ИПС "Әділет"

Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года.

В соответствии с подпунктом 18) части третьей статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.05.2023 № 38 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить прилагаемые Правила применения мер надзорного реагирования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей.

2. Департаменту наличного денежного обращения в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Департаменту внешних коммуникаций - пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

5. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 января 2020 года.

Председатель
Национального Банка

Е. Досаев

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 31 декабря 2019 года № 266

Правила применения мер надзорного реагирования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила применения мер надзорного реагирования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, (далее – Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан (далее – АППК), законами Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" (далее – Закон о Национальном Банке), "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках и банковской деятельности), "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле) и определяют порядок применения Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) мер надзорного реагирования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей.

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.05.2023 № 38 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Меры надзорного реагирования, определенные подпунктами 1) и 2) пункта 4 статьи 45-1 Закона о банках и банковской деятельности, применяются в соответствии с пунктом 4-1 статьи 45-1 Закона о банках и банковской деятельности, подпунктом 2) пункта 2 статьи 22 Закона о валютном регулировании и валютном контроле.

3. Национальный Банк применяет к лицам, указанным в пункте 1 Правил, следующие меры надзорного реагирования:

1) рекомендательные меры надзорного реагирования;

2) меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков.

4. При определении целесообразности применения мер надзорного реагирования и выборе меры надзорного реагирования учитываются факторы, предусмотренные пунктом 3 статьи 45-1 Закона о банках и банковской деятельности.

5. Национальный Банк ведет учет примененных мер надзорного реагирования и размещает информацию о примененных мерах надзорного реагирования (кроме рекомендательных мер надзорного реагирования) на своем официальном интернет-ресурсе на казахском и русском языках.

5-1. Национальный Банк в соответствии со статьей 66 АППК направляет юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, предварительное решение о применении меры надзорного реагирования, оформленное в виде проекта меры надзорного реагирования, с уведомлением о месте и времени проведения заслушивания для предоставления им возможности выразить свою позицию к предварительному решению.

Предварительное решение о применении меры надзорного реагирования и уведомление о месте и времени проведения заслушивания направляются не менее чем за 3 (три) рабочих дня до принятия решения о применении меры надзорного реагирования.

Юридические лица, осуществляющие деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, предоставляют или высказывают возражение к предварительному решению о применении меры надзорного реагирования в срок, установленный частью 3 статьи 73 АППК.

Сноска. Правила дополнены пунктом 5-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 22.05.2023 № 38 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

5-2. В соответствии со статьей 96 АППК подача жалобы не приостанавливает исполнение примененных мер надзорного реагирования (кроме рекомендательных мер надзорного реагирования).

Сноска. Правила дополнены пунктом 5-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 22.05.2023 № 38 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
6. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 19 (вводится в действие с 01.07.2021).

Глава 2. Рекомендательные меры надзорного реагирования

7. Национальный Банк применяет рекомендательные меры надзорного реагирования к лицам, указанным в пункте 1 Правил, в случаях, указанных в пункте 1 статьи 45-2 Закона о банках и банковской деятельности, подпункте 2) пункта 2 статьи 22 Закона о валютном регулировании и валютном контроле.

8. Рекомендательная мера надзорного реагирования оформляется письмом Национального Банка в соответствии с требованиями, установленными статьей 80 АППК, и содержит основания применения данной меры и уведомление о выявленных недостатках, рисках или нарушениях и (или) рекомендации по устранению выявленных недостатков, рисков или нарушений, и (или) предупреждение о возможности применения иных мер надзорного реагирования в случае повторного выявления Национальным Банком недостатков, рисков или нарушений, а также невыполнения рекомендательных мер надзорного реагирования.

Сноска. Пункт 8 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.05.2023 № 38 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

9. Национальный Банк направляет рекомендательную меру надзорного реагирования лицу, указанному в пункте 1 Правил, и при необходимости, определяемой Национальным Банком, отдельным органам управления лица, указанного в пункте 1 Правил.

Глава 3. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков

10. Национальный Банк в целях устранения недостатков, рисков или нарушений применяет меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков к лицам, указанным в пункте 1 Правил.

11. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков применяются в форме письменного предписания или письменного соглашения.

12. Национальный Банк указывает в письменном предписании на принятие обязательных к исполнению мер, установленных пунктом 1 статьи 46 Закона о банках и банковской деятельности, и (или) на необходимость представления в срок, установленный в письменном предписании, плана мероприятий по их исполнению (далее – план мероприятий).

13. План мероприятий содержит описание недостатков, рисков или нарушений, причин, приведших к их возникновению, перечень запланированных мероприятий, сроки их осуществления, а также ответственных руководящих работников за исполнение каждого пункта плана мероприятий.

14. Национальный Банк рассматривает план мероприятий, представленный лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, в срок, не превышающий 10 (десяти) рабочих дней после даты его поступления в Национальный Банк. В случае наличия по представленному плану мероприятий замечаний Национального Банка и (или) если объем планируемых мероприятий превышает 20 (двадцать) мероприятий, срок рассмотрения плана мероприятий продлевается только один раз не более чем на 10 (десять) рабочих дней.

В случае наличия замечаний Национального Банка к плану мероприятий, представленному лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, Национальный Банк направляет по нему письменные замечания и (или) проводит совместные обсуждения с целью доработки плана мероприятий. При этом лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, представляет доработанный план мероприятий с учетом замечаний Национального Банка в сроки, указанные в письме Национального Банка, или в случае несогласия с такими замечаниями представляет свои обоснования.

Национальный Банк в письменной форме одобряет или не одобряет план мероприятий, представленный лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков.

В случае одобрения Национальным Банком представленного плана мероприятий лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, приступает к его реализации.

В случае неодобрения плана мероприятий Национальный Банк применяет к лицу, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков с указанием мер, установленных пунктом 1 статьи 46 Закона о банках и банковской деятельности.

15. Национальный Банк заключает с лицом, указанным в пункте 1 Правил, письменное соглашение об исполнении мер, установленных пунктом 1 статьи 46 Закона о банках и банковской деятельности.

16. Письменное соглашение предусматривает соглашение об исполнении мер, указанных в пункте 1 статьи 46 Закона о банках и банковской деятельности, сроки устранения выявленных недостатков, рисков или нарушений и (или) перечень ограничений, которые на себя принимает лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков.

Письменное соглашение подлежит обязательному подписанию лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков. После подписания письменного соглашения лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, принимает на себя обязательства по выполнению его условий в полном объеме и в установленные в нем сроки.

17. Письменное соглашение составляется в 4 (четырех) экземплярах (по 2 (два) экземпляра на казахском и русском языках), имеющих одинаковую юридическую силу, и направляется с сопроводительным письмом в адрес лица, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков.

Лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, возвращает в Национальный Банк подписанные 2 (два) экземпляра (по 1 (одному) экземпляру на казахском и русском языках) письменного соглашения в течение 5 (пяти) рабочих дней после даты его получения.

18. Лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, уведомляет Национальный Банк об:

исполнении мер, указанных в письменном предписании, письменном соглашении, в сроки, предусмотренные данными документами;

исполнении мероприятий, предусмотренных в плане мероприятий, не позднее 5 (пяти) рабочих дней после даты их осуществления, предусмотренной в плане мероприятий.

19. Исполнение лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, мер и мероприятий, предусмотренных в письменном предписании и (или) плане мероприятий, письменном соглашении, начинается для:

1) письменного предписания - с даты получения письменного предписания лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков;

2) плана мероприятий – с даты получения одобренного Национальным Банком плана мероприятий лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков;

3) письменного соглашения – с даты подписания письменного соглашения лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков.

Если установленные в письменном предписании и (или) плане мероприятий, письменном соглашении сроки исполнения мер и (или) запланированных мероприятий превышают 1 (один) месяц, лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, ежемесячно письменно уведомляет Национальный Банк о поэтапном исполнении мер и (или) мероприятий, предусмотренных в письменном предписании и (или) плане мероприятий, письменном соглашении, с приложением копий подтверждающих документов.

20. В случае невозможности исполнения мер и (или) мероприятий, предусмотренных в письменном предписании и (или) плане мероприятий, письменном соглашении, в сроки, установленные данными документами, по причинам, независящим от лица, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, данное лицо не позднее срока исполнения мер и (или) мероприятий, установленного данными документами, представляет в Национальный Банк ходатайство о продлении срока исполнения мер и (или) мероприятий, предусмотренных в письменном предписании и (или) плане мероприятий, письменном соглашении (далее – ходатайство), содержащее обоснование необходимости продления срока.

Национальный Банк направляет результаты рассмотрения ходатайства лицу, к которому применены меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков, в срок, не превышающий 10 (десяти) рабочих дней после даты его поступления в Национальный Банк.

Unofficial translation

In accordance with subparagraph 18) of the third part of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On national bank of the Republic of Kazakhstan," the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan hereby RESOLVED:

Footnote. The preamble - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan No. 38 dated 22.05.2023 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

1. To approve the attached Rules for applying the supervisory response measures to legal entities operating exclusively through exchange offices on the basis of a license of the National Bank of the Republic of Kazakhstan for exchange operations with foreign currency in cash, and to legal entities whose exclusive activity is the collection of banknotes, coins and valuables.

2. The Department of Cash Circulation, in accordance with the procedure, established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) jointly with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) placement of this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

3) within ten working days after state registration of this resolution, submission to the Legal Department of information about implementation of measures, stipulated by subclause 2) this clause and clause 3 of this resolution.

3. The Department of External Communications – press-service of the National Bank shall ensure within ten calendar days after the state registration of this resolution, submission of its copy to the official publication to the printed periodicals.

4. Control over execution of this resolution shall be entrusted to the deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Galiyev D.T.

5. This resolution is subject to official publication and shall come into force from January 1, 2020.

Chairman
of the National Bank

Ye. Dossayev

Approved by the resolution
of the Managing Board of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated December 31, 2019 No. 266

Rules
for applying the supervisory response measures to legal entities operating exclusively through exchange offices
on the basis of a license of the National Bank of the Republic of Kazakhstan for exchange operations with foreign currency in cash,
and to legal entities whose exclusive activity is the collection of banknotes, coins and valuables
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the application of supervisory response measures to legal entities operating exclusively through exchange offices on the basis of the license of the National Bank of the Republic of Kazakhstan for exchange transactions with cash foreign currency, and legal entities whose exclusive activity shall be the collection of banknotes, coins and valuables, (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with the Administrative Procedural Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the APCRK), the laws of the Republic of Kazakhstan "On national bank of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law on the national bank), "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law on banks and banking activities), "On currency regulation and currency control" (hereinafter referred to as the Law on Currency regulation and currency control) and shall determine the procedure for application by the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank) supervisory response measures to legal entities operating exclusively through exchange offices on the basis of the national bank's license for foreign currency exchange transactions, and legal entities whose exclusive activity shall be the collection of banknotes, coins and valuables.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.05.2023 No. 38 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

2. The supervisory response measures, specified by subclauses 1) and 2) clause 4 of article 45-1 of the Law on banks and banking activities, shall apply in accordance with clause 4-1 of article 45-1 of the Law on banks and banking activities, subclause 2) of clause 2 of article 22 of the Law on currency regulation and currency control.

3. The National Bank shall apply the following supervisory response measures to the persons, indicated in clause 1 of the Rules:

1) advisory supervisory response measures;

2) measures on improving the financial condition and (or) minimizing risks.

4. When determining reasonability of applying supervisory response measures and the choice of a supervisory response measure, factors, provided for in clause 3 of article 45-1 of the Law on banks and banking activities shall be considered.

5. The National Bank shall keep records of the applied supervisory response measures and places information on the applied supervisory response measures (except for recommendatory supervisory response measures) on its official Internet resource in the Kazakh and Russian languages.

5-1. The national bank, in accordance with Article 66 of the APCRK, shall send to legal entities, carrying out activities exclusively through exchange offices on the basis of a license of the National Bank of the Republic of Kazakhstan for exchange transactions with cash foreign currency, and legal entities whose exclusive activity shall be the collection of banknotes, coins and valuables, a preliminary decision on the application of a supervisory response measure, executed in the form of a draft supervisory response measure, with notice of the place and time of the hearing to enable them to express their position by prior decision.

A preliminary decision on the application of the supervisory response measure and notification of the place and time of the hearing are sent at least three (3) working days before the decision on the application of the supervisory response measure.

Legal entities operating exclusively through exchange offices on the basis of the license of the national bank of the Republic of Kazakhstan for exchange operations with cash foreign currency, and legal entities whose exclusive activity shall be the collection of banknotes, coins and valuables, provide or object to a preliminary decision on the application of a supervisory response measure within the period established by Part 3 of Article 73 of the APCRK.

Footnote. The Rules as added by the paragraph 5-1 in accordance with the resolution of the Management Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.05.2023 No. 38 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

5-2. In accordance with Article 96 of the APCRK, filing a complaint shall not suspend the implementation of the applied supervisory response measures (except for advisory supervisory response measures).

Footnote. The rules as added by the paragraph 5-2 in accordance with the resolution of the Management Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.05.2023 No. 38 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).
6. Excluded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 19 (shall enter into force from 01.07.2021).

Chapter 2. Recommended supervisory response measures

7. The National Bank shall apply recommended supervisory response measures to persons specified in clause 1 of the Rules, in cases, specified in clause 1 of article 45-2 of the Law on banks and banking activities, subclause 2) of clause 2 of article 22 of the Law on currency regulation and currency control.

8. The supervisory response of advisory measure shall be executed by a letter from the national bank in accordance with the requirements set forth in Article 80 of the APCRK and shall contain the grounds for applying this measure and notification of identified deficiencies, risks or violations and (or) recommendations for addressing identified deficiencies, risks or violations, and (or) warning of the possibility of applying other supervisory response measures in case of re-identification by the national bank of deficiencies, risks or violations, as well as failure to comply with advisory supervisory response measures.

Footnote. Paragraph 8 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.05.2023 No. 38 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

9. The National Bank shall send a recommendatory supervisory response measure to the person specified in clause 1 of the Rules, and, if necessary, determined by the National Bank, to individual governing bodies of the person specified in clause 1 of the Rules.

Chapter 3. Measures for improving financial condition and (or) minimizing risks

10. For the purposes of elimination of deficiencies, risks or violations, the National Bank shall apply measures for improving financial condition and (or) minimizing risks to persons specified in clause 1 of the Rules.

11. Measures for improving financial condition and (or) minimizing risks shall apply in the form of a written instruction or a written agreement.

12. The National Bank shall indicate in the written instruction for acceptance of binding measures, established by clause 1 of article 46 of the Law on banks and banking activities, and (or) the need to submit, within the time period specified in the written instruction, an action plan for their implementation (hereinafter referred to as the action plan).

13. The action plan contains a description of the deficiencies, risks or violations, the reasons that led to their occurrence, a list of planned actions, the timing of their implementation, as well as responsible executives for the implementation of each clause of the action plan.

14. The National Bank shall consider an action plan submitted by the person to whom measures have been taken to improve the financial condition and (or) minimize risks, within a period not exceeding 10 (ten) working days after the date of its receipt by the National Bank. If there are comments of the National Bank on the submitted action plan and (or) if the volume of planned events exceeds 20 (twenty) events, the term for consideration of the action plan shall be extended only once for no more than 10 (ten) working days.

If there are comments of the National Bank to the action plan submitted by the person to whom measures to improve the financial condition and (or) minimize risks have been applied, the National Bank shall send written comments on it and (or) holds joint discussions in order to finalize the action plan. In this case, the person to whom measures have been applied to improve the financial condition and (or) minimize risks, shall submit a revised action plan taking into account the comments of the National Bank within the time frame specified in the letter of the National Bank, or in case of disagreement with such comments, shall submit his/her justifications.

The National Bank, in writing, shall or shall not approve the action plan submitted by the person to whom measures have been applied to improve the financial condition and (or) minimize risks.

If the National Bank approves the submitted action plan, the person to whom measures have been taken to improve the financial condition and (or) minimize risks shall start its implementation.

In case of disapproval of the action plan, the National Bank shall apply measures to improve the financial condition and (or) minimize risks to the person to whom measures to improve the financial condition and (or) minimize risks, indicating the measures established in clause 1 of article 46 of the Law on banks and banking activities.

15. The National Bank shall make a written agreement about execution of measures, established in clause 1 of article 46 of the Law on banks and banking activities with the person, indicated in clause 1 of the Rules.

16. The written agreement shall provide for an agreement on the execution of measures, indicated in clause 1 of article 46 of the Law on banks and banking activities, deadlines for eliminating identified deficiencies, risks or violations and (or) a list of restrictions that the person who is subject to measures to improve the financial condition and (or) minimize risks.

The written agreement is subject to mandatory signing by the person to whom measures have been taken to improve the financial condition and (or) minimize risks. After signing a written agreement, the person to whom measures have been taken to improve the financial condition and (or) minimize risks shall undertake obligations to fulfill its conditions in full and within the deadlines specified in it.

17. The written agreement is drawn up in 4 (four) copies (2 (two) copies in Kazakh and Russian languages), having the same legal force, and is sent with a cover letter to the address of the person to whom measures to improve the financial condition and (or) minimize risks.

The person to whom the measures to improve the financial condition and (or) minimize the risks have been applied shall return to the National Bank the signed 2 (two) copies (1 (one) copy in Kazakh and Russian languages) of the written agreement within 5 (five) working days after the date it has been received.

18. The person to whom the measures to improve the financial condition and (or) minimize the risks have been applied shall notify the National Bank about:

execution of the measures specified in a written instruction, written agreement, within the time frame provided for by these documents;

execution of the activities provided for in the action plan no later than 5 (five) working days after the date of their implementation provided for in the action plan.

19. The execution by the person to whom measures to improve the financial condition and (or) minimize the risks, measures and measures provided for in a written instruction and (or) action plan, written agreement are applied, begins for:

1) written instruction - from the date of receipt of a written instruction by the person to whom measures were taken to improve the financial condition and (or) minimize risks;

2) action plan - from the date of receipt of the action plan approved by the National Bank by the person to whom measures were applied to improve the financial condition and (or) minimize risks;

3) written agreement - from the date of signing the written agreement by the person to whom measures were applied to improve the financial condition and (or) minimize risks.

If the deadlines for the implementation of measures and (or) planned measures set in a written instruction and (or) action plan, written agreement exceed 1 (one) month, the person to whom measures to improve financial condition and (or) minimize risks have been applied shall notify in writing on a monthly basis National Bank on the phased implementation of measures and (or) measures provided for in a written instruction and (or) an action plan, a written agreement, attached with copies of supporting documents.

20. If it is impossible to fulfill the measures and (or) measures provided for in the written instruction and (or) the action plan, the written agreement, within the deadlines established by these documents, for reasons beyond the control of the person to whom the measures were applied to improve the financial condition and (or ) to minimize risks, this person, no later than the deadline for the implementation of measures and (or) measures established by these documents, submits to the National Bank a petition to extend the period for the implementation of measures and (or) measures provided for in a written order and (or) plan of measures, a written agreement (hereinafter referred to as the petition), containing the justification for the need to extend the time limit.

The National Bank shall send the results of consideration of the petition to the person to whom measures have been taken to improve the financial condition and (or) minimize risks, within a period not exceeding 10 (ten) working days after the date of its receipt by the National Bank.