О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 февраля 2009 года № 36 "Об утверждении типовых договоров о пенсионном обеспечении за счет обязательных, добровольных и добровольных профессиональных пенсионных взносов"

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 57. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 10 апреля 2012 года № 7538. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

В соответствии с Законом Республики Казахстан 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 февраля 2009 года № 36 «Об утверждении типовых договоров о пенсионном обеспечении за счет обязательных, добровольных и добровольных профессиональных пенсионных взносов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5603, опубликованное 15 мая 2009 года в газете «Юридическая газета» № 72 (1669) следующие изменения и дополнения:
в приложении 1:
в Типовом договоре о пенсионном обеспечении за счет обязательных пенсионных взносов:
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«2. Фонд обязан:
1) принимать обязательные пенсионные взносы;
2) открыть Вкладчику (Получателю) индивидуальный пенсионный счет № ________________;
3) формировать и хранить пенсионные накопления Вкладчика (Получателя) исключительно в уполномоченном банке-кастодиане;
4) осуществлять индивидуальный учет пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя) и произведенных ему выплат;
5) начислять инвестиционный доход на пенсионные накопления Вкладчика (Получателя);
6) заключить договор на инвестиционное управление пенсионными активами с организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в случае отсутствия у Фонда лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
7) восстановить разницу между показателем номинальной доходности Фонда по пенсионным активам, рассчитываемым на конец календарного года, и минимальным значением доходности за счет собственного капитала Фонда в порядке, установленном пунктом 4 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон) и Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793);
8) предоставлять Вкладчику (Получателю) информацию о состоянии его пенсионных накоплений не реже одного раза в год, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату без взимания платы и обеспечивать электронный и иные способы доступа к информации о его пенсионных накоплениях по соглашению с Вкладчиком (Получателем) с учетом требований, предусмотренных статьей 50 Закона;
9) при заключении настоящего Договора, а также по запросу представить Вкладчику (Получателю) сведения о наименовании и фактическом местонахождении организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об их акционерах и акционерах Фонда в объеме, установленном пунктом 5 настоящего Договора;
10) при заключении настоящего Договора ознакомить Вкладчика (Получателя) с пенсионными правилами Фонда;
11) по запросу Вкладчика (Получателя) оказывать ему безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
12) предоставлять по запросу Вкладчика (Получателя) информацию обо всех изменениях, затрагивающих интересы Вкладчика (Получателя), в том числе о значении показателя номинальной доходности Фонда за истекший год, о смене организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, а также информацию обо всех изменениях и дополнениях в пенсионные правила Фонда;
13) предоставлять по заявлению Вкладчика (Получателя) информацию о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов с указанием вида инвестиционного портфеля, наименования эмитентов, вида финансовых инструментов, количества и текущей стоимости финансовых инструментов, процентного соотношения размера инвестиций в данные финансовые инструменты к общей сумме пенсионных активов Фонда, а также дополнительную информацию, указанную в заявлении Вкладчика (Получателя), в порядке и сроки, определенные пенсионными правилами Фонда;
14) публиковать в средствах массовой информации сведения о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов в порядке и сроки, установленные подпунктом 3-1) пункта 2 статьи 41 Закона;
15) проинформировать Вкладчика (Получателя) о предстоящей реорганизации путем публикации объявления не менее чем в двух периодических печатных изданиях на государственном и русском языках, в течение пятнадцати календарных дней со дня получения разрешения уполномоченного органа на реорганизацию;
16) обеспечивать конфиденциальность информации о состоянии пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя);
17) переводить всю сумму пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя), включая начисленную на последнюю дату сумму инвестиционного дохода, в другой накопительный пенсионный фонд в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 2 статьи 27-1 Закона и Правилами перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 240 (зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5517) (далее – Правила № 240);
18) переводить всю сумму пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя), соответствующего требованиям пункта 1 статьи 9 Закона, включая начисленную на последнюю дату сумму инвестиционного дохода, в консервативный инвестиционный портфель в порядке и сроки, предусмотренные Правилами по ведению учета пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей) в накопительных пенсионных фондах, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 153 (зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2953) (далее – Правила № 153);
19) переводить всю сумму пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя), соответствующего требованиям пунктов 2 и 3 статьи 9 Закона, включая начисленную на последнюю дату сумму инвестиционного дохода, по заявлению Получателя в консервативный инвестиционный портфель в порядке и сроки, предусмотренные Правилами № 153;
20) в течение пятнадцати календарных дней со дня изменениях своих реквизитов проинформировать об этом Вкладчика (Получателя) путем публикации объявления не менее чем в двух периодических печатных изданиях на государственном и русском языках;
21) по заявлению Вкладчика (Получателя) переводить пенсионные накопления в страховую организацию по договору пенсионного аннуитета в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 1 статьи 31-4 Закона и Правилами № 240;
22) производить пенсионные выплаты Вкладчику (Получателю) при наступлении случаев, предусмотренных статьей 23 Закона и Правилами осуществления пенсионных выплат из пенсионных накоплений, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, добровольных профессиональных пенсионных взносов из накопительных пенсионных фондов, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 661 (далее – Правила № 661);
23) в случае смерти Вкладчика, не достигшего пенсионного возраста в соответствии со статьей 9 Закона, или Получателя выплатить его семье либо лицу, осуществившему погребение, единовременную выплату на погребение в пределах пятидесяти месячных расчетных показателей, но не более имеющихся на индивидуальном пенсионном счете средств;
24) в случае смерти Вкладчика (Получателя) выплатить всю сумму, находящуюся на его индивидуальном пенсионном счете, наследнику(ам) Вкладчика (Получателя) в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;
25) в случае изменения реквизитов Вкладчика (Получателя), влияющих на исполнение обязательств Фонда, внести соответствующие изменения в автоматизированную информационную систему;
26) в случае выезда Вкладчика (Получателя), являющегося иностранцем или лицом без гражданства, на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан, осуществить операции по выплате пенсионных накоплений в порядке и сроки, установленные статьей 23 Закона и Правилами № 661.
3. Фонд имеет право:
1) получать комиссионное вознаграждение в размере, не превышающем предельной величины, и в порядке, установленном статьей 48 Закона и Правилами взимания комиссионного вознаграждения накопительными пенсионными фондами, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 5 февраля 2003 года № 132;
2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы Вкладчика (Получателя) по его письменному обращению в судебных органах, в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан;
3) иные права, не ущемляющие и не ухудшающие права Вкладчика (Получателя), в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. Вкладчик (Получатель) имеет право:
1) при заключении настоящего Договора, а также на любую запрашиваемую дату по письменному запросу получать информацию о наименовании и фактическом местонахождении организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об их акционерах и акционерах Фонда в следующем объеме:
в отношении физического лица: фамилия, имя, при наличии - отчество, гражданство, доля участия (в процентах);
в отношении юридического лица: полное и сокращенное наименование, место нахождение (почтовый индекс, город, улица, номер здания, телефон, факс, электронный адрес), данные о государственной регистрации (перерегистрации), данные о первом руководителе (фамилия, имя, при наличии - отчество), доля участия (в процентах);
2) получать информацию о состоянии своих пенсионных накоплений;
3) ознакомиться с пенсионными правилами Фонда;
4) получать от Фонда безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
5) переводить пенсионные накопления из Фонда в другой накопительный пенсионный фонд, но не чаще двух раз в год, а также переводить пенсионные накопления из Фонда в страховую организацию при наличии договора пенсионного аннуитета, в порядке, установленном пунктом 2 статьи 27-1, пунктом 1 статьи 31-4 Закона и Правилами № 240;
6) получать пенсионные выплаты из Фонда в порядке, установленном настоящим Договором, статьей 23 Закона и Правилами № 661, на дату осуществления выплат;
7) завещать свои пенсионные накопления в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;
8) изымать пенсионные накопления при выезде на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан в порядке, установленном статьей 23 Закона и Правилами № 661;
9) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.»;
пункт 23 изложить в следующей редакции:
«23. Договор расторгается:
1) на основании вступившего в законную силу решения суда;
2) в одностороннем порядке по инициативе Вкладчика (Получателя) в случае отсутствия пенсионных накоплений и поступлений пенсионных взносов по настоящему Договору, за исключением случаев перевода пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя) из Фонда в другой накопительный пенсионный фонд.»;
дополнить пунктом 27-1 следующего содержания:
«27-1. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан. касающееся предмета настоящего Договора и регулирующее отношения сторон по настоящему Договору.»;
главу 10 изложить в следующей редакции:
«

10. Реквизиты и подписи сторон

ФОНД _______________________________ наименование Фонда, при наличии бизнес-идентификационный номер ________________________________ банковские реквизиты ________________________________ фактическое местонахождение Фонда (его филиала или иного подразделения, являющегося местом заключения настоящего Договора), телефон ________________________________ подпись представителя Фонда

ВКЛАДЧИК (ПОЛУЧАТЕЛЬ) ________________________________ фамилия, имя (при наличии отчество) _______________________________ регистрационный номер налогоплательщика или при наличии индивидуальный идентификационный номер ________________________________ место жительства, телефон ________________________________ с пенсионными правилами ознакомлен: _____________________________ подпись Вкладчика (Получателя)»;

в приложении 2:
в Типовом договоре о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов (для Вкладчика, являющего физическим лицом):
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«2. Фонд обязан:
1) принимать добровольные пенсионные взносы;
2) открыть Вкладчику (Получателю) индивидуальный пенсионный счет № ___________________;
3) формировать и хранить пенсионные накопления Вкладчика (Получателя) исключительно в уполномоченном банке-кастодиане;
4) осуществлять индивидуальный учет пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя) и произведенных ему выплат;
5) начислять инвестиционный доход на пенсионные накопления Вкладчика (Получателя);
6) заключить договор на инвестиционное управление пенсионными активами с организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в случае отсутствия у Фонда лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
7) предоставлять Вкладчику (Получателю) информацию о состоянии его пенсионных накоплений не реже одного раза в год, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату без взимания платы и обеспечивать электронный и иные способы доступа к информации о его пенсионных накоплениях по соглашению с Вкладчиком (Получателем) с учетом требований, предусмотренных статьей 50 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон);
8) при заключении настоящего Договора, а также по запросу представить Вкладчику (Получателю) сведения о наименовании и фактическом местонахождении организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об их акционерах и акционерах Фонда в объеме, установленном пунктом 5 настоящего Договора;
9) при заключении настоящего Договора ознакомить Вкладчика (Получателя) с пенсионными правилами Фонда;
10) предоставлять по запросу Вкладчика (Получателя) информацию обо всех изменениях, затрагивающих интересы Вкладчика (Получателя), в том числе о значении показателя номинальной доходности Фонда за истекший год, о смене организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, а также информацию обо всех изменениях и дополнениях в пенсионные правила Фонда;
11) по запросу Вкладчика (Получателя) оказывать ему безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
12) предоставлять по заявлению Вкладчика (Получателя) информацию о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов с указанием наименования эмитентов, вида финансовых инструментов, количества и текущей стоимости финансовых инструментов, процентного соотношения размера инвестиций в данные финансовые инструменты к общей сумме пенсионных активов Фонда, а также дополнительную информацию, указанную в заявлении Вкладчика (Получателя), в порядке и сроки, определенные пенсионными правилами Фонда;
13) публиковать в средствах массовой информации сведения о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов в порядке и сроки, установленные подпунктом 3-1) пункта 2 статьи 41 Закона;
14) проинформировать Вкладчика (Получателя) о предстоящей реорганизации путем публикации объявления не менее чем в двух периодических печатных изданиях на государственном и русском языках, в течение пятнадцати календарных дней со дня получения разрешения уполномоченного органа на реорганизацию;
15) обеспечивать конфиденциальность информации о состоянии пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя);
16) переводить всю сумму пенсионных накоплений Вкладчика (Получателя), включая начисленную на последнюю дату сумму инвестиционного дохода в другой накопительный пенсионный фонд в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 2 статьи 27-1 Закона и Правилами перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 240 (зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5517) (далее – Правила № 240);
17) в течение пятнадцати календарных дней со дня изменениях своих реквизитов проинформировать об этом Вкладчика (Получателя) путем публикации объявления не менее чем в двух периодических печатных изданиях на государственном и русском языках;
18) по заявлению Вкладчика (Получателя) переводить пенсионные накопления в страховую организацию по договору пенсионного аннуитета в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 1 статьи 31-4 Закона и Правилами № 240;
19) производить пенсионные выплаты Вкладчику (Получателю) при наступлении случаев, предусмотренных статьей 23-1 Закона;
20) в случае смерти Вкладчика, не достигшего пенсионного возраста в соответствии со статьей 9 Законом, или Получателя выплатить его семье либо лицу, осуществившему погребение, единовременную выплату на погребение в пределах пятидесяти месячных расчетных показателей, но не более имеющихся на индивидуальном пенсионном счете средств;
21) в случае смерти Вкладчика (Получателя) выплатить всю сумму, находящуюся на его индивидуальном пенсионном счете, наследнику(ам) Вкладчика (Получателя) в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;
22) в случае изменения реквизитов Вкладчика (Получателя), влияющих на исполнение обязательств Фонда, внести соответствующие изменения в автоматизированную информационную систему;
23) в случае выезда Вкладчика (Получателя) на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан осуществить операции по выплате пенсионных накоплений в порядке и сроки, установленные статьей 23-1 Закона.
3. Фонд имеет право:
1) получать комиссионное вознаграждение в размере, не превышающем предельной величины, и в порядке, установленном статьей 48 Закона и Правилами взимания комиссионного вознаграждения накопительными пенсионными фондами, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 5 февраля 2003 года № 132;
2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы Вкладчика (Получателя) по его письменному обращению в судебных органах в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан;
3) иные права, не ущемляющие и не ухудшающие права Вкладчика (Получателя), в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. Вкладчик (Получатель) имеет право:
1) вносить добровольные пенсионные взносы
____________________________________________________________________
(ежемесячно, ежеквартально, ежегодно, разово или по соглашению сторон)
в размере, определяемом Вкладчиком (Получателем);
2) при заключении настоящего Договора, а также на любую запрашиваемую дату по письменному запросу получать информацию о наименовании и фактическом местонахождении организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об их акционерах и акционерах Фонда в следующем объеме:
в отношении физического лица: фамилия, имя, при наличии - отчество, гражданство, доля участия (в процентах);
в отношении юридического лица: полное и сокращенное наименование, место нахождение (почтовый индекс, город, улица, номер здания, телефон, факс, электронный адрес), данные о государственной регистрации (перерегистрации), данные о первом руководителе (фамилия, имя, при наличии - отчество), доля участия (в процентах);
3) ознакомиться с пенсионными правилами Фонда;
4) получать информацию о состоянии своих пенсионных накоплений;
5) получать от Фонда безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
6) переводить пенсионные накопления из Фонда в другой накопительный пенсионный фонд, но не чаще двух раз в год, а также переводить пенсионные накопления из Фонда в страховую организацию при наличии договора пенсионного аннуитета, в порядке, установленном пунктом 2 статьи 27-1, пунктом 1 статьи 31-4 Закона и Правилами № 240;
7) получать пенсионные выплаты из Фонда в порядке, установленном настоящим Договором и статьями 22-2 и 23-1 Закона, на дату осуществления выплат;
8) завещать свои пенсионные накопления в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;
9) изымать пенсионные накопления при выезде на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан в порядке, установленном статьями 22-2 и 23-1 Закона;
10) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.»;
дополнить пунктом 24-1 следующего содержания:
«24-1. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан касающееся предмета настоящего Договора и регулирующее отношения сторон по настоящему Договору.»;
главу 10 изложить в следующей редакции:
«

10. Реквизиты и подписи сторон

ФОНД _______________________________ наименование Фонда, при наличиибизнес- идентификационный номер _______________________________ банковские реквизиты _______________________________ фактическое местонахождение Фонда (его филиала или иного подразделения, являющегося местом заключения настоящего Договора), телефон ________________________________ подпись представителя Фонда

ВКЛАДЧИК (ПОЛУЧАТЕЛЬ) ________________________________ фамилия, имя (при наличии отчество) ________________________________ регистрационный номер налогоплательщика или при наличии индивидуальный идентификационный номер ________________________________ юридический адрес (место жительства), телефон ________________________________ с пенсионными правилами ознакомлен: _____________________________ подпись Вкладчика (Получателя)»;

в Типовом договоре о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов (в пользу третьего лица):
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«2. Фонд обязан:
1) принимать добровольные пенсионные взносы;
2) открыть Получателю индивидуальный пенсионный счет № ___________________;
3) формировать и хранить пенсионные накопления Получателя исключительно в уполномоченном банке-кастодиане;
4) осуществлять индивидуальный учет пенсионных накоплений Получателя и произведенных ему выплат;
5) начислять инвестиционный доход на пенсионные накопления Получателя;
6) заключить договор на инвестиционное управление пенсионными активами с организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в случае отсутствия у Фонда лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
7) предоставлять Получателю информацию о состоянии его пенсионных накоплений не реже одного раза в год, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату без взимания платы и обеспечивать электронный и иные способы доступа к информации о его пенсионных накоплениях с учетом требований, предусмотренных статьей 50 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон);
8) предоставить Вкладчику информацию о состоянии пенсионных накоплений Получателя при наличии письменного согласия Получателя, оформленного в соответствии с требованиями гражданского законодательства Республики Казахстан;
9) при заключении настоящего Договора, а также по запросу представить Вкладчику (Получателю) сведения о наименовании и фактическом местонахождении организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об их акционерах и акционерах Фонда в объеме, установленном пунктом 6 настоящего Договора;
10) при заключении настоящего Договора ознакомить Получателя с пенсионными правилами Фонда;
11) предоставлять по запросу Получателя информацию обо всех изменениях, затрагивающих интересы Получателя, в том числе о значении показателя номинальной доходности Фонда за истекший год, о смене организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, а также информацию обо всех изменениях и дополнениях в пенсионные правила Фонда;
12) по запросу Получателя оказывать ему безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
13) предоставлять по заявлению Получателя информацию о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов с указанием наименования эмитентов, вида финансовых инструментов, количества и текущей стоимости финансовых инструментов, процентного соотношения размера инвестиций в данные финансовые инструменты к общей сумме пенсионных активов Фонда, а также дополнительную информацию, указанную в заявлении Получателя, в порядке и сроки, определенные пенсионными правилами Фонда;
14) публиковать в средствах массовой информации сведения о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов в порядке и сроки, установленные подпунктом 3-1) пункта 2 статьи 41 Закона;
15) проинформировать Вкладчика и Получателя о предстоящей реорганизации путем публикации объявления не менее чем в двух периодических печатных изданиях на государственном и русском языках, в течение пятнадцати календарных дней со дня получения разрешения уполномоченного органа на реорганизацию;
16) обеспечивать конфиденциальность информации о состоянии пенсионных накоплений Получателя;
17) переводить всю сумму пенсионных накоплений Получателя, включая начисленную на последнюю дату сумму инвестиционного дохода в другой накопительный пенсионный фонд в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 2 статьи 27-1 Закона и Правилами перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 240 (зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5517) (далее – Правила № 240);
18) в течение пятнадцати календарных дней со дня изменениях своих реквизитов проинформировать об этом Вкладчика путем публикации объявления не менее чем в двух периодических печатных изданиях на государственном и русском языках;
19) по заявлению Получателя переводить пенсионные накопления в страховую организацию по договору пенсионного аннуитета в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 1 статьи 31-4 Закона и Правилами № 240;
20) производить пенсионные выплаты Получателю при наступлении случаев, предусмотренных статьей 23-1 Закона;
21) в случае смерти Получателя, не достигшего пенсионного возраста в соответствии со статьей 9 Закона, выплатить его семье либо лицу, осуществившему погребение, единовременную выплату на погребение в пределах пятидесяти месячных расчетных показателей, но не более имеющихся на индивидуальном пенсионном счете средств;
22) в случае смерти Получателя выплатить всю сумму, находящуюся на его индивидуальном пенсионном счете, наследнику(ам) Получателя в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;
23) в случае изменения реквизитов Получателя, влияющих на исполнение обязательств Фонда, внести соответствующие изменения в автоматизированную информационную систему;
24) в случае выезда Получателя на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан осуществить операции по выплате пенсионных накоплений в порядке и сроки, установленные статьями 22-2 и 23-1 Закона.
3. Фонд имеет право:
1) получать комиссионное вознаграждение в размере, не превышающем предельной величины, и в порядке, установленном статьей 48 Закона и Правилами взимания комиссионного вознаграждения накопительными пенсионными фондами, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 5 февраля 2003 года № 132;
2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы Получателя по его письменному обращению в судебных органах в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан;
3) иные права, не ущемляющие и не ухудшающие права Получателя, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Получатель имеет право:
1) при заключении настоящего Договора, а также на любую запрашиваемую дату по письменному запросу получать информацию о наименовании и фактическом местонахождении организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об их акционерах и акционерах Фонда в следующем объеме:
в отношении физического лица: фамилия, имя, при наличии - отчество, гражданство, доля участия (в процентах);
в отношении юридического лица: полное и сокращенное наименование, место нахождение (почтовый индекс, город, улица, номер здания, телефон, факс, электронный адрес), данные о государственной регистрации (перерегистрации), данные о первом руководителе (фамилия, имя, при наличии - отчество), доля участия (в процентах);
2) ознакомиться с пенсионными правилами Фонда;
3) получать информацию о состоянии своих пенсионных накоплений;
4) получать от Фонда безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
5) переводить пенсионные накопления из Фонда в другой накопительный пенсионный фонд, но не чаще двух раз в год, а также переводить пенсионные накопления из Фонда в страховую организацию при наличии договора пенсионного аннуитета, в порядке, установленном пунктом 2 статьи 27-1, пунктом 1 статьи 31-4 Закона и Правилами № 240;
6) получать пенсионные выплаты из Фонда в порядке, установленном настоящим Договором и статьями 22-2 и 23-1 Закона, на дату осуществления выплат;
7) завещать свои пенсионные накопления в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;
8) изымать пенсионные накопления при выезде на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан в порядке, установленном статьями 22-2 и 23-1 Закона;
9) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.»;
дополнить пунктом 26-1 следующего содержания:
«26-1. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан касающееся предмета настоящего Договора и регулирующее отношения сторон по настоящему Договору.»;
главу 10 изложить в следующей редакции:
«

10. Реквизиты и подписи сторон

ФОНД _________________________________ наименование Фонда, при наличии бизнес- идентификационный номер _______________________________ банковские реквизиты _______________________________ фактическое местонахождение Фонда (его филиала или иного подразделения, являющегося местом заключения настоящего Договора), телефон _____________________________ подпись представителя Фонда

ВКЛАДЧИК ________________________________ для юридического лица - наименование, при наличии бизнес-идентификационный номер ________________________________ банковские реквизиты ________________________________ место нахождение, телефон ________________________________ для физического лица - фамилия, имя (при наличии – отчество) ________________________________ регистрационный номер налогоплательщика или при наличии индивидуальный идентификационный номер ________________________________ юридический адрес (место жительства), телефон _____________________________ с пенсионными правилами ознакомлен: _____________________________ подпись Вкладчика

ПОЛУЧАТЕЛЬ _________________________________ фамилия, имя (при наличии - отчество) _________________________________ регистрационный номер налогоплательщика или при наличии индивидуальный идентификационный номер _________________________________ юридический адрес (место жительства), телефон с пенсионными правилами ознакомлен _________________________________ подпись Получателя»;

в приложении 3:
в Типовом договоре о пенсионном обеспечении за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов:
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«2. Фонд обязан:
1) принимать добровольные пенсионные взносы;
2) открыть Получателю индивидуальный пенсионный счет № ___________________;
3) формировать и хранить пенсионные накопления Получателя исключительно в уполномоченном банке-кастодиане;
4) осуществлять индивидуальный учет пенсионных накоплений Получателя и произведенных ему выплат;
5) начислять инвестиционный доход на пенсионные накопления Получателя;
6) заключить договор на инвестиционное управление пенсионными активами с организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в случае отсутствия у Фонда лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
7) предоставлять Получателю информацию о состоянии его пенсионных накоплений не реже одного раза в год, а также по его запросу на любую запрашиваемую дату без взимания платы и обеспечивать электронный и иные способы доступа к информации о его пенсионных накоплениях с учетом требований, предусмотренных статьей 50 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон);
8) при заключении настоящего Договора, а также по запросу представить Получателю сведения о наименовании и фактическом местонахождении организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об их акционерах и акционерах Фонда в объеме, установленном пунктом 6 настоящего Договора;
9) при заключении настоящего Договора ознакомить Получателя с пенсионными правилами Фонда;
10) предоставлять по запросу Получателя информацию обо всех изменениях, затрагивающих интересы Получателя, в том числе о значении показателя номинальной доходности Фонда за истекший год, о смене организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, а также информацию обо всех изменениях и дополнениях в пенсионные правила Фонда;
11) по запросу Получателя оказывать ему безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
12) предоставлять по заявлению Получателя информацию о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов с указанием вида инвестиционного портфеля, наименования эмитентов, вида финансовых инструментов, количества и текущей стоимости финансовых инструментов, процентного соотношения размера инвестиций в данные финансовые инструменты к общей сумме пенсионных активов Фонда, а также дополнительную информацию, указанную в заявлении Получателя, в порядке и сроки, определенные пенсионными правилами Фонда;
13) публиковать в средствах массовой информации сведения о структуре инвестиционного портфеля Фонда за счет пенсионных активов в порядке и сроки, установленные подпунктом 3-1) пункта 2 статьи 41 Закона;
14) проинформировать Вкладчика и Получателя о предстоящей реорганизации путем публикации объявления не менее чем в двух периодических печатных изданиях на государственном и русском языках, в течение пятнадцати календарных дней со дня получения разрешения уполномоченного органа на реорганизацию;
15) обеспечивать конфиденциальность информации о состоянии пенсионных накоплений Получателя;
16) переводить всю сумму пенсионных накоплений Получателя, включая начисленную на последнюю дату сумму инвестиционного дохода в другой накопительный пенсионный фонд в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 2 статьи 27-1 Закона и Правилами перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 240 (зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5517) (далее – Правила № 240);
17) в течение пятнадцати календарных дней со дня изменениях своих реквизитов проинформировать об этом Вкладчика и Получателя путем публикации объявления не менее чем в двух периодических печатных изданиях на государственном и русском языках;
18) по заявлению Получателя переводить пенсионные накопления в страховую организацию по договору пенсионного аннуитета в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 1 статьи 31-4 Закона и Правилами № 240;
19) производить пенсионные выплаты Получателю при наступлении случаев, предусмотренных статьей 23-2 Закона и Правилами осуществления пенсионных выплат из пенсионных накоплений, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, добровольных профессиональных пенсионных взносов из накопительных пенсионных фондов, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 661 (далее – Правила № 661);
20) в случае смерти Получателя, не достигшего пенсионного возраста в соответствии со статьей 9 Закона, выплатить его семье либо лицу, осуществившему погребение, единовременную выплату на погребение в пределах пятидесяти месячных расчетных показателей, но не более имеющихся на индивидуальном пенсионном счете средств;
21) в случае смерти Получателя выплатить всю сумму, находящуюся на его индивидуальном пенсионном счете, наследнику(ам) Получателя в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;
22) в случае изменения реквизитов Получателя, влияющих на исполнение обязательств Фонда, внести соответствующие изменения в автоматизированную информационную систему;
23) в случае выезда Получателя на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан осуществить операции по выплате пенсионных накоплений в порядке и сроки, установленные статьей 23-2 Закона и Правилами № 661.
3. Фонд имеет право:
1) получать комиссионное вознаграждение в размере, не превышающем предельной величины, и в порядке, установленном статьей 48 Закона и Правилами взимания комиссионного вознаграждения накопительными пенсионными фондами, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 5 февраля 2003 года № 132;
2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы Получателя по его письменному обращению в судебных органах в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан;
3) иные права, не ущемляющие и не ухудшающие права Получателя, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Получатель имеет право:
1) при заключении настоящего Договора, а также на любую запрашиваемую дату по письменному запросу получать информацию о наименовании и фактическом местонахождении организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и банка-кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов Фонда, а также об их акционерах и акционерах Фонда в следующем объеме:
в отношении физического лица: фамилия, имя, при наличии отчество, гражданство, доля участия (в процентах);
в отношении юридического лица: полное и сокращенное наименование, место нахождение (почтовый индекс, город, улица, номер здания, телефон, факс, электронный адрес), данные о государственной регистрации (перерегистрации), данные о первом руководителе (фамилия, имя, при наличии, отчество), доля участия (в процентах);
2) ознакомиться с пенсионными правилами Фонда;
3) получать информацию о состоянии своих пенсионных накоплений;
4) получать от Фонда безвозмездные консультационные услуги по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
5) перевести свои пенсионные накопления из Фонда в другой накопительный пенсионный фонд, но не чаще двух раз в календарном году, а также перевести пенсионные накопления из Фонда в страховую организацию при наличии договора пенсионного аннуитета, в порядке, установленном пунктом 2 статьи 27-1, пунктом 1 статьи 31-4 Закона и Правилами № 240;
6) получать пенсионные выплаты из Фонда в порядке, установленном настоящим Договором, пунктом 5 статьи 23-3 Закона и Правилами 661, на дату осуществления выплат;
7) завещать свои пенсионные накопления в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан;
8) изымать пенсионные накопления при выезде на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан в порядке, установленном статьей 23-2 Закона и Правилами № 661;
9) обжаловать в судебном порядке действия Фонда.»;
дополнить пунктом 28-1 следующего содержания:
«28-1. Стороны обязуются соблюдать законодательство Республики Казахстан касающееся предмета настоящего Договора и регулирующее отношения сторон по настоящему Договору.»;
главу 10 изложить в следующей редакции:
«

10. Реквизиты и подписи сторон

ФОНД _________________________________ наименование Фонда, при наличии бизнес- идентификационный номер _______________________________ банковские реквизиты _______________________________ фактическое местонахождение Фонда (его филиала или иного подразделения, являющегося местом заключения настоящего Договора), телефон _____________________________ подпись представителя Фонда

ВКЛАДЧИК ________________________________ для юридического лица - наименование, при наличии бизнес-идентификационный номер ________________________________ банковские реквизиты ________________________________ место нахождение, телефон ________________________________ для физического лица - фамилия, имя (при наличии – отчество) ________________________________ регистрационный номер налогоплательщика или при наличии индивидуальный идентификационный номер ________________________________ юридический адрес (место жительства), телефон _____________________________ с пенсионными правилами ознакомлен: _____________________________ подпись Вкладчика

ПОЛУЧАТЕЛЬ _________________________________ фамилия, имя (при наличии - отчество) _________________________________ регистрационный номер налогоплательщика или при наличии индивидуальный идентификационный номер _________________________________ юридический адрес (место жительства), телефон с пенсионными правилами ознакомлен _________________________________ подпись Получателя».

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении тридцати календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель
Национального Банка Г. Марченко

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Міндетті, ерікті және ерікті кәсіби зейнетақы жарналарының есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы үлгі шарттарын бекіту туралы" 2009 жылғы 27 ақпандағы № 36 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 57 қаулысы. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2012 жылы 10 сәуірде № 7538 тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы 196 қаулысымен

Ескерту. Қаулының күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 № 196 (қабылданған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

«Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Міндетті, ерікті және ерікті кәсіби зейнетақы жарналарының есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы үлгі шарттарын бекіту туралы» 2009 жылғы 27 ақпандағы № 36 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5603 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2009 жылғы 15 мамырдағы 72 (1495) жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
1-қосымшасында:
Міндетті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы үлгі шартында:
2 және 3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«2. Қор:
1) міндетті зейнетақы жарналарын қабылдауға;
2) Салымшыға (Алушыға) № ________________ жеке зейнетақы шотын ашуға;
3) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражатын тек уәкілетті кастодиан банкте қалыптастыруға және сақтауға;
4) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражаты мен оған жасалған төлемдерінің жеке есебін жүргізуді жүзеге асыруға;
5) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражатына инвестициялық кірісті есептеуге;
6) Қордың зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиясы болмаған жағдайда зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын ұйыммен зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруға шарт жасасуға;
7) күнтізбелік жылдың аяғына есептелетін Қордың зейнетақы активтері бойынша номиналды кіріс көрсеткіші мен кірістіліктің барынша төмен мәнінің арасындағы айырманы Қордың меншікті капиталы есебінен «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңының (бұдан әрі – Заң) 31-бабының 4 тармағында және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 181 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықта (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5793 тіркелген) белгіленген тәртіппен қалпына келтіруді;
8) Салымшыға (Алушыға) жылына кемінде бір рет, сондай-ақ кез келген сұратылған күніне, ақы алмастан, оның сұратуы бойынша жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпаратты ұсынуға және Заңның 50-бабында көзделген талаптарды ескере отырып, Салымшымен (Алушымен) келісім бойынша оның жинақталған зейнетақы қаражаты туралы ақпаратқа кірудің электрондық және өзге тәсілдерін қамтамасыз етуге;
9) осы Шартты жасау кезінде, сондай-ақ сұрату бойынша Салымшыға (Алушыға) зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруын жүзеге асыратын ұйымның және Қордың зейнетақы активтерінің есебін жүргізуді және сақталуын жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы және нақты орналасқан жері, сондай-ақ олардың акционерлері туралы және Қордың акционерлері туралы мәліметтерді осы Шарттың 5-тармағында белгіленген көлемде ұсынуға;
10) осы Шартты жасау кезінде Салымшыны (Алушыны) Қордың зейнетақы ережелерімен таныстыруға;
11) Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеу мәселелері және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметі бойынша оған ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге;
12) Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша Салымшының (Алушының) мүдделерін қозғайтын барлық өзгерістер туралы, оның ішінде Қордың өткен жылғы номиналды кірістілігі көрсеткішінің мәні туралы, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымының және кастодиан банктің ауысқаны туралы ақпаратты, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережесіне енгізілген барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы ақпарат беруге;
13) Салымшының (Алушының) өтініші бойынша инвестициялық портфелінің түрін, эмитенттердің атауын, қаржы құралдарының түрін, қаржы құралдарының саны мен ағымдағы құнын, осы қаржы құралдарына инвестициялар мөлшерінің Қордың зейнетақы активтерінің жалпы сомасына пайыздық арақатынасын көрсете отырып зейнетақы активтерінің есебінен инвестициялық портфелінің құрылымы туралы ақпаратты, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережелерінде белгіленген тәртіппен және мерзімде Салымшының (Алушының) өтінішінде көрсетілген қосымша ақпаратты беруге;
14) Заңның 41-бабының 2-тармағының 3-1) тармақшасында белгіленген тәртіппен және мерзімде зейнетақы активтері есебінен Қордың инвестициялық портфелінің құрылымы туралы мәліметтерді бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауға;
15) уәкілетті органның қайта ұйымдастырылуға рұқсатын алған күннен бастап он бес күнтізбелік күн ішінде Салымшыны (Алушыны) алдағы уақытта қайта ұйымдастырылатыны туралы кемінде екі баспа басылымында мемлекеттік және орыс тілдерінде хабарландыру жариялау арқылы хабардар етуге;
16) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етуге;
17) соңғы күнге есептелген инвестициялық кірісті қоса алғандағы Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражаты сомасын түгел басқа жинақтаушы зейнетақы қорына Заңның 27-1-бабының 2-тармағында және Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 240 Жинақтаушы зейнетақы қорларынан жинақталған зейнетақы қаражатын аудару ережесінде (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5517 тіркелген) (бұдан әрі - № 240 ережесі) көзделген тәртіппен және мерзімдерде аударуға;
18) Заңның 9-бабының 1-тармағының талаптарына сәйкес келетін соңғы күнге есептелген инвестициялық кірісті қоса алғандағы консервативті инвестициялық портфельге Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражаты сомасын түгел басқа жинақтаушы зейнетақы қорына Агенттік Басқармасының 2004 жылғы 12 маусымдағы № 153 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларындағы салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттарында жинақталған зейнетақы қаражатының есебін жүргізу ережесінде (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2953 тіркелген) (бұдан әрі - № 153 ережесі) көзделген тәртіппен және мерзімде аударуға;
19) Заңның 9-бабының 2 және 3-тармақтарына сәйкес келетін соңғы күнге есептелген инвестициялық кірісті қоса алғандағы Алушының өтініші бойынша консервативті инвестициялық портфельге Заңның 34-1-бабында және № 153 ережесінде көзделген тәртіппен және мерзімде аударуға;
20) өзінің деректемелері өзгерген күннен бастап он бес күнтізбелік күн ішінде ол туралы Салымшыны (Алушыны) кемінде екі баспасөз басылымында мемлекеттік және орыс тілінде хабарландыру жариялау арқылы хабардар етуге;
21) Салымшының (Алушының) өтініші бойынша жинақталған зейнетақы қаражатын зейнетақы аннуитеті шарты бойынша сақтандыру ұйымына Заңның 31-4-бабының 1-тармағында және № 240 ережесінде көзделген тәртіппен және мерзімдерде аударуға;
22) Заңның 23-бабында және Жинақтаушы зейнетақы қорларынан мiндеттi зейнетақы жарналарының, ерiктi кәсіптік зейнетақы жарналарының есебінен қалыптасқан зейнетақы жинақтарынан төленетін зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру ережесінде (бұдан әрі - № 661 ережесі) көзделген жағдайлар басталғанда Салымшыға (Алушыға) жинақталған зейнетақы қаражатын төлеуге;
23) Салымшы зейнеткерлік жасқа келмей қайтыс болған жағдайда Заңның 9-бабына сәйкес, немесе Алушы қайтыс болған жағдайда, оның отбасына не жерлеуін жүзеге асырған тұлғаға жерлеуге арналған біржолғы төлемді елу айлық есептік көрсеткіші шегінде, бірақ жеке зейнетақы шотында бар қаражаттан асырмай төлеуге;
24) Салымшы (Алушы) қайтыс болған жағдайда оның жеке зейнетақы шотындағы барлық соманы Қазақстан Республикасының Азаматтық Кодексінде белгіленген тәртіппен Салымшының (Алушының) мұрагер(лер)іне төлеуге;
25) Қордың міндеттемелерін орындауға әсерін тигізетін Салымшының (Алушының) деректемелері өзгерген жағдайда автоматтандырылған ақпарат жүйесіне тиісті өзгерістер енгізуге;
26) шетелдік немесе азаматтығы жоқ тұлға болып табылатын Салымшы (Алушы) Қазақстан Республикасының шегінен тыс тұрақты қоныс аударған жағдайда, жинақталған зейнетақы қаражатын төлеу жөніндегі операцияларды Заңның 23-бабында және № 661 ережесінде белгіленген тәртіппен және мерзімде жүзеге асыруға міндеттенеді.
3. Қордың:
1) Заңның 48-бабында және Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2003 жылғы 5 ақпандағы № 132 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларының комиссиялық сыйақы алу ережесінде белгіленген шекті шамадан аспайтын мөлшерде және тәртіппен комиссиялық сыйақы алуға;
2) зейнетақымен қамсыздандырумен байланысты мәселелері бойынша Салымшының (Алушының) жазбаша өтініші бойынша оның мүддесін Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртіппен сот органдарында білдіруге;
3) және Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес Салымшының (Алушының) құқықтарын шектемейтін және нашарлатпайтын өзге де құқықтары бар.»;
5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«5. Салымшының (Алушының):
1) осы Шартты жасасқан кезде, сондай-ақ кез келген жазбаша сұрату бойынша сұратылған күніне Қордың акционерлері туралы, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруын жүзеге асыратын ұйымның және Қордың зейнетақы активтерінің есебін жүргізуді және сақталуын жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы, нақты орналасқан жері, олардың акционерлері және Қордың акционерлері туралы ақпаратты мынадай көлемде алуға:
жеке тұлғаға қатысты: тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, азаматтығы, қатысу үлесі (пайызбен);
заңды тұлғаға қатысты: толық және қысқартылған атауы, орналасқан жері (почталық индекс, қала, көшесі, ғимараттың нөмірі, телефон, факс, электронды адресі), мемлекеттік тіркелу туралы деректер, бірінші басшы туралы деректер (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) және қатысу үлесі (пайызбен);
2) өзінің жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпаратты алуға;
3) Қордың зейнетақы ережесімен танысуға;
4) Қордан жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеу мәселелері және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметі бойынша ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге;
5) Қордан жинақталған зейнетақы қаражатын басқа жинақтаушы зейнетақы қорына аударуға, бірақ жылына екі реттен жиі емес, сондай-ақ зейнетақы аннуитеті шарты болған жағдайда Заңның 27-1-бабының 2-тармағында, 31-4-бабының 1-тармағында және № 240 ережесінде белгіленген тәртіппен жинақталған зейнетақы қаражатын сақтандыру ұйымына аударуға;
6) төлемдерді жүзеге асырған күніне осы Шартта, Заңның 23-бабында және № 661 ережесінде белгіленген тәртіппен Қордан зейнетақы төлемдерін алуға;
7) өзінің жинақталған зейнетақы қаражатын Қазақстан Республикасының Азаматтық заңнамасында белгіленген тәртіппен мұраға қалдыруға;
8) Қазақстан Республикасынан тыс жерге тұрақты қоныс аударғанда жинақталған зейнетақы қаражатын Заңның 23-бабында және № 661 ережесінде белгіленген тәртіппен алуға;
9) Қор қызметіне сот тәртібімен шағымдануға құқығы бар.»;
23-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«23. Шартты:
1) заңдық күшіне енген сот шешімінің негізінде;
2) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражатын бір қордан басқасына аударым жасау жағдайларын қоспағанда, жинақталған зейнетақы қаражаты және осы Шарт бойынша зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда Салымшының (Алушының) бастамасы бойынша бір жақты тәртіппен бұзылады.»;
мынадай мазмұндағы 27-1-тармақпен толықтырылсын:
«27-1. Тараптар осы Шарттың мәніне қатысты болатын және осы Шарт бойынша тараптардың қарым-қатынастарын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтауға міндеттенеді.»;
10-тарау мынадай редакцияда жазылсын:

«

10. Тараптардың деректемелері мен қолдары

ҚОР САЛЫМШЫ (АЛУШЫ)

___________________________ _______________________________
Қордың атауы, бар болса бизнес тегі, аты (бар болса -
сәйкестендіру нөмірі, әкесінің аты),
_______________________________ _______________________________
банк деректемелері, салық төлеушінің тіркеу нөмірі
_______________________________ немесе бар болса жеке
Қордың (оның филиалының немесе осы сәйкестендіру нөмірі,
Шартты жасау орны болып табылатын _______________________________
өзге бөлімшенің) нақты орналасқан Заңды мекен-жайы (тұрғылықты
жері, телефон жері), телефон
_______________________________ Зейнетақы ережесімен
Қор өкілінің қолы таныстым:

_____________________________
Салымшының (Алушының) қолы

2-қосымшасында:
Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы үлгі шартында (жеке тұлға болып табылатын Салымшы үшін):
2 және 3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«2. Қор:
1) ерікті зейнетақы жарналарын қабылдауға;
2) Салымшыға (Алушыға) № _________ жеке зейнетақы шотын ашуға;
3) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражатын тек уәкілетті кастодиан банкте қалыптастыруға және сақтауға;
4) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражаты мен оған жасалған төлемдерінің жеке есебін жүзеге асыруға;
5) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражатына инвестициялық кірісті есептеуге;
6) Қордың зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиясы болмаған жағдайда зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын ұйыммен зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруға шарт жасасуға;
7) Салымшыға (Алушыға) жылына кемінде бір рет, сондай-ақ кез келген сұратылған күніне, ақы алмастан, оның сұратуы бойынша жинақталған зейнетақы қаражаттарының жай-күйі туралы ақпаратты ұсынуға және Салымшымен (Алушымен) келісім бойынша «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 50-бабында белгіленген тәртіппен оның жинақталған зейнетақы қаражаты туралы ақпаратқа кірудің электрондық және өзге тәсілдерін қамтамасыз етуге;
8) осы Шартты жасау кезінде, сондай-ақ сұрату бойынша Салымшыға (Алушыға) зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның және Қордың зейнетақы активтерінің есебін жүргізуді және сақталуын жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы және нақты орналасқан жері, сондай-ақ олардың акционерлері туралы және Қордың акционерлері туралы мәліметтерді осы Шарттың 5-тармағында белгіленген көлемде ұсынуға;
9) осы Шартты жасау кезінде Салымшыны (Алушыны) Қордың зейнетақы ережелерімен таныстыруға;
10) Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша Салымшының (Алушының) мүдделерін қозғайтын барлық өзгерістер туралы, оның ішінде Қордың өткен жылғы номиналды кірістілігі көрсеткішінің мәні туралы, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның және кастодиан банктің ауысқаны туралы ақпаратты, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережесіне енгізілген барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы ақпарат беруге;
11) Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеу мәселелері және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметі бойынша оған ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге;
12) Салымшының (Алушының) өтініші бойынша эмитенттердің атауын, қаржы құралдарының түрін, қаржы құралдарының саны мен ағымдағы құнын, осы қаржы құралдарына инвестициялар мөлшерінің Қордың зейнетақы активтерінің жалпы сомасына пайыздық арақатынасын көрсете отырып зейнетақы активтерінің есебінен инвестициялық портфелінің құрылымы туралы ақпаратты, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережелерінде белгіленген тәртіппен және мерзімде Салымшының (Алушының) өтінішінде көрсетілген қосымша ақпаратты беруге;
13) Заңның 41-бабының 2-тармағының 3-1) тармақшасында белгіленген тәртіппен және мерзімде зейнетақы активтері есебінен Қордың инвестициялық портфелінің құрылымы туралы мәліметтерді бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауға;
14) уәкілетті органның қайта ұйымдастырылуға рұқсатын алған күннен бастап он бес күнтізбелік күн ішінде Салымшыны (Алушыны) алдағы уақытта қайта ұйымдастырылатыны туралы кемінде екі баспа басылымында мемлекеттік және орыс тілдерінде хабарландыру жариялау арқылы хабардар етуге;
15) Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етуге;
16) соңғы күнге есептелген инвестициялық кірісті қоса алғандағы Салымшының (Алушының) жинақталған зейнетақы қаражаты сомасын түгел басқа жинақтаушы зейнетақы қорына Заңның 27-1-бабының 2-тармағында және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 240 Жинақтаушы зейнетақы қорларынан жинақталған зейнетақы қаражатын аудару ережесінде (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5517 тіркелген) (бұдан әрі - № 240 ережесі) көзделген тәртіппен және мерзімдерде аударуға;
17) өзінің деректемелері өзгерген күннен бастап он бес күнтізбелік күн ішінде ол туралы Салымшыны (Алушыны) кемінде екі баспасөз басылымында мемлекеттік және орыс тілінде хабарландыру жариялау арқылы хабардар етуге;
18) Салымшының (Алушының) өтініші бойынша жинақталған зейнетақы қаражатын зейнетақы аннуитеті шарты бойынша сақтандыру ұйымына Заңның 31-4-бабының 1-тармағында және № 240 ережесінде көзделген тәртіппен және мерзімде аударуға;
19) Заңның 23-1-бабында көзделген жағдайлар басталғанда Салымшыға (Алушыға) жинақталған зейнетақы қаражатын төлеуге;
20) Салымшы зейнеткерлік жасқа келмей қайтыс болған жағдайда Заңның 9-бабына сәйкес немесе Алушы қайтыс болған жағдайда, оның отбасына не жерлеуін жүзеге асырған тұлғаға жерлеуге арналған біржолғы төлемді елу айлық есептік көрсеткіші шегінде, бірақ жеке зейнетақы шотында бар қаражаттан асырмай төлеуге;
21) Салымшы (Алушы) қайтыс болған жағдайда оның жеке зейнетақы шотындағы барлық соманы Қазақстан Республикасының Азаматтық Кодексінде белгіленген тәртіппен Салымшының (Алушының) мұрагер(лер)іне төлеуге;
22) Қордың міндеттемелерін орындауға әсерін тигізетін Салымшының (Алушының) деректемелері өзгерген жағдайда автоматтандырылған ақпарат жүйесіне тиісті өзгерістер енгізуге;
23) Салымшы (Алушы) Қазақстан Республикасының шегінен тыс тұрақты қоныс аударған жағдайда, жинақталған зейнетақы қаражатын төлеу жөніндегі операцияларды Заңның 23-1-бабында белгіленген тәртіппен және мерзімде жүзеге асыруға міндеттенеді.
3. Қордың:
1) Заңның 48-бабында және Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2003 жылғы 5 ақпандағы № 132 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларының комиссиялық сыйақы алу ережесінде белгіленген шекті шамадан аспайтын мөлшерде және тәртіппен комиссиялық сыйақы алуға;
2) зейнетақымен қамсыздандырумен байланысты мәселелері бойынша Салымшының (Алушының) жазбаша өтініші бойынша оның мүддесін Қазақстан Республикасының Қылмыстық iс жүргiзу кодексi заңнамасында көзделген тәртіппен сот органдарында білдіруге;
3) және Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес Салымшының (Алушының) құқықтарын шектемейтін және нашарлатпайтын өзге де құқықтары бар.»;
5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«5. Салымшының (Алушының):
1) ерікті зейнетақы жарналарын
____________________________________________________________________
(ай сайын, тоқсан сайын, жыл сайын, бір жолғы немесе тараптардың келісімі бойынша)
Салымшы (Алушы) белгілейтін мөлшерде енгізуге;
2) осы Шартты жасасқан кезде, сондай-ақ кез келген жазбаша сұрату бойынша сұратылған күніне Қордың акционерлері туралы, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруын жүзеге асыратын ұйымның және Қордың зейнетақы активтерінің есебін жүргізуді және сақталуын жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы, нақты орналасқан жері, олардың акционерлері және Қордың акционерлері туралы ақпаратты мынадай көлемде алуға:
жеке тұлғаға қатысты: тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, азаматтығы, қатысу үлесі (пайызбен);
заңды тұлғаға қатысты: толық және қысқартылған атауы, орналасқан жері (почталық индекс, қала, көшесі, ғимараттың нөмірі, телефон, факс, электронды адресі), мемлекеттік тіркелу туралы деректер, бірінші басшы туралы деректер (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) және қатысу үлесі (пайызбен);
3) Қордың зейнетақы ережесімен танысуға;
4) өзінің жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпаратты алуға;
5) Қордан жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеу мәселелері және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметі бойынша ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге;
6) Қордан жинақталған зейнетақы қаражатын басқа жинақтаушы зейнетақы қорына аударуға, бірақ жылына екі реттен жиі емес, сондай-ақ зейнетақы аннуитеті шарты болған жағдайда Заңның 27-1-бабының 2-тармағында, 31-4-бабының 1-тармағында және № 240 ережесінде белгіленген тәртіппен жинақталған зейнетақы қаражатын сақтандыру ұйымына аударуға;
7) төлемдерді жүзеге асырған күніне осы Шартта, Заңның 22-2 және 23-1-бабында белгіленген тәртіппен Қордан зейнетақы төлемдерін алуға;
8) өзінің жинақталған зейнетақы қаражатын Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен мұраға қалдыруға;
9) Қазақстан Республикасынан тыс жерге тұрақты қоныс аударғанда жинақталған зейнетақы қаражатын Заңның 22-2 және 23-1-бабында белгіленген тәртіппен алуға;
10) Қор қызметіне сот тәртібімен шағымдануға құқығы бар.;
мынадай мазмұндағы 24-1-тармақпен толықтырылсын:
«24-1. Тараптар осы Шарттың мәніне қатысты болатын және осы Шарт бойынша тараптардың қарым-қатынастарын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтауға міндеттенеді.»;
10-тарау мынадай редакцияда жазылсын:

«

10. Тараптардың деректемелері мен қолдары

ҚОР САЛЫМШЫ (АЛУШЫ)

___________________________ _______________________________
Қордың атауы, бар болса бизнес тегі, аты (бар болса -
сәйкестендіру нөмірі, әкесінің аты),
_______________________________ _______________________________
банк деректемелері, салық төлеушінің тіркеу нөмірі
_______________________________ немесе бар болса жеке
Қордың (оның филиалының немесе осы сәйкестендіру нөмірі,
Шартты жасау орны болып табылатын _______________________________
өзге бөлімшенің) нақты орналасқан Заңды мекен-жайы (тұрғылықты
жері, телефон жері), телефон
_______________________________ _______________________________
Қор өкілінің қолы Зейнетақы ережесімен таныстым:
_____________________________
Салымшының (Алушының) қолы

Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы үлгі шартында (үшінші тұлғаның пайдасына):
2 және 3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«2. Қор:
1) ерікті зейнетақы жарналарын қабылдауға;
2) Алушыға № _____________ жеке зейнетақы шотын ашуға;
3) Алушының жинақталған зейнетақы қаражатын тек уәкілетті кастодиан банкте қалыптастыруға және сақтауға;
4) Алушының жинақталған зейнетақы қаражатының және оған жасалған төлемдердің жеке есебін жүргізуді жүзеге асыруға;
5) Алушының жинақталған зейнетақы қаражатына инвестициялық кірісті есептеуге;
6) Қордың зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиясы болмаған жағдайда зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын ұйыммен зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруға шарт жасасуға;
7) Алушыға жылына кемінде бір рет, сондай-ақ кез келген сұратылған күнге, ақы алмастан, оның сұратуы бойынша жинақталған зейнетақы қаражаттарының жай-күйі туралы ақпаратты ұсынуға және «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңының (бұдан әрі – Заң) 50-бабында көзделген талаптарды ескере отырып, оның жинақталған зейнетақы қаражаты туралы ақпаратқа кірудің электрондық және өзге тәсілдерін қамтамасыз етуге;
8) Салымшыға Қазақстан Республикасының Азаматтық заңнамасы талаптарына сәйкес ресімделген Алушының жазбаша келісімі бар болған жағдайда Алушының жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпаратты ұсынуға;
9) осы Шартты жасаған кезде, сондай-ақ сұрату бойынша Алушыға (Салымшыға) зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын ұйымның және Қордың зейнетақы активтерінің есебін және сақталуын жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы, нақты орналасқан жері, сондай-ақ олардың акционерлері және Қордың акционерлері туралы мәліметтерді осы Шарттың 6-тармағында белгіленген көлемде ұсынуға;
10) осы Шартты жасаған кезде Алушыны қордың зейнетақы ережесімен таныстыруға;
11) Алушының сұратуы бойынша Алушының мүдделерін қозғайтын барлық өзгерістер туралы, оның ішінде Қордың өткен жылдағы номиналды кірістілігі көрсеткішінің мәні туралы, зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын ұйымды және кастодиан банкті ауыстырғаны туралы, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережесіне енгізілген барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы ақпараты ұсынуға;
12) Алушының сұратуы бойынша жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеу мәселелері және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметі бойынша оған ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге;
13) Алушының өтініші бойынша эмитенттердің атауын, қаржы құралдарының түрін, қаржы құралдарының саны мен ағымдағы құнын, осы қаржы құралдарына инвестициялар мөлшерінің Қордың зейнетақы активтерінің жалпы сомасына пайыздық арақатынасын көрсете отырып зейнетақы активтерінің есебінен инвестициялық портфелінің құрылымы туралы ақпаратты, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережелерінде белгіленген тәртіппен және мерзімде Алушының өтінішінде көрсетілген қосымша ақпаратты беруге;
14) Заңының 41-бабы 2-тармағының 3-1) тармақшасында белгіленген тәртіппен және мерзімде зейнетақы активтері есебінен Қордың инвестициялық портфелінің құрылымы туралы мәліметтерді бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауға;
15) уәкілетті органның қайта ұйымдастырылуға рұқсатын алған күннен бастап он бес күнтізбелік күн ішінде Салымшыны және Алушыны алдағы уақытта қайта ұйымдастырылатыны туралы кемінде екі баспа басылымында мемлекеттік және орыс тілдерінде хабарландыру жариялау арқылы хабардар етуге;
16) Алушының жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етуге;
17) соңғы күнге есептелген инвестициялық кірісті қоса алғандағы Алушының жинақталған зейнетақы қаражаты сомасын түгел басқа жинақтаушы зейнетақы қорына Заңның 27-1-бабының 2-тармағында және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 240 Жинақтаушы зейнетақы қорларынан жинақталған зейнетақы қаражатын аудару ережесінде (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5517 тіркелген) (бұдан әрі - № 240 ережесі) көзделген тәртіппен және мерзімдерде аударуға;
18) өзінің деректемелері өзгерген күннен бастап он бес күнтізбелік күн ішінде ол туралы Салымшыны кемінде екі баспасөз басылымында мемлекеттік және орыс тілінде хабарландыру жариялау арқылы хабардар етуге;
19) Алушының өтініші бойынша жинақталған зейнетақы қаражатын зейнетақы аннуитеті шарты бойынша сақтандыру ұйымына Заңның 31-4-бабының 1-тармағында және № 240 ережесінде көзделген тәртіппен және мерзімде аударуға;
20) Заңның 23-1-бабында көзделген жағдайлар басталғанда Алушыға жинақталған зейнетақы қаражатын төлеуге;
21) Алушы зейнеткерлік жасқа келмей қайтыс болған жағдайда Заңның 9-бабына сәйкес оның отбасына не жерлеуін жүзеге асырған тұлғаға жерлеуге арналған біржолғы төлемді елу айлық есептік көрсеткіші шегінде, бірақ жеке зейнетақы шотында бар қаражаттан асырмай төлеуге;
22) Алушы қайтыс болған жағдайда оның жеке зейнетақы шотындағы барлық соманы Қазақстан Республикасының Азаматтық Кодексінде белгіленген тәртіппен Алушының мұрагер(лер)іне төлеуге;
23) Қордың міндеттемелерін орындауға әсерін тигізетін Алушының деректемелері өзгерген жағдайда автоматтандырылған ақпарат жүйесіне тиісті өзгерістер енгізуге;
24) Алушы Қазақстан Республикасының шегінен тыс тұрақты қоныс аударған жағдайда, жинақталған зейнетақы қаражатын төлеу жөніндегі операцияларды Заңның 22-2 және 23-1-бабында белгіленген тәртіппен және мерзімде жүзеге асыруға міндеттенеді.»;
3. Қордың:
1) Заңның 48-бабында және Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2003 жылғы 5 ақпандағы № 132 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларының комиссиялық сыйақы алу ережесінде белгіленген шекті шамадан аспайтын мөлшерде және тәртіппен комиссиялық сыйақы алуға;
2) зейнетақымен қамсыздандырумен байланысты мәселелері бойынша Алушының жазбаша өтініші бойынша оның мүддесін Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртіппен сот органдарында білдіруге;
3) және Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес Алушының құқықтарын шектемейтін және нашарлатпайтын өзге де құқықтары бар.»;
6-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«6. Алушының:
1) осы Шартты жасасқан кезде, сондай-ақ кез келген жазбаша сұрату бойынша сұратылған күніне Қордың акционерлері туралы, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруын жүзеге асыратын ұйымның және Қордың зейнетақы активтерінің есебін жүргізуді және сақталуын жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы, нақты орналасқан жері, олардың акционерлері және Қордың акционерлері туралы ақпаратты мынадай көлемде алуға:
жеке тұлғаға қатысты: тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, азаматтығы, қатысу үлесі (пайызбен);
заңды тұлғаға қатысты: толық және қысқартылған атауы, орналасқан жері (почталық индекс, қала, көшесі, ғимараттың нөмірі, телефон, факс, электронды адресі), мемлекеттік тіркелу туралы деректер, бірінші басшы туралы деректер (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) және қатысу үлесі (пайызбен);
2) Қордың зейнетақы ережесімен танысуға;
3) өзінің жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпаратты алуға;
4) Қордан жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеу мәселелері және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметі бойынша ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге;
5) Қордан жинақталған зейнетақы қаражатын басқа жинақтаушы зейнетақы қорына аударуға, бірақ жылына екі реттен жиі емес, сондай-ақ зейнетақы аннуитеті шарты болған жағдайда Заңның 27-1-бабының 2-тармағында, 31-4-бабының 1-тармағында және № 240 ережесінде белгіленген тәртіппен жинақталған зейнетақы қаражатын сақтандыру ұйымына аударуға;
6) осы Шартта, Заңның 22-2 және 23-1-бабында белгіленген тәртіппен Қордан зейнетақы төлемдерін алуға;
7) өзінің жинақталған зейнетақы қаражатын Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен мұраға қалдыруға;
8) Қазақстан Республикасынан тыс жерге тұрақты қоныс аударғанда жинақталған зейнетақы қаражатын Заңның 22-2 және 23-1-бабында белгіленген тәртіппен алуға;
9) Қор қызметіне сот тәртібімен шағымдануға құқығы бар.»;
мынадай мазмұндағы 26-1-тармақпен толықтырылсын:
«26-1. Тараптар осы Шарттың мәніне қатысты болатын және осы Шарт бойынша тараптардың қарым-қатынастарын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтауға міндеттенеді.»;
10-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«

10. Тараптардың деректемелері мен қолдары

ҚОР САЛЫМШЫ

___________________________ _______________________________
Қордың атауы, бар болса бизнес заңды тұлға үшін, атауы, бизнес
сәйкестендіру нөмірі, сәйкестендіру нөмірі бар
болғанда,
_______________________________ _______________________________
банк деректемелері, банк деректемелері
_______________________________
Қордың (оның филиалының немесе осы орналасқан жері, телефон)
сәйкестендіру нөмірі,
Шартты жасау орны болып табылатын _______________________________
өзге бөлімшенің) нақты орналасқан жеке тұлға үшін - тегі, аты (бар
жері, телефон болса - әкесінің аты),
_______________________________ _______________________________
Қор өкілінің қолы салық төлеушінің тіркеу нөмірі
немесе бар болса жеке
сәйкестендіру нөмірі,
_______________________________
Заңды мекен-жайы (тұрғылықты
жері), телефон
_______________________________
Зейнетақы ережесімен таныстым:
_______________________________
Салымшының қолы

АЛУШЫ
____________________________________
тегі, аты (бар болса - әкесінің аты),
___________________________________
салық төлеушінің тіркеу нөмірі немесе
бар болса жеке сәйкестендіру нөмірі,
__________________________________
Заңды мекен-жайы (тұрғылықты жері),
телефон

Зейнетақы ережесімен таныстым
_________________________________
Алушының қолы».

3-қосымшасында:
Ерікті кәсіби зейнетақы жарналарының есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы үлгі шартында:
2 және 3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«2. Қор:
1) ерікті зейнетақы жарналарын қабылдауға;
2) Алушыға № _____________ жеке зейнетақы шотын ашуға;
3) Алушының жинақталған зейнетақы қаражатын тек уәкілетті кастодиан банкте қалыптастыруға және сақтауға;
4) Алушының жинақталған зейнетақы қаражатының және оған жасалған төлемдердің жеке есебін жүргізуді жүзеге асыруға;
5) Алушының жинақталған зейнетақы қаражатына инвестициялық кірісті есептеуге;
6) Қордың зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиясы болмаған жағдайда зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын ұйыммен зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруға шарт жасасуға;
7) Алушыға жылына кемінде бір рет, сондай-ақ кез келген сұратылған күнге, ақы алмастан, оның сұратуы бойынша жинақталған зейнетақы қаражаттарының жай-күйі туралы ақпаратты ұсынуға және «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңының (бұдан әрі – Заң) 50-бабында көзделген талаптарды ескере отырып, оның жинақталған зейнетақы қаражаты туралы ақпаратқа кірудің электрондық және өзге тәсілдерін қамтамасыз етуге;
8) осы Шартты жасаған кезде, сондай-ақ сұрату бойынша Алушыға зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын ұйымның және Қордың зейнетақы активтерінің есебін және сақталуын жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы, нақты орналасқан жері, сондай-ақ олардың акционерлері және Қордың акционерлері туралы мәліметтерді осы Шарттың 6-тармағында белгіленген көлемде ұсынуға;
9) осы Шартты жасаған кезде Алушыны қордың зейнетақы ережесімен таныстыруға;
10) Алушының сұратуы бойынша Алушының мүдделерін қозғайтын барлық өзгерістер туралы, оның ішінде Қордың өткен жылдағы номиналды кірістілігі көрсеткішінің мәні туралы, зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын ұйымды және кастодиан банкті ауыстырғаны туралы, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережесіне енгізілген барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы ақпараты ұсынуға;
11) Алушының сұратуы бойынша жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеу мәселелері және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметі бойынша оған ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге;
12) Алушының өтініші бойынша эмитенттердің атауын, қаржы құралдарының түрін, қаржы құралдарының саны мен ағымдағы құнын, осы қаржы құралдарына инвестициялар мөлшерінің Қордың зейнетақы активтерінің жалпы сомасына пайыздық арақатынасын көрсете отырып зейнетақы активтерінің есебінен инвестициялық портфелінің құрылымы туралы ақпаратты, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережелерінде белгіленген тәртіппен және мерзімде Алушының өтінішінде көрсетілген қосымша ақпаратты беруге;
13) Заңының 41-бабы 2-тармағының 3-1) тармақшасында белгіленген тәртіппен және мерзімде зейнетақы активтері есебінен Қордың инвестициялық портфелінің құрылымы туралы мәліметтерді бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауға;
14) уәкілетті органның қайта ұйымдастырылуға рұқсатын алған күннен бастап он бес күнтізбелік күн ішінде Салымшыны және Алушыны алдағы уақытта қайта ұйымдастырылатыны туралы кемінде екі баспа басылымында мемлекеттік және орыс тілдерінде хабарландыру жариялау арқылы хабардар етуге;
15) Алушының жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етуге;
16) соңғы күнге есептелген инвестициялық кірісті қоса алғандағы Алушының жинақталған зейнетақы қаражаты сомасын түгел басқа жинақтаушы зейнетақы қорына Заңның 27-1-бабының 2-тармағында және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 240 Жинақтаушы зейнетақы қорларынан жинақталған зейнетақы қаражатын аудару ережесінде (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5517 тіркелген) (бұдан әрі - № 240 ережесі) көзделген тәртіппен және мерзімдерде аударуға;
17) өзінің деректемелері өзгерген күннен бастап он бес күнтізбелік күн ішінде ол туралы Салымшыны және Алушыны кемінде екі баспасөз басылымында мемлекеттік және орыс тілінде хабарландыру жариялау арқылы хабардар етуге;
18) Алушының өтініші бойынша жинақталған зейнетақы қаражатын зейнетақы аннуитеті шарты бойынша сақтандыру ұйымына Заңның 27-1-бабында және № 240 ережесінде көзделген тәртіппен және мерзімде аударуға;
19) Заңның 23-2-бабында және Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2003 жылғы 4 шілдедегі № 661 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларынан мiндеттi зейнетақы жарналарының, ерiктi кәсіптік зейнетақы жарналарының есебінен қалыптасқан зейнетақы жинақтарынан төленетін зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру ережесінде (бұдан әрі - № 661 ережесі) көзделген жағдайлар басталғанда Алушыға жинақталған зейнетақы қаражаттарын төлеуге;
20) Алушы зейнеткерлік жасқа келмей қайтыс болған жағдайда Заңның 9-бабына сәйкес оның отбасына не жерлеуін жүзеге асырған тұлғаға жерлеуге арналған біржолғы төлемді елу айлық есептік көрсеткіші шегінде, бірақ жеке зейнетақы шотында бар қаражаттан асырмай төлеуге;
21) Алушы қайтыс болған жағдайда оның жеке зейнетақы шотындағы барлық соманы Қазақстан Республикасының Азаматтық Кодексінде белгіленген тәртіппен Алушының мұрагер(лер)іне төлеуге;
22) Қордың міндеттемелерін орындауға әсерін тигізетін Алушының деректемелері өзгерген жағдайда автоматтандырылған ақпарат жүйесіне тиісті өзгерістер енгізуге;
23) Алушы Қазақстан Республикасының шегінен тыс тұрақты қоныс аударған жағдайда, жинақталған зейнетақы қаражатын төлеу жөніндегі операцияларды Заңның 23-2-бабында және № 661 ережесінде белгіленген тәртіппен және мерзімде жүзеге асыруға міндеттенеді.
3. Қордың:
1) Заңның 48-бабында және Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2003 жылғы 5 ақпандағы № 132 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларының комиссиялық сыйақы алу ережесінде белгіленген шекті шамадан аспайтын мөлшерде және тәртіппен комиссиялық сыйақы алуға;
2) зейнетақымен қамсыздандырумен байланысты мәселелері бойынша Алушының жазбаша өтініші бойынша оның мүддесін Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртіппен сот органдарында білдіруге;
3) және Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес Алушының құқықтарын шектемейтін және нашарлатпайтын өзге де құқықтары бар.»;
6-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«6. Алушының:
1) осы Шартты жасасқан кезде, сондай-ақ кез келген жазбаша сұрату бойынша сұратылған күніне Қордың акционерлері туралы, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруын жүзеге асыратын ұйымның және Қордың зейнетақы активтерінің есебін жүргізуді және сақталуын жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы, нақты орналасқан жері, олардың акционерлері туралы ақпаратты мынадай көлемде алуға:
жеке тұлғаға қатысты: тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, азаматтығы, қатысу үлесі (пайызбен);
заңды тұлғаға қатысты: толық және қысқартылған атауы, орналасқан жері (почталық индекс, қала, көшесі, ғимараттың нөмірі, телефон, факс, электронды адресі) мемлекеттік тіркелу туралы деректер, бірінші басшы туралы деректер (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) және қатысу үлесі (пайызбен);
2) Қордың зейнетақы ережесімен танысуға;
3) өзінің жинақталған зейнетақы қаражатының жай-күйі туралы ақпаратты алуға;
4) жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеу мәселелері және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметі бойынша оған ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге;
5) Қордан өзінің жинақталған зейнетақы қаражатын басқа жинақтаушы зейнетақы қорына аударуға, бірақ жылына екі реттен жиі емес, сондай-ақ зейнетақы аннуитеті шарты болған жағдайда Заңның 27-1-бабының 2-тармағында және № 240 ережесінде белгіленген тәртіппен жинақталған зейнетақы қаражатын сақтандыру ұйымына аударуға;
6) төлемдерді жүзеге асыру күніне Заңның 23-2-бабында және № 661 ережесінде белгіленген тәртіппен Қордан зейнетақы төлемдерін алуға;
7) өзінің жинақталған зейнетақы қаражатын Қазақстан Республикасының Азаматтық заңнамасында белгіленген тәртіппен мұраға қалдыруға;
8) Қазақстан Республикасының тыс жерге тұрақты қоныс аударғанда жинақталған зейнетақы қаражатын Заңның 23-2-бабында және № 661 ережесінде белгіленген тәртіппен алуға;
9) Қор қызметіне сот тәртібімен шағымдануға құқығы бар.»;
мынадай мазмұндағы 28-1-тармақпен толықтырылсын:
«28-1. Тараптар осы Шарттың мәніне қатысты болатын және осы Шарт бойынша тараптардың қарым-қатынастарын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтауға міндеттенеді.»;
10-тарау мынадай редакцияда жазылсын:

«

10. Тараптардың деректемелері мен қолдары

ҚОР САЛЫМШЫ

___________________________ _______________________________
Қордың атауы, бар болса бизнес заңды тұлға үшін, атауы, бизнес
сәйкестендіру нөмірі, сәйкестендіру нөмірі бар
болғанда,
_______________________________ _______________________________
банк деректемелері, банк деректемелері
_______________________________
Қордың (оның филиалының немесе осы орналасқан жері, телефон)
сәйкестендіру нөмірі,
Шартты жасау орны болып табылатын _______________________________
өзге бөлімшенің) нақты орналасқан жеке тұлға үшін - тегі, аты (бар
жері, телефон болса - әкесінің аты),
_______________________________ _______________________________
Қор өкілінің қолы салық төлеушінің тіркеу нөмірі
немесе бар болса жеке
сәйкестендіру нөмірі,
_______________________________
Заңды мекен-жайы (тұғылықты
жері), телефон
_______________________________
Зейнетақы ережесімен таныстым:
_______________________________
Салымшының қолы

АЛУШЫ
____________________________________
тегі, аты (бар болса - әкесінің аты),
___________________________________
салық төлеушінің тіркеу нөмірі немесе
бар болса жеке сәйкестендіру нөмірі,
__________________________________
Заңды мекен-жайы (тұрғылықты жері),
телефон

Зейнетақы ережесімен таныстым
_________________________________
Алушының қолы».

2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік отыз күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк
Төрағасы Г. Марченко