ИПС "Әділет"

Примечание ИЗПИ!
Сроки представления отчетности продлеваются в период действия чрезвычайного положения, введенного Указом Президента РК от 15.03.2020 № 285 "О введении чрезвычайного положения в Республике Казахстан" в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 31.03.2020 № 42 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).

В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить:

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о выплатах и возврате целевых накоплений согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета о целевых требованиях согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (порядок введения в действие см. п.5); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 97 (вводится в действие с 01.01.2024).

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно:

отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление, – не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 9), 10), 11), 12), 13), 15), 16) и 19) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежеквартально:

отчетность, предусмотренную подпунктами 8) и 14) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) ежегодно – отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 30 (тридцатого) апреля года, следующего за отчетным годом.

Сноска. Пункт 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 97 (вводится в действие с 01.01.2024).

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 227 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8856, опубликованное 15 января 2014 года в газете "Казахстанская правда" № 8 (27629)).

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Сноска. Пункт 7 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Председатель
Национального Банка

Д. Акишев

"СОГЛАСОВАНО"
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
_____________________Н. Айдапкелов

21 сентября 2017 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда

Сноска. Приложение 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 97 (вводится в действие с 01.01.2024).

Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей);

5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя));

6) отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам;

7) отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан;

8) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

9) отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов;

10) отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов;

11) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

12) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

13) отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов;

14) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов;

15) отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств;

16) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда);

17) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда);

18) отчет о выплатах и возврате целевых накоплений;

19) отчет о целевых требованиях.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о стоимости пенсионных активов

Сноска. Приложение 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_PA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем,
в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление,
не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Стоимость пенсионных активов

Пенсионные активы, сформированные за счет ______________________

(в тенге)

№	Показатель	дата	дата
1	2	3	…
1.	Остаток на инвестиционных счетах на начало дня, в том числе:
1.1.	в тенге
1.2.	в иностранных валютах
2.	Поступило денег на инвестиционные счета на конец дня, в том числе:
2.1.	в тенге
2.2.	в иностранных валютах
3.	Выбыло денег с инвестиционных счетов на конец дня, в том числе:
3.1.	в тенге
3.2.	в иностранных валютах
4.	Остаток на инвестиционных счетах на конец дня ((1)+(2)-(3)), в том числе:
4.1.	в тенге
4.2.	в иностранных валютах
5.	Сумма активов, находящихся во внешнем управлении на конец дня, в том числе:
5.1.	в тенге
5.2.	в иностранных валютах
6.	Стоимость прочих активов на начало дня, в том числе:
6.1.	в тенге
6.2.	в иностранных валютах
7.	Стоимость прочих активов на конец дня, в том числе:
7.1.	в тенге
7.2.	в иностранных валютах
8.	Всего стоимость финансовых инвестиций на начало дня, в том числе:
8.1.	производные финансовые инструменты
9.	Поступило финансовых инструментов на конец дня
10.	Выбыло финансовых инструментов на конец дня
11.	Всего стоимость финансовых инвестиций на конец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), в том числе:
11.1.	производные финансовые инструменты
12.	Начисленный инвестиционный доход (расход) на конец дня, в том числе:
12.1.	доходы (расходы), связанные с получением вознаграждения по финансовым инструментам
12.2.	доходы (расходы) от изменения стоимости ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости
12.3.	доходы (расходы) от изменения стоимости прочих активов
12.4.	доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты, в том числе:
12.4.1.	доходы (расходы) от переоценки денег на инвестиционном счете и прочих активов
12.4.2.	доходы (расходы) от переоценки финансовых инвестиций
12.5.	доходы (расходы), связанные с восстановлением (формированием) резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг
12.6.	прочие доходы (расходы) по финансовым инструментам
12.7.	прочие доходы (расходы), не относящиеся к финансовым инструментам
13.	Итого текущая стоимость пенсионных активов на конец дня ((4)+(5)+(7)+(11))
14.	Комиссионное вознаграждение от пенсионных активов на конец дня, в том числе:
14.1.	начисленное
14.2.	выплаченное
15.	Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от пенсионных активов
16.	Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода на конец дня, в том числе:
16.1.	начисленное
16.2.	выплаченное
17.	Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от инвестиционного дохода
18.	Начисленные пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня, в том числе:
18.1.	ошибочные (неверно зачисленные) суммы
18.2.	выплаты, переводы и единовременные изъятия
18.3.	прочие
19.	Исполненные пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня:
19.1.	ошибочные (неверно зачисленные) суммы с инвестиционного счета
19.2.	выплаты и переводы
19.3.	прочие
20.	Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)
21.	Остаток пенсионных обязательств на конец дня
22.	Остаток сумм на счетах резервных фондов на начало дня
23.	Остаток сумм на счетах резервных фондов на конец дня
24.	Итого обязательства по пенсионным активам и нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) на конец дня ((15)+(17)+(20)+(21)+(23)):
25.	Итого стоимость "чистых" пенсионных активов на конец дня ((13)-(24))

Наименование ______________________________________
Адрес _____________________________________________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель ___________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о стоимости
пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о стоимости пенсионных активов"
(индекс – 1-ENPF_PA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о стоимости пенсионных активов" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов, и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке "Пенсионные активы, сформированные за счет" указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: "обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов" и "обязательных пенсионных взносов работодателя".

6. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Дата указывается в формате "дд.мм.гггг".

7. В строках 1.2., 2.2., 3.2., 4.2., 5.2., 6.2. и 7.2. отражаются суммы, эквивалентные тенге.

8. Сведения по строке 5 указываются в соответствии с данными Отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

9. Активы, отраженные в строках 7.1. и 7.2. на конец отчетного периода раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

10. При заполнении строки 9 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу денег включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

11. При заполнении строки 10 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

12. Сведения по строке 11 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

13. При заполнении строки 12.5. резервы (провизии) отражаются на конец дня даты его формирования (восстановления).

14. При заполнении строк 12.6. и 12.7. сведения по полученным прочим доходам и понесенным прочим расходам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

15. В строке 13 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

16. В строках 14 и 16 указывается сумма комиссионного вознаграждения.

17. При заполнении строк 15 и 17 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

18. В строках 18.2. и 19.2. указываются суммы переводов пенсионных накоплений в добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам.

По обязательным пенсионным взносам работодателя указывается только сумма пенсионных выплат.

19. При заполнении строк 18.3. и 19.3. сведения по прочим обязательствам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

20. Строки 22 и 23 заполняются с 1 января 2024 года. В строках 22 и 23 указывается остаток суммы на счетах резервных фондов. Данные строки заполняются только при заполнении сведений по обязательным пенсионным взносам работодателя.

21. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Сноска. Приложение 3 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_SPPA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________

№	Наименование доверительного управляющего	Наименование эмитента	Вид экономической деятельности	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер ценной бумаги
1	2	3	4	5	6	7
1.	Государственные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.			x
…			x
2.	Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	ценные бумаги банков второго уровня
2.1.1.
…
2.2.	ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня
2.2.1.
…
3.	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.			x
…			x
4.	Негосударственные ценные бумаги эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан
4.1.			x
…			x
5.	Ценные бумаги международных финансовых организаций
5.1.			x
…			x
6.	Паи инвестиционных фондов
6.1.
…
7.	Итого:		х

продолжение таблицы:

Количество ценных бумаг (штук)	Номинальная стоимость		Код валюты платежа	Цена покупки за одну ценную бумагу		Период		Покупная стоимость ценной бумаги (в тенге)
Количество ценных бумаг (штук)	Код валюты	стоимость одной ценной бумаги (в тенге)	Код валюты платежа	всего (в тенге)	чистая цена	дата постановки на учет	дата погашения	Покупная стоимость ценной бумаги (в тенге)
8	9	10	11	12	13	14	15	16

продолжение таблицы:

Текущая стоимость ценных бумаг			Справочно (в тенге):
всего (в тенге)	в валюте номинальной стоимости	в том числе начисленное вознаграждение (в тенге)	сформированные резервы (провизии)	дебиторская задолженность по ценным бумагам	просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам	сформированные резервы (провизии) по просроченной дебиторской задолженности
17	18	19	20	21	22	23

продолжение таблицы:

Категория ценных бумаг	Рейтинг ценной бумаги		Категория списка фондовой биржи		Текущая купонная ставка в портфеле (в процентах)
Категория ценных бумаг	на дату постановки на учет	на отчетную дату	на дату постановки на учет	на отчетную дату	Текущая купонная ставка в портфеле (в процентах)
24	25	26	27	28	29

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные и размещенные по операциям "обратное репо" и репо

№	Наименование доверительного управляющего	Наименование эмитента	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер ценной бумаги	Количество ценных бумаг (штук)	Код валюты номинальной стоимости	Код валюты сделки
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Операция "обратное репо"
1.1.	прямой способ
1.1.1.
…
1.2.	автоматический способ
1.2.1.
…
	Итого:
2	Операция репо
2.1.	прямой способ
2.1.1.
…
2.2	автоматический способ
2.2.1.
…
	Итого:

продолжение таблицы:

Цена открытия за одну ценную бумагу		Цена закрытия за одну ценную бумагу		Период		Текущая стоимость ценных бумаг (в тенге)	Ставка доходности по операции (в процентах)	Примечание
в тенге	в валюте номинальной стоимости	в тенге	в валюте номинальной стоимости	дата открытия операции	дата закрытия операции	Текущая стоимость ценных бумаг (в тенге)	Ставка доходности по операции (в процентах)	Примечание
10	11	12	13	14	15	16	17	18

Таблица 3. Вклады, размещенные за счет пенсионных активов

№	Наименование доверительного управляющего	Наименование банка	Рейтинг банка		Код валюты вклада	Дата заключения и номер договора банковского вклада
№	Наименование доверительного управляющего	Наименование банка	на дату размещения вклада	на отчетную дату	Код валюты вклада	дата	номер
1	2	3	4	5	6	7	8

	Итого:

продолжение таблицы:

Срок вклада (в днях)	Период выплаты вознаграждения		Ставка вознаграждения (в процентах годовых)		Сумма основного долга по вкладу
Срок вклада (в днях)	периодичность	дата	номинальная	эффективная	всего (в тенге)	в иностранной валюте
9	10	11	12	13	14	15

продолжение таблицы:

Текущая стоимость			Страна резидентства	Справочно (в тенге):
всего (в тенге)	в том числе начисленное вознаграждение			сформированные резервы	дебиторская задолженность по вкладам	просроченная дебиторская задолженность по вкладам	сформированные резервы (провизии) по просроченной дебиторской задолженности
	в тенге	в иностранной валюте
16	17	18	19	20	21	22	23

Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы

№	Наименование доверительного управляющего	Наименование аффинированного драгоценного металла	Количество тройских унций	Код валюты платежа	Цена покупки за одну тройскую унцию		Суммарная покупная стоимость		Текущая стоимость
№	Наименование доверительного управляющего	Наименование аффинированного драгоценного металла	Количество тройских унций	Код валюты платежа	в тенге	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	Итого:

Таблица 5. Условные требования и обязательства

№	Наименование доверительного управляющего	Наименование вида производного финансового инструмента	Базовый актив	Код валюты	Идентификационный номер ценной бумаги	Сумма требований (обязательств) на дату осуществления операции с производным инструментом (в тенге)	Текущая стоимость на отчетную дату (в тенге)
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Условные требования по производным финансовым инструментам
1.1
1.1.1
…
	Итого:
2.	Условные обязательства по производным финансовым инструментам
2.1
2.1.1
…
	Итого:

Наименование ______________________________________
Адрес _____________________________________________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель ______________________________ _________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция
по подписанию отчета
_______________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о структуре
инвестиционного портфеля
пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов"
(индекс – 1-ENPF_SPPA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов" (далее – Форма).

3. Форма заполняется единым накопительным пенсионным фондом ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. В Форму не включаются данные по финансовым инструментам, по которым прекращено признание. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

6. По Таблице 1:

1) в Форме указываются данные по ценным бумагам;

2) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

3) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

4) в графе 4 вид экономической деятельности указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 03 "Общий классификатор видов экономической деятельности". Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

5) в графе 6 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

6) в графе 7 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

7) в графе 8 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

8) в графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

9) в графе 10 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

10) в графах 12 и 13 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, полученное подтверждение по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)). В графе 13 указывается: по долговым ценным бумагам чистая цена в процентном отношении к номинальной стоимости, по долевым ценным бумагам – в абсолютном значении;

11) в графе 14 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

12) в графе 15 указывается дата погашения долговых ценных бумаг;

13) в графе 16 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

14) в графе 17 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

15) в графе 20 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

16) в графе 21 указывается сумма дебиторской задолженности по ценным бумагам, подлежащим к оплате в срок, установленный проспектом выпуска;

17) в графе 22 указывается просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам, которая не оплачена в срок, предусмотренный проспектом выпуска;

18) в графе 23 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

19) в графе 24 указывается категория ценной бумаги "оцениваемая по справедливой стоимости", "оцениваемая по амортизированной стоимости";

20) при заполнении граф 25 и 26 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 25 и 26 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 25 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

21) в графах 27 и 28 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 27 и 28 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 27 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

22) в графе 29 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

7. По Таблице 2:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 5 указывается вид ценной бумаги, приобретенной (размещенной) по операциям "обратное репо" (репо), с указанием ее типа;

3) в графе 6 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

4) в графе 7 указывается количество приобретенных (размещенных) ценных бумаг по операциям "обратное репо" (репо);

5) в графах 8 и 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

6) в графах 10 и 11 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции "обратное репо" (репо). В случае оплаты приобретенной (размещенной) ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 11 и 13 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 10 и 12, в случае оплаты приобретенной (размещенной) ценной бумаги в национальной валюте – тенге заполняются графы 10 и 12;

7) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

8. По Таблице 3:

2) при заполнении граф 4 и 5 отражается рейтинг банка, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 4 и 5 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

3) в графе 6 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

4) в графе 9 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

5) в графах 10 и 11 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

6) в графах 14 и 15 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в банке. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 15 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 14, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге заполняется графа 14;

7) в графе 16 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

8) в графе 20 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

9) в графе 21 указывается сумма дебиторской задолженности по вкладам;

10) в графе 22 указывается просроченная дебиторская задолженность по вкладам;

11) в графе 23 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

12) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

9. По Таблице 4:

2) в графе 5 код валюты платежа указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

3) в графах 6 и 8 цена покупки и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 11 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 6, 8 и 10;

4) в графе 10 указывается сумма, отраженная в бухгалтерском учете.

10. По Таблице 5:

2) в графе 4 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

3) в графе 5 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

4) в графе 6 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, графа 6 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

5) в графе 7 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 "Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, осуществляемых единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118;

6) в графе 8 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:

по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);

по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении

Сноска. Приложение 4 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_А-VNESH
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем,
в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление,
не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Пенсионные активы, находящиеся во внешнем управлении

Пенсионные активы, сформированные за счет _______________________

№	Наименование внешнего управляющего пенсионными активами	Номер и дата договора доверительного управления	Предполагаемый период управления пенсионными активами	Текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении (в тенге)	Примечание
1	2	3	4	5	6

	Итого:

Наименование ______________________________________
Адрес______________________________________________
Телефон ____________________________________________
Адрес электронной почты _____________________________
Исполнитель ___________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о пенсионных
активах, находящихся
во внешнем управлении

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении"
(индекс – 1-ENPF_А-VNESH, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

6. Форма представляется по активам, находящимся в инвестиционном управлении у зарубежной организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем в соответствии с законодательством иностранного государства, отвечающей требованиям Национального Банка Республики Казахстан, или переданным в доверительное управление управляющим инвестиционным портфелем (далее – управляющий пенсионными активами).

7. Форма заполняется в разрезе каждого управляющего пенсионными активами.

8. В графе 4 указывается период управления пенсионными активами по договору. В случае если в договоре не предусмотрен период управления пенсионными активами, то в графе 4 указывается знак "-".

9. В графе 5 указывается текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении на отчетную дату.

10. В случае если в отчетном периоде управляющий пенсионными активами передает всю сумму пенсионных активов другому управляющему, либо возвращает их единому накопительному пенсионному фонду и расторгает договор, то в графах 2, 3 и 4 указываются сведения по данному управляющему пенсионными активами на последний день передачи активов и обязательств и в графе 6 указывается информация о результатах переданных активов (сумма пенсионных активов и куда была передана данная сумма).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)

Сноска. Приложение 5 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 97 (вводится в действие с 01.01.2024).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_PV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "___" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Объемы пенсионных накоплений и количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)

По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении
________________________________________________________
(наименование управляющего пенсионными активами)

(в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков (получателей)	Индивидуальные пенсионные счета (субсчета) вкладчиков (получателей)
	по учету обязательных пенсионных взносов
	Мужчины				Женщины
	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями	Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями		Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений
1	2	3	4	5		6	7
до 20 лет
21 год
22 года
23 года
24 года
25 лет
26 лет
27 лет
28 лет
29 лет
30 лет
31 год
32 года
33 года
34 года
35 лет
36 лет
37 лет
38 лет
39 лет
40 лет
41 год
42 года
43 года
44 года
45 лет
46 лет
47 лет
48 лет
49 лет
50 лет
51 год
52 года
53 года
54 года
55 лет
56 лет
57 лет
58 лет
59 лет
60 лет
61 год
62 года
63 года
64 года
65 лет
66 лет
67 лет
68 лет
69 лет
70 лет
71 год
72 года
73 года
74 года
75 лет
76 лет
77 лет
78 лет
79 лет
80 лет
81 год и более
Всего

продолжение таблицы:

Индивидуальные пенсионные счета (субсчета) вкладчиков (получателей)
по учету обязательных профессиональных пенсионных взносов
Мужчины			Женщины
Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями	Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями	Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений
8	9	10	11	12	13

продолжение таблицы:

Индивидуальные пенсионные счета (субсчета) вкладчиков (получателей)
по учету добровольных пенсионных взносов
Мужчины			Женщины
Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями	Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями	Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений
14	15	16	17	18	19

продолжение таблицы:

Условные пенсионные счета физических лиц
по учету обязательных пенсионных взносов работодателя
Мужчины		Женщины
Количество условных пенсионных счетов физических лиц	Сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах	Количество условных пенсионных счетов физических лиц	Сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах
20	21	22	23

Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам составляет
________ тысяч тенге.
Сумма денег на счетах резервных фондов составляет ________ тысяч тенге.
Наименование ______________________________________
Адрес______________________________________________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель _______________________________ ________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об объемах
пенсионных накоплений
и количестве индивидуальных
пенсионных счетов (субсчетов)
вкладчиков (получателей)

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)"
(индекс – 1-ENPF_PV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2, 5, 8, 11, 14 и 17 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

6. В графах 3, 6, 9, 12, 15 и 18 указывается сумма пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и сумма пенсионных накоплений на субсчетах вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

7. В графах 4, 7, 10, 13, 16 и 19 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), без пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, без пенсионных накоплений, раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

8. Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам и сумма денег на счетах резервных фондов указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц

Сноска. Приложение 6 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика (получателя))

Сноска. Приложение 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 97 (вводится в действие с 01.01.2024).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_PV_OBL
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Объемы пенсионных накоплений и количество индивидуальных
пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям
Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))
По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении
________________________________________________________
(наименование управляющего пенсионными активами)

(в тысячах тенге)

№	Область или город республиканского значения		Индивидуальные пенсионные счета (субсчета) вкладчиков (получателей)
	Наименование	Код по классификатору административно-территориальных объектов	по учету обязательных пенсионных взносов			по учету обязательных профессиональных пенсионных взносов
	Наименование		Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями	Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями	Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Не указан регион
	Всего

продолжение таблицы:

Индивидуальные пенсионные счета (субсчета) вкладчиков (получателей)				Условные пенсионные счета физических лиц
по учету добровольных пенсионных взносов				по учету обязательных пенсионных взносов работодателя
Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) с пенсионными накоплениями	Сумма пенсионных накоплений	Количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) без пенсионных накоплений	Количество условных пенсионных счетов физических лиц с пенсионными накоплениями		Сумма пенсионных накоплений	Количество условных пенсионных счетов физических лиц без пенсионных накоплений
10	11	12	13		14	15

Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам составляет
________ тысяч тенге.
Сумма денег на счетах резервных фондов составляет ________ тысяч тенге.
Наименование ______________________________________
Адрес _____________________________________________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель _____________________________ __________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об объемах
пенсионных накоплений
и количестве индивидуальных
пенсионных счетов (субсчетов)
вкладчиков (получателей)
по областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика
(получателя))

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных
счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика (получателя))" (индекс – 1-ENPF_PV_OBL, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается код области (города республиканского значения) в соответствии с классификатором административно-территориальных объектов (КАТО), размещенном на официальном интернет-ресурсе Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан.

6. В графах 4, 7 и 10 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

7. В графах 5, 8 и 11 указывается сумма пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и сумма пенсионных накоплений на субсчетах вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

8. В графах 6, 9 и 12 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), без пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, без пенсионных накоплений, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

9. Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам и сумма денег на счетах резервных фондов указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов

Сноска. Приложение 7 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам,
обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

Сноска. Приложение 13 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_Vyplaty
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Пенсионные выплаты по обязательным пенсионным взносам, обязательным
профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

(в тысячах тенге)

Код строки	Наименование статей	За период с начала текущего года			За аналогичный период предыдущего года
Код строки	Наименование статей	количество вкладчиков (получателей)	количество выплат	сумма	количество вкладчиков (получателей)	количество выплат	сумма
1	2	3	4	5	6	7	8
100	Выплаты пенсионных накоплений
	за счет:
101	обязательных пенсионных взносов:
102	по возрасту
	в том числе по странам Евразийского Экономического Союза (далее – ЕАЭС):
1021
…
103	по инвалидности
	в том числе по странам ЕАЭС:
1031
…
104	в связи с выездом за пределы Республики Казахстан
105	наследникам
	в том числе по странам ЕАЭС:
1051
…
106	на погребение
107	другим лицам
108	на улучшение жилищных условий
109	на оплату лечения
	за счет:
200	обязательных профессиональных пенсионных взносов:
201	по возрасту
	в том числе по странам ЕАЭС:
2011
…
202	по инвалидности
	в том числе по странам ЕАЭС:
2021
…
203	в связи с выездом за пределы Республики Казахстан
204	наследникам
	в том числе по странам ЕАЭС:
2041
…
205	на погребение
206	другим лицам
207	на улучшение жилищных условий
208	на оплату лечения
	за счет:
300	добровольных пенсионных взносов:
301	при достижении пятидесятилетнего возраста
	в том числе по странам ЕАЭС:
3011
…
302	по инвалидности
	в том числе по странам ЕАЭС:
3021
…
303	в связи с выездом за пределы Республики Казахстан
304	наследникам
	в том числе по странам ЕАЭС:
3041
…
305	на погребение
306	другим лицам
400	Перевод пенсионных накоплений в страховую организацию
	за счет:
401	обязательных пенсионных взносов:
402	по возрасту
403	по инвалидности
404	при заключении договора пенсионного аннуитета
405	при недостаточности пенсионных накоплений за счет обязательных профессиональных пенсионных взносов
	за счет:
500	обязательных профессиональных пенсионных взносов:
501	по возрасту
502	по инвалидности
503	при заключении договора пенсионного аннуитета
504	при недостаточности пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов
	за счет:
600	добровольных пенсионных взносов:
601	по возрасту
602	по инвалидности
603	при недостаточности пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов
604	при недостаточности пенсионных накоплений за счет обязательных профессиональных пенсионных взносов
700	Другие пенсионные выплаты
1000	Всего

Наименование ________________________________________
Адрес _______________________________________________
Телефон _____________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________
Исполнитель ___________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о пенсионных
выплатах по обязательным
пенсионным взносам, обязательным
профессиональным пенсионным
взносам, добровольным
пенсионным взносам

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным
профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам"
(индекс – 1-ENPF_Vyplaty, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В строках с кодом 405, 504, 603 и 604 количество вкладчиков (получателей) отражается справочно и не суммируется в строках с кодом 401, 500 и 600.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных профессиональных пенсионных взносов

Сноска. Приложение 8 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся
(членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан

Сноска. Постановление дополнено приложением 13-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.06.2021 № 60 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_Vyplaty_EEK
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

Таблица. Объемы выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан

(в тысячах тенге)

Код строки	Наименование статей	За период с начала текущего года			За аналогичный период предыдущего года
Код строки	Наименование статей	количество вкладчиков (получателей)	количество выплат	сумма	количество вкладчиков (получателей)	количество выплат	сумма
1	2	3	4	5	6	7	8
100	Выплаты пенсионных накоплений
101	по возрасту
	в том числе по странам Евразийского Экономического Союза (далее – ЕАЭС):
1011
…
102	по инвалидности
	в том числе по странам ЕАЭС:
1021
…
103	наследникам
	в том числе по странам ЕАЭС:
1031
…
104	Прочие пенсионные выплаты
	в том числе по странам ЕАЭС:
1041
…
1000	Всего

Наименование ________________________________________
Адрес________________________________________________
Телефон _____________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________
Исполнитель ____________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об объемах
выплат пенсий и пенсионных
накоплений трудящимся
(членам семьи)
государств–членов
Евразийского экономического
союза на территории
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся
(членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан"
(индекс – 1-ENPF_Vyplaty_EEK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), которым были произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество вкладчиков (получателей), которым были произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Сноска. Приложение 15 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_CBSA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

(в тысячах тенге)

№	Наименование эмитента	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер ценной бумаги	Количество ценных бумаг (штук)
					всего	в том числе ценные бумаги с обременением и ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо
					всего	всего	в том числе ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Государственные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.
…
2.	Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	ценные бумаги банков второго уровня
2.1.1.
…
2.2.	ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня
2.2.1.
…
3.	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.
…
4.	Негосударственные ценные бумаги эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан
4.1.
…
5.	Ценные бумаги международных финансовых организаций
5.1.
…
6.	Паи инвестиционных фондов
6.1.
…
7.	Итого

продолжение таблицы:

Номинальная стоимость		Код валюты платежа	Цена покупки за одну ценную бумагу	Период		Покупная стоимость ценной бумаги
код валюты	стоимость одной ценной бумаги			дата постановки на учет	дата погашения
9	10	11	12	13	14	15

продолжение таблицы:

Балансовая стоимость ценных бумаг								Рейтинг ценной бумаги
Всего				в том числе по ценным бумагам с обременением и ценным бумагам, являющимся предметом операций репо		Справочно: сформированные резервы (провизии)	Учетная категория	на дату постановки на учет	на отчетную дату
всего	дисконт, премия	начисленное вознаграждение	положительная (отрицательная) корректировка	всего	в том числе по ценным бумагам, являющимся предметом операций репо
16	17	18	19	20	21	22	23	24	25

Наименование ______________________________________
Адрес _____________________________________________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель ___________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
о ценных бумагах,
приобретенных за счет
собственных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов"
(индекс – 1-ENPF_CBSA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (далее – Форма).

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам. По депозитарным распискам указываются сведения ее базового актива.

6. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

8. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

11. В графе 10 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

12. В графе 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)).

13. В графе 13 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете, в формате "дд.мм.гггг".

14. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг, в формате "дд.мм.гггг".

15. В графе 15 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

16. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

17. В графе 20 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, в тысячах тенге, указанная в бухгалтерском учете.

18. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, в тысячах тенге, указанная в бухгалтерском учете.

19. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении со знаком плюс.

20. В графе 23 в качестве категории ценной бумаги указывается символ:
1 – "имеющиеся в наличии для продажи",
2 – "учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток",
3 – "удерживаемые до погашения".

21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица)

Сноска. Приложение 10 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов

Сноска. Приложение 16 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_REPO_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Операции "обратное репо" и репо, совершенные за счет собственных активов

(в тысячах тенге)

№	Наименование эмитента	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер ценной бумаги	Количество ценных бумаг	Код валюты номинальной стоимости	Период
№	Наименование эмитента	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер ценной бумаги	Количество ценных бумаг	Код валюты номинальной стоимости	дата открытия операции	дата закрытия операции
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1.	Операции "обратное репо"
1.1.	прямой способ
1.1.1.
…
1.2.	автоматический способ
1.2.1.
…
2.	Операции репо
2.1.	прямой способ
2.1.1.
…
2.2.	автоматический способ
2.2.1.
…

продолжение таблицы:

Срок операции в днях	Ставка вознаграждения	Балансовая стоимость	Справочно: сформированные резервы	Рейтинг ценной бумаги		Категория списка фондовой биржи
				на дату заключения сделки	на отчетную дату	на дату заключения сделки	на отчетную дату
10	11	12	13	14	15	16	17

Приложение
к форме отчета
об операциях "обратное репо"
и репо, совершенных
за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов"
(индекс – 1-ENPF_REPO_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов" (далее – Форма).

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) "обратное репо" с указанием ее типа.

6. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги.

7. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям репо и (или) "обратное репо".

8. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

9. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 14 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

10. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))

Сноска. Приложение 11 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов

Сноска. Приложение 17 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_Vklady_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Вклады, деньги и эквиваленты денежных средств, размещенные за счет собственных активов

(в тысячах тенге)

№	Наименование организации	Рейтинг банка (организации)		Код валюты	Дата заключения и номер договора банковского вклада		Срок вклада (в днях)
№	Наименование организации	на дату размещения	на отчетную дату	Код валюты	дата	номер	Срок вклада (в днях)
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Деньги в кассе
2.	Деньги в пути
2.1.
…
3.	Деньги на счетах в банках второго уровня
3.1.
…
4.	Деньги на счетах в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций
4.1.
…
5.	Прочие деньги и эквиваленты денежных средств
5.1.
…
6.	Всего денег и эквивалентов денежных средств
7.	Вклады до востребования
7.1.
…
8.	Срочные вклады в банках второго уровня Республики Казахстан
8.1.
…
9.	Условные вклады
9.1.
…
10.	Срочные вклады в организациях-нерезидентах
10.1.
…
11.	Вклады, всего

продолжение таблицы:

Ставка вознаграждения по вкладу (в процентах годовых)		Сумма, внесенная во вклад		Балансовая стоимость		Справочно: сформированные резервы (провизии)	Примечание
номинальная	эффективная	в тенге	в иностранной валюте	всего	в том числе начисленное вознаграждение по вкладу	Справочно: сформированные резервы (провизии)	Примечание
9	10	11	12	13	14	15	16

Наименование ________________________________________
Адрес _______________________________________________
Телефон _____________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________
Исполнитель ___________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о вкладах,
деньгах и эквивалентах
денежных средств, размещенных
за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов"
(индекс – 1-ENPF_Vklady_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов" (далее – Форма).

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 3 и 4 указывается рейтинг банка или организации, присвоенный одним из рейтинговых агентств указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 4 и 5 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по Национальному Банку Республики Казахстан.

6. В графе 5 указываются коды валют в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

7. В графах 5 и 13 заполняются строки 1, 2, 3, 4, 5 и 6.

8. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок указывается с учетом продления.

9. В графах 11 и 12 указывается сумма размещения собственных активов во вклад. В случае размещения активов во вклад в тенге заполняется графа 11. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 12 с одновременным отражением эквивалента в тенге в графе 11. Графа 11 заполняется в тысячах тенге, графа 12 – в тысячах единиц иностранной валюты.

10. Форма составляется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку и организации, а также по каждому счету и вкладу.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))

Сноска. Приложение 12 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 10 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

Сноска. Приложение 18 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_IKDU
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Инвестиции в капитал других юридических лиц

(в тысячах тенге)

№	Наименование юридического лица	Покупная стоимость	Балансовая стоимость		Доля в уставном капитале (в процентах)	Дата приобретения	Примечание
№	Наименование юридического лица	Покупная стоимость	всего	в том числе начисленные дивиденды	Доля в уставном капитале (в процентах)	Дата приобретения	Примечание
1	2	3	4	5	6	7	8

Наименование _______________________________________
Адрес ______________________________________________
Телефон ____________________________________________
Адрес электронной почты _____________________________
Исполнитель ___________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
об инвестициях в капитал
других юридических лиц

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц"
(индекс – 1-ENPF_IKDU, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения о размере инвестиций единого накопительного пенсионного фонда в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц.

6. В графе 3 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал других юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

8. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал других юридических лиц.

9. В графе 7 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Сноска. Приложение 19 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_DEALINGS_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№	Дата заключения сделки (регистрации операции)	Установленная дата расчетов по сделке	Фактическая дата расчетов по сделке	Наименование брокера и (или) дилера	Вид сделки	Рынок
1	2	3	4	5	6	7

продолжение таблицы:

Вид ценной бумаги и наименование ее эмитента	Идентификационный номер ценной бумаги	Код валюты номинальной стоимости	Номинальная стоимость одной ценной бумаги	Количество ценных бумаг	Код валюты платежа	Цена покупки (продажи) за одну ценную бумагу
8	9	10	11	12	13	14

продолжение таблицы:

Минимальная цена за одну ценную бумагу на дату заключения сделки	Максимальная цена за одну ценную бумагу на дату заключения сделки	Рыночная цена за одну ценную бумагу на дату заключения сделки	Доходность по ценным бумагам (в процентах)	Сумма сделки	Наименование контрпартнера	Рейтинг контрапартнера
15	16	17	18	19	20	21

Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№	Дата перевода денег	Наименование банка	Операции по вкладу	Сумма операции	Дата заключения и номер договора банковского вклада	Срок вклада (в днях)	Ставка вознаграждения (в процентах годовых)	Код валюты вклада	Сумма вклада
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№	Дата совершения сделки	Наименование контрагента	Оплата услуг	Вид сделки	Вид аффинированного драгоценного металла	Объем сделки (единиц)	Код валюты платежа	Цена покупки за одну единицу	Сумма сделки
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Таблица 4. Производные финансовые инструменты, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№	Дата заключения сделки	Наименование брокера и (или) дилера	Дата постановки финансовых инструментов на учет	Дата расчетов по сделке	Вид производного финансового инструмента	Идентификационный номер ценной бумаги	Рынок	Базовый актив и его рейтинг	Контрагент и его рейтинг
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

продолжение таблицы:

Описание условий сделки					Объект хеджирования	Номер и дата инвестиционного решения	Вариационная маржа на дату заключения сделки, тенге	Начальная маржа на дату заключения сделки, процентов	Режим торгов	Примечание
Вид сделки	Количество финансовых инструментов, штук	Цена сделки, тенге	Сумма сделки, тысяч тенге	Код валюты сделки
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21

Наименование _________________________________________
Адрес ________________________________________________
Телефон ______________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________
Исполнитель ___________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о совершенных
сделках по инвестированию
собственных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов"
(индекс – 1-ENPF_DEALINGS_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом за отчетный период (месяц). Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По Таблице 1:

1) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция "обратное репо" – открытие (закрытие) и прочее);

2) в графе 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

3) в графе 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами;

4) в графе 9 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

5) в графах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

6) в графе 14 указывается цена в валюте платежа с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости;

7) в графах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) в валюте номинальной стоимости;

8) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией – доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям "обратное репо" – доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе автоматического репо);

9) в графе 19 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой;

10) графы 20 и 21 заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

6. По Таблице 2:

1) в графе 2 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета единого накопительного пенсионного фонда на текущий счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора – дата возврата денег на инвестиционный счет;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

7. По Таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

3) в графе 6 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов;

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. По Таблице 4:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг";

2) в графе 4 указывается дата первоначального признания финансовых инструментов в бухгалтерском учете в формате "дд.мм.гггг";

3) в графе 5 указывается дата расчетов по сделке в формате "дд.мм.гггг";

4) в графе 6 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты);

5) в графе 7 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

6) в графе 8 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи (страна)" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок";

7) в графе 9 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате "базовый актив (рейтинга нет)";

8) в графе 10 в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате "контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате "контрагент/страна/рейтинга нет";

9) в графе 11 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

10) в графе 16 если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова "да" и реквизиты объекта хеджирования (национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате "да/реквизиты объекта хеджирования". Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово "нет";

11) в графе 17 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки;

12) в графе 18 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое фондовой биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта;

13) в графе 19 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая фондовой биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию;

14) в графе 20 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами фондовой биржи;

15) в графе 21 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов

Сноска. Приложение 20 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_DEFAULT_PA
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

Таблица. Финансовые инструменты эмитентов, допустивших дефолт, приобретенные за счет пенсионных активов

Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________

(в тенге)

№	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги или номер договора вклада	Идентификационный номер ценной бумаги	Идентификатор права требования	Количество ценных бумаг (штук)	Дата погашения	Дата прекращения признания
1	2	3	4	5	6	7	8

	Итого

продолжение таблицы:

Размер задолженности				Всего задолженности	Вид урегулирования и суммы задолженностей
по основному долгу	по вознаграждению	пеня по основному долгу	пеня по вознаграждению	Всего задолженности	Вид урегулирования и суммы задолженностей
9	10	11	12	13	14

Наименование ________________________________________
Адрес _______________________________________________
Телефон _____________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________
Исполнитель ___________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
по финансовым инструментам
эмитентов, допустивших
дефолт, приобретенным
за счет пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт,
приобретенным за счет пенсионных активов"
(индекс – 1-ENPF_DEFAULT_PA, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке "Пенсионные активы, сформированные за счет" указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: "обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов" или "обязательных пенсионных взносов работодателя".

6. В графе 3 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа или номера договора вклада.

7. В графе 4 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги.

8. В графе 5 указывается идентификатор права требования при наличии.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графе 7 указывается дата погашения финансового инструмента.

11. В графе 8 отражается дата прекращения признания финансового инструмента в бухгалтерском учете.

12. Графа 13 является суммой граф 9, 10, 11 и 12.

13. В графе 14 указываются вид урегулирования задолженности: реабилитация (реструктуризация, банкротство, исполнительное производство, внесудебное урегулирование), а также суммы задолженностей, определенные решением суда, в соответствии с заключенными соглашениям о погашении задолженности, признанные в реестре требований кредиторов.

14. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных
за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных
пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов

Сноска. Постановление дополнено приложением 20-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 19.03.2020 № 34 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_UEA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Стоимость одной условной единицы пенсионных активов,
сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных
профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов

Пенсионные активы, находящиеся в доверительном управлении _____________

(в тенге)

Дата	Пенсионные взносы	Переводы из добровольных накопительных пенсионных фондов, из доверительного управления от управляющих инвестиционным портфелем и Национального Банка Республики Казахстан	Пеня, полученная за несвоевременное перечисление пенсионных взносов и за несвоевременное инвестирование пенсионных активов	Выплаты и переводы, изъятия на улучшение жилищных условий и (или) оплату лечения, в том числе переводы в доверительное управление управляющим инвестиционным портфелем и Национальному Банку Республики Казахстан	Обязательства по возвратам пенсионных взносов и (или) пени, полученной за несвоевременное перечисление пенсионных взносов
1	2	3	4	5	6

продолжение таблицы:

Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	Текущая стоимость "чистых" пенсионных активов	Количество условных единиц	Стоимость одной условной единицы пенсионных активов	Комиссионное вознаграждение от пенсионных активов	Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода (убытка)	Инвестиционный доход (убыток) по пенсионным активам, начисленный за день
7	8	9	10	11	12	13

Наименование _______________________________________
Адрес ______________________________________________
Телефон ____________________________________________
Адрес электронной почты _____________________________
Исполнитель ____________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о стоимости
одной условной единицы
пенсионных активов,
сформированных за счет
обязательных пенсионных взносов,
обязательных профессиональных
пенсионных взносов и
добровольных пенсионных взносов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных
за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных
пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов"
(индекс – 1-ENPF_UEA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным активам, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным активам, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 указывается дата в формате "дд.мм.гггг".

6. В графе 7 указывается сумма нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) на конец первого рабочего дня недели и на конец последнего календарного дня месяца, подлежащая включению в расчет стоимости одной условной единицы пенсионных активов, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.

7. В графе 9 указывается количество условных единиц с точностью до трех знаков после запятой.

8. В графе 10 указывается стоимость одной условной единицы пенсионных активов с точностью до семи знаков после запятой.

9. Графы 11, 12 и 13 заполняются справочно.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств

Сноска. Приложение 16 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие с 01.01.2024).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_UEO
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Стоимость одной условной единицы условных пенсионных обязательств

(в тенге)

Дата	Пенсионные взносы, поступило	Пеня за несвоевременное перечисление пенсионных взносов	Выплаты, начислено	Обязательства по возвратам пенсионных взносов и (или) пени, полученной за несвоевременное перечисление пенсионных взносов
1	2	3	4	5

продолжение таблицы:

Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода	Текущая стоимость условных пенсионных обязательств	Количество условных единиц	Стоимость одной условной единицы условных пенсионных обязательств	Инвестиционный доход по условным пенсионным обязательствам, начисленный за день
6	7	8	9	10

Наименование ________________________________________
Адрес _______________________________________________
Телефон _____________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________
Исполнитель ____________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о стоимости
одной условной единицы
условных пенсионных обязательств

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств"
(индекс – 1-ENPF_UEO, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 указывается дата в формате "дд.мм.гггг".

6. Графа 8 указывается количество условных единиц с точностью до трех знаков после запятой.

7. Графа 9 указывается стоимость одной условной единицы условных пенсионных обязательств с точностью до семи знаков после запятой.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда)

Сноска. Постановление дополнено приложением 17 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF-AL(OA)
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально,
не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

Таблица 1. Активы

(в тысячах тенге)

Код строки	Наименование показателя	Всего (на конец отчетного периода)	в том числе
Код строки	Наименование показателя	Всего (на конец отчетного периода)	в национальной валюте	в иностранной валюте
1	2	3	4	5
1	Деньги и эквиваленты денежных средств
1.15.01	Наличность в кассе
1.15.02	Деньги в пути
1.14.03	Деньги на текущих счетах в других депозитных организациях
1.15.04	Деньги на текущих счетах в других финансовых организациях
1.20.05	Деньги на текущих счетах у нерезидентов
1.14.06	Деньги на сберегательных счетах в других депозитных организациях
1.15.07	Деньги на сберегательных счетах в других финансовых организациях
1.20.08	Деньги на сберегательных счетах у нерезидентов
1.14.09	Прочие деньги в других депозитных организациях
1.15.10	Прочие деньги в других финансовых организациях
1.16.11	Прочие деньги в государственных нефинансовых организациях
1.17.12	Прочие деньги в негосударственных нефинансовых организациях
1.20.13	Прочие деньги у нерезидентов
2	Аффинированные драгоценные металлы
2.14.01	Аффинированные драгоценные металлы в других депозитных организациях
2.15.02	Аффинированные драгоценные металлы в пути
2.14.03	Аффинированные драгоценные металлы, размещенные на металлических счетах в других депозитных организациях
3	Вклады размещенные
3.13.01	Вклады, размещенные в Национальном Банке Республики Казахстан
3.14.02	Краткосрочные вклады, размещенные на одну ночь в других депозитных организациях
3.15.03	Краткосрочные вклады, размещенные на одну ночь в других финансовых организациях
3.20.04	Краткосрочные вклады, размещенные на одну ночь у нерезидентов
3.14.05	Краткосрочные вклады до востребования, размещенные в других депозитных организациях
3.15.06	Краткосрочные вклады до востребования, размещенные в других финансовых организациях
3.20.07	Краткосрочные вклады до востребования, размещенные у нерезидентов
3.14.08	Краткосрочные вклады, размещенные в других депозитных организациях
3.15.09	Краткосрочные вклады, размещенные в других финансовых организациях
3.20.10	Краткосрочные вклады, размещенные у нерезидентов
3.14.11	Краткосрочные условные вклады, размещенные в других депозитных организациях
3.15.12	Краткосрочные условные вклады, размещенные в других финансовых организациях
3.20.13	Краткосрочные условные вклады, размещенные у нерезидентов
3.14.14	Долгосрочные вклады, размещенные в других депозитных организациях
3.15.15	Долгосрочные вклады, размещенные в других финансовых организациях
3.20.16	Долгосрочные вклады, размещенные у нерезидентов
3.14.17	Долгосрочные условные вклады, размещенные в других депозитных организациях
3.15.18	Долгосрочные условные вклады, размещенные в других финансовых организациях
3.20.19	Долгосрочные условные вклады, размещенные у нерезидентов
3.1	Минус: резервы на обесценение
4	Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются в составе прибыли или убытка
4.11.01	Ценные бумаги, выпущенные Правительством Республики Казахстан
4.12.02	Ценные бумаги, выпущенные региональными и местными органами управления
4.13.03	Ценные бумаги, выпущенные Национальным Банком Республики Казахстан
4.14.04	Ценные бумаги, выпущенные другими депозитными организациями, в том числе
4.14.04.01	Долевые ценные бумаги
4.14.04.02	Долговые ценные бумаги
4.15.05	Ценные бумаги, выпущенные другими финансовыми организациями, в том числе
4.15.05.01	Долевые ценные бумаги
4.15.05.02	Долговые ценные бумаги
4.16.06	Ценные бумаги, выпущенные государственными нефинансовыми организациями, в том числе
4.16.06.01	Долевые ценные бумаги
4.16.06.02	Долговые ценные бумаги
4.17.07	Ценные бумаги, выпущенные негосударственными нефинансовыми организациями, в том числе
4.17.07.01	Долевые ценные бумаги
4.17.07.02	Долговые ценные бумаги
4.18.08	Ценные бумаги, выпущенные некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства, в том числе
4.18.08.01	Долевые ценные бумаги
4.18.08.02	Долговые ценные бумаги
4.20.09	Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, в том числе
4.20.09.01	Долевые ценные бумаги
4.20.09.02	Долговые ценные бумаги
5	Производные финансовые инструменты
5.11.01	Операции с производными финансовыми инструментами с Правительством Республики Казахстан
5.12.02	Операции с производными финансовыми инструментами с региональными и местными органами управления
5.13.03	Операции с производными финансовыми инструментами с Национальным Банком Республики Казахстан
5.14.04	Операции с производными финансовыми инструментами с другими депозитными организациями
5.15.05	Операции с производными финансовыми инструментами с другими финансовыми организациями
5.16.06	Операции с производными финансовыми инструментами с государственными нефинансовыми организациями
5.17.07	Операции с производными финансовыми инструментами с негосударственными нефинансовыми организациями
5.18.08	Операции с производными финансовыми инструментами с некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
5.19.09	Операции с производными финансовыми инструментами с домашними хозяйствами
5.20.10	Операции с производными финансовыми инструментами с нерезидентами
6	Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход
6.11.01	Ценные бумаги, выпущенные Правительством Республики Казахстан
6.12.02	Ценные бумаги, выпущенные региональными и местными органами управления
6.13.03	Ценные бумаги, выпущенные Национальным Банком Республики Казахстан
6.14.04	Ценные бумаги, выпущенные другими депозитными организациями, в том числе
6.14.04.01	Долевые ценные бумаги
6.14.04.02	Долговые ценные бумаги
6.15.05	Ценные бумаги, выпущенные другими финансовыми организациями, в том числе
6.15.05.01	Долевые ценные бумаги
6.15.05.02	Долговые ценные бумаги
6.16.06	Ценные бумаги, выпущенные государственными нефинансовыми организациями, в том числе
6.16.06.01	Долевые ценные бумаги
6.16.06.02	Долговые ценные бумаги
6.17.07	Ценные бумаги, выпущенные негосударственными нефинансовыми организациями, в том числе
6.17.07.01	Долевые ценные бумаги
6.17.07.02	Долговые ценные бумаги
6.18.08	Ценные бумаги, выпущенные некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства, в том числе
6.18.08.01	Долевые ценные бумаги
6.18.08.02	Долговые ценные бумаги
6.20.09	Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, в том числе
6.18.09.01	Долевые ценные бумаги
6.18.09.02	Долговые ценные бумаги
6.1	Минус: резервы на обесценение
7	Операции "обратное репо"
7.11.01	Операции "обратное репо" с Правительством Республики Казахстан
7.13.02	Операции "обратное репо" с Национальным Банком Республики Казахстан
7.14.03	Операции "обратное репо" с другими депозитными организациями
7.15.04	Операции "обратное репо" с другими финансовыми организациями
7.16.05	Операции "обратное репо" с государственными нефинансовыми организациями
7.17.06	Операции "обратное репо" с негосударственными нефинансовыми организациями
7.18.07	Операции "обратное репо" с некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
7.19.08	Операции "обратное репо" с домашними хозяйствами
7.20.09	Операции "обратное репо" с нерезидентами
8	Авансы выданные
8.11.01	Авансы, выданные Правительству Республики Казахстан под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.12.02	Авансы, выданные региональными и местными органами управления под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.14.03	Авансы, выданные другим депозитным организациям под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.15.04	Авансы, выданные другим финансовым организациям под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.16.05	Авансы, выданные государственным нефинансовым организациям под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.17.06	Авансы, выданные негосударственным нефинансовым организациям под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.18.07	Авансы, выданные некоммерческим организациям, обслуживающим домашние хозяйства под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.19.08	Авансы, выданные домашним хозяйствам под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.20.09	Авансы, выданные нерезидентам под поставку имущества, выполнение работ и оказание услуг
8.11.10	Прочие авансы, выданные Правительству Республики Казахстан
8.12.11	Прочие авансы, выданные региональными и местными органами управления
8.14.12	Прочие авансы, выданные другим депозитным организациям
8.15.13	Прочие авансы, выданные другим финансовым организациям
8.16.14	Прочие авансы, выданные государственным нефинансовым организациям
8.17.15	Прочие авансы, выданные негосударственным нефинансовым организациям
8.18.16	Прочие авансы, выданные некоммерческим организациям, обслуживающим домашние хозяйства
8.19.17	Прочие авансы, выданные домашним хозяйствам
8.20.18	Прочие авансы, выданные нерезидентам
9	Расходы будущих периодов
10	Комиссионные вознаграждения
10.19.01	Начисленные комиссионные доходы (убытки) от инвестиционного дохода
10.19.02	Начисленные комиссионные доходы от пенсионных активов
11	Запасы
12	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости
12.11.01	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные Правительством Республики Казахстан
12.12.02	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные региональными и местными органами управления
12.13.03	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные Национальным Банке Республики Казахстан
12.14.04	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные другими депозитными организациями
12.15.05	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные другими финансовыми организациями
12.16.06	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные государственными нефинансовыми организациями
12.17.07	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные негосударственными нефинансовыми организациями
12.18.08	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
12.20.09	Ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости, выпущенные нерезидентами
12.1	Минус: резервы на обесценение
13	Инвестиционное имущество
14	Инвестиции в капитал других юридических лиц
14.14.01	Инвестиции в капитал других депозитных организаций
14.15.02	Инвестиции в капитал других финансовых организаций
14.16.03	Инвестиции в капитал государственных нефинансовых организаций
14.17.04	Инвестиции в капитал негосударственных нефинансовых организаций
14.18.05	Инвестиции в капитал некоммерческих организаций, обслуживающих домашние хозяйства
14.20.06	Инвестиции в капитал нерезидентов
15	Дебиторская задолженность
15.11.01	Задолженность покупателей и заказчиков (Правительство Республики Казахстан)
15.12.02	Задолженность покупателей и заказчиков (региональные и местные органы управления)
15.16.03	Задолженность покупателей и заказчиков (государственные нефинансовые организации)
15.17.04	Задолженность покупателей и заказчиков (негосударственные нефинансовые организации)
15.18.05	Задолженность покупателей и заказчиков (некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства)
15.19.06	Задолженность покупателей и заказчиков (домашние хозяйства)
15.20.07	Задолженность покупателей и заказчиков (нерезидент)
15.15.08	Задолженность дочерних (зависимых) организаций (другие финансовые организации)
15.17.09	Задолженность дочерних (зависимых) организаций (негосударственные нефинансовые организации)
15.11.10	Задолженность по аренде Правительства Республики Казахстан
15.12.11	Задолженность по аренде региональных и местных органов управления
15.13.12	Задолженность по аренде Национального Банка Республики Казахстан
15.14.13	Задолженность по аренде других депозитных организаций
15.15.14	Задолженность по аренде других финансовых организаций
15.16.15	Задолженность по аренде государственных нефинансовых организаций
15.17.16	Задолженность по аренде негосударственных нефинансовых организаций
15.18.17	Задолженность по аренде некоммерческих организаций, обслуживающих домашние хозяйства
15.19.18	Задолженность по аренде домашних хозяйств
15.20.19	Задолженность по аренде нерезидентов
15.11.20	Вознаграждения к получению от Правительства Республики Казахстан
15.12.21	Вознаграждения к получению от региональных и местных органов управления
15.14.22	Вознаграждения к получению от других депозитных организаций
15.15.23	Вознаграждения к получению от других финансовых организаций
15.16.24	Вознаграждения к получению от государственных нефинансовых организаций
15.17.25	Вознаграждения к получению от негосударственных нефинансовых организаций
15.18.26	Вознаграждения к получению от некоммерческих организаций, обслуживающих домашние хозяйства
15.19.27	Вознаграждения к получению от домашних хозяйств
15.20.28	Вознаграждения к получению от нерезидентов
15.1	Минус: резервы на обесценение
16	Долгосрочные активы (выбывающие группы), предназначенные для продажи
17	Нематериальные активы
18	Основные средства
19	Активы в форме права пользования
20	Текущий налоговый актив
21	Отложенный налоговый актив
22	Прочая дебиторская задолженность
22.14.01	Расчеты с брокерами (другие депозитные организации)
22.15.02	Расчеты с брокерами (другие финансовые организации)
22.17.03	Расчеты с брокерами (негосударственные нефинансовые организации)
22.20.04	Расчеты с брокерами (нерезиденты)
22.11.05	Расчеты с акционерами (Правительство Республики Казахстан)
22.14.06	Расчеты с акционерами (другие депозитные организации)
22.15.07	Расчеты с акционерами (другие финансовые организации)
22.16.08	Расчеты с акционерами (государственные нефинансовые организации)
22.17.09	Расчеты с акционерами (негосударственные нефинансовые организации)
22.18.10	Расчеты с акционерами (некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства)
22.19.11	Расчеты с акционерами (домашние хозяйства)
22.20.12	Расчеты с акционерами (нерезиденты)
22.11.13	Предоплата вознаграждения по полученным займам от Правительства Республики Казахстан
22.12.14	Предоплата вознаграждения по полученным займам от региональных и местных органов управления
22.13.15	Предоплата вознаграждения по полученным займам от Национального Банка Республики Казахстан
22.14.16	Предоплата вознаграждения по полученным займам от других депозитных организаций
22.15.17	Предоплата вознаграждения по полученным займам от других финансовых организаций
22.16.18	Предоплата вознаграждения по полученным займам от государственных нефинансовых организаций
22.20.19	Предоплата вознаграждения по полученным займам от нерезидентов
22.11.20	Финансовые активы, переданные в доверительное управление Правительству Республики Казахстан
22.13.21	Финансовые активы, переданные в доверительное управление Национальному Банку Республики Казахстан
22.14.22	Финансовые активы, переданные в доверительное управление другим депозитным организациям
22.15.23	Финансовые активы, переданные в доверительное управление другим финансовым организациям
22.20.24	Финансовые активы, переданные в доверительное управление нерезидентам
22.11.25	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к Правительству Республики Казахстан
22.12.26	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к региональным и местным органам управления
22.13.27	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к Национальному Банку Республики Казахстан
22.14.28	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к другим депозитным организациям
22.15.29	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к другим финансовым организациям
22.16.30	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к государственным нефинансовым организациям
22.17.31	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к негосударственным нефинансовым организациям
22.19.32	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к домашним хозяйствам
22.20.33	Начисленная неустойка (штраф, пеня) к нерезидентам
22.19.34	Задолженность работников и других лиц-резидентов
22.20.35	Задолженность работников и других лиц-нерезидентов
22.11.36	Прочая дебиторская задолженность Правительства Республики Казахстан
22.12.37	Прочая дебиторская задолженность местных органов управления
22.13.38	Прочая дебиторская задолженность Национального Банка Республики Казахстан
22.14.39	Прочая дебиторская задолженность других депозитных организаций
22.15.40	Прочая дебиторская задолженность других финансовых организаций
22.16.41	Прочая дебиторская задолженность государственных нефинансовых организаций
22.17.42	Прочая дебиторская задолженность негосударственных нефинансовых организаций
22.18.43	Прочая дебиторская задолженность некоммерческих организаций, обслуживающих домашние хозяйства
22.19.44	Прочая дебиторская задолженность домашних хозяйств
22.20.45	Прочая дебиторская задолженность нерезидентов
22.1	Минус: резервы на обесценение
23	Прочие активы, в том числе
23.01	Финансовые активы
23.02	Нефинансовые активы
24	Итого активы

Таблица 2. Обязательства

(в тысячах тенге)

Код строки	Наименование показателя	Всего (на конец отчетного периода)	в том числе
Код строки	Наименование показателя	Всего (на конец отчетного периода)	в национальной валюте	в иностранной валюте
1	2	3	4	5
25	Производные финансовые инструменты
25.11.01	Операции с производными финансовыми инструментами с Правительством Республики Казахстан
25.12.02	Операции с производными финансовыми инструментами с региональными и местными органами управления
25.13.03	Операции с производными финансовыми инструментами с Национальным Банком Республики Казахстан
25.14.04	Операции с производными финансовыми инструментами с другими депозитными организациями
25.15.05	Операции с производными финансовыми инструментами с другими финансовыми организациями
25.16.06	Операции с производными финансовыми инструментами с государственными нефинансовыми организациями
25.17.07	Операции с производными финансовыми инструментами с негосударственными нефинансовыми организациями
25.18.08	Операции с производными финансовыми инструментами с некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
25.19.09	Операции с производными финансовыми инструментами с домашними хозяйствами
25.20.10	Операции с производными финансовыми инструментами с нерезидентами
26	Обязательства по аренде
26.11.01	Обязательства по аренде к Правительству Республики Казахстан
26.12.02	Обязательства по аренде к региональным и местным органам управления
26.13.03	Обязательства по аренде к Национальному Банку Республики Казахстан
26.14.04	Обязательства по аренде к другим депозитным организациям
26.15.05	Обязательства по аренде к другим финансовым организациям
26.16.06	Обязательства по аренде к государственным нефинансовым организациям
26.17.07	Обязательства по аренде к негосударственным нефинансовым организациям
26.18.08	Обязательства по аренде к некоммерческим организациям, обслуживающим домашние хозяйства
26.19.09	Обязательства по аренде к домашним хозяйствам
26.20.10	Обязательства по аренде к нерезидентам
27	Операции репо
27.11.01	Операции репо с Правительством Республики Казахстан
27.13.02	Операции репо с Национальным Банком Республики Казахстан
27.14.03	Операции репо с другими депозитными организациями
27.15.04	Операции репо с другими финансовыми организациями
27.16.05	Операции репо с государственными нефинансовыми организациями
27.17.06	Операции репо с негосударственными нефинансовыми организациями
27.18.07	Операции репо с некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
27.19.08	Операции репо с домашними хозяйствами
27.20.09	Операции репо с нерезидентами
28	Займы полученные
28.11.01	Краткосрочные займы, полученные от Правительства Республики Казахстан
28.12.02	Краткосрочные займы, полученные от региональных и местных органов управления
28.14.03	Краткосрочные займы, полученные от других депозитных организаций
28.15.04	Краткосрочные займы, полученные от других финансовых организаций
28.20.05	Краткосрочные займы, полученные от нерезидентов
28.11.06	Долгосрочные займы, полученные от Правительства Республики Казахстан
28.12.07	Долгосрочные займы, полученные от региональных и местных органов управления
28.14.08	Долгосрочные займы, полученные от других депозитных организаций
28.15.09	Долгосрочные займы, полученные от других финансовых организаций
28.20.10	Долгосрочные займы, полученные от нерезидентов
29	Кредиторская задолженность
29.11.01	Задолженность поставщикам и подрядчикам (Правительство Республики Казахстан)
29.12.02	Задолженность поставщикам и подрядчикам (региональные и местные органы управления)
29.16.03	Задолженность поставщикам и подрядчикам (государственные нефинансовые организации)
29.17.04	Задолженность поставщикам и подрядчикам (негосударственные нефинансовые организации)
29.18.05	Задолженность поставщикам и подрядчикам (некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства)
29.19.06	Задолженность поставщикам и подрядчикам (домашние хозяйства)
29.20.07	Задолженность поставщикам и подрядчикам (нерезидент)
29.15.08	Задолженность дочерним (зависимым) организациям (другие финансовые организации)
29.17.09	Задолженность дочерним (зависимым) организациям (негосударственные нефинансовые организации)
29.19.10	Задолженность работникам и другим лицам-резидентам
29.20.11	Задолженность работникам и другим лицам-нерезидентам
29.11.12	Задолженность по аренде к Правительству Республики Казахстан
29.12.13	Задолженность по аренде к региональным и местным органам управления
29.13.14	Задолженность по аренде к Национальному Банку Республики Казахстан
29.14.15	Задолженность по аренде к другим депозитным организациям
29.15.16	Задолженность по аренде к другим финансовым организациям
29.16.17	Задолженность по аренде к государственным нефинансовым организациям
29.17.18	Задолженность по аренде к негосударственным нефинансовым организациям
29.18.19	Задолженность по аренде к некоммерческим организациям, обслуживающим домашние хозяйства
29.19.20	Задолженность по аренде к домашним хозяйствам
29.20.21	Задолженность по аренде к нерезидентам
29.11.22	Вознаграждения к выплате Правительству Республики Казахстан
29.12.23	Вознаграждения к выплате региональным и местным органам управления
29.14.24	Вознаграждения к выплате другим депозитным организациям
29.15.25	Вознаграждения к выплате другим финансовым организациям
29.20.26	Вознаграждения к выплате нерезидентам
29.11.27	Текущая часть кредиторской задолженности перед Правительством Республики Казахстан
29.12.28	Текущая часть кредиторской задолженности перед региональными и местными органами управления
29.13.29	Текущая часть кредиторской задолженности перед Национальным Банком Республики Казахстан
29.14.30	Текущая часть кредиторской задолженности перед другими депозитными организациями
29.15.31	Текущая часть кредиторской задолженности перед другими финансовыми организациями
29.16.32	Текущая часть кредиторской задолженности перед государственными нефинансовыми организациями
29.17.33	Текущая часть кредиторской задолженности перед негосударственными нефинансовыми организациями
29.18.34	Текущая часть кредиторской задолженности перед некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
29.19.35	Текущая часть кредиторской задолженности перед домашними хозяйствами
29.11.36	Прочая кредиторская задолженность перед Правительством Республики Казахстан
29.12.37	Прочая кредиторская задолженность перед региональными и местными органами управления
29.13.38	Прочая кредиторская задолженность перед Национальным Банком Республики Казахстан
29.14.39	Прочая кредиторская задолженность перед другими депозитными организациями
29.15.40	Прочая кредиторская задолженность перед другими финансовыми организациями
29.16.41	Прочая кредиторская задолженность перед государственными нефинансовыми организациями
29.17.42	Прочая кредиторская задолженность перед негосударственными нефинансовыми организациями
29.18.43	Прочая кредиторская задолженность перед некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
29.19.44	Прочая кредиторская задолженность перед домашними хозяйствами
29.20.45	Прочая кредиторская задолженность перед нерезидентами
30	Авансы полученные
30.14.01	Предоплата вознаграждения по размещенным вкладам в других депозитных организациях
30.15.02	Предоплата вознаграждения по размещенным вкладам в других финансовых организациях
30.20.03	Предоплата вознаграждения по размещенным вкладам у нерезидентов
30.11.04	Прочие авансы, полученные от Правительства Республики Казахстан
30.12.05	Прочие авансы, полученные от региональных и местных органов управления
30.13.06	Прочие авансы, полученные от Национального Банка Республики Казахстан
30.14.07	Прочие авансы, полученные от других депозитных организациях
30.15.08	Прочие авансы, полученные от других финансовых организаций
30.16.09	Прочие авансы, полученные от государственных нефинансовых организаций
30.17.10	Прочие авансы, полученные от негосударственных нефинансовых организаций
30.18.11	Прочие авансы, полученные от некоммерческих организаций, обслуживающих домашние хозяйства
30.19.12	Прочие авансы, полученные от домашних хозяйств
30.20.13	Прочие авансы, полученные от нерезидентов
31	Резервы
31.11.01	Гарантийные обязательства, принятые от Правительства Республики Казахстан
31.12.02	Гарантийные обязательства, принятые от региональных и местных органов управления
31.13.03	Гарантийные обязательства, принятые от Национального Банка Республики Казахстан
31.14.04	Гарантийные обязательства, принятые от других депозитных организациях
31.15.05	Гарантийные обязательства, принятые от других финансовых организаций
31.16.06	Гарантийные обязательства, принятые от государственных нефинансовых организаций
31.17.07	Гарантийные обязательства, принятые от негосударственных нефинансовых организаций
31.18.08	Гарантийные обязательства, принятые от некоммерческих организаций, обслуживающих домашние хозяйства
31.19.09	Гарантийные обязательства, принятые от домашних хозяйств
31.20.10	Гарантийные обязательства, принятые от нерезидентов
31.19.11	Оценочные обязательства по вознаграждениям работникам (резидент)
31.20.12	Оценочные обязательства по вознаграждениям работникам (нерезидент)
31.11.13	Обязательства по претензионно-исковой работе перед Правительством Республики Казахстан
31.12.14	Обязательства по претензионно-исковой работе перед региональными и местными органами управления
31.13.15	Обязательства по претензионно-исковой работе перед Национальным Банком Республики Казахстан
31.14.16	Обязательства по претензионно-исковой работе перед другими депозитными организациями
31.15.17	Обязательства по претензионно-исковой работе перед другими финансовыми организациями
31.16.18	Обязательства по претензионно-исковой работе перед государственными нефинансовыми организациями
31.17.19	Обязательства по претензионно-исковой работе перед негосударственными нефинансовыми организациями
31.18.20	Обязательства по претензионно-исковой работе перед некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
31.19.21	Обязательства по претензионно-исковой работе перед домашними хозяйствами
31.20.22	Обязательства по претензионно-исковой работе перед нерезидентами
31.11.23	Прочие оценочные обязательства к Правительству Республики Казахстан
31.12.24	Прочие оценочные обязательства к региональным и местным органам управления
31.13.25	Прочие оценочные обязательства к Национальному Банку Республики Казахстан
31.14.26	Прочие оценочные обязательства к другим депозитным организациям
31.15.27	Прочие оценочные обязательства к другим финансовым организациям
31.16.28	Прочие оценочные обязательства к государственным нефинансовым организациям
31.17.29	Прочие оценочные обязательства к негосударственным нефинансовым организациям
31.18.30	Прочие оценочные обязательства к некоммерческим организациям, обслуживающими домашние хозяйства
31.19.31	Прочие оценочные обязательства к домашним хозяйствам
31.20.32	Прочие оценочные обязательства к нерезидентам
32	Начисленные расходы по расчетам с акционерами по акциям
32.11.01	Расчеты по дивидендам и доходам участников с Правительством Республики Казахстан
32.13.02	Расчеты по дивидендам и доходам участников с Национальным Банком Республики Казахстан
32.14.03	Расчеты по дивидендам и доходам участников с другими депозитными организациями
32.15.04	Расчеты по дивидендам и доходам участников с другими финансовыми организациями
32.16.05	Расчеты по дивидендам и доходам участников с государственными нефинансовыми организациями
32.17.06	Расчеты по дивидендам и доходам участников с негосударственными нефинансовыми организациями
32.18.07	Расчеты по дивидендам и доходам участников с некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
32.19.08	Расчеты по дивидендам и доходам участников с домашними хозяйствами
32.20.09	Расчеты по дивидендам и доходам участников с нерезидентами
33	Начисленные расходы по расчетам с персоналом
33.19.01	Расчеты с персоналом (резидентами) по оплате труда
33.20.02	Расчеты с персоналом (нерезидентами) по оплате труда
34	Доходы будущих периодов
35	Отложенное налоговое обязательство
35.11.01	Отсроченный корпоративный подоходный налог
36	Обязательство перед бюджетом по налогам и другим обязательным платежам в бюджет
37	Прочие обязательства
37.11.01	Прочие обязательства перед Правительством Республики Казахстан
37.12.02	Прочие обязательства перед региональными и местными органами управления
37.13.03	Прочие обязательства перед Национальным Банком Республики Казахстан
37.14.04	Прочие обязательства перед другими депозитными организациями
37.15.05	Прочие обязательства перед другими финансовыми организациями
37.16.06	Прочие обязательства перед государственными нефинансовыми организациями
37.17.07	Прочие обязательства перед негосударственными нефинансовыми организациями
37.18.08	Прочие обязательства перед некоммерческими организациями, обслуживающими домашние хозяйства
37.19.09	Прочие обязательства перед домашними хозяйствами
37.20.10	Прочие обязательства перед нерезидентами
38	Итого обязательства

Приложение
к форме отчета
об активах и обязательствах,
классифицированных
по секторам экономики
(по собственным активам
единого накопительного
пенсионного фонда)

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда)"
(индекс – 1-ENPF-AL(OA), периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда)" (далее – Форма).

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит данные по всем статьям разделов "Активы" и "Обязательства" бухгалтерского баланса единого накопительного пенсионного фонда по собственным активам по состоянию на отчетную дату.

Общий объем активов, отражаемых в Таблице 1, соответствует общей сумме активов бухгалтерского баланса по собственным активам на ту же отчетную дату.

Общий объем обязательств, отражаемых в Таблице 2, соответствует общей сумме обязательств бухгалтерского баланса по собственным активам на ту же отчетную дату.

6. Код строки (показателя) Таблиц 1 и 2 Формы определяется по следующей структуре:

1) первая часть соответствует номеру основной статьи бухгалтерского баланса;

2) вторая часть состоит из двух цифр – кода признака резидентства и кода сектора экономики;

3) третья часть – порядковый номер показателя.

Коды для признака резидентства и сектора экономики указываются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.

Активы и обязательства единого накопительного пенсионного фонда по отношению к нерезидентам по секторам экономики не разделяются. В данном случае код сектора экономики по отношению к нерезиденту указывается – "0".

Пример: код строки 15.15.08, где первая цифра "15" – номер основной статьи баланса, вторая цифра "15" – резидент, другие финансовые организации и третья цифра "08" – порядковый номер.

7. Арифметико-логический контроль:

1) данные по графе 3 по всем строкам равны сумме данных по графам 4 и 5;

2) показатель "итого активы" по строке с кодом "24" равен сумме показателей по строкам с кодами "1", "2", "3", "4", "5", "6", "7", "8", "9", "10", "11", "12", "13", "14", "15", "16", "17", "18", "19", "20", "21", "22" и "23";

3) показатель "итого обязательства" по строке с кодом "38" равен сумме показателей по строкам с кодами "25", "26", "27", "28", "29", "30", "31", "32", "33", "34", "35", "36" и "37".

Приложение 18
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда)

Сноска. Постановление дополнено приложением 18 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 № 42 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 2-ENPF-AL(PA)
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально,
не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

Таблица 1. Активы

(в тысячах тенге)

Код строки	Наименование показателя	Всего (на конец отчетного периода)	в том числе
Код строки	Наименование показателя	Всего (на конец отчетного периода)	в национальной валюте	в иностранной валюте
1	2	3	4	5
1	Деньги и эквиваленты денежных средств
1.13.01	Деньги (пенсионные активы) на текущих счетах (счет взносов) в Национальном Банке Республики Казахстан
1.13.02	Деньги (пенсионные активы) на текущих счетах (инвестиционный счет) в Национальном Банке Республики Казахстан
1.14.03	Деньги (пенсионные активы) на текущих счетах (инвестиционный счет) в других депозитных организациях
1.15.04	Деньги (пенсионные активы) на текущих счетах (инвестиционный счет) в других финансовых организациях
1.13.05	Деньги (пенсионные активы) на текущих счетах (счет выплат) в Национальном Банке Республики Казахстан
1.14.06	Деньги (пенсионные активы) на текущих счетах (счет выплат) в других депозитных организациях
1.15.07	Деньги (пенсионные активы) на текущих счетах (счет выплат) в других финансовых организациях
2	Аффинированные драгоценные металлы
2.14.01	Аффинированные драгоценные металлы в других депозитных организациях
2.20.02	Аффинированные драгоценные металлы у нерезидентов
2.14.03	Аффинированные драгоценные металлы, размещенные на металлических счетах в других депозитных организациях
2.20.04	Аффинированные драгоценные металлы, размещенные на металлических счетах у нерезидентов
3	Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня
3.13.01	Вклады, размещенные в Национальном Банке Республики Казахстан
3.14.02	Вклады, размещенные в других депозитных организациях
3.10.03	Вклады, размещенные в нерезидентах
3.1	Минус: резервы на обесценение
4	Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости
4.11.01	Ценные бумаги, выпущенные Правительством Республики Казахстан
4.12.02	Ценные бумаги, выпущенные региональными и местными органами управления
4.13.03	Ценные бумаги, выпущенные Национальным Банком Республики Казахстан
4.14.04	Ценные бумаги, выпущенные другими депозитными организациями, в том числе
4.14.04.01	Долевые ценные бумаги
4.14.04.02	Долговые ценные бумаги
4.15.05	Ценные бумаги, выпущенные другими финансовыми организациями, в том числе
4.15.05.01	Долевые ценные бумаги
4.15.05.02	Долговые ценные бумаги
4.16.06	Ценные бумаги, выпущенные государственными нефинансовыми организациями, в том числе
4.16.06.01	Долевые ценные бумаги
4.16.06.02	Долговые ценные бумаги
4.17.07	Ценные бумаги, выпущенные негосударственными нефинансовыми организациями, в том числе
4.17.07.01	Долевые ценные бумаги
4.17.07.02	Долговые ценные бумаги
4.20.08	Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, в том числе
4.20.08.01	Долевые ценные бумаги
4.20.08.02	Долговые ценные бумаги
5	Требования по операциям "обратное репо"
5.11.01	Требования по операциям "обратное репо" к Правительству Республики Казахстан
5.13.02	Требования по операциям "обратное репо" к Национальному Банку Республики Казахстан
5.14.03	Требования по операциям "обратное репо" к другим депозитным организациям
5.15.04	Требования по операциям "обратное репо" к другим финансовым организациям
5.16.05	Требования по операциям "обратное репо" к государственным нефинансовым организациям
5.17.06	Требования по операциям "обратное репо" к негосударственным нефинансовым организациям
5.20.07	Требования по операциям "обратное репо" к нерезидентам
6	Производные финансовые инструменты
6.11.01	Операции с производными финансовыми инструментами с Правительством Республики Казахстан
6.12.02	Операции с производными финансовыми инструментами с региональными и местными органами управления
6.13.03	Операции с производными финансовыми инструментами с Национальным Банком Республики Казахстан
6.14.04	Операции с производными финансовыми инструментами с другими депозитными организациями
6.15.05	Операции с производными финансовыми инструментами с другими финансовыми организациями
6.16.06	Операции с производными финансовыми инструментами с государственными нефинансовыми организациями
6.17.07	Операции с производными финансовыми инструментами с негосударственными нефинансовыми организациями
6.20.08	Операции с производными финансовыми инструментами с нерезидентами
7	Активы, находящиеся во внешнем управлении
8	Дебиторская задолженность
8.11.01	Задолженность Правительства Республики Казахстан
8.12.02	Задолженность региональных и местных органов управления
8.13.03	Задолженность Национального Банка Республики Казахстан
8.14.04	Задолженность других депозитных организаций
8.15.05	Задолженность других финансовых организаций
8.16.06	Задолженность государственных нефинансовых организаций
8.17.07	Задолженность негосударственных нефинансовых организаций
8.20.08	Задолженность нерезидентов
9	Требования по получению отрицательной разницы между показателем номинальной доходности и минимальным значением доходности
10	Требования по возмещению отрицательного комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода
11	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости
11.11.01	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости, выпущенные Правительством Республики Казахстан
11.12.02	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости, выпущенные региональными и местными органами управления
11.13.03	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости, выпущенные Национальным Банком Республики Казахстан
11.14.04	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости, выпущенные другими депозитными организациями
11.15.05	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости, выпущенные другими финансовыми организациями
11.16.06	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости, выпущенные государственными нефинансовыми организациями
11.17.07	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости, выпущенные негосударственными нефинансовыми организациями
11.20.08	Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости, выпущенные нерезидентами
11.1	Минус: резервы на обесценение
12	Прочие активы, в том числе
12.01	Финансовые активы
12.02	Нефинансовые активы
13	Итого активы

Таблица 2. Обязательства

(в тысячах тенге)

Код строки	Наименование показателя	Всего (на конец отчетного периода)	в том числе
Код строки	Наименование показателя	Всего (на конец отчетного периода)	в национальной валюте	в иностранной валюте
1	2	3	4	5
14	Обязательства по пенсионным выплатам, единовременным изъятиям в целях улучшения жилищных условий и (или) лечения
14.19.01	Обязательства по выплате пенсионных накоплений
14.15.02	Обязательства по переводу пенсионных накоплений в другие накопительные пенсионные фонды
14.15.03	Обязательства по переводу пенсионных накоплений в страховые организации
14.19.04	Обязательства по единовременным изъятиям в целях улучшения жилищных условий и (или) оплату лечения
15	Кредиторская задолженность по комиссионным вознаграждениям
15.15.01	Начисленные комиссионные вознаграждения от инвестиционного дохода (убытка)
15.15.02	Начисленные комиссионные вознаграждения от пенсионных активов
16	Кредиторская задолженность по индивидуальному подоходному налогу с пенсионных выплат
17	Производные финансовые инструменты
17.11.01	Операции с производными финансовыми инструментами с Правительством Республики Казахстан
17.12.02	Операции с производными финансовыми инструментами с региональными и местными органами управления
17.13.03	Операции с производными инструментами с Национальным Банком Республики Казахстан
17.14.04	Операции с производными финансовыми инструментами с другими депозитными организациями
17.15.05	Операции с производными финансовыми инструментами с другими финансовыми организациями
17.16.06	Операции с производными финансовыми инструментами с государственными нефинансовыми организациями
17.17.07	Операции с производными финансовыми инструментами с негосударственными нефинансовыми организациями
17.20.08	Операции с производными финансовыми инструментами с нерезидентами
18	Обязательства по операциям репо
19	Прочие обязательства
19.19.01	Обязательства по возврату ошибочно зачисленных сумм пенсионных взносов
19.19.02	Прочие суммы до выяснения
19.00.03	Прочие обязательства
20	Итого обязательства
21	Итого чистые активы

Наименование ______________________________________
Адрес _____________________________________________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель ____________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об активах
и обязательствах,
классифицированных
по секторам экономики
(по пенсионным активам
единого накопительного
пенсионного фонда)

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда)"
(индекс – 2-ENPF-AL(PA), периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда)" (далее – Форма).

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит данные по всем статьям разделов "Активы" и "Обязательства" отчета о чистых пенсионных активах единого накопительного пенсионного фонда по состоянию на отчетную дату.

Общий объем активов, отражаемых в Таблице 1, соответствует общей сумме активов отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.

Общий объем обязательств, отражаемых в Таблице 2, соответствует общей сумме обязательств отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.

Сумма статьи "итого чистые активы" соответствует сумме статьи "итого чистые активы" отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.

6. Код строки (показателя) Таблиц 1 и 2 Формы определяются по следующей структуре:

1) первая часть соответствует номеру основной статьи отчета о чистых пенсионных активах;

2) вторая часть состоит из двух цифр – кода признака резидентства и кода сектора экономики;

3) третья часть – порядковый номер показателя.

Пример: код строки 15.15.08, где первая цифра "15" – номер основной статьи отчета о чистых пенсионных активах, вторая цифра "15" – резидент, другие финансовые организации и третья цифра "08" – порядковый номер.

9. Арифметико-логический контроль:

1) данные по графе 3 по всем строкам равны сумме данных по графам 4 и 5;

2) показатель "итого активы" по строке с кодом "12" равен сумме показателей по строкам с кодами "1", "2", "3", "4", "5", "6", "7", "8", "9", "10" и "11";

3) показатель "итого обязательства" по строке с кодом "18" равен сумме показателей по строкам с кодами "13", "14", "15", "16" и "17";

4) показатель "итого чистые активы" по строке с кодом "19" равен разнице показателей по строкам с кодами "12" и "18".

Приложение 19
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений

Сноска. Приложение 19 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 97 (вводится в действие с 01.01.2024).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_VVCN
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Выплаты и возврат целевых накоплений

Код строки	Наименование статей	За отчетный месяц			За период с начала года
Код строки	Наименование статей	количество получателей (человек)	количество выплат (единиц)	сумма (в долларах США)	количество получателей (человек)
1	2	3	4	5	6
100	Выплаты целевых накоплений, в том числе:
101	для улучшения жилищных условий
102	для оплаты образования
103	наследникам
200	Возврат целевых накоплений	Х	Х		Х

Наименование ______________________________________
Адрес _____________________________________________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель ______________________ _______ _________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о выплатах
и возврате целевых накоплений

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений"
(индекс – 1-ENPF_VVCN, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество получателей, которым произведены выплаты целевых накоплений за отчетный месяц, в единицах.

6. В графе 4 указывается количество произведенных за отчетный месяц выплат целевых накоплений получателям, в единицах. Информация по количеству выплат целевых накоплений отражается, исходя из произведенных выплат целевых накоплений (транзакций) получателям.

7. В графе 5 указывается сумма выплат или возврата целевых накоплений за отчетный месяц в долларах Соединенных Штатов Америки.

8. В графе 6 указывается количество получателей, которым произведены выплаты целевых накоплений за период с начала года (накопленным итогом), в единицах.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 20
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о целевых требованиях

Сноска. Постановление дополнено приложением 20 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 97 (вводится в действие с 01.01.2024).

Индекс формы административных данных: 1-ENPF_CT
Периодичность: ежегодная
Отчетный период: по состоянию на "__" ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежегодно,
не позднее 30 (тридцатого) апреля года, следующего за отчетным годом

Форма

Таблица. Целевые требования

Год рождения участников	Количество участников	Сумма целевых требований на конец года, предшествующего отчетному году (в долларах США)	Сумма дохода, начисленного на сумму целевых требований на конец года, предшествующего отчетному году (в долларах США)	Сумма целевых требований от суммы пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального Фонда Республики Казахстан в отчетном году (в долларах США)	Сумма целевых требований по состоянию на конец отчетного года (в долларах США)
1	2	3	4	5	6

Сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода
Национального фонда Республики Казахстан составляет ________ долларов США.
Сумма дохода, начисленного на ранее сформированные целевые требования
участников целевых требований составляет ________ долларов США.
Сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода
Национального фонда Республики Казахстан с учетом корректировки составляет
________ долларов США.
Ставка усредненного инвестиционного дохода составляет ________ процентов.
Общее количество участников целевых требований на конец отчетного года
составляет ________ человек.
Наименование ______________________________________
Адрес _____________________________________________
Телефон __________________________________________
Адрес электронной почты ___________________________
Исполнитель _____________________ _______ _________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
о целевых требованиях

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о целевых требованиях"
(индекс – 1-ENPF_CT, периодичность – ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о целевых требованиях" (далее – Форма).

3. Форма заполняется ежегодно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 указываются годы рождения участников целевых требований.

6. В графе 2 указывается количество участников целевых требований соответствующего года рождения в единицах.

7. В графе 3 указывается сумма целевых требований на конец года, предшествовавшего отчетному году, в долларах Соединенных Штатов Америки (далее – доллары США).

8. В графе 4 указывается сумма дохода, начисленного на сумму целевых требований на конец года, предшествовавшего отчетному году, в долларах США.

9. В графе 5 указывается сумма целевых требований от суммы пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального Фонда Республики Казахстан за отчетный период, в долларах США.

10. В графе 6 указывается сумма целевых требований по состоянию на конец отчетного года, равная сумме значений граф 3, 4 и 5, в долларах США.

11. Сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан, сумма дохода, начисленного на ранее сформированные целевые требования участников целевых требований, сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан с учетом корректировки, ставка усредненного инвестиционного дохода и общее количество участников целевых требований на конец отчетного года указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 21
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167

Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

Сноска. Постановление дополнено приложением 21 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 97 (вводится в действие с 01.01.2024).

1. Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и определяют порядок представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом (далее – Фонд) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).

2. Отчетность представляется Фондом в электронном виде посредством использования информационной системы "Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан".

3. Отчетность, удостоверенная посредством электронной цифровой подписи руководителем Фонда или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителем, хранится в электронном формате.

4. Полнота и достоверность данных в отчетности обеспечивается руководителем Фонда или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.

5. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге, а также в долларах Соединенных Штатов Америки.

6. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному в соответствии с порядком, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.

7. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются в значениях, определенных Законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

Unofficial translation

Note!
The deadline for submitting reports shall be extended during the period of the state of emergency introduced by Decree of the President of the Republic of Kazakhstan dated March 15, 2020 No. 285 "On the introduction of a state of emergency in the Republic of Kazakhstan" in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated March 31, 2020 No. 42 (shall come into effect from the date of its first official publication).

In accordance with subparagraph 65-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 2) of paragraph 3 of Article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On State Statistics", the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY RESOLVES:

Footnote. Preamble - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated June 29, 2023 No. 42 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

1. To approve:

1) the list of reports of the unified accumulative pension fund in accordance with Annex 1 to this Resolution;

2) the form of the report on the value of pension assets in accordance with Annex 2 to this Resolution;

3) the form of the report on the structure of the investment portfolio of pension assets in accordance with Annex 3 to this Resolution;

4) the form of the report on pension assets under external management, in accordance with Annex 4 to this Resolution;

5) the form of the report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts of contributors (recipients) in accordance with Annex 5 to this Resolution;

6) the form of the report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts of contributors (recipients) by region of the Republic of Kazakhstan (at the place of residence of the contributor (recipient)) in accordance with Annex 6 to this Resolution;

7) the form of the report on pension payments for mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions, and voluntary pension contributions in accordance with Annex 7 to this Resolution;

8) the form of the report on the volume of payments of pensions and pension savings to workers (family members) of the member states of the Eurasian Economic Union on the territory of the Republic of Kazakhstan in accordance with Annex 8 to this Resolution;

9) the form of the report on securities acquired at the expense of one’s assets, in accordance with Annex 9 to this Resolution;

10) the form of the report on "reverse repo" and repurchase transactions carried out at the expense of own assets, in accordance with Annex 10 to this Resolution;

11) the form of the report on deposits, money and cash equivalents placed at the expense of own assets, in accordance with Annex 11 to this Resolution;

12) the form of the report on investments in the capital of other legal entities in accordance with Annex 12 to this Resolution;

13) the form of the report on completed transactions for the investment of own assets in accordance with Annex 13 to this Resolution;

14) the form of the report on financial instruments of issuers that have defaulted, acquired at the expense of pension assets, in accordance with Annex 14 to this Resolution;

15) the form of the report on the cost of one conventional unit of pension assets formed from mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions in accordance with Annex 15 to this Resolution;

16) the form of the report on the cost of one conventional unit of conditional pension liabilities in accordance with Annex 16 to this Resolution;

17) the form of the report on assets and liabilities classified by economic sector (according to the own assets of the unified accumulative pension fund), in accordance with Annex 17 to this Resolution;

18) the form of the report on assets and liabilities classified by economic sector (by pension assets of the unified accumulative pension fund), in accordance with Annex 18 to this Resolution;

19) The rules for reporting by the unified accumulative pension fund in accordance with Annex 19 to this Resolution;

20) the report form on target requirements in accordance with Annex 20 to this resolution;

21) Rules for reporting by the unified accumulative pension fund in accordance with Annex 21 to this resolution.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated June 29, 2023 No. 42 (for the order of enforcement, refer to Paragraph 5); as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 25.12.2023 № 97 (shall come into effect from 01.01.2024).

2. The Unified Accumulative Pension Fund shall submit to the National Bank of the Republic of Kazakhstan in electronic format:

1) monthly:

reporting provided for in subparagraphs 2) and 4) of paragraph 1 of this Resolution no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month, if the unified accumulative pension fund has pension assets transferred to external management - no later than 20 (the twentieth) day of the month following the reporting month;

reporting provided for in subparagraphs 3), 5), 6), 7), 9), 10), 11), 12), 13), 15) and 16) of paragraph 1 of this Resolution, no later than the 7th (seventh) working day of the month, following the reporting month;

2) quarterly:

reporting provided for in subparagraphs 8) and 14) of paragraph 1 of this Resolution no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting quarter;

reporting provided for in subparagraphs 17) and 18) of paragraph 1 of this Resolution no later than the 25th (twenty-fifth) day of the month following the reporting quarter.

Footnote. Paragraph 2 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 25.12.2023 № 97 (shall come into effect from 01.01.2024).

3. Resolution No. 227 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2013 “On approval of the list, forms, terms and Rules of reporting by the single pension fund” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 8856, published in Kazakhstanskaya Pravda newspaper in No. 8 (27629)) of 15 January 2014 shall be deemed invalid.

4. In accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan, the Department of Research and Statistics (V. Tutushkin) shall:

1) together with the Legal Department (N.V. Sarsenova) provide the state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days from the date of the state registration of this resolution, direct a copy of it in paper and electronic forms in the Kazakh and Russian languages to the Republican State Enterprise with the Right of Economic Management “Republican Center of Legal Information” for official publication and inclusion in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) place this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

5. Within ten calendar days after the state registration of this resolution, the Department for Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A. Terentyev) shall direct a copy thereof for official publication in periodicals.

6. Control over the execution of this resolution shall be assigned to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan G. Pirmatov.

7. This Resolution shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication.

Footnote. Paragraph 7 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 No. 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Chairman
of the National Bank	D. Akishev

"AGREED"

Chairman of the Committee on Statistics

of the Ministry of National Economy

of the Republic of Kazakhstan

_____________________ N. Aidapkelov

September 21, 2017

	Annex 1 to the Resolution of the Board
	of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2017 № 167

The List of Reports of the Unified Accumulative Pension Fund

Footnote. Annex 1 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 25.12.2023 № 97 (shall come into effect from 01.01.2024).

The reporting of the unified accumulative pension fund shall include:

1) a report on the value of pension assets;

2) a report on the structure of the investment portfolio of pension assets;

3) a report on pension assets under external management;

4) a report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients);

5) a report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts (subaccounts) of contributors (recipients) by region of the Republic of Kazakhstan (at the place of residence of the contributor (recipient));

6) a report on pension payments for mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions, and voluntary pension contributions;

7) a report on the volume of payments of pensions and pension savings to workers (family members) of member states of the Eurasian Economic Union on the territory of the Republic of Kazakhstan;

8) a report on securities acquired at the expense of own assets;

9) a report on "reverse repo" and repo transactions performed at the expense of own assets;

10) a report on deposits, cash and cash equivalents placed at the expense of own assets;

11) a report on investments in the capital of other legal entities;

12) a report on completed transactions to invest own assets;

13) report on financial instruments of defaulted issuers acquired at the expense of pension assets;

14) a report on the cost of one conventional unit of pension assets formed from mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions;

15) a report on the cost of one conventional unit of conditional pension liabilities;

16) a report on assets and liabilities classified by economic sectors (based on the assets of the unified pension savings fund);

17) a report on assets and liabilities classified by economic sectors (on pension assets of the unified pension savings fund);

18) a report on payments and return of target savings;

19) a report on target requirements.

	Annex 2 to the Resolution of the Board
	of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on the value of pension assets

Footnote. Annex 2 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 № 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_PA

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons submitting information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the administrative data form: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month, in the case of pension assets transferred to external management, no later than the 20th (twentieth) day of the month following the reporting month

Form

Table. Value of pension assets

Pension assets formed at the expense of ______________________

(in tenge)

No.	Index	date	date
1	2	3	...
1.	Balance on investment accounts at the beginning of the day, including:
1.1.	in tenge
1.2.	in foreign currencies
2.	Received money into investment accounts at the end of the day, including:
2.1.	in tenge
2.2.	in foreign currencies
3.	Money out of investment accounts at the end of the day, including:
3.1.	in tenge
3.2.	in foreign currencies
4.	Balance on investment accounts at the end of the day ((1)+(2)-(3)), including:
4.1.	in tenge
4.2.	in foreign currencies
5.	The amount of assets under external management at the end of the day, including:
5.1.	in tenge
5.2.	in foreign currencies
6.	The value of other assets at the beginning of the day, including:
6.1.	in tenge
6.2.	in foreign currencies
7.	End-of-day value of other assets, including:
7.1.	in tenge
7.2.	in foreign currencies
8.	The total value of financial investments at the beginning of the day, including:
8.1.	derivative financial instruments
9.	Received financial instruments at the end of the day
10.	Out of financial instruments at the end of the day
11.	Total value of financial investments at the end of the day ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), including:
11.1.	derivative financial instruments
12.	Accrued investment income (expense) at the end of the day, including:
12.1.	income (expenses) associated with receiving interest on financial instruments
12.2.	income (expenses) from changes in the value of securities measured at fair value
12.3.	income (expenses) from changes in the value of other assets
12.4.	income (expenses) from revaluation of foreign currency, including:
12.4.1.	income (expenses) from the revaluation of money in the investment account and other assets
12.4.2.	income (expenses) from the revaluation of financial investments
12.5.	income (expenses) associated with the restoration (formation) of reserves (provisions) to cover possible losses from the depreciation of securities
12.6.	other income (expenses) on financial instruments
12.7.	other income (expenses) not related to financial instruments
13.	Total current value of pension assets at the end of the day ((4)+(5)+(7)+(11))
14.	Commission fees from pension assets at the end of the day, including:
14.1.	accrued
14.2.	paid
15.	Remaining debt on commission from pension assets
16.	Commission on investment income at the end of the day, including:
16.1.	accrued
16.2.	paid
17.	Remaining debt on commission from investment income
18.	Accrued pension liabilities related to pension assets at the end of the day, including:
18.1.	erroneous (incorrectly credited) amounts
18.2.	payments, transfers and one-time withdrawals
18.3.	other
19.	Fulfilled pension obligations related to pension assets at the end of the day:
19.1.	erroneous (incorrectly credited) amounts from the investment account
19.2.	payments and transfers
19.3.	other
20.	Retained earnings (uncovered loss)
21.	Balance of pension obligations at the end of the day
22.	Balance of amounts in reserve fund accounts at the beginning of the day
23.	Balance of amounts in reserve fund accounts at the end of the day
24.	Total liabilities for pension assets and retained earnings (uncovered loss) at the end of the day ((15)+(17)+(20)+(21)+(23)):
25.	Total value of "net" pension assets at the end of the day ((13)-(24))

Name _____________________________________________
Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________ _______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

The manager or person entrusted with the function of signing the report

__________________________________________ _____________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form
on the value of pension
assets

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the value of pension assets" (index – 1-ENPF_PA, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on the value of pension assets" (hereinafter referred to as the Form).

2. The form has been developed in accordance with subparagraph 65-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 2) of paragraph 3 of Article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On State Statistics".

3. The form shall be filled out monthly by the Unified Pension Fund. The data in the form shall be indicated in tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. From January 1, 2024, the Form shall be submitted separately for pension assets formed from mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions, and for pension assets formed from mandatory pension contributions from the employer.

The line "Pension assets formed on account" shall indicate information on pension assets formed depending on pension contributions: "mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions" and "mandatory pension contributions by the employer."

6. The form shall be completed for each day of the reporting month. The date shall be indicated in the format " dd.mm.yyyy".

7. In lines 1.2., 2.2., 3.2., 4.2., 5.2., 6.2. and 7.2. amounts equivalent to tenge shall be reflected.

8. Information on line 5 shall be indicated in accordance with the data in the Report on pension assets under external management, in accordance with Annex 4 to this Resolution.

9. Assets reflected in lines 7.1. and 7.2. at the end of the reporting period shall be disclosed in a note to the form provided in the information system.

10. When filling out line 9, the information shall be indicated on financial instruments that are valued at actual costs. Costs incurred in completing a transaction (directly related to the acquisition of financial instruments), including fees and commissions paid to agents, consultants, brokers (dealers), stock exchange fees, as well as bank costs for transferring money shall be included in the cost of these financial instruments. The cost of financial instruments also shall include interest accrued for the period before acquisition (if any).

11. When filling out line 10, information about sold or redeemed financial instruments shall be indicated at the actual cost of sale or redemption.

12. Information on line 11 shall be indicated in accordance with the data in the Report on the structure of the investment portfolio of pension assets in accordance with Annex 3 to this Resolution.

13. When filling out line 12.5. reserves (provisions) shall be reflected at the end of the day on the date of its formation (restoration).

14. When filling out lines 12.6. and 12.7. information on other income received and other expenses incurred included in the value of pension assets at the end of the reporting period shall be disclosed in a note to the form provided in the information system.

15. Line 13 shall indicate the cost reflected in the accounting records.

16. Lines 14 and 16 shall indicate the amount of commission.

17. When filling out lines 15 and 17, the balance of the outstanding commission fee shall be indicated on an accrual basis, taking into account the data at the end of the reporting period.

18. In lines 18.2. and 19.2. the amounts of transfers of pension savings to voluntary savings pension funds, to insurance organizations, amounts paid to recipients and other persons, amounts of income tax on pension payments for mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions, and voluntary pension contributions shall be indicated.

For mandatory employer pension contributions, only the amount of pension payments shall be indicated.

19. When filling out lines 18.3. and 19.3. information on other liabilities included in the value of pension assets at the end of the reporting period shall be disclosed in a note to the form provided in the information system.

20. Lines 22 and 23 are completed from January 1, 2024. Lines 22 and 23 shall indicate the balance of the amount in the reserve fund accounts. These lines shall be filled in only when filling out information on mandatory pension contributions by the employer.

21. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

	Annex 3 to the Resolution of the Board
	of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on the structure of the investment portfolio of pension assets

Footnote. Annex 3 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 № 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_SPPA

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Circle of persons providing information: Unified Accumulative Pension Fund

Deadline for submitting the form for administrative data: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table 1. Securities purchased using pension assets

Pension assets formed at the expense of ____________________________

No.	Name of the trustee	Name of the issuer	Type of economic activity	Country of the issuer	Type of security	Security identification number
1	2	3	4	5	6	7
1.	Government securities of the Republic of Kazakhstan
1.1.			x
...			x
2.	Non-governmental issue-grade securities of organizations of the Republic of Kazakhstan
2.1.	second-tier bank securities
2.1.1.
...
2.2.	securities of legal entities, except for second-tier banks
2.2.1.
...
3.	Securities of foreign countries
3.1.			x
...			x
4.	Non-government securities of non-resident issuers of the Republic of Kazakhstan
4.1.			x
...			x
5.	Securities of international financial organizations
5.1.			x
...			x
6.	Investment fund units
6.1.
...
7.	Total:		X

Table continuation:

Number of securities (pieces)	nominal cost		Payment currency code	The purchase price per security		Period		Purchase price of the security (in tenge)
Number of securities (pieces)	Currency code	cost of one security (in tenge)	Payment currency code	total (in tenge)	net price	date of registration	maturity date	Purchase price of the security (in tenge)
8	9	10	11	12	13	14	15	16

Table continuation:

Current value of securities			For information (in tenge):
total (in tenge)	in currency of par value	including accrued remuneration (in tenge)	formed reserves (provisions)	securities receivables	overdue securities receivables	formed reserves (provisions) for overdue receivables
17	18	19	20	21	22	23

Table continuation:

Category of securities	Security rating		Stock Exchange List Category		Current coupon rate in the portfolio (in percent)
Category of securities	on the date of registration	at the reporting date	on the date of registration	at the reporting date	Current coupon rate in the portfolio (in percent)
24	25	26	27	28	29

Table 2. Securities purchased and placed under reverse repo and repo transactions

No.	Name of the trustee	Name of the issuer	Country of the issuer	Type of security	Security identification number	Number of securities (pieces)	Par value currency code	Transaction currency code
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Reverse repo operation
1.1.	direct method
1.1.1.
...
1.2.	automatic way
1.2.1.
...
	Total:
2	Repo operation
2.1.	direct method
2.1.1.
...
2.2	automatic way
2.2.1.
...
	Total:

Table continuation:

Opening price per security		Closing price per security		Period		Current value of securities (in tenge)	Rate of return on the operation (in percent)	Note
in tenge	in currency of par value	in tenge	in currency of par value	operation opening date	transaction closing date	Current value of securities (in tenge)	Rate of return on the operation (in percent)	Note
10	11	12	13	14	15	16	17	18

Table 3. Deposits placed at the expense of pension assets

No.	Name of the trustee	Name of the bank	Bank rating		Deposit currency code	Date of conclusion and number of the bank deposit agreement
No.	Name of the trustee	Name of the bank	on the date of deposit placement	at the reporting date	Deposit currency code	date	number
1	2	3	4	5	6	7	8

	Total:

Table continuation:

Deposit term (in days)	Remuneration period		Interest rate (in percent per annum)		The principal amount on deposit
Deposit term (in days)	periodicity	date	nominal	effective	total (in tenge)	in foreign currency
9	10	11	12	13	14	15

Table continuation:

Current value			Country of residence	For information (in tenge):
total (in tenge)	including accrued remuneration			formed reserves	accounts receivable on deposits	overdue accounts receivable on deposits	formed reserves (provisions) for overdue receivables
	in tenge	in foreign currency
16	17	18	19	20	21	22	23

Table 4. Refined precious metals

No.	Name of the trustee	Name of refined precious metal	Number of troy ounces	Payment currency code	The purchase price per troy ounce		Total purchase price		Current value
No.	Name of the trustee	Name of refined precious metal	Number of troy ounces	Payment currency code	in tenge	in foreign currency	in tenge	in foreign currency	in tenge	in foreign currency
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	Total:

Table 5. Contingent claims and obligations

No.	Name of the trustee	Name of the type of derivative financial instrument	Underlying asset	Currency code	Security identification number	Amount of claims (liabilities) as of the date of the transaction with a derivative instrument (in tenge)	Current value as of the reporting date (in tenge)
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Contingent requirements for derivative financial instruments
1.1
1.1.1
...
	Total:
2.	Contingent liabilities on derivative financial instruments
2.1
2.1.1
...
	Total:

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

Email address ______________________________________

Executor __________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

The manager or person entrusted with the function of signing the report

__________________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form
on the structure of the
investment portfolio
of pension assets

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the structure of the investment portfolio of pension assets" (index – 1-ENPF_SPPA, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on the structure of the investment portfolio of pension assets" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out by the unified pension savings fund monthly as of the end of the reporting period. The form shall not include data on financial instruments that have been derecognised. The data in the form shall be indicated in tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. From January 1, 2024, the form shall be submitted separately for pension assets formed from mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions and for pension assets formed from mandatory pension contributions from the employer.

6. According to Table 1:

1) the form shall specify data on securities;

2) column 2 shall indicate the National Bank of the Republic of Kazakhstan or the name of the investment portfolio manager to which the pension assets have been transferred to trust management;

3) column 3 shall indicate the name of the issuer of the security;

4) in column 4, the type of economic activity shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 03 "General classifier of types of economic activity." This column shall be filled in for non-government securities of resident issuers of the Republic of Kazakhstan;

5) column 6 shall indicate the type of security purchased, indicating its type;

6) column 7 shall indicate the national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier;

7) column 8 shall indicate the number of securities purchased;

8) in columns 9 and 11, currency codes shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds";

9) in column 10 for bonds, the monetary value of the bond, determined at the time of its issue, shall be indicated, on which interest is calculated on the coupon bond, expressed as a percentage, as well as the amount to be paid to the bond holder upon its redemption. The amount shall be indicated in the currency of the issue;

10) columns 12 and 13 shall indicate the price reflected in the primary document that confirms the transaction (exchange certificate, broker and (or) dealer report, confirmation received through the international interbank information transfer and payment system SWIFT. Column 13 shall indicate: for debt securities the net price as a percentage of the nominal value, for equity securities - in absolute value;

11) column 14 shall reflect the date of initial recognition in accounting;

12) column 15 shall indicate the date of repayment of debt securities;

13) Column 16 shall indicate the purchase price of the security, including expenses directly related to the acquisition, including fees and commissions paid to agents, consultants, brokers and (or) dealers, stock exchange fees, as well as bank transfer services and reduced by interest paid by the buyer to the seller (if any);

14) column 17 shall indicate the value of securities reflected in the accounting records;

15) column 20 shall indicate the amount of reserves (provisions) reflected in the accounting records;

16) column 21 shall indicate the amount of receivables for securities subject to payment within the period established by the issue prospectus;

17) column 22 shall indicate overdue receivables for securities that have not been paid within the period stipulated by the issue prospectus;

18) column 23 shall indicate the amount of reserves (provisions) for receivables and overdue debts reflected in the accounting records;

19) column 24 shall indicate the category of security "valued at fair value", "valued at amortized cost";

20) when filling out columns 25 and 26, the following shall be reflected: the security rating for bonds, the issuer rating for shares, the country rating for government securities assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 No. 385 "On establishing a minimum rating for legal entities and countries, the need for which is required in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan regulating the activities of financial organizations, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, the list of rating agencies assigning this rating", registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 8318 (hereinafter referred to as Resolution No. 385). In case of the absence of a rating, columns 25 and 26 shall indicate "no rating." These columns shall not be filled in for government securities of the Republic of Kazakhstan. Column 25 shall reflect the rating as of the date of initial recognition in accounting;

21) in columns 27 and 28 the category of securities of residents of the Republic of Kazakhstan shall be indicated according to the official list of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan. If there is no category of the list of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan, "no listing" shall be indicated in columns 27 and 28. These columns shall not be filled in for securities of non-residents of the Republic of Kazakhstan and government securities of the Republic of Kazakhstan. Column 27 shall reflect the category of the stock exchange list as of the date of initial recognition in accounting;

22) Column 29 shall indicate the coupon rate on debt financial instruments as of the date of submission of the Form.

7. According to Table 2:

1) column 2 shall indicate the National Bank of the Republic of Kazakhstan or the name of the investment portfolio manager to which the pension assets have been transferred to trust management;

2) column 5 shall indicate the type of security acquired (placed) under reverse repo transactions (repo), indicating its type;

3) column 6 shall indicate the national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier;

4) column 7 shall indicate the number of securities purchased (placed) under reverse repo transactions (repo);

5) in columns 8 and 9, currency codes shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds";

6) in columns 10 and 11 the price shall be indicated, with an accuracy of four decimal places, reflected in the primary document, which confirms the implementation of the reverse repo transaction (repo). In the case of payment for an acquired (placed) security in foreign currency, columns 11 and 13 shall be filled in, while simultaneously reflecting the equivalent in national currency - tenge in columns 10 and 12; in case of payment for an acquired (placed) security in national currency - tenge, columns 10 and 12;

7) column 16 shall indicate the cost reflected in the accounting records.

8. According to Table 3:

1) column 2 shall indicate the National Bank of the Republic of Kazakhstan or the name of the investment portfolio manager to which the pension assets have been transferred to trust management;

2) when filling out columns 4 and 5, the bank rating assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of Resolution No. 385 shall be reflected. In case of the absence of a rating, "no rating" shall be indicated in columns 4 and 5. These columns shall not be filled in for deposits in the National Bank of the Republic of Kazakhstan;

3) in column 6, currency codes shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds";

4) column 9 shall indicate the term of the deposit under the bank deposit agreement; when extending the deposit, the term shall be reflected taking into account the extension;

5) in columns 10 and 11, the date and frequency of payment of accumulated remuneration shall be indicated in accordance with the terms of the bank deposit agreement;

6) columns 14 and 15 shall indicate the amount of pension assets placed on deposit in the bank. If pension assets are placed on deposit in foreign currency, column 15 shall be filled in, while the equivalent in national currency - tenge shall be reflected in column 14; in case pension assets are placed on deposit in national currency - tenge, column 14 shall be filled in;

7) column 16 shall indicate the value of deposits reflected in the accounting records;

8) column 20 shall indicate the amount of reserves (provisions) reflected in the accounting records;

9) column 21 shall indicate the number of accounts receivable on deposits;

10) column 22 shall indicate overdue accounts receivable on deposits;

11) column 23 shall indicate the amount of reserves (provisions) for receivables and overdue debts reflected in the accounting records;

12) Table 3 shall be filled out indicating the amount of deposits separately for each bank and for each deposit currency.

9. According to Table 4:

1) column 2 shall indicate the National Bank of the Republic of Kazakhstan or the name of the investment portfolio manager to which the pension assets have been transferred to trust management;

2) in column 5, the payment currency code shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds";

3) in columns 6 and 8, the purchase price and purchase price shall be indicated at the market exchange rate prevailing on the date of the transaction; in column 11 the amount shall be reflected at the market exchange rate prevailing on the reporting date. In case of purchasing refined precious metal in national currency - tenge, columns 6, 8 and 10 shall be filled in;

4) column 10 shall indicate the amount reflected in the accounting records.

10. According to Table 5:

1) column 2 shall indicate the National Bank of the Republic of Kazakhstan or the name of the investment portfolio manager to which the pension assets have been transferred to trust management;

2) column 4 shall indicate the underlying asset of the derivative financial instrument (name of the security and its issuer, currency, interest rate, commodity and other underlying assets);

3) column 5 shall indicate the currency of the transaction. The currency code shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds";

4) column 6 shall indicate the national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier; column 6 shall be filled in if the underlying asset of the derivative financial instrument is a security;

5) Column 7 shall indicate the number of contingent claims and liabilities that are formed during a transaction with derivative instruments, in accordance with the requirements of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 1, 2011 No. 69 "On approval of the Instructions for maintaining accounting records of transactions with pension assets carried out by the unified accumulative pension fund and voluntary accumulative pension funds", registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 7118;

6) Column 8 shall indicate the market value (replacement cost) of the derivative financial instrument, which is:

for purchase transactions - the amount of excess of the current market value of a derivative financial instrument over the nominal contract value of this derivative financial instrument (contingent requirements), the amount of excess of the nominal contract value of a derivative financial instrument over the current market value of this derivative financial instrument (contingent obligations);

for sales transactions - the amount of excess of the nominal contract value of a derivative financial instrument over the current market value of this derivative financial instrument (contingent requirements), the amount of excess of the current market value of a derivative financial instrument over the nominal contract value of this derivative financial instrument (contingent liabilities).

11. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 4
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017
№ 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on pension assets under external management

Footnote. Annex 4 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 № 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_A-VNESH

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified accumulative pension fund

Deadline for submitting the form for administrative data: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month, in the case of pension assets transferred to external management, no later than the 20th (twentieth) day of the month following the reporting month

Form

Table. Pension assets under external management

Pension assets formed at the expense of _______________________

No.	Name of external manager of pension assets	Number and date of the trust management agreement	Estimated period for managing pension assets	Current value of pension assets under management (in tenge)	Note
1	2	3	4	5	6

	Total:

Name _______________________________________________

Address______________________________________________

Telephone ____________________________________________

Email address _________________________________________

Executor ___________________________ __________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

The manager or person entrusted with the function of signing the report

_______________________________________ _____________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

	Annex to the report form
	on pension assets under external management

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on pension assets under external management" (index – 1-ENPF_A-VNESH, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on pension assets under external management" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the unified pension fund as of the end of the reporting period. The data in the form shall be indicated in tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

6. The form shall be submitted for assets under investment management of a foreign organization that carries out investment portfolio management activities in accordance with the legislation of a foreign state, meeting the requirements of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, or transferred into trust management by an investment portfolio manager (hereinafter referred to as the Pension asset manager).

7. The form shall be filled out for each pension asset manager.

8. Column 4 shall indicate the period of management of pension assets under the agreement. If the agreement does not provide for a period for managing pension assets, then the sign "-" shall be indicated in column 4.

9. Column 5 shall indicate the current value of pension assets under management as of the reporting date.

10. If during the reporting period, the pension asset manager transfers the entire amount of pension assets to another manager, or returns them to the unified accumulative pension fund and terminates the contract, then columns 2, 3 and 4 shall indicate information about this pension asset manager on the last day of transfer of assets and liabilities and column 6 shall indicate information about the results of the transferred assets (the amount of pension assets and where this amount was transferred).

11. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 5
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017
№ 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report
on the volume of pension savings and the number of individual
pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients)

Footnote. Annex 5 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 25.12.2023 № 97 (shall come into effect from January 1, 2024).

Form for administrative data index: 1-ENPF_PV

Frequency: monthly

Reporting period: as of "___" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the administrative data form: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table. Volumes of pension savings and the number of individual pension accounts (subaccounts) of contributors (recipients)

For pension savings held in trust
____________________________________________________________
(name of pension asset manager)

(in thousands of tenge)

Age of contributors (beneficiaries)	Individual pension accounts (subaccounts) of contributors (beneficiaries)
	on accounting for mandatory pension contributions
	Men				Women
	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings	Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings		Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings
1	2	3	4	5		6	7
under 20 years of age
21 years of age
22 years of age
23 years of age
24 years of age
25 years of age
26 years of age
27 years of age
28 years of age
29 years of age
30 years of age
31 years of age
32 years of age
33 years of age
34 years of age
35 years of age
36 years of age
37 years of age
38 years of age
39 years of age
40 years of age
41 years of age
42 years of age
43 years of age
44 years of age
45 years of age
46 years of age
47 years of age
48 years of age
49 years of age
50 years of age
51 years of age
52 years of age
53 years of age
54 years of age
55 years of age
56 years of age
57 years of age
58 years of age
59 years of age
60 years of age
61 years of age
62 years of age
63 years of age
64 years of age
65 years of age
66 years of age
67 years of age
68 years of age
69 years of age
70 years of age
71 years of age
72 years of age
73 years of age
74 years of age
75 years of age
76 years of age
77 years of age
78 years of age
79 years of age
80 years of age
81 years of age and older
Total

Table continuation:

Individual pension accounts (subaccounts) of contributors (beneficiaries)
on accounting for mandatory professional pension contributions
Men			Women
Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings	Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings	Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings
8	9	10	11	12	13

Table continuation:

Individual pension accounts (subaccounts) of contributors (beneficiaries)
on accounting for voluntary pension contributions
Men			Women
Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings	Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings	Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings
14	15	16	17	18	19

Table continuation:

Notional pension accounts for individuals
on accounting for mandatory pension contributions by the employer
Men		Women
Number of conditional pension accounts of individuals	Amount in escrow accounts	Number of conditional pension accounts of individuals	Amount in escrow accounts
20	21	22	23

The amount of pension savings for unidentified contributors is

________ thousand tenge.

The amount of money in the accounts of reserve funds is ________ thousand tenge.

Name ______________________________________________

Address ____________________________________________

Telephone __________________________________________

Email address _______________________________________

Executor _______________________________ ____________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

The manager or person entrusted with the function of signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

	Annex to the report form on the
	volume of pension savings
	and the number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients)

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients)"
(index – 1-ENPF_PV, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients)" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the unified pension savings fund separately for pension savings held in trust by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, and for pension savings held in trust by the investment portfolio manager, as of the end of the reporting period. The data in the form shall be indicated in thousands of tenge. An amount less than 500 (five hundred) tenge shall be rounded up to 0 (zero), and an amount equal to 500 (five hundred) tenge and above shall be rounded up to 1000 (thousand) tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Columns 2, 5, 8, 11, 14 and 17 shall indicate the number of individual pension accounts of contributors (recipients) with pension savings that are in trust management of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, and the number of sub-accounts of contributors (recipients) opened as part of an individual pension account and intended for accounting for pension savings transferred to the trust management of the investment portfolio manager, separately for men and women (in the appropriate columns), broken down depending on the age of the contributor (recipient).

6. Columns 3, 6, 9, 12, 15 and 18 shall indicate the amount of pension savings on individual pension accounts of contributors (recipients) who have pension savings that are in trust management of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, and the amount of pension savings on sub-accounts of contributors (recipients)), opened as part of an individual pension account and intended to account for pension savings transferred to the trust management of the investment portfolio manager, separately for men and women (in the appropriate columns), broken down depending on the age of the contributor (recipient).

7. Columns 4, 7, 10, 13, 16 and 19 shall indicate the number of individual pension accounts of contributors (recipients), without pension savings, held in trust by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, and the number of sub-accounts of contributors (recipients) opened as part of an individual pension account and intended for accounting for pension savings transferred to the trust management of the investment portfolio manager, without pension savings, separately for men and women, broken down depending on the age of the contributor (recipient).

8. The amount of pension savings for unidentified contributors and the amount of money in reserve fund accounts shall be indicated in the note to the form provided in the information system.

9. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 6
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017
№ 167

Report on the volume of mandatory pension contributions of the employer and the number of conditional pension accounts of individuals

Footnote. Annex 6 was excluded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 № 10 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Annex 6
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017
№ 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on the volume of pension savings and the number of individual
pension accounts (subaccounts) of contributors (recipients) by region of the Republic of Kazakhstan
(at the place of residence of the contributor (recipient))

Footnote. Annex 6 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 25.12.2023 № 97 (shall come into effect from 01.01.2024).

Form for administrative data index: 1-ENPF_PV_OBL

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified accumulative pension fund

Deadline for submitting the form for administrative data: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table. Volumes of pension savings and the number of individual
pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) by region
of the Republic of Kazakhstan (at the place of residence of the contributor (recipient)) For pension savings held in trust __________________________________________________________ (name of pension asset manager)

(in thousands of tenge)

No.	Region or city of republican significance		Individual pension accounts (subaccounts) of contributors (beneficiaries)
	Name	Code according to the classifier of administrative-territorial objects	on accounting for mandatory pension contributions			on accounting for mandatory professional pension contributions
	Name		Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings	Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings	Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Region not specified
	Total

Table continuation:

Individual pension accounts (subaccounts) of contributors (beneficiaries)				Notional pension accounts for individuals
on accounting for voluntary pension contributions				on accounting for mandatory pension contributions by the employer
Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) with pension savings	Amount of pension savings	Number of individual pension accounts (sub-accounts) of contributors (recipients) without pension savings	Number of conditional pension accounts of individuals with pension savings		Amount of pension savings	Number of conditional pension accounts of individuals without pension savings
10	11	12	13		14	15

The amount of pension savings for unidentified contributors is ________ thousand tenge.

The amount of money in the accounts of reserve funds is ________ thousand tenge.

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form on the volume
of pension savings and the number
of individual pension accounts (sub-accounts)
of contributors (recipients) by region
of the Republic of Kazakhstan
(at the place of residence of the contributor
(recipient))

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts (sub-accounts)
of contributors (recipients) by region of the Republic of Kazakhstan (at the place of residence of the contributor (recipient))"
(index – 1-ENPF_PV_OBL, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Column 2 shall indicate the code of the region (city of republican significance) in accordance with the classifier of administrative-territorial objects (CATO), posted on the official Internet resource of the Bureau of National Statistics of the Agency for Strategic Planning and Reforms of the Republic of Kazakhstan.

6. Columns 4, 7 and 10 shall indicate the number of individual pension accounts of contributors (recipients) having pension savings that are in trust management of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, and the number of sub-accounts of contributors (recipients) opened as part of an individual pension account and intended for accounting pension savings transferred to the trust management of the investment portfolio manager, broken down depending on the place of residence of the contributor (recipient).

7. Columns 5, 8 and 11 shall indicate the amount of pension savings on individual pension accounts of contributors (recipients) with pension savings that are in trust management of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, and the amount of pension savings on sub-accounts of contributors (recipients) opened as part of an individual pension account and intended for accounting for pension savings transferred to the trust management of the investment portfolio manager, broken down depending on the place of residence of the contributor (recipient).

8. Columns 6, 9 and 12 shall indicate the number of individual pension accounts of contributors (recipients), without pension savings, held in trust by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, and the number of sub-accounts of contributors (recipients) opened as part of an individual pension account and intended for accounting pension savings transferred to the trust management of the investment portfolio manager, without pension savings, broken down depending on the place of residence of the contributor (recipient).

9. The amount of pension savings for unidentified contributors and the amount of money in reserve fund accounts shall be indicated in the note to the form provided in the information system.

10. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 7
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017
№ 167

Report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts of contributors (recipients) of voluntary pension contributions

Footnote. Annex 7 was excluded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 № 10 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Annex 7
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017
№ 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on pension payments for mandatory pension contributions,
mandatory professional pension contributions, voluntary pension contributions

Footnote. Annex 13 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 № 42 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_Vyplaty

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified accumulative pension fund

Deadline for submitting the administrative data form: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table. Pension payments for mandatory pension contributions, mandatory
professional pension contributions, voluntary pension contributions

(in thousands of tenge)

Line code	Title of articles	For the period since the beginning of this year			For the same period of the previous year
Line code	Title of articles	number of contributors (recipients)	number of payments	sum	number of contributors (recipients)	number of payments	sum
1	2	3	4	5	6	7	8
100	Payments of pension savings
	due to:
101	mandatory pension contributions:
102	according to the age
	including the countries of the Eurasian Economic Union (hereinafter referred to as the EAEU):
1021
...
103	on disability
	including for the EAEU countries:
1031
...
104	due to departure from the Republic of Kazakhstan
105	to the heirs
	including for the EAEU countries:
1051
...
106	for burial
107	other persons
108	to improve living conditions
109	to pay for treatment
	due to:
200	mandatory professional pension contributions:
201	according to the age
	including for the EAEU countries:
2011
...
202	on disability
	including for the EAEU countries:
2021
...
203	due to departure from the Republic of Kazakhstan
204	to the heirs
	including for the EAEU countries:
2041
...
205	for burial
206	other persons
207	to improve living conditions
208	to pay for treatment
	due to:
300	voluntary pension contributions:
301	upon reaching the age of fifty
	including for the EAEU countries:
3011
...
302	on disability
	including for the EAEU countries:
3021
...
303	due to departure from the Republic of Kazakhstan
304	to the heirs
	including for the EAEU countries:
3041
...
305	for burial
306	other persons
400	transfer of pension savings to an insurance organization
	due to:
401	mandatory pension contributions:
402	according to the age
403	on disability
404	when concluding a pension annuity agreement
405	in case of insufficient pension savings due to mandatory professional pension contributions
	due to:
500	mandatory professional pension contributions:
501	according to the age
502	on disability
503	when concluding a pension annuity agreement
504	in case of insufficient pension savings due to mandatory pension contributions
	due to:
600	voluntary pension contributions:
601	according to the age
602	on disability
603	in case of insufficient pension savings due to mandatory pension contributions
604	in case of insufficient pension savings due to mandatory professional pension contributions
700	Other pension benefits
1000	Total

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form on pension
payments for mandatory pension contributions,
mandatory professional pension contributions,
voluntary pension contributions

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on pension payments for mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions,
voluntary pension contributions" (index – 1-ENPF_Vyplaty, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on pension payments for mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions, voluntary pension contributions" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the unified pension fund as of the end of the reporting period. The data in the form shall be indicated in thousands of tenge. An amount less than 500 (five hundred) tenge shall be rounded up to 0 (zero), and an amount equal to 500 (five hundred) tenge and above shall be rounded up to 1000 (thousand) tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Column 3 shall indicate the number of contributors (recipients) from whose accounts payments have been made for the period since the beginning of the year (cumulative total).

6. Column 4 shall indicate the number of payments made to contributors (recipients) for the period since the beginning of the year (cumulative total). Information on the number of payments shall be reflected based on payments (transactions) made to contributors (recipients).

7. Column 5 shall indicate the amount of payments for the period since the beginning of the year (cumulative total).

8. Column 6 shall indicate the number of contributors (recipients) from whose accounts payments have been made for the same period of the previous year.

9. Column 7 shall indicate the number of payments made to contributors (recipients) for the same period of the previous year. Information on the number of payments shall be reflected based on payments (transactions) made to contributors (recipients).

10. Column 8 shall indicate the amount of payments for the same period of the previous year.

11. In lines with codes 405, 504, 603 and 604, the number of contributors (recipients) shall be reflected for reference and shall not be summed up in lines with codes 401, 500 and 600.

12. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 8
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017
№ 167

Report on the volume of pension savings and the number of individual pension accounts of contributors (recipients) of mandatory professional pension contributions

Footnote. Annex 8 was excluded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 № 10 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Annex 8
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017
№ 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on the volume of pension payments and pension savings to workers
(family members) of the member states of the Eurasian Economic Union on the territory of the Republic of Kazakhstan

Footnote. The Resolution has been supplemented with Annex 13-1 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.06.2021 № 60 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication); as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 № 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_Vyplaty_EEK

Frequency: quarterly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons submitting information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the form for administrative data: quarterly, no later than the 7 (seventh) working day of the following month for the reporting quarter

Form

Table. Volumes of pension payments and pension savings to workers (family members) of member states of the Eurasian Economic Union on the territory of the Republic of Kazakhstan

(in thousands of tenge)

Line code	Title of articles	For the period since the beginning of this year			For the same period of the previous year
Line code	Title of articles	number of contributors (recipients)	number of payments	sum	number of contributors (recipients)	number of payments	sum
1	2	3	4	5	6	7	8
100	Payments of pension savings
101	according to the age
	including for the countries of the Eurasian Economic Union (hereinafter referred to as the EAEU):
1011
...
102	on disability
	including for the EAEU countries:
1021
...
103	to the heirs
	including for the EAEU countries:
1031
...
104	Other pension payments
	including for the EAEU countries:
1041
...
1000	Total

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

	Annex to the report form on the volume of payments
	of pensions and pension savings to workers (family members) of the member states of the Eurasian Economic Union on the territory of the Republic of Kazakhstan

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the volume of pension payments and pension savings to workers (family members) of the member states
of the Eurasian Economic Union on the territory of the Republic of Kazakhstan" (index – 1-ENPF_Vyplaty_EEK, frequency – quarterly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on the volume of payments of pensions and pension savings to workers (family members) of the member states of the Eurasian Economic Union on the territory of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out quarterly by the unified pension fund as of the end of the reporting period. The data in the form shall be indicated in thousands of tenge. An amount less than 500 (five hundred) tenge shall be rounded up to 0 (zero), and an amount equal to 500 (five hundred) tenge and above shall be rounded up to 1000 (thousand) tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Column 3 shall indicate the number of contributors (recipients) to whom payments have been made for the period since the beginning of the year (cumulative total).

7. Column 5 shall indicate the amount of payments for the period since the beginning of the year (cumulative total).

8. Column 6 shall indicate the number of contributors (recipients) to whom payments have been made for the same period of the previous year.

10. Column 8 shall indicate the amount of payments for the same period of the previous year.

11. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 9
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on securities acquired using own assets

Footnote. Annex 15 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 06.29.2023 № 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_CBSA

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the form for administrative data: monthly, no later than the 7 (seventh) working day of the following month for the reporting month

Form

Table. Securities purchased using own assets

(in thousands of tenge)

No.	Name of the issuer	Country of the issuer	Type of security	Security identification number	Number of securities (pieces)
					Total	including encumbered securities and securities that are the subject of repo transactions
					Total	Total	including securities that are the subject of repo transactions
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Government securities of the Republic of Kazakhstan
1.1.
...
2.	Non-governmental issue-grade securities of organizations of the Republic of Kazakhstan
2.1.	second-tier bank securities
2.1.1.
...
2.2.	securities of legal entities, except for second-tier banks
2.2.1.
...
3.	Securities of foreign countries
3.1.
...
4.	Non-government securities of non-resident issuers of the Republic of Kazakhstan
4.1.
...
5.	Securities of international financial organizations
5.1.
...
6.	Investment fund units
6.1.
...
7.	Total

Table continuation:

nominal cost		Payment currency code	The purchase price per security	Period		Purchase price of a security
currency code	cost of one security			date of registration	maturity date
9	10	11	12	13	14	15

Table continuation:

Book value of securities								Security rating
Total				including for securities with encumbrances and securities that are the subject of repo transactions		For reference: formed reserves (provisions)	Accounting category	on the date of registration	at the reporting date
Total	discount, bonus	accrued remuneration	positive (negative) adjustment	Total	including for securities that are the subject of repo transactions
16	17	18	19	20	21	22	23	24	25

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form
on securities acquired
at the expense
of one’s assets

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on securities acquired at the expense of one’s assets" (index – 1-ENPF_CBSA, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on securities acquired through own assets" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the unified pension fund as of the end of the reporting period. The data in the Form shall be indicated in thousands of tenge. An amount less than 500 (five hundred) tenge shall be rounded up to 0 (zero), and an amount equal to 500 (five hundred) tenge and above shall be rounded up to 1000 (thousand) tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. The form shall specify data on securities and rights of claim under the issuer’s obligations under issue-grade securities. Contributory receipts shall indicate information about its underlying asset.

6. Columns 2 and 3 shall indicate the name of the issuer of the security and the country of his residence.

7. Column 4 shall indicate the type of security purchased, indicating its type.

8. Column 5 shall indicate the national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier, concerning the rights of claim under the obligations of the issuer for issue-grade securities, the circulation period of which has expired, and the issuer has not fulfilled its obligations under them repayment – identifier of claim rights.

9. Column 6 shall indicate the number of securities purchased.

10. In columns 9 and 11, currency codes shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds."

11. Column 10 shall indicate the monetary value of the bond, determined at the time of its issue, on which interest is calculated on the coupon bond, expressed as a percentage, as well as the amount to be paid to the bondholder upon its redemption. The amount shall be indicated in the currency of the issue. Column 10 shall be filled in for debt securities.

12. Column 12 shall indicate the price reflected in the primary document that confirms the transaction (exchange certificate, broker and (or) dealer report, confirmation received through the international interbank information transfer and payment system SWIFT.

13. Column 13 shall indicate the date of initial recognition in accounting, in the format " dd.mm.yyyy ".

14. Column 14 shall indicate the maturity date of debt securities, in the format " dd.mm.yyyy ".

15. Column 15 shall indicate the purchase price of securities, including expenses directly related to the acquisition, including fees and commissions paid to agents, consultants, brokers (dealers), stock exchange fees, as well as banking transfer services and reduced by the amount paid by the buyer to the seller of interest (if any).

16. Column 16 shall indicate the value of securities reflected in the accounting records.

17. Column 20 shall indicate the value of encumbered securities and securities that are the subject of repo transactions, in thousands of tenge, indicated in the accounting records.

18. Column 21 shall indicate the value of securities that are the subject of repo transactions, in thousands of tenge, indicated in the accounting records.

19. Column 22 shall indicate the amount of reserves (provisions) formed in accordance with international financial reporting standards. The amount of reserves (provisions) shall be indicated in absolute terms with a plus sign.

20. In column 23, the following symbols shall be indicated as a security category:

1 – "available for sale",

2 – "accounted for at fair value through profit or loss",

3 – "held to maturity".

21. When filling out columns 24 and 25, the following shall be indicated: the security rating for bonds, the issuer rating for shares, the country rating for government securities assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 No. 385 "On establishing a minimum rating for legal entities and countries, the need for which is required in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan regulating the activities of financial organizations, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, the list of rating agencies assigning this rating", registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 8318. In case of absence of rating, "no rating" shall be indicated in columns 24 and 25. These columns shall not be filled in for government securities of the Republic of Kazakhstan.

22. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 10
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

Report on the volume of mandatory pension contributions of the employer
and the number of conditional pension accounts of individuals by region
of the Republic of Kazakhstan (at the place of residence of the individual)

Footnote. Appendix 10 was excluded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 02.22.2021 № 10 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Annex 10
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on "reverse repo" and repo transactions performed at the expense of own assets

Footnote. Annex 16 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated June 29, 2023 № 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_REPO_SA

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the administrative data form: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table. "Reverse repo" and repo operations performed at the expense of own assets

(in thousands of tenge)

No.	Name of the issuer	Country of the issuer	Type of security	Security identification number	Number of securities	Par value currency code	Period
No.	Name of the issuer	Country of the issuer	Type of security	Security identification number	Number of securities	Par value currency code	operation opening date	transaction closing date
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1.	Reverse repo operations
1.1.	direct method
1.1.1.
...
1.2.	automatic way
1.2.1.
...
2.	Repo transactions
2.1.	direct method
2.1.1.
...
2.2.	automatic way
2.2.1.
...

Table continuation:

Duration of operation in days	Remuneration rate	Book value	For reference: formed reserves	Security rating		Stock Exchange List Category
				on the date of the transaction	at the reporting date	on the date of the transaction	at the reporting date
10	11	12	13	14	15	16	17

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form on "reverse repo"
and repo transactions performed
at the expense of own assets

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on "reverse repo" and repo transactions made at the expense of own assets"
(index - 1-ENPF_REPO_SA, frequency - monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This clarification shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on reverse repo and repo transactions performed at the expense of own assets" (hereinafter referred to as the Form).

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Column 4 shall indicate the type of security transferred and (or) acquired under repo and (or) "reverse repo" transactions, indicating its type.

6. Column 5 shall indicate the national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier.

7. Column 6 shall indicate the number of securities transferred and (or) acquired under repo and (or) "reverse repo" transactions.

8. In column 7, currency codes shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds."

9. When filling out columns 14 and 15, the security rating for bonds, the issuer rating for shares, and the country rating for government securities assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012 No. 385 shall be reflected. "On establishing a minimum rating for legal entities and countries, the need for which is required in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan regulating the activities of financial organizations, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, the list of rating agencies assigning this rating", registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 8318. In case of absence of rating, "no rating" shall be indicated in columns 14 and 15. These columns shall not be filled in for government securities of the Republic of Kazakhstan. Column 14 shall reflect the rating as of the date of initial recognition in accounting.

10. Columns 16 and 17 indicate the category of securities of residents of the Republic of Kazakhstan according to the official list of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan. If there is no category of the list of the stock exchange of the Republic of Kazakhstan, "no listing" shall be indicated in columns 16 and 17. These columns shall not be filled in for securities of non-residents of the Republic of Kazakhstan and government securities of the Republic of Kazakhstan.

11. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 11
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

Report on the volume of pension savings
and the number of individual pension accounts of contributors (recipients)
of voluntary pension contributions by region of the Republic of Kazakhstan
(at the place of residence of the contributor (recipient))

Footnote. Annex 11 was excluded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 02.22.2021 № 10 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Annex 11
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on deposits, cash and cash equivalents placed at the expense of own assets

Footnote. Annex 17 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated June 29, 2023 ; 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_Vklady_SA

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the form for administrative data: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table. Deposits, cash and cash equivalents placed at the expense of own assets

(in thousands of tenge)

No.	Name of company	Bank (organization) rating		Currency code	Date of conclusion and number of the bank deposit agreement		Deposit term (in days)
No.	Name of company	on the date of placement	at the reporting date	Currency code	date	number	Deposit term (in days)
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Money in the cash register
2.	Money in transit
2.1.
...
3.	Money in accounts in second-tier banks
3.1.
...
4.	Money in accounts in organizations carrying out certain types of banking operations
4.1.
...
5.	Other cash and cash equivalents
5.1.
...
6.	Total cash and cash equivalents
7.	Demand deposits
7.1.
...
8.	Time deposits in second-tier banks of the Republic of Kazakhstan
8.1.
...
9.	Conditional deposits
9.1.
...
10.	Time deposits in non-resident organizations
10.1.
...
11.	Deposits, total

Table continuation:

The interest rate on deposit (in percent per annum)		Amount deposited		Book value		For reference: formed reserves (provisions)	Note
nominal	effective	in tenge	in foreign currency	Total	including accrued interest on the deposit	For reference: formed reserves (provisions)	Note
9	10	11	12	13	14	15	16

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form on deposits,
cash and cash equivalents placed
at the expense of own assets

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on deposits, money and cash equivalents placed at the expense of own assets" (index – 1-ENPF_Vklady_SA, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on deposits, cash and cash equivalents placed at the expense of own assets" (hereinafter referred to as the Form).

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. When filling out columns 3 and 4, the following shall be indicated: the rating of the bank or organization assigned by one of the rating agencies specified in paragraph 3 of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2012, No. 385 "On establishing a minimum rating for legal entities and countries, the need for which required in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan regulating the activities of financial organizations, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident insurance (reinsurance) organizations of the Republic of Kazakhstan, the list of rating agencies assigning this rating", registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 8318. In case of absence of rating, columns 4 and 5 shall indicate "no rating." These columns shall not be filled in for the National Bank of the Republic of Kazakhstan.

6. Column 5 shall indicate currency codes in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds".

7. In columns 5 and 13, lines 1, 2, 3, 4, 5 and 6 shall be filled in.

8. Column 8 shall indicate the term of the deposit under the bank deposit agreement; when extending the deposit, the term shall be indicated taking into account the extension.

9. Columns 11 and 12 indicate the amount of placement of own assets into the deposit. If assets are placed on deposit in tenge, column 11 shall be filled in. If assets are placed on deposit in foreign currency, column 12 shall be filled in, while the equivalent in tenge shall be reflected in column 11. Column 11 shall be filled in in thousands of tenge, and column 12 in thousands of foreign currency units.

10. The form shall be drawn up indicating the amount of deposits and money separately for each currency, bank and organization, as well as for each account and deposit.

11. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 12
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

Report on the volume of pension savings
and the number of individual pension accounts of contributors (recipients)
of mandatory professional pension contributions by region of the Republic of Kazakhstan
(at the place of residence of the contributor (recipient))

Footnote. Annex 12 was excluded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 02.22.2021 № 10 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Annex 12
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on investments in the capital of other legal entities

Footnote. Annex 18 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 06.29.2023 No. 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_IKDU

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the administrative data form: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table. Investments in the capital of other legal entities

(in thousands of tenge)

No.	Name of the legal entity	Purchase price	Book value		Share in the authorized capital (in percent)	Date of purchase	Note
No.	Name of the legal entity	Purchase price	Total	including accrued dividends	Share in the authorized capital (in percent)	Date of purchase	Note
1	2	3	4	5	6	7	8

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20____

Annex
to the report form on investments
in the capital of other legal entities

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on investments in the capital of other legal entities" (index – 1-ENPF_IKDU, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on investments in the capital of other legal entities" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the unified pension fund as of the end of the reporting period. Data in the form shall be filled in thousands of tenge. An amount less than 500 (five hundred) tenge shall be rounded up to 0 (zero), and an amount equal to 500 (five hundred) tenge and above shall be rounded up to 1000 (thousand) tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. The form shall reflect information on the amount of investment of the unified accumulative pension fund in the capital of associated organizations, as well as other legal entities.

6. Column 3 shall reflect the purchase price of the shares as of the date of acquisition.

7. Column 4 shall indicate the book value of investments in the capital of other legal entities, reflected in the accounting records.

8. Column 5 shall indicate the amount of dividends accrued on investments in the capital of other legal entities.

9. Column 7 shall reflect the date of initial recognition in accounting.

10. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 13
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on completed transactions to invest your assets

Footnote. Annex 19 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated June 29, 2023 No. 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_DEALINGS_SA

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons submitting information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the form for administrative data: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following for the reporting month

Form

Table 1. Securities purchased using own assets

(in tenge)

No.	Date of conclusion of the transaction (registration of the transaction)	Settlement date for the transaction	Actual settlement date for the transaction	Name of broker and/or dealer	Transaction type	Market
1	2	3	4	5	6	7

Table continuation:

Type of security and name of its issuer	Security identification number	Par value currency code	The nominal value of one security	Number of securities	Payment currency code	Purchase (sale) price per security
8	9	10	11	12	13	14

Table continuation:

Minimum price for one security on the date of the transaction	The maximum price for one security on the date of the transaction	The market price for one security on the date of the transaction	The yield on securities (in percent)	Transaction amount	Counterpartner's name	Counterpartner rating
15	16	17	18	19	20	21

Table 2. Deposits in the National Bank of the Republic of Kazakhstan and second-tier banks

(in tenge)

No.	Date of money transfer	Name of the bank	Deposit transactions	Transaction amount	Date of conclusion and number of the bank deposit agreement	Deposit term (in days)	Interest rate (in percent per annum)	Deposit currency code	Deposit amount
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Table 3. Refined precious metals purchased using own assets

(in tenge)

No.	Date of transaction	Contractor's name	Payment for services	Transaction type	Type of refined precious metal	Transaction volume (units)	Payment currency code	Purchase price per unit	Transaction amount
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Table 4. Derivative financial instruments acquired using own assets

(in tenge)

No.	Transaction date	Name of broker and/or dealer	Date of registration of financial instruments	Trade settlement date	Type of derivative financial instrument	Security identification number	Market	Underlying asset and its rating	Counterparty and its rating
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Table continuation:

Description of the terms of the transaction					Hedged item	Number and date of investment decision	Variation margin on the transaction date, tenge	Initial margin on the transaction date, percent	Trading mode	Note
Transaction type	Number of financial instruments, pieces	Transaction price, tenge	Transaction amount, thousand tenge	Transaction currency code
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form
on completed transactions
involving the investment
of own assets

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on completed transactions for investing your own assets" (index – 1-ENPF_DEALINGS_SA, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on completed transactions for investing own assets" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the unified pension fund for the reporting period (month). The data in the form shall be indicated in tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. According to Table 1:

1) column 6 shall indicate the type of transaction (purchase, sale, redemption, coupon redemption, payment of dividends, reverse repo operation - opening (closing), etc.);

2) column 7 shall indicate the trading organizer in whose trading system the transaction was carried out or that the transaction was made on an unorganized market;

3) Column 8 shall indicate the name of the issuer and the type of securities admitted to trading on the trading platforms of the organizers of securities trading;

4) column 9 shall indicate the national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier;

5) in columns 10 and 13, currency codes shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds";

6) column 14 shall indicate the price in the payment currency with an accuracy of four decimal places, reflected in the primary document that confirms the transaction (stock exchange certificate, broker-dealer report, confirmation received through the international interbank system for transferring information and making payments SWIFT, taking into account the remuneration paid to the seller. If the primary document does not contain a price expressed in currency, the price expressed as a percentage of the nominal value shall be indicated;

7) columns 15 and 16 shall indicate prices for transactions for the purchase (sale) of shares (contributory receipts) concluded on international (foreign) stock exchanges on which this financial instrument is traded, according to information and analytical systems Bloomberg or REUTER in currency of par value;

8) Column 18 shall indicate the yield on securities as a percentage (for a transaction with a bond - the yield resulting from the alienation or acquisition of an organizer of securities trading in the trading system; for reverse repo transactions - the yield resulting from a transaction in the sector automatic repo);

9) column 19 shall indicate the amount with an accuracy of two decimal places;

10) columns 20 and 21 shall be filled in for transactions concluded on international (foreign) securities markets.

6. According to Table 2:

1) in column 2, in case of making a deposit, the following shall be indicated: the date of transfer of money from the investment account of the unified accumulative pension fund to the current account in the National Bank of the Republic of Kazakhstan or a second-tier bank, or the date of early return or in case of termination of the agreement - the date of return of money to the investment account;

2) column 4 shall indicate deposit transactions (depositing money, paying interest on the deposit, early return of the deposit or return of the deposit upon expiration of the bank deposit agreement);

3) in column 10 the amount shall be indicated with an accuracy of two decimal places.

7. According to Table 3:

1) column 2 shall indicate the date of the transaction (trade date);

2) column 5 shall indicate the type of transaction (purchase, sale, etc.);

3) column 6 shall indicate the name of the types of refined precious metals;

4) in column 8, currency codes shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds";

5) in column 10 the amount shall be indicated with an accuracy of two decimal places.

8. According to Table 4:

1) column 2 shall indicate the date of the transaction in the format " dd.mm.yyyy ";

2) column 4 shall indicate the date of initial recognition of financial instruments in accounting in the format " dd.mm.yyyy ";

3) column 5 shall indicate the date of settlement of the transaction in the format " dd.mm.yyyy ";

4) column 6 shall indicate the type of derivative financial instrument (option, futures, forward, swap and other derivative financial instruments);

5) column 7 shall indicate the national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier if the underlying asset of the derivative financial instrument is a security;

6) column 8 shall indicate the name of the trading organizer in whose trading system the transaction was carried out, and the country of its residence in the format "name of the stock exchange (country)" or that the transaction was not made on a stock exchange in the format "unorganized market";

7) Column 9 shall indicate the underlying asset of the derivative financial instrument (name of the security and its issuer, currency, interest rate, commodity and other underlying assets) and the rating of the underlying asset assigned by the rating agency (if any) in the format "underlying asset (rating) (rating agency)." If the underlying asset does not have ratings, then the underlying asset shall be indicated and an indication that there is no rating in the format "underlying asset (no rating)";

8) in column 10, if the transaction was not concluded on a stock exchange, the counterparty, its country of residence, as well as the rating assigned to this counterparty in the format "counterparty/country/rating (rating agency)" shall be indicated. If the counterparty does not have a rating, the information shall be indicated in the format "counterparty/country/no rating";

9) column 11 shall indicate the type of transaction (purchase, sale, etc.);

10) in column 16, if the transaction was concluded for hedging, indicate the words "yes" and the details of the hedged object (national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier, quantity, value, volume, currency) in the format "yes/details of the hedged item". If the transaction was not concluded for hedging, the word "no" shall be indicated;

11) column 17 shall indicate the number and date of adoption by the investment committee of the investment decision on the transaction;

12) in column 18, if any, the variation margin shall be indicated - the monetary expression of the change in the obligations of the trading participant, calculated by the stock exchange and taking into account the change in the quote of the futures contract;

13) in column 19, if any, the initial margin shall be indicated - the share of the total market value of the underlying asset, determined by the stock exchange, which the client must pay for each open position;

14) column 20 shall indicate the trading mode in the T+0 or T+n format, or describe another trading mode provided for by the rules of the stock exchange;

15) column 21 shall indicate the conditions for the emergence of claims and obligations of the parties to the transaction.

9. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 14
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on financial instruments of defaulted issuers acquired from pension assets

Footnote. Annex 20 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 № 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_DEFAULT_PA

Frequency: quarterly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the form for administrative data: quarterly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting quarter

Form

Table. Financial instruments of defaulted issuers purchased from pension assets

Pension assets formed at the expense of ____________________________

(in tenge)

No.	Name of the issuer	Type of security or deposit agreement number	Security identification number	Claim ID	Number of securities (pieces)	maturity date	Date of derecognition
1	2	3	4	5	6	7	8

	Total

Table continuation:

Debt amount				Total debt	Type of settlement and amount of debt
on the principal debt	on remuneration	penalty on the principal debt	penalty on remuneration	Total debt	Type of settlement and amount of debt
9	10	11	12	13	14

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20___

	Annex to the report form on financial instruments of defaulted issuers acquired at the expense
	of pension assets

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on financial instruments of defaulted issuers acquired at the expense of pension assets"
(index – 1-ENPF_DEFAULT_PA, frequency – quarterly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on financial instruments of defaulted issuers acquired from pension assets" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out quarterly by the unified pension fund as of the end of the reporting period. The data in the form shall be indicated in tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

The line "Pension assets formed on account" shall indicate information on pension assets formed depending on pension contributions: "mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions" or "mandatory pension contributions by the employer."

6. Column 3 shall indicate the type of security purchased, indicating its type or deposit agreement number.

7. Column 4 shall indicate the national identification number (NIN) international identification number (ISIN code) or other security identifier.

8. Column 5 shall indicate the identifier of the right of claim, if any.

9. Column 6 shall indicate the number of securities purchased.

10. Column 7 shall indicate the maturity date of the financial instrument.

11. Column 8 shall reflect the date of derecognition of the financial instrument in accounting.

12. Column 13 shall be the sum of columns 9, 10, 11 and 12.

13. Column 14 shall indicate the type of debt settlement: rehabilitation (restructuring, bankruptcy, enforcement proceedings, out-of-court settlement), as well as the amount of debts determined by a court decision, in accordance with concluded debt repayment agreements, recognized in the register of creditors’ claims.

14. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 15
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on the cost of one conventional unit of pension assets formed
from mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions

Footnote. The Resolution has been supplemented with Annex 20-1 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated March 19, 2020 No. 34 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication); as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated June 29, 2023 No. 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF_UEA

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified accumulative pension fund

Deadline for submitting the administrative data form: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table. The cost of one conventional unit of pension assets
formed from mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions

Pension assets held in trust _____________

(in tenge)

Date	Pension contributions	Transfers from voluntary savings pension funds, trust management from investment portfolio managers and the National Bank of the Republic of Kazakhstan	Penalty received for late transfer of pension contributions and for late investment of pension assets	Payments and transfers, withdrawals for improving housing conditions and (or) payment for treatment, including transfers to the trust management of the investment portfolio manager and the National Bank of the Republic of Kazakhstan	Obligations to return pension contributions and (or) penalties received for late transfer of pension contributions
1	2	3	4	5	6

Table continuation:

Retained earnings (uncovered loss)	Current value of "net" pension assets	Number of conventional units	Cost of one conventional unit of pension assets	Commission from pension assets	Commission on investment income (loss)	Investment income (loss) on pension assets accrued per day
7	8	9	10	11	12	13

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20___

Annex
to the report form on the cost of one conventional
unit of pension assets formed from mandatory
pension contributions, mandatory professional
pension contributions and voluntary pension
contributions

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the value of one conventional unit of pension assets formed through mandatory pension contributions,
mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions" (index – 1-ENPF_UEA, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on the value of one conventional unit of pension assets formed from mandatory pension contributions, mandatory professional pension contributions and voluntary pension contributions" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the unified pension savings fund separately for pension assets under trust management of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, and for pension assets under trust management of the investment portfolio manager. The data in the form shall be indicated in tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Column 1 shall indicate the date in the format " dd.mm.yyyy ".

6. Column 7 shall indicate the amount of retained profit (uncovered loss) at the end of the first working day of the week and at the end of the last calendar day of the month, to be included in the calculation of the cost of one conventional unit of pension assets, in the manner established by the legislation of the Republic of Kazakhstan on accounting and financial reporting.

7. Column 9 shall indicate the number of conventional units with an accuracy of three decimal places.

8. Column 10 shall indicate the cost of one conventional unit of pension assets with an accuracy of seven decimal places.

9. Columns 11, 12 and 13 shall be filled in for reference.

10. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

	Annex 16 to the Resolution of the Board
	of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on the cost of one conventional unit of contingent pension liabilities

Footnote. Annex 16 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 06.29.2023 № 42 (shall come into effect from 01.01.2024).

Form for administrative data index: 1-ENPF_UEO

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified accumulative pension fund

Deadline for submitting the form for administrative data: monthly, no later than the 7 (seventh) working day of the following month for the reporting month

Form

Table. Cost of one conventional unit of conditional pension liabilities

(in tenge)

Date	Pension contributions received	Penalty for late transfer of pension contributions	Payments, accrued	Obligations to return pension contributions and (or) penalties received for late transfer of pension contributions
1	2	3	4	5

Table continuation:

Commission on investment income	Present value of contingent pension liabilities	Number of conventional units	Cost of one conventional unit of conditional pension liabilities	Investment income on contingent pension obligations accrued per day
6	7	8	9	10

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20____

Annex
to the report form on the cost
of one conventional unit of conditional
pension liabilities

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the cost of one conventional unit of conditional pension liabilities" (index – 1-ENPF_UEO, frequency – monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on the cost of one conventional unit of conditional pension liabilities" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the Unified Pension Fund. The data in the form shall be indicated in tenge.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Column 1 shall indicate the date in the format " dd.mm.yyyy ".

6. Column 8 shall indicate the number of conventional units with an accuracy of three decimal places.

7. Column 9 shall indicate the cost of one conventional unit of conditional pension obligations with an accuracy of seven decimal places.

8. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 17
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on assets and liabilities classified by economic sectors
(according to the assets of the unified accumulative pension fund)

Footnote. The Resolution has been supplemented with Annex 17 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 № 42 (shall come into effect upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 1-ENPF-AL(OA)

Frequency: quarterly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons presenting information: unified accumulative pension fund

Deadline for submitting the form for administrative data: quarterly, no later than 25 (twenty-fifth) the day of the month following the reporting quarter

Form

Table 1. Assets

(in thousands of tenge)

Line code	Indicator name	Total (at the end of the reporting period)	including
Line code	Indicator name	Total (at the end of the reporting period)	in national currency	in foreign currency
1	2	3	4	5
1	Cash and cash equivalents
1.15.01	Money in the till
1.15.02	Money in transit
1.14.03	Money in current accounts with other contributory institutions
1.15.04	Money in current accounts with other financial institutions
1.20.05	Money in current accounts with non-residents
1.14.06	Money in savings accounts at other contributory institutions
1.15.07	Money in savings accounts at other financial institutions
1.20.08	Money in savings accounts of non-residents
1.14.09	Other money in other contributory institutions
1.15.10	Other money in other financial institutions
1.16.11	Other money in government non-financial organizations
1.17.12	Other money in non-governmental non-financial organizations
1.20.13	Other money from non-residents
2	Refined precious metals
2.14.01	Refined precious metals in other contributory institutions
2.15.02	Refined precious metals in transit
2.14.03	Refined precious metals placed in metal accounts in other contributory institutions
3	Deposits placed
3.13.01	Deposits placed with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
3.14.02	Short-term deposits placed overnight in other contributory institutions
3.15.03	Short-term deposits placed overnight in other financial institutions
3.20.04	Short-term deposits placed with non-residents for one night
3.14.05	Short-term demand deposits placed with other contributory institutions
3.15.06	Short-term demand deposits placed with other financial institutions
3.20.07	Short-term demand deposits placed with non-residents
3.14.08	Short-term deposits placed with other contributory institutions
3.15.09	Short-term deposits placed in other financial institutions
3.20.10	Short-term deposits placed with non-residents
3.14.11	Short-term conditional deposits placed with other contributory institutions
3.15.12	Short-term conditional deposits placed with other financial institutions
3.20.13	Short-term conditional deposits placed with non-residents
3.14.14	Long-term deposits placed with other contributory institutions
3.15.15	Long-term deposits placed in other financial institutions
3.20.16	Long-term deposits placed with non-residents
3.14.17	Long-term conditional deposits placed with other contributory institutions
3.15.18	Long-term conditional deposits placed in other financial institutions
3.20.19	Long-term conditional deposits placed with non-residents
3.1	Less: provision for depreciation
4	Securities measured at fair value through profit or loss
4.11.01	Securities issued by the Government of the Republic of Kazakhstan
4.12.02	Securities issued by regional and local governments
4.13.03	Securities issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan
4.14.04	Securities issued by other contributory institutions, including
4.14.04.01	Equity securities
4.14.04.02	Debt securities
4.15.05	Securities issued by other financial institutions, including
4.15.05.01	Equity securities
4.15.05.02	Debt securities
4.16.06	Securities issued by government non-financial organizations, including
4.16.06.01	Equity securities
4.16.06.02	Debt securities
4.17.07	Securities issued by non-governmental non-financial organizations, including
4.17.07.01	Equity securities
4.17.07.02	Debt securities
4.18.08	Securities issued by non-profit organizations serving households, including
4.18.08.01	Equity securities
4.18.08.02	Debt securities
4.20.09	Securities issued by non-residents, including
4.20.09.01	Equity securities
4.20.09.02	Debt securities
5	Derivatives
5.11.01	Transactions with derivative financial instruments with the Government of the Republic of Kazakhstan
5.12.02	Transactions with derivative financial instruments with regional and local governments
5.13.03	Transactions with derivative financial instruments with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
5.14.04	Transactions with derivative financial instruments with other contributory institutions
5.15.05	Derivative transactions with other financial institutions
5.16.06	Transactions with derivative financial instruments with government non-financial organizations
5.17.07	Transactions with derivative financial instruments with non-governmental non-financial organizations
5.18.08	Transactions in financial derivatives with non-profit institutions serving households
5.19.09	Transactions in derivative financial instruments with households
5.20.10	Transactions with derivative financial instruments with non-residents
6	Securities carried at fair value through other comprehensive income
6.11.01	Securities issued by the Government of the Republic of Kazakhstan
6.12.02	Securities issued by regional and local governments
6.13.03	Securities issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan
6.14.04	Securities issued by other contributory institutions, including
6.14.04.01	Equity securities
6.14.04.02	Debt securities
6.15.05	Securities issued by other financial institutions, including
6.15.05.01	Equity securities
6.15.05.02	Debt securities
6.16.06	Securities issued by government non-financial organizations, including
6.16.06.01	Equity securities
6.16.06.02	Debt securities
6.17.07	Securities issued by non-governmental non-financial organizations, including
6.17.07.01	Equity securities
6.17.07.02	Debt securities
6.18.08	Securities issued by non-profit organizations serving households, including
6.18.08.01	Equity securities
6.18.08.02	Debt securities
6.20.09	Securities issued by non-residents, including
6.18.09.01	Equity securities
6.18.09.02	Debt securities
6.1	Less: provision for depreciation
7	Reverse repo operations
7.11.01	"Reverse repo" operations with the Government of the Republic of Kazakhstan
7.13.02	"Reverse repo" operations with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
7.14.03	Reverse repo transactions with other contributory institutions
7.15.04	Reverse repo transactions with other financial institutions
7.16.05	Reverse repo transactions with government non-financial organizations
7.17.06	Reverse repo operations with non-governmental non-financial organizations
7.18.07	Reverse repo transactions with non-profit organizations serving households
7.19.08	Reverse repo transactions with households
7.20.09	Reverse repo operations with non-residents
8	Advances issued
8.11.01	Advances issued to the Government of the Republic of Kazakhstan for the supply of property, performance of work and provision of services
8.12.02	Advances issued by regional and local governments for the supply of property, performance of work and provision of services
8.14.03	Advances issued to other contributory organizations for the supply of property, performance of work and provision of services
8.15.04	Advances issued to other financial organizations for the supply of property, performance of work and provision of services
8.16.05	Advances issued to government non-financial organizations for the supply of property, performance of work and provision of services
8.17.06	Advances issued to non-governmental non-financial organizations for the supply of property, performance of work and provision of services
8.18.07	Advances issued to non-profit organizations serving households for the supply of property, performance of work and provision of services
8.19.08	Advances issued to households for the supply of property, performance of work and provision of services
8.20.09	Advances issued to non-residents for the supply of property, performance of work and provision of services
8.11.10	Other advances issued to the Government of the Republic of Kazakhstan
8.12.11	Other advances issued by regional and local governments
8.14.12	Other advances issued to other contributory institutions
8.15.13	Other advances issued to other financial institutions
8.16.14	Other advances issued to government non-financial organizations
8.17.15	Other advances issued to non-governmental non-financial organizations
8.18.16	Other advances issued to non-profit organizations serving households
8.19.17	Other advances issued to households
8.20.18	Other advances issued to non-residents
9	Future expenses
10	Commissions
10.19.01	Accrued commission income (losses) from investment income
10.19.02	Accrued commission income from pension assets
11	Reserves
12	Securities carried at amortized cost
12.11.01	Securities carried at amortized cost issued by the Government of the Republic of Kazakhstan
12.12.02	Securities carried at amortized cost issued by regional and local governments
12.13.03	Securities carried at amortized cost issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan
12.14.04	Securities carried at amortized cost issued by other contributory institutions
12.15.05	Securities carried at amortized cost issued by other financial institutions
12.16.06	Securities carried at amortized cost issued by government non-financial organizations
12.17.07	Securities carried at amortized cost issued by non-governmental non-financial organizations
12.18.08	Securities carried at amortized cost issued by non-profit organizations serving households
12.20.09	Securities carried at amortized cost issued by non-residents
12.1	Less: provision for depreciation
13	Investment property
14	Investments in the capital of other legal entities
14.14.01	Investments in the capital of other contributory institutions
14.15.02	Investments in the capital of other financial organizations
14.16.03	Investments in the capital of state non-financial organizations
14.17.04	Investments in the capital of non-state non-financial organizations
14.18.05	Investments in the capital of non-profit organizations serving households
14.20.06	Investments in the capital of non-residents
15	Accounts receivable
15.11.01	Debt of buyers and customers (Government of the Republic of Kazakhstan)
15.12.02	Debt of buyers and customers (regional and local governments)
15.16.03	Debt of buyers and customers (state non-financial organizations)
15.17.04	Debt of buyers and customers (non-state non-financial organizations)
15.18.05	Debt of buyers and customers (non-profit organizations serving households)
15.19.06	Receivables from buyers and customers (households)
15.20.07	Debt of buyers and customers (non-resident)
15.15.08	Debt of subsidiaries (dependent) organizations (other financial organizations)
15.17.09	Debt of subsidiaries (dependent) organizations (non-state non-financial organizations)
15.11.10	Rent arrears of the Government of the Republic of Kazakhstan
15.12.11	Regional and local government lease arrears
15.13.12	Rent arrears of the National Bank of the Republic of Kazakhstan
15.14.13	Rent arrears from other contributory organizations
15.15.14	Rent arrears from other financial institutions
15.16.15	Rent arrears of government non-financial organizations
15.17.16	Rent arrears of non-state non-financial organizations
15.18.17	Rent arrears of non-profit organizations serving households
15.19.18	Household rent arrears
15.20.19	Non-residents' rent arrears
15.11.20	Remuneration receivable from the Government of the Republic of Kazakhstan
15.12.21	Remuneration receivable from regional and local governments
15.14.22	Receivables from other contributory institutions
15.15.23	Receivables from other financial institutions
15.16.24	Remuneration receivable from government non-financial organizations
15.17.25	Remuneration receivable from non-governmental non-financial organizations
15.18.26	Remuneration receivable from non-profit organizations serving households
15.19.27	Remuneration receivable from households
15.20.28	Remuneration receivable from non-residents
15.1	Less: provision for depreciation
16	Non-current assets (disposal groups) held for sale
17	Intangible assets
18	Fixed assets
19	Right-of-use assets
20	Current tax asset
21	Deferred tax asset
22	Other receivables
22.14.01	Settlements with brokers (other contributory organizations)
22.15.02	Settlements with brokers (other financial organizations)
22.17.03	Settlements with brokers (non-governmental non-financial organizations)
22.20.04	Settlements with brokers (non-residents)
22.11.05	Settlements with shareholders (Government of the Republic of Kazakhstan)
22.14.06	Settlements with shareholders (other contributory organizations)
22.15.07	Settlements with shareholders (other financial organizations)
22.16.08	Settlements with shareholders (state non-financial organizations)
22.17.09	Settlements with shareholders (non-state non-financial organizations)
22.18.10	Settlements with shareholders (non-profit organizations serving households)
22.19.11	Settlements with shareholders (households)
22.20.12	Settlements with shareholders (non-residents)
22.11.13	Prepayment of interest on loans received from the Government of the Republic of Kazakhstan
22.12.14	Prepayment of interest on loans received from regional and local governments
22.13.15	Prepayment of interest on loans received from the National Bank of the Republic of Kazakhstan
22.14.16	Prepayment of interest on loans received from other contributory organizations
22.15.17	Prepayment of interest on loans received from other financial organizations
22.16.18	Prepayment of interest on loans received from government non-financial organizations
22.20.19	Prepayment of interest on loans received from non-residents
22.11.20	Financial assets transferred into trust management to the Government of the Republic of Kazakhstan
22.13.21	Financial assets transferred into trust management to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
22.14.22	Financial assets transferred for trust management to other contributory institutions
22.15.23	Financial assets transferred for trust management to other financial organizations
22.20.24	Financial assets transferred for trust management to non-residents
22.11.25	Accrued penalty (fine, penalty) to the Government of the Republic of Kazakhstan
22.12.26	Accrued penalties (fine, penalty) to regional and local authorities
22.13.27	Accrued penalty (fine, penalty) to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
22.14.28	Accrued penalty (fine, penalty) to other contributory organizations
22.15.29	Accrued penalty (fine, penalty) to other financial organizations
22.16.30	Accrued penalty (fine, penalty) to state non-financial organizations
22.17.31	Accrued penalty (fine, penalty) to non-governmental non-financial organizations
22.19.32	Accrued penalty (fine, penalty) to households
22.20.33	Accrued penalty (fine, penalty) to non-residents
22.19.34	Debt of employees and other resident persons
22.20.35	Debt of employees and other non-resident persons
22.11.36	Other receivables of the Government of the Republic of Kazakhstan
22.12.37	Other receivables from local governments
22.13.38	Other receivables of the National Bank of the Republic of Kazakhstan
22.14.39	Other receivables from other contributory institutions
22.15.40	Other receivables from other financial organizations
22.16.41	Other receivables from government non-financial organizations
22.17.42	Other receivables of non-state non-financial organizations
22.18.43	Other receivables of non-profit organizations serving households
22.19.44	Other household receivables
22.20.45	Other receivables from non-residents
22.1	Less: provision for depreciation
23	Other assets, including
23.01	Financial assets
23.02	Non-financial assets
24	Total assets

Table 2. Liabilities

(in thousands of tenge)

Line code	Indicator name	Total (at the end of the reporting period)	including
Line code	Indicator name	Total (at the end of the reporting period)	in national currency	in foreign currency
1	2	3	4	5
25	Derivatives
25.11.01	Transactions with derivative financial instruments with the Government of the Republic of Kazakhstan
25.12.02	Transactions with derivative financial instruments with regional and local governments
25.13.03	Transactions with derivative financial instruments with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
25.14.04	Transactions with derivative financial instruments with other contributory institutions
25.15.05	Derivative transactions with other financial institutions
25.16.06	Transactions with derivative financial instruments with government non-financial organizations
25.17.07	Transactions with derivative financial instruments with non-governmental non-financial organizations
25.18.08	Transactions in financial derivatives with non-profit institutions serving households
25.19.09	Transactions in derivative financial instruments with households
25.20.10	Transactions with derivative financial instruments with non-residents
26	Lease liabilities
26.11.01	Lease obligations to the Government of the Republic of Kazakhstan
26.12.02	Lease obligations to regional and local governments
26.13.03	Lease obligations to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
26.14.04	Lease obligations to other contributory institutions
26.15.05	Lease liabilities to other financial institutions
26.16.06	Lease liabilities to government non-financial organizations
26.17.07	Lease obligations to non-governmental non-financial organizations
26.18.08	Rent obligations to non-profit organizations serving households
26.19.09	Rent liabilities to households
26.20.10	Lease obligations to non-residents
27	Repo transactions
27.11.01	Repo transactions with the Government of the Republic of Kazakhstan
27.13.02	Repo transactions with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
27.14.03	Repo transactions with other contributory institutions
27.15.04	Repo transactions with other financial institutions
27.16.05	Repo transactions with government non-financial organizations
27.17.06	Repo transactions with non-governmental non-financial organizations
27.18.07	Repo transactions with non-profit organizations serving households
27.19.08	Repo transactions with households
27.20.09	Repo transactions with non-residents
28	Loans received
28.11.01	Short-term loans received from the Government of the Republic of Kazakhstan
28.12.02	Short-term loans received from regional and local governments
28.14.03	Short-term loans received from other contributory institutions
28.15.04	Short-term loans received from other financial institutions
28.20.05	Short-term loans received from non-residents
28.11.06	Long-term loans received from the Government of the Republic of Kazakhstan
28.12.07	Long-term loans received from regional and local governments
28.14.08	Long-term loans received from other contributory institutions
28.15.09	Long-term loans received from other financial institutions
28.20.10	Long-term loans received from non-residents
29	Accounts payable
29.11.01	Debt to suppliers and contractors (Government of the Republic of Kazakhstan)
29.12.02	Debt to suppliers and contractors (regional and local governments)
29.16.03	Debt to suppliers and contractors (state non-financial organizations)
29.17.04	Debt to suppliers and contractors (non-governmental non-financial organizations)
29.18.05	Debt to suppliers and contractors (non-profit organizations serving households)
29.19.06	Debt to suppliers and contractors (households)
29.20.07	Debt to suppliers and contractors (non-resident)
29.15.08	Debt to subsidiaries (dependent) organizations (other financial organizations)
29.17.09	Debt to subsidiaries (dependent) organizations (non-state non-financial organizations)
29.19.10	Debt to employees and other resident persons
29.20.11	Debt to employees and other non-resident persons
29.11.12	Rent debt to the Government of the Republic of Kazakhstan
29.12.13	Rent arrears to regional and local governments
29.13.14	Rent debt to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
29.14.15	Rent arrears to other contributory organizations
29.15.16	Rent arrears to other financial institutions
29.16.17	Rent arrears to government non-financial organizations
29.17.18	Rent arrears to non-governmental non-financial organizations
29.18.19	Rent arrears to non-profit organizations serving households
29.19.20	Rent arrears to households
29.20.21	Rent arrears to non-residents
29.11.22	Remuneration payable to the Government of the Republic of Kazakhstan
29.12.23	Remunerations payable to regional and local governments
29.14.24	Remuneration payable to other contributory institutions
29.15.25	Remuneration payable to other financial organizations
29.20.26	Remuneration payable to non-residents
29.11.27	Current portion of accounts payable to the Government of the Republic of Kazakhstan
29.12.28	Current portion of accounts payable to regional and local governments
29.13.29	Current portion of accounts payable to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
29.14.30	The current portion of accounts payable to other contributory organizations
29.15.31	The current portion of accounts payable to other financial organizations
29.16.32	Current portion of accounts payable to government non-financial organizations
29.17.33	Current portion of accounts payable to non-governmental non-financial organizations
29.18.34	The current portion of accounts payable to non-profit organizations serving households
29.19.35	The current share of accounts payable to households
29.11.36	Other accounts payable to the Government of the Republic of Kazakhstan
29.12.37	Other accounts payable to regional and local governments
29.13.38	Other accounts payable to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
29.14.39	Other accounts payable to other contributory organizations
29.15.40	Other accounts payable to other financial organizations
29.16.41	Other accounts payable to government non-financial organizations
29.17.42	Other accounts payable to non-state non-financial organizations
29.18.43	Other accounts payable to non-profit organizations serving households
29.19.44	Other accounts payable to households
29.20.45	Other accounts payable to non-residents
30	Advances received
30.14.01	Prepayment of interest on deposits placed in other contributory organizations
30.15.02	Prepayment of interest on deposits placed in other financial institutions
30.20.03	Prepayment of interest on deposits placed with non-residents
30.11.04	Other advances received from the Government of the Republic of Kazakhstan
30.12.05	Other advances received from regional and local governments
30.13.06	Other advances received from the National Bank of the Republic of Kazakhstan
30.14.07	Other advances received from other contributory institutions
30.15.08	Other advances received from other financial institutions
30.16.09	Other advances received from government non-financial organizations
30.17.10	Other advances received from non-governmental non-financial organizations
30.18.11	Other advances received from non-profit organizations serving households
30.19.12	Other advances received from households
30.20.13	Other advances received from non-residents
31	Reserves
31.11.01	Warranty obligations accepted from the Government of the Republic of Kazakhstan
31.12.02	Warranty obligations accepted from regional and local authorities
31.13.03	Warranty obligations accepted from the National Bank of the Republic of Kazakhstan
31.14.04	Warranty obligations accepted from other contributory organizations
31.15.05	Warranty obligations accepted from other financial organizations
31.16.06	Warranty obligations accepted from government non-financial organizations
31.17.07	Warranty obligations accepted from non-governmental non-financial organizations
31.18.08	Warranty obligations accepted from non-profit organizations serving households
31.19.09	Warranty obligations accepted from households
31.20.10	Warranty obligations accepted from non-residents
31.19.11	Estimated liabilities for employee benefits (resident)
31.20.12	Estimated liabilities for employee benefits (non-resident)
31.11.13	Obligations for claims work before the Government of the Republic of Kazakhstan
31.12.14	Obligations for claims work before regional and local authorities
31.13.15	Obligations for claims work before the National Bank of the Republic of Kazakhstan
31.14.16	Obligations for claims work to other contributory organizations
31.15.17	Obligations for claims work to other financial organizations
31.16.18	Obligations for claims work before government non-financial organizations
31.17.19	Obligations for claims-related work to non-governmental non-financial organizations
31.18.20	Obligations for claims-related work to non-profit organizations serving households
31.19.21	Obligations for claims work to households
31.20.22	Obligations for claims work to non-residents
31.11.23	Other estimated liabilities to the Government of the Republic of Kazakhstan
31.12.24	Other estimated obligations to regional and local authorities
31.13.25	Other estimated liabilities to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
31.14.26	Other estimated liabilities to other contributory institutions
31.15.27	Other estimated liabilities to other financial organizations
31.16.28	Other estimated liabilities to state non-financial organizations
31.17.29	Other estimated liabilities to non-governmental non-financial organizations
31.18.30	Other estimated liabilities to non-profit organizations serving households
31.19.31	Other estimated liabilities to households
31.20.32	Other estimated liabilities to non-residents
32	Accrued expenses for settlements with shareholders on shares
32.11.01	Settlements on dividends and income of participants with the Government of the Republic of Kazakhstan
32.13.02	Settlements on dividends and participants' income with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
32.14.03	Settlements on dividends and participant income with other contributory organizations
32.15.04	Settlements on dividends and participants' income with other financial organizations
32.16.05	Settlements on dividends and participants' income with state non-financial organizations
32.17.06	Settlements on dividends and income of participants with non-governmental non-financial organizations
32.18.07	Settlements on dividends and participant income with non-profit organizations serving households
32.19.08	Calculations of dividends and income of participants with households
32.20.09	Calculations of dividends and income of participants with non-residents
33	Accrued expenses for settlements with personnel
33.19.01	Settlements with staff (residents) for wages
33.20.02	Settlements with personnel (non-residents) for wages
34	revenue of the future periods
35	Deferred tax liability
35.11.01	Deferred corporate income tax
36	Obligation to the budget for taxes and other obligatory payments to the budget
37	Other obligations
37.11.01	Other obligations to the Government of the Republic of Kazakhstan
37.12.02	Other obligations to regional and local authorities
37.13.03	Other obligations to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
37.14.04	Other obligations to other contributory institutions
37.15.05	Other obligations to other financial institutions
37.16.06	Other obligations to government non-financial organizations
37.17.07	Other obligations to non-governmental non-financial organizations
37.18.08	Other obligations to non-profit organizations serving households
37.19.09	Other obligations to households
37.20.10	Other obligations to non-residents
38	Total liabilities

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20___

	Annex to the report form on assets and
	liabilities classified by economic sectors (according to the own assets of the copper accumulative pension fund)

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on assets and liabilities classified by economic sectors (according to the own assets
of the unified pension savings fund)" (index – 1-ENPF-AL(OA), frequency – quarterly)

Chapter 1. General Provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on assets and liabilities classified by economic sectors (according to the own assets of the unified pension savings fund)" (hereinafter referred to as the Form).

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. The form contains data on all items of the "Assets" and "Liabilities" sections of the balance sheet of the unified accumulative pension fund on its assets as of the reporting date.

The total assets reflected in Table 1 shall correspond to the total assets of the balance sheet for own assets at the same reporting date.

The total amount of liabilities reflected in Table 2 corresponds to the total amount of liabilities of the balance sheet for own assets at the same reporting date.

6. The line (indicator) code of Tables 1 and 2 of the form is determined according to the following structure:

1) the first part corresponds to the number of the main item of the balance sheet;

2) the second part consists of two digits – the residence attribute code and the economic sector code;

3) the third part is the serial number of the indicator.

Codes for the attribute of residence and economic sector shall be indicated in accordance with the Rules for the application of codes for economic sectors and purposes of payments, approved by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 No. 203 "On approval of the Rules for the application of codes for economic sectors and purposes of payments", registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 14365.

The assets and liabilities of the unified accumulative pension fund concerning non-residents are not divided by economic sector. In this case, the code of the economic sector concerning a non-resident shall be indicated as "0".

Example: line code 15.15.08, where the first digit "15" is the number of the main balance sheet item, the second digit "15" is the resident, other financial organizations and the third digit "08" is the serial number.

7. Arithmetic-logical control:

1) the data in column 3 for all lines is equal to the sum of the data in columns 4 and 5;

2) the indicator "total assets" for the line with code "24" is equal to the sum of the indicators for lines with codes "1", "2", "3", "4", "5", "6", "7", " 8", "9", "10", "11", "12", "13", "14", "15", "16", "17", "18", "19", "20", "21", "22" and "23";

3) the "total liabilities" indicator for the line with code "38" is equal to the sum of the indicators for lines with codes "25", "26", "27", "28", "29", "30", "31", " 32", "33", "34", "35", "36" and "37".

Annex 18
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on assets and liabilities classified by economic sectors
(for pension assets of the unified accumulative pension fund)

Footnote. The Resolution has been supplemented with Annex 18 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.06.2023 № 42 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Form for administrative data index: 2-ENPF-AL(PA)

Frequency: quarterly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons presenting information: unified accumulative pension fund

Deadline for submitting the form for administrative data: quarterly, no later than 25 (twenty-fifth) the day of the month following the reporting quarter

Form

Table 1. Assets

(in thousands of tenge)

Line code	Indicator name	Total (at the end of the reporting period)	including
Line code	Indicator name	Total (at the end of the reporting period)	in national currency	in foreign currency
1	2	3	4	5
1	Cash and cash equivalents
1.13.01	Money (pension assets) on current accounts (contribution account) in the National Bank of the Republic of Kazakhstan
1.13.02	Money (pension assets) on current accounts (investment account) with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
1.14.03	Money (pension assets) in current accounts (investment account) with other contributory institutions
1.15.04	Money (pension assets) in current accounts (investment accounts) in other financial institutions
1.13.05	Money (pension assets) on current accounts (payment account) in the National Bank of the Republic of Kazakhstan
1.14.06	Money (pension assets) in current accounts (payment account) with other contributory institutions
1.15.07	Money (pension assets) in current accounts (benefits account) with other financial institutions
2	Refined precious metals
2.14.01	Refined precious metals in other contributory institutions
2.20.02	Refined precious metals from non-residents
2.14.03	Refined precious metals placed in metal accounts in other contributory institutions
2.20.04	Refined precious metals placed in metal accounts with non-residents
3	Deposits in the National Bank of the Republic of Kazakhstan and second-tier banks
3.13.01	Deposits placed with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
3.14.02	Deposits placed with other contributory institutions
3.10.03	Deposits placed with non-residents
3.1	Less: provision for depreciation
4	Securities measured at fair value
4.11.01	Securities issued by the Government of the Republic of Kazakhstan
4.12.02	Securities issued by regional and local governments
4.13.03	Securities issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan
4.14.04	Securities issued by other contributory institutions, including
4.14.04.01	Equity securities
4.14.04.02	Debt securities
4.15.05	Securities issued by other financial institutions, including
4.15.05.01	Equity securities
4.15.05.02	Debt securities
4.16.06	Securities issued by government non-financial organizations, including
4.16.06.01	Equity securities
4.16.06.02	Debt securities
4.17.07	Securities issued by non-governmental non-financial organizations, including
4.17.07.01	Equity securities
4.17.07.02	Debt securities
4.20.08	Securities issued by non-residents, including
4.20.08.01	Equity securities
4.20.08.02	Debt securities
5	Requirements for reverse repo transactions
5.11.01	repo " operations to the Government of the Republic of Kazakhstan
5.13.02	repo " operations to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
5.14.03	Requirements for reverse repo transactions to other contributory institutions
5.15.04	Requirements for reverse repo transactions to other financial organizations
5.16.05	Requirements for reverse repo transactions for state non-financial organizations
5.17.06	Requirements for reverse repo transactions for non-governmental non-financial organizations
5.20.07	Requirements for reverse repo transactions for non-residents
6	Derivatives
6.11.01	Transactions with derivative financial instruments with the Government of the Republic of Kazakhstan
6.12.02	Transactions with derivative financial instruments with regional and local governments
6.13.03	Transactions with derivative financial instruments with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
6.14.04	Transactions with derivative financial instruments with other contributory institutions
6.15.05	Derivative transactions with other financial institutions
6.16.06	Transactions with derivative financial instruments with government non-financial organizations
6.17.07	Transactions with derivative financial instruments with non-governmental non-financial organizations
6.20.08	Transactions with derivative financial instruments with non-residents
7	Assets under external management
8	Accounts receivable
8.11.01	Debt of the Government of the Republic of Kazakhstan
8.12.02	Debt of regional and local governments
8.13.03	Debt of the National Bank of the Republic of Kazakhstan
8.14.04	Debt of other contributory institutions
8.15.05	Debt of other financial organizations
8.16.06	Debt of state non-financial organizations
8.17.07	Debt of non-state non-financial organizations
8.20.08	Debt of non-residents
9	Requirements for obtaining a negative difference between the nominal yield indicator and the minimum yield value
10	Claims for compensation of negative commissions from investment income
11	Securities measured at amortized cost
11.11.01	Securities measured at amortized cost issued by the Government of the Republic of Kazakhstan
11.12.02	Securities measured at amortized cost issued by regional and local governments
11.13.03	Securities valued at amortized cost, issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan
11.14.04	Securities measured at amortized cost issued by other contributory institutions
11.15.05	Securities measured at amortized cost issued by other financial institutions
11.16.06	Securities measured at amortized cost issued by government non-financial organizations
11.17.07	Securities measured at amortized cost issued by non-governmental non-financial organizations
11.20.08	Securities measured at amortized cost issued by non-residents
11.1	Less: provision for depreciation
12	Other assets, including
12.01	Financial assets
12.02	Non-financial assets
13	Total assets

Table 2. Liabilities

(in thousands of tenge)

Line code	Indicator name	Total (at the end of the reporting period)	including
Line code	Indicator name	Total (at the end of the reporting period)	in national currency	in foreign currency
1	2	3	4	5
14	Obligations for pension payments, one-time withdrawals to improve living conditions and (or) treatment
14.19.01	Obligations to pay pension savings
14.15.02	Obligations to transfer pension savings to other pension savings funds
14.15.03	Obligations to transfer pension savings to insurance organizations
14.19.04	Obligations for one-time withdrawals to improve living conditions and (or) pay for treatment
15	Accounts payable for commission fees
15.15.01	Accrued commissions from investment income (loss)
15.15.02	Accrued commissions from pension assets
16	Accounts payable for individual income tax on pension payments
17	Derivatives
17.11.01	Transactions with derivative financial instruments with the Government of the Republic of Kazakhstan
17.12.02	Transactions with derivative financial instruments with regional and local governments
17.13.03	Transactions with derivative instruments with the National Bank of the Republic of Kazakhstan
17.14.04	Transactions with derivative financial instruments with other contributory institutions
17.15.05	Derivative transactions with other financial institutions
17.16.06	Transactions with derivative financial instruments with government non-financial organizations
17.17.07	Transactions with derivative financial instruments with non-governmental non-financial organizations
17.20.08	Transactions with derivative financial instruments with non-residents
18	Liabilities for repo transactions
19	Other obligations
19.19.01	Obligations to return erroneously credited amounts of pension contributions
19.19.02	Other amounts pending clarification
19.00.03	Other obligations
20	Total liabilities
21	Total net assets

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20____

Annex
to the report form on assets and
liabilities classified by economic sector
(by pension assets of the medical
accumulative pension fund)

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on assets and liabilities classified by economic sector (by pension assets of the unified
pension savings fund)" (index – 2-ENPF-AL(PA), frequency – quarterly)

Chapter 1. General Provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on assets and liabilities classified by economic sectors (on pension assets of the unified accumulative pension fund)" (hereinafter referred to as the Form).

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. The form shall contain data on all items of the "Assets" and "Liabilities" sections of the report on the net pension assets of the unified pension savings fund as of the reporting date.

The total assets shown in Table 1 shall correspond to the total assets in the statement of net pension assets at the same reporting date.

The total liabilities shown in Table 2 shall correspond to the total liabilities in the statement of net pension assets at the same reporting date.

The amount of the "total net assets" item shall correspond to the amount of the "total net assets" item of the statement of net pension assets as of the same reporting date.

6. Line (indicator) code of Tables 1 and 2 of the form shall be determined according to the following structure:

1) the first part shall correspond to the number of the main article of the report on net pension assets;

2) the second part shall consist of two digits – the residence attribute code and the economic sector code;

3) the third part shall be the serial number of the indicator.

The assets and liabilities of the unified accumulative pension fund concerning non-residents shall not be divided by economic sector. In this case, the code of the economic sector concerning a non-resident shall be indicated as "0".

Example: line code 15.15.08, where the first digit "15" shall be the number of the main item of the report on net pension assets, the second digit "15" shall be the resident, other financial organizations and the third digit "08" shall be the serial number.

9. Arithmetic-logical control:

1) the data in column 3 for all lines shall be equal to the sum of the data in columns 4 and 5;

2) the indicator "total assets" for the line with code "12" shall be equal to the sum of the indicators for lines with codes "1", "2", "3", "4", "5", "6", "7", " 8", "9", "10" and "11";

3) the "total liabilities" indicator for the line with code "18" shall be equal to the sum of the indicators for lines with codes "13", "14", "15", "16" and "17";

4) the indicator "total net assets" for the line with code "19" shall be equal to the difference in the indicators for lines with codes "12" and "18".

Annex 19
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Report on payments and return of target savings

Footnote. Annex 19 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 25.12.2023 № 97 (shall come into effect from 01.01.2024).

Form for administrative data index: 1-ENPF_VVCN

Frequency: monthly

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified accumulative pension fund

Deadline for submitting the administrative data form: monthly, no later than the 7th (seventh) working day of the month following the reporting month

Form

Table. Payments and return of target savings

Line code	Title of articles	For the reporting month			For the period since the beginning of the year
Line code	Title of articles	number of recipients (persons)	number of payments (units)	amount (in US dollars)	number of recipients (persons)
1	2	3	4	5	6
100	Payments of target savings, including:
101	to improve living conditions
102	to pay for education
103	to the heirs
200	Return of target savings	X	X		X

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20__

Annex
to the report form on payments
and return of target savings

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on payments and return of target savings" (index – 1-ENPF_VVCN, frequency – monthly)

Chapter 1. General Provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on payments and return of target savings" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out monthly by the unified pension fund as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Column 3 shall indicate the number of recipients to whom target savings payments have been made for the reporting month, in units.

6. Column 4 shall indicate the number of payments of target savings made to recipients during the reporting month, in units. Information on the number of payments of target savings shall be reflected based on the payments of target savings (transactions) to recipients.

7. Column 5 shall indicate the amount of payments or return of target savings for the reporting month in United States dollars.

8. Column 6 shall indicate the number of recipients to whom target savings payments have been made for the period from the beginning of the year (cumulative total), in units.

9. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 20
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The form for administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form for administrative data shall be posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Target Requirements Report

Footnote. The Resolution has been supplemented with Annex 20 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 25.12.2023 № 97 (shall come into effect from 01.01.2024).

Form for administrative data index: 1-ENPF_CT

Frequency: annual

Reporting period: as of "__" ________ 20 ___

Scope of persons providing information: unified pension savings fund

Deadline for submitting the form for administrative data: annually, no later than April 30 (thirtieth) of the year following the reporting year

Form

Table. Target Requirements

Year of birth of participants	Number of participants	Amount of target claims at the end of the year preceding the reporting year (in US dollars)	The amount of income accrued on the amount of target requirements at the end of the year preceding the reporting year (in US dollars)	The number of target requirements from the amount of fifty percent of the average investment income of the National Fund of the Republic of Kazakhstan in the reporting year (in US dollars)	Amount of target claims as of the end of the reporting year (in US dollars)
1	2	3	4	5	6

The amount of fifty percent of the average investment income

of the National Fund of the Republic of Kazakhstan is ________ US dollars.

The amount of income accrued on previously formed target claims of participants in target claims is ________ US dollars.

The amount of fifty percent of the average investment income of the National Fund of the Republic of Kazakhstan, taking into account adjustments, is ________ US dollars.

The rate average investment income is ________ percent.

The total number of participants in target claims at the end of the reporting year is ________ persons.

Name _____________________________________________

Address ___________________________________________

Telephone _________________________________________

E-mail address ______________________________________

Executor ___________________________________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone number

Manager or person entrusted with the function upon signing the report

_______________________________________ ___________

last name, first name and patronymic (if any) Signature

Date "______" ______________ 20____

Annex
to the target requirements
report form

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on Target Requirements" (index – 1-ENPF_CT, frequency – annual)

Chapter 1. General Provisions

1. This explanation shall define uniform requirements for filling in the form for administrative data "Report on Target Requirements" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form shall be filled out annually by the unified pension savings fund as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the manager or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation for completion of the form

5. Column 1 shall indicate the years of birth of the participants in the target requirements.

6. Column 2 shall indicate the number of participants in the target requirements of the corresponding year of birth in units.

7. Column 3 shall indicate the amount of target requirements at the end of the year preceding the reporting year, in United States dollars (hereinafter referred to as US dollars).

8. Column 4 shall indicate the amount of income accrued on the amount of target claims at the end of the year preceding the reporting year, in US dollars.

9. Column 5 shall indicate the number of target requirements from the amount of fifty percent of the average investment income of the National Fund of the Republic of Kazakhstan for the reporting period, in US dollars.

10. Column 6 shall indicate the number of target requirements as of the end of the reporting year, equal to the sum of the values of columns 3, 4 and 5, in US dollars.

11. The amount of fifty percent of the average investment income of the National Fund of the Republic of Kazakhstan, the amount of income accrued on previously formed target claims of participants in target claims, the amount of fifty percent of the average investment income of the National Fund of the Republic of Kazakhstan, taking into account adjustments, the rate of average investment income and the total number of participants target requirements at the end of the reporting year shall be indicated in the note to the form provided in the information system.

12. If information is missing, the form shall be submitted without completion.

Annex 21
to the Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated August 28, 2017 № 167

The Rules for reporting by the Unified Pension Savings Fund

Footnote. The Resolution has been supplemented with Annex 21 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 25.12.2023 № 97 (shall come into effect from 01.01.2024).

1. The Rules for reporting by the unified accumulative pension fund (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with subparagraph 65-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 2) of paragraph 3 of article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On state statistics" and shall determine the procedure for submitting reports by the unified accumulative pension fund (hereinafter referred to as the Fund) to the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank).

2. Reporting shall be submitted by the Fund in electronic form through the use of the information system "Web portal of the National Bank of the Republic of Kazakhstan".

3. Reporting certified through an electronic digital signature by the head of the Fund or the person entrusted with the function of signing the report, and the executor, shall be stored in electronic format.

4. The completeness and reliability of the data in the reporting shall be ensured by the head of the Fund or the person entrusted with the function of signing the report.

5. Data in the reporting shall be indicated in the national currency of the Republic of Kazakhstan - tenge, as well as in United States dollars.

6. For reporting, assets in foreign currency shall be indicated in terms of the market exchange rate, determined in accordance with the procedure established by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated January 25, 2013 No. 15 and the order of the Minister of Finance of the Republic of Kazakhstan dated February 22, 2013 No. 99 "On the procedure for determining the market currency exchange rate", registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 8378.

7. The concepts "resident" and "non-resident" shall be used in the meanings defined by the Law of the Republic of Kazakhstan "On Currency Regulation and Currency Control".

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления

Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

Таблица. Стоимость пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных"Отчет о стоимости пенсионных активов"(индекс – 1-ENPF_PA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные и размещенные по операциям "обратное репо" и репо

Таблица 3. Вклады, размещенные за счет пенсионных активов

Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы

Таблица 5. Условные требования и обязательства

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении

Таблица. Пенсионные активы, находящиеся во внешнем управлении

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)

Таблица. Объемы пенсионных накоплений и количество индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)

По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении________________________________________________________(наименование управляющего пенсионными активами)

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам,обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

Таблица. Пенсионные выплаты по обязательным пенсионным взносам, обязательнымпрофессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных профессиональных пенсионных взносов

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Таблица. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов

Таблица. Операции "обратное репо" и репо, совершенные за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов

Таблица. Вклады, деньги и эквиваленты денежных средств, размещенные за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

Таблица. Инвестиции в капитал других юридических лиц

Пояснение по заполнению формы административных данных"Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц"(индекс – 1-ENPF_IKDU, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов

Таблица 4. Производные финансовые инструменты, приобретенные за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов

Таблица. Финансовые инструменты эмитентов, допустивших дефолт, приобретенные за счет пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о стоимости пенсионных активов"
(индекс – 1-ENPF_PA, периодичность – ежемесячная)

По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении
________________________________________________________
(наименование управляющего пенсионными активами)

Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам,
обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

Таблица. Пенсионные выплаты по обязательным пенсионным взносам, обязательным
профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц"
(индекс – 1-ENPF_IKDU, периодичность – ежемесячная)

Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда)

Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда)

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений"
(индекс – 1-ENPF_VVCN, периодичность – ежемесячная)

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о целевых требованиях"
(индекс – 1-ENPF_CT, периодичность – ежегодная)

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the value of pension assets" (index – 1-ENPF_PA, frequency – monthly)

Explanation for completion of the form for administrative data
"Report on the structure of the investment portfolio of pension assets" (index – 1-ENPF_SPPA, frequency – monthly)