Об утверждении Правил ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 220. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 5 октября 2016 года № 14295.

В соответствии с подпунктом 52-6) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 21) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.02.2024 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг.

2. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель

Национального Банка Д. Акишев

	Утверждены
	постановлением Правления
	Национального Банка
	Республики Казахстан
	от 31 августа 2016 года № 220

Правила ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг
Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг (далее - Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 52-6) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 21) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" (далее - Закон о платежах и платежных системах) и определяют порядок ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг.

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.02.2024 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Реестр значимых поставщиков платежных услуг (далее – реестр) содержит сведения о значимых поставщиках платежных услуг.

Реестр ведется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в целях контроля за рынком платежных услуг.

3. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом о платежах и платежных системах. Критерии и способы определения значимых поставщиков платежных услуг определяются в соответствии со статьей 11 Закона о платежах и платежных системах.

Глава 2. Ведение реестра

4. Реестр ведется Национальным Банком на казахском и русском языках на бумажном носителе и в электронном виде по форме согласно приложению 1 к Правилам и публикуется на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

5. Национальный Банк относит поставщиков платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг:

1) самостоятельно по итогам проведенного анализа рынка платежных услуг;

2) на основании письменного обращения поставщика платежных услуг, по форме согласно приложению 2 к Правилам (далее – письменное обращение).

6. Для отнесения поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг в соответствии с подпунктом 2) пункта 5 Правил допускается направление поставщиком платежных услуг в Национальный Банк письменного обращения.

К письменному обращению прилагаются сведения об объемах платежей и (или) переводов денег, осуществленных поставщиком платежных услуг за последние двенадцать месяцев, подтверждающие соответствие поставщика платежных услуг критериям, установленным пунктом 1 статьи 11 Закона о платежах и платежных системах.

7. Национальный Банк рассматривает письменное обращение и принимает по нему решение в срок не более тридцати календарных дней со дня его поступления в Национальный Банк.

8. Национальный Банк принимает решение об отнесении поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг при его соответствии одному из критериев, установленных пунктом 1 статьи 11 Закона о платежах и платежных системах.

9. При принятии решения Национальным Банком об отказе во включении поставщика платежных услуг в реестр по итогам рассмотрения письменного обращения Национальный Банк в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения в письменной форме уведомляет об этом поставщика платежных услуг с указанием причин отказа во включении в реестр.

10. Национальный Банк в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения об отнесении поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг:

1) включает поставщика платежных услуг в реестр;

2) в письменной форме уведомляет поставщика платежных услуг о включении в реестр;

3) публикует данную информацию на своем официальном интернет-ресурсе.

11. Поставщик платежных услуг относится к значимым поставщикам платежных услуг с даты внесения Национальным Банком данных о значимом поставщике платежных услуг в реестр.

12. Национальный Банк исключает поставщика платежных услуг из реестра:

1) при внесении сведений о прекращении деятельности поставщика платежных услуг - юридического лица в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров;

2) при снятии поставщика платежных услуг - индивидуального предпринимателя с регистрационного учета в качестве индивидуального предпринимателя в органе государственных доходов;

3) при прекращении поставщиком платежных услуг деятельности по оказанию платежных услуг;

4) при выявлении по итогам проведенного анализа рынка платежных услуг несоответствия поставщика платежных услуг критериям, установленным пунктом 1 статьи 11 Закона о платежах и платежных системах.

13. Поставщик платежных услуг в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о прекращении деятельности по оказанию платежных услуг направляет в Национальный Банк уведомление в произвольной письменной форме.

14. Национальный Банк в течение трех рабочих дней со дня исключения поставщика платежных услуг из реестра по основанию, предусмотренному подпунктом 4) пункта 12 Правил, уведомляет об этом поставщика платежных услуг в письменной форме с указанием причин исключения из реестра.

	Приложение 1
	к Правилам ведения реестра
	значимых поставщиков
	платежных услуг
	Форма

Реестр значимых поставщиков платежных услуг

№ п/п	Дата	Наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуального предпринимателя	Бизнес-идентификационный номер (индивидуальный идентификационный номер) значимого поставщика платежных услуг	Юридический и фактический адреса значимого поставщика платежных услуг, факс, телефон, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии), данные первого руководителя (для юридических лиц)	Обоснование отнесения поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг	Примечание
1	2	3	4	5	6	7

	Приложение 2 к Правилам ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг
	Форма
	Национальный Банк Республики Казахстан

Письменное обращение поставщика платежных услуг

Сноска. Приложение 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.02.2024 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

__________________________________________________________________
(для юридических лиц - наименование поставщика платежных услуг,
бизнес-идентификационный номер, для индивидуальных предпринимателей -
фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный
номер) просит включить в реестр значимых поставщиков платежных услуг.

1. Место нахождения поставщика платежных услуг:
___________________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)

2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) поставщика
платежных услуг:
___________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3. Перечень оказываемых платежных услуг: (указываются платежные услуги
в соответствии с пунктом 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О платежах
и платежных системах"):
1) ________________________________________________________________;
2) ________________________________________________________________.

4. Сведения о первом руководителе поставщика платежных услуг
(индивидуальном предпринимателе):
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуальный идентификационный номер)
Дата рождения _____________________________________________________
Гражданство _______________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(документ, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства ___________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты (при ее наличии)

5. Обоснование необходимости включения поставщика платежных услуг
в реестр значимых поставщиков платежных услуг
___________________________________________________________________
Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными
и полными. Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих
охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Первый руководитель поставщика платежных услуг либо индивидуальный
предприниматель или лицо, уполномоченное на подписание
_____________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

On approval of the Rules for maintaining the register of significant providers of payment services

Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 No. 220. Registered in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on October 5, 2016 No. 14295.

Unofficial translation

In compliance with sub-paragraph 52-6) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”, sub-paragraph 21) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems”, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY RESOLVES:

Footnote. The preamble - as reworded by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall come into effect upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

1. To approve the attached Rules for maintaining the register of significant payment service providers.

2. The Department of Payment Systems (Ashykbekov E.T.) in the manner prescribed by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) in conjunction with the Legal Department (Sarsenova N.V.) the state registration of this stop at the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) sending this resolution to the republican state enterprise on the right of economic management "Republican Center for Legal Information of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan ":

to publication in the legal information system " Әdіlet " within ten calendar days after its state registration in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

for inclusion in the State Register of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, the Reference Control Bank of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan within ten calendar days from the date of its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

3) the placement of this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

3. The Office for the Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) to ensure the direction of this resolution for official publication in periodicals within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan.

4. Control over the execution of this resolution to assign to the sweep of Tell Governor of the National Bank of Kazakhstan Pirmatov GO

5. This resolution shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication.

The chairman National Bank

D. Akishev

Approved by Board Resolution National Bank Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 № 220

Rules
for maintaining the register of significant payment service providers
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for Maintaining the Register of Significant Payment Service Providers (hereinafter - the Rules) have been drawn up as per sub-paragraph 52-6) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”, sub-paragraph 21) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems” (hereinafter - the Law on Payments and Payment Systems) and specify the procedure for maintaining the Register of Significant Payment Service Providers.

Footnote. Paragraph 1 - as revised by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall enter into force ten calendar days after the date of its first official publication).

2. Register of significant payment service providers (hereinafter - the Register) contains a reference to significant suppliers of payment services.

The register is maintained by the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter - the National Bank) in order to control the payment services market.

3. The Rules use the concepts provided for by the Law on Payments and Payment Systems. The criteria and methods for determining significant payment service providers are determined in accordance with Section 11 of the Law on Payments and Payment Systems.

Chapter 2. Maintaining the registry

4. The register is maintained by the National Bank in Kazakh and Russian in hard copy and in electronic form in the form in accordance with Appendix 1 to the Rules and is published on the National Bank 's official Internet resource .

5. The National Bank classifies payment service providers as significant payment service providers:

1) independently according to the results of the analysis of the market of payment for servants;

2) on the basis of a written request from a payment service provider, in a form in accordance with Appendix 2 to the Rules (hereinafter referred to as a written request).

6. In order to classify a payment service provider as a significant payment service provider in accordance with subparagraph 2) of paragraph 5 of the Rules, a payment service provider may be sent to the National Bank.

Information on the volumes of payments and (or) money transfers made by the payment service provider over the past twelve months, confirming the compliance of the payment service provider with the criteria established by paragraph 1 of Article 11 of the Law on Payments and Payment Systems, is attached to the written request .

7. The National Bank shall consider the written request and make a decision on it within a period not exceeding thirty calendar days from the date of its receipt by the National Bank.

8. The National Bank shall decide on the classification of the payment service provider as a significant payment service provider if it meets one of the criteria established by paragraph 1 of Article 11 of the Law on Payments and Payment Systems.

9. When a decision is made by the National Bank to refuse to include a payment service provider in the register following a written review of the application, the National Bank shall notify in writing of this payment service provider in writing within five business days from the date of the decision, indicating the reasons for the refusal to be included in the register.

10. The National Bank, within five working days from the date of the decision to classify the payment service provider as significant payment service providers:

1) include the payment service provider in the register;

2) in writing notifies the payment service provider of inclusion in the register;

3) publishes this information on its official Internet resource.

11. Payment service provider refers to significant payment service providers from the date the National Bank entered data on a significant payment service provider in the register.

12. The National Bank excludes the payment service provider from the register:

1) upon entering information on the termination of the payment service provider - legal entity in the National Register of Business Identification Numbers;

2) upon removal of the payment service provider - individual entrepreneur from the registration account as an individual entrepreneur in the state revenue body;

3) upon termination by the payment service provider of activities related to the provision of payment services;

4) if, as a result of the analysis of the payment services market, the inconsistency of the payment services provider is identified with the criteria established by paragraph 1 of Article 11 of the Law on Payments and Payment Systems.

13. A payment service provider shall, within three business days from the date of the decision to terminate the provision of payment services, send a written notification to the National Bank.

14. The National Bank shall notify the payment service provider in writing, indicating the reasons for exclusion from the register, within three business days from the date of exclusion of the payment service provider from the register on the basis provided for in subparagraph 4) of paragraph 12 of the Rules.

Appendix 1 to the Registry Rules significant suppliers payment services

The form

Register of Significant Payment Service Providers

№ p / p	the date	Name of legal entity, last name, first name, patronymic (if any) of an individual entrepreneur	Business Identification Number (ID) of a Significant Payment Service Provider	Yew aw and actual addresses significant payment service provider, fax, phone, e-mail, an Internet resource (if any), the data of the first head (for legal entities)	Justification for classifying a payment service provider as a significant payment service provider	Note
1	2	3	4	5	6	7

	Appendix 2 to the Registry Rules significant suppliers payment services
	Document form
	National Bank of the Republic of Kazakhstan

Written application of the payment service provider

Footnote. Appendix 2 - as revised by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall become effective ten calendar days after the date of its first official publication).

__________________________________________________________________

(for legal entities - the name of the payment service provider,

business-identification number, for individual entrepreneurs -

surname, name, patronymic (if any), individual identification number

number) shall request to be included in the register of significant providers of payment services.

1. Location of the payment service provider:
___________________________________________________________________
(index, city (oblast), district, street, house (office) number)
___________________________________________________________________
(telephone, fax, e-mail address, Internet resource (if available)

2. Details of state registration (re-registration) of the payment service provider:
___________________________________________________________________
(name of the document, number and date of issue, by whom issued)

3. List of rendered payment services: (payment services shall be stated as per paragraph

1 of Article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems”):
1) ________________________________________________________________;
2) ________________________________________________________________.

4. Details of the first head of the payment service provider (individual entrepreneur):
__________________________________________________________________
(surname, first name, patronymic (if any) individual identification number)
Date of birth_____________________________________________________
Nationality _______________________________________________________
Identity document details
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(document, number, series (if any) and date of issue, by whom issued)
Place of residence ___________________________________________________
(index, city (oblast), district, street, house (office) number)
___________________________________________________________________
(telephone, fax, e-mail address (if available)

5. Justification of the necessity to include a payment service provider

in the register of significant payment service providers
___________________________________________________________________

I hereby confirm that the enclosed data has been verified by me and is true and complete.

I hereby consent (agree) to the use of information, which constitutes a secret protected by law, contained in information systems. The first head of the payment service provider or an individual entrepreneur or an authorized signatory
_____________________________________ _________
surname, first name, patronymic (if any) signature