO_Prud_norm
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезең: 20 __ жылғы "___" ________ жағдай бойынша
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: ипотекалық ұйымдар, агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар
Әкімшілік деректерді ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей
| Нысан |
Кесте. Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп
| (мың теңгемен) |
№ | Атауы | Сомасы |
1 | 2 | 3 |
1 | Сатып алынған меншікті акцияларды шегергенде жарғылық капитал | |
2 | Сатып алынған меншікті жай акциялары шегерілген, жай акциялар бөлігінде төленген жарғылық капитал | |
3 | Сатып алынған меншікті артықшылық берілген акциялар шегерілген артықшылық берілген акциялар бөлігінде төленген жарғылық капитал | |
4 | Қосымша капитал | |
5 | Өткен жылдардағы бөлінбеген таза кіріс (өткен жылдардағы шығындар) | |
6 | Өткен жылдардағы кіріс есебінен қалыптасқан қорлар, резервтер | |
7 | Ағымдағы жылдың бөлінбеген таза пайдасы (шығыны) | |
8 | Негізгі құрал-жабдықты және бағалы қағаздарды қайта бағалау | |
9 | Меншікті капиталды есептеу үшін қосылатын жалпы резервтер (провизиялар) | |
10 | Меншікті капиталдың есебіне қосылмайтын жалпы резервтер (провизиялар) | |
11 | Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14788 болып тіркелген "Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, сондай-ақ оларды орындау туралы есептілігінің тізбесін, нысандары мен табыс ету қағидаларын белгілеу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 308 қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің (бұдан әрі – Пруденциялық нормативтер) 9-тармағына сәйкес Ұйымның сатып алынған меншікті борышын шегергенде ипотекалық ұйымның және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымының (бұдан әрі – Ұйым) реттелген борышы | |
12 | Материалдық емес активтер | |
13 | Саудаға арналған және сату үшін қолда бар акцияларды қосқанда, эмитенттің акцияларына инвестициялар және заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлестері, сондай-ақ заңды тұлғаның реттелген борышы | |
14 | Ұйымның меншікті капиталы | |
15 | Ұйымның бірінші деңгейдегі капиталы | |
16 | Ұйымның екінші деңгейдегі капиталы | |
17 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтер | |
18 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған шартты және ықтимал міндеттемелер | |
19 | Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергендегі активтер | |
20 | Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті k1 | |
21 | Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті k1-2 | |
22 | Меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенті k1-3 | |
23 | Операциялық тәуекел | |
24 | Соңғы өткен 3 (үш) жылдағы жылдық жалпы кірістің орташа шамасы | |
25 | Пруденциялық нормативтердің 4-тарауына сәйкес Ұйымның алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының жиынтық берешегі | |
26 | Бір қарыз алушыға (қарыз алушылар тобына) келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшері коэффициенті k2 | |
27 | Ұйымның несие портфелі | |
28 | Меншікті капиталдың мөлшерінен 8 (сегіз) еседен астам аспайтын несие портфелінің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті | |
29 | Өтімділігі жоғары активтерді қосқанда, қалған өтеу мерзімі 3 (үш) айдан аспайтын активтер сомасы | |
30 | Талап етілгенге дейінгі міндеттемелерді қоса алғанда, қалған өтеу мерзімі 3 (үш) айдан аспайтын міндеттемелер сомасы | |
31 | Қысқамерзімді өтімділік k3 коэффициенті | |
32 | Ұйымда есепті кезең ішінде кредиторлар алдында мерзімі өткен міндеттемелердің болуы (Иә/Жоқ) | |
33 | Бейрезиденттер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер | |
34 | Бейрезиденттер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелердің ең жоғары лимитінің коэффициенті k4 | |
35 | k5 коэффициентінің есебіне қосылатын бейрезиденттер алдындағы міндеттемелер | |
36 | Қазақстан Республикасының бейрезиденті алдындағы міндеттемелерге Ұйымды капиталдандыру коэффициенті k5 | |
37 | Коэффициент k6 есебіне қосылатын бейрезиденттер алдындағы міндеттемелер және борыштық бағалы қағаздар | |
38 | Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге Ұйымды капиталдандыру коэффициенті k6 |
Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны _______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________
Орындаушы _____________________________________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса), қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
____________________________________________________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса), қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "______" ______________
| Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп нысанына қосымша |
Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп (индексі – 1-IO_Prud_norm, кезеңділігі – ай сайын)
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп" нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
2. Нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына және "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-3-бабының 1-1-тармағына және "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.
3. Нысанды ипотекалық ұйым және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымы (бұдан әрі – Ұйым) есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.
Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.
2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
5. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14788 болып тіркелген "Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, сондай-ақ оларды орындау туралы есептілігінің тізбесін, нысандары мен табыс ету қағидаларын белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 308 қаулысына (бұдан әрі – Пруденциялық нормативтер) сәйкес толтырылады.
6. 1, 2 және 3-жолдардың 3-бағанында Ұйымның жарғылық капиталының сомалары, сатып алынған меншікті акциялары шегеріле отырып көрсетіледі.
7. 4-жолдың 3-бағанында Ұйымның қосымша капиталының сомасы көрсетіледі.
8. 5-жолдың 3-бағанында Ұйымның өткен жылдардың бөлінбеген таза кірісі (өткен жылдардың шығындары) сомасы көрсетіледі.
9. 6-жолдың 3-бағанында Ұйымның өткен жылдардың кірісі есебінен қалыптастырылған қорлардың, резервтердің сомасы көрсетіледі.
10. 7-жолдың 3-бағанында Ұйымның ағымдағы жылғы бөлінбеген таза кірісі (шығыны) сомасы көрсетіледі.
11. 8-жолдың 3-бағанында Ұйымның негізгі құрал-жабдықтарды және бағалы қағаздарын қайта бағалау сомасы көрсетіледі.
12. 9 және 10-жолдардың 3-бағанында Ұйымның меншікті капиталдың есебіне қосылатын және қосылмайтын жалпы резервтерінің (провизиялары) сомалары көрсетіледі.
13. 11-жолдың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 9-тармағына сәйкес есептелген Ұйымның реттелген борышы бойынша сома көрсетіледі.
14. 12-жолдың 3-бағанында Ұйымның материалдық емес активтерінің сомасы көрсетіледі.
15. 13-жолдың 3-бағанында сатуға арналған және сату үшін қолда бар акцияларды және Ұйымның заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлестерін, сондай-ақ заңды тұлғаның реттелген борышын қоса алғанда, эмиттенттің акцияларына Ұйымның инвестицияларының сомасы көрсетіледі.
16. 14, 15 және 16-жолдардың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 6, 7, 8-тармақтарына сәйкес есептелген Ұйымның меншікті капиталы, бірінші және екінші деңгейдегі капиталының сомалары толтырылады.
17. 17-жолдың 3-бағанында салымдардың кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған Ұйымның активтері кестесінің, Пруденциялық нормативтерге 1-қосымшаның деректеріне сәйкес келтірілген кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтер сомасы көрсетіледі.
18. 18-жолдың 3-бағанында кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған Ұйымның шартты және ықтимал міндеттемелері кестесінің, Пруденциялық нормативтерге 2-қосымшаның деректеріне сәйкес келтірілген кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі.
19. 19-жолдың 3-бағанында халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергендегі Ұйымның активтері сомасы көрсетіледі.
20. 20, 21 және 22-жолдардың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 3-тарауының 10-тармағына сәйкес есептелген Ұйымның меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенттерінің мәндері көрсетіледі.
21. 23-жолдың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 10-тармағына сәйкес есептелген Ұйымның операциялық тәуекелі сомасы көрсетіледі.
22. 24-жолдың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 10-тармағына сәйкес есептелген Ұйымның соңғы өткен үш жылдағы жалпы жылдық кірісінің орташа шамасының сомасы көрсетіледі.
23. 25, 26, 27 және 28-жолдардың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 4-тарауына сәйкес есептелген Ұйым деректерінің сомасы көрсетіледі.
24. 29-жолдың 3-бағанында Ұйымның өтімділігі жоғары активтерін қоса алғанда, қалған өтеу мерзімі 3 (үш айдан) аспайтын Ұйым активтерінің сомасы көрсетіледі.
25. 30-жолдың 3-бағанында Ұйымның талап етілгенге дейін міндеттемелерін қоса алғанда, қалған өтеу мерзімі 3 (үш) айдан аспайтын Ұйымның міндеттемелері сомасы көрсетіледі.
26. 31-жолдың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 5-тарауына сәйкес есептелген Ұйымның қысқа мерзімді өтімділік коэффициентінің мәні көрсетіледі.
27. 33, 34, 35, 36, 37 және 38-жолдардың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 6-тарауына сәйкес есептелген Ұйымның бейрезиденттер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелері сомасы және бейрезиденттер алдындағы міндеттемелерге Ұйымды капиталдандыру коэффициенттерінің мәндері көрсетіледі.
28. Мәліметтер болмаған кезде Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.
| Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы 2022 жылғы 21 қарашадағы № 100 Қаулыға 3-қосымша |
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп
Әкімшілік деректер нысанының индексі: 2-IO_RA
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезең: 20___жылғы "___"____________ жағдай бойынша
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: ипотекалық ұйымдар, агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
| Нысан |
Кесте. Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп
| (мың теңгемен) |
№ | Баптардың атауы | Сомасы | Тәуекел дәрежесі пайызбен | Есептеу сомасы |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
I топ | ||||
1 | Қолма-қол теңге | 0 | ||
2 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетелдік қолма-қол валютасы | 0 | ||
3 | Аффинирленген бағалы металдар | 0 | ||
4 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар | 0 | ||
5 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар | 0 | ||
6 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар | 0 | ||
7 | Қазақстан Республикасы Үкіметінің дебиторлық берешегі | 0 | ||
8 | Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарының салықтар мен бюджетке төленетін басқа төлемдер бойынша дебиторлық берешегі | 0 | ||
9 | Қазақстан Республикасының Үкіметі мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары | 0 | ||
10 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар | 0 | ||
11 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар | 0 | ||
12 | І тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы | 0 | ||
II топ | ||||
13 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетелдік қолма-қол валютасы | 20 | ||
14 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға берілген қарыздар | 20 | ||
15 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар | 20 | ||
16 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар | 20 | ||
17 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардағы салымдар | 20 | ||
18 | І тәуекел тобына жатқызылған дебиторлық берешектен басқа, Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарының дебиторлық берешегі | 20 | ||
19 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардың дебиторлық берешегі | 20 | ||
20 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар | 20 | ||
21 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар | 20 | ||
22 | Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар | 20 | ||
23 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар | 20 | ||
24 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "АА-"-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар | 20 | ||
25 | Ұйым баланста ұстап тұрған және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ААА"-дан "АА-"-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzААА"-дан "kzАА-"-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 20 | ||
26 | "Қазақстан тұрғын үй компаниясы" акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар | 20 | ||
27 | ІІ тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы | 20 | ||
III топ | ||||
28 | Аффинирленбеген бағалы металдар | 50 | ||
29 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға берілген қарыздар | 50 | ||
30 | Мына талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарыз сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнынан 50 (елу) пайыз аспайды | 50 | ||
31 | Мына талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарыз сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнынан 60 (алпыс) пайыз аспайды | 75 | ||
32 | Мынадай талаптарға сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарыздары сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 70 (жетпіс) пайызынан аспайды. Мынадай талаптардың біріне сәйкес келетін: берілген ипотекалық тұрғын үй қарыздары сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 85 (сексен бес) пайызынан аспайтын және кредиттік тәуекелін сақтандыру ұйымы ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының қамтамасыз ету құнына қатынасы 70 (жетпіс) пайыздан асатын мөлшерде сақтандырған; мемлекеттік бағдарламаларды іске асыру шеңберінде салынған тұрғын үйді сатып алуға берілген ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 90 (тоқсан) пайызынан аспайтын және кредиттік тәуекеліне "Қазақстан ипотекалық кредиттерге кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамы ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының қамтамасыз ету құнына қатынасы 70 (жетпіс) пайыздан асатын мөлшерде не ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының қамтамасыз ету құнына қатысы 85 (сексен бес) пайыздан асатын мөлшерде кепілдік берген және кредиттік тәуекелін сақтандыру ұйымы ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының қамтамасыз ету құнына қатынасы 70 (жетпіс) пайыздан асатын мөлшерде сақтандырған ипотекалық тұрғын үй қарыздары. | 100 | ||
33 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар | 50 | ||
34 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар | 50 | ||
35 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардағы салымдар | 50 | ||
36 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардың дебиторлық берешегі | 50 | ||
37 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар | 50 | ||
38 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар | 50 | ||
39 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар | 50 | ||
40 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар | 50 | ||
41 | Ұйым баланста ұстап тұрған және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі кредит рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzА+"-тен "kzА-"-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 50 | ||
42 | ІІІ тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы | 50 | ||
IV топ | ||||
43 | ІІІ және V тәуекел топтарына енгізілгендерді қоспағанда, жеке тұлғаларға берілген қарыздар | 100 | ||
44 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдарға, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдарға және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдарға берілген қарыздар | 100 | ||
45 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық банктеріндегі салымдар | 100 | ||
46 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар | 100 | ||
47 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдардағы, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдардағы және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдардағы салымдар | 100 | ||
48 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдардың, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдардың және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдардың дебиторлық берешегі | 100 | ||
49 | Жеке тұлғалардың дебиторлық берешегі | 100 | ||
50 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар | 100 | ||
51 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар | 100 | ||
52 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар | 100 | ||
53 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдар, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдар және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдар шығарған бағалы қағаздар | 100 | ||
54 | Ұйым балансында ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBBB+"-тен "kzBBB-"-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 100 | ||
55 | IV тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы | 100 | ||
56 | Төлемдер бойынша есеп айырысу | 100 | ||
57 | Негізгі құрал-жабдықтар | 100 | ||
58 | Материалдық қорлар | 100 | ||
59 | Сыйақы мен шығыс сомаларының алдын ала төлемі | 100 | ||
V топ | ||||
60 | Ұйымның негізгі қызметінің мақсаттары үшін сатып алынған және "Материалдық емес активтер" 38 халықаралық қаржылық есептілік стандартына (IAS) сәйкес келетін лицензиялық бағдарламалық қамтамасыз ету | 100 | ||
61 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдарға және тиісті рейтингтік бағасы жоқ бейрезидент ұйымдарға берілген қарыздар | 150 | ||
62 | Басқа да ипотекалық тұрғын үй қарыздары | 150 | ||
63 | Тұтынушылық кредиттер | 150 | ||
64 |
Шет мемлекеттердің аумағында тіркелген заңды тұлғалар (немесе олардың азаматтары) болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттеріне берілген қарыздар: | 200 | ||
65 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "В-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар | 150 | ||
66 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "В-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар | 150 | ||
67 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдардағы және тиісті рейтингтік бағасы жоқ бейрезидент ұйымдардағы салымдар | 150 | ||
68 |
Шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы салымдар: | 200 | ||
69 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдардың және тиісті рейтингтік бағасы жоқ бейрезидент ұйымдардың дебиторлық берешегі | 150 | ||
70 |
Шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының дебиторлық берешегі: | 200 | ||
71 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "В-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған бағалы қағаздар | 150 | ||
72 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар | 150 | ||
73 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "В-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар | 150 | ||
74 | Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ-"-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдары және тиісті рейтингтік бағасы жоқ бейрезидент ұйымдар шығарған бағалы қағаздар | 150 | ||
75 |
Шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының дебиторлық берешегі: | 200 | ||
76 | Ұйым балансында ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBB+"-тен "kzBB-"-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 350 | ||
77 | V тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы | 150 | ||
78 | Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің жиынтығы | X | ||
Атауы ______________________________________________________________
Мекенжайы__________________________________________________________
Телефоны ___________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________
Орындаушы _________________________________________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса), қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
_____________________________________________________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса), қолы, телефоны
Күні: 20__ жылғы "______" ______________
| Кредиттік тәуекел ескеріле отырып Сараланған активтердің талдамасы туралы есеп нысанына қосымша |
Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-IO_RA, кезеңділігі – ай сайын)
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
2. Нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына және "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-3-бабының 1-1-тармағына және "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.
3. Нысанды ипотекалық ұйым, агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйым есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.
Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.
2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
5. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14788 болып тіркелген "Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, сондай-ақ оларды орындау туралы есептілігінің тізбесін, нысандары мен табыс ету қағидаларын белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 308 қаулысына сәйкес толтырылады.
6. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 және 77-жолдардың 3-бағанында кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтердің сомасы көрсетіледі.
7. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 және 77-жолдардың 4-бағанында активтердің әр тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі.
8. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 и 77-жолдардың 5-бағанында пайызбен тәуекел дәрежелеріне көбейтілген активтер сомасы көрсетіледі (4-баған).
9. Мәліметтер болмаған кезде, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.
| Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы 2022 жылғы 21 қарашадағы № 100 Қаулыға 4-қосымша |
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп
Әкімшілік деректер нысанының индексі: 3-IO_RUIVO
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезең: 20____ жылғы "____"__________ жағдай бойынша
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: ипотекалық ұйымдар, агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей
| Нысан |
Кесте. Кредиттік тәуекелді ескере отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп
| (мың теңгемен) |
№ | Баптардың атауы | Сомасы | Конверсия коэффициенті пайызбен | Кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен | Есептеу сомасы |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
I топ | |||||
1 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды, Стандард энд Пурс (Standard & Poor`s) агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе Фитч (Fitch) немесе Мудис Инвесторс Сервис (Moody‘s Investors Service) агенттіктерінің (бұдан әрі - басқа рейтингтік агенттіктер) ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер | 0 | 0 | ||
2 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды, Стандард энд Пурс (Standard & Poor`s) агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер | 0 | 20 | ||
3 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды, Стандард энд Пурс (Standard & Poor`s) агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер | 0 | 50 | ||
4 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды, Стандард энд Пурс (Standard & Poor`s) агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер | 0 | 100 | ||
5 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды, Стандард энд Пурс (Standard & Poor`s) агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер | 0 | 150 | ||
6 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына кіретін тұлғалармен жасалған, ипотекалық ұйымының және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымның (бұдан әрі – Ұйым) талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымның болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 0 | 0 | ||
7 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымның болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 0 | 20 | ||
8 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 0 | 50 | ||
9 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 0 | 100 | ||
10 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 0 | 150 | ||
II топ | |||||
11 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 20 | 0 | ||
12 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 20 | 20 | ||
13 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 20 | 50 | ||
14 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 20 | 100 | ||
15 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 20 | 150 | ||
16 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ААА"-дан "АА-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzAAA"-дан "kzAA-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 20 | 20 | ||
17 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ААА"-дан "АА-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzAAA"-дан "kzAA-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 20 | 50 | ||
18 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ААА"-дан "АА-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzAAA"-дан "kzAA-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 20 | 100 | ||
19 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ААА"-дан "АА-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzAAA"-дан "kzAA-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 20 | 150 | ||
III топ | |||||
20 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 50 | 0 | ||
21 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 50 | 20 | ||
22 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 50 | 50 | ||
23 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 50 | 100 | ||
24 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 50 | 150 | ||
25 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzA+"-тен "kzA-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 50 | 20 | ||
26 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzA+"-тен "kzA-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 50 | 50 | ||
27 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzA+"-тен "kzA-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 50 | 100 | ||
28 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "А+"-тен "А-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzA+"-тен "kzA-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 50 | 150 | ||
29 | "Қазақстан тұрғын үй компаниясы" акционерлік қоғамынан ипотекалық тұрғын үй қарыздары бойынша талап ету құқықтарын кері сатып алу бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер | 50 | 100 | ||
IV топ | |||||
30 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім | 100 | 0 | ||
31 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім | 100 | 20 | ||
32 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім | 100 | 50 | ||
33 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IV тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім | 100 | 100 | ||
34 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім | 100 | 150 | ||
35 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBBB+"-тен "kzBBB-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 100 | 20 | ||
36 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBBB+"-тен "kzBBB-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 100 | 50 | ||
37 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IV тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBBB+"-тен "kzBBB-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 100 | 100 | ||
38 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBBB+"-тен "kzBBB-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 100 | 150 | ||
39 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) | 100 | 0 | ||
40 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IІ тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) | 100 | 20 | ||
41 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IІІ тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) | 100 | 50 | ||
42 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) | 100 | 100 | ||
43 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) | 100 | 150 | ||
44 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері | 100 | 0 | ||
45 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері | 100 | 20 | ||
46 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері | 100 | 50 | ||
47 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері | 100 | 100 | ||
48 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері | 100 | 150 | ||
49 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері | 100 | 0 | ||
50 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері | 100 | 20 | ||
51 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері | 100 | 50 | ||
52 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері | 100 | 100 | ||
53 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері | 100 | 150 | ||
54 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "ВВ-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBB+"-тен "kzBB-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 350 | 20 | ||
55 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "ВВ-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBB+"-тен "kzBB-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 350 | 50 | ||
56 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IV тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "ВВ-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBB+"-тен "kzBB-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 350 | 100 | ||
57 | Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің "ВВ+"-тен "ВВ-"-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBB+"-тен "kzBB-"-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары | 350 | 150 | ||
58 | Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелер жиынтығы | X | X | ||
Атауы _________________________________________________________
Мекенжайы ____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы _____________________________________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса), қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
_______________________________________________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса), қолы
Күні 20__ жылғы "____" ______________
| Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп нысанына қосымша |
Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі -3-IO_RUIVO, кезеңділігі – ай сайын)
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы түсіндірме әкімшілік деректер жинауға арналған "Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
2. Нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына және "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-3-бабының 1-1-тармағына және "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.
3. Нысанды ипотекалық ұйым, агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.
Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.
2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
5. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14788 болып тіркелген "Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, сондай-ақ оларды орындау туралы есептілігінің тізбесін, нысандары мен табыс ету қағидаларын белгілеу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 308 қаулысына сәйкес толтырылады.
6. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 және 57-жолдардың 3-бағанында кредиттік тәуекел ескеріле отырып саралануға тиіс шартты және ықтимал міндеттемелердің сомалары көрсетіледі.
7. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 және 57-жолдардың 6-бағанында пайызбен конверсия коэффициентінің мәніне (4-баған) және пайызбен кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне (5-баған) көбейтілген шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сомалар көрсетіледі.
8. Мәліметтер болмаған кезде Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.
| Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы 2022 жылғы 21 қарашадағы № 100 Қаулыға 5-қосымша |
Ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары
1. Осы Ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-3-бабының 1-1-тармағына, "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2)-тармақшасына сәйкес әзірленді және Ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың (бұдан әрі – ұйымдар) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) ұсыну тәртібін айқындайды.
2. Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілік "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің веб-порталы" ақпараттық жүйесін пайдалану арқылы электрондық форматта ұсынылады.
3. Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы электрондық-цифрлық қолтаңба арқылы қол қойған пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілік электрондық форматта сақталады.
4. Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қамтамасыз етеді.