Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции

Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484. Утратило силу постановлением Правительства Республики Казахстан от 7 октября 2020 года № 643 (вводится в действие с 15 ноября 2020 года)

      Сноска. Утратило силу постановлением Правительства РК от 07.10.2020 № 643 (вводится в действие с 15.11.2020).
      Сноска. Заголовок постановления в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015).

      В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

      1. Утвердить прилагаемые:

      1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

      2) признаки определения подозрительной операции.

      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015).

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр


Республики Казахстан

С. Ахметов


  Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 23 ноября 2012 года № 1484

Правила
представления субъектами финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

      1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.

      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

      2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).

      3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 6), 8) - 16) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом, посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" или веб-портала уполномоченного органа в формате XML.

      Информация, представляемая субъектом финансового мониторинга, указанным в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан", веб-портала уполномоченного органа в формате XML или на бумажном носителе.

      В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным частями первой и второй настоящего пункта, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.

      Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.

      Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

      5. Информация, представляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

      Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.

      6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации:

      отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;

      составленной без учета требований, изложенных в пункте 5 настоящих Правил.

      7. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом уполномоченный орган в течение 4 часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - извещение) по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам, посредством использования электронных каналов связи.

      В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе уполномоченный орган направляет извещение почтовым отправлением в течение 3 рабочих дней с момента получения.

      8. В случае получения извещения о непринятии информации, субъект финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов (за исключением выходных и праздничных дней) принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.

      Сноска. Пункт 8 в редакции постановления Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. Субъект финансового мониторинга, в случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.

      Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.

      Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 3, 4, 5 и 6 к настоящим Правилам.

      11. В целях получения необходимой информации уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов в рамках проводимого анализа материалов, зарегистрированных в республиканской базе данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по форме согласно приложению 7 к настоящим Правилам, на бумажном носителе или электронным способом.

      При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к настоящим Правилам.

      Запрашиваемая информация, сведения и документы направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме согласно приложению 8 к настоящим Правилам в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.

      В случаях, когда для обработки запроса, направленного на основании части третьей пункта 3-1 статьи 10 Закона, требуется дополнительное время, субъект финансового мониторинга направляет обращение на электронный адрес уполномоченного органа, размещенный на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, о продлении срока запроса не более чем на десять рабочих дней по форме согласно приложению 10 к настоящим Правилам.

      Сноска. Правила дополнены пунктом 11 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435; в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

  Приложение 1
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

      Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015); от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования); от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Форма

Форма сведений и информации об операции,
подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)

№ реквизита

Наименование

Содержание

1

2

3

1

Сведения о форме ФМ-1

1.1

Номер формы ФМ-1*

1. Номер:

2. Связь с иной формой ФМ-1 (при

наличии):

2.1. Номер связанной формы ФМ-1:

2.2. Дата связанной формы ФМ-1:

1.2

Дата формы ФМ-1*

1.3

Вид документа (нужное

подчеркнуть)*

1. Новое сообщение

2. Корректировка непринятого

сообщения (с указанием номера

корректируемого сообщения)

3. Запрос замены сообщения (с

указанием номера сообщения)

1.4

Состояние операции (нужное подчеркнуть)

1. Совершено (время завершения операции)

2. Не совершено – отказ в проведении

3. Не совершено – для принятия решения

1.5

Основание для подачи сообщения (нужное подчеркнуть)*

1. Равна или превышает пороговую сумму

2. Подозрительная операция

3. Исключен постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма:

4.1. Приостановление расходных операций по банковским счетам

4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета

4.3. Блокирование ценных бумаг

4.4. Отказ в проведении иных операций

4.5. Исключен постановлением Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

5. Исключен постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

6. Исключен постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

7. Исключен постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

8.Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения.
9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.
10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.

2

Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1

2.1

Код субъекта финансового

мониторинга*


2.2

Субъект финансового

мониторинга*

1.1. Организационная форма:

1.2. Наименование:

1.2.1. Фамилия:

1.2.2. Имя:

1.2.3. Отчество (при наличии):

2.3

исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015).

2.4

ИИН/БИН*


2.5

Адрес местонахождения

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):

2. Район:

3. Населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы:

4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона:

5. Номер дома:

6. Номер квартиры/офиса (при наличии):

7. Почтовый индекс:

2.6

Документ, удостоверяющий

личность (для физических лиц)*


2.6.1

Номер и серия документа,

удостоверяющего личность (для

физических лиц)*

1. Номер:

2. Серия (при наличии):

2.6.2

Кем выдан документ,

удостоверяющий личность (для

физических лиц)*


2.6.3

Когда выдан документ,

удостоверяющий личность (для

физических лиц)*


2.7

Ответственный работник

1. Фамилия:
2. Имя:

3. Отчество (при наличии):

2.7.1

Должность ответственного работника


2.8

Контактные телефоны*


2.9

Электронная почта


3

Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу

3.1

Номер операции*


3.2

Код вида операции*

1. Код:

2. Информация об имуществе,

подлежащем государственной

регистрации:

2.1. Вид имущества:

2.2. Регистрационный номер

имущества:

3.3

Код назначения платежа *

1. Код назначения платежа:

2. Невозможно установить

3.4

Количество участников

операции*


3.5

Код валюты операции*


3.6

Сумма операции в валюте ее

проведения*


3.7

Сумма операции в тенге*


3.8

Основание совершения операции*


3.9

Дата и номер документа, на

основании которого

осуществляется операция

1. Дата:

2. Номер документа:

3.10

Код признака подозрительности

операции


3.11

1-й дополнительный код

признака подозрительности

операции (при наличии)


3.12

2-й дополнительный код

признака подозрительности

операции (при наличии)


3.13

Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной


3.14

Дополнительная информация по

операции


4

Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу

4.1

Участник (нужное подчеркнуть)*

1. Плательщик по операции

2. Получатель по операции

3. Представитель плательщика

4. Представитель получателя

5. Лицо от имени и по поручению

6. Выгодоприобретатель

4.2

Клиент субъекта финансового

мониторинга (нужное подчеркнуть)*

1. Не является

2. Является

4.3

Вид участника*


4.4

Резидентство


4.5

Тип участника операции (нужное подчеркнуть)*

1. Юридическое лицо

2. Физическое лицо

3. Индивидуальный предприниматель

4.6

Иностранное публичное

должностное лицо (нужное

подчеркнуть)

1. Не является

2. Является

3. Аффилиированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом

4.7

Банк участника операции*

1.1. Местонахождение филиала:

1.2. Наименование банка:

1.2.1. Наименование СДП:

1.3. Код банка/филиала:

1.4. Номер счета участника:

1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции:

1.5.1. Местонахождение банка:

1.5.2. Наименование банка:

4.8

Наименование участника

операции (для юридических

лиц)*

1. Участник:

1.1. Организационная форма:

1.2. Наименование:

2. Невозможно установить

4.9

Учредители участника (для

юридических лиц)

1.1. Организационная форма:

2.1. Наименование:

1.2.1. Фамилия:

1.2.2. Имя:

1.2.3. Отчество (при наличии):

2. Резидентство:

4.10

Первый руководитель (для

юридических лиц)

1. Фамилия:

2. Имя:

3. Отчество (при наличии):

4.11

исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводится в действие с 01.07.2015).

4.12

ОКЭД


4.13

ИИН/БИН


4.14

Ф.И.О. (для физических лиц и

индивидуальных предпринимателей)

1.1. Фамилия:

1.2. Имя:

1.3. Отчество (при наличии):

2.1. Невозможно установить

4.15

Документ, удостоверяющий

личность


4.16

Номер и серия документа,

удостоверяющего личность

1. Номер:

2. Серия (при наличии):

4.17

Кем выдан документ,

удостоверяющий личность


4.18

Когда выдан документ,

удостоверяющий личность


4.19

Дата рождения (для физических

лиц и индивидуальных

предпринимателей)


4.20

Место рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)


4.21

Юридический адрес (для юридических лиц – юридический адрес, для физических лиц - адрес места регистрации)

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):
2. Район:
3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы):
4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона:
5. Номер дома:
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):

7. Почтовый индекс:

4.22

Номер контактного телефона


4.23

Электронная почта


4.24

Фактический адрес (для юридических лиц – адрес местонахождения, для физических лиц - адрес места проживания)

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):
2. Район:
3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы):
4. Наименование улицы/проспекта/ микрорайона:
5. Номер дома:
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):

7. Почтовый индекс:

4.25

Дополнительная информация об

участнике операции



      * реквизит обязателен для заполнения

Пояснения по заполнению формы ФМ-1

      Форма ФМ-1 заполняется на казахском или русском языках.

      При составлении на бумажном носителе форма ФМ-1 заполняется шариковой ручкой, черными или синими чернилами, заглавными печатными символами или с использованием печатающего устройства.

      При использовании печатающего устройства форма ФМ-1 заполняется шрифтом "Times New Roman" размером не менее номер 10.

      Форма ФМ-1, имеющая подчистки, помарки и исправления, в обработку не принимается.

1. "Сведения о форме ФМ-1"

      В реквизите 1.1 "Номер формы ФМ-1" указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в уполномоченный орган. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера "1" в числовом формате, в течение одного календарного года представления сообщений:

      "1. Номер" - указывается номер формы ФМ-1.

      "2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии)" - указывается информация дополнительно к полю "1. Номер":

      "2.1. Номер связанной формы ФМ-1" и "2.2. Дата связанной формы ФМ-1" - указываются номер и дата формы ФМ-1, связанной (-ые) с другой операцией, подлежащей финансовому мониторингу. Дата указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

      В реквизите 1.2 "Дата формы ФМ-1" указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

      Реквизиты 1.1 и 1.2 являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в уполномоченный орган, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и направления запросов уполномоченного органа о представлении информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в уполномоченный орган.

      В реквизите 1.3 "Вид документа" имеются следующие значения:

      "1. Новое сообщение" - указывается в случае направления каждого нового сообщения в уполномоченный орган.

      "2. Корректировка непринятого сообщения" - указывается в случае получения от уполномоченного органа извещения о непринятии формы ФМ-1, субъектом финансового мониторинга принимаются меры по устранению указанных в извещении причин непринятия сообщения, исправляются указанные в извещении замечания, и в течение 1 рабочего дня со дня получения извещения форма направляется повторно в исправленном виде. При этом указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.

      "3. Запрос замены сообщения" - указывается в случае инициативного внесения субъектом финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом форму ФМ-1, например, в сообщении были неверно указаны сумма операции, код валюты, основание совершения операции, адреса участников или иное. При этом субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган заменяющее сообщение с заполнением всех реквизитов, которое имеет те же номер и дату сообщения, что и первичное сообщение, и в реквизите 3.14 указываются внесенные изменения и дополнения.

      В реквизите 1.4 "Состояние операции" имеются следующие значения:

      "1. Совершено" - указывается в случае, если состояние проводимой операции является завершенным;

      "2. Не совершено – отказ в проведении" – указывается в случае, если субъектом финансового мониторинга было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции.";

      "3. Не совершено – для принятия решения" – указывается в случае, если субъект финансового мониторинга направляет сообщение о признании операции в качестве подозрительной в уполномоченный орган до ее проведения.

      Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

      В реквизите 1.5 "Основание для подачи сообщения" имеются следующие значения:

      "1. Равна или превышает пороговую сумму" - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

      "2. Подозрительная операция" – указывается в случаях, если операции клиента признаны в качестве подозрительной в соответствии с признаками определения подозрительной операции.

      В случаях указания кодов признаков определения подозрительных операций № 8002 – 8011, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), для юридических лиц: 4.8; для физических лиц: 4.14. При этом указанное в реквизите 4.2 значение "2. Является" обязательными к заполнению являются реквизиты: 4.7 (поле 1.4), 4.13; для физических лиц: 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

      "4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма" – указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, где:

      "4.1. Приостановление расходных операций" – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а так же по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которых является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

      "4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета" – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

      "4.3. Блокирование ценных бумаг" – указывается в случае, если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а так же на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

      "4.4. Отказ в проведении иных операций" – указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых такой организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.".

      "8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения" – указываются в случае, если операции клиента признаны подозрительными по результатам изучения в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона.

      "9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма" – указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.

      "10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов" – указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.

2. "Сведения о субъекте финансового мониторинга,
направившем форму ФМ-1"

      В реквизите 2.1 "Код субъекта финансового мониторинга" указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в уполномоченный орган, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.

      В реквизите 2.2 "Субъект финансового мониторинга" указываются:

      "1.1. Организационная форма:" - указывается, например, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма субъекта финансового мониторинга. В случае, если субъектом финансового мониторинга является физическое лицо, то данное поле не заполняется.

      "1.2. Наименование:" - указываются наименование или Ф.И.О. (фамилия, имя, отчество (при наличии)) субъекта финансового мониторинга без кавычек.

      В реквизите 2.4 "ИИН/БИН" указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.

      В реквизите 2.5 "Адрес местонахождения" указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.

      В реквизите 2.6. "Документ, удостоверяющий личность" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

      В реквизите 2.6.1 "Номер и серия документа, удостоверяющего личность" указываются номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

      В реквизите 2.6.2 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

      В реквизите 2.6.3 "Когда выдан документ, удостоверяющий личность" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.

      В реквизите 2.7 "Ответственный работник" указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля:

      "а. Фамилия:" - фамилия,

      "б. Имя:" - имя,

      "в. Отчество:" - отчество (при наличии).

      В реквизите 2.7.1 "Должность ответственного работника" указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

      В реквизите 2.8 "Контактные телефоны" указываются номера телефонов лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, через запятую в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).

      В реквизите 2.9 "Электронная почта" указывается адрес электронной почты лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

3. "Информация об операции,
подлежащей финансовому мониторингу"

      В реквизите 3.1 "Номер операции" указывается номер операции, который зарегистрирован во внутреннем реестре субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.

      В реквизите 3.2 "Код вида операции" указывается цифровой код вида операции в соответствии со справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу.

      Коды 0530, 0540 указываются в случае выдачи клиенту либо приема от клиента наличных денег, за исключением операций, предусмотренных кодами 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.

      В случаях указания кодов 0623, 0633 и проведения операции в/из оффшорной зоны, пункт 4 "Страна местонахождения банка/филиала" реквизита 4.7 "Банк участника операции" заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

      Код 0640 указывается в случае проведения операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с категорией лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, за исключением операций, предусмотренных кодами 0623, 0633.

      В случае указания кода 1811 или 1821 информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации, указывается в полях "2.1. Вид имущества", например, квартира, земельный участок, автомобиль или иное, и "2.2. Регистрационный номер имущества".

      В реквизите 3.3 "Код назначения платежа" указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу, в соответствии с постановлением Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей" (зарегистрирован в реестре государственной регистрации нормативно правовых актов под № 14365). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1 "Невозможно установить" - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.

      В реквизите 3.4 "Количество участников операции" указывается количество участников операции, не включая субъект финансового мониторинга. В зависимости от количества участников, указанных в данном реквизите, заполняется такое же количество разделов 4 на каждого участника.

      В реквизите 3.5 "Код валюты операции" указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 "Классификатор валют", утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций".

      В реквизите 3.6 "Сумма операции в валюте ее проведения" указывается сумма операции в валюте ее проведения. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.

      В реквизите 3.7 "Сумма операции в тенге" указывается сумма операции в тенговом эквиваленте по рыночному курсу обмена валют на дату совершения операции. При указании в реквизите 3.5 кода валюты "Тенге (казахский)" сумма операции, указанная в реквизите 3.6, дублируется. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.

      В реквизите 3.8 "Основание совершения операции" указывается код вида сделки, на основании которой совершается операция с деньгами и (или) иным имуществом, в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.

      В реквизите 3.9 "Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция" указываются дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция. Дата сообщения указывается в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

      В реквизите 3.10 "Код признака подозрительности операции" указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5.

      В реквизите 3.11 "1-й дополнительный код признака подозрительности операции" указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.

      В реквизите 3.12 "2-й дополнительный код признака подозрительности операции" указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.

      В реквизите 3.13 "Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной" указывается только описание затруднений в квалификации подозрительной операции.

      В реквизите 3.14 "Дополнительная информация по операции" указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3.

      В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указывается информация скорректированных реквизитов, например, изменены сумма операции, назначение платежа или иное.

4. "Сведения об участниках операции,
подлежащей финансовому мониторингу"

      Сноска. Раздел 4 с изменением, внесенным постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

      В реквизите 4.1 "Участник" указывается соответствующее значение участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.

      В реквизите 4.2 "Клиент субъекта финансового мониторинга" имеются следующие значения:

      "1. Не является" - указывается в случае, если участник операции не является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1;

      "2. Является" - указывается в случае, если участник операции является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1.

      В реквизите 4.3 "Вид участника" указывается код вида участника операции в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.

      В реквизите 4.4 "Резидентство" указывается резидентство участника операции в соответствии с приложением 22 "Классификатор стран мира", утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций".

      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.5 "Тип участника операции" указывается соответствующее значение типа участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.

      В реквизите 4.6 "Иностранное публичное должностное лицо" указывается соответствующее значение в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5 и имеются следующие значения:

      "1. Не является";

      "2. Является" - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25;

      "3. Лицо, аффилиированное с иностранным публичным должностным лицом" - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25.

      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.7 "Банк участника операции" указываются следующие сведения о банке проведения операции:

      "1.1. Местонахождение филиала" – в случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4. В случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан, указывается населенный пункт, в котором инициируется/завершается операция.

      "1.2. Наименование банка" - указывается полное наименование банка;

      "1.2.1. Наименование СДП" - указывается наименование системы денежных переводов (далее - СДП) в случае проведения операции посредством СДП и в поле "1.4. Номер счета участника" указывается контрольный номер перевода (MTCN или иной).

      "1.3. Код банка/филиала" - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236;

      "1.4. Номер счета участника" - указывается номер счета участника, например, IBAN или иной;

      "1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции" имеет следующие значения:

      "1.5.1. Местонахождение банка" - указывается страна местонахождения банка-корреспондента в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4;

      "1.5.2. Наименование банка" - указывается полное наименование банка-корреспондента.

      В случае отсутствия номера счета в поле "1.4. Номер счета участника" указывается "без номера счета".

      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов видов субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1.

      В реквизите 4.8 "Наименование участника операции (для юридических лиц)" указывается в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5 и имеются следующие значения:

      "1. Участник":

      в поле "1.1. Организационная форма" - указывается АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью) или иная организационная форма участника операции;

      в поле "1.2. Наименование:" - указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек.

      "2. Невозможно установить" - указывается в случае, если наименование участника операции невозможно установить.

      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5.

      В реквизите 4.9 "Учредители участника (для юридических лиц)" указываются в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5 данные по всем учредителям участника операции с долей участия не менее 10 процентов:

      "1.1. Организационная форма:" - указывается АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью) или иная организационная форма учредителя участника операции. В случае, если учредителем участника является физическое лицо, то данное поле не заполняется;

      "2.1. Наименование:" - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции являются физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то заполняются:

      "1.2.1. Фамилия:" - фамилия,

      "1.2.2. Имя:" - имя,

      "1.2.3. Отчество:" - отчество (при наличии);

      "3. Резидентство:" - указывается страна учредителя участника операции в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4.

      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания одновременно пункта 2 в реквизите 1.5 и пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.10 "Первый руководитель (для юридических лиц)" указываются данные первого руководителя участника операции в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5:

      "1. Фамилия:" - фамилия,

      "2. Имя:" - имя,

      "3. Отчество:" - отчество (при наличии).

      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.12 "ОКЭД" указывается код ОКЭД участника операции в соответствии с приказом председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 20 мая 2008 года № 67 "Номенклатура видов экономической деятельности (ОКЭД 5-значный)" в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.13 "ИИН/БИН" указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2 (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан). При выборе в реквизите 4.15 "Паспорт гражданина иностранного государства" в качестве документа, удостоверяющего личность, заполнение реквизита 4.13 не требуется.

      В реквизите 4.14 "Ф.И.О." указываются данные физического лица или индивидуального предпринимателя участника операции и имеются следующие значения:

      "1.1.Фамилия:" - фамилия,

      "1.2. Имя:" - имя,

      "1.3. Отчество:" - отчество (при наличии).

      "2.1. Невозможно установить" - указывается в случае, если личность участника операции невозможно установить.

      В реквизите 4.15 "Документ, удостоверяющий личность участника операции" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.16 "Номер и серия документа, удостоверяющего личность" указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность участника операции, в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.17 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность участника операции, в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.18 "Когда выдан документ, удостоверяющий личность" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции, в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.19 "Дата рождения" указывается дата рождения участника операции в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.20 "Место рождения" указывается место рождения в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4, участника операции в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.21 "Юридический адрес" указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).

      В реквизите 4.22 "Номер телефона" указывается номер телефона участника операции в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).

      В реквизите 4.23 "Электронная почта" указывается адрес электронной почты участника операции, зарегистрированный в Интернете.

      В реквизите 4.24 "Фактический адрес" указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).

      В реквизите 4.25 "Дополнительная информация об участнике операции" указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4.

  Приложение 2
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

      Форма

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

Извещение о принятии (непринятии) формы ФМ-1

      _____________________________________________________________________

      (уполномоченный орган)

      извещает

      _____________________________________________________________________

      (наименование субъекта финансового мониторинга)

      о _______________________________________ формы ФМ-1 № ____ от _____.

      (принятии/непринятии)

      Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1)

      ____________________________________________________________________.

      В связи с этим _________________________________________ необходимо:

      (наименование субъекта финансового мониторинга)

      1. Устранить причины направления в ____________________________

      (уполномоченный орган)

      информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.

      2. В течение 1 рабочего дня со дня получения __________________

      _____________________________________________________________________

      (субъект финансового мониторинга)

      настоящего извещения исправить непринятое

      _____________________________________________________________________

      (уполномоченный орган)

      сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить

      его повторно в соответствии с положениями Правил представления

      субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям,

      подлежащим финансовому мониторингу.

_________________________

(Ф.И.О. уполномоченного лица уполномоченного органа)

____________

(подпись)

____________________

(расшифровка подписи)


      Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1:

      ______________________

  Приложение 3
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга

      Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлениями Правительства РК от 31.12.2014 № 1435; от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие с 01.01.2017); от 11.08.2016 № 455 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Код

Наименование

1

2

011

Банки

012

Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций

021

Биржи

031

Страховые (перестраховочные) организации

032

Страховые брокеры

041

Накопительные пенсионные фонды

051

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

052

Центральный депозитарий

061

Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом

071

Адвокаты, в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:


купли-продажи недвижимости;


управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;


управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;


аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;


создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им

072

Независимые специалисты по юридическим вопросам, в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:


купли-продажи недвижимости;


управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;


управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;


аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;


создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им

081

Аудиторские организации

082

Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета

091

Организаторы игорного бизнеса

092

Оператор лотереи

101

Операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег

110

Микрофинансовые организации

120

Исключена постановлением Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

130

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии

140

Ломбарды

150

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них

160

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

170

Исключена постановлением Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

171

Фонд социального медицинского страхования

172

Платежные организации

  Приложение 4
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу

Справочник кодов документов, удостоверяющих личность

      Сноска. Приложение 4 в редакции постановления Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Код

Наименование

Документы, удостоверяющие личность

1

2

01

Удостоверение личности

02

Паспорт гражданина Республики Казахстан

03

Паспорт гражданина иностранного государства

04

Вид на жительство иностранца в Республике Казахстан

05

Удостоверение лица без гражданства

06

Дипломатический паспорт Республики Казахстан

07

Служебный паспорт Республики Казахстан

08

Удостоверение беженца

09

Удостоверение личности моряка Республики Казахстан

010

Свидетельство о рождении

011

Свидетельство на возвращение


  Приложение 5
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

Справочник кодов видов операций,
подлежащих финансовому мониторингу

      Сноска. Приложение 5 с изменениями, внесенными постановлениями Правительства РК от 31.12.2014 № 1435; от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования); от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Код

Наименование

1

2

0111

Получение выигрыша по результатам проведения пари

0112

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения пари

0121

Получение выигрыша по результатам проведения азартной игры в игорных заведениях

0122

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения азартной игры в игорных заведениях

0131

Получение выигрыша по результатам проведения лотереи

0132

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения лотереи

0211

Покупка клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты

0221

Продажа клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты

0231

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0311

Получение денег по чеку

0321

Получение денег по векселю

0511

Снятие с банковского счета клиента денег

0521

Зачисление на банковский счет клиента денег

0530

Выдача клиенту наличных денег

0540

Прием от клиента наличных денег

0611

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0612

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0613

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0614

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0621

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0622

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0623

Зачисление или перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемые физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0631

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0632

Исключена постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

0633

Зачисление или перевод денег клиентом в пользу физических или юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0640

Операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с физическими или юридическими лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющими счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0711

Переводы денег за границу на счета (во вклады), открытые на анонимного владельца

0721

Поступление денег из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца

0911

Платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе

1011

Приобретение культурных ценностей

1012

Продажа культурных ценностей

1021

Ввоз в Республику Казахстан культурных ценностей

1022

Вывоз из Республики Казахстан культурных ценностей

1111

Операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрации которых прошло менее трех месяцев

1211

Ввоз в Республику Казахстан наличной валюты, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1212

Ввоз в Республику Казахстан документарных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1213

Ввоз в Республику Казахстан векселей, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1214

Ввоз в Республику Казахстан чеков, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и Национальным оператором почты

1221

Вывоз из Республики Казахстан наличной валюты, за исключением вывоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1222

Вывоз из Республики Казахстан документарных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1223

Вывоз из Республики Казахстан векселей, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1224

Вывоз из Республики Казахстан чеков, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1311

Осуществление страховой выплаты

1321

Получение страховой премии

1411

Внесение добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды

1421

Перечисление добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды

1431

Осуществление пенсионных выплат из накопительных пенсионных фондов за счет добровольных пенсионных взносов

1511

Получение имущества по договору финансового лизинга

1521

Предоставление имущества по договору финансового лизинга

1611

Сделки по оказанию услуги подряда

1621

Сделки по оказанию услуги перевозки

1631

Сделки по оказанию услуги транспортной экспедиции

1641

Сделки по оказанию услуги хранения

1651

Сделки по оказанию услуги комиссии

1661

Сделки по оказанию услуги доверительного управления имуществом

1671

Сделки по оказанию иных услуг, за исключением услуг подряда, перевозки, транспортной экспедиции, хранения, комиссии и доверительного управления имуществом

1711

Покупка клиентом драгоценных металлов, драгоценных камней и (или) изделий из них

1721

Продажа клиентом драгоценных металлов, драгоценных камней и (или) изделий из них

1811

Сделки с недвижимым имуществом, подлежащим обязательной государственной регистрации

1821

Сделки с иным имуществом, подлежащим обязательной государственной регистрации

1911

Сделки с облигациями и государственными ценными бумагами, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов

     

2020

Сделки с акциями и паями паевых инвестиционных фондов, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов

2110

Совершение ломбардных операций с деньгами, ценными бумагами, драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и иными ценностями (кроме монет национальной валюты, изготовленных из драгоценных металлов)

6010

Получение физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, денег в виде заработной платы

6020

Получение физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, денег в виде пенсии, стипендии, пособия, иной социальной выплаты

6030

Платежи и переводы физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, по уплате налогов, других обязательных платежей в бюджет, пеней и штрафов

6040

Зачисление денег на банковский счет организации или физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма

6050

внесение, перечисление отчислений и (или) взносов в фонд социального медицинского страхования.

6055

зачисление денег на банковский счет организации, бенефициарным собственником которой является лицо, включенное в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.

6060

операции с деньгами и (или) иным имуществом организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма на основании решения суда.

  Приложение 6
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

Справочник кодов видов участников и сделок
с деньгами и (или) иным имуществом

Код вида участника

Наименование вида участника

Код вида сделки

Наименование вида сделки

1

2

3

4

01

Продавец

01

Договор купли-продажи

недвижимости

02

Договор купли-продажи

товара или услуги

02

Покупатель

03

Договор купли-продажи

иного имущества

03

Даритель

04

Договор дарения

04

Одаряемый

05

Получатель ренты

05

Договор имущественного

найма (аренды)

06

Плательщик ренты

07

Арендодатель

08

Арендатор

09

Лизингодатель

06

Договор лизинга

10

Лизингополучатель

11

Ссудодатель

07

Договор безвозмездного

пользования

имуществом

12

Ссудополучатель

13

Заказчик

08

Договор подряда

14

Подрядчик

15

Проектировщик

16

Изыскатель

17

Исполнитель

18

Отправитель (транспортная деятельность)

09

Договор перевозки

транспортной экспедиции

19

Перевозчик

20

Получатель (транспортная деятельность)

21

Экспедитор

22

Заимодатель

23

Заемщик

10

Договор займа

24

Кредитор

25

Финансовый агент

11

Кредитный договор

26

Клиент (факторинг)

27

Бенефициар

12

Договор финансирования

под уступку денежного

требования (факторинг)

28

Принципал

29

Вкладчик

30

Эмитент

13

Договор банковского

счета

14

Договор перевода денег

15

Договор банковского

вклада

31

Владелец

16

Иной договор

банковского

обслуживания

32

Залогодатель

33

Залогодержатель

17

Договор залога

34

Хранитель

35

Поклажедатель

18

Договор хранения

36

Страховщик

37

Страхователь

19

Договор страхования

38

Застрахованный

39

Доверитель

40

Поверенный

20

Договор поручения

41

Комитент

21

Договор поручительства

42

Комиссионер

22

Договор комиссии

43

Учредитель управления

44

Доверительный управляющий

23

Договор доверительного

управления

имуществом

45

Правообладатель

46

Пользователь

24

Договор о передаче

патентных прав

25

Договор о создании и

использовании

результатов

интеллектуальной

творческой деятельности

26

Лицензионный или

сублицензионный договор на использование изобретения, полезной

модели и/или

промышленного образца

47

Лицензиат

48

Патентообладатель

27

Договор комплексной

предпринимательской

лицензии (франчайзинг)

49

Организатор лотереи,

тотализатора

50

Участник лотереи,

тотализатора

28

Иной договор,

соглашение или контракт

51

Поставщик

52

Производитель

53

Наймодатель

29

Сделка без

основополагающего

документа

54

Наниматель

55

Иной участник

  Приложение 7
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу

      Форма

      Сноска. Правила дополнены приложением 7 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

Запрос
на предоставление необходимой информации, сведений и документов

      Сноска. Заголовок Приложения 7 в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1

      статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года

      "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных

      преступным путем, и финансированию терроризма"

      _____________________________________________________

      (уполномоченный орган)

      просит представить следующую информацию об операциях клиентов и

      бенефициарных собственниках клиентов:

      1. ________________;

      2. ________________.

_________________________

(Ф.И.О. уполномоченного лица уполномоченного органа)

_____________

(подпись)

_____________________

(расшифровка подписи)


      Контактный телефон:

      __________________

      Дата и время направления запроса:

      __________________

  Приложение 8
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу

      Форма

      Сноска. Правила дополнены приложением 8 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

Ответ
на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и
документов

      Сноска. Заголовок Приложения 8 в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан

      от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию)

      доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

      ______________________________________________________________

      (наименование субъекта финансового мониторинга)

      направляет следующую информацию на запрос № ____ от __________:

      1. ________________;

      2. ________________.

      Приложение на _________________ листах.

_________________________

(Ф.И.О. ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

_____________

(подпись)

_____________________

(расшифровка подписи)


      Контактный телефон:

      __________________

      Дата и время направления ответа:

      __________________

  Приложение 9
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу

      Форма

      Сноска. Правила дополнены приложением 9 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

Извещение о принятии запроса на предоставление необходимой
информации, сведений и документов

      Сноска. Заголовок Приложения 9 в редакции постановления Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

      _____________________________________________________________________

      (наименование субъекта финансового мониторинга)

      извещает ____________________________________________________________

      (уполномоченный орган)

      о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений

      и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу № _____

      от __________.

_________________________

(Ф.И.О. ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

_____________

(подпись)

_____________________

(расшифровка подписи)


      Дата и время принятия запроса:

      ____________________

  Приложение 10
к Правилам представления
субъектами финансового мониторинга
сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу

      Сноска. Правила дополнены приложением 10 в соответствии с постановлением Правительства РК от 22.02.2016 № 96 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

      Форма

Обращение
о продлении срока по запросу на предоставление
необходимой информации, сведений и документов

      ____________________________________________________________________

      (наименование субъекта финансового мониторинга)

      обращается в

      ____________________________________________________________________

      (уполномоченный орган)

      о продлении срока, указанного в запросе на предоставление необходимой

      информации, сведений и документов № _____, от __________ до _____

      рабочих дней.

___________________________

(Ф.И.О. ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

_____________

(подпись)

_______________________

(расшифровка подписи)

  Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 23 ноября 2012 года № 1484

Признаки определения подозрительной операции

      Сноска. Признаки определения в редакции постановления Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

№ п/п

№ кода

Признаки определения подозрительной операции

1

2

3


1. Общие

1.

1012

Пренебрежение клиентом (представителем клиента) более выгодных условий получения услуг (комиссии, вознаграждения и т.п.), а также предложение клиентом (представителем клиента) необычно высокой комиссии (вознаграждения) за предоставление услуги субъектом финансового мониторинга.

2.

1046

Операция с участием некоммерческой организации, (за исключением операций, связанных с уплатой налогов, других обязательных платежей в бюджет, пени и штрафов, пенсионных и социальных отчислений, членских взносов, коммунальных платежей, страховых премий по договорам обязательного страхования, а также операций, указанных в кодах признаков подозрительных операций 1040, 3002, 3003, 3004 и 1041).

3.

1040

Совершение операций с деньгами и/или иным имуществом с участием некоммерческих организаций, связанных с благотворительной деятельностью и/или иными пожертвованиями (за исключением операций, указанных в коде 3003).

4.

1041

Поступление из-за рубежа денежных средств на счета некоммерческих организаций.

5.

1042

Перевод собственных средств на банковский счет, открытый в оффшорной зоне.

6.

1043

Операции клиента, имеющего регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне (за исключением операций, указанных в кодах 0623, 0633, 0640 (приложение 5, справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу);

7.

1035

Клиент зарегистрирован (проживает) либо систематически совершает операции с участием лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), а равно с использованием счета в банке, зарегистрированном в таком государстве (территории).

8.

2003

Представление клиентом (представителем клиента) сведений, в том числе о бенефициарном собственнике, достоверность которых вызывает сомнения и не может быть проверена, а равно невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им адресам и телефонам.

9.

2005

Необоснованная поспешность клиента (представителя клиента) в проведении операции и (или) излишняя озабоченность вопросами конфиденциальности в отношении проводимой операции.

10.

2007

Проведение операции клиентом под руководством третьего лица и/или лиц, присутствующих при операции.

11.

2014

Купля–продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий, лома драгоценных металлов, когда данная деятельность не входит в круг его профессиональной деятельности.

12.

2015

При осуществлении операции у клиента наблюдается волнение, вследствие которых он представляет явно ложную информацию.

13.

2017

Клиент не найден ни по месту государственной регистрации, ни по фактическому адресу, зафиксированному в рамках надлежащей проверки клиента.

14.

3001

Совершение операции с деньгами и(или) иным имуществом в (из) страну с высоким риском финансирования терроризма.

15.

3002

Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом, связанных с благотворительной деятельностью и (или) иными пожертвованиями, за исключением участия некоммерческих организаций.

16.

3003

Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом с участием некоммерческих организаций с религиозным направлением (за исключением операций, связанных с уплатой налогов, других обязательных платежей в бюджет, пени и штрафов, пенсионных и социальных отчислений, членских взносов, коммунальных платежей, страховых премий по договорам обязательного страхования).

17.

3004

Совершение клиентом операции (операций), по которой возникает основание полагать, что данная операция (операции) направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма.

18.

7002

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей, транспортировкой, изготовлением, хранением и реализацией предметов, относящихся к химическому, биологическому и ядерному оружию и их составляющим, если это не относится к деятельности клиента.

19.

7003

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей предметов военного назначения, медикаментов, если это не относится к деятельности клиента.

20.

7004

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей веществ, включающих в себя не только лекарственные препараты, но и другие синтетические и природные вещества, являющиеся ядовитыми и сильнодействующими, если это не относится к деятельности клиента.

21.

7006

Клиенты, их деятельность, операции либо попытки их совершения, признанные подозрительными в соответствии с внутренними процедурами субъекта финансового мониторинга

22.

8002

Попытка совершения подозрительной операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на финансирование терроризма.

23.

8003

Отказ в установлении деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона.

24.

8004

Отказ в установлении деловых отношений, возможно направленных на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем.

25.

8005

Отказ в установлении деловых отношений, возможно направленных на финансирование терроризма либо иной преступной деятельности.

26.

8006

Отказ в проведении операций в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона.

27.

8007

Отказ в проведении операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем.

28.

8008

Отказ в проведении операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на финансирование терроризма либо иной преступной деятельности.

29.

8010

Прекращение деловых отношений в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.

30.

8011

Прекращение деловых отношений в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма.

31.

8014

Совершение операций лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма по решению суда.

32.

1028

Переводы, связанные с оплатой неустойки в рамках договоров по внешнеэкономической деятельности.


2. При предоставлении услуг по платежам и переводам денег

33.

1011

Указание резидентом по контрактам по экспорту или импорту срока репатриации, превышающего 360 дней (за исключением контрактов, предусматривающих оказание услуг и/или выполнение строительно-монтажных работ на территории Республики Казахстан).

34.

1017

Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от сложившейся деловой практики.

35.

1023

Регулярные переводы денег с текущего счета клиента на его счет (счета) в другом банке (других банках) с последующими обратными переводами денег в одинаковых и/или похожих по значению суммах.

36.

1029

Регулярное перечисление (получение) клиентом денег в рамках сделок по оказанию маркетинговых, консультационных или исследовательских услуг.

37.

5002

Платежи и переводы денег по договору (договорам) на импорт товаров (работ, услуг) в пользу нерезидента, не являющегося стороной по договору (договорам).

38.

7001

Платежи и переводы, связанные с привлечением от физических лиц денег и (или) иного имущества, при отсутствии у клиента лицензии на осуществление деятельности в финансовой сфере и (или) деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов.

39.

7007

Платежи и переводы денег в пользу резидентов государств, не входящих в Таможенный союз, по договору на импорт товаров, не предусматривающему фактическое поступление товара на таможенную территорию Таможенного союза либо не предусматривающему перемещение товара по территории Таможенного союза.

40.

7008

Систематические переводы денег за рубеж без открытия банковского счета, в отношении которых возникают основания полагать, что они совершаются в целях осуществления предпринимательской деятельности.

41.

7009

Систематические платежи и переводы денег по валютным операциям, осуществляемые без представления валютного договора.

42.

7011

Поступление в пользу клиента платежей с использованием электронных денег в крупном размере либо неоднократное поступление платежей с использованием электронных денег при отсутствии сведений о деятельности клиента в сфере Интернет-торговли.

43.

7012

Частое поступление в пользу клиента платежей с использованием электронных денег от не идентифицированных владельцев электронных денег (за исключением платежей по уплате налогов и иных обязательных платежей в бюджет, оплате коммунальных услуг, услуг связи, услуг телерадиовещания).


3. При банковском обслуживании

44.

1019

Существенное увеличение доли наличных денег, поступающих на счет клиента – юридического лица, если обычными для основной деятельности клиента являются расчеты в безналичной форме.

45.

1025

Досрочное погашение кредита клиентом, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансирования кредитной задолженности.

46.

1044

Перевод с банковского счета всех либо значительной части денег, за короткий период времени после их зачисления полученных за оказание широкого спектра услуг и (или) разные виды товаров.

47.

4006

Закрытие счета с последующим открытием новых счетов на то же имя или на имя членов семьи клиента (те же действия, совершенные юридическими лицами).

48.

4008

Систематическое снятие одним и тем же лицом либо группой лиц с банковского счета (счетов) денег и/или значительной части денег за короткий период времени, полученных за оказание работ и услуг.

49.

4009

Неопрятный внешний вид (признаки лица без определенного места жительства, признаки наркомании и (или) алкоголизма) лица, осуществляющего систематическое снятие с банковского счета денег.

50.

4013

Регулярное зачисление наличных денег на банковский счет клиента от третьих лиц с последующим снятием таких денег клиентом либо переводом всей или большей части суммы в течение одного операционного дня или следующего за ним дня на банковские счета клиента или третьих лиц.

51.

7013

Регулярное зачисление клиентом наличных денег на депозиты, открываемые (открытые) в пользу третьих лиц, при отсутствии очевидной связи между деятельностью клиента и таких лиц.

52.

7020

Систематическое внесение наличных денег на банковский счет страхового агента, осуществляющего такую деятельность.

53.

7023

Приобретение клиентом большого количества предоплаченных платежных карточек, не обусловленное характером его деятельности.

54.

7018

Систематическое поступление денег на счет клиента, осуществляемое с помощью оборудования (устройства), предназначенного для приема наличных денег.

55.

3006

Отказ отправителя денежных средств проходить процедуру установления источников доходов, который имеет внешние признаки религиозности, независимо от пола.

56.

8012

Обращение физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для осуществления операции по получению заработной платы в соответствии с подпунктом 1) пункта 8 статьи 12 Закона.

57.

8013

Зачисление денег на банковский счет лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с частью пятой пункта 1-1 статьи 13 Закона.


4. При предоставлении услуг на рынке ценных бумаг, услуг пенсионных фондов

58.

1003

Совершение клиентом либо по его указанию сделок с ценными бумагами (финансовыми инструментами), в результате которых не меняется владелец этих ценных бумаг (финансовых инструментов).

59.

1004

Сделки по покупке и продаже ценных бумаг, заключаемые по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен (по низкой цене, за бесценок и/или по завышенной цене) по аналогичным сделкам.

60.

1005

Соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей о покупке (продаже) ценных бумаг на организованном и/или неорганизованном рынке ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам.

61.

1007

Разовая продажа (покупка) клиентом большого количества ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг и финансовых услуг, при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и (или) ценные бумаги не передаются клиенту в погашение задолженности контрагента перед клиентом.

62.

7035

Совершение клиентом либо по его указанию сделок с ценными бумагами (финансовыми инструментами), в результате которых не меняется бенефициарный собственник этих ценных бумаг (финансовых инструментов).

63.

7037

Открытие индивидуального пенсионного счета с последующим перечислением на него значительных сумм в виде добровольных пенсионных взносов на имя иностранца либо лица без гражданства либо лица, достигшего к моменту заключения договора предельного возраста или приблизившегося к нему.



5. При предоставлении услуг в сфере страхования

64.

1020

Совершение операций по замене страхователя, застрахованного либо выгодоприобретателя по договору накопительного страхования жизни.

65.

7026

Досрочное расторжение клиентом договора добровольного страхования на крупную сумму спустя небольшой промежуток времени после его заключения с возвратом страховой премии, в том числе в пользу третьих лиц.

66.

7028

Попытка либо передача клиентом наличных денег в оплату страховых премий по договору накопительного страхования.

67.

7029

Изменение размера страховой суммы с соответствующим увеличением размера страховой премии по заключенному договору накопительного страхования.

68.

7038

Выплата всей либо части вознаграждения за услуги страхового посредника (страхового брокера, страхового агента) третьему лицу по указанию страхового посредника.


6. При предоставлении нотариальных, аудиторских услуг

69.

1015

Получение и (или) предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) по невыгодным, экономически нецелесообразным условиям договора (нотариусы).

70.

1024

Осуществление финансовых операций, при которых один и тот же предмет сделки продается и затем выкупается.

71.

1032

Явное несоответствие договорной и действительной стоимости предмета сделки.


7. При оказании услуг в сфере игорного бизнеса

72.

1031

Неоднократное получение (выплата) средств в крупных размерах от игорного заведения в качестве выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры.


8. При оказании услуг лизинга

73.

1038

Досрочное погашение основного долга по договору лизинга клиентом, ранее допустившим просрочку исполнения обязательств, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансирования долга.

74.

9002

Получение или предоставление имущества по договору лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем (сублизингополучателем) выступает одно и то же лицо.



9. При осуществлении деятельности ломбарда

75.

9005

Сдача под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней без оттисков пробирных клейм.

76.

9006

Сдача под залог в ломбард транспортного средства по доверенности.


10. При осуществлении скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них

77.

9007

Систематическое приобретение физическим лицом нескольких ювелирных или других бытовых изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней (однотипных изделий) и/или сертифицированных драгоценных камней.

78.

1045

Перечисление по поручению клиента денежных средств за реализованные драгоценные металлы, драгоценные камни и лом таких изделий, а также ювелирных изделий на счета третьих лиц.

79.

9011

Приобретение юридическим лицом ограненных драгоценных камней (за исключением бриллиантов), не добывающихся на территории Республики Казахстан.

80.

9012

Продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен.


11. При осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

81.

9013

Предложение или попытка клиента совершить сделку с недвижимым имуществом, на которое наложено обременение (за исключением ипотеки).

82.

9014

Совершение сделки с недвижимым имуществом по цене, имеющей существенное отклонение от рыночной стоимости

83.

9015

Многократная (три и более раз) покупка и (или) продажа физическим лицом объектов недвижимости.

84.

9016

Осуществление сделки купли-продажи недвижимого имущества, являющегося государственной собственностью, приобретателем по которой выступает субъект частного предпринимательства.


12. При осуществлении деятельности платежных организаций

85.

9022

Проведение операций с деньгами и (или) иным имуществом, по которым у субъекта финансового мониторинга возникают основания полагать, что данная операция и/или операции связаны с незаконным оборотом наркотических средств.


On approval of the Rules for the submission by entities of financial monitoring of the data and information on transactions subject to financial monitoring, and signs of determining a suspicious transaction

Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1484 dated November 23, 2012. Abolished by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated 07.10.2020 No. 643 (effective from 15.11.2020).

      Unofficial translation

      Footnote. Abolished by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated 07.10.2020 No. 643 (effective from 15.11.2020).
      Footnote. The title of the decree as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014 (shall be enforced from 01.07.2015).

      In accordance with paragraph 3 of Article 4 and paragraph 2 of Article 10 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 28 , 2009 " On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism ", the Government of the Republic of Kazakhstan HEREBY DECREES AS FOLLOWS:

      Footnote. The preamble as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014. 

      1. That the following attached documents shall be approved:

      1) Rules for the submission by entities of financial monitoring of the data and information on transactions subject to financial monitoring;

      2) the signs of determining a suspicious transaction.

      Footnote. Paragraph 1 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014 (shall be enforced from July 1, 2015). 

      2. This Decree shall become effective upon expiry of ten calendar days after the first official publication.

      Prime-Minister of the Republic of Kazakhstan S. Akhmetov

  Approved
by Decree of the Government of the
Republic of Kazakhstan
No. 1484 dated November 23, 2012

Rules for the
submission by entities of financial monitoring of the data and information on transactions subject to financial monitoring

      1. These Rules for the submission by entities of financial monitoring of the data and information on transactions subject to financial monitoring (hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with paragraph 2 of Article 10 of the Law of the Republics and Kazakhstan of August 28, 2009 "On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism" (hereinafter referred to as the Law) and establish a unified procedure for submitting by entities of the financial monitoring of the data and information on transactions, subject to financial monitoring to the authorized body for financial monitoring (hereinafter referred to as the authorized body).

      Footnote. Paragraph 1 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

      2. For transactions subject to financial monitoring, entities of financial monitoring shall document and submit to the authorized body the data and information on the operation subject to financial monitoring in the form in accordance with Appendix 1 to these Rules (hereinafter referred to as information).

      3. The information provided by the entities of financial monitoring referred to in subparagraphs 1) - 6), 8) - 16) of paragraph 1 of Article 3 of the Law shall be sent to the authorized body electronically, via telecommunication networks of Kazakhstan Center of Interbank Settlements of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Republican State Enterprise on the Right of Economic Management or the web portal of the authorized body in XML format.

      The information submitted by the entity of financial monitoring specified in subparagraph 7) of paragraph 1 of Article 3 of the Law shall be sent to the authorized body electronically via telecommunications networks of Kazakhstan Center of Interbank Settlements of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Republican State Enterprise on the Right of Economic Management, the web portal of the authorized body in XML format or on paper.

      If the entity of financial monitoring submits information in a manner not provided for in parts one and two of this paragraph, the authorized body shall return this information without consideration. In case of violation of the time periods specified in paragraph 2 of article 10 and paragraph 2 of article 13 of the Law, due to technical errors in the software confirmed by the authorized body, these data and information on transactions, subject to financial monitoring shall be considered to be sent within the established period if such information is sent no later than one business day after the elimination of technical errors.

      The format of XML information submitted electronically shall be approved by the authorized body.

      Footnote. Paragraph 3 is in the wording of Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication). 

      4. The information presented on paper shall be sent by the entities of financial monitoring to the authorized body by post with a notification of delivery or by personal delivery, subject to measures that exclude uncontrolled access to documents during delivery. At the same time, documents shall be packed in envelopes in a way that excludes the possibility of damage or extraction of information from them without violating the integrity of the package.

      5. Information submitted electronically shall be certified by the electronic digital signature of the entity of financial monitoring.

      The information presented on paper shall be signed by the entity of financial monitoring or the responsible official (the person replacing him/her, appointed by the first head of the entity of financial monitoring) and certified by the seal of the entity of financial monitoring.

      6. The authorized body shall not accept information for processing in case of submission by entities of financial monitoring of the information:

      different from the form of information and data on the operation, subject to financial monitoring;

      drawn up without taking into account the requirements set forth in paragraph 5 of these Rules.

      7. In the event the entities of financial monitoring submit information electronically, the authorized body within 4 hours from the date of receipt shall send a notice of acceptance (non-acceptance) of information (hereinafter - the notification) in the form established by Appendix 2 to these Rules through the use of electronic communication channels.

      In the event that financial monitoring entities provide information on paper, the authorized body shall send the notice by post within 3 business days from the moment of receipt.

      8. In the event of receipt of a notice of non-acceptance of information, the entity of financial monitoring within twenty-four hours (excluding weekends and holidays) shall take measures to eliminate the reasons for the refusal to accept the information specified in the notification and shall send the corrected information to the authorized body.

      Footnote. Paragraph 8 is in the wording of Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication). 

      9. If it is necessary to make amendments and (or) additions to the information previously submitted and accepted by the authorized body, not later than one business day from the date of reveal of the information to be replaced, the entity of financial monitoring shall send information to the authorized body instead of the previously submitted one.

      A notice of acceptance (non-acceptance) of new information by the authorized body shall be sent to the entities of financial monitoring in accordance with the procedure specified in paragraph 7 of these Rules.

      Footnote. Paragraph 9 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication). 

      10. When filling out information, reference information shall be used in accordance with appendices 3, 4, 5 and 6 to these Rules.

      11. In order to obtain the necessary information, the authorized body shall send a request to the entity of financial monitoring for the provision of necessary information, data and documents as part of the analysis of materials registered in the republican database in the field of combating the legalization (laundering) of criminally obtained incomes and the financing of terrorism, in the form in accordance with Appendix 7 to these Rules, on paper or electronically.

      Upon receipt of a request for the provision of necessary information, data and documents from the authorized body electronically, the entities of financial monitoring shall send a notification to the authorized body in the form in accordance with Appendix 9 to these Rules.

      The requested information, data and documents shall be sent by the entities of financial monitoring to the authorized body within the time period established by paragraph 3-1 of Article 10 of the Law, according to the form in accordance with Appendix 8 to these Rules in accordance with the procedure specified in paragraphs 3-5 of these Rules.

      In cases where additional time is required to process a request sent on the basis of the third paragraph of paragraph 3-1 of Article 10 of the Law, the entity of financial monitoring shall send an appeal to the electronic address of the authorized body posted on the official website of the authorized body to extend the request for no more than ten business days in the form pursuant to Appendix 10 to these Rules.

      Footnote. The Rules have been supplemented by paragraph 11 in accordance with the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12/31/2014; as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 

  Appendix 1
to the Rules for Submission by Entities Subject to Financial
Monitoring of Information and Data on Transactions
Subject to Financial Monitoring

      Footnote. Appendix 1 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014 (shall be enforced from July 1, 2015); No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication); No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Document form The form of information and data about the operation
subject to financial monitoring (hereinafter - FM-1 form)

Detail number

Name

Content

1

2

3

1

Information about FM-1 form

1.1

FM-1 form number*

1. Number:
2. Connection with another FM-1 form (if
available):
2.1. The number of the associated FM-1 form:
2.2. Date of associated FM-1 form:

1.2

FM-1 form date *

1.3

Type of document (required
emphasize)*

1. New message
2. Correction of unaccepted
messages (with an indication of the number of the
corrected message)
3. Message replacement request (with
indicating the message number)

1.4

Operation status (underline as necessary)

1. Made (operation completion time)
2. Not completed – transaction rejection
3. Not completed - for making decision

1.5

Basic for the submission of the notification (underline as necessary) *

1. Equals or exceeds the threshold amount
2. Suspicious transaction

3. Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 
4. Coincidence with the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism:
4.1. Suspension of bank account expenditures
4.2. Suspension of execution of instructions on payments and transfers without using a bank account
4.3. Blocking Securities
4.4. Refusal to conduct other transactions
4.5. Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication). 
5. Is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 
6. Is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 
7. Is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 
8. Transactions for compulsory study, recognized as suspicious by the entities of financial monitoring, with fixing the results of such a study.
9. Transactions having characteristics corresponding to typologies, schemes and methods of financing terrorism.
10. Transactions having characteristics corresponding to typologies, schemes and methods of legalization (laundering) of criminal proceeds.
 

2

Information on the entity of financial monitoring that sent FM-1 form

2.1

Code of the entity of financial monitoring*

2.2

The entity of financial monitoring *

1.1. Form of incorporation:
1.2. Name:
1.2.1. Surname:
1.2.2. Name:
1.2.3. Patronymic (if any):

2.3

is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12/31/2014 (shall be enforced from 01.07.2015).

2.4

IIN / BIN *

2.5

Location address

1. Region (including cities of republican significance and the capital):
2. District:
3. Settlement (city / town / village), with the exception of cities of republican significance and the capital:
4. Name of the street / avenue / microdistrict:
5. House number:
6. Apartment / office number (if available):
7. Postal code:

2.6

ID document
identity (for individuals) *

2.6.1

Document number and series,
identity card (for
individuals) *

1. Number:
2. Series (if available):

2.6.2

Who issued the document
identity card (for
individuals) *

2.6.3

When a document is issued,
identity card (for
individuals) *

2.7

Responsible employee

1. Last name:
2. First name:
3. Patronymic (if any):

2.7.1

Responsible employee position

2.8

Contact phone numbers*

2.9

Email

3

Information on transaction subject to financial monitoring

3.1

Transaction Number *

3.2

Transaction Type Code *

1. Code:
2. Property Information,
subject to state
registration:
2.1. Type of property:
2.2. Property registration number:

3.3

Payment Details *

1. Payment Details Code:
2. Impossible to specify

3.4

Number of parties to the transaction*

3.5

Transaction currency code *

3.6

The amount of the transaction in the currency
it was made*

3.7

Amount of transaction in tenge *

3.8

The basis for the transaction *

3.9

Date and number of document, at
the basis of which
transaction is made

1. Date:
2. Document number:

3.10

Suspicious sign code
transaction

3.11

1st additional code
sign of suspicion
transaction (if any)

3.12

2nd additional code
sign of suspicion
transaction (if any)

3.13

Description of the difficulties encountered in qualifying the transaction as suspicious

3.14

Additional information on
transactions

4

Information on the parties to the transaction subject to financial monitoring

4.1

Participant (underline as necessary) *

1. Payer on the transaction
2. Recipient on the transaction
3. Payer representative
4. Recipient representative
5. Person on behalf and upon authorization
6. Beneficiary

4.2

Customer of the entity subject to financial
monitoring (underline as necessary ) *

1. No
2. Yes

4.3

Type of a participant *

4.4

Residency

4.5

Type of a party to the transaction (underline as necessary) *

1. Legal entity
2. Individual
3. Self-employed entrepreneur

4.6

Foreign public
official (underline as necessary)

1. No
2. Yes
3. Affiliated with a foreign public official

4.7

Party to the transaction's Bank *

1.1. Location of the branch:
1.2. Name of the bank:
1.2.1. Name of specialist subsidiary:
1.3. Bank / branch code:
1.4. Member Account Number:
1.5. Information about correspondent accounts involved in the transaction:
1.5.1. Bank Location:
1.5.2. Name of the bank:

4.8

Name of the party to the transaction
(for legal
entities) *

1. Participant:
1.1. Form of incorporation:
1.2. Name:
2. Impossible to specify

4.9

Founders of the participant (for
legal entities)

1.1. Form of incorporation:
2.1. Name:
1.2.1. Surname:
1.2.2. Name:
1.2.3. Patronymic (if available):
2. Residency:

4.10

The first head (for the I
legal entities)

1. Surname:
2. Name:
3. Patronymic (if any):

4.11

is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014 (shall be enforced from 01.07.2015).

4.12

CCEA

4.13

IIN / BIN

4.14

FULL NAME. (for individuals and
self-employed entrepreneurs)

1.1. Surname:
1.2. Name:
1.3. Patronymic (if available):
2.1. Impossible to specify

4.15

Personal identity document

4.16

Document number and series,
identity card

1. Number:
2. Series (if available):

4.17

Issued by:

4.18

When a document is issued
 

4.19

Date of birth (for
individuals and individuals
entrepreneurs)

4.20

Place of birth (for individuals and self-employed entrepreneurs)

4.21

Legal address (for legal entities - legal address, for individuals - address of the place of registration)

1. Region (including cities of republican significance and the capital):
2. District:
3. Settlement (city / town / village, with the exception of cities of republican significance and the capital):
4. Name of street / avenue / microdistrict:
5. House number:
6. Apartment / office number (if available):
7. Postal code:

4.22

Contact telephone number

4.23

Email

4.24

Actual address (for legal entities - the address of the location, for individuals - the address of the place of residence)

1. Region (including cities of republican significance and the capital):
2. District:
3. Settlement (city / town / village, with the exception of cities of republican significance and the capital):
4. Name of street / avenue / microdistrict:
5. Number houses:
6. Apartment / office number (if available):
7. Postal code:

4.25

Additional information on
party to the transaction

      _ detail is required

Explanations for filling out the FM-1 form

      FM-1 form shall be filled out in Kazakh or Russian.

      When drawing up on paper, the FM-1 form shall be filled with a ballpoint pen, black or blue ink, uppercase digits or using a printing device.

      When using a printing device, the FM-1 form shall be filled with the font "Times New Roman" with a size of at least number 10.

      FM-1 form, which has erasures, blots, and corrections shall not be accepted for processing.

1. "Information about the FM-1 form"

      The detail 1.1 “Form number FM-1” shall indicate the serial number of the message about the transaction subject to financial monitoring, information about which shall be submitted to the authorized body. The sequence number of the transaction subject to financial monitoring shall be formed with the structural unit of the entity of financial monitoring, carrying out the internal control procedure, in ascending order, starting from number "1" in a numerical format, within one calendar year of submission of messages:

      "1. Number" - the number of the FM-1 form shall be indicated .

      "2. Connexity with another FM-1 form (if available)" - information shall be indicated in addition to the field "1. Number":

      "2.1. Number of the associated FM-1 form" and "2.2. Date of the associated FM-1 form" - the number and date of the FM-1 form associated with the other transaction subject to financial monitoring shall be specified. The date shall be indicated in digital format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits).

      The detail 1.2 "Date of FM-1 form" the date of transmission (sending) of a message about a transaction with money and (or) other property shall be specified. The date of the message shall be indicated in digital format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits).

      Details 1.1 and 1.2 shall be unique for each message submitted by the entity of financial monitoring to the authorized body, and shall be used to identify the message by the entity of financial monitoring in cases of detection of errors and sending requests of the authorized body for information. The number and date of message shall be determined upon the initial submission of the transaction message to the authorized body.

      In detail 1.3 “Document Type”, the following values shall be available:

      "1. New message" – shall be indicated in the case of sending each new message to the authorized body.

      “2. Correction of the message not received” – shall be indicated in case of receipt from the authorized body of the notice of non-acceptance of the FM-1 form, the entity of financial monitoring shall take measures to eliminate the reasons for the rejection of the message indicated in the notification, the comments indicated in the notification shall be corrected, and within 1 business day from the day of receipt of the notice, the form shall be sent again in amended form. In this case, the primary pair of values of the details of the number and date of the message shall be indicated.

      “3. Request for replacing the message” – shall be indicated in case of an initiative of the entity of financial monitoring to make changes or additions to the FM-1 form previously submitted and accepted by the authorized body, for example, the transaction amount, currency code, the basis for the transaction, addresses of the parties to the transaction are incorrectly indicated in the message or other. In this case, the entity of financial monitoring shall send to the authorized body a replacement message with all the details filled in, which shall have the same number and date of the message as the original message, and details 3.14 shall indicate the changes and additions made.

      The detail 1.4 “Operation Status” shall have the following values:

      "1. Done" – shall be indicated if the state of the operation is completed;

      "2. Not completed - refusal to conduct" - shall be indicated if the entity of financial monitoring has decided to refuse to conduct the operation. At the same time, details under number 4.25 shall indicate the reason for the refusal to make a transaction. ";

      "3. Not completed - for making a decision" - shall be indicated if the entity of financial monitoring sends a message on the recognition of the transaction as suspicious to the authorized body before it is carried out.

      The time shall be indicated in digital format: hours (two digits) / minutes (two digits), day (two digits) / month (two digits) / year (four digits).

      In detail 1.5 "Ground for the submission of a message" there shall be the following values:

      "1. Equal to or exceeds the threshold amount" – shall be indicated if the transaction amount is equal to or exceeds the threshold value in accordance with paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2009 " On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism. "

      "2. Suspicious transaction" - shall be indicated in cases where the customer’s transactions are recognized as suspicious in accordance with the signs of determining a suspicious transaction.

      In cases where indication codes for identifying suspicious transactions No. 8002 - 8011 are indicated, the following details shall be mandatory in sections 3 and 4 of FM-1: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (fields 1.1, 1.2, 1.3), for legal entities : 4.8; for individuals: 4.14. At the same time, the value "2. Yes" specified in detail 4.2 is mandatory to fill in the details: 4.7 (field 1.4 ), 4.13; for individuals: 4.15, 4.16 (field 1), 4.17, 4.18.

      "4. Coincidence with the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism" – shall be indicated if the person or organization participating in the operation is a member of the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism, where:

      "4.1. Suspension of expenditure transactions" - shall be indicated in the event of suspension of expenditure transactions on the bank accounts of such an organization or individual, as well as on the bank accounts of the client whose beneficial owner is such an individual. When choosing this paragraph, the following details shall be mandatory in sections 3 and 4 of the FM-1 form: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (fields 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, for legal entities: 4.8, for individuals persons: 4.14, 4.15, 4.16 (field 1), 4.17, 4.18.

      "4.2. Suspension of the execution of instructions on payments and transfers without using a bank account" – shall be indicated in case of suspension of the execution of instructions on payment or transfer of money without using the bank account of such an individual, as well as instructions from a client whose beneficial owner is such an individual. When choosing this paragraph, the following details shall be required to be filled in sections 3 and 4 of FM-1 form: 3.4, 3.6, 3.7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (fields 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, for legal entities: 4.8, for individuals: 4.14, 4.15, 4.16 (field 1), 4.17, 4.18.

      "4.3. Blocking of securities" - shall be indicated if the organization or individual is included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism. At the same time, securities (transactions) shall be blocked in the system of registers of securities holders and the system for recording nominal holdings in the personal accounts of such an organization or individual, as well as in the personal accounts of a client whose beneficial owner is such an individual. When choosing this paragraph, the following details shall be mandatory in sections 3 and 4 of the FM-1 form : 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, for legal entities: 4.8, for individuals: 4.14, 4.15, 4.16 (field 1) , 4.17, 4.18.

      "4.4. Refusal to make other transactions" - shall be indicated in case of refusal to make other transactions with money and (or ) other property made by such an organization or individual, or in their favor, as well as by the client whose beneficial owner is such an individual , or in his favor. If this paragraph is indicated, the following details shall be mandatory in sections 3 and 4 of FM-1 form: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (fields 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, for legal entities: 4.8, for individuals: 4.14, 4.15, 4.16 (field 1), 4.17, 4.18. ".

      “8. Transactions for compulsory investigation, recognized as suspicious by the entities of financial monitoring, with fixing the results of such studies” - shall be indicated if the client’s transactions are considered suspicious according to the results of the study in accordance with paragraph 4 of Article 4 of the Law.

      "9. Transactions having characteristics that correspond to typologies, schemes and methods of financing terrorism" – shall be indicated if the client's transactions have characteristics that correspond to typologies, schemes and methods of financing terrorism.

      “10. Transactions having characteristics corresponding to typologies, schemes and methods of legalization (laundering) of criminal proceeds” - shall be indicated if the client’s transactions have characteristics corresponding to typologies, schemes and methods of legalizing (laundering) proceeds of crime.

2. "Information on the entity of financial monitoring that sent the FM-1 form"

      Detail 2.1 “Code of the entity of financial monitoring” shall indicate the code of the entity of financial monitoring, representing FM-1 form to an authorized body, in accordance with the directory of codes of types of entities of financial monitoring.

      Detail 2.2 “Entity of financial monitoring” shall indicate:

      "1.1. The form of incorporation:" – shall indicate, for example, JSC (joint-stock company), LLP (limited liability partnership), SE (self-employed entrepreneur) or other organizational legal form of the entity of financial monitoring. If the entity of financial monitoring is an individual, then this field shall not be filled.

      "1.2. Name:" – shall indicate the name or full name (surname, name, patronymic (if any)) of the entity of financial monitoring without quotes.

      Detail 2.4 “IIN / BIN” shall indicate the individual identification number or business identification number of the entity of financial monitoring sending the FM-1 form.

      Detail 2.5 "Location address" shall indicate the legal address of the entity of financial monitoring in the format: oblast (including cities of republican significance and the capital), district, settlement (city / town / village), with the exception of cities of republican significance and the capital, name of the street/avenue/microdistrict, house number, apartment/office number (if available), postal code.

      Detail 2.6. "Identity document" shall indicate the digital code of the type of document proving identity in accordance with the directory of codes of the types of documents proving identity. The detail shall be filled out only for individuals.

      Detail 2.6.1 "Number and series of an identity document" shall indicate the number and series (if any) of an identity document. The detail shall be filled out only for individuals.

      Detail 2.6.2 "Who issued the identity document" shall indicate the name of the authority that issued the identity document. The detail shall be filled out only for individuals.

      Detail 2.6.3 “When an identity document is issued” shall indicate the date of issue of the identity document in the format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits). The detail shall be filled out only for individuals.

      Detail 2.7 “Responsible employee” shall indicate the data of the contact person responsible for compliance with the internal control rules:

      "A. Surname:" - last name,

      "b. Name:" - name,

      "c. Patronymic:" - patronymic (if any).

      Detail 2.7.1 "Position of the responsible employee" shall indicate the position held by the person responsible for compliance with the internal control rules.

      Detail 2.8 “ Contact Phones” shall indicate the telephone numbers of the person responsible for complying with the internal control rules, separated by a comma in the format city code / telephone number / internal telephone number (if any).

      Detail 2.9 “Email” shall indicate the email address of the person responsible for complying with the internal control rules.

3. "Information on transactions subject to financial monitoring"

      Detail 3.1 “Transaction number” shall indicate the transaction number that is registered in the internal register of the entity of financial monitoring sending the FM-1 form.

      In detail 3.2 “Transaction type code”, the digital code of the transaction type shall be indicated in accordance with the directory of transaction type codes subject to financial monitoring.

      Codes 05 30, 0540 shall be indicated in case of cash withdrawal from the client or receipt of money from the client, with the exception of transactions provided for by codes 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.

      In cases where codes 0623, 0633 are indicated and the operation is carried out to / from the offshore zone, paragraph 4 “Country of location of the bank / branch” of detail 4.7 “Bank of the party to the transaction” shall be filled in accordance with Order of the Minister of Finance of the Republic of Kazakhstan No. 52 dated February 10, 2010” On approval of the List of offshore zones for the purposes of the Law of the Republic of Kazakhstan " On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism."

      Code 0640 shall be indicated in the case of a customer transaction with money and (or) other property with a category of persons having registration, place of residence or location in an offshore zone, as well as owning an account in a bank registered in an offshore zone, except for transactions provided by codes 0623, 0633.

      If the code 1811 or 1821 is indicated, information about the property subject to state registration shall be indicated in the fields "2.1. Type of property", for example, apartment, land, car or other, and "2.2. Registration number of property".

      Detail 3.3 “Payment destination code” shall indicate the payment destination code of the transaction subject to financial monitoring, in accordance with Resolution of the National Bank of the Republic of Kazakhstan No. 203 dated August 31, 2016 “On Approval of the Rules for the Application of Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments” (registered in the register of state registration of regulatory legal acts under No. 14365). The detail shall be required to fill in if such codes of the type of the entity of financial monitoring as 011, 012 or 101 are specified in detail 2.1 “Impossible to specify” – shall be indicated if the payment destination code cannot be specfied.

      Detail 3.4 “Number of parties to the transaction” shall indicate the number of participants in the transaction, not including the entity of financial monitoring. Depending on the number of participants indicated in this attribute, the same number of sections 4 for each participant shall be filled out.

      Detail 3.5 “Transaction currency code” shall indicate the currency code of the transaction in accordance with Appendix 23 “Currency Classifier”, approved by decision of the Customs Union Commission No. 378 dated September 20, 2010 “On Classifiers Used to Complete Customs Declarations”.

      Detail 3.6 “Transaction amount in the currency it was made” shall indicate the amount of the transaction in the currency it was made. When filled in on paper, the amount shall be indicated in words in brackets.

      Detail 3.7 "Transaction amount in tenge" shall indicate the amount of the transaction in tenge equivalent at the market currency exchange rate on the date of transaction. When specifying in detail 3.5 the currency code "Tenge (Kazakh)", the transaction amount specified in the detail 3.6 shall be duplicated. When filling out on paper, the amount shall be indicated in words in brackets.

      Detail 3.8 “Grounds for the transaction” shall indicate the code of the type of transaction, on the basis of which the transaction with money and (or) other property is performed, in accordance with the directory of codes of types of participants and transactions with money and (or) other property.

      Detail 3.9 "Date and number of the document on the basis of which the operation is carried out" shall indicate the date and number of the document on the basis of which the operation is carried out. The date of the message shall be indicated in the format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits).

      Detail 3.10 “Code of a sign of suspiciousness of a transaction”, a digital code of the main sign of suspiciousness of a financial transaction shall be indicated in accordance with the signs of determining a suspicious transaction approved by this resolution. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 1.5.

      Detail 3.11 “1st additional sign of a transaction suspiciousness sign” shall indicate the code of the first additional sign of suspiciousness of a financial transaction in accordance with the signs of determining a suspicious transaction approved by this resolution. The detail shall be filled in if an additional sign of suspiciousness of a financial transaction is revealed as a result of the implementation of internal control measures.

      Detail 3.12, “2nd Additional Suspicious Transaction Suspension Code”, shall indicate the code of the second additional suspicious transaction financial sign in accordance with the signs of determining a suspicious transaction approved by this resolution. The detail shall be filled in if an additional sign of suspiciousness of a financial transaction is revealed as a result of the implementation of internal control measures.

      Detail 3.13 “Description of the difficulties encountered in qualifying the operation as suspicious” shall indicate only a description of the difficulties in qualifying the suspicious operation.

      Detail 3.14 “Additional information on the operation” shall indicate only additional information on the operation, in respect of which, when implementing internal control measures, it is suspected of its implementation with the aim of legalizing (laundering) the proceeds of crime or financing of terrorism, with the exception of information to be completed in the details of section 3.

      If a replacement message is submitted, this detail shall indicate the information of the adjusted details , for example, the transaction amount, the purpose of the payment, or other changes.

4. "Information on the parties to the transaction subject to financial monitoring"

      Footnote. Section 4 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014.

      In detail 4.1 "Party" shall indicate the corresponding value of the party to the transaction, subject to financial monitoring.

      Detail 4.2 “Client of the entity of financial monitoring” shall have the following values:

      “1. No” – shall be indicated in case if the participant in the transaction is not a client of the entity of financial monitoring sending the FM-1 form;

      “2. Yes” – shall be indicated if the party to the transaction is a client of the entity of financial monitoring sending the FM-1 form.

      In detail 4.3 “Type of participant”, the code of the type of the party to the transaction shall be indicated in accordance with the directory of codes of types of participants and transactions with money and (or) other property.

      Detail 4.4 “Residency” shall indicate the residency of the party to the transaction in accordance with Appendix 22 “Classifier of countries of the world”, approved by decision of the Customs Union Commission No. 378 dated September 20, 2010 “On Classifiers Used to Fill Out Customs Declarations”.

      The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.5 “Type of the party to the transaction”, the corresponding value of the type of the party to the transaction subject to financial monitoring shall be indicated.

      In detail 4.6 “Foreign public official”, the corresponding value shall be indicated in case of filling out points 2 or 3 in detail 4.5 and the following values ​​shall be available:

      "1. No";

      "2. Yes" – shall indicate a detailed description additionally in detail 4.25;

      "3. A person affiliated with a foreign public official" - a detailed description shall be indicated additionally in detail 4.25.

      The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      Detail 4.7 “Bank of the party to the transaction” shall contain the following information about the bank of the transaction:

      "1.1. Location of the branch" - in the case of the location of the bank outside the Republic of Kazakhstan, the country shall be indicated in accordance with the directory specified in detail 4.4. If branch is located on the territory of the Republic of Kazakhstan, the locality where the transaction is initiated/completed shall be indicated.

      "1.2. Name of the bank" - the full name of the bank shall be indicated;

      "1.2.1. Name of the MTS" - the name of the money transfer system (hereinafter referred to as the MTS) shall be indicated in the case of a transaction through the MTS and the control number of the transfer (MTCN or another) shall be indicated in the field "1.4. Account number of the party to the transaction”.

      "1.3. Bank/branch code" – shall indicate, for example, BIC for residents and SWIFT BIC (or non - SWIFT BIC ) for non-residents or otherwise. In the case of a transaction in a bank branch, the code of the branch assigned by the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be indicated in accordance with resolution of the National Bank of the Republic of Kazakhstan No. 236 dated August 24, 2012;

      "1.4. Account number of the party to the transaction" – shall indicate the account number of the participant, for example, IBAN or another;

      "1.5. Information on correspondent accounts involved in the operation" shall have the following meanings:

      "1.5.1. Bank location" - the country of location of the correspondent bank shall be indicated in accordance with the directory indicated in detail 4.4;

      "1.5.2. Name of the bank" - the full name of the correspondent bank shall be indicated.

      If there is no account number in field "1.4. Account number of the party to the transaction" shall be indicated "without account number".

      The detail shall be required, in case of indication of the codes of the types of the entity of financial monitoring 011, 012 or 101 in detail 2.1.

      In detail 4.8 “Name of the participant of the operation (for legal entities)” shall be indicated in the case when paragraph 1 is specified in detail 4.5 and the following values ​​shall be available:

      "1. Party/participant":

      field "1.1. Form of incorporation" – shall indicate JSC (joint-stock company), LLP (limited liability partnership) or other form of incorporation of the party to the transaction;

      field "1.2. Name:" – shall indicate the name of the party to the transaction in accordance with the constituent documents without quotes.

      "2. Impossible to specify" – shall indicate if the name of the party to the transaction cannot be established.

      The detail shall be required if paragraph 1 is indicated in detail 4.5.

      In detail 4.9 “Founders of a participant (for legal entities)”, if paragraph 1 is indicated in detail 4.5, data shall be specified for all founders of a party to the transaction with a participation interest of at least 10 percent:

      "1.1. Form of incorporation:" – shall indicate JSC (joint-stock company), LLP (limited liability partnership) or other form of incorporation of the founder of the party to the transaction. If the founder of the participant is an individual, then this field shall not be filled;

      "2.1. Name:" - the name of the founder of the party to the transaction shall be indicated in accordance with the constituent documents without quotes if the founder of the party to the transaction is a legal entity. If the founder of the party to the transaction is an individual or a self-employed entrepreneur, then the following shall be completed:

      "1.2.1. Last name:" - last name,

      "1.2.2. Name:" - name,

      "1.2.3. Patronymic:" – patronymic (if any);

      "3. Residency:" - the country of the founder of the party to the transaction shall be indicated in accordance with the directory specified in detail 4.4.

      The detail shall be required to fill in if point 2 in detail 1.5 and point 2 in detail 4.2 are indicated at the same time.

      In detail 4.10 "The first head (for legal entities)" the data of the first head of the party to the transaction shall be indicated if paragraph 1 is filled in detail 4.5:

      "1. Last name:" - last name,

      "2. Name:" - name,

      "3. Patronymic:" - patronymic (if any).

      The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.12 "CCEA" the CCEA code of the party to the transaction shall be indicated in accordance with Order of the chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Statistics No. 67 dated May 20, 2008 "Nomenclature of Types of Economic Activity (5-digit CCEA)" if paragraph 1 is filled in detail 4.5. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      Detail 4.13 "IIN / BIN" shall indicate the individual identification number or business identification number of the party to the transaction or the number under which the non-resident legal entity is registered in a foreign state. The detail shall be required to fill in if point 2 in detail 4.2 is indicated (unless an individual identification number is not assigned to an individual in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan). When choosing detail 4.15 “Passport of a citizen of a foreign state” as an identification document, filling in the detail 4.13 shall not be required.

      In detail 4.14 "Full name" the data of the individual or self-employed entrepreneur of the trader shall be indicated and the following values ​​shall be available:

      "1.1. Surname:" - surname,

      "1.2. Name:" - name,

      "1.3. Patronymic:" - patronymic (if any).

      "2.1. Impossible to establish" – shall be indicated if the identity of the party to the transaction cannot be established.

      In detail 4.15 "Identity document of the party to the transaction" the digital code of the type of the document of identification shall be indicated in accordance with the reference code of the types of documents in case of filling in paragraphs 2 or 3 in detail 4.5. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.16 "Number and series of an identity document" shall indicate the series and number of an identity document of the party to the transaction, if paragraphs 2 or 3 in detail 4.5 are filled in. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.17 “Who issued the identity document”, the name of the authority issuing the identity document for the party to the transaction shall be indicated if paragraphs 2 or 3 in detail 4.5 are filled out. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.18 "When an identity document is issued" the date of issue of the identity document of the party to the transaction shall be indicated in the format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits) if paragraphs 2 or 3 in detail 4.5 are completed. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      Detail 4.19 "Date of birth" shall indicate the date of birth of the party to the transaction in the format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits) if paragraphs 2 or 3 are filled in detail 4.5. The detail shall be required if paragraph 2 is specified in detail 4.2.

      In detail 4.20 "Place of birth" the place of birth shall be indicated in accordance with the directory indicated in detail 4.4 of the party to the transaction, if paragraphs 2 or 3 in detail 4.5 are filled in. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      Detail 4.21 "Legal address" shall indicate the legal address for legal entities or the address of the place of registration of the party to the transaction for individuals in the format: oblast (including cities of republican significance and the capital), district, settlement (city / town / village, except cities of republican significance and the capital), street / avenue / microdistrict name, house number, apartment / office number (if any).

      In detail 4.22 “Phone number of the telephone” the telephone number of the operation participant shall be indicated in the format: city code / telephone number / internal telephone number (if available).

      In detail 4.23 "E-mail" the e-mail address of the party to the transaction registered on the Internet shall be indicated .

      In detail 4.24 “Actual address”, the address of the location for legal entities or the address of the party to the transaction for individuals in the format: oblast (including cities of republican significance and the capital), district, settlement (city / town / village, except cities republican significance and the capital), the name of the street / avenue /microdistrict, house number, apartment / office number (if any).

      In detail 4.25 “Additional information on the party to the transaction ”, additional information shall be indicated to the party to the transaction with respect to whom suspicions of involvement in the legalization (laundering) of proceeds from crime and / or the financing of terrorism arise , with the exception of information to be filled in details of section 4.

  Appendix 2
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring
  The form

      Footnote. Appendix 2 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

      Notice of acceptance (non-acceptance) of the FM-1 form

      _____________________________________________________________________

      (authorized body)

      Hereby notifies

      _____________________________________________________________________

      (name of the entity of financial monitoring)

      on _______________________________________ FM-1 form No. ____ of _____.

      (acceptance/non-acceptance)

      Reason for non-acceptance (indicated only in case of rejection of the FM-1 form)

      ____________________________________________________________________.

      In this regard, _________________________________________ shall:

      (name of the entity of financial monitoring )

      1. Eliminate the reasons for referral to ____________________________

      (authorized body)

      information presented in a distorted or incomplete volume.

      2. Within 1 business day from the date of receipt of this notice __________________

      _____________________________________________________________________

      (entity of financial monitoring)

      shall correct the unaccepted by

      _____________________________________________________________________

      (authorized body)

      report on the transaction subject to financial monitoring, shall submit

      it repeatedly in accordance with the provisions of the Rules for the Submission by Entities of Financial Monitoring of the Data and Information on Transactions Subject to Financial Monitoring..

_________________________

(full name of the authorized person of the authorized body)

____________

(signature)

____________________

(printed name)

      Date and time of acceptance (non-acceptance) of the FM-1 form:

      ______________________

  Appendix 3
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Handbook of codes of types of entities of financial monitoring

      Footnote. Appendix 3 as amended by Decrees of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014; No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from 01.01.2017); No. 455 dated 11.08.2016 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication); No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Code

Name

1

2

011

Banks

012

Organizations engaged in certain types of banking transactions

021

Exchanges

031

Insurance (reinsurance) companies

032

Insurance brokers

041

Accumulative pension funds

051

Professional securities market participants

052

Central Securities Depository

061

Notaries making notarial acts with money and (or) other property

071

Lawyers, in cases where they, for or on behalf of a client, participate in transactions with money and (or) other property in relation to the following activities:

sale of real estate;

management of money, securities or other property of the client;

management of bank accounts or securities accounts;

accumulation of funds for the creation, maintenance, operation or management of a company;

creation, sale, operation of a legal entity or its management

072

Independent legal experts, in cases where they for or on behalf of a client, participate in transactions with money and (or) other property in relation to the following activities:

sale of real estate;

management of money, securities or other property of the client;

management of bank accounts or securities accounts;

accumulation of funds for the creation, maintenance , operation or management of a company;

creation, sale, operation of a legal entity or its management

081

Audit organizations

082

Accounting organizations and professional accountants engaged in entrepreneurial activities in the field of accounting

091

Gambling Organizers

092

Lottery operator

101

Money transfer service providers

110

Microfinance Organizations

120

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

130

Self-employed entrepreneurs and legal entities engaged in leasing activities as a lessor without a license

140

Pawnshops

150

Self-employed entrepreneurs and legal entities engaged in transactions with precious metals and precious stones, jewelry from them

160

Self-employed entrepreneurs and legal entities providing intermediary services in the implementation of real estate purchase and sale transactions

170

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

171

1) Social Health Insurance Fund

172

Payment organizations


  Appendix 4
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Code directory of identity documents

      Footnote. Appendix 4 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Code

Name

ID documents

1

2

01

Identity document

02

Passport of a citizen of the Republic of Kazakhstan

03

Passport of a citizen of a foreign state

04

Residence permit of a foreigner in the Republic of Kazakhstan

05

Stateless person certificate

06

Diplomatic passport of the Republic of Kazakhstan

07

Official passport of the Republic of Kazakhstan

08

Refugee certificate

09

Identity card of the seaman of the Republic of Kazakhstan

010

Birth certificate

011

Certificate of Return

 
Appendix 5
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Handbook of codes of types of transactions
subject to financial monitoring

      Footnote. Appendix 5 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014; No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication); No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).
 

Code

Name

1

2

0111

Winning a bet

0112

Receiving electronic winnings based on betting results

0121

Gain on the results of gambling in gambling establishments

0122

Obtaining electronic winnings based on the results of gambling in gambling establishments

0131

Getting a prize according to the results of the lottery

0132

Winning in electronic form according to the results of the lottery

0211

Customer purchases cash foreign currency through exchange offices

0221

Sale by a client of cash foreign currency through exchange offices

0231

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0311

Receiving money by check

0321

Getting money on a bill

0511

Withdrawing money from a client’s bank account

0521

Crediting money to a client’s bank account

0530

Cash withdrawal to customer

0540

Receiving cash from a client

0611

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0612

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0613

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0614

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0621

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0622

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0623

Crediting or transferring money to a client’s bank account, carried out by an individual or legal entity, respectively having a registration, place of residence or location in an offshore zone, as well as owning a bank account registered in an offshore zone

0631

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0632

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0633

Crediting or transferring money by a client in favor of individuals or legal entities having a registration, place of residence or location in an offshore zone, as well as owning an account with a bank registered in the offshore zone

0640

Client transactions with money and (or) other property to individuals or entities that have registered, place of residence or location in the offshore zone, as well as possessing a bank account registered in the offshore zone

0711

Money transfers abroad to accounts (deposits) opened with an anonymous owner

0721

Receipt of money from abroad from an account (deposit) opened by an anonymous owner

0911

Payments and money transfers made by a client in favor of another person at no cost

1011

Acquisition of cultural property

1012

Selling cultural property

1021

Import into the Republic of Kazakhstan of cultural property

1022

Export of cultural property from the Republic of Kazakhstan

1111

Transactions performed by legal entities, from the moment of state registration of which less than three months have passed

1211

Import into the Republic of Kazakhstan of cash currency, with the exception of import carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

121 2

Import to the Republic of Kazakhstan of documentary bearer securities, with the exception of import carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1213

Import of bills of exchange into the Republic of Kazakhstan, with the exception of importation carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1214

Import of checks into the Republic of Kazakhstan, with the exception of import made by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the National Post Operator

1221

Export of cash from the Republic of Kazakhstan, with the exception of export carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1222

Export from the Republic of Kazakhstan of documentary bearer securities , with the exception of import carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1223

Export of bills of exchange from the Republic of Kazakhstan, with the exception of import carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan , banks and the national postal operator

1224

Export of checks from the Republic of Kazakhstan, with the exception of imports by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1311

Insurance payment

1321

Getting insurance premium

1411

Making voluntary pension contributions to funded pension funds

1421

Transfer of voluntary pension contributions to accumulative pension funds

1431

Pension payments from accumulative pension funds through voluntary pension contributions

1511

Obtaining property under a financial leasing agreement

1521

Provision of property under a financial leasing agreement

1611

Contract services

1621

Transactions for the provision of transportation services

1631

Freight Forwarding Service Transactions

1641

Storage service transactions

1651

Commission service transactions

1661

Asset Trust Services Transactions

1671

Transactions for the provision of other services, with the exception of contracting, transportation, freight forwarding, storage, commission and trust management services

1711

Customer purchases precious metals, precious stones and (or) products from them

1721

Sale by a client of precious metals, precious stones and (or) products from them

1811

Transactions with real estate subject to mandatory state registration

1821

Transactions with other property subject to mandatory state registration

1911

Transactions in bonds and government securities with the exception of repo transactions in the organized market by open bidding


2020

Transactions with shares and units of mutual investment funds, excluding repo transactions in the organized market using the open bidding method

2110

Making a pawn transactions with cash, securities, precious metals and precious stones, jewels from them and other values (except national currency coins made of precious metals)

6010

Receipt by an individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism of money in the form of wages

6020

Receipt by an individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism of money in the form of a pension, scholarship, allowance, other social payment

6030

Payments and transfers of an individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism for the payment of taxes, other obligatory payments to the budget, penalties and fines

6040

Crediting money to the bank account of an organization or individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism

6050

making, transferring deductions and (or) contributions to the social health insurance fund.

6055

crediting money to the bank account of an organization the beneficial owner of which is a person included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism.

6060

transactions with money and (or) other property of organizations and individuals included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism on the basis of a court decision.


  Appendix 6
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Handbook of codes of types of parties and transactions
with money and (or) other property

Party/participant Type Code

Name of type of party/participant

Transaction Type Code

Name of transaction type

1

2

3

4

01

Seller

01

Contract of sale
real estate

02

Contract of sale
product or service

02

Buyer

03

Contract of sale
other property

03

Donor

04

Donation agreement

04

Donee

05

Annuity recipient

05

Contract for lease of property (rental)

06

Annuity payer

07

Landlord

08

Tenant

09

Lessor

06

Lease agreement

10

Lessee

11

Loan holder

07

Contract for the gratuitous use of property

12

Loan recipient

13

Customer

08

Contracting agreement

14

Contractor

15

Project designer

16

Prospector

17

Executor

18

Sender (transport activity)

09

Freight forwarding haulage contract

19

Carrier

20

Recipient (transport activity)

21

Freight forwarder

22

Loan holder

23

Loan debtor

10

Loan agreement

24

Creditor

25

Financial agent

11

Credit contract

26

Client (factoring)

27

Beneficiary

12

Factoring agreement

28

Principal

29

Contributor

30

Issuer

13

Bank account agreement
 

14

Money transfer agreement

15

Bank deposit agreement

31

Owner

16

Other banking services agreement
 

32

Pledger

33

Mortgagee

17

Pledge agreement

34

Safekeeper

35

Bailor

18

Safe-keeping agreement

36

Insurer

37

Policyholder

19

Insurance contract

38

Insured

39

Principal

40

Attorney

20

Order agreement

41

Principal

21

Guarantee agreement

42

Commission agent

22

Commission agreement

43

Management Founder

44

Trustee manager

23

Fiduciary Management Agreement

45

Copyright holder

46

User

24

Patent Transfer Agreement

25

Agreement on the creation and use of the results of intellectual creative activity

26

License or sublicense agreement for the use of an invention, utility model and / or industrial design

47

Licensee

48

Patent holder

27

Comprehensive business license agreement (franchising)

49

Lottery, sweepstakes organizer

50

Lottery, sweepstakes participant

28

Other agreement
agreement or contract

51

Supplier

52

Manufacturer

53

Landlord

29

Transaction without a fundamental document

54

Employer

55

Other participant/party


  Appendix 7
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring
  The form

      Footnote. The Rules have been supplemented by Appendix 7 in accordance with Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014. 

Request
for the provision of necessary information, data and documents

      Footnote. The title of Appendix 7 is in the wording of Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication).

      In accordance with subparagraph 1) of paragraph 1 of Article 17 and paragraph 3-1

      Article 10 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2009

      "On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism"

      _______________ ______________________________________

      (authorized body)

      hereby requests the following information on client transactions and

      beneficial owners of clients:

      1. ________________;

      2. ________________.

____________________ _____

(Full name of the authorized person of the authorized body)

_____________

(signature)

_____________________

(full name)

      Contact number:

      __________________

      Date and time of the request:

      __________________

  Appendix 8
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring
  The form

      Footnote. The rules have been supplemented by Appendix 8 in accordance with Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014. 

Response
to a request for the provision of necessary information, data and documents

      Footnote. The title of Appendix 8 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication).

      In accordance with paragraph 3-1 of Article 10 of the Law of the Republic of Kazakhstan

      dated August 28, 2009 " On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism"

      ______________________________________________________________

      (name of the entity of financial monitoring)

      hereby provides the following information to request No. ____ of __________:

      1. ________________;

      2. ________________.

      The application is on _________________ sheets.

_________________________

(full name of the responsible person of the entity of financial monitoring)

_____________

(signature)

_____________________

(full name)

      Contact number:

      __________________

      Date and time of the response:

      __________________

  Appendix 9
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring
  The form

      Footnote. The rules have been supplemented by Appendix 9 in accordance with Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014. 

Notification of acceptance of the request for the provision of the necessary
information, data and documents

      Footnote. The title of Appendix 9 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication).

      _____________________________________________________________________

      (name of the entity of financial monitoring)

      hereby notifies ____________________________________________________________

      (authorized body)

      on accepting a request for the provision of necessary information, data

      and documents on transactions subject to financial monitoring No. _____

      of __________.

_________________________

(full name of the responsible person of the entity of financial monitoring)

_____________

(signature)

_____________________

(full name)

      Date and time the request was accepted:

      ____________________

  Appendix 10
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

      Footnote. The rules have been supplemented by Appendix 10 in accordance with Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication).

  The form

Appeal
for an extension of the request for the provision of
the required information, data and documents

      ____________________________________________________________________

      (name of the entity of financial monitoring)

      hereby submits an application to

      ____________________________________________________________________

      (authorized body)

      on the extension of the period specified in the request for the provision of the necessary

      information, data and documents No. _____, from __________ to _____

      business days.

___________________________

(full name of the responsible person of the entity of financial monitoring)

_____________

(signature)

_______________________

(full name)


  Appendix 11
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Signs of a suspicious transaction

      Footnote. Signs of determination as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication ).

No. s/o

Code No.

Signs of a suspicious transaction

1

2

3

1. General

1.

1012

Neglect by the client (client representative) of more favorable conditions for receiving services (commission, remuneration, etc.), as well as the offer by the client (client representative) of an unusually high commission (remuneration) for the provision of services by the entity of financial monitoring.

2.

1046

A transaction involving a non-profit organization, (with the exception of transactions related to the payment of taxes, other obligatory payments to the budget, penalties and fines, pension and social contributions, membership dues, utility bills, insurance premiums under compulsory insurance contracts, as well as transactions specified in codes of signs of suspicious transactions 1040 , 3002, 3003, 3004 and 1041).

3.

1040

Transactions with money and / or other property with the participation of non-profit organizations related to charity and / or other donations (with the exception of transactions indicated in code 3003).

4.

1 041

Receipt of funds from abroad to the accounts of non-profit organizations.

5.

1042

Transfer of own funds to a bank account opened in an offshore zone.

6.

1043

Transactions of a client having a registration, place of residence or location in an offshore zone (with the exception of transactions specified in codes 0623, 0633, 0640 (Appendix 5, a directory of codes of types of transactions subject to financial monitoring);

7.

1035

A client is registered (resides) or systematically performs transactions involving persons registered (residing) in a state (territory) that does not comply with the recommendations of the Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), as well as using an account with a bank registered in such a state (territory ).

8.

2003

Presentation by the client (representative of the client) of information, including about the beneficial owner, the reliability of which is doubtful and cannot be verified, as well as the inability to communicate with the client at the addresses and phone numbers indicated by him/her.

9.

2005

Unreasonable haste of the client (client's representative) in carrying out the operation and (or) excessive concern about confidentiality regarding the operation.

10.

2007

Carrying out the operation by the client under the guidance of a third party and / or persons present during the operation.

11.

2014

Purchase and sale of precious metals and precious stones, jewelry, scrap of precious metals, when this activity is not included in the circle of his/her professional activity.

12.

2015

During the operation, the client is excited, due to which he/she presents clearly false information.

13.

2017

The client was not found either at the place of state registration, or at the actual address recorded within the framework of due diligence and the client.

14.

3001

Transaction with money and (or) other property to (from) a country with a high risk of terrorist financing.

15.

3002

Transactions with money and (or) other property related to charity and (or) other donations, with the exception of the participation of non-profit organizations.

16.

3003

Conducting transactions with money and (or) other property with the participation of non-profit organizations with a religious direction (except for transactions related to the payment of taxes, other mandatory payments to the budget, penalties and fines, pension and social contributions, membership fees, utility bills, insurance premiums under compulsory insurance contracts).

17.

3004

The client's completion of an operation (transactions), on which there is reason to believe that this transaction (transactions) is aimed at financing terrorism and (or) extremism.

18.

7002

Transactions with money and other property related to the sale, transportation, manufacture, storage and sale of paragraphs related to chemical, biological and nuclear weapons and their components, if this does not apply to the client.

19.

7003

Transactions with money and other property that are related to the sale of military paragraphs, medical agents, if this does not apply to the activities of the client.

20.

7004

Transactions with money and other property related to the purchase and sale of substances that include not only pharmaceuticals, but also other synthetic and natural substances that are toxic and potent, if this does not apply to the client.

21.

7006

Clients, their activities, transactions or attempts to perform them, recognized as suspicious in accordance with the internal procedures of the entity of financial monitoring

22.

8002

An attempt to carry out a suspicious transaction in respect of which the entity of financial monitoring has suspicions that the operation is aimed at financing terrorism.

23.

8003

Refusal to establish business relations if it is impossible to take the measures provided for in subparagraphs 1), 2), 2-1), 4) and 6) of paragraph 3 of Article 5 of the Law.

24.

8004

Refusal to establish business relations, possibly aimed at legalization (laundering) of proceeds from crime.

25.

8005

Refusal to establish business relations, possibly aimed at financing terrorism or other criminal activities.

26.

8006

Refusal to conduct transactions if it is impossible to take the measures provided for in subparagraphs 1), 2), 2-1), 4) and 6) of paragraph 3 of Article 5 of the Law.

27.

8007

Refusal to conduct an operation in respect of which the entity of financial monitoring has suspicions that the operation is aimed at legalizing (laundering) proceeds of crime.

28.

8008

Refusal to conduct an operation in respect of which the entity of financial monitoring has suspicions that the operation is aimed at financing terrorism or other criminal activities.

29.

8010

Termination of business relations in case of suspicions that the business relations are used by the client in the process of legalization (laundering) of proceeds from crime in the course of studying transactions performed by the client.

30.

8011

Termination of business relations in case of suspicions that the business relations are used by the client in order to finance terrorism in the process of studying transactions performed by the client.

31.

8014

Execution of transactions by a person included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism by a court decision.

32.

1028

Transfers connected with payment of a penalty under contracts for foreign economic activity.

2. When providing payment and money transfer services

33.

1011

Indication by the resident on export or import contracts of a repatriation period exceeding 360 days (with the exception of contracts providing for the provision of services and / or construction and installation works on the territory of the Republic of Kazakhstan).

34.

1017

The presence of non-standard or unusually complex instructions on the procedure for conducting calculations that differ from established business practice.

35.

1023

Regular transfers of money from the client’s current account to his account (s) in another bank (other banks) with subsequent reverse transfers of money in the same and / or similar amounts.

36.

1029

Regular transfer (receipt) by the client of money in the framework of transactions for the provision of marketing, consulting or research services.

37.

5002

Payments and money transfers under an agreement (s) for the import of goods (works, services) in favor of a non-resident who is not a party to the agreement (s).

38.

7001

Payments and transfers related to attracting money and (or) other property from individuals, in the absence of a client’s license to carry out activities in the financial sector and (or) activities related to the concentration of financial resources.

39.

7007

Payments and money transfers in favor of residents of states that are not members of the Customs Union under an agreement on the import of goods that does not provide for the actual entry of goods into the customs territory of the Customs Union or does not provide for the movement of goods across the territory of the Customs Union.

40.

7008

Systematic transfers of money abroad without opening a bank account, in relation to which there is reason to believe that they are made in order to carry out entrepreneurial activities.

41.

7009

Systematic payments and money transfers on foreign exchange transactions carried out without submitting a foreign exchange agreement.

42.

7011

The receipt in favor of the client of payments using electronic money in large quantities or the repeated receipt of payments using electronic money in the absence of information about the client's activities in the field of Internet commerce.

43.

7012

Frequent receipt in favor of the client of payments using electronic money from unidentified owners of electronic money (with the exception of payments for taxes and other obligatory payments to the budget, utility bills, communication services, broadcasting services).

3. When providing banking services

44.

1019

A significant increase in the share of cash received on the account of the client - legal entity, if payments in cashless form are usual for the main activities of the client.

45.

1025

Early repayment of the loan by the client, if the available information does not allow to determine the source of financing of credit debt.

46.

1044

Transfer from a bank account of all or a significant part of money, for a short period of time after they have been credited, received for providing a wide range of services and (or) different types of goods.

47.

4006

Closing an account with the subsequent opening of new accounts in the same name or in the name of family members of the client (the same actions committed by legal entities).

48.

4008

Systematic withdrawal by the same person or group of persons from a bank account (s) of money and / or a significant part of money for a short period of time received for the provision of work and services.

49.

4009

Untidy appearance (signs of a person with no fixed abode, signs of drug addiction and (or) alcoholism) of a person who systematically withdraws money from a bank account.

50.

4013

Regular crediting of cash to the client’s bank account from third parties with the subsequent withdrawal of such money by the client or transferring all or most of the amount within one business day or the day following it to the bank accounts of the client or third parties.

51.

7013

The client regularly credits cash on deposits opened (open) in favor of third parties, in the absence of an obvious connection between the activities of the client and such persons.

52.

7020

Systematic deposit of cash into the bank account of the insurance agent engaged in such activities.

53.

7023

Acquisition by the client of a large number of prepaid payment cards, not determined by the nature of its activities.

54.

7018

Systematic receipt of money to the client’s account, carried out using equipment (device) designed to receive cash.

55.

3006

Refusal from the ruler of money to go through the process of establishing sources of income, which has external signs of religiosity, regardless of gender.

56.

8012

Appeal of an individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism for the operation to receive wages in accordance with subparagraph 1) of paragraph 8 of Article 12 of the Law. 

57.

8013

Crediting money to a bank account for a person included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism, in accordance with the fifth part of paragraph 1-1 of Article 13 of the Law. 

4. When providing services in the securities market, pension fund services

58.

1003

Making by the client or at his direction transactions with securities (financial instruments), as a result of which the owner of these securities (financial instruments) does not change.

59.

1004

Securities purchase and sale transactions concluded at prices having a significant deviation from current market prices (at a low price, for a pittance and / or at an inflated price) for similar transactions.

60.

1005

An agreement of two or more bidders or their representatives on the purchase (sale) of securities in the organized and / or unorganized securities market at prices that substantially deviate from current market prices for similar transactions.

61.

1007

One-time sale (purchase) by the client of a large number of securities that are not traded on the organized market of securities and financial services, provided that the client is not a professional participant in the securities market and (or) securities are not transferred to the client to pay off the counterparty to the client .

62.

7035

Making by the client or at his direction transactions with securities (financial instruments), as a result of which the beneficial owner of these securities (financial instruments) does not change.

63.

7037

Opening an individual retirement account and then transfer it considerable sums in the form of voluntary pension contributions in the name of the foreigner or the person without citizenship of a person who has reached the moment of concluding the contract or the age limit to approach him.

5. When providing insurance services

64.

1020

Performing transactions to replace the insured, the insuror or the beneficiary under the accumulative life insurance contract.

65.

7026

Early termination by the client of a large amount of voluntary insurance contract after a short period of time after its conclusion with the return of the insurance premium, including in favor of third parties.

66.

7028

An attempt or transfer of cash by a client to pay insurance premiums under a funded insurance contract.

67.

7029

Change in the amount of the insurance amount with a corresponding increase in the size of the insurance premium under the concluded accumulative insurance agreement.

68.

7038

Payment of all or part of the remuneration for the services of an insurance intermediary (insurance broker, insurance agent) to a third party at the direction of the insurance intermediary.

6. In the provision of notarial, audit services

69.

1015

Obtaining and (or) providing property under a financial lease (leasing) agreement under unfavorable, economically inexpedient terms of the agreement (notaries).

70.

1024

Implementation of financial transactions in which the same subject of the transaction is sold and then redeemed.

71.

1032

Apparent discrepancy between the contractual and actual value of the subject of the transaction.

7. When providing services in the field of gambling

72.

1031

Repeated receipt (payment) of funds in large amounts from a gambling establishment as a gain in a gambling and / or at gambling bets.

8. When providing leasing services

73.

1038

Early repayment of the main debt under a leasing agreement by a client who has previously committed a delay in fulfillment of obligations, if the available information does not allow to determine the source of debt financing.

74.

9002

Obtaining or providing property under a leasing (subleasing) agreement when the same person acts as the seller of the leased asset and the lessee (subleasing).

9. In carrying out the activities of a pawnshop

75.

9005

Bailing or buying jewelry from precious metals and precious stones without prints of assay marks.

76.

9006

Bailing to a vehicle pawnshop by proxy.

10. During the purchase, sale of precious metals and precious stones, jewelry from them

77.

9007

Systematic purchase by an individual of several jewelry or other household products made of precious metals and (or) precious stones (products of the same type) and / or certified precious stones.

78.

1045

Transfer of funds on behalf of the client for the sold precious metals, precious stones and scrap of such products, as well as jewelry, to third party accounts.

79.

9011

Acquisition by a legal entity of faceted precious stones (excluding diamonds) that are not mined in the Republic of Kazakhstan.

80.

9012

Sale of precious metals and precious stones, jewelry made of them at prices having a significant deviation from current market prices.

11. In the implementation of transactions of sale of real estate

81.

9013

An offer or an attempt by a client to make a deal with real estate that is encumbered (with the exception of a mortgage).

82.

9014

Transaction with real estate at a price having a significant deviation from market value

83.

9015

Multiple (three or more times) purchase and (or) sale of real estate by an individual.

84.

9016

Implementation of the purchase and sale of real estate, which is state property, the acquirer of which is a private business entity.

12. When carrying out the activities of payment organizations

85.

9022

Conducting transactions with money and (or) other property, on which the financial monitoring entity has reason to believe that this operation and / or transactions are associated with the illicit trafficking of narcotic drugs.