Об утверждении Правил разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан

Постановление Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2015 года № 1149. Утратило силу постановлением Правительства Республики Казахстан от 17 июля 2023 года № 603.

Сноска. Утратило силу постановлением Правительства РК от 17.07.2023 № 603 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Вводится в действие с 1 января 2016 года.

В соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 84 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2016 года и подлежит официальному опубликованию.

Премьер-Министр Республики Казахстан	К. Масимов

Утверждены постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2015 года № 1149

Правила разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан

Сноска. Правила в редакции постановления Правительства РК от 09.11.2018 № 735 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 84 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года и устанавливают порядок формирования и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан.

2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) уполномоченный орган по предпринимательству – государственный орган, осуществляющий руководство и межотраслевую координацию в области развития и поддержки предпринимательства (далее – уполномоченный орган);

2) отчет о состоянии регулирования предпринимательской деятельности (далее – отчет) – отчет, сформированный регулирующим государственным органом, осуществляющим руководство в соответствующих сферах государственного управления;

3) годовой отчет о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан (далее – годовой отчет) – отчет, сформированный уполномоченным органом;

4) отчет о состоянии работы по анализу регуляторного воздействия (далее – отчет по АРВ) – отчет, сформированный местным исполнительным органом области, городов республиканского значения, столицы, осуществляющим руководство в сфере предпринимательства;

5) регулирующие государственные органы – государственные органы, осуществляющие руководство в отдельной отрасли или сфере государственного управления, в которой осуществляются государственный контроль и надзор, введен или планируется к введению регуляторный инструмент.

Глава 2. Порядок разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан

3. Годовой отчет формируется уполномоченным органом на основе отчетов и отчетов по АРВ по итогам года, следующим за отчетным.

4. Отчеты/отчеты по АРВ размещаются на интернет-ресурсе регулирующих государственных органов/местных исполнительных органов области, городов республиканского значения, столицы, осуществляющих руководство в сфере предпринимательства, и вносятся в уполномоченный орган не позднее 10 февраля года следующего за отчетным.

5. Отчет содержит следующую информацию:

1) по разрешительным документам по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам;

2) по государственному контролю и надзору по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам;

3) по информационным инструментам по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам;

4) по саморегулируемым организациям по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам;

5) по анализу регуляторного воздействия по форме согласно приложению 5 к настоящим Правилам.

6. Информация регулирующих государственных органов, предусмотренная подпунктами 1), 2), 3) 4) и 5) пункта 5 настоящих Правил, подлежит анализу и сопровождается аналитическими записками:

1) аналитическая записка к информации по разрешительным документам, которая содержит:

количество и наименование разрешительных документов в регулируемых государственным органом сферах;

количество и наименование разрешительных документов, которые введены в соответствии с международными договорами (с указанием реквизитов акта и его структурного элемента);

количество выданных разрешительных документов за отчетный период;

информацию о проведенной работе по сокращению административных барьеров (перевод на уровень ниже, отмена разрешительного документа, оптимизация сроков выдачи и требований к выдаче разрешительного документа).

Примечание: заполняется одна общая аналитическая записка по всем разрешительным документам, относящимся к компетенции государственного органа;

2) аналитическая записка к информации по государственному контролю и надзору, которая содержит:

результаты проведенного анализа текущей ситуации в сферах государственного контроля и надзора по сравнению с предыдущим аналогичным периодом;

динамику (снижение и увеличение) количественных и качественных показателей по результатам проведения государственного контроля и надзора;

эффективность государственного контроля и надзора, обеспечивающего уменьшение риска, вероятность причинения вреда жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства в результате деятельности субъекта контроля и надзора по сравнению с предыдущим периодом;

информацию о мерах по стимулированию субъектов предпринимательства для соблюдения ими требований законодательства в связи с проведением государственного контроля и надзора на основе поощрения добросовестных проверяемых субъектов, концентрации контроля и надзора на нарушителях;

информацию о внедрении и совершенствовании альтернативных форм контроля и надзора в сферах контроля и надзора, обеспечивающих безопасность жизни и здоровья человека, окружающей среды, соблюдение законных интересов физических и юридических лиц, имущественных интересов государства;

предложения по совершенствованию законодательства о государственном контроле и надзоре;

3) аналитическая записка к информации по информационным инструментам, которая содержит:

анализ предоставленной информации, включая:

количество и наименование информационных инструментов, предусмотренных нормативными правовыми актами Республики Казахстан;

сведения о количестве предоставленной информации с разбивкой на электронный/бумажный формат;

сведения о дублировании предоставления информации другим регулирующим государственным органам;

предложения по оптимизации информационных инструментов;

4) аналитическая записка к информации по саморегулируемым организациям, которая содержит:

анализ функционирования саморегулируемых организаций в регулируемой сфере (отрасли);

сведения о количестве саморегулируемых организаций и об отраслях или сферах государственного управления, в которых введено саморегулирование;

отрасли или сферы государственного управления, в которых планируется введение саморегулирования;

предложения по совершенствованию института саморегулирования;

5) аналитическая записка к информации по анализу регуляторного воздействия, которая содержит:

количество требований, на которые проводилась процедура анализа регуляторного воздействия;

количество полученных заключений о соблюдении процедур анализа регуляторного воздействия с указанием количества положительных и отрицательных заключений;

анализ исполнения плана пересмотра действующих регуляторных инструментов, включая:

количество требований, запланированных к пересмотру;

количество пересмотренных требований;

сведения о принятых решениях по итогам пересмотра;

анализ участия в мероприятиях по обучению практике проведения анализа регуляторного воздействия, включая:

информацию о количестве участников, принявших участие, с указанием места и времени его проведения;

анализ финансовых выгод и издержек (монетизация), связанных с исполнением новых требований;

планы предполагаемых реформ в сфере регуляторной деятельности государственного органа на следующий год.

7. Отчет по АРВ состоит из информации о выданных заключениях о соблюдении разработчиками проектов актов регионального значения, региональной палатой и другими заинтересованными лицами установленных процедур по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам и сопровождается аналитической запиской.

8. Аналитическая записка содержит:

причины выдачи отрицательных заключений, в том числе:

непроведение общественных обсуждений;

неверное определение проблемы и цели регулирования;

отсутствие альтернативных подходов регулирования (неэффективные альтернативы);

непроведение расчета издержек (монетизация);

анализ информации о проведении альтернативного анализа регуляторного воздействия (общее количество, кем проводился);

анализ исполнения плана пересмотра действующих регуляторных инструментов, включая:

количество требований, запланированных к пересмотру;

количество пересмотренных требований;

сведения о принятых решениях по итогам пересмотра;

анализ участия в мероприятиях по обучению практике проведения анализа регуляторного воздействия, включая:

информацию о количестве участников, принявших участие, с указанием места и времени его проведения.

9. Уполномоченный орган в течение 60 календарных дней с момента поступления отчетов и отчетов по АРВ рассматривает их и по итогам формирует годовой отчет.

10. В период формирования годового отчета при необходимости, но не позднее 15 календарных дней до истечения срока формирования годового отчета, определенного пунктом 9 настоящих Правил, уполномоченный орган направляет для доработки отчеты/отчеты по АРВ в соответствующий регулирующий государственный орган/местный исполнительный орган области, городов республиканского значения, столицы, осуществляющий руководство в сфере предпринимательства, который с момента получения замечаний дорабатывает их в течение 10 календарных дней.

11. Годовой отчет утверждается посредством его одобрения на Межведомственной комиссии по вопросам регулирования предпринимательской деятельности при Правительстве Республики Казахстан (далее – МВК).

12. Сформированный уполномоченным органом годовой отчет выносится на рассмотрение МВК до 30 апреля года, следующего за отчетным.

В случае наличия рекомендаций МВК по доработке годового отчета уполномоченный орган не позднее 15 календарных дней вносит в него соответствующие корректировки, после чего повторно выносит на рассмотрение МВК.

13. Годовой отчет с момента его утверждения, в течение 15 календарных дней размещается на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

	Приложение 1 к Правилам разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан
	Форма

Информация по разрешительным документам*
_______________________________________________________
(наименование государственного органа)

1.	Наименование разрешительного документа	Указывается полное наименование документа, который выдается субъекту предпринимательства или физическому лицу, в соответствии с требованиями разрешительной процедуры. Например: (1) Свидетельство об аттестации субъектов семеноводства; (2) Лицензия на занятие медицинской деятельностью; (3) Регистрационное удостоверение на лекарственное средство
2.	На каком уровне выдается разрешительный документ	На центральном уровне_____ Территориальным подразделением центрального государственного органа_____ Местным исполнительным органом_____ Филиалом (территориальным подразделением) организации, подведомственной государственному органу_____
3.	Дата введения разрешительного документа	Дата принятия последнего нормативного правового акта, устанавливающего процедуру выдачи разрешительного документа. Дата принятия нормативных правовых актов, устанавливающих изменения в процедуре, не указывается.
4.	Предусмотрены ли законодательством максимальные сроки выдачи разрешительного документа с момента подачи заявления	Нет ___ Да ___ Количество дней ___ Используются рабочие дни ___ календарные дни ___
5.	Название международных договоров и номер статьи, на основании которых выдается разрешительный документ	Пишутся полное название международного договора, в соответствии с которым был введен разрешительный документ, номер и (или) название статьи (статей) или главы (глав) международного договора, определяющих необходимость введения разрешительного документа
6.	Взимается ли плата за выдачу разрешительного документа. Если да, укажите ее размер.	Нет___ Да___ цена ___ тенге/месячный расчетный показателя/иное
7.	Описание проблемы, которую должно было решить введение разрешительного документа или проблемы, которую он решает на сегодняшний день	Описание проблемы, которую решает или нацелен решить разрешительный документ, должно соотноситься с задекларированными в законодательстве Республики Казахстан и нормативных правовых актах целями введения разрешительного документа. Описание проблемы в этой части не должно быть декларативным, а должно дать аргументированный ответ, показывающий причинно-следственную связь между декларируемой целью введения (существования) разрешения и механизмами ее достижения посредством разрешения
8.	Срок действия разрешительного документа (на какой период он выдается)	Указываются все возможные сроки действия разрешительного документа согласно нормативным правовым актам. Например, если государственный орган выдает разрешительные документы на один год или 3, или 15 лет, ставится пометка "от 1 до 15 лет". Если срок действия разрешительного документа не ограничен, ставится отметка "не ограничено"
9.	Название, номер пункта, подпункта и статьи кодексов и законов, указов Президента Республики Казахстан, наименование постановлений Правительства, приказов или других нормативных правовых актов государственных органов, на основании которых выдается разрешительный документ	Пишутся полное название Закона Республики Казахстан, в соответствии с которым был введен разрешительный документ, номер статьи (статей) Закона Республики Казахстан, определяющего необходимость введения разрешительного документа
10.	Количество разрешительных документов данного вида/подвида, выданных за отчетный период	Указывается количество выданных видов/подвидов одного разрешительного документа
11.	Количество отказов в выдаче разрешительного документа за отчетный период	Указывается количество отказов в выдаче разрешительного документа
12.	Основания отказов в выдаче разрешительного документа за отчетный период	Указываются основания отказов в выдаче разрешительного документа
13.	Количество проверок на соответствие требованиям разрешительного документа за отчетный период	Указывается количество проверок на соответствие требованиям разрешительного документа
14.	Количество выявленных нарушений при проверке на соответствие требованиям разрешительного документа за отчетный период	Указывается количество выявленных нарушений при проверке на соответствие требованиям разрешительного документа
15.	Количество наложенных штрафных санкций и общая сумма штрафов за выявленные нарушения при проверке на соответствие требованиям разрешительного документа за отчетный период	Количество наложенных штрафов ___ Общая сумма полученных платежей за штрафы ___ тенге
16.	Количество жалоб, поданных на нарушение порядка выдачи разрешительного документа и их результаты (количество должностных лиц, привлеченных к ответственности по удовлетворенным жалобам)	Указывается количество подтвержденных (удовлетворенных) жалоб и их результаты выданных, приостановленных, аннулированных, продленных, возобновленных и прекративших действие разрешениях
17.	Количество приостановленных, переоформленных, аннулированных, продленных, возобновленных, прекративших действие и лишенных разрешительных документов, за отчетный период	Количество приостановленных ___ Количество переоформленных ___ Количество аннулированных ____ Количество возобновленных ____ Количество прекративших действие__ Количество лишенных ___
18.	Сокращение административных барьеров (перевод на уровень ниже, отмена разрешительного документа, оптимизация сроков выдачи, требований к выдаче разрешительного документа)	Указываются возможности снижения административного барьера при выдаче разрешительного документа.

* Данная форма заполняется отдельно на каждый разрешительный документ, относящийся к компетенции государственного органа

	Приложение 2 к Правилам разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан
	Форма 1

Информация регулирующего государственного органа, осуществляющего
государственный контроль и надзор
________________________________________________________
(наименование государственного органа)

№ п/п	Сфера государственного контроля и надзора	Субъекты предпринимательства в разрезе по категориям	Количество проведенных проверок по особому порядку в отношении субъектов предпринимательства/Количество проверок, в результате которых нарушения не выявлены	Количество проведенного профилактического контроля и надзора с посещением субъекта предпринимательства/Количество проведенного профилактического контроля и надзора, в результате которых нарушения не выявлены	Количество проведенных проверок, проведенных по основаниям, предусмотренным пунктом 4 статьи 129 Предпринимательского кодекса и профилактического контроля и надзора, проведенного по основаниям, предусмотренным частью одиннадцатой пункта 3 статьи 141 Предпринимательского кодекса (указываются в разрезе по основаниям)/Количество проведенных таких проверок и профилактического контроля и надзора, в результате которых нарушения не выявлены
1	2	3	4	5	6
1.		субъекты малого предпринимательства
2.		микро предпринимательства
3.		субъекты среднего предпринимательства
4.		субъекты крупного предпринимательства
5.	Итого:

продолжение таблицы

Количество проведенных внеплановых проверок в отношении субъектов предпринимательства*/Количество проверок, в результате которых нарушения не выявлены	Количество проведенного профилактического контроля и надзора без посещения субъекта предпринимательства	Количество приостановленных/возобновленных проверок и профилактического контроля и надзора в отношении субъекта предпринимательства (за исключением налоговых проверок)	Количество исполненных/неисполненных рекомендаций, заключений, справок, уведомлений и предписаний об устранении выявленных нарушений по результатам профилактического контроля и надзора и проверок	Количество административных взысканий, наложенных по итогам проверок и сумма административного штрафа, наложенного по итогам проверок	Количество актов о назначении проверок, в регистрации которых отказано	Количество удовлетворенных жалоб, поданных на нарушение порядка организации и проведения проверок и профилактического контроля и надзора с посещением и их результаты (количество должностных лиц, привлеченных к ответственности по удовлетворенным жалобам)
7	8	9	10	11	12	13

Форма 2

№ п/п	Сфера государственного контроля и надзора	Дата утверждения и наименование совместных приказов системы оценки рисков (критериев и проверочных листов), внесение изменений и дополнений в совместные приказы системы оценки рисков (критериев и проверочных листов) за отчетный период (в случае наличия указать номер и дату приказа о внесении изменений и дополнений)	Уменьшение или увеличение требований проверочных листов за отчетный период (количество сокращенных или добавленных требований с обоснованиями)	Увеличение или уменьшение добросовестных субьектов предпринимательства, а также нарушителей по сравнению с предыдущим периодом	Количество/ед. должностных лиц государственного органа уполномоченных/закрепленных на осуществления государственного контроля и надзора	Количество положительных/отрицательных заключений вынесенных по результатам рассмотрения жалобы апелляционной комиссией (при наличии)
1.	2	3	4	5	7	8
2.
3.

Отчет регулирующего государственного органа заполняется в разрезе сфер
государственного контроля и надзора согласно компетенции регулирующего
государственного органа и в соответствии со статьями 138 и 139 Предпринимательского
кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс) от 29 октября 2015 года и предназначен для
анализа каждой сферы государственного контроля и надзора.
* Количество проведенных внеплановых проверок в отношении субъектов
предпринимательства представляется в разрезе оснований, предусмотренных в пункте 3
статьи 144 Кодекса.

	Приложение 3 к Правилам разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан
	Форма

Сведения по информационным инструментам
_______________________________________________
(наименование государственного органа/области)
Информационные инструменты включают предоставление документов, уведомлений
и справок, налоговую, финансовую и другую отчетность, других документов,
декларирование состава продукции, публикацию данных о банкротстве, изменении
собственности предприятий и прочее.

№ п/п	Наименование отчетности	Ссылка на структурный элемент нормативного правового акта	Периодичность представления отчетности	Форма представления отчетности (эл.формат/ бумажный)	Цель представления отчетности	Субъект, представляющий отчетность	Возможность оптимизации отчетности
1	2	3	4	5	6	7	8
2

	Приложение 4 к Правилам разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан
	Форма

Информация по саморегулируемым организациям
________________________________________________________
(наименование государственного органа)

1.	Сферы регулирования, где введено саморегулирование, основанное на обязательном членстве (участии) и/или действуют саморегулируемые организации, основанные на добровольном членстве (участии)
2.	Количество саморегулируемых организаций (основанных на обязательном и добровольном членстве (участии) в анализируемых сферах
3.	Наименование саморегулируемых организаций с указанием количества членов в каждой саморегулируемой организации, а также их вид деятельности
4.	Перечень функций, выполняемых регулирующими государственными органами, возможных к передаче в саморегулирование, основанного на обязательном членстве (участии)
5.	Наличие стандартов и правил саморегулируемых организаций, согласованных в соответствии с Законом Республики Казахстан от 12 ноября 2015 года "О саморегулировании"
6.	Наименование потенциальных сфер или видов деятельности, где возможно введение саморегулирования, основанного на обязательном участии (членстве)
7	Количество жалоб, поступивших в отчетном году на саморегулируемые организации, основанных на обязательном членстве, объем взысканного ущерба с саморегулируемой организации по результатам рассмотрения жалоб ______ тысяч тенге.

	Приложение 5 к Правилам разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан
	Форма

Информация по анализу регуляторного воздействия*
________________________________________
(наименование государственного органа)

1.	Наименование регуляторного инструмента и (или) ужесточения регулирования
2.	Наименование документа, в рамках которого введен регуляторный инструмент и (или) ужесточение регулирования
3.	Количество полученных заключений о соблюдении процедур анализа регуляторного воздействия, за исключением проектов актов регионального значения (указывается общее количество заключений, в том числе положительное)
3.1.	Основания получения отрицательного заключения (Графы заполняются к каждому заключению)
	Отсутствие общественных обсуждений		Отсутствие расчета издержек (монетизация)	Отсутствие альтернативных подходов регулирования	Иное
	1.
	2.
	3.
	…
Итого
4.	Информация о проведении альтернативного анализа регуляторного воздействия (кем и когда проводился)
5.	Информация об итогах рассмотрения МВК введения нового регуляторного инструмента или ужесточения регулирования (дата и номер протокола)
6.	Дата введения в действие регуляторного инструмента или ужесточения регулирования
7.	Расчет издержек (монетизация) от вводимого регуляторного инструмента или ужесточения регулирования
8.	Анализ регуляторного воздействия проведен в рамках исполнения плана пересмотра			Нет ___ Да ___

*Заполняется на каждое требование

	Приложение 6 к Правилам разработки и утверждения годового отчета о состоянии регулирования предпринимательской деятельности в Республике Казахстан
	Форма

Информация о выданных заключениях о соблюдении разработчиками
проектов актов регионального значения, региональной палатой и
другими заинтересованными лицами установленных процедур
____________________________________________________________
(наименование местного исполнительного органа области, города
республиканского значения, столицы, осуществляющего руководство в
сфере предпринимательства)

1.	Количество выданных заключений о соблюдении процедур анализа регуляторного воздействия (с указанием количества положительных и отрицательных заключений)
2.	Количество выданных заключений о соблюдении процедур анализа регуляторного воздействия при планировании введения регуляторного инструмента или ужесточения регулирования (с указанием количества положительных и отрицательных заключений)
3.	Количество выданных заключений о соблюдении процедур анализа регуляторного воздействия в рамках исполнения плана пересмотра (с указанием количества положительных и отрицательных заключений)
4.	Количество одобренных консультативно-совещательным органом при акимате области, города республиканского значения, столицы по вопросам межведомственного характера регуляторных инструментов или ужесточения регулирования (дата и номер протокола)
5.	Дата введения в действие регуляторного инструмента или ужесточения регулирования

On approval of the Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan

Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2015 No. 1149. Abolished by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated 07/17/2023 No. 603

Unofficial translation

Footnote. Abolished by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated 07/17/2023 No. 603 (effective after ten calendar days after the date of its first official publication).
Takes effect from January 1, 2016.

In accordance with subparagraph 3) of paragraph 1 of article 84 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan dated October 29, 2015 the Government of the Republic of Kazakhstan HEREBY DECREES:

1. To approve the attached Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan.

2. This decree takes effect from January 1, 2016 and is subject to the official publication.

Prime Minister
of the Republic of Kazakhstan	К. Massimov

Approved by decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated December 31,2015 no.1149

Rules for the development and approval of the annual report on the state of business
regulation in the Republic of Kazakhstan

Footnote. The Rules as amended by the decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated November 09, 2018 no. 735 (takes effect upon the expiry of ten calendar days from the day of its first official publication).

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with subparagraph 3) of paragraph 1 of article 84 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan dated October 29, 2015, and shall establish the procedure for preparation and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan.

2. These Rules shall use the following definitions:

1) the authorized body for business – a state body carrying out management and cross-sectoral coordination in the field of business development and support (hereinafter referred to as the authorized body);

2) the report on the state of business regulation (hereinafter referred to as the report) – a report prepared by the regulating state body carrying out management in the correspondent spheres of state management;

3) the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the annual report) – a report prepared by the authorized body;

4) the report on the state of regulatory impact analysis (hereinafter referred to as the report on RIA) – a report prepared by the local executive body of a region, cities of republican significance, capital, carrying out management in the field of business;

5) regulating state bodies – state bodies, carrying out management in a separate branch or are of state management, in which the state control and supervision are carried out, regulatory instruments have been enforced or is planned for enforcement.

Chapter 2. Procedure for development and approval of the annual report on the
state of business regulation in the Republic of Kazakhstan

3. The annual report shall be prepared by the authorized body on the basis of reports and reports on RIA by results of the year, following the reporting one.

4. Reports / reports on RIA shall be place on the internet-resource of the regulating state bodies/local executive bodies of a region, cities of republican significance, capital, carrying out management in the field of business, and shall be submitted to the authorized body no later than February 10 of the year following the reporting one.

5. The report shall contain the following information:

1) on authorization documents in the form according to annex 1 to these Rules;

2) on state control and supervision in the form according to annex 2 to these Rules;

3) on information instruments in the form according to annex 3 to these Rules;

4) on self-regulatory organizations in the form according to annex 4 to these Rules;

5) on analysis of regulatory impact in the form according to annex 5 to these Rules.

6. Information of regulating state bodies, stipulated by subparagraphs 1), 2), 3) 4) and 5) of paragraph 5 of these Rules, shall be subject to analysis and shall be accompanied by analytical notes:

1) analytical note to information on authorization documents, which shall contain:

number and name of authorization documents in spheres regulated by the state body;

number and name of authorization documents that are entered in accordance with international treaties (indicating the details of the act and its structural element);

number of issued authorization documents for the reporting period;

information on the work done to reduce administrative barriers (transfer to a lower level, cancellation of an authorization document, optimization of terms for issuing and requirements for issuing an authorization document).

Note: one general analytical note shall be filled out for all authorization documents related to the competence of a state body;

2) analytical note to information on state control and supervision, which shall contain:

the results of the analysis of the current situation in the spheres of state control and supervision in comparison with the previous similar period;

dynamics (decrease and increase) of quantitative and qualitative indicators based on the results of state control and supervision;

the effectiveness of state control and supervision, providing risk reduction, the likelihood of harm to life and human health, the environment, the legitimate interests of individuals and legal entities, the property interests of the state as a result of the activities of the subject of control and supervision compared with the previous period;

information on measures to stimulate business entities to comply with legislative requirements in connection with state control and supervision based on the promotion of bona fide audited entities, concentration of control and supervision on violators;

information on the implementation and improvement of alternative forms of control and supervision in the spheres of control and supervision, ensuring the safety of life and human health, the environment, compliance with the legitimate interests of individuals and legal entities, property interests of the state;

proposals on improvement of legislation on state control and supervision;

3) analytical note to information on information instruments, which shall contain:

Analysis of submitted information, including:

Number and name of information instruments, stipulated by regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan;

information on the amount of information provided, broken down into electronic / paper format;

information on duplication of the provision of information to other regulatory state bodies;

proposals on optimization of information instruments;

4) analytical note to information on self-regulatory organizations, which shall contain:

analysis of the functioning of self-regulatory organizations in the regulated sphere (industry);

information on the number of self-regulatory organizations and on branches or spheres of government in which self-regulation is introduced;

branches or spheres of government in which self-regulation is planned;

proposals on improvement of self-regulation institutions;

5) analytical note to information on analysis of regulatory impact, which shall contain:

the number of requirements for which the regulatory impact analysis procedure was carried out;

the number of opinions received on compliance with regulatory impact analysis procedures, indicating the number of positive and negative conclusions;

analysis of the implementation of the plan for the revision of existing regulatory instruments, including:

number of requirements planned for revision;

number of revised requirements;

information on decisions made following the results of the review;

analysis of participation in training activities to conduct regulatory impact analysis, including:

information on the number of participants who took part, indicating the place and time of its holding;

analysis of financial benefits and costs (monetization) associated with the implementation of new requirements;

plans for proposed reforms in the regulatory activities of the state body for next year.

7. Report on RIA consists of information on issued opinions on the compliance by developers of draft acts of regional importance, the regional chamber and other interested parties with established procedures in the form according to annex 6 to these Rules and shall be accompanied by an analytical note.

8. The analytical note shall contain:

Reasons for issuing negative opinions, including:

failure to hold public discussions;

incorrect definition of the problem and the purpose of regulation;

lack of alternative regulatory approaches (ineffective alternatives);

failure to calculate costs (monetization);

analysis of information on an alternative analysis of regulatory impact (total number, performer);

analysis of execution of the plan of review of current regulatory instruments, including:

number of requirements, planned for review;

number of reviewed requirements;

information on measures taken by results of the review;

analysis of participation in training activities to conduct analysis of regulatory impact, including:

information on the number of participants who took part, indicating the place and time of its holding.

9. The authorized body within 60 calendar days upon receipt of reports and reports on RIA shall review them and shall prepare the annual report based on their results.

10. Within the period of preparation of the annual report, when necessary, but no later than 15 calendar days before the expiry of the period of preparation of the annual report, specified by paragraph 9 of these Rules, the authorized body shall send for reports / reports on RIA further revision to the corresponding regulating state body / local executive body of a region, cities of regional significance, capital, carrying out management in the sphere of business, which from the time of receipt of comments shall revise them within 10 calendar days.

11. The annual report shall be approved by its approval endorsing at Interdepartmental Commission for the issues of regulation of business under the Government of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the IDC).

12. The annual report prepared by the authorized body shall be submitted for consideration by the IDC before April 30 of the year, following the reporting one.

In case if there any recommendations by the IDC concerning further revision of the annual report, the authorized body no later than 15 calendar days shall enter corresponding adjustments, and thereafter shall repeatedly submit it for consideration by the IDC.

13. The annual report from the time of its approval within 15 calendar days shall be placed at the internet-resource of the authorized body.

Annex 1 to the Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan Form

Information on authorization documents*
_______________________________________________________
(name of state body)

1.	name of authorization document	Indicate the full name of the document that is issued to the business entity or individual in accordance with the requirements of the licensing procedure. for example: (1) Certificate of certification of seed production entities; (2) License for medical activities; (3) Registration certificate for a medicine
2.	At which level the authorization document is issued	At central level_____ By the territorial subdivision of the central state body _____ By local executive body _____ By the branch (territorial subdivision) of organization, subordinated to the state body _____
3.	Date of introduction of the authorization document	Date of adoption of the last regulatory legal act establishing the procedure for issuing a permit document. The date of adoption of regulatory legal acts establishing changes in the procedure is not indicated.
4.	Does the legislation provide for maximum deadlines for issuing an authorization document from the moment of filing an application?	No ___ Yes ___ Number of days ___ Working days ___ calendar days ___ are used
5.	Name of international treaties and article number, on the basis of which the authorization document is issued	Write the full name of the international treaty in accordance with which the authorization document has been introduced, the number and (or) the name of the article (s) or chapter (chapters) of the international treaty determining the need for the introduction of the authorization document
6.	Is there a fee for issuing the authorization document? If yes, indicate its size.	No ___ Yes ___ price ___ tenge/Monthly Calculated Index /other
7.	Description of the problem that the introduction of the authorization document should have solved or the problem that it solves today	The description of the problem that the authorization document solves or aims to solve should be consistent with the goals for the introduction of the authorization document declared in the legislation of the Republic of Kazakhstan and regulatory legal acts. The description of the problem in this part should not be declarative, but should give a reasoned answer, showing a causal relationship between the declared goal of the introduction (existence) of resolution and the mechanisms for its achievement through resolution
8.	Validity period of the authorization document (for how long is it issued)	Indicate all possible periods of validity of the authorization document in accordance with regulatory legal acts. For example, if a state body issues the authorization document for one year, or 3, or 15 years, the note "from 1 to 15 years." If the validity of the authorization document is not limited, put the mark “unlimited”
9.	Name, number of paragraph, subparagraph and article of codes and laws, decrees of the President of the Republic of Kazakhstan, name of government decrees, orders or other regulatory legal acts of state bodies, on the basis of which an authorization document is issued	Write the full name of the Law of the Republic of Kazakhstan in accordance with which the authorization document was introduced, the article number (s) of the Law of the Republic of Kazakhstan, determining the need for the introduction of the authorization document
10.	The number of authorization documents of this type / subtypes issued for the reporting period	Indicate the number of issued species / subtypes of one authorization document
11.	Number of refusals to issue the authorization document for the reporting period	Indicate the number of refusals to issue the authorization document
12.	Reasons for refusals to issue the authorization document for the reporting period	Indicate the reasons for refusals to issue the authorization document
13.	The number of verifications for compliance with the requirements of the authorization document for the reporting period	Indicate the number of verifications for compliance with the requirements of the authorization document
14.	The number of violations revealed when checking for compliance with the requirements of the authorization document for the reporting period	Indicate the number of violations revealed when checking for compliance with the requirements of the authorization document
15.	The number of penalties imposed and the total amount of fines for violations revealed when checking for compliance with the requirements of the authorization document for the reporting period	The number of penalties imposed ___ The total amount of payments received for fines ___ tenge
16.	The number of complaints filed for violation of the procedure for issuing the authorization document and their results (number of officials held liable for satisfied complaints)	Indicate the number of confirmed (satisfied) complaints and their results issued, suspended, canceled, extended, renewed and terminated permissions
17.	The number of suspended, reissued, canceled, extended, renewed, terminated and devoid of the authorization documents, for the reporting period	The number of suspended ___ The number of reissued ___ The number of cancelled ____ The number of renewed ____ The number of terminated__ The number of devoid ___
18.	Reduction of administrative barriers (transfer to a lower level, cancellation of the authorization document, optimization of the terms of issue, requirements for issuing the authorization document)	Indicate the possibilities of reducing the administrative barrier when issuing the authorization document.

* This form shall be filled in separately per each authorization document relating to the competence of the state body

Annex 2 to the Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan Form 1

Information of the regulating state body carrying out state control and supervision
________________________________________________________
(name of state body)

item no.	The sphere of state control and supervision	Business entities in terms of categories	The number of inspections conducted in a special order in relation to business entities / The number of inspections as a result of which no violations were revealed	The number of preventive control and supervision carried out with a visit to a business entity / The number of preventive control and supervision carried out, as a result of which no violations were revealed	The number of inspections carried out on the grounds, stipulated by paragraph 4 of article 129 of the Entrepreneur Code and preventive control and supervision, carried out on the grounds, stipulated by part eleven of paragraph 3 of article 141 of the Entrepreneur Code (indicate in terms of the grounds)/ The number of such inspections and preventive control and supervision carried out, as a result of which no violations were revealed
1	2	3	4	5	6
1.		Small business entities
2.		Micro-business entities
3.		Medium business entities
4.		Large business entities
5.	Total:

Continuation of the table

The number of unscheduled inspections conducted in relation to business entities * / The number of inspections as a result of which no violations were revealed	The amount of preventive control and supervision carried out without visiting a business entity	The number of suspended / resumed inspections and preventive control and supervision in relation to a business entity (excluding tax audits)	The number of executed/ nonexecuted recommendations, conclusions, certificates, notifications and instructions on the elimination of violations revealed in accordance with the results of preventive control and supervision and inspections	The number of administrative penalties imposed as a result of inspections and the amount of the administrative fine imposed as a result of inspections	The number of acts on the appointment of inspections, the registration of which is refused	The number of satisfied complaints filed on violation of the procedure for organizing and conducting inspections and preventive control and supervision with visiting and their results (the number of officials prosecuted for liability on satisfied complaints)
7	8	9	10	11	12	13

Form 2

item no.	The sphere of state control and supervision	Date of approval and name of the joint orders of the risk assessment system (criteria and checklists), changes and additions to the joint orders of the risk assessment system (criteria and checklists) for the reporting period (if available, indicate the number and date of the order on making amendments and additions)	Decrease or increase in the requirements of checklists for the reporting period (the number of reduced or added requirements with justifications)	Increase or decrease of bona fide business entities, as well as violators compared to the previous period	The number/ ea of officials of the state body authorized / assigned to exercise state control and supervision	The number of positive / negative opinions made as a result of the consideration of the complaint by the appeal commission (if any)
1.	2	3	4	5	7	8
2.
3.

The report of the regulating state body shall be completed in terms of spheres of state control and supervision according to the competence of the regulating state body and in accordance with articles 138 and 139 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Code) dated October 29, 2015 and is shall be intended for analysis of each sphere of state control and supervision.

The number of unscheduled inspections conducted in relation to business entities is presented in terms of the grounds, stipulated in paragraph 3 of article 144 of the Code.

Annex 3 to the Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan Form

Information about information instruments
_______________________________________________
(name of state body/region)
The information instruments shall include submission of documents, notifications and
certificates, fiscal, financial and other reporting, other documents, declaration of the
composition of products, publication of the data of bankruptcy, change in the property of
enterprises etc.

item no.	Name of reporting	Reference to the structural element of a regulatory legal act	Periodicity of submission of the reporting	Form of submission of the reporting (electronic format/paper)	Goal of submission of the reporting	Entity, submitting the reporting	Opportunity for optimization of the reporting
1	2	3	4	5	6	7	8
2

Annex 4 to the Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan Form

Information about self-regulatory organizations
________________________________________________________
(name of state body)

1.	Regulatory areas where self-regulation based on compulsory membership (participation) and / or self-regulatory organizations based on voluntary membership (participation) are introduced
2.	The number of self-regulatory organizations (based on mandatory and voluntary membership (participation) in the analyzed areas
3.	The name of self-regulatory organizations indicating the number of members in each self-regulatory organization, as well as their type of activity
4.	The list of functions performed by regulatory authorities that are possible to transfer to self-regulation based on compulsory membership (participation)
5.	The availability of standards and rules of self-regulatory organizations, agreed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated November 12, 2015 “On self-regulation”
6.	Names of potential areas or activities where self-regulation based on mandatory participation (membership) is possible
7	The number of complaints received in the reporting year to self-regulatory organizations based on compulsory membership, the amount of damages recovered from the self-regulatory organization based on the results of complaints ______ thousand tenge.

Annex 5 to the Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan Form

Information about the analysis of regulatory impact*
________________________________________
(name of state body)

1.	Name of regulatory instrument and (or) regulatory tightening
2.	Name of the document, within the framework of which the regulatory instrument was introduced and (or) regulatory tightening
3.	The number of opinions received on compliance with regulatory impact analysis procedures, with the exception of draft acts of regional significance (indicates the total number of opinions, including positive)
3.1.	Grounds for obtaining a negative opinion (Columns are to be filled out for each conclusion)
	Lack of public discussions		Lack of costs (monetization)	Lack of alternative approaches for regulation	Other
	1.
	2.
	3.
	…
Total
4.	Information on an alternative regulatory impact analysis (by whom and when)
5.	Information on the outcome of the consideration by the MDC of the introduction of a new regulatory instrument or the tightening of regulation (date and protocol number)
6.	Date of entry into force of a regulatory instrument or regulatory tightening
7.	Calculation of costs (monetization) from the introduced regulatory instrument or regulatory tightening
8.	Regulatory impact analysis is carried out as part of the implementation of the review plan			No ___ Yes ___

*To be filled in per each requirement

Annex 6 to the Rules for the development and approval of the annual report on the state of business regulation in the Republic of Kazakhstan Form

Information on the issued conclusions on compliance by developers of draft acts of regional
importance, the regional chamber and other concerned parties with established procedures
____________________________________________________________
(name of the local executive body of the region, city of republican significance, capital,
carrying out management in the sphere of business)

1.	Number of issued opinions on compliance with regulatory impact analysis procedures (indicating the number of positive and negative opinions)
2.	Number of issued conclusions on compliance with regulatory impact analysis procedures when planning the introduction of a regulatory instrument or regulatory tightening (indicating the number of positive and negative conclusions)
3.	Number of issued opinions on compliance with regulatory impact analysis procedures as part of the implementation of the review plan (indicating the number of positive and negative opinions)
4.	The number of regulatory instruments approved by the advisory body under the akimat of the region, city of republican significance, the capital on the interdepartmental nature of regulation or regulatory tightening (date and protocol number)
5.	Date of entry into force of a regulatory instrument or regulatory tightening