Об утверждении Правил представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 214. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 октября 2016 года № 14334.

Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие см. п.5

В соответствии с подпунктом 52-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и подпунктом 2) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 21.11.2022 № 96 (вводится в действие с 01.04.2023).

1. Утвердить прилагаемые Правила представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег (далее – Правила).

2. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

5. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 апреля 2017 года, за исключением подпункта 2) пункта 5, подпункта 2) пункта 6 Правил, которые вводятся в действие с 1 января 2018 года.

Председатель
Национального Банка	Д. Акишев

"СОГЛАСОВАНО"

Председатель Комитета по статистике

Министерства национальной экономики

Республики Казахстан

_______________ Н. Айдапкелов

13 сентября 2016 года

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 214

Правила представления оператором или операционным центром
системно значимой или значимой платежной системы сведений
по платежам и (или) переводам денег
Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 52-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" (далее – Закон о платежах и платежных системах).

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.11.2021 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Правила определяют порядок представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы (далее – платежная система) сведений по платежам и (или) переводам денег (далее – Сведения), включая формы, перечень, периодичность и сроки представления Сведений.

Сведения используются Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) для целей надзора (оверсайт) за платежными системами.

3. В Правилах используются понятия, признаки и коды, предусмотренные Законом о платежах и платежных системах, Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утверждаемыми Национальным Банком в соответствии с подпунктом 15) статьи 4 Закона о платежах и платежных системах.

Глава 2. Порядок представления Сведений

4. Сведения представляются в Национальный Банк:

1) операционным центром платежной системы, являющимся дочерней организацией Национального Банка, – по платежам и (или) переводам денег, проведенным через платежную систему, оператором которой является Национальный Банк;

2) оператором или операционным центром платежной системы (при его наличии) – по платежам и (или) переводам денег, проведенным через платежную систему, оператором которой является резидент Республики Казахстан, за исключением Национального Банка;

3) оператором или операционным центром платежной системы (при его наличии), действующим на территории Республики Казахстан, – по платежам и (или) переводам денег, проведенным через иностранную платежную систему, функционирующую на территории Республики Казахстан.

Допускается представление Сведений по подпункту 3) части первой настоящего пункта представительством оператора платежной системы, созданным на территории Республики Казахстан, при делегировании представительству полномочий по представлению Сведений в Национальный Банк.

5. Сведения представляются по:

1) форме, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения по платежам и (или) переводам денег" согласно приложению 1 к Правилам (далее – Сведения по приложению 1);

2) форме, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенных значимыми клиентами" согласно приложению 2 к Правилам (далее – Сведения по приложению 2).

6. Оператор или операционный центр платежной системы представляют в Национальный Банк в электронном формате с приложением списка идентификаторов участников и значимых клиентов участника платежной системы с указанием их наименований, индивидуальных идентификационных кодов, банковских идентификационных кодов, СВИФТ (SWIFT)-кодов и иных идентификаторов, используемых для определения участника или значимого клиента участника платежной системы:

1) Сведения по приложению 1 – ежеквартально не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом;

2) Сведения по приложению 2 – ежеквартально не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом.

Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.11.2021 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Оператор или операционный центр платежной системы для подтверждения достоверности Сведений представляют в Национальный Банк по его запросу информацию по проводимым платежам и (или) переводам денег в срок, указанный Национальным Банком в запросе, с приложением копий платежных документов.

Приложение 1 к Правилам представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Сведения по платежам и (или) переводам денег

Сноска. Приложение 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.11.2021 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ОР
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___года
Круг лиц, представляющих информацию: оператор или операционный центр
системно значимой или значимой платежной системы, представительство
оператора иностранной платежной системы, созданное на территории
Республики Казахстан при делегировании представительству полномочий
по представлению Сведений по платежам и (или) переводам денег
Срок представления формы административных данных: не позднее
пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом.
Если пятнадцатое число месяца выпадает на выходной или праздничный день,
срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день

Форма

__________________________________________________________________
(полное наименование оператора или операционного центра системно значимой
или значимой платежной системы)

Наименование платежной системы	Среда проведения платежа	Вид платежной системы	Признак платежа	Идентификатор участника платежной системы – отправитель денег	Идентификатор участника платежной системы – получатель денег
1	2	3	4	5	6

продолжение таблицы

Отправитель денег				Бенефициар
Признак резидентства	Сектор экономики	Страна	Признак резидентства		Сектор экономики	Страна
7	8	9	10		11	12

продолжение таблицы

Детализация сведений по платежам
Код назначения платежа	Количество платежей	Сумма платежа, тенге	Валюта платежа
13	14	15	16

Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты _________________________________________
Исполнитель ______________________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение к форме сведений по платежам и (или) переводам денег

Пояснение по заполнению формы административных данных
Сведения по платежам и (или) переводам денег
(индекс: 1-ОР, периодичность ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения по платежам и (или) переводам денег" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах".

3. Форма составляется ежеквартально оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4. Сведения по Форме представляются как по значимым клиентам, являющимися отправителями денег, так и значимым клиентам, являющимися бенефициарами.

5. Форма используется для целей надзора (оверсайт) за платежными системами.

6. Форму подписывает первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание, и исполнитель.

Глава 2. Заполнение Формы

7. Форма заполняется в тенге. Если валюта платежа и (или) перевода отличается от тенге, эквивалент суммы рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день совершения платежа и (или) перевода.

8. Форма содержит 16 граф, включающих следующую информацию о платеже и (или) переводе денег:

1) в графе 1 указывается наименование платежной системы, по которой представляются сведения;

2) в графе 2 указывается среда проведения платежа и (или) переводам денег:

01 – на территории страны;

02 – международные платежи и (или) переводы денег;

3) в графе 3 указывается вид платежной системы:

01 – межбанковская система переводов денег;

02 – система межбанковского клиринга;

03 – платежные системы, обеспечивающие оказание платежных услуг посредством приема платежей и (или) переводов денег через электронные терминалы без открытия банковского счета;

04 – системы электронных денег;

05 – системы корреспондентских отношений (корреспондентские счета банков Республики Казахстан, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан или организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан, открытые в национальной валюте в банках Республики Казахстан, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан или организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан);

06 – системы денежных переводов;

07 – системы платежных карточек, через которые проводились межбанковские платежи по расчетам с платежными карточками;

08 – иные виды платежных систем;

4) в графе 4 указывается признак платежа и (или) перевода денег:

01 – отправленные платежи и (или) переводы денег;

02 – входящие платежи и (или) переводы денег;

5) в графе 5 указывается идентификатор участника платежной системы – отправителя денег;

6) в графе 6 указывается идентификатор участника платежной системы – получателя денег.

Для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в качестве идентификатора участника платежной системы указывается банковский идентификационный код.

Для иных участников указываются бизнес идентификационные коды, индивидуальные идентификационные коды и иные идентификаторы, используемые для определения участника;

7) в графе 7 указывается признак резидентства отправителя денег;

8) в графе 8 указывается код сектора экономики отправителя денег;

9) в графе 9 указывается двухзначный код страны, откуда инициирован платеж или перевод денег;

10) в графе 10 указывается признак резидентства бенефициара;

11) в графе 11 указывается код сектора экономики бенефициара;

12) в графе 12 указывается двухзначный код страны, куда направлен платеж или перевод денег.

Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

Графы 7, 8, 9, 10, 11 и 12 подлежат заполнению при наличии в информационной системе оператора или операционного центра платежной системы данных для идентификации признака резидентства, сектора экономики, страны отправителя денег или бенефициара;

13) в графе 13 указывается код назначения платежа в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утверждаемыми Национальным Банком в соответствии с подпунктом 15) статьи 4 Закона о платежах и платежных системах;

14) в графе 14 указывается количество платежей за отчетный период. При отражении одного платежа в графе указывается 1. В случае совпадения параметров нового платежа и (или) перевода денег с уже имеющимися в графах с 1 по 13 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 14 увеличивается на сумму нового платежа;

15) в графе 15 указывается сумма платежа в тенге до двух знаков после запятой;

16) в графе 16 указывается код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов".

Приложение 2 к Правилам представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами

Сноска. Приложение 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.11.2021 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 2-ОР
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20___года
Круг лиц, представляющих информацию: оператор или операционный центр
системно значимой или значимой платежной системы, представительство
оператора иностранной платежной системы, созданное на территории
Республики Казахстан при делегировании представительству полномочий
по представлению Сведений по платежам и (или) переводам денег,
проведенным значимыми клиентами
Срок представления формы административных данных: не позднее пятнадцатого
числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом. Если
пятнадцатое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок
представления отчетности переносится на следующий рабочий день.
При отсутствии за отчетный месяц платежей и (или) переводов денег,
подлежащих отражению в форме, оператор или операционный центр системно
значимой или значимой платежной системы, представительство оператора
иностранной платежной системы в письменном виде сообщают об этом
Национальный Банк не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца,
следующего за отчетным кварталом

Форма

_______________________________________________________________
(полное наименование оператора или операционного центра
системно значимой или значимой платежной системы)

Наименование платежной системы	Идентификатор участника платежной системы	Среда проведения платежа	Признак платежа
1	2	3	4

продолжение таблицы

Данные значимого клиента					Идентификатор участника платежной системы
Наименование	Бизнес-идентификационный номер/ Индивидуальный идентификационный номер	Признак резидентства	Сектор экономики	Страна
5	6	7	8	9	10

продолжение таблицы

Данные контрагента значимого клиента					Назначение платежа	Количество платежей за отчетный период	Сумма платежа, тенге	Валюта платежа
Наименование	Бизнес-идентификационный номер/ Индивидуальный идентификационный номер	Признак резидентства	Сектор экономики	Страна
11	12	13	14	15	16	17	18	19

Наименование ___________________________________________________
Адрес __________________________________________________________
Телефон ________________________________________________________
Адрес электронной почты _________________________________________
Исполнитель ______________________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение к форме сведений по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами

Пояснение по заполнению формы административных данных
Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами
(индекс:2-ОР, периодичность ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах".

3. Форма составляется ежеквартально оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4. Сведения по Форме представляются как по значимым клиентам, являющимися отправителями денег, так и значимым клиентам, являющимися бенефициарами.

5. Оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы определяют значимых клиентов платежной системы на основе самостоятельно проведенного анализа данных за последние 12 (двенадцать) календарных месяцев, следующих за отчетным кварталом.

6. Форма используется для целей надзора (оверсайт) за платежными системами.

7. Форму подписывает первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Заполнение Формы

8. Форма заполняется в тенге. Если валюта платежа и (или) перевода отличается от тенге, эквивалент суммы рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день совершения платежа и (или) перевода.

9. Форма содержит 19 граф, включающих следующую информацию о платеже и (или) переводе денег:

1) в графе 1 указывается наименование платежной системы, по которой представляются сведения;

2) в графе 2 указывается идентификатор участника платежной системы, обслуживающего значимого клиента;

3) в графе 3 указывается среда проведения платежа и (или) переводам денег:

01 – на территории страны;

02 – международные платежи и (или) перевода денег;

4) в графе 4 указывается признак и (или) перевода денег:

01 – отправленные значимым клиентом платежи и (или) переводы денег;

02 – входящие на значимого клиента платежи и (или) переводы денег;

5) в графах 5, 6, 7, 8 и 9 указываются банковские реквизиты значимого клиента, в том числе его наименование, бизнес-идентификационный номер или индивидуальный идентификационный номер, признак резидентства, код сектора экономики, двухзначный код страны:

по признаку платежа и (или) перевода денег 01 – код страны, откуда инициирован значимым клиентом платеж и (или) перевод денег;

по признаку платежа и (или) перевода денег 02 – код страны, где получен значимым клиентом платеж и (или) перевод денег;

6) в графе 10 указывается идентификатор участника платежной системы, обслуживающего контрагента значимого клиента:

по признаку платежа и (или) перевода денег 01 – клиент, которому значимым клиентом направлен платеж и (или) переводов денег;

по признаку платежа и (или) перевода денег 02 – клиент, от которого значимым клиентом, получен платеж или перевод денег;

7) в графах 11, 12, 13, 14 и 15 указываются банковские реквизиты контрагента значимого клиента, в том числе наименование, бизнес-идентификационный номер или индивидуальный идентификационный номер, признак резидентства, код сектора экономики, двухзначный код страны:

по признаку платежа и (или) перевода денег 01 – код страны, где получен контрагентом значимого клиента платеж и (или) перевод денег;

по признаку платежа и (или) перевода денег 02 – код страны, откуда отправлен контрагентом значимого клиента платеж и (или) перевод денег.

Графы 7, 8, 9, 13, 14 и 15 подлежат заполнению при наличии в информационной системе оператора или операционного центра платежной системы данных для идентификации признака резидентства, сектора экономики, страны значимого клиента или контрагента;

8) в графе 16 указывается код назначения платежа в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утверждаемыми Национальным Банком в соответствии с подпунктом 15) статьи 4 Закона о платежах и платежных системах;

9) в графе 17 указывается количество платежей за отчетный период. При отражении одного платежа в графе указывается 1. В случае совпадения параметров нового платежа и (или) перевода денег с уже имеющимися в графах с 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 16 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 17 увеличивается на сумму нового платежа;

10) в графе 18 указывается сумма платежа в тенге до двух знаков после запятой;

11) в графе 19 указывается код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов".

On approval of the Rules for the submission by the operator or operation center of a systemically significant or significant payment system of information on payments and (or) money transfers

Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 No. 214. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on October 18, 2016 No. 14334.

Unofficial translation

Pursuant to subparagraph 52-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan", subparagraph 2) of paragraph 3 of Article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On State Statistics" and subparagraph 2) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems" The Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan RESOLVES:

Footnote. Preamble - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 No. 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

1. To approve the attached Rules for the submission by the operator or operation center of a systemically significant or significant payment system of information on payments and (or) money transfers (hereinafter referred to as the Rules).

2. The Payment Systems Department (Ashybekbekov E.T.) in the manner prescribed by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) together with the Legal Department (Sarsenova N.V.) the state registration of this resolution in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) the direction of this resolution to the republican state enterprise on the right of economic management "Republican Center for Legal Information of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan":

for official publication in the " Ә dіlet" legal information system within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

for inclusion in the State Register of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, the Reference Control Bank of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan within ten calendar days from the date of its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

3) posting of this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

3. The Directorate for the Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) to ensure the direction of this resolution for official publication in periodicals within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan.

4. The control over the implementation of this resolution shall be assigned to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, Pirmatov G.O.

5. This resolution is subject to official publication and comes into force on April 1, 2017, with the exception of subparagraph 2) of paragraph 5, subparagraph 2) of paragraph 6 of the Rules, which will come into force on January 1, 2018.

The chairman of the National Bank

D. Akishev

"AGREED"
Chairman of the Committee on Statistics
Ministry of National Economy
Republic of Kazakhstan
_______________ N. Aydapkelov
September 13, 2016

Approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan on August 31, 2016 No. 214

Rules for the submission by the operator or operation center of a
systemically significant or significant payment system of information
on payments and (or) money transfers
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the provision by an operator or an operation center of a systemically important or important payment system of information on payments and (or) money transfers (hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with subparagraph 52-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic Kazakhstan”, subparagraph 2) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems” (hereinafter referred to as the Law on Payments and Payment Systems).

Footnote. Clause 1 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2021 No. 99 (shall be enforced ten calendar days after the day of its first official publication).

2. The rules determine the procedure for the submission by the operator or operation center of a systemically significant or significant payment system (hereinafter referred to as the payment system) of information on payments and (or) money transfers (hereinafter referred to as the Information), including the forms, list, frequency and timing of the submission of Information.

Information is used by the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank) for the purpose of supervision (oversight) of payment systems.

3. The Rules use the concepts, signs and codes provided for by the Law on Payments and Payment Systems, the Rules for the application of codes of economic sectors and the purpose of payments approved by the National Bank in accordance with subparagraph 15) of Article 4 of the Law on Payments and Payment Systems.

Chapter 2. The order of presentation of Information

4. Information shall be submitted to the National Bank:

1) the operational center of the payment system, which is a subsidiary of the National Bank, - for payments and (or) money transfers made through the payment system operated by the National Bank;

2) the operator or operating center of the payment system (if any) - for payments and (or) money transfers made through a payment system operated by a resident of the Republic of Kazakhstan, with the exception of the National Bank;

3) by the operator or operation center of the payment system (if any) operating in the territory of the Republic of Kazakhstan - for payments and (or) money transfers made through a foreign payment system operating in the territory of the Republic of Kazakhstan.

It is allowed to submit Information under subparagraph 3) of the first part of this paragraph by a representative of a payment system operator established in the Republic of Kazakhstan when delegating to a representative office the authority to submit Information to the National Bank.

5. Information is provided by:

1) the form intended for the collection of administrative data, “Information on payments and (or) money transfers” in accordance with Appendix 1 to the Rules (hereinafter referred to as Information on Appendix 1);

2) the form intended for the collection of administrative data, “Information on payments and (or) money transfers made by significant customers” in accordance with Appendix 2 to the Rules (hereinafter referred to as Information on Appendix 2).

6. The payment system operator or operation center shall submit to the National Bank in electronic format with a list of identifiers of participants and significant customers of the payment system participant indicating their names, individual identification codes, bank identification codes, SWIFT (SWIFT) codes and other identifiers used to identify a participant or significant customer of a payment system participant:

1) Information on Appendix 1 - quarterly no later than the fifteenth day (inclusive) of the month following the reporting quarter;

2) Information on Appendix 2 - quarterly no later than the fifteenth day (inclusive) of the month following the reporting quarter.

Footnote. Clause 6 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2021 No. 99 (shall be enforced ten calendar days after the day of its first official publication).

7. The operator or the payment system operating center, to confirm the accuracy of the Information, shall submit to the National Bank, upon its request, information on payments and (or) money transfers made within the time specified by the National Bank in the request, with copies of payment documents attached.

Appendix 1 to the Submission Rules operator or operating center of systemically important or significant payment payment information systems and/or money transfers

Form designed to collect administrative data

It is submitted: to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
The form of administrative data is available on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Information on payments and (or) money transfers

Footnote. Appendix 1 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2021 No. 99 (shall be enforced ten calendar days after the day of its first official publication).

Administrative data form index: 1-OR

Periodicity: quarterly Reporting period: as of "___" ____________ 20___ Circle of persons submitting information: operator or operation center of a systemically significant or significant payment system, representative office of a foreign payment system operator established in the territory of the Republic of Kazakhstan upon delegation of authority to submit information to the representative office Information on payments and (or) money transfers Deadline for submitting the administrative data form: no later than the fifteenth day (inclusive) of the month following the reporting quarter. If the fifteenth day of the month falls on a weekend or holiday, the reporting deadline is postponed to the next business day

The form

__________________________________________________________________
(full name of the operator or operating center of the systemically significant or significant payment system)

Name of the payment system	Payment environment	Type of payment system	Payment sign	Identifier of the payment system participant - money sender	Identifier of the payment system participant - recipient of money
1	2	3	four	5	6

Table continuation

Money sender				Beneficiary
Sign of residency	Sector of the economy	Country	Sign of residency		Sector of the economy	Country
7	8	9	10		11	12

Table continuation

Detailed information on payments
Payment purpose code	Number of Payments	Payment amount, tenge	Payment currency
13	14	15	16

Name _____________________________________________________________

Address____________________________________________________________

Phone _____________________________________________________________

E-mail address ______________________________________________________

Contractor ______________________________________ ___________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone

First head or a person authorized by him to sign the report

_________________________________________________ _______________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form of information on payments (or) money transfers

Explanation on filling out the administrative data form
Information on payments and (or) money transfers (index: 1-OR, quarterly frequency) Chapter 1. General Provisions

1. This explanation defines the uniform requirements for filling out the form intended for collecting administrative data "Information on payments and (or) money transfers" (hereinafter - the Form).

2. The form was developed in accordance with subparagraph 52-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 2) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems".

3. The form is prepared quarterly by the operator or operational center of a systemically important or significant payment system and is completed as of the end of the reporting period.

4. Information on the Form is provided for both significant customers who are senders of money, and significant customers who are beneficiaries.

5. The form is used for the purposes of supervision (oversight) of payment systems.

6. The form is signed by the first head or a person authorized by him to sign, and the performer.

Chapter 2. Filling out the Form

7. The form is filled in tenge. If the currency of the payment and (or) transfer differs from tenge, the equivalent amount is calculated using the market exchange rate on the day of the payment and (or) transfer.

8. The form contains 16 columns, including the following information about the payment and (or) money transfer:

1) column 1 shall indicate the name of the payment system for which information is provided;

2) column 2 indicates the environment for making a payment and (or) money transfers:

01 - on the territory of the country;

02 - international payments and (or) money transfers;

3) column 3 indicates the type of payment system:

01 - interbank money transfer system;

02 - interbank clearing system;

03 - payment systems that ensure the provision of payment services by accepting payments and (or) money transfers through electronic terminals without opening a bank account;

04 - electronic money systems;

05 - systems of correspondent relations (correspondent accounts of banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan or organizations engaged in certain types of banking operations of the Republic of Kazakhstan, opened in national currency in banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan or organizations engaged in certain types banking operations of the Republic of Kazakhstan);

06 - money transfer systems;

07 - payment card systems through which interbank payments were made for settlements with payment cards;

08 - other types of payment systems;

4) column 4 indicates the sign of payment and (or) money transfer:

01 - sent payments and (or) money transfers;

02 - incoming payments and (or) money transfers;

5) column 5 indicates the identifier of the payment system participant - the sender of money;

6) column 6 indicates the identifier of the payment system participant - the recipient of the money.

For second-tier banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan and organizations engaged in certain types of banking operations, a bank identification code is indicated as an identifier of a payment system participant.

For other participants, business identification codes, individual identification codes and other identifiers used to identify the participant are indicated;

7) column 7 indicates the sign of residence of the sender of money;

8) column 8 shall indicate the code of the economy sector of the sender of money;

9) column 9 indicates the two-digit code of the country from where the payment or money transfer was initiated;

10) column 10 indicates the sign of the residence of the beneficiary;

11) column 11 indicates the code of the sector of the economy of the beneficiary;

12) column 12 indicates the two-digit code of the country where the payment or money transfer is sent.

The country code is indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK ISO 3166-1 “Codes for representing the names of countries and units of their administrative-territorial divisions. Part 1. Country codes.

Columns 7, 8, 9, 10, 11 and 12 are to be filled in if the information system of the operator or the operation center of the payment system has data to identify the sign of residence, sector of the economy, the country of the sender of money or the beneficiary;

13) column 13 indicates the payment purpose code in accordance with the Rules for the Application of Economy Sector Codes and Purpose of Payments, approved by the National Bank in accordance with subparagraph 15) of Article 4 of the Law on Payments and Payment Systems;

14) column 14 indicates the number of payments for the reporting period. When reflecting one payment, the column indicates 1. If the parameters of the new payment and (or) money transfer coincide with those already available in columns 1 to 13, the value in this column increases by 1, and the value in column 14 increases by the amount of the new payment;

15) column 15 shall indicate the payment amount in tenge up to two decimal places;

16) column 16 shall indicate the payment currency code in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217 "Codes for designating currencies and funds".

Appendix 2 to the Rules for the provision by an operator or an operational center of a systemically important or significant payment system of information on payments and (or) money transfers

Form designed to collect administrative data

It is submitted: to the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is available on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Information on payments and (or) money transfers made by significant customers

Footnote. Appendix 2 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2021 No. 99 (shall be enforced ten calendar days after the day of its first official publication).

Administrative data form index: 2-OR

Frequency: quarterly Reporting period: as of "__" ____________ 20___ Circle of persons submitting information: operator or operation center of a systemically significant or significant payment system, representative office of a foreign payment system operator established on the territory of the Republic of Kazakhstan upon delegation of authority to submit information to the representative office Information on payments and (or) money transfers made by significant customers Deadline for submission of the administrative data form: no later than the fifteenth day (inclusive) of the month following the reporting quarter. If the fifteenth day of the month falls on a weekend or holiday, the reporting deadline is postponed to the next business day. notify the National Bank in writing no later than the fifteenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter

The form

________________________________________________________________________
(full name of the operator or operations center of the systemically important or significant payment system)

Name of the payment system	Payment system participant ID	Payment environment	Payment sign
1	2	3	4

Table continuation

Significant customer data					Payment system participant ID
Name	Business Identification Number / Individual Identification Number	Sign of residency	Sector of the economy	Country
5	6	7	8	9	10

Table continuation

Significant customer counterparty data					Purpose of payment	Number of payments for the reporting period	Payment amount, tenge	Payment currency
Name	Business Identification Number / Individual Identification Number	Sign of residency	Sector of the economy	Country
11	12	13	14	15	16	17	16	19

Name _______________________________________________________________

Address _____________________________________________________________

Phone ______________________________________________________________

E-mail address _______________________________________________

Contractor __________________________________________ ________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone

First head or a person authorized by him to sign the report ________________________________________________ __________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form of information on payments (or) money transfers made by significant customers

Explanation on filling out the administrative data form
Information on payments and (or) money transfers made by significant customers (index: 2-OR, quarterly frequency) Chapter 1. General Provisions

1. This explanation defines uniform requirements for filling out the form intended for collecting administrative data “Information on payments and (or) money transfers made by significant customers” (hereinafter referred to as the “Form”).

2. The form was developed in accordance with subparagraph 52-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 2) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems".

3. The form is prepared quarterly by the operator or operational center of a systemically important or significant payment system and is completed as of the end of the reporting period.

4. Information on the Form is provided for both significant customers who are senders of money, and significant customers who are beneficiaries.

5. The operator or operation center of a systemically important or significant payment system shall determine the significant customers of the payment system based on its own analysis of data for the last 12 (twelve) calendar months following the reporting quarter.

6. The form is used for the purposes of supervision (oversight) of payment systems.

7. The form is signed by the first manager or a person authorized by him to sign the report, and the performer.

Chapter 2. Filling out the Form

8. The form is filled in tenge. If the currency of the payment and (or) transfer differs from tenge, the equivalent amount is calculated using the market exchange rate on the day of the payment and (or) transfer.

9. The form contains 19 columns, including the following information about the payment and (or) money transfer:

1) column 1 shall indicate the name of the payment system for which information is provided;

2) column 2 shall indicate the identifier of the payment system participant servicing a significant customer;

3) column 3 indicates the environment for making a payment and (or) money transfers:

01 - on the territory of the country;

02 - international payments and (or) money transfers;

4) column 4 indicates the sign and (or) money transfer:

01 - payments and (or) money transfers sent by a significant client;

02 - payments and (or) money transfers incoming to a significant client;

5) columns 5, 6, 7, 8 and 9 indicate the bank details of a significant client, including its name, business identification number or individual identification number, sign of residence, economic sector code, two-digit country code:

on the basis of payment and (or) money transfer 01 - code of the country from where the payment and (or) money transfer was initiated by the significant client;

on the basis of payment and (or) money transfer 02 - country code where the significant client received the payment and (or) money transfer;

6) column 10 indicates the identifier of the payment system participant servicing the counterparty of a significant client:

on the basis of payment and (or) money transfer 01 - a client to whom a payment and (or) money transfers was sent by a significant client;

on the basis of payment and (or) money transfer 02 - the client from which the significant client received the payment or money transfer;

7) columns 11, 12, 13, 14 and 15 indicate the bank details of the counterparty of the significant client, including the name, business identification number or individual identification number, sign of residence, economic sector code, two-digit country code:

on the basis of payment and (or) money transfer 01 - code of the country where the counterparty of the significant client received the payment and (or) money transfer;

on the basis of payment and (or) money transfer 02 – code of the country from where the payment and (or) money transfer was sent by the counterparty of the significant client.

Columns 7, 8, 9, 13, 14 and 15 are to be filled in if there is data in the information system of the operator or operation center of the payment system to identify the sign of residence, sector of the economy, country of a significant client or counterparty;

8) column 16 indicates the payment purpose code in accordance with the Rules for the Application of Economy Sector Codes and the Purpose of Payments, approved by the National Bank in accordance with subparagraph 15) of Article 4 of the Law on Payments and Payment Systems;

9) column 17 indicates the number of payments for the reporting period. When reflecting one payment, the column indicates 1. If the parameters of the new payment and (or) money transfer coincide with those already available in columns 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 and 16 the value in this column is increased by 1, and the value in column 17 is increased by the amount of the new payment;

10) column 18 shall indicate the payment amount in tenge up to two decimal places;

11) column 19 shall indicate the payment currency code in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217 "Codes for designating currencies and funds".