Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, а также Правил и условий осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 87. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 сентября 2020 года № 21270. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 24.

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Правила и условия осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 87

Правила выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее – разрешение).

Правила распространяются также на филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан

2. Страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан обращается в уполномоченный орган для получения разрешения при выполнении условий, указанных в пункте 13 статьи 33 Закона.

Для получения разрешения страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее – заявление) по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:

1) решение страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан;

2) сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан;

3) бизнес-план открываемого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, утвержденного должностным лицом страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов;

4) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, установленные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 43 "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечня документов, необходимых для получения согласия", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20248;

5) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года "О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств".

Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе.

3. Сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией.

4. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является страховая (перестраховочная) организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

5. Заявление рассматривается уполномоченным органом в срок, установленный пунктом 6 статьи 27 Закона.

6. В случае установления факта неполноты представленных страховой (перестраховочной) организацией-нерезидентом Республики Казахстан документов, уполномоченный органв течение 5 (пяти) рабочих дней с момента их получения направляет страховой (перестраховочной) организации-нерезиденту Республики Казахстан мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

7. Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.

8. Уведомление о выдаче разрешения либо письмо с мотивированным ответом об отказе в его выдаче направляется уполномоченным органом страховой (перестраховочной) организации-нерезиденту Республики Казахстан в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 6 статьи 27 Закона).

9. Разрешение на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам.

10. Основанием для отказа в выдаче разрешения является:

1) несоответствие представленных документов требованиям Правил, либо неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный им срок;

2) предоставление уполномоченному органу недостоверной информации, касающейся открываемого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан;

3) убыточная деятельность страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан за 2 (два) последних завершенных финансовых года;

4) наличие у первого руководителя исполнительного органа либо органа управления страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости.

	Приложение 1 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала
страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан

________________________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики
Казахстан, бизнес идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество
(при его наличии) представителя страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
________________________________________________________________________________
(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
________________________________________________________________________________
подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления
________________________________________________________________________________
от имени страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
просит в соответствии с решением __________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
об открытии филиала на территории Республики Казахстан № _________________________
от "___" _______ 20__ года _______________________________________________________
(номер и дата решения, кем принято)
выдать разрешение на открытие ___________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения открываемого филиала страховой (перестраховочной)
организации-нерезидента Республики Казахстан)

Должностное лицо страховой (перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное страховой (перестраховочной)
организацией-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает
достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное
представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с
рассмотрением настоящего заявления.

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество

экземпляров и листов по каждому из них):

_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(подпись должностного лица страховой (перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан либо лица, уполномоченного страховой (перестраховочной)
организацией-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, дата)

	Приложение 2 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

Сведения о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте
Республики Казахстан
______________________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)
на "___" _____________________ 20___ года

1. Место нахождения и фактический адрес_____________________________________
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ___________________
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) ____________________________
________________________________________________________________________________

4. Лицензия на право осуществления __________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

5. Вид деятельности ________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)

6. Долгосрочный кредитный рейтинг страховой (перестраховочной) организации-
нерезидента Республики Казахстан по международной шкале на день представления
заявления _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)

7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у страховой
(перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан крупные финансовые
проблемы, в том числе банкротство, консервация, санаци
________________________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

8. Учредитель – физическое лицо _____________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения ___________________________________________________________

2) место рождения _________________________________________________________

__________________________________________________________________________

3) гражданство ____________________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность ______________________________

__________________________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ____________________

__________________________________________________________________________

6) место жительства и юридический адрес _____________________________________

__________________________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) ___________________________

__________________________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя – физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем – физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц Республики Казахстан, юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю – физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости _________________
(да, нет)
с приложением документа, подтверждающего сведения об отсутствии у учредителя – физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель – физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

13) привлекался ли учредитель – физическое лицо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан __________________
(да (нет),
________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, реквизиты акта о наложении
________________________________________________________________________________
взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на
использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в
информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________________
(заполняется учредителем – физическим лицом собственноручно печатными буквами)
Подпись ______________________

Дата _________________________

9. Учредитель – юридическое лицо ___________________________________________
(наименование)

1) место нахождения и фактический адрес _____________________________________
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации)__________________________
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3) бизнес-идентификационный номер (при наличии)___________________________________
________________________________________________________________________________
4) вид деятельности ______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5) руководитель учредителя – юридического лица_____________________________________
________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – юридического
лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель – юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю – юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Подпись руководителя учредителя – юридического лица
______________________
Дата__________________

10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично
осуществляющее функции исполнительного орган страховой (перестраховочной)
организации-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения ____________________________________________________

2) место рождения ___________________________________________________

3) гражданство ______________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность ________________________

___________________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _____________

6) место жительства и юридический адрес_______________________________

____________________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)_____________________

___________________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя – юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о наличии у первого руководителя исполнительного органа (лица,
единолично осуществляющего функции исполнительного органа) страховой
(перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан непогашенной или
неснятой в установленном порядке судимости __________________________________
(да, нет)
с приложением документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или
непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного
проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его
гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны,
где лицо постоянно проживало в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи
указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи
заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок
его действия). Данный документ представляется соответствующим органом страны
гражданства или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем
направления ответа в уполномоченный орган и копии документов, удостоверяющих
личность первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично
осуществляющего функции исполнительного орган).

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на
использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

________________________________________________________________________________
(заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицом, единолично
осуществляющим функции исполнительного органа) страховой (перестраховочной)
организации-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами)

Подпись _____________________

Дата ________________________

11. Руководитель органа управления страховой (перестраховочной) организации-
нерезидента Республики Казахстан_________________________________________________
________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения __________________________________________________________

2) место рождения _________________________________________________________

3) гражданство_____________________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность_______________________________

__________________________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)____________________

6) место жительства и юридический адрес _____________________________________

__________________________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)____________________________

__________________________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя – юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о наличии руководителя органа управления страховой
(перестраховочной) организации- нерезидента Республики Казахстан непогашенной или
неснятой судимости ____________________с приложением
(да, нет)
документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где лицо постоянно проживало в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ представляется соответствующим органом страны гражданства или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган и копии документов, удостоверяющих личность руководителя органа управления.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

__________________________________________________________________________
(заполняется руководителем органа управления страховой (перестраховочной) организации-
нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами)

Подпись _____________________

Дата ________________________

	Приложение 3 к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
	Форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан

	№ ______
	от "___" ____________ 20__ года

Настоящее разрешение выдано на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан

_________________________________________________ _________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан)

Разрешение на открытие филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче филиалу страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности.

Председатель (заместитель Председателя)
________________ "_______"____________ _________ года

Приложение 2 к постановлению

Правила и условия осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила и условия осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон) и определяют порядок и условия осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан.

2. Правила распространяются также на филиалы исламских страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок и условия осуществления деятельности страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан

3. Филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в своей деятельности руководствуется пунктом 4 статьи 2 Закона.

4. Филиал страховой (перестраховочной) организации осуществляет страховую деятельность при наличии лицензии на право осуществления страховой деятельности (деятельности по перестрахованию), правил страхования, определяющих общие условия осуществления страхования по определенному виду, и внутренних правил.

5. Правила страхования и внутренние правила филиала страховой (перестраховочной) организации утверждаются соответствующим органом управления страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан.

6. Правила страхования и внутренние правила филиала исламской страховой (перестраховочной) организации утверждаются соответствующим органом управления исламской страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан при наличии положительного заключения совета по принципам исламского финансирования.

On approval of the Rules for issuing permission to open a branch of an insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan, as well as the Rules and conditions for carrying out the activities of a branch of an insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan

Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated September 21, 2020 No. 87. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on September 25, 2020 № 21270

Unofficial translation

Footnote. It is no longer valid by the Resolution of the Board of the Agency for Regulation and Development of the Financial Market of the Republic of Kazakhstan No. 24 dated 12.02.2021 (it is put into effect after twenty-one calendar days after the date of its first official publication)
Note ILLI!
This resolution shall enter into force from December 16, 2020.

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan of December 18, 2000 "On Insurance Activities," the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market hereby RESOLVED as follows:

1. To approve:

1) Rules for issuing permission to open a branch of an insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan in accordance with Annex 1 to this resolution;

2) Rules and conditions of activity of the branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan according to Annex 2 to this resolution.

2. In accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan the Department of Methodology and Regulation of Financial Organizations shall:

1) ensure jointly with the Legal Department, the state registration of this resolution in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) place of this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, submit to the Legal Department information on the execution of the action provided for in subparagraph 2) of this paragraph.

3. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market.

4. This resolution shall enter into force since December 16, 2020 and shall be subject to official publication.

Annex 1 to resolution of the Management Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 21, 2020 № 87

Rules for issuing permission to open a branch of an insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for issuing permission to open a branch of an insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) has been developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated December 18, 2000 "On Insurance Activities" (hereinafter referred to as the Law), dated July 4, 2003 "On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations" and shall determine the procedure for issuing by the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) permission to open a branch of an insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan (hereinafter - permission).

The rules also apply to branches of Islamic insurance (reinsurance) non-resident organizations of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure for issuing permission to open a branch of an insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan

2. The insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall apply to the authorized body to obtain permission when the conditions specified in paragraph 13 of Article 33 of the Law.

In order to obtain permission, the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall submit to the authorized body an application for the issuance of a permit to open a branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the statement) in accordance with Annex 1 to the Rules, with the following documents attached:

1) the decision of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan to open a branch in the territory of the Republic of Kazakhstan;

2) information about insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan;

3) business plan of the opening branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan, approved by an official of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan or by a person authorized by the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan to sign documents;

4) documents of persons proposed for positions of senior employees of the insurance branch (reinsurance) non-resident organization of the Republic of Kazakhstan established by Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated March 30, 2020 No. 43 "On approval of the Rules for issuing consent for appointment (election) of senior employees of financial organizations, banking, insurance holdings, joint-stock company Insurance Payment Guarantee Fund, including criteria for the absence of an impeccable business reputation, and a list of documents necessary for obtaining consent, "registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 20248;

5) documents provided for in Article 6-2 of the Law of the Republic of Kazakhstan of April 17, 1995 "On state registration of legal persons and accounting registration of branches and representative offices."

The application with the attached documents shall be submitted on paper.

3. Information on the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan shall be submitted in a form according to Annex 2 to the Rules with the attached financial statements for the last 2 (two) completed financial years (including consolidated if available) certified by the auditing organization.

4. Documents issued by a financial supervision body or other competent authorities or persons of a State whose resident shall be a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan shall be subject to legalization or apostylation in accordance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan or international agreements ratified by the Republic of Kazakhstan. These documents shall be translated into Kazakh and Russian and shall be subject to notarial certification in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on notaries.

5. The application shall be considered by the authorized body within the period established by Article 27, paragraph 6, of the Law.

6. If the documents submitted by the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan are found to be incomplete, the authorized body shall send to the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan, within 5 (five) working days from the moment of their receipt, a reasoned refusal to further consideration the application.

7. The authorized body shall not accept for consideration documents stipulated by the Rules, having cleanup, registration or strikethrough words.

8. A notification of permission or a letter with a reasoned response to the refusal to issue it shall be sent by the authorized body of the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan within 5 (five) working days following the day of the decision (within the period established by paragraph 6 of Article 27 of the Law).

9. Permission to open a branch of a non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan shall be issued in accordance with the form in accordance with Annex 3 to the Rules.

10. The grounds for refusing permission shall be:

1) non-compliance of the submitted documents with the requirements of the Rules, or non-elimination of the comments of the authorized body on the submitted documents within the period established by it;

2) provision to the authorized body of false information concerning the opened branch of the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan and the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan;

3) loss-making activity of insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan for 2 (two) last completed financial years;

4) the first head of the executive body or the management body of the insurance (reinsurance) non-resident organization of the Republic of Kazakhstan has an unsolved or outstanding criminal record.

	Annex 1 to Rules for issuing permission to open a branch of insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan
	Form

Application for issuing permission to open a branch office of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan

__________________________________________________________________________

(name of the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic Kazakhstan, business identification number (if any), last name, first name, patronymic

(if any) representative of the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan)

__________________________________________________________________________

(reference to a notarized or otherwise certified document,

__________________________________________________________________________

confirming the applicant's authority to submit this application

__________________________________________________________________________

on behalf of the non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan)

Requests, in accordance with the decision ________________________________________

(name of non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan)

on opening a branch in the territory of the Republic of Kazakhstan No. _________________________

from _______ "___", 20 __ __________________________________________________

(number and date of decision by whom)

Issue permission to open the ___________________________________________________

__________________________________________________________________________

(name and location of the opening branch of the insurance (reinsurance)

non-resident organization of the Republic of Kazakhstan)

Job person of non-resident insurance (reinsurance) organization

of the Republic of Kazakhstan or a person authorized by insurance (reinsurance)

the non-resident organization of the Republic of Kazakhstan for the signing of documents, confirms

reliability of documents and information attached to the application, as well as timely

To submit to the competent authority the information requested in connection with the

consideration of the present application.

I hereby consent to the use of information constituting the protected

the law of secrecy contained in information systems.

Annex (to specify the list of documents and information to be sent, quantity

copies and sheets for each):

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(signature of an official of a non-resident insurance (reinsurance) organization

of the Republic of Kazakhstan or a person authorized by insurance (reinsurance)

non-resident organization of the Republic of Kazakhstan for signing documents, date)

	Annex 2 to Rules for issuing permission to open a branch of insurance (reinsurance) organization-non- resident of the Republic of Kazakhstan
	Form

Information about non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan
______________________________________________________________________________
(name of non-resident insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan)
dated "___" _____________________ 20 ___

1. Place of residence, local address______________________________________________

__________________________________________________________________________

1. Location and actual address _________________________________________________

__________________________________________________________________________

(postal code, region, city, street, phone number)

2. Information on state registration (re-registration) _______________________________

__________________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

3. Business identification number (if any) ____________________________

__________________________________________________________________________

4. License for the right to exercise ______________________________________________

__________________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

5. Type of activity ___________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(specify main activities)

6. Long-term credit rating of insurance (reinsurance) organization- of the non-resident of the Republic of Kazakhstan on the international scale on the day of submission

application ________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(long-term credit rating by whom)

7. The insurance company shall arise during the last 3 (three) calendar years

(reinsurance) non-resident organization of the Republic of Kazakhstan large financial

problems, including bankruptcy, conservation

__________________________________________________________________________

(the reasons for their occurrence, the results of solving these problems)

8. The founder is a physical entity _____________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth ____________________________________________________________

2) place of birth ___________________________________________________________

__________________________________________________________________________

3) citizenship ______________________________________________________________

4) identity document data ____________________________________________________

__________________________________________________________________________

5) individual identification number (if any) _______________________________________

__________________________________________________________________________

6) place of residence and legal address___________________________________________

__________________________________________________________________________

7) phone number (postal code, work and home) ___________________________________

__________________________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on labor activity.

This paragraph shall provide information on the labor activities of the founder – an individual, as well as membership in the management body, including from the date of graduation from a higher educational institution, as well as the period during which the founder - an individual of labor activity was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) data on participation in authorized capital or holding of shares of other legal entities of the Republic of Kazakhstan, legal entities-non-residents of the Republic of Kazakhstan:

№	Name and location of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity of the non-resident of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), authorized activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity of the non-resident of the Republic of Kazakhstan (to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by to the founder - an individual, to the total number of placed (minus preferred and redeemed) shares of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a legal entity- non-resident of the Republic of Kazakhstan (in percentage)
1	2	3	4

12) information on the existence of outstanding convictions or criminal history on record in accordance with the established procedure

____________________ with the attachment of a document confirming information about

(yes, no)

the founder, the individual, has no outstanding convictions or criminal history on record for offences in the country of residence or in the country of permanent residence (for stateless persons) issued by the state authority of their country of nationality (their countries of permanent residence - for stateless persons) or in the country where the founder-the individual has been permanently resident for the past 15 (fifteen) years. The date of issuance of the document shall not exceed 3 (three) months prior to the date of application (except when the provided document shall indicate a different validity period). If the legislation of the country whose state authority is authorized to confirm the absence of an outstanding convictions or criminal history on record for crimes does not provide for the issuance of supporting documents to persons in respect of whom such information shall be requested, then the corresponding confirmation shall be sent by letter of the state body of the country of citizenship (for foreigners) or the country of permanent residence (for stateless persons) to the authorized body.

13) whether the founder, the individual, was held liable for committing a corruption offense within 3 (three) years before the date of application to the authorized body of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan with an application for issuing permission to open a branch of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

____________________

(yes ( no),

____________________________________________________________________

brief description of the offence, details of the act of imposition

____________________________________________________________________

penalties indicating the grounds for prosecution)

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

____________________________________________________________________

(to be completed by the founder – the individual in hand-written letters)

Signature ______________________

Date _________________________

9. The founder - the legal entity ________________________________________

(name)

1) location and legal address ___________________________________________

____________________________________________________________________

(postal code, region, city, street, phone number)

2) information on state registration (re-registration) ______________

____________________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

3) business identification number (if any) _________________________________

___________________________________________________________________

4) type of activity ___________________________________________________

____________________________________________________________________

(to specify main activities)

5) the head of the founder - legal entity ____________________________________

____________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any), date of birth)

6) whether during the last 3 (three) calendar years the founder - legal entity had major financial problems, including bankruptcy, conservation, reorganization

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(the reasons for their occurrence, the results of solving these problems)

7) information about legal entities of the Republic of Kazakhstan and the legal entities -non-residents of the Republic of Kazakhstan, in relation to which the founder - legal entities shall be a major shareholder or has the right to an appropriate share in the property:

№	Name and location of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), authorized activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and a legal entity- non-resident of the Republic of Kazakhstan ( to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by to the founder - the legal entity, to the total number of placed (less preferred and redeemed) shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan (in percentage)
1	2	3	4

Note: column 4 shall indicate the share taking into account the share held in the trust of the founder - legal entity, as well as the number of shares (equity stake), as a result of which the founder - legal entity together with other persons shall be a major participant.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Signature of the head of the founder – the legal entity

______________________________

Date _________________________

10. The first head of the executive body (the person who solely performs the functions of the executive body of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan

______________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth ______________________________________________

2) place of birth _____________________________________________

3) citizenship ________________________________________________

4) identity document data ____________________

_______________________________________________________________

5) individual identification number (if any) _________

6) place of residence and legal address ________________________________

_______________________________________________________________

7) phone number (city code, work and home phone number) ______________

_______________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on labor activity.

This paragraph shall contain information on all labor activity (also membership in the relevant management bodies), including from the moment of graduation from higher education, as well as the period during which labor activity was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Presence of disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) data on participation in authorized capital or holding of shares of legal entities of the Republic of Kazakhstan and legal entities-non-residents of the Republic of Kazakhstan:

№	Name and location of legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of a legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan ( to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by the first head of the executive body (to the person acting solely as executive body), management body (if established) of the founder - the legal entity, to the total number of voting shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan (percentage)
1	2	3	4

12) information on the first head of the executive body (the person performing the functions of the executive body alone) of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan has an outstanding conviction or criminal history on record in accordance with the established procedure

____________________________

(yes ( no),

with the attachment of a document confirming the absence of an outstanding conviction or criminal history on record for crimes in the country of citizenship or in the country of permanent residence (for stateless persons) issued by the state authority of his country of citizenship (his country of permanent residence - for stateless persons) or the country where the person has been permanently resident for the past 15 (fifteen) years. The date of issuance of the document does not exceed 3 (three) months prior to the date of application (except when the provided document indicates a different validity period). This document shall be submitted by the relevant authority of the country of nationality or country of permanent residence (for stateless persons) by means of a reply to the authorized authority and a copy of the identity documents of the first head of the executive body (the sole executive body).

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

____________________________________________________________________

(completed in by the first head of the executive body (the person performing the functions of the executive body alone) of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan in hand-written letters)

Signature _____________________

Date ________________________

11. Head of the management body of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan

___________________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

1) date of birth ____________________________________________________

2) place of birth ___________________________________________________

3) citizenship ______________________________________________________

4) identity document data ___________________________

___________________________________________________________________

5) individual identification number (if any) _____________

6) place of residence and legal address ____________________________________

___________________________________________________________________

7) phone number (area code, work and home) ______________________________

___________________________________________________________________

8) education:

№	Name of educational institution	Date of admission and graduation	Specialty	Details of diploma of education (date and number, if any)
1	2	3	4	5

9) information about the spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives-in-law (parents, brother, sister, children of the spouse (spouse):

№	Surname, first name, patronymic (if any)	Date of birth	Related relations	Place of work and position
1	2	3	4	5

10) information on labor activity.

This paragraph shall contain information on all labor activity (also membership in the relevant management bodies), including from the moment of graduation from higher educational institution, as well as the period during which labor activity was not carried out:

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization, if the organization is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Presence of disciplinary sanctions	Reasons for dismissal, dismissal from the position
1	2	3	4	5	6

11) data on participation in authorized capital or holding of shares of legal entities of the Republic of Kazakhstan and legal entities-non-residents of the Republic:

№	Name and location of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan	Data on state registration (re-registration), statutory activities of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan ( to list main activities)	Share in the authorized capital or ratio of shares owned by the first head of the executive body (to the person acting solely as executive body), management body (if established) of the founder - the legal entity, to the total number of voting shares of the legal entity of the Republic of Kazakhstan and the legal entity-non-resident of the Republic of Kazakhstan (percentage)
1	2	3	4

12) information on the presence of the head of the management body of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan outstanding conviction or criminal history on record

_______________________

(yes ( no),

with an electronic copy of a document confirming the absence of an outstanding conviction or criminal history on record for crimes in the country of citizenship or in the country of permanent residence (for stateless persons) issued by the state authority of his country of citizenship (his country of permanent residence - for stateless persons) or the country where the person has been permanently resident for the past 15 (fifteen) years. The date of issuance of the document does not exceed 3 (three) months prior to the date of application (except when the provided document indicates a different validity period). This document shall be submitted by the relevant authority of the country of nationality or country of permanent residence (for stateless persons) by sending a response to the authorized authority and copies of the identity documents of the head of the management body.

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and complete.

I hereby consent to the collection and processing of personal data and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Last name, first name, patronymic (if any)

____________________________________________________________________

(completed by the head of the management body of the insurance broker-non-resident of the Republic of Kazakhstan in hand printed letters)

Signature _____________________

Date ________________________

	Annex 3 to Rules for issuance of permission to open a branch office of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan
	Form

(printed on the form of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations with the image of state coat of arms of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch office of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan
№______

dated ____________ "___", 20 __

This permission shall be issued for opening of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(name of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan)

Permission to open a branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan shall be valid until the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations shall decide to issue a license to the branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan for the activity of an insurance broker.

Chairman (Vice-Chairman)

____________ _________ "___" ,______

Annex 2 to resolution

Rules of activity of the branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the activity of the branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) shall be developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated December 18, 2000 "On Insurance Activities" (hereinafter referred to as the Law) and shall determine the procedure for the activity of the branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan.

2. The rules also shall apply to branches of Islamic insurance (reinsurance) organizations-non-resident of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure for activities of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan

3. The branch of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan in his activities shall be guided by Article 2, paragraph 4 of the Law.

4. A branch of an insurance (reinsurance) organization shall carry out insurance activities with a license for the right to carry out insurance activities (reinsurance activities), insurance rules that shall determine the general conditions for the implementation of insurance for a certain type, and internal rules.

5. The insurance rules and internal rules of the branch of the insurance (reinsurance) organization shall be approved by the relevant management body of the insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan.

6. The rules of insurance and internal rules of a branch of an Islamic insurance (reinsurance) organization shall be approved by the relevant governing body of an Islamic insurance (reinsurance) organization-non-resident of the Republic of Kazakhstan, if there is a positive conclusion of the council on the principles of Islamic financing.