Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 263. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 ноября 2018 года № 17813. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2022 года № 118.

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2022 № 118 (вводится в действие с 01.01.2023).
      Примечание ИЗПИ!
      Сроки представления отчетности продлеваются в период действия чрезвычайного положения, введенного Указом Президента РК от 15.03.2020 № 285 "О введении чрезвычайного положения в Республике Казахстан" в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 31.03.2020 № 42 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).
      Примечание РЦПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года.

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить

      1) перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      2) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      3) форму отчета о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      4) форму отчета об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

      5) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

      6) форму отчета об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

      7) форму отчета о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

      8) форму отчета об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

      9) форму отчета об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

      10) форму отчета о депонентах центрального депозитария согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

      11) форму отчета о депонентах и их клиентах согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

      12) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

      13) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

      14) форму отчета о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

      15) форму отчета о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

      16) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

      17) форму отчета об операциях по переводу финансовых инструментов согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

      18) форму отчета об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

      19) форму отчета о голосующих акциях эмитентов согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

      20) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

      21) Правила представления отчетности центральным депозитарием согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

      2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 22 к настоящему постановлению.

      3. Центральный депозитарий представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
      1) еженедельно - отчетность, предусмотренную подпунктом 16) пункта 1 настоящего постановления, в срок до третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей;
      2) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 11) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
      3) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6), 7), 8), 10), 15) и 19) пункта 1 настоящего постановления, в срок до десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
      4) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
      5) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 9), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
      6) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 3) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
      7) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, в срок до тридцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

      Сноска. Пункт 3 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      4. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта, и пунктом 5 настоящего постановления.

      5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года.

      Председатель Национального Банка Д. Акишев

 

      "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
________________ Н. Айдапкелов
"__" ________ 2018 года

  Приложение 1
к постановлению Правления
  Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Перечень отчетности центрального депозитария

      Перечень отчетности центрального депозитария включает:

      1) отчет о счетах клиентов;

      2) отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями;

      3) отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;

      4) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики;

      5) отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики;

      6) отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан;

      7) отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов;

      8) отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан;

      9) отчет о депонентах центрального депозитария;

      10) отчет о депонентах и их клиентах;

      11) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария;

      12) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария;

      13) отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов;

      14) отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария;

      15) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;

      16) отчет об операциях по переводу финансовых инструментов;

      17) отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

      18) отчет о голосующих акциях эмитентов;

      19) отчет о реестре держателей акций.

  Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о счетах клиентов

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

      Индекс: ОСК_2

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, в срок до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

  Форма

_______________________________________________________________
(полное наименование организации)

  (в тысячах тенге)

№ п/п

Счета клиентов

Юридические лица

Банки-резиденты

Банки-нерезиденты

Другие юридические лица

1

2

3

4

5

1

Текущие счета

Всего, в том числе




в иностранной валюте




2

Корреспондентские счета

Всего, в том числе




в иностранной валюте




3

Прочие счета

Всего, в том числе




в иностранной валюте




4

Итого

Всего, в том числе




в иностранной валюте




      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________             ______________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о счетах
клиентов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о счетах клиентов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о счетах клиентов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения о текущих, корреспондентских и прочих счетах, открытых в центральном депозитарии, в разрезе юридических лиц, в тенге и в иностранной валюте.

      6. В графах 3, 4, 5 указываются остатки денег на счетах.

      7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями

Отчетный период: по состоянию на "___" "____________" 20__ года

      Индекс: СР_3

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, в срок до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

  Форма

_______________________________________________________________
(полное наименование организации)

      Таблица 1. Сделки с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенные в течение отчетного квартала, а также действующие на "___" "________" 20__года.

№ п/п

Наименование/фамилия, имя отчество ( при его наличии) лица

Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя)

Страна резидентства

Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с центральным депозитарием

Вид операции

Цель сделки

№ договора

Дата заключения (дата начала выполнения условий) договора

1

2

3

4

5

6

7

8

9











Всего








      продолжение таблицы

Дата окончания действия (дата окончания выполнения условий) договора

Реквизиты решения совета директоров центрального депозитария либо общего собрания акционеров (в случае отсутствия совета директоров)

Сумма сделки по договору (в тысячах тенге)

Вид валюты

Вид обеспечения

Стоимость обеспечения (в тысячах тенге)

Вознаграждение (в процентах годовых)

Всего

из них стоимость обеспечения, включаемая при расчете резервов (провизий) в соответствии с требованиями международных стандартов финансовой отчетности

лицом, связанным с центральным депозитарием особыми отношениями

центральным депозитарием в пользу лица, связанного с центральным депозитарием особыми отношениями

в соответствии с внутренними документами центрального депозитария

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19





















      продолжение таблицы

Начисленные доходы/расходы

Текущий остаток на отчетную дату

Сумма созданных резервов (провизий) в соответствии с требованиями международных стандартов финансовой отчетности

Реквизиты решения совета директоров организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций либо общего собрания акционеров (в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан)

Примечание

Сумма (в тысячах тенге)

Балансовый счет

Сумма (в тысячах тенге)

Балансовый счет

20

21

22

23

24

25

26















      Общая сумма сделок центрального депозитария с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций центрального депозитария, с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала центрального депозитария по состоянию на "__" _____ 20 __ года, составляет ________ тысяч тенге.

      Центральный депозитарий подтверждает, что в отчетном квартале льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с центральным депозитарием, не предоставлялись и других сделок, кроме указанных в Таблице 1 центральным депозитарием не осуществлялись.

      Таблица 2. Реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями по состоянию на "___" "_______________" 20__ года

№ п/п

Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя)

Наименование/фамилия, имя отчество (при его наличии) лица

Страна резидентства

Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с центральным депозитарием

1

2

3

4

5










      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   ___________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о сделках с
лицами, связанными с
центральным депозитарием
особыми отношениями,
заключенных в течение
отчетного квартала, а также
действующих на отчетную дату,
и реестр лиц, связанных с
центральным депозитарием
особыми отношениям

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально и указываются данные по сделкам, заключенным в течение отчетного периода, а также по сделкам, действующим по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату, за исключением сведений по юридическим лицам, в которых Национальный Банк Республики Казахстан, должностные лица Национального Банка Республики Казахстан и (или) их супруги и близкие родственники являются крупными участниками либо должностными лицами в данных юридических лицах.

      6. Признак связанности лица с центральным депозитарием определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".

      7. Лица могут иметь один или несколько признаков связанности особыми отношениями с центральным депозитарием и при заполнении Таблица 2 указываются все признаки.

      8. В Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций центрального депозитария с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала центрального депозитария.

      9. Если собственный капитал центрального депозитария имеет отрицательное значение, в Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций центрального депозитария, с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,001 процент в совокупности от размера активов центрального депозитария.

      10. В графе 2 Таблице 1 для физического лица фамилия и имя указываются обязательно, отчество - при наличии.

      11. В графах 14, 15 и 16 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают наличие обеспечения.

      12. В графах 17, 18 и 19 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают выплату вознаграждения.

      13. В графе 20 Таблицы 1 указывается сумма начисленного дохода или расхода, накопленного с начала текущего года.

      14. Если на момент заключения сделки лицо не являлось лицом, связанным с центральным депозитарием особыми отношениями, в графе 26 Таблицы 1 указывается: "лицо является связанным с центральным депозитарием, особыми отношениями с ________ (дата с указанием дня, месяца и года)".

      15. В Таблице 2 указываются все лица, связанные с центральным депозитарием особыми отношениями, в том числе, с которыми сделки не заключались.

      16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан

Отчетный период: по состоянию на "___" "____________" 20__ года

      Индекс: ООВРГЦБ_4

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

  Форма

_________________________________________________
(полное наименование организации)

за период с ___ по _____

  в тысячах тенге

№ п/п

Тип ценной бумаги

Номер эмиссии ценной бумаги

Объем ценной бумаги

Количество ценной бумаги

Годовая доходность ценной бумаги

Дата погашения ценной бумаги

1

2

3

4

5

6

7

1







2







3














      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)

      Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   __________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об операциях на
вторичном рынке ценных бумаг
с государственными ценными
бумагами Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения об объеме сделок, осуществленных на вторичном рынке с государственными ценными бумагами Республики Казахстан за отчетный период.

      6. В графе 4 указывается объем сделок осуществленных на вторичном рынке с государственными ценными бумагами Республики Казахстан за отчетный период.

      7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики

Отчетный период: по состоянию на "___" "___________" 20__ года

      Индекс: ООГЦБСЭ_5

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)
за период с ________ по ________

  (в тысячах тенге)

№ п/п

Вид ценных бумаг/Секторы и подсекторы экономики

Остаток на основных счетах на начало

Приобретено

Всего

На первичном рынке

Количество (штук)

Сумма по номинальной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости


1

2

3

4

5

6

7

1















n









Всего ценных бумаг








Секторы и подсекторы экономики








Нерезиденты








Итого резиденты-нерезиденты








Депоненты







      продолжение таблицы:

Приобретено

Прямой покупкой

По операциям РЕПО

По операциям залога

Зачисление на основной счет

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

8

9

10

11

12

13

14

15

 …








      продолжение таблицы:

Реализовано

Всего

Прямой продажей

По операциям РЕПО

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

16

17

18

19

20

21

 …






      продолжение таблицы:

Реализовано

Погашено

Списано

По операциям залога

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

22

23

24

25

26

27

 …






      продолжение таблицы:

Остаток суммы залога на конец периода

Остаток на основных счетах на конец периода

Доходность

на первичном рынке

на вторичном рынке

по операциям РЕПО

количество (штук)

сумма (по номинальной стоимости)

количество (штук)

сумма (по номинальной стоимости)

средне взвешенная ставка

средневзвешенная длительность

28

29

30

31

32

33

34

35

 …








      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   ___________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об операциях с
государственными ценными
бумагами Республики Казахстан
по секторам и подсекторам
экономики

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный период.

      6. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      7. Для целей классификации институциональных единиц по секторам экономики применяются следующие структура и понятия секторов и подсекторов экономики:

      1) Правительство Республики Казахстан включает министерства, ведомства, финансируемые из средств республиканского бюджета, научно-исследовательские институты, институциональные единицы - агенты Правительства Республики Казахстан, фонды, контролируемые органами государственного управления и финансируемые из средств республиканского бюджета, а также другие организации, находящиеся под контролем государства, выполняющие функции, свойственные государственным органам и не занимающиеся рыночным производством;

      2) региональные и местные органы управления включают институциональные единицы, осуществляющие функции управления на уровне области, города и района, и организации, финансируемые из средств местных бюджетов;

      3) центральный (национальный) банк - институциональная единица, которая осуществляет контроль над ключевыми аспектами финансовой системы и проводит такую деятельность, как эмиссия национальной валюты, управление международными резервами;

      4) другие депозитные организации - институциональные единицы, основным видом деятельности которых является финансовое посредничество и обязательства которых имеют форму депозитов или их аналогов (близких заменителей депозитов, которые включаются в национальное определение широких денег);

      5) другие финансовые организации - все остальные институциональные единицы данного сектора, которые осуществляют посредническую либо вспомогательную финансовую деятельность или деятельность которых тесно связана с финансовым посредничеством, но сами они не выполняют функции посредников;

      6) государственные нефинансовые организации - институциональные единицы, занимающиеся преимущественно рыночным производством и контролируемые органами государственного управления;

      7) негосударственные нефинансовые организации - институциональные единицы, занимающиеся преимущественно рыночным производством и неконтролируемые органами государственного управления;

      8) некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства - институциональные единицы, производящие товары или услуги, но не приносящие дохода или иных финансовых благ институциональным единицам, контролирующим такие организации, которые создаются ассоциациями лиц с тем, чтобы обеспечивать товарами или услугами самих членов этих ассоциаций (такие услуги обычно предоставляются бесплатно или финансируются за счет регулярных членских взносов) или основным видом деятельности которых является оказание благотворительной помощи;

      9) домашние хозяйства - институциональные единицы, состоящие из физических лиц, а также из небольших групп физических лиц (семьи), проживающих совместно, объединяющих (полностью или частично) свои доходы и имущество, и совместно потребляющих определенные виды товаров и услуг (жилье, продукты питания и другое).

      8. В графах с 4 по 15 указываются операции по приобретенным государственным ценным бумагам Республики Казахстан в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный месяц. Графы 14 и 15 также включают в себя операции, связанные с переводом ценных бумаг с одного лицевого счета на другой.

      9. В графах с 16 по 27 указываются реализованные государственные ценные бумаги Республики Казахстан в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный месяц. Графы 24 и 25 также включают в себя операции, связанные с переводом ценных бумаг с одного лицевого счета на другой.

      10. В графе 29 указывается сумма остатка по номинальной стоимости залога в обращении на конец отчетного периода, указанная в разделе субсчета, в котором учитывается залог.

      11. Сумма в графе 4 равняется сумме граф 6, 8,10, 12,14.

      12. Сумма в графе 5 равняется сумме граф 7, 9, 11, 13, 15.

      13. Сумма в графе 16 равняется сумме граф 18, 20, 22, 24, 26.

      14. Сумма в графе 17 равняется сумме граф 19, 21, 23, 25, 27.

      15. Сумма в графе 30 равняется сумме граф 2, 4 за вычетом суммы в графе 16.

      16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками. 

  Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики

Отчетный период: по состоянию на "___" ___________ 20__ года

      Индекс: ООГЦБСЭ_6

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

  Форма

_________________________________________________
(полное наименование организации)

за период с ________ по ________

  (в тысячах тенге)

№ п/п

Вид ценных бумаг/Секторы и подсекторы экономики

Остаток на основных счетах на начало

Приобретено

Всего

На первичном рынке

Количество (штук)

Сумма по номинальной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости


1

2

3

4

5

6

7

1















n









Всего ценных бумаг








Секторы и подсекторы экономики








Нерезиденты








Итого резиденты-нерезиденты








Депоненты







      продолжение таблицы:

Приобретено

Прямой покупкой

По операциям РЕПО

По операциям залога

Зачисление на основной счет

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

8

9

10

11

12

13

14

15

...








      продолжение таблицы:

Реализовано

Всего

Прямой продажей

По операциям РЕПО

Погашено

Списано

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество
(штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтирован-ной стоимости

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25










      продолжение таблицы:

По операциям залога

Остаток суммы залога на конец периода

Остаток на основных счетах на конец периода

Доходность

на первичном рынке

на вторичном рынке

по операциям РЕПО

Количество (штук)

Сумма по дисконтированной стоимости

количество (штук)

Сумма по номинальной стоимости

количество (штук)

Сумма по номинальной стоимости

средне взвешенная ставка

средне взвешенная длительность.

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

 …










      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об операциях,
проведенных в системе учета
центрального депозитария с
негосударственными ценными
бумагами по секторам и
подсекторам экономики

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами Республики Казахстан в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный месяц.

      6. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      7. Для целей классификации институциональных единиц по секторам экономики применяются следующие структура и понятия секторов и подсекторов экономики:

      1) Правительство Республики Казахстан включает министерства, ведомства, финансируемые из средств республиканского бюджета, научно-исследовательские институты, институциональные единицы - агенты Правительства Республики Казахстан, фонды, контролируемые органами государственного управления и финансируемые из средств республиканского бюджета, а также другие организации, находящиеся под контролем государства, выполняющие функции, свойственные государственным органам и не занимающиеся рыночным производством;

      2) региональные и местные органы управления включают институциональные единицы, осуществляющие функции управления на уровне области, города и района, и организации, финансируемые из средств местных бюджетов;

      3) центральный (национальный) банк - институциональная единица, которая осуществляет контроль над ключевыми аспектами финансовой системы и проводит такую деятельность, как эмиссия национальной валюты, управление международными резервами;

      4) другие депозитные организации - институциональные единицы, основным видом деятельности которых является финансовое посредничество и обязательства которых имеют форму депозитов или их аналогов (близких заменителей депозитов, которые включаются в национальное определение широких денег);

      5) другие финансовые организации - все остальные институциональные единицы данного сектора, которые осуществляют посредническую либо вспомогательную финансовую деятельность или деятельность которых тесно связана с финансовым посредничеством, но сами они не выполняют функции посредников;

      6) государственные нефинансовые организации - институциональные единицы, занимающиеся преимущественно рыночным производством и контролируемые органами государственного управления;

      7) негосударственные нефинансовые организации - институциональные единицы, занимающиеся преимущественно рыночным производством и неконтролируемые органами государственного управления;

      8) некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства - институциональные единицы, производящие товары или услуги, но не приносящие дохода или иных финансовых благ институциональным единицам, контролирующим такие организации, которые создаются ассоциациями лиц с тем, чтобы обеспечивать товарами или услугами самих членов этих ассоциаций (такие услуги обычно предоставляются бесплатно или финансируются за счет регулярных членских взносов) или основным видом деятельности которых является оказание благотворительной помощи;

      9) домашние хозяйства - институциональные единицы, состоящие из физических лиц, а также из небольших групп физических лиц (семьи), проживающих совместно, объединяющих (полностью или частично) свои доходы и имущество, и совместно потребляющих определенные виды товаров и услуг (жилье, продукты питания и другое).

      8. В графах с 4 по 15 указываются операции по приобретенным негосударственным ценным бумагам в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный месяц. Графы 14 и 15 также включают в себя операции, связанные с переводом ценных бумаг с одного лицевого счета на другой.

      9. В графах с 16 по 27 указываются реализованные негосударственные ценные бумаги Республики Казахстан в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный месяц. Графы 26 и 27 также включают в себя операции, связанные с переводом ценных бумаг с одного лицевого счета на другой.

      10. В графе 29 указывается сумма остатка по номинальной стоимости залога в обращении на конец отчетного периода, указанная в разделе субсчета, в котором учитывается залог.

      11. Сумма в графе 4 равняется сумме граф 6, 8,10, 12,14.

      12. Сумма в графе 5 равняется сумме граф 7, 9, 11, 13, 15.

      13. Сумма в графе 16 равняется сумме граф 18, 20, 22, 24, 26.

      14. Сумма в графе 17 равняется сумме граф 19, 21, 23, 25, 27.

      15. Сумма в графе 30 равняется сумме граф 2, 4 за вычетом суммы в графе 16.

      16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Индекс: КННБ_7

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)

по состоянию на "___" "_________________" 20__ года

№ п/п

Наименование/ фамилия, имя отчество (при его наличии) держателя

Тип субсчета

Вид держателя

Страна держателя

Сектор и подсектор экономики

Признак резидентства

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Количество (штук)

Сумма (в тысячах тенге)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1



















n










      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   ___________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о держателях
краткосрочных нот
Национального Банка
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан.

      6. В графе 2 указывается наименование юридического лица или фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица, являющихся держателями краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан.

      7. В графе 6 указывается принадлежность к сектору и подсектору экономики. Для целей классификации институциональных единиц по секторам экономики применяются следующие структура и понятия секторов и подсекторов экономики:

      1) Правительство Республики Казахстан включает министерства, ведомства, финансируемые из средств республиканского бюджета, научно-исследовательские институты, институциональные единицы - агенты Правительства Республики Казахстан, фонды, контролируемые органами государственного управления и финансируемые из средств республиканского бюджета, а также другие организации, находящиеся под контролем государства, выполняющие функции, свойственные государственным органам и не занимающиеся рыночным производством;

      2) региональные и местные органы управления включают институциональные единицы, осуществляющие функции управления на уровне области, города и района, и организации, финансируемые из средств местных бюджетов;

      3) центральный (национальный) банк - институциональная единица, которая осуществляет контроль над ключевыми аспектами финансовой системы и проводит такую деятельность, как эмиссия национальной валюты, управление международными резервами;

      4) другие депозитные организации - институциональные единицы, основным видом деятельности которых является финансовое посредничество и обязательства которых имеют форму депозитов или их аналогов (близких заменителей депозитов, которые включаются в национальное определение широких денег);

      5) другие финансовые организации - все остальные институциональные единицы данного сектора, которые осуществляют посредническую либо вспомогательную финансовую деятельность или деятельность которых тесно связана с финансовым посредничеством, но сами они не выполняют функции посредников;

      6) государственные нефинансовые организации - институциональные единицы, занимающиеся преимущественно рыночным производством и контролируемые органами государственного управления;

      7) негосударственные нефинансовые организации - институциональные единицы, занимающиеся преимущественно рыночным производством и неконтролируемые органами государственного управления;

      8) некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства - институциональные единицы, производящие товары или услуги, но не приносящие дохода или иных финансовых благ институциональным единицам, контролирующим такие организации, которые создаются ассоциациями лиц с тем, чтобы обеспечивать товарами или услугами самих членов этих ассоциаций (такие услуги обычно предоставляются бесплатно или финансируются за счет регулярных членских взносов) или основным видом деятельности которых является оказание благотворительной помощи;

      9) домашние хозяйства - институциональные единицы, состоящие из физических лиц, а также из небольших групп физических лиц (семьи), проживающих совместно, объединяющих (полностью или частично) свои доходы и имущество, и совместно потребляющих определенные виды товаров и услуг (жилье, продукты питания и другое).

      8. В графе 7 указывается признак резидентства держателя краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      Сноска. Пункт 8 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. В графе 8 указывается идентификатор (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) ноты Национального Банка Республики Казахстан.

      10. В графе 9 указывается количество краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан, находящихся у держателя.

      11. В графе 10 указывается объем краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан.

      12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Индекс: ООМЦБРК_8

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)

за период с ___ по _____

№п/п

Дата эмиссии

Вид ценной бумаги

Количество ценных бумаг (штук)

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Дата операции

Вид операции

Стоимость одной ценной бумаги

Объем ценных бумаг (в тысячах тенге)

Дата погашения ценной бумаги

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1



















n










Всего










      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об операциях
с ценными бумагами
местных исполнительных
органов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов.

      6. В графе 2 указывается дата выпуска ценной бумаги.

      7. В графе 3 указывается вид ценной бумаги.

      8. В графе 4 указывается количество ценных бумаг, находящихся у держателя ценных бумаг.

      9. В графе 5 указывается идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги).

      10. В графе 7 указывается вид операции (биржевая, внебиржевая).

      11. В графе 8 указывается средневзвешенная стоимость одной ценной бумаги по каждой сделке.

      12. В графе 9 указывается объем ценных бумаг в тысячах тенге.

      13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Индекс: ОЦБМФН_9

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)

по состоянию на "___" "_________________" 20__ года

№п/п

Наименование держателя

Страна

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Количество (штук)

Объем (в тысячах тенге)

1

2

3

4

5

6

1






2






n






      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   __________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об остатках
ценных бумаг Министерства
финансов Республики
Казахстан, находящихся на
основных счетах нерезидентов
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения о держателях - нерезидентах ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      Сноска. Пункт 5 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      6. В графе 2 указывается наименование юридического лица или фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица, являющихся держателями ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан.

      7. В графе 3 указывается страна держателя ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан.

      8. В графе 4 указывается идентификатор ценных бумаг (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги) Министерства финансов Республики Казахстан.

      9. В графе 5 указывается количество ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся у держателя ценных бумаг на конец отчетного периода.

      10. В графе 6 указывается объем ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся у держателя ценных бумаг на конец отчетного периода.

      11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о депонентах центрального депозитария

      Сноска. Приложение 10 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

      Индекс: ОДЦД_10

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)

по состоянию на "___"_________________ 20__ года

п/п

Наименование депонента

Вид и реквизиты лицензии (наименование страны для иностранных депонентов)

Дата

Количество субсчетов в системе номинального держания депонента на конец отчетного периода

заключения договора номинального держания

расторжения договора номинального держания

Всего

единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (за счет пенсионных и собственных активов)

инвестиционных фондов Республики Казахстан

банков второго уровня Республики Казахстан (за счет собственных активов)

1

2

3

4

5

6

7

8

9










Итого








      продолжение таблицы:

Количество субсчетов в системе номинального держания депонента на конец отчетного периода

страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан (за счет собственных активов)

брокеров дилеров Республики Казахстан (за счет собственных активов)

прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (за счет собственных активов)

номинальных держателей резидентов Республики Казахстан

номинальных держателей нерезидентов Республики Казахстан

прочих юридических лиц резидентов Республики Казахстан

физических лиц резидентов Республики Казахстан

прочих юридических лиц нерезидентов Республики Казахстан

физических лиц нерезидентов Республики Казахстан

держателей ценных бумаг по которым не раскрыты информация

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

 …










      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о депонентах
центрального депозитария

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о депонентах центрального депозитария

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о депонентах центрального депозитария" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения о депонентах центрального депозитария.

      6. В графе 3 указывается вид и реквизиты лицензии депонента.

      7. В графах 4, 5 указываются дата заключения и дата расторжения договора номинального держания с депонентом.

      8. В графе 6 указывается общее количество субсчетов в системе номинального держания депонента.

      9. В графах с 7 по 19 указываются количество субсчетов в системе номинального держания депонента.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

   Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о депонентах и их клиентах

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

      Индекс: ОДК_11

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

  Форма

________________________________
(полное наименование организации)

по состоянию на "___" "_________________" 20__ года

№ п/п

Номер субсчета

Наименование депонента (клиента депонента)

Признак резидентства депонента (клиента депонента)

Вид клиента депонента

Тип субсчета

Дата открытия субсчета

Дата закрытия субсчета

Индивидуальный идентификационный номер физического лица (далее - ИИН)/Бизнес-идентификационный номер юридического лица (далее – БИН)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1


















      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   __________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о депонентах и
их клиентах

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о депонентах и их клиентах

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о депонентах и их клиентах" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения о депонентах центрального депозитария и их клиентах, в том числе лицевые счета (субсчета) которых были закрыты.

      6. В графе 4 указывается признак резидентства депонента (клиента депонента). Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      7. В графе 5 указывается вид клиента депонента, на имя которого открыт субсчет.

      8. В графе 6 указывается тип субсчета.

      9. В графе 9 указывается ИИН физического лица или БИН юридического лица.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Индекс: ОЦБНД_12

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)

по состоянию на "___" _________________ 20__ года

№ п/п

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Вид ценной бумаги

Наименование эмитента

Количество и остаток ценных бумаг, находящихся в номинальном держании центрального депозитария по состоянию на конец отчетного периода, и количество держателей ценных бумаг

всего

банков второго уровня Республики Казахстан (собственников)

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10











Итого










      продолжение таблицы:

Количество остаток ценных бумаг, находящихся в номинальном держании центрального депозитария по состоянию на конец отчетного периода, и количество держателей ценных бумаг

страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан (собственников)

брокеров и (или) дилеров Республики Казахстан (собственников, не являющихся банками второго уровня Республики Казахстан)

прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников)

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

11

12

13

14

15

16

17

18

19









      продолжение таблицы:

Количество и остаток ценных бумаг, находящихся в номинальном держании центрального депозитария по состоянию на конец отчетного периода, и количество держателей ценных бумаг

прочих юридических лиц резидентов Республики Казахстан

прочих юридических лиц нерезидентов Республики Казахстан

физических лиц резидентов Республики Казахстан

физических лиц нерезидентов Республики Казахстан

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

количество (штук)

остаток (тенге)

количество держателей ценных бумаг

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31












      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о ценных
бумагах, находящихся в
номинальном держании
центрального депозитария

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании.

      6. В графе 2 указывается идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги).

      7. В графе 3 указывается вид ценной бумаги.

      8. В графе 4 указывается наименование эмитента ценных бумаг.

      9. В графах 5, 8, 11, 14, 17, 20, 23, 26, 29 указывается количество ценных бумаг, находящихся в номинальном держании центрального депозитария по состоянию на конец отчетного периода.

      10. В графах 6, 9, 12, 15, 18, 21, 24, 27, 30 указывается остаток ценных бумаг в системе учета центрального депозитария на конец отчетного периода, в тенге. Стоимость остатка ценных бумаг рассчитывается в соответствии с внутренними документами центрального депозитария.

      11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

      Индекс: ИГНД_13

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

  Форма 

_____________________________________
(полное наименование организации)

по состоянию на "___" "_________________" 20__ года

№ п/п

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Наименование эмитента

Наименование иностранного номинального держателя

Наименование номинального держателя, которому оказываются услуги по номинальному держанию ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства

Наименование собственника ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства

Количество ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся на счетах клиентов брокера, являющимся номинальным держателем по состоянию на конец отчетного периода (штук)

1

2

3

4

5

6

7

1







Итого







      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о ценных
бумагах, выпущенных в
соответствии с
законодательством
иностранного государства,
находящихся в номинальном
держании центрального
депозитария

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 4 указывается наименование иностранного номинального держателя, который оказывает услуги номинального держания ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан центральному депозитарию.

      6. В графе 5 указывается наименование брокера, являющегося номинальным держателем, которому центральный депозитарий оказывает услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

      7. В графе 6 указывается наименование конечного собственника ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства (фамилия, имя, при наличии - отчество для физического лица, наименование для юридического лица) - клиента брокера, являющегося иностранным номинальным держателем, указанного в графе 4.

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

      Индекс: ИФНД_14

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)

по состоянию на "___" "_________________" 20__ года

№ п/п

Наименование инвестиционного фонда

Наименование управляющей компании

Наименование кастодиана

Идентификатор пая (акции) (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Общее количество держателей паев (акций) инвестиционных фондов

Количество держателей паев (акций) инвестиционных фондов

Физических лиц

Юридических лиц

резидентов

нерезидентов

резидентов

нерезидентов

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1




















Итого общее количество держателей ценных бумаг инвестиционных фондов:










Итого количество держателей паев:










Итого количество держателей акций:










      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о количестве
держателей паев (акций)
инвестиционных фондов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов.

      6. В графе 2 указывается наименование инвестиционного фонда.

      7. В графе 3 указывается наименование управляющей компании.

      8. В графе 4 указывается наименование кастодиана.

      9. В графе 5 указывается идентификатор пая (акции) (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги).

      10. В графе 6 указывается общее количество держателей паев (акций) инвестиционных фондов.

      11. В графе 7 указывается количество физических лиц - резидентов держателей паев (акций) инвестиционных фондов.

      12. В графе 8 указывается количество физических лиц - нерезидентов держателей паев (акций) инвестиционных фондов.

      13. В графе 9 указывается количество юридических лиц - резидентов держателей паев (акций) инвестиционных фондов.

      14. В графе 10 указывается количество юридических лиц - нерезидентов держателей паев (акций) инвестиционных фондов.

      15. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      Сноска. Пункт 15 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария

Отчетный период: за "___" ____________ 20__ года

      Индекс: ФИНД_15

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)

за период с _________ по _________

  в тысячах тенге

№ п/п

Сегмент рынка

Вид финансового инструмента

Объем заключенных сделок

С участием резидентов Республики Казахстан

С участием нерезидентов Республики Казахстан

С участием резидентов и нерезидентов Республики Казахстан

Всего

1

2

3

4

5

6

7

1

Организованный рынок ценных бумаг













2

Неорганизованный рынок ценных бумаг














Всего






      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о сделках с
финансовыми инструментами,
находящимися в номинальном
держании центрального
депозитария

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария, в результате исполнения которых произошло изменение (конечного) собственника финансового инструмента, за отчетный месяц.

      6. В графе 3 указывается вид финансового инструмента (акции, долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, государственные ценные бумаги Республики Казахстан, ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства, иные финансовые инструменты).

      7. В графе 4 указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой, заключенных между владельцами субсчетов – резидентами Республики Казахстан, с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария.

      8. В графе 5 указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой, заключенных между владельцами субсчетов – нерезидентами Республики Казахстан, с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария.

      9. В графе 6 указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой, заключенных между владельцами субсчетов – резидентами Республики Казахстан и владельцами субсчетов – нерезидентами Республики Казахстан, с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария.

      10. В графе 7 указывается общий объем сделок, заключенных с финансовыми инструментами в каждом из сегментов рынка ценных бумаг.

      11. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".

      Сноска. Пункт 11 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан

Отчетный период: по состоянию на "___"____________ 20__ года

      Индекс: GS_16

      Периодичность: еженедельная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: еженедельно, не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей

  Форма

_____________________________________________
(полное наименование организации)

за период с _________ по _________

№п/п

Дата сделки

Место проведения операции (организованный/ неорганизованный)

Вид рынка (первичный/ вторичный)

Вид ценной бумаги

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Номинал ценных бумаг

Количество ценных бумаг


1

2

3

4

5

6

7

1








2















n








      продолжение таблицы:

Объем сделки

Валюта выпуска

Дата выпуска ценной бумаги

Дата погашения ценной бумаги

Купонная ставка вознаграждения

Вид держателя отправителя ценных бумаг

Вид держателя получателя ценных бумаг

8

9

10

11

12

13

14







      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об операциях с
государственными ценными
бумагами Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием еженедельно по операциям, проведенным за неделю.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются сведения об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан в разрезе каждой отдельной сделки, проведенной за неделю.

      6. В графах 1, 10 и 11 дата совершения сделки, дата выпуска и погашения ценной бумаги указывается в формате "дд.мм.гггг".

      7. В графе 6 указывается номинал ценных бумаг в валюте выпуска.

      8. Данные в графе 8 заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      9. В графах 13 и 14 указывается вид держателя отправителя или получателя ценных бумаг (Национальный Банк Республики Казахстан, единый накопительный пенсионный фонд или добровольный накопительный пенсионный фонд (инвестиционный портфель), брокер и (или) дилер, инвестиционный фонд, номинальный держатель, страховая организация в отрасли "Общее страхование", страховая организация в отрасли "Страхование жизни", банки второго уровня, прочие юридические лица, физическое лицо, иное).

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов

Отчетный период: по состоянию на "___" __________20__года

      Индекс: 1-REG_PEREVOD

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, в срок до тридцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

      Форма

Наименование эмитента

Бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) эмитента

Вид финансового инструмента

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Идентификатор права требования

Номинальная стоимость

валюта

стоимость одной ценной бумаги

1

2

3

4

5

6

7








      продолжение таблицы:

Дата погашения

Вид сделки

Количество финансового инструмента (штук)

Стоимость за один финансовый инструмент

Объем сделки (тенге)

Наименование держателя финансового инструмента

вид валюты

сумма

Владелец

Индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) / БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) владельца

Контр- партнер

ИИН/БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) контрпартнера

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17










      продолжение таблицы:

Страна резидентства владельца

Страна резидентства контрпартнера

Сектор экономики

Размещение

Дата регистрации операции

наименование

код страны

наименование

код страны

Владелец

Контрпартнер

18

19

20

21

22

23

24

25

 …








      продолжение таблицы:

Номер приказа

Дата приказа

Номер встречного приказа

Дата встречного приказа

Примечание

26

27

28

29

30

 …





      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об операциях по
переводу финансовых
инструментов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются данные по операциям списания (зачисления) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам (далее - права требования) с лицевых счетов/субсчетов (на лицевые счета/субсчета) зарегистрированных лиц.

      6. В графе 1 указывается наименование эмитента, с ценными бумагами или правами требования, по обязательствам которого были заключены сделки.

      7. В графе 3 указывается вид финансового инструмента.

      8. В графе 4 указывается присвоенный идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги).

      По правам требования указывается идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги), срок обращения которой истек, и эмитентом не исполнены обязательства по ее погашению.

      9. В графе 6 указывается код валюты выпуска облигаций и исламских ценных бумаг в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

      10. В графе 7 указывается номинальная стоимость облигаций и исламских ценных бумаг. По облигациям указывается стоимость, определенная при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. По исламским ценным бумагам указывается стоимость исламских ценных бумаг, оплачиваемая инвестором при приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг. Стоимость указывается в валюте выпуска.

      11. В графе 8 указывается дата погашения облигаций и исламских ценных бумаг в формате "дд.мм.гггг".

      12. В графе 9 указывается вид сделки (покупка, продажа и иные сделки, за исключением операций открытия и закрытия репо).

      13. В графе 10 указывается количество ценных бумаг или прав требований, по которым проведена операция.

      14. В графах 11 и 12 указываются вид валюты и стоимость одной ценной бумаги (права требования) по которой была проведена операция в соответствующей валюте операции.

      15. В графе 13 указывается объем сделок в тенге. В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату совершения сделки.

      16. В графах 14 и 15 указываются владелец и ИИН/БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) держателя финансового инструмента с лицевого счета/субсчета, которого списаны ценные бумаги (права требования). По юридическим лицам указывается наименование юридического лица. По физическим лицам указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии).

      17. В графах 16 и 17 указываются контрпартнер и ИИН/БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) зарегистрированного лица, на лицевой счет/субсчет которого зачислены ценные бумаги (права требования). По юридическим лицам указывается наименование юридического лица. По физическим лицам указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии).

      18. В графах 18 и 19 указываются наименование и код страны резидентства держателя финансового инструмента, с лицевого счета/субсчета которого списаны ценные бумаги (права требования), в соответствии с классификатором стран мира, размещенном на официальном интернет-ресурсе Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

      19. В графах 20 и 21 указываются наименование и код страны резидентства зарегистрированного лица, на лицевой счет/субсчет которого зачислены ценные бумаги (права требования), в соответствии с классификатором стран мира, размещенном на официальном интернет-ресурсе Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

      20. В графах 22 и 23 указывается наименование сектора экономики в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 03-2007 "Общий классификатор видов экономической деятельности (ОКЭД)". В графе 15 указывается по держателю с лицевого счета/субсчета, которого списаны ценные бумаги (права требования). Графа 23 заполняется по зарегистрированному лицу на лицевой счет/субсчет, которого зачислены ценные бумаги (права требования).

      21. В графе 24 используются следующие символы:

      "1" - первичное размещение ценных бумаг;

      "2" - вторичное обращение ценных бумаг или прав требований.

      22. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 18
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

Отчетный период: по состоянию на "___" __________20__года

      Индекс: 1-REG_ITOG

      Периодичность: ежеквартальная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежеквартально, в срок до тридцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом.

  Форма

Наименование эмитента

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Идентификатор права требования

Вид финансового инструмента

1

2

3

4

5






Итого





      продолжение таблицы:

Дата заключения договора

Дата расторжения договора

Количество держателей финансовых инструментов и количество финансовых инструментов, находящихся на лицевых счетах

депонентов центрального депозитария

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

6

7

8

9

      продолжение таблицы:


брокеров и (или) дилеров Республики Казахстан – собственников, за исключением банков второго уровня)

единого накопительного пенсионного фонда - собственников

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

10

11

12

13

      продолжение таблицы:


банков второго уровня Республики Казахстан - собственников

страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан - собственников

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

14

15

16

17

      продолжение таблицы:


управляющих инвестиционным портфелем - собственников

прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

18

19

20

21

      продолжение таблицы:


прочих юридических лиц

резидентов

нерезидентов

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

22

23

24

25

      продолжение таблицы:


физических лиц

резидентов

нерезидентов

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

финансовые инструменты (штук)

держатели финансовых инструментов

26

27

28

29

      продолжение таблицы:


эмитента

для учета объявленных ценных бумаг (штук)

для учета выкупленных ценных бумаг (штук)

для учета выкупленных прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам (штук)

для учета размещенных эмиссионных ценных бумаг, невостребованных их держателями (штук)

30

31

32

33

      продолжение таблицы:


итого

финансовых инструментов (штук)

держателей финансовых инструментов

34

35

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об итогах
деятельности по ведению
системы реестров держателей
ценных бумаг

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и центральным депозитарием по состоянию на конец отчетного периода.финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежеквартально

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам (далее - права требования), обслуживаемым центральным депозитарием.

      6. В графе 3 указывается присвоенный идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги).

      По правам требования указывается идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги), срок обращения которой истек, и эмитентом не исполнены обязательства по ее погашению.

      7. В графе 5 указывается вид финансового инструмента.

      8. В графах 6 и 7 даты указываются в формате "дата.месяц.год".

      9. В графах 30, 31, 32 и 33 количество финансовых инструментов указывается в зависимости от того, по какому лицевому счету эмитента, осуществляется учет финансовых инструментов.

      10. В графе 34 указывается количество всех финансовых инструментов, находящихся на лицевых счетах эмитента, собственника либо центрального депозитария, рассчитываемое как сумма граф 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28, 30, 31, 32 и 33.

      11. В графе 35 указывается количество всех держателей финансовых инструментов, рассчитываемое как сумма граф 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 и 29.

      12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 19
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о голосующих акциях эмитентов

Отчетный период: по состоянию на "___" __________20__года

      Индекс: 1-REG_GA

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

  Форма

Сведения об эмитенте

Наименование эмитента

Местонахождение эмитента

Номер государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

Дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица

Бизнес-идентификационный номер

1

2

3

4

5

6













      продолжение таблицы:

Сведения о выпуске акций

Идентификатор акции (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Вид акции

Количество объявленных акций

Количество размещенных акций

Количество акций, выкупленных эмитентом

Количество голосующих акций

7

8

9

10

11

12






      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о
голосующих акциях эмитентов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о голосующих акциях эмитентов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о голосующих акциях эмитентов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно центральным депозитарием по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме под голосующими акциями понимаются размещенные акции за вычетом акций, выкупленных эмитентом.

      6. В графе 2 указывается полное официальное наименование эмитента.

      7. В графе 5 дата указывается в формате "дата.месяц.год".

      8. В графе 8 указывается вид акции.

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 20
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о реестре держателей акций

Отчетный период: по состоянию на "___" __________20__года

      Индекс: 1-REG_RD

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: центральный депозитарий

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

  Форма

      Таблица 1. Сведения об эмитентах и выпуске акций

Наименование эмитента

Бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) эмитента

Количество объявленных акций

простые акции

привилегированные акции

1

2

3

4

5






      продолжение таблицы

Количество размещенных акций

Количество голосующих акций

Количество выкупленных эмитентом акций

простые акции

привилегированные акции

простые акции

привилегированные акции

6

7

8

 9

10 






      Таблица 2. Реестр акционеров

Наименование эмитента

БИН эмитента

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица или наименование юридического лица - держателя акций

Физическое / юридическое лицо

Индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) / БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)



1

2

3

4

5

6









      продолжение таблицы

Вид держателя акций

Страна резидентства

Вид акций

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

наименование

код страны

оффшорная зона (да/нет)

7

8

9

10

11

12







      продолжение таблицы

Количество акций эмитента на лицевом счете держателя акций

Соотношение количества акций, принадлежащих держателю акций, к количеству акций эмитента (в процентах)

Дополнительные сведения

всего

в том числе:

количество акций эмитента на лицевом счете держателя акций, находящихся в обременении

количество блокированных акций эмитента на лицевом счете держателя акций

количество акций эмитента на лицевом счете держателя акций, переданных в доверительное управление

всего

голосующих

размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом акций)

13

14

15

16

17

18

19

20









      Таблица 3. Сведения по акциям, которые были обременены, заблокированы или переданы в доверительное управление

Наименование эмитента

БИН эмитента

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица или наименование юридического лица - держателя акций

ИИН / БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)

Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)

Количество акций

1

2

3

4

5

6

7








      продолжение таблицы:

Статус

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) или наименование лица, в пользу которого осуществлено обременение

ИИН/БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) или наименование доверительного управляющего

ИИН/БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)

Основание

8

9

10

11

12

13







      Таблица 4. Отчет о сделках с акциями эмитента

№ п/п

Наименование эмитента

БИН эмитента

Вид акций

ISIN

Вид сделки

Количество акций

Стоимость за одну акцию

Объем сделки (тенге)

Владелец акции

вид валюты

сумма

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11












      продолжение таблицы:

ИИН / БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) владельца акции

Страна резидентства владельца акции

Контрпартнер

ИИН / БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) контрпартнера

Страна резидентства контрпартнера акции

Дата регистрации сделки

Примечание

наименование

код страны

наименование

код страны

12

13

14

15

16

17

18

19

20










      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________________                   _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)                               (подпись)
Исполнитель: ____________________________________                   _________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)
Номер телефона _________
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета о реестре
держателей акций

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о реестре держателей акций

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о реестре держателей акций" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

      3. Форма составляется ежемесячно центральным депозитарием по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма раскрывает структуру держателей акций следующих финансовых организаций:
      1) банков второго уровня;
      2) организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей и организаций, оказывающих услуги по обеспечению информационного, телекоммуникационного и технологического взаимодействия между участниками расчетов по банковской деятельности, включая расчеты по операциям с платежными карточками;
      3) страховых (перестраховочных) организаций;
      4) управляющих инвестиционным портфелем;
      5) банковских холдингов и крупных участников-юридических лиц.

      Сноска. Пункт 5 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      6. Форма заполняется по каждому типу финансовых организаций, указанных в пункте 5, в отдельности.

      7. В таблице 1 указываются наименование эмитентов, бизнес-идентификационные номера, а также количество объявленных, размещенных, голосующих и выкупленных акций эмитента.

      8. По таблице 2:

      1) в графе 4 указывается собственник и (или) номинальный держатель акции с учетом раскрытия информации о собственниках, чьи акции находятся в номинальном держании и сведений, о которых имеются в системе учета центрального депозитария.

      В случае наличия сведений о собственниках, акции которых находятся в номинальном держании, необходимо заполнить таблицу с учетом данных сведений без указания номинального держателя;

      2) в графе 5 указывается субъект гражданского права: физическое или юридическое лицо;

      3) в графе 6 указывается ИИН/БИН либо иной идентификационный номер держателя акции (для нерезидентов Республики Казахстан). Заполнение ИИН/БИН держателя акции - резидента Республики Казахстан обязательно;

      4) в графе 7 указывается вид держателя акций: собственник или номинальный держатель;

      5) в графах 8 и 9 указываются наименование и код страны в соответствии с классификатором стран мира, размещенном на официальном интернет-ресурсе Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан;

      6) в графе 10 сведения определяются в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 "Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20095);

      7) в графе 11 указывается вид акции: простые или привилегированные;

      8) в графе 20 указываются сведения о реквизитах документа держателя акций, место регистрации и место жительства (либо нахождения) держателя акций.

      Сноска. Пункт 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      9. В таблице 3 указываются сведения по всем акциям эмитентов, которые на отчетную дату в соответствии с Реестром акционеров обременены, блокированы или переданы в доверительное управление.

      10. По таблице 3:

      1) в графе 8 используются следующие символы:

      "1" - Сведения об акциях эмитента, находящихся в обременении;

      "2" - Сведения о блокированных акциях эмитента;

      "3" - Сведения об акциях эмитента, переданных в доверительное управление;

      "4" - Сведения по акциям, являющихся объектом операций репо.

      2) в графах 9 и 10 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование, ИИН/БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) лица, в пользу которого осуществлено обременение;

      3) в графах 11 и 12 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование, ИИН/БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) лица, в пользу которого осуществлена передача в доверительное управление;

      4) в графе 13 указываются основания обременения, блокирования и передачи в доверительное управление с указанием наименования и реквизитов подтверждающих документов.

      В таблице 3 необходимо указывать, в том числе информацию по акциям, являющимся объектом операций репо.

      11. По таблице 4:

      1) в графе 2 указывается наименование эмитента, с акциями, по обязательствам которого были заключены сделки;

      2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа и иные сделки, за исключением операций открытия и закрытия репо);

      3) в графе 7 указывается количество акций, по которым проведена сделка;

      4) в графах 8 и 9 указывается вид валюты и стоимость одной акции по которой была проведена сделка в соответствующей валюте сделки;

      5) в графе 10 указывается объем сделок (в тенге);

      6) в графе 11 указывается владелец акции с лицевого счета, которого списаны акции. По юридическим лицам указывается наименование юридического лица. По физическим лицам указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии);

      7) в графах 13 и 14 указываются наименование и код страны резидентства держателя акции, с лицевого счета которого списаны акции, в соответствии с классификатором стран мира, размещенном на официальном интернет-ресурсе Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан;

      8) в графе 15 указывается контрпартнер, на лицевой счет которого зачислены акции. По юридическим лицам указывается наименование юридического лица. По физическим лицам указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии);

      9) в графах 17 и 18 указывается наименование и код страны резидентства зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены акции, в соответствии с классификатором стран мира, размещенном на официальном интернет-ресурсе Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан;

      10) в графе 19 указывается дата регистрации сделки в формате "дд.мм.гггг".

      В таблице 4 указываются данные по сделкам списания (зачисления) акций с лицевых счетов (на лицевые счета) зарегистрированных лиц, за исключением данных по операциям открытия и закрытия репо.

      12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Приложение 21
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263 

Правила представления отчетности центральным депозитарием

      1. Правила представления отчетности центральным депозитарием разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок представления отчетности центральным депозитарием в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

      2. Центральный депозитарий представляет отчетность в уполномоченный орган в электронном формате.

      3. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

  Приложение 22
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2018 года № 263

Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, признанных утратившими силу

      1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 июля 2015 года № 130 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12071, опубликовано 28 октября 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет");

      2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 256 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности регистратора и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13140, опубликовано 4 марта 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет");

      3) пункты 4 и 5 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года № 5 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16498, опубликовано 19 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

On approval of the list, forms, terms of accounting of the central securities depository and the Rules for their submission

Resolution of the Board of the Republic of Kazakhstan of October 29, 2018 № 263. Registered in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on November 28, 2018 № 17813. Abolished by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 19, 2022 No. 118.

      Unofficial translation

      Footnote. Abolished by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 19, 2022 No. 118 (effective from 01.01.2023).
      The deadlines for submitting reportings shall be extended during the period of the state of emergency introduced by Decree of the President of the Republic of Kazakhstan dated 15.03.2020 No. 285 “On introduction of a state of emergency in the Republic of Kazakhstan” in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.03.2020 No. 42 (shall be enforced from the date of its first official publication).

      In compliance with the Laws of the Republic of Kazakhstan, dated August 31, 1995, "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan", dated July 2, 2003, "On Securities Market", dated July 4, 2003, "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations”, dated March 19, 2010, "On State Statistics" and in order to improve Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan hereby RESOLVED as follows:

      1. To approve

      1) the list of accounts of the Central Securities Depository according to Appendix 1 to this Resolution;

      2) the form of the account on clients’ accounts according to Appendix 2 to this Resolution;

      3) form of the account on transactions with persons tied to the central securities depository by specific relationship concluded during the accounting quarter, as well as those acting on the accounting date, and register of persons connected with the central securities depository by specific relationship, according to Appendix 3 to this Resolution;

      4) the form of the account on operations on the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan according to Appendix 4 to this Resolution;

      5) the form of the account on operations with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy according to Appendix 5 to this Resolution;

      6) the form of the account on operations carried out in the system of accounting of the central securities depository with non-governmental securities by sectors and subsectors of economy according to Appendix 6 to this Resolution;

      7) the form of the account on holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan according to Appendix 7 to this Resolution;

      8) the form of the account on operations with securities of local executive bodies according to Appendix 8 to this Resolution;

      9) the form of the account on remaining of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, on the main accounts of non-residents of Kazakhstan, according to Appendix 9 to this Resolution;

      10) the form of the account on the depositor of the central securities depository according to Appendix 10 to this Resolution;

      11) the form of the account on the depositors and their clients according to Appendix 11 to this Resolution;

      12) the form of the account on securities, in nominal holding of the central securities depository, according to Appendix 12 to this Resolution;

      13) the form of the account on securities issued in accordance with the legislation of the foreign state, in the nominal holding of the central securities depository, according to Appendix 13 to this Resolution;

      14) the form of the account on the number of holders of units (shares) of investment funds, according to Appendix 14 to this Resolution;

      15) the form of the account on transactions with financial instruments, which are in the nominal holding of the central securities depository, according to Appendix 15 to this Resolution;

      16) the form of the account on operations with state securities of the Republic of Kazakhstan according to Appendix 16 to this Resolution;

      17) the form of the account on transactions on transfer of financial instruments according to Appendix 17 to this Resolution;

      18) the form of the account on the results of activity on maintaining the system of registers of securities holders according to Appendix 18 to this Resolution;

      19) the form of the account on voting shares of issuers according to Appendix 19 to this Resolution;

      20) the form of the account on the register of shareholders of shares according to Appendix 20 to this Resolution;

      21) the Rules for accounting by the central securities depositary according to Appendix 21 to this Resolution.

      2. Some resolutions of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan according to Appendix 22 to this Resolutions shall be declared to be no longer in force.

      3. The Central Securities Depository shall submit to the National Bank of the Republic of Kazakhstan in electronic format:

      1) weekly - the reporting provided for in subparagraph 16) of paragraph 1 of this resolution, up to the third business day following the reporting week;

      2) monthly - the reporting provided for by subparagraph 11) of paragraph 1 of this resolution, up to the fifth business day of the month following the reporting month;

      3) monthly - the reporting provided for in subparagraphs 4), 5), 6), 7), 8), 10), 15) and 19) of paragraph 1 of this resolution, up to the tenth day of the month following the reporting month;

      4) monthly - the reporting provided for by subparagraph 20) of paragraph 1 of this resolution, up to the twentieth day of the month following the reporting month;

      5) quarterly - the reporting provided for in subparagraphs 9), 12), 13) and 14) of paragraph 1 of this resolution, up to the fifth business day of the month following the reporting quarter;

      6) quarterly - the reporting provided for in subparagraphs 2) and 3) of paragraph 1 of this resolution, up to the twentieth day of the month following the reporting quarter;

      7) quarterly - the reporting provided for in subparagraphs 17) and 18) of paragraph 1 of this resolution, up to the thirtieth day of the month following the reporting quarter.

      Footnote. Paragraph 3 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

      4. In accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, the Department for the Regulation of Non-Banking Financial Organizations (A.M. Kosherbayeva) shall:

      1) jointly with the Legal Department (N.V. Sarsenova)ensure the state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

      2) within ten calendar days from the date of state registration of this resolution, send its copies both in Kazakh and Russian languages to the Republican State Enterprise on the Right of Economic Management "Republican Center of Legal Information" for official publication and inclusion into the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

      3) place this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

      4) within ten working days after the state registration of this resolution, submit to the Legal Department the information on the implementation of measures provided for in subparagraphs 2), 3) of this paragraph, and paragraph 5 of this resolution.

      5. The Directorate for the Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A.L. Terentyev) shall ensure, within ten calendar days after the state registration of this resolution, send its copy for the official publication in periodicals.

      6. Control over the execution of this resolution shall be imposed on the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Zh.B Kurmanov

      7. This resolution shall enter into force from January 1, 2019.

      Chairman of the National Bank D. Akishev

      "AGREED"
with Chairman of the Committee on Statistics
of the Ministry of National Economy
of the Republic of Kazakhstan
________________ N. Aydapkelov
"__" ________ 2018

  Appendix 1
to Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

The list of the accounts of the central securities depository

      The list of the accounts of the central securities depository shall include:

      1) Report on clients' accounts;

      2) Report on transactions with persons tied to the central securities depository by specific relationship concluded during the accounting quarter, as well as those acting on the accounting date, and the register of persons tied to the central securities depository by specific relationship;

      3) Report on operations on the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan;

      4) Report on operations with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy;

      5) Report on operations carried out in the system of accounting of the central securities depository with non-state securities by sectors and subsectors of the economy;

      6) Report on holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan;

      7) Report on operations with securities of local executive bodies;

      8) Report on the balances of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, held in the main accounts of non-residents of the Republic of Kazakhstan;

      9) Report on depositors of the central securities depository;

      10) Report on depositors and their clients;

      11) Report on securities held in nominal holding of the central securities depository;

      12) Report on securities issued in accordance with the legislation of a foreign state, held in the nominal holding of the central securities depository;

      13) Report on the number of shareholders of investment funds;

      14) Report on transactions with financial instruments held in the nominal holding of the central securities depository;

      15) Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan;

      16) Report on transactions on transfer of financial instruments;      

      17) Report on the results of activity on maintaining the system of registers of securities holders;

      18) Report on voting shares of issuers;

      19) Report on the register of shareholders.

  Appendix 2
to Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on client accounts
Accounting period: as of "________" "___", 20__

      Index: RCA_2

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the twentieth day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

      _______________________________________________________________

      (full name of the organization)

  (in thousands, KZT)

№ r/n

Client accounts

Legal entities

Resident Banks

Non-resident banks

Other legal entities

1

2

3

4

5

1

Current accounts

Total, including




in foreign currency




2

Correspondent accounts

Total, including




in foreign currency




3

Other accounts

Total, including




in foreign currency




4

Total

Total, including




in foreign currency




      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the account

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (in its existence)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the account

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ ______________

      surname, first name, patronymic (in its existence)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the Form of the Report
on Client Accounts

Explanation for completing the form intended to collect administrative data
Report on clients’ accounts

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the common requirements for filling in the form, intended to collect administrative data "Report on clients’ accounts" (hereinafter referred to as the Form).

      2. Form has been developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. Form shall be compiled by the central securities depository quarterly as of the end of the accounting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (500) shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled up to KZT 1000(thousand).

      4. The form shall be signed by the first executive officer, the chief accountant, the head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The form shall contain information on current, correspondent and other accounts opened in the central securities depository, in the context of legal entities, in tenge and in foreign currency.

      6. Graphs 3, 4, 5 shall specify the balances of money in the accounts.

      7. In case of absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 3
to Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
The Report on transactions with persons tied to the central securities depository by specific
relationship concluded during the accounting quarter, as well as on the accounting date, and
the register of persons tied to the central securities depositary by specific relationship
Reporting period: as of "____________", 20__

      Index: SR_3

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the twentieth day (inclusive) of the month, following the accounting quarter

  Form

________________________________________________________________
(full name of the organization)

      Table 1. Transactions with persons, tied to the central securities depository by specific relationship, concluded during the accounting quarter, as well as those acting dated "________" "___", 20__


№ r/n

Name/surname, name, patronymic ( in its existence) of individual
 

Business identification
number (for a legal entity),
individual identification
number (for an individual, including an individual
entrepreneur)

Country of residence

The indication
that a person
is related to
a person
associated with
specific
relationshiphip
with
central
securities depositary

Type
of
operation

Purpose
of the
transaction

№ contract

Date of
conclusion
(date of
commencement of conditions)
of the
contract

1

2

3

4

5

6

7

8

9











Total








      table continuation

Expiry
date
(expiry date
of the terms)
of the agreement

Requisites of the
decision of the
Board of Directors
of central depository
or general meeting
of shareholders
(in case of absence of the Board of
Directors)

Agreement transaction
amount
(in thousands of
tenge)

Currency type

Type of collateral

Cost of
collateral
(in thousands
of tenge)

Reward (percentage annual)

Total

of which
the
cost of collateral
included in the
calculation of
reserves (provisions)
in accordance with
the requirements
of international
financial
Accounting standards

Personconnected
with the
central securities
depositary by
specific relationship

The central securities
depository in
favor of the
person
connected
with the
central securities
depository
with
specific relationship

In
accordance
with the
internal
documents
of the
central depository

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19





















      table continued

Accrued income/expenditure 

Current balance
on the Accounting
date

Amount of created
reserves (provisions)
in accordance with the
requirements of
international financial
Accounting
standards

Requisites of the
Decision of the
Board of Directors
of the Organization,
carrying out certain
types of banking
operations or of general
meeting of shareholders
(in cases, established by
the legislation of the
Republic of Kazakhstan)

Note

The amount (in thousands of tenge)

Balance account

The amount (in thousands of tenge)

Balance account

20

21

22

23

24

25

26















      The total amount of transactions of the central securities depository with persons associated with a specific relationship, the amount of which for each type of transactions of the central securities depository, with a person associated with a specific relationship, not exceeding 0.01 percent, together with the size of capital of the central depository as of _____ , 20 __, shall be thousand KZT ________.

      The central securities depository shall confirm that in the accounting quarter, preferential conditions for persons connected with specific relationship with the central securities depository have not been provided and other transactions except those specified in table 1 by the central securities depository have not been carried out.

      Table 2. Register of persons connected with the central securities depository with specific relationship as of "_______________" "___", 20__


№ r/n

Business identification
number (for a legal entity),
individual identification
number (for an individual, including
an individual
entrepreneur)

Name/surname,
name of patronymic
(if available ) of the person

Country of residence

The indication
that a person
is related to a
person
associated
with a specific
relationship
with the
central securities
depositary

1

2

3

4

5










      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the account

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the account

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: __________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The report signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the report on
transactions with persons
connected with central depository
by special relationship, concluded
during the accounting quarter,
as well as those operating on the
accounting date, and the register
of persons connected with
central securities depository
by specific relationship

Explanation for completing the form to collect administrative data
The account on transactions with persons, connected with the central securities depository by
special relationship, concluded during the accounting quarter, as well as those operating on
the accounting date, and the register of persons connected with the central securities
depositary by specific relationship

Chapter 1.General provisions

      1.This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall determine the common requirements for the completion of the form intended for the collection of administrative data "The report on transactions with persons connected with the central securities depository by specific relationship, concluded during the accounting quarter as well as those operating on the accounting date, the register of persons connected with the central securities depository by specific relationship"(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. The Form shall be prepared by the central securities depository quarterly and shall be indicated by the data on transactions concluded during the accounting period as well as on transactions operating as of at the end of the accounting period. The data in form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred) shall be totaled to 0 (zero), and the amount of equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000 (thousand).

      4. The Form shall be signed by the first executive officer, chief accountant, head of the responsible for subdivision or persons authorized to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall contain information on all transactions of the central securities depository with persons connected with the central securities depositary by specific relationship, concluded during the accounting period, as well as those operating at the accounting date (Table 1), and on persons connected with central securities depository by specific relationship (Table 2) at the accounting date, except for information on legal entities in which the National Bank of the Republic of Kazakhstan, officials of the National Bank of the Republic of Kazakhstan and (or) their spouses and close relatives shall be major participants or officials in these legal entities.

      6. The sign of the person's connection with the central securities depository shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan".

      7. Persons may have one or more signs of connection with a special relationship with the central securities depositary and in filling in Table 2 all the signs shall be indicated.

      8. Table 1 shall provide information on all transactions of the central securities depository with persons, associated with special relationship, the amount of which, for each type of transaction of the central securities depository with the person associated with special relationship, exceeds 0.01 per cent in the complex of own capital of the central securities depository.

      9. If the capital of the central securities depository       have a negative value, Table 1 shall specify the particulars of all transactions of the central securities depository with persons associated with special relations, the amount for each type of operation of the central depositary, with a person associated with a specific relationship, exceeds 0.001 percent in complex of the size of the central securities depository assets.

      10. Column 2 of Table 1 shall obligatory indicate the surname and name for individuals, the patronymic-subject to its existence.

      11. Columns 14, 15 and 16 of Table 1 shall provide the information on transactions which conditions imply the availability of collateral.

      12. Columns 17, 18 and 19 of Table 1 shall provide the information on transactions which conditions imply the payment of remuneration.

      13. Column 20 of Table 1, shall indicate the amount of accrued income or expense accumulated since the beginning of the current year.

      14. If, at the time of transaction, a person has not been the person tied to the central securities depositary by specific relationship, Column 26 of the Table 1, shall provide: "A person is tied to a central securities depositary, by special relationship from ________ (date indicating day, month and year)".

      15. Table 2 shall identify all persons tied to the central securities depository by specific relationship, including those with whom transactions have not been concluded.

      16. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 4
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

A form intended to collect administrative data
Report on operations on the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan
Reporting period: as of "____________" "___", 20__

      Index: ROSSMSS_4

      Frequency: monthly

      Submitted by: central depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

___________________________________________________________
(full name of the organization)
for the period from ___ to _____

  in thousands of tenge

№ r/n

Type of
securities

Number of
securities
issue

Volume
of
securities

Number
of
securities

Annual
yield of
securities

The maturity
date of
the security

1

2

3

4

5

6

7

1







2







3














      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: _________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the report on
transaction in the secondary
securities market with state
securities of the Republic of
Kazakhstan

Explanation for completing form to collect administrative data
Report on transactions in the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on transactions in the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan”

      (hereinafter referred to as the-form).

      2. The form shall be developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount less than KZR 500 (five hundred) shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000 (thousand).

      4. The form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall contain the information on the volume of transactions carried out in the secondary market with state securities of the Republic of Kazakhstan during the reporting period.

      6. The volume of transactions carried out in the secondary market with state securities of the Republic of Kazakhstan during the accounting period shall be indicated in column 4.

      7. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 5
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 5 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended to collect administrative data
Account on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy
Accounting period: as of "___________" "___", 20__

      Index:RTSSSE_5

      Frequency: monthly

      Submitted by : central depository

      Frequency: monthly

      Submitted by: : central depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day(inclusive) of the month following the accounting month

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
for the period from ___ to _____

  in thousands of tenge

№ r/n

Type of
securities/
Sectors
and sub-sectors
of the
economy

Balance on the
main accounts at the beginning

Purchased

Total

In the primary market

Quantity (pieces)

Amount
of denomination
value

Quantity
(pieces)

Amount of
discounted value

Quantity
(pieces)

Amount of
discounted
value


1

2

3

4

5

6

7

1















n









Total
securities








Sectors
and
sub-sectors
of the
economy








Non-residents








Total residents-non-resident








Depositors







      continuation of the table:

Purchased

Direct purchase

Repurchase agreement, REPO

On pledge operations

Crediting to the main account

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted value

Quantity (pieces)

Amount of Discounted value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

8

9

10

11

12

13

14

15








      continuation of the table:

Implemented

Total

Direct sale

Repurchase agreement, REPO

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces )

Amount of
discounted
value

16

17

18

19

20

21






      continuation of the table:

Implemented

Redemption

Written off

On pledge operations

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

22

23

24

25

26

27






      continuation of the table:

Balance of the
deposit amount
at the end of
the period

Balance of
the main account
at the end of
the period

Yield

in the pri
mary market

in the secon
dary market

Repurchase agreement,
REPO

Quantity (pieces )

Amount
(denomination
value)

Quantity (pieces )

Amount
(denomination
value)

Weight ed
average rate

Weight
ed
average dura
tion

28

29

30

31

32

33

34

35








      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the report form on transactions
with state securities of the
Republic of Kazakhstan by sector
and sub-sector of the economy

Explanation for completing form to collect administrative data
Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for completing form intended to collect administrative data "Account on operations with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy "(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan of July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred0 shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000 (thousand).

      4. The form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The form shall specify the information on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and subsectors of the economy during the reporting period.

      6. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      7. For the purposes of classifying institutional units by sectors of the economy, the following structure and concepts of sectors and subsectors of the economy shall be applied:

      1) The Government of the Republic of Kazakhstan shall include ministries, departments financed from the Republican budget, scientific research organizations, institutional units-agents of the Government of the Republic of Kazakhstan, funds, controlled by the State administration and financed from the Republican budget, as well as other organizations under the control of the State, performing functions peculiar to the state bodies and not engaged in market production;

      2) Regional and local managing bodies shall include institutional units performing management functions at the levels of oblast, city and district, and organizations financing from local budgets;

      3) central (national) bank-an institutional unit that shall control the key aspects of the financial system and shall conduct such activities as the issue of national currency, the management of international reserves;

      4) other deposit organizations-institutional units which main activity shall be financial intermediation and which obligations shall be in the form of deposits or their analogues(close substitutes of deposits, which shall be included in national definition of wide money);

      5) other financial organizations-all other institutional units of the sector, which shall carry out intermediary or auxiliary financial activity or whose activities shall be closely related to financial intermediation, but they themselves shall not serve as intermediaries;

      6) state non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and controlled by state management bodies;

      7) non-governmental non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and uncontrolled bodies of state management bodies;

      8) non-profit organizations serving households-institutional units, producing goods or services, but not bringing income or other financial benefits to the institutional units controlling such organizations, which shall be established by associations of persons in order to provide goods or services to the members of the associations themselves(such services shall be usually provided free of charge or financed by regular membership dues) or whose main activity shall be providing charitable assistance;

      9) households-institutional units consisting of individuals, as well as small groups of individuals (families) living together, uniting (in whole or in part) their incomes and property, and jointly consuming certain types of goods and services (housing, food, etc.).

      8. Columns from 4 to 15 shall indicate the operations on the acquired governmental securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and sub-sectors of the economy for the accounting month. Column 14 and 15 shall also include transactions related to the transfer of securities from one personal account to another.

      9. Columns shall specify from 16 to 27 the realized governmental securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and sub-sectors of economy for the accounting month. Columns 24 and 25 also shall include transactions related to the transfer of securities from one personal account to another.

      10. The amount of the balance at the nominal value of the pledge in circulation at the end of the accounting period specified in the sub-account section in which the deposit shall be taken into account shall be indicated in column 29.

      11. The amount in column 4 shall be equaled to the amount of columns 6,8.10, 12.14.

      12. The amount in column 5 shall be equaled to the amount of columns 7, 9,11, 13, 15.

      13. The amount in column 16 shall be equaled to the amount of columns 18,20, 22, 24, 26.

      14. The amount in column 17 shall be equaled to the amount of columns 19,21, 23, 25, 27.

      15. The amount in column 30 shall be equaled to the amount of columns 2, 4 minus the amount in column 16.

      16. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 6
to resolution of the Board
of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 6 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended to collect the administrative data
Report on operations carried out in the central securities depository accounting system with non-governmental securities by sectors and sub-sectors of the economy
Reporting period: as of "____________" "___", 20_

      Index: ROSSSE_6

      Frequency: monthly

      Submitted by: central securities depository

      submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

________________________________________
(full name of the organization)
for the period from ___ to _____

  in thousands of tenge

№ r/n

Type of
securities/
sectors
and sub-sectors
of the
economy

Balance on the main accounts at the beginning

Purchased

Total

In the first market

Number (pieces)

Amount
(nominal value)

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value


1

2

3

4

5

6

7

1















n









Total securities








sectors
and sub-sectors
of the
economy








Non-residents








Total non-resident








Depositors







      continuation of the table:

Purchased

Direct purchase

Repurchase agreement,
REPO

On pledge operations

Crediting to the main account

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

8

9

10

11

12

13

14

15

...








      continuation of the table:

Implemented

Total

Direct sale

Repurchase agreement,
REPO

redemption

written off

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25










      continuation of the table:

On pledge operations

Balance of the
deposit amount
at the end
of the period

Balance on
the main
accounts at
the end of
the period

Yield

On the
primary
market

On the
secondary market

Repurchase agreement,
REPO

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount
(deno
mina
tion
value)

Number (pieces)

Amount
(deno
mina
tion
value)

Weighted average rate

Weighted
average duration .

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35











      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ___________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the report on
transactions, conducted in the
central securities depository
accounting system with
non-state securities by sectors and
sub-sectors of the economy

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on transactions carried out in the central securities depository accounting system with non-state securities by sectors and sub-sectors of the economy

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for completing form intended for the collection of administrative data "Report on transactions carried out in the central securities depository accounting system with non-state securities by sectors and subsectors of the economy "(hereinafter referred to as the-Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. The form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the accounting period. The data in form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred0 shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000(thousand).

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall contain the information on transactions carried out in the central securities depository accounting system with non-state securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and sub-sectors of economy for the accounting month.

      6. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      7. For the purposes of classifying institutional units by sectors of economy, the following structure and concepts of sectors and subsectors of the economy shall be applied:

      1) The Government of the Republic of Kazakhstan shall include ministries, departments financed from the Republican budget, scientific research institutions, institutional units-agents of the Government of the Republic of Kazakhstan, funds, controlled by the state bodies and financed from the republican budget, as well as other organizations under the control of the state, performing functions peculiar to the state bodies and not engaged in market production;

      2) regional and local managing bodies shall include institutional units performing managing functions at the oblast, city and district levels, and organizations financed from local budgets;

      3) central (national) bank-an institutional unit shall control the key aspects of the financial system and shall conduct such activities as the issue of national currency, the management of international reserves;

      4) other deposit organizations-institutional units which main activity are financial intermediation and obligations shall be in the form of deposits or their analogues (close substitutes of deposits, which shall be included in national definition of wide money);

      5) other financial organizations-all other institutional units of the sector, which carry out intermediary or auxiliary financial activity or which activities are closely related to financial intermediation, but they themselves do not serve as intermediaries;

      6) state non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and controlled by state managing bodies;

      7) Non-governmental non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and uncontrolled state managing bodies;

      8) non-profit organizations serving households-institutional units, producing goods or services, but not bringing income or other financial benefits to the institutional units controlling such organizations, which shall be established by associations of persons in order to provide goods or services to the members of those associations themselves(such services shall be usually provided free of charge or financed by regular membership dues) or which main activity shall be providing charitable assistance;

      9 households-institutional units consisting of individuals, as well as small groups of individuals (families) living together, uniting (in whole or in part) their incomes and property, and jointly consuming certain types of goods and services (accommodation, food, etc.).

      8. Columns from 4 to 15 shall indicate the operations on the acquired non-governmental securities in the context of sectors and subsectors of economy for the accounting month. . Columns 14 and 15 also shall include transactions related to the transfer of securities from one personal account to another.

      9. Columns from 16 to 27 shall indicate the realized non-governmental securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and sub-sectors of economy for the accounting month. Columns 26 and 27 shall also include transactions related to the transfer of securities from one personal account to another.

      10.Column 29 shall indicate the amount of the balance at the nominal value of the pledge in circulation at the end of the accounting period specified in the sub-account section in which the deposit is taken into account.

      11. The amount in column 4 shall be equaled to the amount of columns 6,8.10, 12.14.

      12. The amount in column 5 shall be equaled to the amount of columns 7,9.11, 13,15.

      13. The amount in column 16 shall be equaled to the amount of columns 18,20.22, 24,26.

      14. The amount in column 17 shall be equaled to the amount of columns 19,21,23, 25,27.

      15. The amount in column 30 shall be equaled to the amount of columns 2,4 minus the number in column 16.

      16. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 7
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 7 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended to collect the administrative data
Report on the holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan
Accounting period: as of ________"___", 20__

      Index: STNNB_7

      Frequency: monthly

      Submitted by: central depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" , 20__

№ r/n

Name/
Sur
name,
name
patro
nymic
(in
its exis
tencef)
of
the
hol
der

Sub-
ac
count type

Type
of hol
der

Coun
try
of
the holder

Sector
and
sub-
sector
of eco
nomy

Sign
of resi
dency

Secu
rity
Iden
tifier
(Natio
nal
iden
tifica
tion
num
ber
(NIN)
or
inter
nation
nal
iden
tifi
a
tion
num
ber
(IIN)
or
other
security
identifier)

Num
ber
(pie
ces)

Amount (in
thou
sands
ten
ge

1

2

3

4

5

6

7




1



















n










      First head or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ___________________________________ _______________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the report form about holders
of short-term notes of the National
Bank of the Republic of
Kazakhstan

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on the holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as theform).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the accounting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred0 shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000(thousand).

      4. The form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. Information on holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be specified in the form.

      6. Column 2 shall indicate the name of the legal entity or surname, name, patronymic (if available) name of the individual who shall be holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan.

      7. Column 6 shall indicate the sector and subsector of the economy. For the purposes of classification of institutional units by sector of economy, the following structure and concepts of sectors and sub-sectors of economy shall be applied:

      1) The Government of the Republic of Kazakhstan shall include ministries, departments, financed from the Republican budget, scientific research institutions, institutional units-agents of the Government of the Republic of Kazakhstan, funds, controlled by the state managing bodies and financed from the Republican budget, as well as other organizations under the control of the state, performing functions peculiar to the state bodies and not engaged in market production;

      2) regional and local managing bodies shall include institutional units performing managing functions at the oblast, city and district levels, and organizations financed from local budgets;

      3) central (national) bank-an institutional unit shall control the key aspects of the financial system and shall conduct such activities as the issue of national currency, the management of international reserves;

      4) other deposit organizations-institutional units which main activity shall be financial intermediation and obligations shall be in form of deposits or their analogues (close substitutes of deposits, which shall be included in national definition of wide money);

      5) other financial organizations-all other institutional units of the sector, which shall carry out intermediary or auxiliary financial activity or whose activities shall be closely related to financial intermediation, but they themselves shall not be served as intermediaries;

      6) state non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and controlled by state managing bodies;

      7) non-governmental non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and uncontrolled state managing bodies;

      8) non-profit organizations serving households-institutional units, producing goods or services, but not bringing income or other financial benefits to the institutional units controlling such organizations, which shall be established by associations of persons in order to provide goods or services to the members of those associations themselves(such services shall be usually provided free of charge or financed by regular membership dues) or whose main activity shall be providing charitable assistance;

      9) households-institutional units consisting of individuals, as well as small groups of individuals (families) living together, uniting (in whole or in part) their incomes and property, and jointly consuming certain types of goods and services (accommodation, food, etc.).

      8. Column 7 shall indicate the sign of residence of the holder of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      9. The identifier (National identification number (NIN) or international identification number (ISIN) or other identifier of the security) notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be specified in the column 8.

      10. The number of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan at the holders’ possession shall be indicated in column 9.

      11. The volume of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be indicated in column 10.

      12. In case of absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 8
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect the administrative data
Report on transactions with securities of local executive bodies
Accounting period: as of ________, 20__

      Index: ROSLEB_8

      Frequency: monthly

      Submitted by: : central securities depository

      Submitted to: : the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive)of the month following the accounting month form

_____________________________________________
(full name of the organization)
for the period: as of _________ "___" ______ 20__

№r/n

Date of issue

Type
of secu
ri
ties

Num
ber of
secu
ri
ties (pieces)

Secu
rity
identi
fier
(nation
nal
identi
fica
tion
number
(NIN)
or
inter
na
tional
iden
tifi
cation number
(ISIN) or other
secu
rity
identi
fier)

Tran
sac
tion date

Type
of ope
ra
tion

Va
lue
of
one secu
ri
ty

Vol
ume
of
sec
uri
ties
(in
thou
sands
tenge
 




1

2

3

4

5

6

7

8

9


10


1























n












Total












      First head or a person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the transaction report form
with securities of local
executive bodies

Explanation for completing the form to collect the administrative data
Report on operations with securities of local executive bodies

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on transactions with securities of local executive bodies" (hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall specify the information on transactions with the securities of local executive bodies.

      6. Column 2 shall indicate the date of issue of the security.

      7. Column 3 shall indicate the type of security.

      8. Column 4 shall indicate the number of securities held by the securities holder.

      9. The security identifier (national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier) shall be indicated in column 5.

      10. The type of operation (exchange, off exchange) shall be indicated in column 7.

      11. Column 8 shall indicate the weighted average value of one security for each transaction.

      12. Column 9 shall indicate the volume of securities in thousands of tenge.

      13. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 9
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 9 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

A form intended to collect administrative data
Report on securities balances of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, on the main accounts of non-residents of the Republic of Kazakhstan Reporting period: as of "___" ________20__

      Index: SBMFN 9

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, up to the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" "___", 20__

№п/п

Name of holder

Country

Security identifier (national
identification number (NIN)
or international securities identification Number (ISIN) or other security identifier)

Quantity (pieces)

Volume (in
thousands of tenge )

1

2

3

4

5

6

1






2






n






      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of a report on
securities balances of the Ministry
of Finance of the Republic of
Kazakhstan held on the main
accounts of non-residents
of the Republic of Kazakhstan

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on securities balances of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan,
held on the main accounts of non-residents of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in form intended to collect administrative data "Report on securities balances of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, held on the main accounts of non-residents of the Republic of Kazakhstan "(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial organizations".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository quarterly at the end of the accounting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred) shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000(thousand).

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the report , and the performer. performer

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form contains information about the holders - non-residents of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      6. Column 2 shall indicate the name of the legal entity or surname, name, patronymic, in its existence, of the individual on the possession of securities holders of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan.

      7. Column 3 shall indicate the country of the securities holder of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan.

      8. The Securities identifier (national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other identifier of the security) of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan shall be specified in column 4.

      9. Column 5 shall indicate the number of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan held by the securities holder at the end of the accounting period.

      10. Column 6 shall indicate the volume of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, held by the securities holder at the end of the accounting period.

      11. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 10
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report of the central securities depository's depositors
Reporting period: as of ____________ "___", 20__

      Footnote. Appendix 10 as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

      Index: ACDD_10

      Frequency: quarterly

      Represented by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Deadline for submission: monthly, up to the tenth day (inclusive) of the month following the reporting month

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" "___", 20__

r/n

Name of depositor

Type and requisites of
the license (country
name for foreign depositors )

Date

Number of sub-accounts in the nominal
holding system at the
end of the accounting period

Conclusion of the
contract of nominal holding

Termination
of the contract
of nominal holding

Total

Unified pension
saving fund and voluntary
pension saving
funds of the Republic
of Kazakhstan (at the
expense of pension and own assets)

1

2

3

4

5

6

7








Итого






      continuation of the table:

Number of sub-accounts in the nominal holding system at the end of the accounting period

Insurance (reinsurance)
organizations of the Republic
of Kazakhstan (at the
expense of own assets)
 

Brokers of dealers
of the Republic of
Kazakhstan (at
The expense of own assets)

Other licensees
of the financial
market of the
Republic of
Kazakhstan
(at the
expense
of own assets)

Nominal
holders
of residents
of the
Republic of
Kazakhstan

Nominal
holders of
non-residents
of the
Republic of
Kazakhstan

Other legal
entities of
residents
of the
Republic of
Kazakhstan

10

11

12

13

14

15

      First head or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
To the form of the report on the
depositors of central securities
depository

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report of the central securities depository's depositors

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as -the Explanation) shall define the unified requirements for the completion of the form intended for the collection of administrative data "Account on the Central Securities Depository's Depositors" (hereinafter referred to as theform).

      2. The form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. The Form shall be compiled by central securities depository quarterly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The form shall specify the information on the depositor of the central securities depository.

      6. Column 3 shall specify the type and requisites of the depositor's license.

      7. Column 4, 5 shall indicate the date of conclusion and the date of termination of the contract of nominal holding with the depositor.

      8. Column 6 shall specify the total number of sub-accounts in the system of nominal holding of the depositor.

      9. Columns from 7 to 19 shall specify the number of sub-accounts in the system of nominal holding of the depositor.

      10. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 11
to resolution of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29,
2018

Form intended to collect administrative data
Report on depositors and their clients
Reporting period: as of ____________ "___", 20__

      Footnote. Appendix 11 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

      Index: RDC 11

      Frequency: monthly

      Presented by: central depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" , 20__

№ п/п

Sub-account
number

Name of
depositor
(client of
depositor)

Indication
of residency
of the
depositor
(depositor's
client)

Client
type
of
depositor

Sub-account
type

Sub-account
opening date

Sub-
account
closing
date

1

2

3

4

5

6

7

8

1
















      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: _________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the account
on depositors and their customers

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on depositors and their clients

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter refered to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in form intended to collect administrative data of "Report on depositors and their clients" (hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report , and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall specify the information about the depositor of the central securities depository and their clients, including the personal accounts (sub-accounts) of which have been closed.

      6. Column 4 shall indicate the sign of residence of the bailor (bailor's client). The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      7. Column 5 shall indicate the type of client of the depositor, on whose name the sub-account shall be opened.

      8. Column 6 shall indicate the type of sub-account.

      9. Column 9 shall indicate the IIN of an individual or BIN of a legal entity.

      10. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 12
to resolution of the Board
of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29,
2018

Form intended to collect administrative data
Report on securities held in the nominal holding of the central securities depository
Accounting period: as of ________, 20__

      Index: ASNH 12

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of _________________ , 20__

№ r/n

Security identifier
(national
identification
number (NIN)
or international
securities identification
number (ISIN)
or other
security
identifier)

Type of
securities

Issuer
name

Number and balance of securities
held in the nominal holding of
the central securities depository at the end of the accounting
period and the ,number
of securities holders

Total

Second-tier
banks of the
Republic of
Kazakhstan
(owners)

Quantity
(pieces)

Balance
(tenge)

Number
of
securities
holders

Quantity
(pieces)

1

2

3

4

5

6

7

8









Total








      continuation of the table:

Number of securities balances, held in the nominal holding of the central securities depository at the end of the accounting period and the number of securities holders

Insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan (owners)
 

Brokers and (or)
dealers
of the
Republic of
Kazakhstan
(owners who
shall not be second-level
banks
of the Republic of
Kazakhstan)

Other licensees
of the financial
market of the
Republic of
Kazakhstan
(owners)

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

11

12

13

14

15

16

17

18

19









      continuation of the table:

Number and balance of securities held in the nominal holding of the central securities depository at the end of the accounting period and the number of securities holders

Other legal entities of the Republic of Kazakhstan

Other legal entities - non-residents of the Republic of Kazakhstan

Individuals - residents of the Republic of Kazakhstan

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

20

21

22

23

24

25

26

27

      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ___________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      Signing date of the report __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the securities report
in nominal holding of central
securities depository

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on securities held in nominal holding of central securities depository

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as -the Explanation)shall define the unified requirements for filling in form intended to collect administrative data "Report on securities held in nominal holding of central securities depository"(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository quarterly as of at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall be filled in for each type of securities, which shall be held in nominal holding.

      6. The security identifier (national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier) shall be specified in column 2.

      7. Column 3 shall indicate the type of security.

      8. The name of the issuer of securities shall be indicated in column 4.

      9. Columns 5, 8, 11, 14, 17, 20, 23, 26, 29 shall indicate the number of securities held at the nominal holding of the central securities depository at the end of the accounting period.

      10. Columns 6, 9, 12, 15, 18, 21, 24, 27, 30 shall specify the balance of securities in the accounting system of the central securities depository at the end of the accounting period in tenge. The value of securities balances shall be calculated in accordance with the internal documents of the central securities depository.

      11. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 13
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      The Form intended to collect administrative data

      Report on securities issued in accordance with the legislation of a foreign state held in the nominal holding of the central securities depository

      Accounting period: as of ____________"___", 20__

      Index: FSNH_13

      Frequency: quarterly

      Submitted by:: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

___________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________""___", 20__

№ r/n

Security identifier
(national
identification
number (NIN)
or international
securities identification
number (ISIN) or
other security
identifier)

Issuer
name

Name of a
foreign nominal
holder

Name of a of nominal
holder, who shall be
rendered
services on
nominal
holding of
securities
issued in
accordance
with the
legislation
of a foreign
state

Name of the
owner of the
securities
issued in
accordance
with the
legislation of
the foreign
state

1

2

3

4

5

6

1






Total






      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this Form.

  Appendix
to the form for the report on
securities issued in accordance
with the legislation of a foreign
state, in the nominal holding of the
central securities depository

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on securities issued in accordance with the legislation of a foreign state in the nominal holding of the central securities depository

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on securities issued in accordance with the legislation of the foreign state, nominal holding of the central securities depository "(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository quarterly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The name of the foreign nominal holder, which render the services of nominal holding of securities of issuers-non-residents of the Republic of Kazakhstan to the central securities depository, shall be indicated in column 4.

      6. The name of the broker, who shall be the nominal holder, to whom the central securities depository shall render services on nominal holding of securities of issuers-non-residents of the Republic of Kazakhstan shall be indicated in column 5.

      7. The name of the final securities owner issued in accordance with the legislation of a foreign state (surname, name, -patronymic (in its existence) for an individual, name of a legal entity)-the broker’s client shall be indicated in column 6, who shall be a foreign nominal holder specified in column 4.

      8. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 14
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on the number of holders of shares of investment funds
Accounting period: as of ____________ , 20__

      Footnote. Appendix 14 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

      Index: IFNH_14

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to; the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, in time no later than the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" ,20__

№ r/n

Name of
investment
fund

Name of
management
company

Name of custodian

ID of the share
(the National
Identification
Number (NIN)
or international
securities identification
number (ISIN)
or other identifier
of the securities)

1

2

3

4

5

1










Total number
of securities
holders of
investment
funds:





Total number
of holders of shares:





Total number of shareholders:





      First head or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: __________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form for the report on the
number of shareholders
of investment funds

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the number of shareholders of investment funds

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on the number of shareholders of investment funds"(hereinafter referred to asthe Form).

      2. The Form shall be developed in accordance with sub-paragraph 15) of paragraph 2 of article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository quarterly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall contain the information on the number of shareholders of investment funds.

      6. Column 2 shall indicate the name of investment fund.

      7. The name of the managing company shall be indicated in column 3.

      8. Column 4 shall indicate the name of custodian.

      9. The identifier of the share (the national identification number (NIN) or the international securities identification number (ISIN) or other identifier of the security) shall be specified in column 5.

      10. The total number of shareholders of the investment funds shall be indicated in column 6.

      11. The number of individuals-residents of the units (shares) holders of the investment funds shall be indicated in column 7.

      12. The number of individuals-non-residents of the shares of investment funds shall be indicated in column 8.

      13. The number of legal entities -residents of shares holders of the investment funds shall be indicated in column 9.

      14. The number of legal entities - non-residents units (shares) holders of investment funds shall be indicated in column 10.

      15. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      16. In the absence of information, form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 15
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 15 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended to collect administrative data
Report on transactions with financial instruments in the nominal holding of the central securities depository
Accounting period: as of ____________ , 20__

      Index: FINH_15

      Frequency: monthly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

_____________________________________________
(full name of organization)
for the period from _________ to _________

  in thousands of tenge

№ п/п

Market segment

Type of
financial
instrument

Volume of signed transactions

With
participation
of residents
of the
Republic of
Kazakhstan

With
participation
of non residents
of the
Republic of
Kazakhstan

With
participation
of residents and non residents
of the
Republic of
Kazakhstan

Total

1

2

3

4

5

6

7

1

Organized
securities
market













2

Unorganized
securities
market














Total






      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ___________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

     

  Appendix
to the form for the report on
transactions with
financial instruments, in nominal
holding of central securities
depositary

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on transactions with financial instruments in nominal holding of central securities depository

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as -the Explanation) shall define the unified requirements for the completion of form intended to collect administrative data, "Report on transactions with financial instruments in nominal holding of central securities depository" (hereinafter referred to as the -Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly as of at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall specify the information on transactions with financial instruments located in the nominal holding of the central securities depository, which resulted in the change(final) of the owner of the financial instrument for the accounting month.

      6. Column 3 shall indicate the type of financial instrument (shares, debt securities issued in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan, government securities of the Republic of Kazakhstan, securities issued in accordance with legislation of a foreign country, other financial instruments).

      7. The volume of transactions (in tenge), up to two decimal places, concluded between the owners of sub-accounts –residents of the Republic of Kazakhstan, with financial instruments held in the nominal holding of the central securities depository shall be indicated in column 4.

      8. Column 5 shall indicate the volume of transactions (in tenge),up to two decimal places, concluded between the owners of sub-accounts-non-residents of the Republic of Kazakhstan, with financial instruments located in the nominal holding of the central securities depository.

      9. The volume of transactions (in tenge), up to two decimal places, concluded between the owners of sub-accounts –residents of the Republic of Kazakhstan and owners of sub-accounts – non-residents of the Republic of Kazakhstan, with financial instruments held in the nominal holding of the central securities depository.

      10. Column 7 shall indicate the total volume of transactions concluded with financial instruments in each segment of the securities market.

      11. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      12. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 16
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan
Accounting period: as of ____________"___", 20__

      Index: GS_16

      Frequency: weekly

      Presented by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: weekly, no later than the third working day following the accounting week

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
for the period from _________ to _________

№п/п

Transaction date

Location of
the operation
(organized/
unorganized)

Market
type
(primary/
Second-tier)

Type
of
securities

Security
identifier
(national
identification
number (NIN)
or international securities
identification
number (ISIN)
or other
security
identifier )

Nominal
value of
securities


1

2

3

4

5

6

1







2













n







      continuation of the table:

Transaction
volume

Issue
currency

Security
issue
date

The
maturity
date
of the
security

Coupon
interest
rate

Type of
holder
of the
securities
sender

Type of
holder
of the
securities
recipient

8

9

10

11

12

13

14







      First head or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)            (signature)

      Performer: ___________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form for the report on
operations with state securities
of the Republic of Kazakhstan

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

      1. This Explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data, "Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be prepared by the central securities depository weekly on the transactions conducted during the week.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. The Form shall specify the information on transactions with government securities of the Republic of Kazakhstan in the context of each individual transaction carried out during the week.

      6. Columns 1, 10 and 11 shall specify the date of the transaction, the date of issue and redemption of the security in the format: "dd. mm. yyyy".

      7. The nominal value of securities in the currency of issue shall be indicated in column 6.

      8. The data in column 8 shall be filled in thousands of tenge. The data in form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred) shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000(thousand).

      9. Columns 13 and 14 shall indicate the type of holder of the sender or recipient of securities (National Bank of the Republic of Kazakhstan, single saving pension fund or voluntary saving pension fund (investment portfolio), broker and (or) dealer, investment fund, nominal holder, insurance organization in the field "General Insurance", insurance organization in the industry "Life Insurance", second-tier banks, other legal entities, individual, other).

      10. In the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 17
to resolution of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29,
2018

Form intended to collect administrative data
Transaction report on financial instrument transfer
Accounting period: as of__________, 20__

      Index: 1-REG_TRANSFER

      Frequency: quarterly

      Submitted by: : central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the thirtieth day of the month following the accounting quarter.

  Form

Issuer
name

Business
identification
number
(hereinafter referred to as the BIN)
of the
issuer

Type
of
financial
instrument

Security
identifier
(national
Identification
Number
(NIN)
or international securities
identification
number
(ISIN) or
other
security
identifier)

Claim Identifier

Nominal value

currency

Value
of
one
security

1

2

3

4

5

6

7








      table continued:

Redemption
date

Type
of
transaction

Number
of
financial
instrument (pieces)

Value of one
financial
instrument

Tran
saction
volume
(tenge)

Name of the financial instrument holder

Cur
rency type

Amount

owner

Individual Identification
number
(hereinafter referred to as the -IIN)/
BIN
or other
identification
number (for
non-residents
of the
Republic of Kazakhstan) of the owner

Counter-partner

IIN/BIN
or other
identification
number
(for
non-residents
of
the Republic of
Kazakhstan)
counter
partner

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17










      table continution:

Owner's
country
of
residence

Country
of
residence
of the
counterpartner

Sector of economy

place

Transaction
registration date

name

Country
code

Name

country
code

owner

counter
partner

18

19

20

21

22

23

24

25








      table continution:

Number
of
the order

date
of
the order

counter
order
number

counter
order
date

notes

26

27

28

29

30





      First head or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ____________________________________       ______________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form for the report
on transactions on transfer of
financial instruments

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on operations of financial instrument transfer

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to asthe Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data, " Report on transactions on transfer of financial instruments "(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central depository quarterly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. The Form shall specify the data on operations of debiting(crediting) of securities (rights of claim on obligations of the issuer on issuance securities (hereinafter referred to as the rights of claim) from personal accounts/subaccounts (on personal accounts/sub-accounts) of registered persons .

      6. Column 1 shall indicate the name of the issuer, with securities or the rights of the requirements, under the obligations of which the transactions have been concluded.

      7. Column 3 shall indicate the type of the financial instrument.

      8. Column 4 shall indicate the assigned security identifier (National identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier).

      The rights of claim shall specify the security identifier (the national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier), the term of which have been expired, and the issuer shall not have obligations to repay it.

      9. The code for bonds issue and Islamic securities in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for the Representation of Currencies and Funds" shall be specified in column 6.

      10. Column 7 shall indicate the nominal value of bonds and Islamic securities. The bonds shall indicate the value, determined upon its issue, which shall be accrued in percentage interest on the coupon bond, as well as the payable amount to the holder of the bond in case of redemption. Islamic securities shall indicate the value of Islamic securities paid by the investor in case of acquiring Islamic securities within the framework of the primary placement on conditions established by the prospectus of the issue of Islamic securities. The amount shall be specified in the issue currency.

      11. The date of redemption of bonds and Islamic securities shall be indicated in column 8 in the format: " dd. mm. yyyy" .

      12. Column 9 shall indicate the type of transaction (purchase, sale and other transactions, except for the opening and closing of REPO).

      13. Column 10 shall indicate the number of securities or the rights of claims for which the transaction have been carried out.

      14. Columns 11 and 12 shall specify the type of currency and the value of one security (right of claims) on which the transaction have been performed in the corresponding currency of the transaction.

      15. The volume of transactions in tenge shall be indicated in column 13. In case of a transaction in foreign currency, the price in tenge at the official rate shall be set by the National Bank of Kazakhstan on the date of the transaction is indicated.

      16. Columns 14 and 15 shall specify the owner and the IIN/BIN or other identification number (for non-residents Of the Republic of Kazakhstan) of a financial instrument holder from the personal account/sub-account, which shall have written off securities (rights of claims). The name of the legal entity shall be specified by legal entities. For individuals, their surname, name, patronymic (in its existence) shall be specified.

      17. Columns 16 and 17 shall specify the counter partner and the IIN/BIN or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) of the registered person, on the personal account/subaccount of which the securities (rights of claims)are credited. The name of the legal entity shall be specified by legal entities. For individuals, their surname, the name, patronymic (in its existence) shall be specified.

      18. Columns 18 and 19 shall specify the name and code of the country of residence of the financial instrument holder, from the personal account/sub-account of which the securities (rights of claims) shall be written off, in accordance with the classifier of the countries of the world, placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan.

      19. Columns 20 and 21 shall indicate the name and code of the country of residence of the registered person on the personal account/subaccount of which the securities (rights of claims) are credited, in accordance with the classifier of the countries of the world placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan

      20. Columns 22 and 23 shall specify the name of the sector of economy in accordance with the State Classifier of the Republic of Kazakhstan 03-2007 "General Classifier of Types of Economic Activities (OKVED)". Column 15 shall indicate the holder from the personal account/sub-account, which shall be written off securities (rights of requirements). The column 23 shall be filled by the registered person on the personal account/subaccount, which shall be credited with the securities (rights of claims ).

      21. The following symbols shall be used in column 24:

      "1"-primary placement of securities;

      "2"-a secondary circulation of securities or rights of claims.

      22. In case of the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 18
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on the results of activity on maintaining the system of registers of securities holders
Accounting period: as of __________"___", 20__

      Index: 1-REG_ACCOUNT

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the thirtieth day (inclusive) of the month following the accounting quarter.

  Form

Issuer
name

Security
identifier
(national
identification
number
(NIN)
Or international
Securities identification
number
(ISIN) or
other
security identifier)

Identifier requirements
of right

Type
of
financial
instrument

1

2

3

4

5






Total





      table continuation:

Date of
contract
conclusion

Contract
termination
date

Number of
holders of financial instruments
and number of financial instruments
on personal accounts

The central securities depository's depositors

Financial instruments (pieces)

Holders of financial instruments

6

7

8

9

      table continuation:


Brokers and (or)
dealers of the Republic
of Kazakhstan –owners, except for the
second level banks)

Single saving pension fund-owners

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

10

11

12

13

      table continuation:


Second level banks of the Republic of
Kazakhstan-owners

Insurance (reinsurance) companies of the Republic ofKazakhstan-owners

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

14

15

16

17

      table continuation:


Managers of investment portfolio-owners

Other licensees of the financial market of the Republic of Kazakhstan

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

18

19

20

21

      table continuation:


other legal entities

Residents

non-residents

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

22

23

24

25

      table continuation:


Individuals

non-residents

non-residents

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

26

27

28

29

      table continuation:


Issuer

for accounting of declared securities (units)

for accounting of redeemed securities (pieces)

for accounting
of redeemed
rights requirements
for issuer's
obligations on
issuance
securities (pieces)

for accounting
of placed issuance
securities,
non required by their holders (pieces)

30

31

32

33

      table continuation:


Total

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

34

35

      First head or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available) )             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ______________________________________________ ________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ____________________________________ ______________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form for the report on the
results activities to conduct
the system of securities holders’
registers

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the activity results on maintaining the system of registers of securities holders

Chapter 1. General provisions

      1. This Explanation (hereinafter referred to asthe Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data, "Report on the activity results on maintaining the system of registers of securities holders"(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Central Depository as of at the end of the Accounting Period, Financial Organizations ".

      3. The Form shall be drawn up quarterly

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. The Form shall specify the data on securities and rights requirements for the issuer's obligations on issuance securities (hereinafter referred to as the rights requirements), serviced by the central securities depository.

      6. Column 3 shall indicate the assigned security identifier(national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier).

      The rights of the requirements shall specify the security identifier (the national identification Number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier), the term of which have expired, and the issuer shall not have obligations for redemption.

      7. Column 5 shall indicate the type of the financial instrument.

      8. Columns 6 and 7, shall indicate dates in the format " date. month. year".

      9. Columns 30, 31, 32 and 33 shall specify the number of financial instruments depending on the personal account of the issuer, the accounting of financial instruments of which is carried out.

      10. Column 34 shall indicate the number of all financial instruments on the personal accounts of the issuer, the owner or the central securities depository, calculated as the amount of columns 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28, 30, 31, 32 and 33.

      11. Column 35 shall indicate the number of all financial instrument holders calculated as the amount of columns 9, 11, 13,15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 and 29.

      12. In the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 19
to resolution of the Board
of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on voting shares of issuers
Accounting period: as of __________"___", 20__

      Index: 1-REG_VS

      Frequency: monthly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month.

  Form

Issuer Information

Issuer name

Issuer location

Number of the
state registration
(registration) of the
legal entity

Date of state
registration (re)
of legal entity

Business identification
number

1

2

3

4

5

6













      table continuation:

Stock release details

Shares Identifier
(national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other
security identifier)

Type of shares

Number of
pledged
shares

Number of
placed shares

Number of
shares
redeemed
by the
issuer

Number of
voting
shares

7

8

9

10

11

12






      First head or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      Signing date of the report __________ ___ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to account form
voting shares of issuers

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on voting shares of issuers

Chapter 1. General provisions

      1. This Explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data, "Report on voting shares of issuers" (hereinafter referred to as theForm).

      2. The Form hasbeen developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dared July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled monthly by the central securities depository at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report , and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. In the Form, the voting shares shall be understood as the placed shares minus the shares redeemed by the issuer.

      6. The full official name of the issuer shall be indicated in column 2.

      7. In column 5 the date shall be indicated in the format " date. month. year".

      8. The type of shares shall be indicated in column 8.

      9. In the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 20
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 20 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended for collection of administrative data
Shareholders register report
Reporting period: as of __________"___", 20__

      Index: 1-REG_SR

      Frequency: monthly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the twentieth day of the month following the accounting month.

      Form

      Table 1. Information about issuers and issue of shares

Issuer name

Business identification number (hereinafter referred to as th BIN) of the issuer

Number of pledged shares

Basic
shares

Preferred shares

1

2

3

4

5






      table continuation

Number of shares placed

Number of voting shares

Number of shares redeemed by the issuer

basic shares

preferred shares

basic shares

preferred shares

6

7

8

9

10






      Table 2. Register of shareholders

Issuer
name

BIN Issuer

Surname, first name, patronymic (in its existence) of the individual or the name of the legal entity-holder of shares

individual / legal entity

Individual Identification number (hereinafter referred to as the -IIN)/BIN or other identification number (for
non-residents of the Republic of Kazakhstan)



1

2

3

4

5

6









      table continuation

Type of
shareholder

Country of residence

Share type

Security Identifier (national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other
security identifier)

name

Country code

Offshore zone (yes/no)

7

8

9

10

11

12







      table continuation

Number of shares of the issuer on the personal account of the shareholder

Ratio of shares owned by the shareholder to
the number of shares of the issuer (percentage)

More information

total

including:

number
of shares of
the issuer on
the personal
account of
the holder of
the shares
in the disencumbrance

number of
blocked
shares of
the issuer
on the
personal
account
of the
shareholder

number
of shares
of the
issuer
on the
personal
account
of the
share holder
transferred
to the
trust
management

total

voting

placed
(minus
preferred
and
redeemed
by the
company
shares)

13

14

15

16

17

18

19

20









      Table 3. Information on shares that have been encumbered, blocked or transferred to trust management

Issuer
name

BIN Issuer

Surname,
first name,
patronymic
(in its existence)
of the
individual or the name of
the legal entity-holder of shares

IIN/BIN or
other
identification
number
(for non-residents
of the Republic
of Kazakhstan)

Security
identifier
(national
identification
number (NIN)
or
international securities
identification
number (ISIN)
or other
security identifier)

Number
of
shares

1

2

3

4

5

6

7








      table continuation:

Status

Surname,
first name,
patronymic
(in its existence)
or the name
of the person in
favor of which
the encumbrance
has been effected

IIN/BIN
or other
identification
number
(for non-residents
of the Republic
of Kazakhstan)

Surname,
first name,
patronymic
(in its existence) or
name of
trustee

IIN/BIN or
other
identification
number
(for non-residents
of the Republic
of Kazakhstan)

Basis

8

9

10

11

12

13







      Table 4. Report on transactions with shares of the issuer

№ п/п

Issuer name

BIN issuer

Type of shares

ISIN

Type of transaction

Number of shares

Amount for one share

Volume of transaction (tenge)

Shares owner

Currency type

Amount

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11












      table continuation:

IIN/BIN
or other
identification
number (for
non-residents
of the Republic
of Kazakhstan) of the share
holder

Country of residence of the shareholder

counterpartner

IIN/BIN or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) counter partner

Country of
residence of
the counter
partner of
the shares

Date of
transaction
registration

Note

name

country code

name

country code

12

13

14

15

16

17

18

19

20










      First head or a person authorized to sign the report

      ______________________________________________ ________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ______________________________________________ ________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ______________________________________________ ________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ ______________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      Signing date of the report __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the registry report form
of shareholders

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the register of shareholders

Chapter 1. General provisions

      1. This Explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on the register of shareholders" (hereinafter referred to as theForm).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled monthly by the central securities depository as of at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report, , and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. The form discloses the structure of shareholders of the following financial institutions:

      1) second-tier banks;

      2) organizations carrying out certain types of banking operations, with the exception of legal entities, the exclusive activity of which is organization of exchange operations with foreign currency in cash, legal entities, the exclusive activity of which is collection of banknotes, coins and valuables, and organizations providing services to ensure information, telecommunications and technological interaction between the participants of banking settlements, including settlements on transactions with payment cards;

      3) insurance (reinsurance) organizations;

      4) investment portfolio managers;

      5) bank holdings and major participants-legal entities.

      6. The Form shall be filled in for each type of financial organizations referred to in paragraph 5 separately.

      7. Table 1 shall indicate the name of issuers, business identification numbers, as well as the number of declared, placed, voting and redeemed shares of the issuer.

      8. Table 2:

      1) in column 4 the owner and (or) nominal shareholder shall be specified, taking into account disclosure of the information about the owners, whose shares shall be in nominal holding and information, which shall be available in the central securities depository accounting system.

      In case of having information about the owners whose shares are in nominal holding, it shall be necessary to fill in the table taking into account these details without specifying the nominal holder;

      2) the subject of civil law shall be specified in column 5: an individual or a legal entity;

      3) in column 6 the IIN/BIN or other identification number of the shareholder (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) shall be specified. Filling in IIN/BIN of the shareholder -resident of the Republic of Kazakhstan shall be obligatory;

      4) Column 7 shall indicate the type of the shareholder: owner or nominal holder;

      5) in columns 8 and 9 the name and code of the country shall be specified in accordance with the classifier of the countries of the world, placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan;

      6) in column 10, information is determined in accordance with the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the regulation and development of the financial market dated February 24, 2020 No. 8 “On establishing the List of offshore zones for the purposes of banking and insurance activities, activities of professional participants in the securities market and other licensed types of activities in the securities market, activities of joint-stock investment funds and activities of organizations engaged in microfinance activities” (registered in the Register of state registration of regulatory legal acts under No. 20095);

      7) The type of share shall be indicated in column 11: simple or privileged ones;

      8) The information on the details of the shareholder's document, the place of registration and the place of residence (or location) of the shareholder shall be specified in column 20.

      9. Table 3 shall specify the information on all shares of issuers, which shall be encumbered, blocked or transferred to trust management at the accounting date in accordance with the register of shareholders.

      10. Table 3:

      1) the following symbols shall be used in column 8:

      "1"-Information about the issuer's shares in the encumbrance;

      "2"-Information about the blocked shares of the issuer;

      "3"-Information about the shares of the issuer, transferred to the trust management;

      "4"-Information on shares that shall be the object of REPO transactions.

      2) in columns 9 and 10, surname, first name and patronymic (in its existence) or name, IIN/BIN or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) of the person in favor of whom the encumbrance shall be effected;

      3) in columns 11 and 12, shall be indicated the surname, first name and patronymic (in its existence) or name, IIN/BIN or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) of the person in favor of whom the transfer to the trust management carried out ;

      4) The basis for encumbrance, blocking and transfer to trust management with indication of the name and requisites of supporting documents shall be indicated in column 13.

      Table 3 shall also specify the information on shares that are the object of REPO transactions.

      11. Table 4:

      1) the name of the issuer shall be indicated in column 2, with the shares for which the transactions have been concluded;

      2)the type of transaction (purchase, sale and other transactions, except for operations of opening and closing REPO) shall be specified in column 6;

      3) in column 7 shall be indicated the number of shares on which the transaction have been carried out ;

      4) in column 8 and 9 shall be indicated the type of currency and the value of one share for which the transaction have been carried out in the corresponding currency of the transaction;

      5) The volume of transactions (in tenge) shall be indicated in column 10;

      6) The owner of the share from the personal account, whose shares have been written off, shall be indicated in column 11. The name of the legal entity shall be specified by legal entities. On individuals the surname, the name, patronymic (in its existence) shall be specified;

      7) in columns 13 and 14 shall be indicated the name and code of the country of residence of the shareholder, from the personal account of whom the shares have been written off, in accordance with the classifier of countries of the world, placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan;

      8) in column 15 a counter partner shall be indicated on whose account the shares are credited . The name of the legal entity shall be specified by legal entities. On individuals the surname, the name, patronymic (in its existence) shall be specified;

      9) in columns 17 and 18 shall be indicated the name and code of the country of residence of the registered person, on whose account the shares shall be credited, in accordance with the classifier of the countries of the world, placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan;

      10) The date of registration of the transaction in the format " dd. mm. yyyy" shall be specified in column 19.

      In table 4 the data on transactions of debiting (crediting) of shares from personal accounts (on personal accounts) of the registered persons, except for the data on operations of opening and closing of REPO shall be specified.

      12. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 21
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Rules for submission of the report by the central securities depositary

      1. The Rules for submission of the report by the central securities depository have been developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and dated 4 July 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations " and shall determine the procedure of accounting by the central securities depository to the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the authorized body).

      2. The central securities depository shall submit the accounting to the authorized body in electronic format.

      3. The data in the report shall be specified in the national currency of the Republic of Kazakhstan-tenge.