Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 252. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 30 ноября 2018 года № 17844.

Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года.

В соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить прилагаемые Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг.

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 183 "Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8699, опубликовано 2 октября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 148 (2523);

2) пункт 20 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 250 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13001, опубликовано 12 февраля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 252

Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг

Сноска. Правила - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Настоящие Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон) и определяют порядок применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

2. Основания применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг установлены пунктом 1 статьи 3-1 Закона.

3. Уполномоченный орган применяет ограниченные меры воздействия к субъекту рынка ценных бумаг с учетом одного или нескольких из следующих факторов:

1) уровень риска, под которым понимается вероятность возникновения негативных последствий в виде нарушения прав и свобод граждан, инвесторов, держателей ценных бумаг, нанесения ущерба интересам общества и государству в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения субъектом рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах, при осуществлении своей деятельности;

2) способность скорректировать ситуацию в результате применения выбранной ограниченной меры воздействия;

3) характер нарушения и возможные последствия для субъекта рынка ценных бумаг;

4) частота и продолжительность нарушения.

Глава 2. Порядок применения письменного предписания

4. Уполномоченный орган дает субъекту рынка ценных бумаг письменное предписание, которое содержит указание на принятие обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, в установленный срок, и (или) необходимость предоставления в установленный срок плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению (далее – План мероприятий).

5. Коррективные меры указываются в письменном предписании и представляют собой обязательные к исполнению меры по выполнению обязательств перед держателями ценных бумаг и (или) устранению выявленных нарушений.

6. Субъект рынка ценных бумаг письменно уведомляет уполномоченный орган об исполнении письменного предписания в срок, установленный письменным предписанием.

7. Если письменным предписанием предусмотрено предоставление Плана мероприятий, субъект рынка ценных бумаг в срок, указанный в письменном предписании и составляющий не менее 15 (пятнадцати) рабочих дней, представляет в уполномоченный орган План мероприятий.

8. В Плане мероприятий указываются должностное лицо субъекта рынка ценных бумаг, ответственное за принятие коррективных мер, и сроки исполнения мероприятий по устранению выявленных нарушений.

9. Уполномоченный орган рассматривает предоставленный План мероприятий и в случае несогласия с представленным Планом мероприятий направляет субъекту рынка ценных бумаг письмо, содержащее замечания к Плану мероприятий, которые подлежат устранению субъектом рынка ценных бумаг.

10. Доработанный План мероприятий представляется в уполномоченный орган в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после даты получения письма уполномоченного органа.

11. Субъект рынка ценных бумаг письменно уведомляет уполномоченный орган об исполнении мероприятий, указанных в Плане мероприятий, не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней после даты их исполнения.

12. План мероприятий к письменному предписанию, предоставляемый субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган, подлежит подписанию первым руководителем субъекта рынка ценных бумаг или лицом, его замещающим.

13. Уполномоченный орган выносит письменное предупреждение в отношении субъекта рынка ценных бумаг о возможности применения санкций, предусмотренных пунктом 10 статьи 3-1 Закона, в случае выявления уполномоченным органом в течение 1 (одного) года после вынесения данного предупреждения повторного нарушения норм законодательства Республики Казахстан, аналогичного нарушению, за которое вынесено письменное предупреждение.

Глава 3. Порядок применения письменного соглашения

14. Уполномоченный орган заключает с субъектом рынка ценных бумаг письменное соглашение о необходимости устранения выявленных нарушений и утверждении перечня мер по устранению этих нарушений с указанием сроков их устранения и (или) перечня ограничений, которые на себя принимает субъект рынка ценных бумаг до устранения выявленных нарушений. В письменное соглашение дополнительно включается обязательство субъекта рынка ценных бумаг не совершать действий, которые влекут за собой повторное нарушение требований законодательства Республики Казахстан.

Субъект рынка ценных бумаг, подписавший письменное соглашение, принимает на себя обязательства по выполнению его условий.

15. Письменное соглашение составляется в 4 (четырех) экземплярах по 2 (два) экземпляра на казахском и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу.

4 (четыре) экземпляра письменного соглашения, подписанные уполномоченным органом, направляются в адрес субъекта рынка ценных бумаг.

Субъект рынка ценных бумаг подписывает письменное соглашение и представляет в уполномоченный орган подписанные 2 (два) экземпляра (по 1 (одному) экземпляру на казахском и русском языках) в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после даты его получения.

16. Субъект рынка ценных бумаг в срок, предусмотренный письменным соглашением и составляющий не менее 15 (пятнадцати) рабочих дней, уведомляет уполномоченный орган об исполнении мер по устранению нарушений.

17. Первый руководитель субъекта рынка ценных бумаг в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения письменного соглашения доводит до сведения всех членов исполнительного органа и органа управления субъекта рынка ценных бумаг информацию о подписании письменного соглашения.

Глава 4. Заключительные положения

18. В случае отсутствия возможности устранения нарушения в сроки, установленные в Плане мероприятий, письменном предписании либо в письменном соглашении, по независящим от субъекта рынка ценных бумаг причинам срок исполнения Плана мероприятий, письменного предписания либо письменного соглашения продлевается уполномоченным органом на основании ходатайства субъекта рынка ценных бумаг.

Ходатайство о продлении срока представляется в уполномоченный орган не позднее срока исполнения Плана мероприятий, письменного предписания либо письменного соглашения.

Уполномоченный орган письменно уведомляет субъекта рынка ценных бумаг о дате, до которой продлен срок исполнения Плана мероприятий, письменного предписания или письменного соглашения, либо об отказе в продлении указанного срока.

On approval of the Rules for the application of limited enforcement measures to a securities market entity

Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of October 29, 2018 No. 252. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on November 30, 2018 No. 17844.

Footnote. The title - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 12, 2022 No. 110 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).
Unofficial translation

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Securities Market”, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan RESOLVES:

Footnote. Preamble - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 12, 2022 No. 110 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

1. To approve the attached Rules for the application of limited enforcement measures to a securities market entity.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 12, 2022 No. 110 (shall come into force ten calendar days after the day of its first official publication).

2. To invalidate:

1) Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 183 as of July 26, 2013 “On Approval of the Rules for Bringing Limited Enforcement Actions against a Securities Market Participant and (or) a Person with the Signs of a Major Participant, against a Major Participant in the Investment Portfolio Manager” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 8699, published on October 2, 2013 in the “Yuridicheskaya Gazeta” newspaper № 148 (2523);

2) item 20 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the securities market to be amended, approved by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 250 as of December 19, 2015 “On Amendments to Certain Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the Securities Market” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 13001, published in the “Adilet” Information and Legal system on February 12, 2016).

3. In accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, the Department of Regulation of Non-Bank Financial Institutions (A. M. Kosherbayeva) shall:

1) together with the Legal Department (N.V.Sarsenova) ensure state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days of the state registration of this resolution, send it in Kazakh and Russian to the Republican State Enterprise with the Right of Economic Management “Republican Center of Legal Information” for its official publication and inclusion into the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) place this resolution on the official website of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

4) within ten working days of the state registration of this resolution, submit information on the implementation of measures, provided for in subparagraphs 2), 3) of this paragraph and paragraph 4 of this resolution, to the Legal Department.

4. Within ten calendar days of the state registration of this resolution, the Directorate of Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A.L. Terentyev) shall send its copy to print periodicals for official publication.

5. Control over execution of this resolution shall be entrusted to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, Zh.B. Kurmanov.

6. This resolution shall take effect on January 1, 2019 and be subject to official publication.

Chairman of the National Bank

D.Akishev

Approved byResolution № 252 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan as of October 29, 2018

The Rules for applying limited enforcement measures to a securities market entity

Footnote. Rules - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 12, 2022 No. 110 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

1. These Rules for the application of limited enforcement measures to a securities market entity (hereinafter referred to as the Rules) were developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Securities Market” (hereinafter referred to as the Law) and shall determine the procedure for application by the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the Authorized body) of limited measures of influence on the subject of the securities market.

Chapter 1. General provisions

2. The grounds for applying limited enforcement measures to a securities market entity are established by paragraph 1 of Article 3-1 of the Law.

3. The authorized body shall apply limited enforcement measures to a securities market entity, taking into account one or more of the following factors:

1) the level of risk, which is understood as the likelihood of negative consequences in the form of violation of the rights and freedoms of citizens, investors, and security holders, damage to the interests of society and the state as a result of non-fulfilment and (or) improper fulfilment by a securities market entity of the requirements established by the legislation of the Republic Kazakhstan on the securities market and joint stock companies when carrying out their activities;

2) the ability to correct the situation as a result of applying the selected limited measure of influence;

3) the nature of the violation and possible consequences for the securities market entity;

4) frequency and duration of the violation.

Chapter 2. Procedure for applying a written order

4. The authorized body shall give the securities market entity a written order, which contains an instruction to take mandatory corrective measures aimed at eliminating identified violations and (or) causes, as well as the conditions that contributed to their commission, within a specified period, and (or) the need to submit, within a specified period, an action plan to eliminate identified violations and (or) causes, as well as the conditions that contributed to their occurrence (hereinafter referred to as the Action Plan).

5. Corrective measures shall be indicated in a written order and represent mandatory measures to fulfil obligations to security holders and (or) eliminate identified violations.

6. The securities market entity shall notify the authorized body in writing of the execution of the written order within the period established by the written order.

7. If a written order provides for the provision of an Action Plan, the securities market entity, within the period specified in the written order and which is at least 15 (fifteen) working days, shall submit the Action Plan to the authorized body.

8. The Action Plan shall indicate the official of the securities market entity responsible for taking corrective measures and the deadlines for the implementation of measures to eliminate identified violations.

9. The authorized body shall review the submitted Action Plan and, in case of disagreement with the presented Action Plan, send a letter to the securities market entity containing comments on the Action Plan, which are subject to elimination by the securities market entity.

10. The revised Action Plan shall be submitted to the authorized body within 15 (fifteen) working days after the date of receipt of the letter from the authorized body.

11. The securities market entity shall notify the authorized body in writing about the implementation of the measures specified in the Action Plan no later than 15 (fifteen) working days after the date of their implementation.

12. The action plan for a written order submitted by a securities market entity to the authorized body is subject to signing by the first head of the securities market entity or a person replacing him.

13. The authorized body issues a written warning concerning the securities market entity about the possibility of applying sanctions provided for in paragraph 10 of Article 3-1 of the Law, if the authorized body identifies, within 1 (one) year after issuing this warning, a repeated violation of the norms of the legislation of the Republic of Kazakhstan, similar to the violation for which a written warning was issued.

Chapter 3. Procedure for applying a written agreement

14. The authorized body shall enter into a written agreement with the securities market entity on the need to eliminate identified violations and approve a list of measures to eliminate these violations, indicating the time frame for their elimination and (or) a list of restrictions that the securities market entity assumes until the identified violations are eliminated. The written agreement shall additionally include the obligation of the securities market entity not to take actions that entail a repeated violation of the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan.

A securities market entity that has signed a written agreement shall assume obligations to fulfil its terms.

15. The written agreement shall be drawn up in 4 (four) copies, 2 (two) copies in the Kazakh and Russian languages, having equal legal force.

4 (four) copies of the written agreement, signed by the authorized body, shall be sent to the address of the securities market entity.

The securities market entity shall sign a written agreement and submit 2 (two) signed copies (1 (one) copy each in Kazakh and Russian languages) to the authorized body within 15 (fifteen) working days after the date of its receipt.

16. The securities market entity, within the period provided for in a written agreement and amounting to at least 15 (fifteen) working days, shall notify the authorized body of the implementation of measures to eliminate violations.

17. The first head of the securities market entity, shall within 5 (five) working days from the date of receipt of the written agreement, bring to the attention of all members of the executive body and management body of the securities market entity information about the signing of the written agreement.

Chapter 4. Final Provisions

18. If it is not possible to eliminate the violation within the time frame established in the Action Plan, written order or written agreement, for reasons beyond the control of the securities market entity, the deadline for execution of the Action Plan, written order or written agreement shall be extended by the authorized body based on a request from the securities market entity papers

A request for an extension of the period shall be submitted to the authorized body no later than the deadline for execution of the Action Plan, written order or written agreement.

The authorized body shall notify the securities market entity in writing of the date until which the deadline for execution of the Action Plan, written order or written agreement has been extended, or of the refusal to extend the specified period.