Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и Правил осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 88. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 23 сентября 2020 года № 21245. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 24.

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Правила осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 88

Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее – разрешение).

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

2. Для получения разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее – заявление) по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:

1) решение страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан;

2) проект положения о филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

3) копии учредительных документов страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (нотариально засвидетельствованных в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) сведения о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией;

5) организационная структура филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и сведения об аффилированных лицах страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

6) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

7) письменное уведомление органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии возражений против открытия филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, либо заявление о том, что такое разрешение по законодательству государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, не требуется;

8) письменное подтверждение органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, о наличии у него действующей лицензии на осуществление деятельности страхового брокера;

9) письменное подтверждение органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан нарушений требований законодательства, регулирующего деятельность страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, в течение 2 (двух) лет, предшествующих представлению заявления;

10) письменное подтверждение уполномоченного органа государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у учредителя (учредителей) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан судимости по экономическим и коррупционным преступлениям и правонарушениям, а также о том, что учредитель (учредители) не осуществлял (осуществляли) деятельность в качестве руководящего работника страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо иной финансовой организации государства страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за 1 (один) год с момента лишения лицензии в установленном законодательством порядке, принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после лишения лицензии, даты принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстана;

11) копия действующей лицензии страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, выданная органом финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан;

12) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года "О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств".

3. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

4. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе.

Заявление рассматривается уполномоченным органом в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней со дня его подачи.

5. В случае установления факта неполноты представленных документов страховым брокером-нерезидентов Республики Казахстан, уполномоченный орган в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента их получения направляет страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

6. В случае наличия замечаний по представленным документам, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, предусмотренных пунктом 9 Правил, уполномоченный орган направляет страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан письмо с указанием данных замечаний и срока для их устранения.

Страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан устраняет замечания и представляет доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, в срок, установленный уполномоченным органом.

Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.

7. Уведомление о выдаче разрешения либо мотивированный ответ об отказе в его выдаче в бумажной форме направляется уполномоченным органом страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 4 Правил).

8. Разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам.

9. Основаниями для отказа в выдаче разрешения являются:

1) установление недостоверности документов, представленных страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан для получения разрешения, и (или) данных (сведений), содержащихся в них;

2) несоответствие представленных документов требованиям, установленным Правилами;

3) в отношении страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения разрешения;

4) в отношении страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан лишен специального права, связанного с получением разрешения.

	Приложение 1 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-
нерезидента Республики Казахстан

____________________________________________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, бизнес идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

____________________________________________________________________

(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,

____________________________________________________________________

подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления

____________________________________________________________________

от имени страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

просит в соответствии с решением ______________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

об открытии филиала на территории Республики Казахстан № ______________

от "___" _______ 20__ года ____________________________________________

(кем принято)

выдать разрешение на открытие ________________________________________

____________________________________________________________________

(наименование и место нахождения открываемого филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

Должностное лицо страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(подпись должностного лица страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо лица, уполномоченного страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, дата)

	Приложение 2 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

Сведения о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан
__________________________________________________________________
(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

на "___" _____________________ 20___ года

1. Место нахождения и фактический адрес _______________________________

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)______________

____________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)_______________________

____________________________________________________________________

4. Лицензия на право осуществления ____________________________________

____________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

5. Вид деятельности ___________________________________________________

____________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

6. Долгосрочный кредитный рейтинг страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан по международной шкале на день представления заявления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)

7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация

____________________________________________________________________

(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

8. Учредитель – физическое лицо _______________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения ____________________________________________________

2) место рождения ___________________________________________________

____________________________________________________________________

3) гражданство_______________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность _________________________

____________________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ______________

____________________________________________________________________

6) место жительства и юридический адрес _______________________________

____________________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) _____________________

____________________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя – физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем – физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц Республики Казахстан, юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю – физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном порядке
судимости ____________________ с приложением документа, подтверждающего сведения об
(да, нет)
отсутствии у учредителя – физического лица неснятой или непогашенной судимости за
преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель – физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

13) привлекался ли учредитель – физическое лицо к ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
____________________
(да (нет),

____________________________________________________________________

краткое описание правонарушения, реквизиты акта о наложении

____________________________________________________________________

взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

(заполняется учредителем – физическим лицом собственноручно печатными буквами)

Подпись ______________________

Дата _________________________

9. Учредитель – юридическое лицо _____________________________________

(наименование)

1) место нахождения и фактический адрес _______________________________

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ______________

____________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3) бизнес-идентификационный номер (при наличии) _______________________

____________________________________________________________________

4) вид деятельности ___________________________________________________

____________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

5) руководитель учредителя – юридического лица _________________________

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)

6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель – юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю – юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Подпись руководителя учредителя – юридического лица

______________________________

Дата _________________________

10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного орган страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения ______________________________________________

2) место рождения _____________________________________________

3) гражданство ________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность ____________________

_______________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _________

6) место жительства и юридический адрес __________________________

_______________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)_________________

_______________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя – юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о наличии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости

____________________________
(да, нет)
с приложением документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где лицо постоянно проживало в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ представляется соответствующим органом страны гражданства или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган и копии документов, удостоверяющих личность первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного орган).

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

(заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами)

Подпись _____________________

Дата ________________________

11. Руководитель органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

___________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения ____________________________________________________

2) место рождения ___________________________________________________

3) гражданство ______________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность ________________________

___________________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _____________

6) место жительства и юридический адрес ______________________________

___________________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)_____________________

___________________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя – юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о наличии руководителя органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости

_______________________
(да, нет)

с приложением электронной копии документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где лицо постоянно проживало в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ представляется соответствующим органом страны гражданства или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган и копии документов, удостоверяющих личность руководителя органа управления.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

(заполняется руководителем органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами)

Подпись _____________________

Дата ________________________

	Приложение 3 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением
государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента
Республики Казахстан

№ ______ от "___" ____________ 20__ года

Настоящее разрешение выдано на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

Разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче филиалу страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан лицензии на осуществление деятельности страхового брокера.

Председатель (заместитель Председателя)

____________ "___"_________ ______ года

Приложение 2 к постановлению

Правила осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон) и определяют порядок осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

2. Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в своей деятельности руководствуется пунктом 4 статьи 2 Закона.

3. Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан осуществляет виды брокерской деятельности и иной деятельности страхового брокера, предусмотренные пунктами 2 и 3 статьи 17 Закона, при наличии соответствующей лицензии.

4. Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан исполняет принятые на себя обязательства в точном соответствии с заключенным им договором с клиентами и с соблюдением требований законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности.

5. Конкретный перечень прав и обязанностей филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, а также ответственность перед страхователем, перестрахователем (цедентом) за их исполнение определяются договором, заключаемым между ними.

6. Обязательными условиями договора, заключаемого между филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и страхователем, перестрахователем (цедентом) являются:

1) предоставление страхователем сведений в порядке и на условиях, предусмотренных статьей 832 Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года;

2) сроки перечисления страховых премий от страхователя, перестрахователя (цедента) на банковский счет страховщика (перестраховщика, перестраховщика-нерезидента Республики Казахстан) и страховых выплат от страховщика (перестраховщика, перестраховщика-нерезидента Республики Казахстан) на банковский счет страхователя, перестрахователя (цедента), выгодоприобретателя;

3) порядок взаиморасчетов между филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и страхователем, перестрахователем (цедентом);

4) условия и порядок выплаты комиссионного вознаграждения филиалу страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

7. Для заключения филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан договора страхования от своего имени и по поручению страхователя филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан получает информацию о размерах страховых тарифов и собственного капитала, условиях страхования, наличии лицензии на осуществление страховой деятельности (дата и номер лицензии (регистрационного номера) от не менее 3 (трех) страховщиков, имеющих лицензию по классу (виду) страхования, необходимому для заключения данного договора.

Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан обеспечивает заключение договора страхования (перестрахования) со страховщиком (перестраховщиком), имеющим устойчивое финансовое положение, на наиболее выгодных для страхователя, перестрахователя (цедента) условиях с учетом требований законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности.

8. Филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан для целей осуществления операций по сбору страховых премий от страхователей, перестрахователей (цедентов) и (или) сбору страховых выплат от страховщиков (перестраховщиков) используется банковский счет, по которому не осуществляются иные операции, за исключением операций по изъятию суммы комиссионного вознаграждения филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в рамках осуществления посреднической деятельности по заключению договоров страхования и (или) перестрахования (далее – банковский счет филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан).

Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан обеспечивает наличие суммы денежных средств на текущих счетах и депозитах в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан за минусом денежных средств на банковском счете филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, в размере, составляющем не менее 40 (сорока) процентов от размера его активов, принимаемых в качестве резерва.

9. Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан оказывает необходимое содействие по осуществлению страховщиками (перестраховщиками) страховых выплат при наступлении страхового случая, при оценке страхового риска, принимаемого на страхование (перестрахование), и в уплате страхователем (цедентом) страховой премии в полном объеме и сроки, установленные в договоре страхования (перестрахования).

10. Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан обеспечивает полное и достоверное раскрытие в договорах страхования (перестрахования), заключаемых при его посредничестве, всех условий страхования (перестрахования).

Тексты документов, оформляемых филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан при осуществлении посреднической деятельности по заключению договоров страхования (перестрахования), понимаются в соответствии с буквальным значением содержащихся в них слов и выражений. В случае использования в текстах специальной страховой терминологии дается ее полное и однозначное трактование.

11. При поступлении сумм страховых премий, страховых выплат на банковский счет филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан незамедлительно, но не позднее 3 (трех) рабочих дней перечисляет их на банковский счет страховщика (перестраховщика), страхователя, перестрахователя (цедента), выгодоприобретателя, если договором между филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и страхователем, перестрахователем (цедентом) не предусмотрено иное.

On approval of the Rules for issuing permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan and the Rules for carrying out the activities of a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 21, 2020 No. 88. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on September 23, 2020 № 21245

Unofficial translation

Footnote. It is no longer valid by the Resolution of the Board of the Agency for Regulation and Development of the Financial Market of the Republic of Kazakhstan No. 24 dated 12.02.2021 (it is put into effect after twenty-one calendar days after the date of its first official publication)
Note ILLI!
This resolution shall enter into force from December 16, 2020.

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated December 18, 2000 "On Insurance Activities," the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market hereby RESOLVED as follows:

1. To approve:

1) Rules for issuing permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan in accordance with Annex 1 to this resolution;

2) Rules of activity of the branch of the non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan according to Annex 2 to this resolution.

2. The Department of Methodology and Regulation of Financial Organizations, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan shall:

1) ensure jointly with the Legal Department, the state registration of this resolution in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) place this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten calendar days after the state registration of this resolution, submit to the Legal Department information on the execution of the measures provided for in subparagraph 2) of this paragraph.

3. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market.

4. This resolution shall enter into force since December 16, 2020 and shall be subject to official publication.

Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market

M. Abylkasymova

Annex1 to resolution of the Management Board of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 21, 2020 № 88

Rules for issuing permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for issuing permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) developed in accordance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated December 18, 2000 "On Insurance Activities" (hereinafter referred to as the Law), dated July 4, 2003 "On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations" and shall determine the procedure for issuing by the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as permission).

Chapter 2. Procedure for issuing permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

2. In order to obtain permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall submit to the authorized body an application for issuing permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the application) in accordance with Annex 1 to the Rules with the following documents:

1) the decision of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan to open a branch in the territory of the Republic of Kazakhstan;

2) project situation on the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan;

3) copies of the constituent documents of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan (notarized in case of failure to submit originals for reconciliation);

4) information about the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan in the form according to Annex 2 to the Rules with the attached financial reporting for the last 2 (two) completed financial years (including consolidated if available), certified by the auditing organization;

5) organizational structure of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan and information on affiliated persons of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan;

6) documents of persons offered for positions of senior employees of branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan;

7) the written notice of body of financial supervision of the state whose resident shall be the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, about lack of objections against opening of branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan in the territory of the Republic of Kazakhstan, or the application that such permission by the legislation of the state whose resident shall be the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, not required;

8) written confirmation of the financial supervision body of the state, whose resident shall be the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, that he has a valid license to carry out the activities of the insurance broker;

9) written confirmation of the financial supervision body of the state, whose resident shall be the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, about the absence of violations of the requirements of the legislation governing the activities of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, the state, whose resident shall be the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, within 2 (two) years preceding the submission of the application;

10) written confirmation of the authorized body of the state, whose resident shall be the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, about absence of the founder (founders) of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan on criminal record for economic and corruption crimes and offenses, as well as that the founder (founders) has not carried out (performed) activity as the executive insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan, insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan or other financial organization of the state of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan for not more than 1 (one) year from the date of deprivation of the license in accordance with the procedure established by law, the decision on compulsory liquidation, compulsory redemption of shares of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan, the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan.

These requirement shall apply within 5 (five) years after the deprivation of the license, the date of the decision on compulsory liquidation, compulsory redemption of shares of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan, the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan;

11) a copy of the current license of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan issued by the financial supervision body of the state, whose resident shall be the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan;

12) documents provided for in Article 6-2 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated April 17, 1995 "On state registration of legal entities and accounting registration of branches and representative offices."

3. Documents issued by the financial supervision body, other competent bodies or persons of the state whose resident shall be the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall be subject to legalization or apostilling in accordance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan or international agreements ratified by the Republic of Kazakhstan. These documents shall be translated into Kazakh and Russian and shall be subject to notarial certification in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on notaries.

4. The application with the attached documents shall be submitted on paper.

The application shall be considered by the authorized body within 50 (fifty) calendar days from the date of its submission.

5. If the documents submitted are incomplete by the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, the authorized body shall send to the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan a reasoned refusal of further consideration of the application within 5 (five) calendar days from the moment of their receipt.

6. If there are comments on the submitted documents, except for the grounds for refusal to issue permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, provided for by paragraph 9 of the Rules, the authorized body shall send a letter to the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan indicating these comments and the deadline for their elimination.

Insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall eliminate comments and shall submit revised (amended) documents that comply with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on insurance and insurance activities, within the period established by the authorized body.

The authorized body shall not accept for consideration documents stipulated by the Rules, having cleanup, corrections or strikethrough words.

7. A notice of a permission or a reasoned response to a refusal to issue it in paper form shall be sent by the authorized body to the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan within 5 (five) calendar days following the day of the decision (within the period specified in paragraph 4 of the Rules).

8. Permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall be issued in accordance with the form according to Annex 3 to the Rules.

9. The grounds for refusing permission shall be:

1) establishment of inaccuracy of documents submitted by the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan for obtaining permission, and (or) data (information) contained in them;

2) non-compliance of submitted documents with the requirements established by the Rules;

3) in relation to the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, there shall be a court decision (sentence) on the prohibition of activities or certain types of activities requiring permission that has entered into force;

4) in relation to the insurance broker non-resident of the Republic of Kazakhstan, there shall be a court decision that has entered into force, on the basis of which the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall be deprived of a special right related to obtaining a permission.

	Annex1 to Rules for issuance of permission to open a branch office of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan
	Form

Application for issuance of the permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

____________________________________________________________________

(name of the insurance broker non-resident of the Republic of Kazakhstan, business identification number (if any), last name, first name, patronymic (if any) of representative of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan)

____________________________________________________________________

(reference to a notarized or otherwise certified document,

____________________________________________________________________

confirming the applicant's authority to submit this application

____________________________________________________________________

on behalf of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan)

requests, in accordance with the decision ______________________________________

(name of non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan)

on opening the branch in the territory of the Republic of Kazakhstan №______________

from _______"___", 20 __ ____________________________________________

(by whom)

to issue permission to open the __________________________________________

____________________________________________________________________

(name and location of the opening branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan)

An official of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan or a person authorized by the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan to sign documents shall confirm the reliability of the documents and information attached to the application, as well as the timely submission to the authorized body of information requested in connection with the consideration of this application.

I hereby consent to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Schedule (to specify the list of documents and information to be sent, number of copies and sheets for each of them):

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(signature of an official of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan or a person authorized by the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan to sign documents, date)

	Annex 2 to Rules for issuance of permission to open a branch office of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan
	Form

Information on insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan
__________________________________________________________________
(name of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan)
dated _____________________ "___", 20 ___

1. Location and legal address ____________________________________________

____________________________________________________________________

(postal code, region, city, street, phone number)

2. Information on state registration (re-registration) ___________________________

____________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

3. Business identification number (if any) __________________________________

____________________________________________________________________

4. License for the right to perform ________________________________________

____________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

5. Type of activity _____________________________________________________

____________________________________________________________________

(to specify main activities)

6. Long-term credit rating of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan on the international scale on the day of application submission

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(long-term credit rating by whom)

7. Whether during the last 3 (three) calendar years the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan had major financial problems, including bankruptcy, conservation, and reorganization

____________________________________________________________________

(the reasons for their occurrence, the results of solving these problems)

8. The founder –an individual____________________

____________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth ____________________________________________________

2) place of birth ___________________________________________________

__________________________________________________________________

3) citizenship _______________________________________________________

4) identity document data ____________________________

____________________________________________________________________

5) individual identification number (if any) ______________

____________________________________________________________________

6) place of residence and legal address _____________________________________

____________________________________________________________________

7) phone number (city code, work and home phone number) ___________________

____________________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on labor activity.

This paragraph shall provide information on the labor activities of the founder – an individual, as well as membership in the management body, including from the date of graduation from a higher educational institution, as well as the period during which the founder - an individual of labor activity was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) data on participation in authorized capital or holding of shares of other legal entities of the Republic of Kazakhstan, legal entities-non-residents of the Republic of Kazakhstan:

№	Name and location of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity of the non-resident of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), authorized activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity of the non-resident of the Republic of Kazakhstan (to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by to the founder - an individual, to the total number of placed (minus preferred and redeemed) shares of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a legal entity- non-resident of the Republic of Kazakhstan (in percentage)
1	2	3	4

12) information on the existence of outstanding convictions or criminal history on record in accordance with the established procedure

____________________ with the attachment of a document confirming information about

(yes, no)

the founder, the individual, has no outstanding convictions or criminal history on record for offences in the country of residence or in the country of permanent residence (for stateless persons) issued by the state authority of their country of nationality (their countries of permanent residence - for stateless persons) or in the country where the founder-the individual has been permanently resident for the past 15 (fifteen) years. The date of issuance of the document shall not exceed 3 (three) months prior to the date of application (except when the provided document shall indicate a different validity period). If the legislation of the country whose state authority is authorized to confirm the absence of an outstanding convictions or criminal history on record for crimes does not provide for the issuance of supporting documents to persons in respect of whom such information shall be requested, then the corresponding confirmation shall be sent by letter of the state body of the country of citizenship (for foreigners) or the country of permanent residence (for stateless persons) to the authorized body.

13) whether the founder, the individual, was held liable for committing a corruption offense within 3 (three) years before the date of application to the authorized body of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan with an application for issuing permission to open a branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

____________________

(yes ( no),

____________________________________________________________________

brief description of the offence, details of the act of imposition

____________________________________________________________________

penalties indicating the grounds for prosecution)

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

____________________________________________________________________

(to be completed by the founder – the individual in hand-written letters)

Signature ______________________

Date _________________________

9. The founder - the legal entity _____________________________________

(name)

1) location and legal address ____________________________________________

____________________________________________________________________

(postal code, region, city, street, phone number)

2) information on state registration (re-registration) __________________________

____________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

3) business identification number (if any) __________________________________

____________________________________________________________________

4) type of activity _____________________________________________________

____________________________________________________________________

(to specify main activities)

5) the head of the founder - legal entity ____________________________________

____________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any), date of birth)

6) whether during the last 3 (three) calendar years the founder - legal entity had major financial problems, including bankruptcy, conservation, reorganization

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(the reasons for their occurrence, the results of solving these problems)

7) information about legal entities of the Republic of Kazakhstan and the legal entities -non-residents of the Republic of Kazakhstan, in relation to which the founder - legal entities shall be a major shareholder or has the right to an appropriate share in the property:

№	Name and location of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), authorized activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a legal entity- non-resident of the Republic of Kazakhstan ( to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by to the founder - the legal entity, to the total number of placed (less preferred and redeemed) shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan (in percentage)
1	2	3	4

Note: column 4 shall indicate the share taking into account the share held in the trust of the founder - legal entity, as well as the number of shares (equity stake), as a result of which the founder - legal entity together with other persons shall be a major participant.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Signature of the head of the founder – the legal entity

______________________________

Date _________________________

10. The first head of the executive body (the person who solely performs the functions of the executive body of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

______________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth ______________________________________________

2) place of birth _____________________________________________

3) citizenship ________________________________________________

4) identity document data ______________________________________

___________________________________________________________

5) individual identification number (if any) ______________________

6) place of residence and legal address __________________________

_______________________________________________________________

7) phone number (city code, work and home phone number) ______________

_______________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on labor activity.

This paragraph shall contain information on all labor activity (also membership in the relevant management bodies), including from the moment of graduation from higher education, as well as the period during which labor activity was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Presence of disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) data on participation in authorized capital or holding of shares of legal entities of the Republic of Kazakhstan and legal entities-non-residents of the Republic of Kazakhstan:

№	Name and location of legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan ( to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by the first head of the executive body (to the person acting solely as executive body), management body (if established) of the founder - the legal entity, to the total number of voting shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan (percentage)
1	2	3	4

12) information on the first head of the executive body (the person performing the functions of the executive body alone) of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan has an outstanding conviction or criminal history on record in accordance with the established procedure

____________________________

(yes ( no),

with the attachment of a document confirming the absence of an outstanding conviction or criminal history on record for crimes in the country of citizenship or in the country of permanent residence (for stateless persons) issued by the state authority of his country of citizenship (his country of permanent residence - for stateless persons) or the country where the person has been permanently resident for the past 15 (fifteen) years. The date of issuance of the document does not exceed 3 (three) months prior to the date of application (except when the provided document indicates a different validity period). This document shall be submitted by the relevant authority of the country of nationality or country of permanent residence (for stateless persons) by means of a reply to the authorized authority and a copy of the identity documents of the first head of the executive body (the sole executive body).

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

____________________________________________________________________

(completed in by the first head of the executive body (the person performing the functions of the executive body alone) of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan in hand-written letters)

Signature _____________________

Date ________________________

11. Head of the management body of the non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan

___________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth ____________________________________________________

2) place of birth ___________________________________________________

3) citizenship ______________________________________________________

4) identity document data ______________________________________________

___________________________________________________________________

5) individual identification number (if any) __________________________

6) place of residence and legal address ______________________________

___________________________________________________________________

7) phone number (area code, work and home) _________________________

___________________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on labor activity.

This paragraph shall contain information on all labor activity (also membership in the relevant management bodies), including from the moment of graduation from higher educational institution, as well as the period during which labor activity was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Presence of disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) data on participation in authorized capital or holding of shares of legal entities of the Republic of Kazakhstan and legal entities-non-residents of the Republic:

№	Name and location of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan ( to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by the first head of the executive body (to the person acting solely as executive body), management body (if established) of the founder - the legal entity, to the total number of voting shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan (percentage)
1	2	3	4

12) information on the presence of the head of the management body of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan outstanding conviction or criminal history on record

_______________________

(yes ( no),

with an electronic copy of a document confirming the absence of an outstanding conviction or criminal history on record for crimes in the country of citizenship or in the country of permanent residence (for stateless persons) issued by the state authority of his country of citizenship (his country of permanent residence - for stateless persons) or the country where the person has been permanently resident for the past 15 (fifteen) years. The date of issuance of the document does not exceed 3 (three) months prior to the date of application (except when the provided document indicates a different validity period). This document shall be submitted by the relevant authority of the country of nationality or country of permanent residence (for stateless persons) by sending a response to the authorized authority and copies of the identity documents of the head of the management body.

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

____________________________________________________________________

(completed by the head of the management body of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan in hand printed letters)

Signature _____________________

Date ________________________

	Annex 3 to Rules for issuance of permission to open a branch office of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan
	Form

(printed on the form of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations with the image of state coat of arms of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch office of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

	№______
	dated ____________ "___", 20 __

This permission shall be issued for opening of branch of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(name of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall be valid until the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations shall decide to issue a license to the branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan for the activity of an insurance broker.

Chairman (Vice-Chairman)

____________ _________ "___" ,______

Annex 2 to resolution

Rules for activity of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the activity of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall be developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated December 18, 2000 "On Insurance Activities" (hereinafter referred to as the Law) and shall determine the procedure for the activity of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure for activities of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

2. The branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan in his activities shall be guided by Article 2, paragraph 4 of the Law.

3. The branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall carry out the types of brokerage activities and other activities of the insurance broker provided for in Article 17, subparagraphs 2 and 3 of the Law, subject to the corresponding license.

4. The branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall fulfill the obligations assumed in accordance with the agreement concluded by it with clients and in compliance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on insurance and insurance activities.

5. The specific list of rights and obligations of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, as well as liability to the insured, reinsurer (assignor) for their execution shall be determined by the contract concluded between them.

6. The mandatory terms of the contract concluded between the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan and the insured, reinsurer (assignor) shall be:

1) provision of information by the policyholder in accordance with the procedure and conditions provided for in Article 832 of the Civil Code of the Republic of Kazakhstan (Special Part) dated July 1, 1999;

2) terms of transfer of insurance premiums from the insurer, reinsurer (assignor) to the bank account of the insurer (reinsurer, reinsurer-non-resident of the Republic of Kazakhstan) and insurance payments from the insurer (reinsurer, reinsurer-non-resident of the Republic of Kazakhstan) to the bank account of the insurer, reinsurer (assignor), beneficiary;

3) the procedure of mutual settlements between the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan and the insured, reinsurer (assignor);

4) terms and procedure of payment of commission fee to branch of insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan.

7. In order for a branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan to conclude an insurance contract on its own behalf and on behalf of the insured, the branch of an insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall receive information on the amount of insurance tariffs and equity, insurance conditions, the availability of a license to carry out insurance activities (date and license number (registration number) from at least 3 (three) insurers licensed under the class (type) of insurance required for the conclusion of this contract.

The branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall ensure the conclusion of an insurance (reinsurance) contract with an insurer (reinsurer) with a stable financial position, on the conditions most favorable for the insurer, reinsurer (assignor) taking into account the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on insurance and insurance activities.

8. Branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan for the purposes of operations to collect insurance premiums from insurers, reinsurers (assignors) and (or) collection of insurance payments from insurers (reinsurers), a bank account shall be used for which no other transactions shall be carried out, with the exception of transactions to seize the commission amount of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan in the framework of intermediary activities for the conclusion of insurance contracts; (or) reinsurance (hereinafter referred to as the bank account of a branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan).

The branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall ensure the availability of the amount of money on current accounts and deposits in banks of the second level, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan with a minus of money on the bank account of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, in the amount of at least 40 (forty) percent of the amount of its assets accepted as a reserve.

9. The branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall provide the necessary assistance in the implementation of insurance payments by insurers (reinsurers) in case of an insurance event, in assessing the insurance risk accepted for insurance (reinsurance), and in the payment by the insurer (assignor) of the insurance premium in full and the terms established in the insurance (reinsurance) contract.

10. The branch of the non-resident insurance broker of the Republic of Kazakhstan provides full and reliable disclosure in insurance (reinsurance) contracts concluded with its mediation of all insurance (reinsurance) conditions.

The texts of documents executed by the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan during the intermediary activity for the conclusion of insurance (reinsurance) contracts shall be understood in accordance with the literal meaning of the words and expressions contained in them. If special insurance terminology is used in the texts, it is given a complete and unambiguous interpretation.

11. Upon receipt of the amounts of insurance premiums, insurance payments to the bank account of the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan, the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan immediately, but no later than 3 (three) calendar days, shall transfer them to the bank account of the insurer (reinsurer), insurer, reinsurer (assignor), beneficiary, unless otherwise provided by the contract between the branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan and the insurer, the reinsurer (assignor).