ИПС "Әділет"

В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях", от 06 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 274 "Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19851, опубликовано 10 января 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению международных отношений и внешних коммуникаций обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и
развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

"СОГЛАСОВАНО"
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО"
Министерство
цифрового развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 30 марта 2020 года № 49

Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Глава 1. Общие положения

1. Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях", от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" (далее – Закон) и определяют порядок учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры "электронного правительства" и Единый контакт-центр в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта.

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 № 64 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность, подлежит учетной регистрации.

3. Учетная регистрация юридического лица, имеющего намерение осуществлять коллекторскую деятельность, осуществляется в соответствии со статьей 7 Закона и Правилами.

Глава 2. Порядок прохождения учетной регистрации

4. Для прохождения учетной регистрации юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность (далее – услугополучатель) представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель):

1) заявление с учетом сведений об учредителях (участниках), о руководящих работниках по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления, а также о договоре о предоставлении информации, заключенном с кредитным бюро с государственным участием в соответствии с Законом Республики Казахстан "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" по форме, согласно приложению 1 к Правилам;

2) сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита по форме согласно приложению 2 к Правилам;

3) сведения о филиалах и (или) представительствах по форме согласно приложению 3 к Правилам.

Заявление с приложением документов, предусмотренных в подпунктах 2) и 3) части первой настоящего пункта, удостоверяется электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) лица, уполномоченного на подачу заявления, и направляется через веб-портал "электронного правительства" (далее – портал).

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги приведен в приложении 4 к Правилам.

Общий срок оказания государственной услуги не более 10 (десяти) рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

Сведения о документах, удостоверяющих личность, государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

Сноска. Пункт 4 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 № 64 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

5. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в структурное подразделение услугодателя, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение).

В случае обращения услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года, прием заявления осуществляется следующим рабочим днем.

6. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня поступления и регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

При установлении факта неполноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия работник ответственного подразделения в указанный срок направляет услугополучателю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

При обращении услугополучателя с заявлением, на портале в личном кабинете услугополучателя отображается статус о принятии заявления для оказания государственной услуги.

При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 8 (восьми) рабочих дней рассматривает представленные документы.

В случае принятия решения о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств, работник ответственного подразделения в указанный срок подготавливает проект уведомления о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств с указанием номера регистрации, подписывает результат оказания государственной услуги у руководителя ответственного подразделения и направляет услугополучателю результат оказания государственной услуги.

При выявлении оснований для отказа в учетной регистрации коллекторского агентства уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в учетной регистрации, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

По итогам заслушивания уполномоченный орган принимает решение об отказе в учетной регистрации или о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств.

В случае принятия решения об отказе в учетной регистрации работник ответственного подразделения подготавливает проект мотивированного ответа о причинах отказа в учетной регистрации, подписывает результат оказания государственной услуги у руководителя ответственного подразделения и направляет услугополучателю результат оказания государственной услуги.

Результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в срок не более 10 (десяти) рабочих дней с даты представления полного пакета документов через портал в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 № 64 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Отказ в оказании государственной услуги производится по основаниям, установленным в пункте 1 статьи 8 Закона.

В случае отказа в оказании государственной услуги услугополучатель принимает меры, предусмотренные пунктом 2 статьи 8 Закона.

8. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме (при обращении услугополучателя в электронном виде) в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг согласно порядку, установленному приказом исполняющего обязанности Министра транспорта и коммуникаций Республики Казахстан от 14 июня 2013 года № 452 "Об утверждении Правил внесения данных в информационную систему мониторинга оказания государственных услуг о стадии оказания государственной услуги" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 июля 2013 года № 8555).

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

9. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится руководителем уполномоченного органа, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг (далее – орган, рассматривающий жалобу).

Жалоба подается уполномоченному органу, должностному лицу, чье решение, действие (бездействие) обжалуются.

Уполномоченный орган, должностное лицо, чье решение, действие (бездействие) обжалуются, не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня поступления жалобы направляют ее в орган, рассматривающий жалобу.

Уполномоченный орган, должностное лицо, чье решение, действие (бездействие) обжалуются, не направляют жалобу в орган, рассматривающий жалобу, если он в течение 3 (трех) рабочих дней примет благоприятное решение, полностью удовлетворяющее требование, указанное в жалобе.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес услугодателя, в соответствии пунктом 2 статьи 25 Закона Республики Казахстан "О государственных услугах" подлежит рассмотрению в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес органа, рассматривающего жалобу, подлежит рассмотрению в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

Если иное не предусмотрено Законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

Сноска. Пункт 9 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 04.03.2022 № 19 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

10. В случаях несогласия с результатами решения услугодателя услугополучатель может обжаловать результаты в судебном порядке.

Глава 4. Порядок ведения реестра коллекторских агентств

11. Уполномоченный орган ведет реестр коллекторских агентств (далее – реестр) по форме согласно приложению 5 к Правилам.

Реестр размещается на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

12. Уполномоченный орган вносит в реестр сведения в случаях изменения места нахождения либо наименования коллекторского агентства, представленные в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 15 Закона.

13. Уполномоченный орган исключает коллекторское агентство из реестра по основаниям, установленным в пункте 1 статьи 9 Закона.

14. Уполномоченный орган в течение 7 (семи) календарных дней со дня исключения коллекторского агентства из реестра направляет письменное уведомление по адресу, указанному в заявлении либо в письменном уведомлении об изменении места нахождения коллекторского агентства.

15. В случае изменения сведений об учредителях (участниках) и (или) о руководящих работниках коллекторского агентства, коллекторское агентство письменно уведомляет уполномоченный орган в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты таких изменений по пунктам 2, 3 и 5 приложения 1 к Правилам, сведений о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, а также о филиалах и (или) представительствах, по формам согласно приложениям 2 и 3 к Правилам.

В случае изменения места нахождения либо наименования и (или) телефонных номеров коллекторского агентства для контактов с должниками коллекторское агентство письменно уведомляет уполномоченный орган в срок не позднее 3 (трех) календарных дней с даты таких изменений, по подпункту 2) пункта 1 и пункту 6 приложения 1 к Правилам.

Сноска. Пункт 19 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 04.03.2022 № 19 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

	Приложение 1 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств
	Форма

____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного органа)
от __________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)

Заявление

Сноска. Приложение 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 04.03.2022 № 19 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства.
1. Сведения о заявителе:
1) бизнес-идентификационный номер _________________________________;
2) место нахождения и фактический адрес заявителя _____________________
(индекс, город,
__________________________________________________________________
(район, область, улица, номер дома, офиса,
__________________________________________________________________.
телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице
1) учредитель (участник) заявителя ____________________________________
(полное наименование)
___________________________________________________________________;
2) место нахождения _________________________________________________
(почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса,
___________________________________________________________________;
адрес электронной почты при ее наличии)
3) бизнес-идентификационный номер __________________________________;
4) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _____________
___________________________________________________________________;
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5) резидентство _____________________________________________________;
6) основной вид деятельности _________________________________________;
7) доля участия в уставном капитале заявителя ___________________________
___________________________________________________________________;
8) сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности
иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием
полных наименований и мест нахождения юридических лиц
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________;
9) сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах,
концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник)
заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________;
10) сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо
руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или
учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один
год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра
данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах
1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан
"О коллекторской деятельности"
____________________________________________________________________;
11) сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя
____________________________________________________________________.
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
3. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице
1) учредитель (участник) заявителя _____________________________________
(фамилия, имя, отчество,
____________________________________________________________________;
при его наличии)
2) дата рождения _____________________________________________________;
3) гражданство _______________________________________________________;
4) данные документа, удостоверяющего личность _________________________
____________________________________________________________________;
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
5) индивидуальный идентификационный номер ___________________________;
6) место жительства ___________________________________________________
(почтовый индекс, адрес,
____________________________________________________________________;
номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии)
7) место работы (с указанием адреса), должность __________________________
__________________________________________________________________;
8) сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности
иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием
полных наименований и мест нахождения юридических лиц
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________;
9) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
__________________________________________________________________.
4. Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом
(лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или)
распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале
коллекторского агентства или имеющих контроль (далее - участник (владелец).

Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)

№	Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)	Резидентство	Наименование	Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости (для физического лица) (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты приговора о привлечении к уголовной ответственности с указанием оснований привлечения к ответственности)	Сведения об учредителе (акционере, участнике) либо руководящем работнике, который ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"	Описание вида деятельности
1	2	3	4	5	6	7

продолжение таблицы:

Соотношение долей участия, принадлежащих участнику (владельцу) к общему
Индивидуально
прямо		Косвенно
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)	Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге)	Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)	Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)	Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге)	Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение
8	9	10	11	12	13

продолжение таблицы:

количеству долей участия в уставном капитале коллекторского агентства
Совместно
прямо		Косвенно
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)	Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге)	Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)	Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)	Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге)	Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение
14	15	16	17	18	19

Примечание:

По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).

Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

№	Бизнес - идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)	Наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, (сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости)	Основания контроля	Сведения об организациях, в которых лицо, осуществляющее контроль над коллекторским агентством, владеет более 20 (двадцати) процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале)
				наименование организации	Доля владения акциями (в уставном капитале)
1	2	3	4	5	6

Примечание:
В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

5. Сведения о руководящем работнике заявителя _____________________________
_______________________________________________________________________
(указывается должность руководящего работника заявителя и наименование заявителя)
1) общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	______________________________________________ ______________________________________________ (в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)
Дата и место рождения	______________________________________________
Постоянное место жительства, номера телефонов	______________________________________________ ______________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)
Гражданство	______________________________________________
Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность	______________________________________________ ______________________________________________ ______________________________________________

2) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

3) сведения об участии руководящего работника в уставном капитале юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия руководящего работника в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих руководящему работнику, к общему количеству голосующих акций юридического лица
1	2	3	4

4) Сведения о трудовой деятельности:
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организациях в секциях финансовой, страховой деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации в секциях финансовой, страховой, деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро.	Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

5) сведения о выполнении в силу своих должностных полномочий государственных функций по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанных с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией:

№	Период (дата, месяц, год)	Наименование органа государственной службы	Должностные полномочия по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанные с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией	Причины (увольнения, освобождения от должности)
1	2	3	4	5

6) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию
(за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35
Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних,
конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности,
общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов
службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка
исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские
уголовные правонарушения
______________________________________________________ (да (нет), краткое описание
______________________________________________________________________________
правонарушения, преступления, реквизиты приговора о
______________________________________________________________________________
привлечении к уголовной ответственности, с указанием
______________________________________________________________________________;
оснований привлечения к ответственности)

7) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами
долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения
об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой
пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
_____________________________________________________________________ (да (нет),
наименование организации, должность, период работы)

8) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник лицом, в отношении которого вступило в законную силу решение суда о применении
уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового
холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
______________________________________________________________________ (да (нет),
реквизиты приговора о привлечении к уголовной
______________________________________________________________________________;
ответственности, с указанием оснований привлечения к ответственности)

9) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника, банковского и (или)
страхового холдинга - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения
о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации
финансовой организации или признании ее банкротом в установленном Законом Республики Казахстан "О реабилитации и банкротстве" порядке
_______________________________________________________________________ (да (нет))
_______________________________________________________________________;
наименование организации, должность, период работы)

10) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента,
допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных
периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым
был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного
долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель,
установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты _______________________ (да (нет))
______________________________________________________________________________;
наименование организации, должность, период работы)

11) состоит ли руководящий работник на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах
______________________________________________________________________________
(да (нет) дата постановки _________________________________________________________
на учет и наименование организации, в которой осуществлена
______________________________________________________________________________;
постановка на учет)

12) сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен с государственной
службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам
______________________________________________________________________________;
(да (нет) дата увольнения)

13) сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен из коллекторского агентства за нарушение требований,
предусмотренных статьей 5 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" ____________ (да (нет) дата увольнения
_______________________________________________________________________________________________________.
и наименование коллекторского агентства)

6. Сведения о телефонных номерах коллекторского агентства для контактов с должниками
______________________________________________________________________________.
(номер телефона, наименование сотового оператора)

7. Дата и номер договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным
бюро с государственным участием _________________________________________________.
8. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них: ___________________________________________________________________.
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.
Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление
уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги,
и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного
на подачу заявления ________________________________________________________
__________________________________________________________________________
(подпись)
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
__________________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________ подпись
Дата подписания "_____" __________ 20_____ года

	Приложение 2 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств
	форма

Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита

Отчетный период: по состоянию на "___" __________ 20 __ года

Полное наименование заявителя __________________________________________

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии) работника (в полном соответствии с документом, удостоверяющем личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)	Дата и место рождения	Постоянное место жительства, номера телефонов (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)	Гражданство	Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность	Образование, в том числе техническое и профессиональное образование, послесреднее или высшее образование	Опыт работы
1	2	3	4	5	6	7	8

продолжение таблицы:

Наличие непогашенной или неснятой судимости (да (нет)	Являлся руководящим работником либо лицом владеющим десятью и более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства (да (нет)	Состоит на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах (да (нет)	Уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам (да (нет)	Ранее в силу своих должностных полномочий выполнял государственные функции по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо был связан с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с компетенцией (да (нет)	Уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона (да (нет)	Подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и полной, а также предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах (подпись работника)
9	10	11	12	13	14	15

Примечание:

1. В графе 8 указывается наличие опыта работы на руководящей должности, с указанием должностных обязанностей, профессиональных навыков.

2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан от 4 июля 2014 года) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года.

3. В графе 10 указывается информация: являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".

Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.

4. В графе 11 если указывается да, то необходимо указать дату постановки на учет и наименование организации, в которой осуществлена постановка на учет.

5. В графе 12 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов.

6. В графе 13 если указывается да, то необходимо указать дату прекращения государственной службы.

7. В графе 14 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения и наименование коллекторского агентства.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание _______________________________
                                                      фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________
      подпись
Дата подписания "_____" __________ 20__ года

	Приложение 3 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств
	форма

Сведения о филиалах и (или) представительствах

№	Наименование филиала и (или) представительства	Место нахождения и фактический адрес	Данные о государственной регистрации (номер, дата)
1	2	3	4

Приложение 4
к Правилам прохождения
учетной регистрации и ведения
реестра коллекторских агентств

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
"Учетная регистрация коллекторских агентств"

Сноска. Приложение 4 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 № 64 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1.	Наименование услугодателя	Республиканское государственное учреждение "Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка"
2.	Способы предоставления государственной услуги (каналы доступа)	веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz.
3.	Срок оказания государственной услуги	10 (десять) рабочих дней
4.	Форма оказания государственной услуги	Электронная (частично автоматизированная)
5.	Результат оказания государственной услуги	Уведомление о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств либо мотивированный ответ о причинах отказа в оказании государственной услуги.
6.	Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	На бесплатной основе
7.	График работы	1) услугодателя – с понедельника по пятницу в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан (далее – Кодекс), Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов; 2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно Кодексу, прием заявлений и выдача результата оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
8.	Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги	1) заявление в форме электронного документа согласно приложению 1 к Правилам; 2) сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита по форме согласно приложению 2 к Правилам; 3) сведения о филиалах и (или) представительствах в форме электронного документа согласно приложению 3 к Правилам. Документы, предусмотренные в подпунктах 2) и 3) настоящего пункта, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.
9.	Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан	1) предоставление недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в документах, указанных в пункте 8 настоящего Перечня основных требований к оказанию государственной услуги; 2) несоответствие работников услугополучателя требованиям, предусмотренным пунктами 2 и 3 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" (далее – Закон); 3) несоответствие лица, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющего и (или) пользующегося, и (или) распоряжающегося десятью или более процентами долей участия в уставном капитале юридического лица, намеревающегося осуществлять коллекторскую деятельность, или имеющего контроль, требованиям, предусмотренным пунктом 3 статьи 3 Закона; 4) обращение по истечении трех месяцев со дня государственной регистрации (перерегистрации) в Государственной корпорации "Правительство для граждан" к услугодателю с заявлением о прохождении учетной регистрации; 5) несоблюдение требования, установленного пунктом 1 статьи 21 Закона.
10.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.gov.kz, раздел "Государственные услуги". Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством личного кабинета портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.gov.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 5 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств
	форма

Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по состоянию на "_" ________ 20 года

№	Номер учетной регистрации	Наименование коллекторского агентства	Бизнес идентификационный номер
1	2	3	4

продолжение таблицы:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя	Место нахождения и фактический адрес	Номер телефона, факс, адрес электронной почты, интернет - ресурс
5	6	7

продолжение таблицы:

Дата включения в реестр	Дата исключения из реестра	Основание
8	9	10

Unofficial translation

In accordance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 “On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations", Dated April 15, 2013"About public services", Dated May 16, 2014"About permissions and notifications", Dated May 06, 2017"Collection activity"The Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market DECIDES:

1. Approve the attached rules passing registration registration and maintaining the register of collection agencies.

2. Declare invalid decree Of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 No. 274 "On approval of the Rules for registration and maintenance of the register of collection agencies" (registered in the Register of state registration of regulatory legal acts under No. 19851, published on January 10, 2020 in the Reference Control Bank of regulatory legal acts Republic of Kazakhstan).

3. The Department of Methodology and Regulation of Financial Organizations, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) together with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) posting this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, the submission to the Legal Department of information on the implementation of the measures provided for in subparagraph 2) of this paragraph and paragraph 4 of this resolution.

4. The Department of International Relations and External Communications shall ensure, within ten calendar days after the state registration of this resolution, the sending of a copy of it for official publication in periodicals.

5. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market.

6. This resolution shall be enforced upon the expiration of twenty one calendar days after the day of its first official publication.

Agency Chairman
Republic of Kazakhstan
on regulation and
financial market development

M. Abylkassymova

"AGREED"
Ministry
national economy
Republic of Kazakhstan

"AGREED"
Ministry
digital development, innovation and
aerospace
Republic of Kazakhstan

Approved
by the Board
Agencies of the Republic of Kazakhstan
on regulation and development
financial market
dated March 30, 2020 No. 49

Rules
for registering and maintaining the register of collection agencies
Chapter 1. General Provisions

1. The rules for registration and maintenance of the register of debt collection agencies (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations", dated April 15, 2013 "On public services", dated May 16, 2014 "On permits and notifications", dated May 6, 2017 "On debt collection activities" (hereinafter referred to as the Law) and determine the procedure for registration and maintenance of the register of debt collection agencies.

Information about the changes and (or) additions to the Rules is posted on the official Internet resource of the authorized body, sent to the operator of the information and communication infrastructure of the "electronic government" and the Unified Contact Center within 3 (three) working days after the state registration in the judicial authorities of the relevant regulatory legal act.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 26.06.2023 No. 64 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

2. A legal entity intending to carry out collection activities is subject to record registration.

3. Accounting registration of a legal entity intending to carry out collection activities is carried out in accordance with article 7 Law and Regulations.

Chapter 2. Procedure for passing registration registration

4. For registration, a legal entity intending to carry out debt collection activities (hereinafter referred to as the service recipient) submits to the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body, the service provider):

1) an application, taking into account information about the founders (participants), about senior employees as of the date preceding the date of submission of the application, as well as an information provision contract concluded with a credit bureau with state participation in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan "On credit bureaus and formation of credit records in the Republic of Kazakhstan" in the form, according to Appendix 1 to the Rules;

2) information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties bound by obligations with the creditor under a bank loan contract or a micro-loan agreement in accordance with Appendix 2 to the Rules;

3) information about branches and (or) representative offices in the form according to Appendix 3 to the Rules.

The application with the attachment of the documents provided for in subparagraphs 2) and 3) of part one of this paragraph is certified by an electronic digital signature (hereinafter referred to as the EDS) of the person authorized to submit the application and is sent through the web portal of "electronic government" (hereinafter referred to as the portal).

The list of basic requirements for the provision of public services is given in Appendix 4 to the Rules.

The total period for the provision of public service is not more than 10 (ten) working days from the date of submission of the full package of documents.

The service provider receives information about identity documents, state registration (re-registration) of a legal entity from the relevant state information systems through the gateway of the "electronic government".

Footnote. Paragraph 4 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 26.06.2023 No. 64 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

5. An employee of the service provider authorized to receive and register correspondence, on the day of receipt of the application, accepts, registers and sends it for execution to the structural unit of the service provider responsible for the provision of public services (hereinafter referred to as the responsible unit).

If the service recipient applies after the end of working hours, on weekends and holidays, according to Labor Code Of the Republic of Kazakhstan dated November 23, 2015, the application is accepted on the next business day.

6. An employee of the responsible department checks the completeness of the submitted documents within 2 (two) working days from the date of receipt and registration of the application.

If the fact of incompleteness of the submitted documents and (or) expired documents is established, the employee of the responsible department sends a reasoned refusal to further consider the application to the service recipient within the specified period.

When the service recipient applies with an application, the status of acceptance of the application for the provision of public service is displayed on the portal in the personal account of the service recipient.

Upon establishing the fact of completeness of the submitted documents, the employee of the responsible department shall review the submitted documents within 8 (eight) working days.

If a decision is made to include the service recipient in the register of debt collection agencies, the employee of the responsible department within the specified period prepares a draft notification on the inclusion of the service recipient in the register of debt collection agencies indicating the registration number, signs the result of the provision of public service at the head of the responsible department and sends the result of the provision of public service to the service recipient.

If the grounds for refusal of registration of the debt collection agency are identified, the authorized body notifies the service recipient of the preliminary decision to refuse registration, as well as the time and place (method) of the hearing to provide the service recipient with the opportunity to express his position on the preliminary decision.

The notification of the hearing shall be sent at least 3 (three) working days before the end of the term for the provision of public service. The hearing is held no later than 2 (two) working days from the date of notification.

Based on the results of the hearing, the authorized body decides to refuse registration or to enter the service recipient in the register of debt collection agencies.

In the event of a decision to refuse registration, the employee of the responsible department prepares a draft reasoned response on the reasons for the refusal of registration, signs the result of the provision of public service at the head of the responsible department and sends the result of the provision of public service to the service recipient.

The result of the provision of the public service is sent to the service recipient within no more than 10 (ten) working days from the date of submission of the full package of documents through the portal in the form of an electronic document certified by the EDS of the authorized person of the service provider.

Footnote. Paragraph 6 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 26.06.2023 No. 64 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

7. Refusal to provide public services is made on the grounds established in paragraph 1 article 8 of the Law.

In case of refusal to provide a public service, the service recipient takes the measures provided for paragraph 2 article 8 of the Law.

8. Information about the stage of provision of public services is updated automatically (when the service recipient applies in electronic form) in the information system for monitoring the provision of public services in accordance with the procedure established by order Acting Minister of Transport and Communications of the Republic of Kazakhstan dated June 14, 2013 No. 452 "On approval of the Rules for entering data into the information system for monitoring the provision of public services on the stage of rendering public services" (registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on July 3, 2013 No. 8555).

Chapter 3.
The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the service provider and (or) its officials on the provision of public services

9. Consideration of a complaint concerning the provision of public services is carried out by the head of the authorized body, the authorized body for the assessment and control of the quality of public services (hereinafter referred to as the body considering the complaint).

The complaint is submitted to the authorized body, the official whose decision, action (inaction) is being appealed.

The authorized body, the official whose decision, action (inaction) is being appealed, no later than 3 (three) working days from the date of receipt of the complaint, sends it to the body considering the complaint.

The authorized body, the official whose decision, action (inaction) is being appealed, does not send a complaint to the body considering the complaint if it makes a favorable decision within 3 (three) working days that fully satisfies the requirement specified in the complaint.

The complaint of the service recipient received by the service provider, in accordance with paragraph 2 of Article 25 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On public services" is subject to consideration within 5 (five) working days from the date of its registration.

The complaint of the service recipient received by the body considering the complaint is subject to consideration within 15 (fifteen) working days from the date of its registration.

Unless otherwise provided by Law, an appeal to the court is allowed after a pre-trial appeal.

Footnote. Paragraph 9 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 04.03.2022 No. 19 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

10. In cases of disagreement with the results of the decision of the service provider, the service recipient can appeal the results in court.

Chapter 4. Procedure for maintaining the register of collection agencies

11. The authorized body maintains the register of collection agencies (hereinafter referred to as the register) in the form in accordance with annex 5 to the Rules.

The register is posted on the Internet resource of the authorized body.

12. The authorized body shall enter information into the register in cases of changes in the location or the name of the collection agency, presented in accordance with subparagraph 2) paragraph 1 of Article 15 of the Law.

13. The authorized body excludes the collection agency from the register on the grounds established in paragraph 1 article 9 of the Law.

14. The authorized body, within 7 (seven) calendar days from the date of exclusion of the collection agency from the register, sends a written notification to the address specified in the application or in a written notification about the change in the location of the collection agency.

15. In case of changes in the information about the founders (participants) and (or) senior employees of the debt collection agency, the debt collection agency notifies the authorized body in writing within 15 (fifteen) working days from the date of such changes according to paragraphs 2, 3 and 5 of Appendix 1 to the Rules, information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties bound by obligations with the lender under a bank loan contract or a micro-loan agreement, as well as branches and (or) representative offices, according to the forms according to Appendices 2 and 3 to the Rules.

In case of a change in the location or name and (or) telephone numbers of the debt collection agency for contacts with debtors, the debt collection agency notifies the authorized body in writing no later than 3 (three) calendar days from the date of such changes, according to subparagraph 2) of paragraph 1 and paragraph 6 of Appendix 1 to the Rules.

Footnote. Paragraph 19 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 04.03.2022 No. 19 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

	Attachment 1 to the Rules of passage accounting registration and keeping a register collection agencies

	form

____________________________________________________________________
(name of the authorized body)
from __________________________________________________________________
(full name of the applicant)

Application

Footnote. Appendix 1 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 04.03.2022 No. 19 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

I ask you to register as a debt collection agency.

1. Information about the applicant:

1) business identification number _________________________________;

2) location and actual address of the applicant _____________________

(index, city,

____________________________________________________________________

(district, region, street, house number, office,

____________________________________________________________________.

phone, fax, e-mail address, internet resource)

2. Information about the founder (participant) of the applicant - legal entity

1) the founder (participant) of the applicant ____________________________________

( full name)

___________________________________________________________________;

2) location _________________________________________________

(postal code, address, phone and fax numbers,

___________________________________________________________________;

email address, if available)

3) business identification number __________________________________;

4) information on state registration (re-registration) _____________

___________________________________________________________________;

(name of the document, number and date of issue, issued by whom)

5) residency _____________________________________________________;

6) main activity _________________________________________;

7) the share of participation in the authorized capital of the applicant ___________________________

___________________________________________________________________;

8) information on the participation of the founder (participant) of the applicant in the creation

and activities of other legal entities as a founder (participant), shareholder, with the indication

of full names and locations of legal entities

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________;

9) information about industrial, banking, financial groups, holdings, concerns, associations,

consortia in which the founder (participant) of the applicant participates, indicating

the full names, locations of organizations

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________;

10) information on whether the founder (shareholder, participant) or the managing

employee of the founder (participant) was previously the first head or co-founder (participant)

of the debt collection agency in the period not more than one year before the decision

of the authorized body to exclude this debt collection agency from the register

on the grounds provided for in subparagraphs 1), 2), 3), 4), 5), 6) and 7) of part one

of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities"

____________________________________________________________________;

11) information about the head of the founder (participant) of the applicant

____________________________________________________________________.

(surname, first name, patronymic (if any)

3. Information about the founder (participant) of the applicant - individual

1) the founder (participant) of the applicant _____________________________________

(last name, first name, patronymic,

____________________________________________________________________;

if available)

2) date of birth _____________________________________________________;

3) citizenship _______________________________________________________;

4) data of the identity document _________________________

____________________________________________________________________;

(document name, number, series and date of issue, issued by whom)

5) individual identification number ___________________________;

6) place of residence ___________________________________________________

(postal code, address,

____________________________________________________________________;

phone number, e-mail address, if available)

7) place of work (with address), position __________________________

__________________________________________________________________;

8) information on the participation of the founder (participant) of the applicant in the creation

and activities of other legal entities as a founder (participant), shareholder, with the indication

of full names and locations of legal entities

____________________________________________________________________

__________________________________________________________________;

9) information on the presence of an outstanding or unexpunged conviction

__________________________________________________________________.

4. Information about persons who independently or jointly with another (other) person (s) directly or indirectly own and (or) use and (or) dispose ten or more percent of the participation shares in the authorized capital of the debt collection agency or have control (hereinafter referred to as the participant (owner).

Table 1. Information about the participant (owner)

№	Business identification number (for a legal entity), individual identification number (for an individual) or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan)	Residency	Name	Information about the presence of an outstanding or unexpunged conviction (for an individual) (yes (no), a brief description of the offense, crime, details of the sentence on bringing to criminal responsibility with indication of the grounds for bringing to responsibility)	Information about the founder (shareholder, participant) or a senior employee who was previously the first head or founder (participant) of a debt collection agency for a period not more than one year before the decision of the authorized body to exclude this debt collection agency from the register on the grounds provided for in subparagraphs 1), 2), 3), 4), 5), 6) and 7) of part one of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities"	Description of the type of activity
1	2	3	4	5	6	7

Continuation of the table:

The ratio of the participation shares owned by the participant (owner) to the total
Individually
direct		indirect
Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (in tenge)	Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Share of participation in the organization through which the participant (owner) owns shares in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Number of shares owned (units) (participation interest) (in tenge)	Name of the organization through which indirect ownership is carried out
8	9	10	11	12	13

Continuation of the table:

number of shares in the authorized capital of the debt collection agency
Jointly
direct		indirect
Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (in tenge)	Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Share of participation in the organization through which the participant (owner) owns shares in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Number of shares owned (units) (participation interest) (in tenge)	Name of the organization through which indirect ownership is carried out
14	15	16	17	18	19

Note:

For legal entities, Table 1 reflects information about persons who directly or indirectly own and (or) use and (or) dispose the shares or participation shares in the authorized capital of the participant (owner) up to information about individuals who own more than twenty-five percent of the participation shares in the authorized capital or placed shares (minus preferred and purchased by the company) of the participant (owner)

Table 2. List of persons exercising control over the debt collection agency

№	Business identification number (for a legal entity), individual identification number (for an individual) or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan)	Name of the legal entity or the surname, first name, patronymic (if any) of an individual, (information about the presence of an outstanding or unexpunged conviction)	Grounds for control	Information about organizations in which the person exercising control over the debt collection agency owns more than 20 (twenty) percent of voting shares (participation shares in the authorized capital)
				Name of the organization	Share ownership (in the authorized capital)
1	2	3	4	5	6

Note:

Column 3 indicates the presence of an outstanding or unexpunged conviction or information about whether criminal prosecution is being or has been prosecuted (with the exception of persons whose criminal prosecution was terminated on the basis of sub-paragraphs 1) and 2) of part one of Article 35 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan) for criminal offenses against the person, family and minors, constitutional and other human and civil rights and freedoms, the foundations of the constitutional system and the security of the state, property, public security and public order, the health of the population and morality, peace and security of mankind, the interests of service in commercial and other organizations, the interests of public service and public administration, justice and the order of execution of punishments, the order of management, in the fields of economic activity, informatization and communications, as well as military criminal offenses.

If yes, specify the date and number of the sentence on criminal prosecution, article of the Criminal Code of the Republic of Kazakhstan.

5. Information about the applicant's supervisor _____________________________

_______________________________________________________________________

(the position of the applicant's senior employee and the name of the applicant are indicated)

1) general information:

Last name, first name, patronymic (if any)	______________________________________________ ______________________________________________ (in full accordance with the identity document, in case of a change in the surname, first name, patronymic - indicate when and for what reason they were changed)
Date and place of birth	______________________________________________
Permanent place of residence, phone numbers	______________________________________________ ______________________________________________ (specify a detailed address, office, home, contact phone numbers, including the code of the locality)
Citizenship	______________________________________________
Full details of the identity document	______________________________________________ ______________________________________________ ______________________________________________

2) education :

№	Name of the educational institution	Year of admission - year of graduation	Specialty	Details of the diploma of education (date and number if available)
1	2	3	4	5

3) information about the participation of a senior employee in the authorized capital of legal entities:

№	The name and location of the legal entity	The statutory activities of the legal entity	The share of the senior employee in the authorized capital of the legal entity, the number of shares and the percentage of shares owned by the senior employee to the total number of voting shares of the legal entity
1	2	3	4

4) Information about employment:

This paragraph specifies information about the entire work activity of a senior employee (also membership in a management body), including from the moment of graduation from a higher educational institution, indicating the position in organizations in the sections of financial, insurance, education, public administration and defense, compulsory social security, in the field of law and accounting, and also, the activities of payment collection agencies and credit bureaus, as well as the period during which the candidate did not work.

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization in the sections of finance, insurance, activities, education, public administration and defense, compulsory social security, in the field of law and accounting, as well as the activities of payment collection agencies and credit bureaus.	Position (indicating the date of approval, if required)	Existence of disciplinary penalties	Reasons for dismissal, dismissal from office
1	2	3	4	5	6

5) information on the performance by virtue of their official powers of state control functions in the form of inspections of the activities of this debt collection agency or related to the activities of this debt collection agency in accordance with its competence:

№	Period (date, month, year)	Name of the public service body	Official powers of control in the form of inspections of the activities of this debt collection agency or related to the activities of this debt collection agency in accordance with its competence	Reasons (dismissal, dismissal from office)
1	2	3	4	5

6) information on the existence of an outstanding or unexpunged conviction or information about whether criminal prosecution is being or has been prosecuted (with the exception of persons whose criminal prosecution was terminated on the basis of sub-paragraphs 1) and 2) of part one of Article 35 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan) for criminal offenses against the person, family and minors, constitutional and other rights and the freedoms of man and citizen, the foundations of the constitutional system and the security of the state, property, public security and public order, the health of the population and morality, peace and security of mankind, the interests of the service in commercial and other organizations, the interests of the civil service and public administration, justice and the order of execution of punishments, the order of management, in the fields of economic activity, informatization and communications, as well as military criminal offenses

______________________________________________________ (yes (no), short description of

______________________________________________________________________________

offenses, crimes, details of the sentence on

______________________________________________________________________________

bringing to criminal responsibility, with the indication of

______________________________________________________________________________;

grounds for bringing to responsibility)

7) information about whether a senior employee was previously a senior employee or a person who owns ten or more percentages of participation in the authorized capital of a debt collection agency, for a period of no more than one year before the decision of the authorized body to exclude this debt collection agency from the register on the grounds provided for in sub-paragraphs 1), 2), 3), 4), 5), 6) and 7) of part one of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities"

_____________________________________________________________________ (yes (no),

name of the organization, position, period of work)

8) information about whether a senior employee was previously a person in respect of whom a court decision entered into force on the application of criminal punishment in the form of deprivation of the right to hold the position of a senior employee of a financial organization, banking and (or) insurance holding and to be a major participant (major shareholder) of a financial organization for life

______________________________________________________________________ (yes (no),

details of the sentence on on bringing to criminal responsibility

______________________________________________________________________________;

with an indication of the grounds for bringing to responsibility)

9) information about whether a senior employee was previously a head, a member of a management body, a head, a member of an executive body, a chief accountant of a financial organization, a major participant - an individual, the head of a major participant, a bank and (or) insurance holding company - a legal entity of a financial organization in the period not more than one year prior to the adoption by the authorized body of a decision on the conservation of a financial organization or the forced repurchase of its shares, revocation of the license of a financial organization, which led to its liquidation and (or) termination of activities in the financial market, or the entry into force of a court decision on the forced liquidation of a financial organization or recognition of its bankruptcy in accordance with the procedure established by the Law of the Republic of Kazakhstan "On rehabilitation and bankruptcy"

_______________________________________________________________________ (yes (no))

_______________________________________________________________________;

name of the organization, position, period of work)

10) information about whether a senior employee was previously a head, a member of the management body, a head, a member of the executive body, a chief accountant of a financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, a head, a member of the management body, a head, a member of the executive body, a chief accountant of a major participant (major shareholder) – an issuing legal entity that has defaulted on the payment of coupon interest on issued equity securities for four or more consecutive periods, or the amount of debt owed on the payment of coupon interest on issued equity securities for which the default was made is four times and (or) more than the amount of coupon interest, or the amount of default on the payment of the principal debt on the issued securities is ten thousand times higher than the monthly calculation index established by the law on the republican budget on the date of payment

_______________________ (yes (no))

______________________________________________________________________________;

name of the organization, position, period of work)

11) wheather a senior employee is registered in a neuropsychiatric, tuberculosis, narcological dispensaries

______________________________________________________________________________

(yes (no) date of registration _________________________________________________________

the name of the organization in which the registration was carried out)

______________________________________________________________________________;

12) information that a senior employee was previously dismissed from public service or from special and law enforcement agencies for negative reasons

______________________________________________________________________________;

(yes (no) date of dismissal)

13) information that a senior employee was previously dismissed from a debt collection agency for violating the requirements provided for in Article 5 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities" ____________ (yes (no) date of dismissal

_______________________________________________________________________________________________________.

and the name of the debt collection agency)

6. Information about the phone numbers of the debt collection agency for contacts with debtors

______________________________________________________________________________.

(phone number, name of the mobile operator)

7. Date and number of the information provision agreement concluded with a credit bureau with state participation

_________________________________________________.

8. The list of documents to be sent, the number of copies and sheets for each of them:

__________________________________________________________________.

I confirm that the information contained in this application has been verified by me and is reliable and complete.

I confirm the authenticity of the documents and information attached to the application, as well as the timely submission to the authorized body of additional information and documents requested in connection with the consideration of the application.

I give my consent to the collection and processing of personal data necessary for the provision of public service, and to the use of information that constitutes a secret protected by law contained in information systems.

Surname, first name, patronymic (if any), position of the person authorized to submit the application

________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(signature)

The first manager or the person authorized to sign

__________________________________________________________________________

last name, first name, patronymic (if any)

_______________ signature

Date of signing "_____" __________ 20_____

	Appendix 2 to the Rules for passing the registration registration and register maintenance collection agencies
	the form

Information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties who are bound by obligations with the lender under a bank loan agreement or a microcredit agreement

Reporting period: as of "___" __________ 20__

Full name of the applicant __________________________________________

No.	Surname, name, patronymic (if any) of the employee (in full accordance with the identity document, in case of change of the last name, first name, patronymic - indicate when and for what reason they were changed)	Date and place of birth	Permanent residence, phone numbers (specify the detailed address, office, home, contact phone numbers, including the city code)	Citizenship	Full details of the identity document	Education, including technical and vocational education, post-secondary or higher education	work experience
1	2	3	4	5	6	7	8

Table continuation:

Having an outstanding or unexpunged criminal record (yes (no)	Was a managerial employee or a person who owns ten or more percent of shares in the authorized capital of a collection agency (yes (no)	Registered in neuropsychiatric, tuberculosis, narcological dispensaries (yes (no)	Dismissed from public service or from special and law enforcement agencies for negative reasons (yes (no)	Previously, by virtue of his official powers, he performed state control functions in the form of audits of the activities of this collection agency or was associated with the activities of this collection agency in accordance with the competence (yes (no)	Dismissed from the collection agency for violation of the requirements provided for article 5 Law (yes (no)	I confirm that this information has been verified by me and is accurate and complete, and I also give my consent to the collection and processing of personal data, and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems (employee signature)
9	10	11	12	13	14	15

Note:

1. Column 8 indicates the presence of work experience in a managerial position, indicating job responsibilities, professional skills.

2. Column 9 shall indicate the presence of an outstanding or unexpunged conviction or information about whether he is or has been subjected to criminal prosecution (with the exception of persons whose criminal prosecution was terminated on the basis of subparagraphs 1) and 2) of part one Article 35 Of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2014) for criminal offenses against the individual, family and minors, constitutional and other human and civil rights and freedoms, the foundations of the constitutional order and state security, property, public safety and public order, public health and morality, peace and security of mankind, the interests of service in commercial and other organizations, the interests of civil service and public administration, justice and the procedure for the execution of sentences, the procedure for administration, in the spheres of economic activity, informatization and communications, as well as military criminal offenses.

If yes, then indicate the date and number of the verdict on bringing to criminal responsibility, article Of the Criminal Code Of the Republic of Kazakhstan dated July 3, 2014.

3. Column 10 indicates information: whether the employee was previously a managerial employee or a person who owns ten or more percent of the shares in the authorized capital of a collection agency, within a period not more than one year before the authorized body makes a decision to exclude this collection agency from the register on the grounds provided for in subparagraphs 1), 2), 3), four), five), 6) and 7) part one of paragraph 1 of article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 6, 2017 "On collection activity".

If yes, then indicate the name of the organization, position, period of work.

4. In column 11, if yes, then it is necessary to indicate the date of registration and the name of the organization in which the registration was carried out.

5. In column 12, if yes, then it is necessary to indicate the date of dismissal from public service or from special and law enforcement agencies.

6. In column 13, if yes, it is necessary to indicate the date of termination of public service.

7. In column 14, if yes, then it is necessary to indicate the date of dismissal and the name of the collection agency.

First manager or person authorized to sign _______________________________

surname, name, patronymic (if any)

________________

Signature

Date of signing "_____" __________ 20__

	Appendix 3 to the Rules for passing the registration registration and register maintenance collection agencies

	the form

Information about branches and (or) representative offices

No.	Name of the branch and (or) representative office	Location and actual address	State registration data (number, date)
1	2	3	4

Appendix 4
to the Rules for passing the registration
registration and register maintenance
collection agencies

List of basic requirements for the provision of public service "Registration of debt collection agencies"

Footnote. Appendix 4 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 26.06.2023 No. 64 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

1.	Name of the service provider	Republican State Institution "Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market"
2.	Methods of providing the public service (access channels)	e-government web portal www.egov.kz.
3.	The term of rendering the public service	10 (ten) working days
4.	The form of public service provision	Electronic (partially automated)
5.	The result of provision of the public service	Notification of the service recipient's entry into the register of debt collection agencies or a reasoned response on the reasons for refusal to provide a public service.
6.	The amount of payment charged to the service recipient for the provision of public service, and the methods of its collection in cases provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan	On a free basis
7.	Schedule	1) service provider – from Monday to Friday in accordance with the established work schedule from 9.00 to 18.30, except weekends and holidays, according to the Labor Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter – the Code), the Law of the Republic of Kazakhstan "On holidays in the Republic of Kazakhstan" with a lunch break from 13.00 to 14.30; 2) the portal – around the clock, except for technical breaks in connection with repair work (when the service recipient applies after the end of working hours, on weekends and holidays, according to the Code, applications are accepted and the result of the provision of public service is issued on the next working day).
8.	List of documents required for the provision of the public service	1) an application in the form of an electronic document in accordance with Appendix 1 to the Rules; 2) information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties bound by obligations with the creditor under a bank loan agreement or a micro-loan agreement in accordance with Appendix 2 to the Rules; 3) information about branches and (or) representative offices in the form of an electronic document in accordance with Appendix 3 to the Rules. The documents provided for in sub-paragraphs 2) and 3) of this paragraph are submitted in the form of electronic copies of documents in PDF format.
9.	Grounds for refusal to provide public service established by the legislation of the Republic of Kazakhstan	1) submission of false information and information to be reflected in the documents specified in paragraph 8 of this List of basic requirements for the provision of public service; 2) non–compliance of the service recipient's employees with the requirements provided for in paragraphs 2 and 3 of Article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities" (hereinafter - the Law); 3) non-compliance of a person, independently or jointly with another (other) person (persons) directly or indirectly owning and (or) using and (or) disposing ten or more percent of the shares in the authorized capital of a legal entity intending to carry out debt collection activities, or having control, with the requirements provided for in paragraph 3 of Article 3 of the Law; 4) appeal after three months from the date of state registration (re-registration) in the State Corporation "Government for Citizens" to the service provider with an application for registration; 5) non-compliance with the requirement established by paragraph 1 of Article 21 of the Law.
10.	Other requirements, taking into account the specifics of the provision of the public service	The address of the place where the public service is provided is posted on the official Internet resource of the service provider: www.gov.kz , section "Public services". The service recipient has the opportunity to receive information about the procedure and status of the provision of public service in remote access mode through the portal's personal account, as well as a unified contact center for the provision of public services. Contact phone numbers of reference services on the provision of public service are available on the official Internet resource of the service provider: www.gov.kz , section "Public services". Unified contact center for the provision of public services: 8-800-080-7777, 1414.

	Appendix 5 to the Rules for passing the registration registration and register maintenance collection agencies
	the form

Register of collection agencies of the authorized body as of "_" ________ 20

No.	Account registration number	Collection agency name	Business identification number
1	2	3	4

Table continuation:

Surname, name, patronymic (if any) of the first head	Location and actual address	Phone number, fax, e-mail address, internet resource
5	6	7

Table continuation:

Date of inclusion in the register	Date of exclusion from the register	Base
8	9	10

Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок прохождения учетной регистрации

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

Глава 4. Порядок ведения реестра коллекторских агентств

Заявление

Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)

Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

Сведения о филиалах и (или) представительствах

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги"Учетная регистрация коллекторских агентств"

Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по состоянию на "___" ____________ 20 __ года

On approval of the Rules for the passage of accounting registration and maintenance of the register of collection agencies

Rules for registering and maintaining the register of collection agencies Chapter 1. General Provisions

Chapter 2. Procedure for passing registration registration

Chapter 3. The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the service provider and (or) its officials on the provision of public services

Chapter 4. Procedure for maintaining the register of collection agencies

Application

Table 1. Information about the participant (owner)

Table 2. List of persons exercising control over the debt collection agency

Information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties who are bound by obligations with the lender under a bank loan agreement or a microcredit agreement

Information about branches and (or) representative offices

List of basic requirements for the provision of public service "Registration of debt collection agencies"

Register of collection agencies of the authorized body as of "___" ____________ 20__

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
"Учетная регистрация коллекторских агентств"

Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по состоянию на "_" ________ 20 года

Rules
for registering and maintaining the register of collection agencies
Chapter 1. General Provisions

Chapter 3.
The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the service provider and (or) its officials on the provision of public services

Register of collection agencies of the authorized body as of "_" ________ 20