Бағалы қағаздар рыногындағы кәсiби қызметтi лицензиялау туралы

Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының қаулысы 04.05.1995 ж. N 3 Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 1995 жылғы 31 тамызда тіркелді. Тіркеу N 83. Күшi жойылды - ҚР Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының қаулысы 02.02.1996 ж. N 15

ЕРЕЖЕ
1. Бағалы қағаздар рыногындағы кәсiби қызметтi лицензиялау бағалы қағаздар нарығын реттеуде қолданылып жүрген Қазақстан Республикасы заң талаптарының сақталуын мемлекеттiк бақылаудың тәсiлi болып табылады.
2. Қазақстан Республикасы Президентiнiң 1995 жылғы 21 сәуiрдегi "Бағалы қағаздар және қор биржасы туралы" N 2227 U952227_ заң күшi бар Жарлығында көзделген бағалы қағаздар рыногындағы қызметтiң барлық түрi лицензиялауға жатады.
3. Бағалы қағаздар рыногындағы кәсiби қызметтi лицензиялауды Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясы (бұдан әрi - Ұлттық комиссия) жүзеге асырады.
4. Бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызметтi жүзеге асыру құқығына ие болу лицензиясының (бұдан әрi - лицензия) мынадай санаттары белгiленедi:
- бiрiншi санаттағы лицензия брокерлiк, диллерлiк қызметтi жүзеге асыру үшiн берiледi;
- екiншi санаттағы лицензия депозитарлық және тiркеушiлiк қызмет атқару үшiн берiледi.
5. Лицензияның қолданылу шегi үш жылдан аспайтын мерзiмге белгiленедi.
6. Лицензия жеке тұлғаға берiлген тиiстi санаттағы бiлiктiлiк куәлiгi негiзiнде табыс етiледi.
7. Лицензия берiлгенi үшiн алым алынады, оның мөлшерi мен төлену тәртiбi қолданылып жүрген заңға сәйкес белгiленедi.
8. Лицензия алғысы келетiн заңды тұлғалар Ұлттық комиссияға мынадай құжаттар тапсыруы тиiс:
- лицензия алуға ниет еткен бiр үлгiдегi өтiнiш (1-қосымша);
- мемлекеттiк тiркеуден өткенi жөнiндегi куәлiктiң көшiрмесi;
- барлық өзгертулерi мен толықтырулары белгiленген тәртiпте ресiмделген Жарғының көшiрмесi (2 дана);
- Лицензия алу үшiн құжаттарды тапсырар алдында өткен кезеңге жасалған бiрiншi басшы бас бухгалтерлер қол қойған бухгалтерлiк баланс;
- меншiктегi капиталдың есебi;
- мамандардың бiлiктiлiк куәлiгiнiң көшiрмесi;
- бiлiктiлiк куәлiгi бар мамандардың соңғы жұмыс орны туралы жазылған еңбек кiтапшаларының көшiрмесi;
- лицензия берiлгенi үшiн алым алғаны жөнiндегi төлем қағазының көшiрмесi.
Лицензия бiлiктiлiк куәлiгi бар заңды тұлғаның маманына оның аталған лицензияны алуға ұсынған сенiм хаты негiзiнде берiледi.
Бiлiктiлiк талаптары бағалы қағаздар рыногында жұмыс iстеу үшiн мамандар даярлау жөнiндегi курс тыңдаушыларын аттестациялау туралы Ережеде белгiленедi.
9. Лицензия алғысы келетiн заңды тұлғаның мына қатарлы мамандары мiндеттi түрде аттестациялауға жатады:
- осы заңды тұлғаның атынан бағалы қағаздармен мәмiле жасауға қатысатын, сондай-ақ клиенттермен тiкелей жұмыс iстейтiн мамандар;
- атқарушы директорлар (басқарушылар, менеджерлер) мен олардың орынбасарлары (өз капиталының 40 процентiнен асатын инвестицияны бағалы қағаздарға айналдыратын шаруашылық жүргiзушi субъектiлер үшiн).
10. Лицензия алғысы келетiн заңды тұлғаның Жарғысында бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызметтiң бiр немесе бiрнеше түрiн жүзеге асыруды көздейтiн ереже мiндеттi түрде болуы тиiс.
11. Құжаттар, Ұлттық комиссия қабылдап алғаннан кейiн 30 күннен аспайтын мерзiмде қаралады.
12. Тапсырылған құжаттар Ұлттық комиссияның талаптарына сәйкес келмеген жағдайда лицензия алғысы келетiн заңды тұлғаның басшысына лицензия беруден бас тартудың дәлелi жазбаша түрде хабарланады.
13. Лицензияны 2-қосымшада көрсетiлген үлгiде рәсiмделедi.
Бағалы қағаздар рыногындағы кәсiби қызметтiң бiрнеше түрiн қатар атқарған жағдайда кәсiби қызмет әр түрлi лицензияда бөлек-бөлек көрсетiледi.
14. Ұлттық комиссияға берiлген Жарғының (оған енгiзiлген барлық өзгертулер мен толықтыруларын қоса алғанда) бiр данасына Ұлттық комиссия атқару аппаратының мөрi қойылады. Аталған құжаттар заңды тұлғаға қайтарылады.
Ұлттық комиссия атқару аппаратының мөрi қойылған осындай құжаттар болмаған жағдайда лицензия жарамсыз деп табылады.
15. Жарғыға бағалы қағаздар рыногындағы кәсiби қызметтiң сипатына байланысты өзгертулер енгiзсе, ол Ұлттық комиссияда тiркелуi тиiс.
Бұл жағдайда лицензия берiлгенi үшiн қосымша алым алынбайды.
16. Бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызметпен шұғылдану үшiн қажеттi меншiк капиталдың ең төменгi мөлшерi жөнiнен мынадай талаптар белгiленедi:
делдалдық және дилерлiк қызмет үшiн аз дегенде 2000 жалақы мөлшерiнде;
депозитарлық және тiркеушiлiк қызмет үшiн - аз дегенде 1000 жалақы мөлшерiнде.
17. Меншiк капитал бухгалтерлiк баланстың (құжаттар тапсырылар алдындағы кезеңге жасалған) мәлiметтерi бойынша қолданылып жүрген заң тәртiбiмен есептеледi.
18. Лицензияның пайдаланылуын бұдан былай бақылауды Ұлттық комиссияның атқарушы аппараты жүзеге асырады.
19. Лицензияның пайдаланылуын бақылау барысында Ұлттық комиссия бағалы қағаздар рыногындағы кәсiби қызметке байланысты, коммерциялық құпия болып табылмайтын кез-келген құжатты талап етуге, сондай-ақ мұндай қызметтi өз орнында кем дегенде екi жылда бiр тексерiп отыруға құқықты.
20. Лицензия мынадай жағдайларда кiдiртiлуi немесе керi қайтарып алынуы мүмкiн:
- Лицензия алу үшiн тапсырылған құжаттарда күмәндi мәлiметтер табылғанда;
- осы аталған заңды тұлға Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес банкрот аталғанда;
- заңды тұлғаның лауазымды адамдары акционерлерге немесе клиенттерге зиян келтiргенi үшiн сот арқылы кiнәлi деп табылса;
- бағалы қағаздармен мәмiле жасаған кезде бiлiктiлiгi туралы куәлiгi жоқ немесе ондай куәлiгiнен айрылған маманның қызметiн пайдаланса;
- Қазақстан Республикасының заңдары тыйым салған мәмiлелер жасаса, сондай-ақ клиенттiң коммерциялық құпия немесе басқа да бiр жасырын сыры бар мәлiметтердi пайдалана отырып мәмiлелер жасаса;
- Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарының талаптарын бұзса;
- лицензия бiр жыл бойына iс жүзiнде қолданылмаған болса.
21. Лицензияны керi қайтарып алуды немесе кiдiртудi Ұлттық комиссия жүргiзедi және бұл туралы оның иесiне жазбаша түрде хабарланады.
22. Лицензияның иесi Ұлттық комиссияның лауазымды адамдарының шешiмдерiне сот арқылы шағым жасауға құқықты.

1-қосымша

Қазақстан Республикасының

Бағалы қағаздар жөнiндегi

Ұлттық комиссиясы

Өтiнiш

Өтiнiш жасаушы__________________________________________________

заңды тұлғаның толық атауы

Мекен-жайы______________________________________________________

________________________банктегi есепшоты_______________________

ХҚҰ___________________________________

Бағалы қағаздар рыногында ______________________________________

(қызметтiң түрi)

қызметiн жүзеге асыруға_________________________________санаттағы

лицензия беруiңiздi өтiнедi.

Тапсырылған құжаттардың тiзiмi:

- мемлекеттiк тiркеу туралы куәлiктiң көшiрмесi

- Жарғының көшiрмесi (екi дана);

- Қызметкерлерге берiлген (бiлiктiлiк куәлiктерiнiң

көшiрмесi) - дана);

- меншiк капиталдың есебi;

- төлем қағазының көшiрмесi;

- сенiмхат.

199__жылғы _________________ ___________________

(басшының қолы)

2-қосымша

_______________санатты

Лицензия

Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi

ұлттық комиссиясының 199__жылғы " " ________________шешiмiмен

_____________________________________бағалы қағаздар рыногында

(заңды тұлғаның толық атауы)

_____________________________________ қызметiн атқару құқығы

(қызметтiң түрi)

берiлдi.

Заңды тұлғаның мекен-жайы_________________________________

__________________________________________

___________________________банктегi есеп-шоты _________

ХҚҰ____________________________________________________

Ұлттық комиссияның мүшесi

Алматы қаласы 199__жылғы "__" ___________

тiркеу нөмiрi ___________________________

Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Утверждено постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 4 мая 1995 г. N 3. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 31.08.95 г. за N 83. Утратило силу - постановлением НКЦБ РК от 2 февраля 1996 г. N 15

1. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства Республики Казахстан, регулируюшего рынок ценных бумаг.
2. Лицензированию подлежат все виды деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные в Указе Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона "О ценных бумагах и фондовой бирже" от 21.04.95 г. N 2227.
3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия).
4. Устанавливаются следующие категории лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- лицензия первой категории выдается для осуществления брокерской, дилерской деятельности;
- лицензия второй категории выдается для осуществления депозитарной и регистраторской деятельности.
5. Действие лицензии устанавливается на срок не более трех лет.
6. Лицензия выдается на основании квалификационного свидетельства соответствующей категории, выданного физическому лицу.
7. За выдачу лицензии взимается сбор, размер и порядок уплаты которого определяется в соответствии с действующим законодательством.
8. Юридические лица, претендующие на получение лицензии, должны представить в Национальную комиссию следующие документы:
- типовое заявление на получение лицензии (приложение 1);
- копию свидетельства о государственной регистрации;
- копию Устава со всеми изменениями и дополнениями, оформленными в установленном порядке (два экземпляра);
- бухгалтерский баланс, составленный за период, предшествующий представлению документов для получения лицензии, подписанный первым руководителем и главным бухгалтером;
- расчет собственного капитала;
- копии квалификационных свидетельств специалистов;
- копии трудовых книжек с записью о последнем месте работы специалистов, имеющих квалификационные свидетельства;
- копию платежного поручения о внесении сбора за выдачу лицензии.
Лицензия выдается специалисту юридического лица, обладающего квалификационным свидетельством на основании представленной им доверенности на получение указанной лицензии.
Квалификационные требования устанавливаются Положением об аттестации слушателей курсов по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг.
9. Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов юридического лица, претендующего на получение лицензии:
- специалисты, участвующие в заключении сделок с ценными бумагами от этого юридического лица, а также непосредственно работающие с клиентами;
- руководители отделов и подразделений, обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;
- исполнительные директора (управляющие, менеджеры) и их заместители (для хозяйствующих субъектов, осуществляющих инвестиции в ценные бумаги в размерах, превышающих 40 процентов собственного капитала).
10. Устав юридического лица, претендующего на получение лицензии, должен обязательно содержать положение, предусматривающее осуществление одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
11. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 30 дней с даты получения их Национальной комиссией.
12. При несоответствии представленных документов требованиям Национальной комиссии до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии, доводится мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
13. Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении 2.
При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в лицензии указывается каждый из видов профессиональной деятельности.
14. На одном экземпляре представленного Национальной комиссии Устава (со всеми изменениями и дополнениями к нему) ставится печать исполнительного аппарата Национальной комиссии. Указанные документы возвращаются юридическому лицу.
Лицензия, при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью исполнительного аппарата Национальной комиссии, является недействительной.
15. Внесение в устав изменений, затрагивающих специфику профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежит регистрации в Национальной комиссии.
При этом дополнительное внесение сбора за выдачу лицензии не производится.
16. Устанавливаются следующие требования по минимальной величине собственного капитала для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
для брокерской и дилерской - в размере 2000 минимальных заработных плат;
для депозитарной и регистраторской - в размере 1000 минимальных заработных плат.
17. Собственный капитал рассчитывается по данным бухгалтерского баланса (составленного за период, предшествующий представлению документов) в порядке, установленном действующим законодательством.
18. Последующий контроль за использованием лицензии осуществляется исполнительным аппаратом Национальной комиссии.
19. В ходе контроля за использованием лицензии Национальная комиссия вправе затребовать любые, не являющиеся коммерческой тайной документы, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также осуществлять проверки такой деятельности на месте не реже одного раза в два года.
20. Лицензия может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
- выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;
- признания данного юридического лица банкротом в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
- признания судом должностных лиц юридического лица виновными в нанесении ущерба акционерам или клиентам;
- использования при совершении сделок с ценными бумагами услуг специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного свидетельства;
- совершения сделок, запрещенных законодательством Республики Казахстан, а также сделок с использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
- нарушения требований действующего законодательства Республики Казахстан;
- отсутствия практического применения лицензии в течение одного года.
21. Отзыв лицензии либо приостановление ее действия производится Национальной комиссией и доводится до сведения ее владельца в письменном виде.
22. Владелец лицензии имеет право в судебном порядке обжаловать решения должностных лиц Национальной комиссии.

Приложение 1

Национальная комиссия

Республики Казахстан

по ценным бумагам

Заявление

Заявитель_____________________________________________________

(полное наименование юридического лица)

Адрес_________________________________________________________

Расчетный счет_________________________в_________________банке

МФО_________________________

Просит выдать лицензию________________________________категории

на осуществление___________________________________деятельности

(вид деятельности)

на рынке ценных бумаг.

Перечень прилагаемых документов:

- копия свидетельства о государственной регистрации;

- копия Устава (два экземпляра);

- копии квалификационных свидетельств, выданных сотрудникам

(__экз.);

- расчет собственного капитала;

- копия платежного поручения;

- доверенность.

_________199__г. ____________________

(подпись руководителя)

Приложение 2

Лицензия

________________категории

Решением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным

бумагам от "__"______199__года __________________________________

(полное наименование юридического лица)

предоставляется право на осуществление___________________________

_____________________________деятельности на рынке ценных бумаг.

(вид деятельности)

Адрес юридического лица_____________________________________

_________________________________________________________________

Расчет. счет:______________в___________________________банке

МФО_____________________________

Член

Национальной комиссии

город Алматы "___"______199__год

регистрационный номер___________